富国中证医药50往来型通达式指数证券投资基金麇集基金招募说明书(更新)(二0二四年第三号)

                    招募说明书（更新） 富国中证医药 50 往来型通达式指数证券投资基   金麇集基金招募说明书（更新）        （二0二四年第三号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 招商银行股份有限公司                                     招募说明书（更新）                              病笃指示 “本基金”）已于 2021 年 6 月 2 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可 【2021】1915 号《对于准予富国中证医药 50 往来型通达式指数证券投资基金联 接基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2021 年 12 月 24 日奏效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集远景等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。接洽标的指数具体编 制 决策及 成份 股 信 息详见 中证 指 数 有 限 公 司 网 站 ，网 址 ： http://www.csindex.com.cn。 场举座环境激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，大批赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操格调险，因交收失约和投资债券引 发的信用风险，投资于主义 ETF 基金带来的风险，以及基金投资对象与投资策略 引致的私有风险等等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 本基金为 ETF 麇集基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似 的风险收益特征。 存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及往来机制接洽的私有风险。 侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机。因特定 资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低                                       招募说明书（更新） 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。 份额抓有东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。 处理的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁国法进 行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事东谈主具有遏抑力。 基金合同及基金居品贵府撮要等信息线路文献，全面意志本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教会、资产状态等判断本基金是否和自身的风险承受智力相适；投资者应充 分洽商自身的风险承受智力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行为作出落寞决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的万般风险。 绩并不组成对本基金功绩进展的保证。基金管理东谈主依照恪称拖累、竭诚信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东谈主的最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合陈诉和基 金功绩进展截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                   更新内容 病笃指示                  更新了招募说明书内容的截止日历及                       接洽财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主            对基金管理东谈主概况、主要东谈主员情况等                       内容进行了更新。 第四部分 基金托管东谈主            对托管东谈主信息进行了更新                                  招募说明书（更新） 第五部分 接洽服务机构      对接洽服务机构信息进行了更新。 第九部分 基金的投资       更新了基金投资组合陈诉，内容截止                  至 2024 年 9 月 30 日。 第十部分 基金的功绩       更新了该章节，内容截止至 2024 年 9                  月 30 日。 第二十三部分 其他应线路事项   对本陈诉期内的其他事项进行更新披                  露。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                 第一部分 绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》                    （以下简称“《信息线路办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》                        （以下简称“《流动性风险 管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《富国中证医药 50 往来型通达式指数证券投资基金麇集基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性论说或者要紧遗 漏，并对其委果性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府请求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 有用纠正和补充 券投资基金麇集基金招募说明书》过头更新 金麇集基金基金居品贵府撮要》过头更新 金麇集基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有遏抑力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出                                       招募说明书（更新） 的纠正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其每每作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 机关对其每每作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其每每作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其每每作念出的纠正）及接洽 法律法例轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主                                    招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证据的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 通达日                                招募说明书（更新） 范基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同效用 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 轨则的条件，请求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转机为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行为 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资形势 加上基金转机中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入 请求份额总和后的余额）朝上上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                                  招募说明书（更新） 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开导行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 往来的债券等 额净值的形势，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 费，不收取认购/申购用度的基金份额 费，不收取申购用度的基金份额 的投资主义肖似，邃密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化， 接管通达式运作形势的基金，简称“麇集基金” （以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数沟通，何况，该 ETF 的投资主义和本基金的投资主义肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 主义。本基金遴聘富国中证医药 50 往来型通达式指数证券投资基金为主义 ETF 来可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                              招募说明书（更新） 刊及《信息线路办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法纠正后， 如适用本基金，接洽内容以纠正后法律法例、业务国法为准。                                       招募说明书（更新）                          第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：               鼓吹称号                 出资比例             海通证券股份有限公司            27.775%             申万宏源证券有限公司            27.775%             加拿大蒙特利尔银行             27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限服务公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限服务公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实行官。历任多伦多证券往来所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往来员、金融居品部实行总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融居品部实行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富处理决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座解释；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训诫中心任 副解释，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限服务公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往来部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司斟酌财务管理总部总司理。                            招募说明书（更新）   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助清楚释，蒙特利尔银行企业操格调险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券往来风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往来所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊平庸合伙） 山东分所技俩司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓服务），财务管理部部长。   李彧先生，落寞董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁突出助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，落寞董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限服务公司董事长。   許濬先生，落寞董事，博士，现任香港大学管制学院解释、香港大学管制学 院环球生意管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助清楚释，香港中 文大学跨国生意学系副解释、管理学系解释，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，落寞董事，博士。现任南京审计大学金融学解释、硕士生导师， 从事金融学教学科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副解释，南京审计学院副解释。                            招募说明书（更新）      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略权术部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券往来所博士后，海通证券股份有限公司销售往来总部网站谋划及真贵， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文书、 副总司理（主抓服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生引导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合往来部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集                                     招募说明书（更新） 中往来部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销谋划司理、高档营销谋划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息线路与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品磨砺局秘 书、晋江收支口商品磨砺局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国诞生银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                     招募说明书（更新） 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开导主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：王乐乐，博士，曾任上海证券有限服务公司研究员， 华泰联合证券有限服务公司研究员，华泰证券股份有限公司研究员、立异权术团 队负责东谈主；自 2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司，历任定量基金司理、量 化投资部量化投资总监助理、高档定量基金司理；现任富国基金量化投资部 ETF 投资总监兼高档定量基金司理。自 2019 年 07 月起任富国中证军工龙头往来型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 09 月起任富国中证央企立异驱动交 易型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 10 月起任富国中证破钞 50 往来型通达式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证科技 证央企立异驱动往来型通达式指数证券投资基金麇集基金基金司理；自 2020 年 理；自 2020 年 03 月起任富国中证破钞 50 往来型通达式指数证券投资基金麇集 基金基金司理；自 2020 年 03 月起任富国中证医药 50 往来型通达式指数证券投 资基金基金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金往来型通达式证券投资基金基 金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金往来型通达式证券投资基金麇集基金基 金司理；自 2021 年 05 月起任富国中证 800 银行往来型通达式指数证券投资基金                                    招募说明书（更新） 基金司理；自 2022 年 07 月起任富国中证上海环交所碳中庸往来型通达式指数证 券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证 A100 往来型通达式指数证 券投资基金(原富国中证 100 往来型通达式指数证券投资基金)基金司理；自 2022 年 12 月起任富国北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理；自 2023 年 06 月起 任富国中证上海环交所碳中庸往来型通达式指数证券投资基金麇集基金基金经 理；自 2023 年 11 月起任富国中证医药 50 往来型通达式指数证券投资基金麇集 基金基金司理；自 2024 年 06 月起任富国中证 A100 往来型通达式指数证券投资 基金发起式麇集基金(原富国中证 100 往来型通达式指数证券投资基金发起式联 接基金)基金司理；自 2024 年 09 月起任富国中证 A500 往来型通达式指数证券投 资基金基金司理；具有基金从业阅历。（2）历任基金司理： 牛志冬自 2021 年        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分摊副总司理朱少醒，分摊副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律行为；   四、 基金管理东谈主对于效用法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息线路办法》等法律法例的行为，并承诺建立健全的 里面旁边轨制，遴选有用措施，预防犯法行为的发生。 里面风险旁边轨制，遴选有用措施，预防下列行为的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事接洽的往来行为；   （7）草率拖累，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他行为。 家接洽法律、法例及行业模范，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金接洽机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、侵犯、装束或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率拖累、浪费权柄，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，透露在职职期间明察的接洽证券、基金的生意机要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 接洽的往来行为；                              招募说明书（更新）   （8）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往来；   （9）违背证券往来场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱， 淆乱市集顺次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中专门含有伪善、误导、诈骗要素；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例谢却的行为。   五、 基金管理东谈主对于谢却性行为的承诺   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金谢却从事下列行为：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、本质 旁边东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，遵从基金份 额抓有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。接洽往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或诊治上述谢却性轨则，基金管理东谈主在履行妥当 步调后，本基金可不受上述轨则的限制或按诊治后的轨则实行，不需经基金份额 抓有东谈主大会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺                             招募说明书（更新） 东谈主谋取最大利益； 透露在职职期间明察的接洽证券、基金的生意机要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事接洽的交 易行为；      七、 基金管理东谈主的风险管理和里面旁边轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或期间风险、合规性风险以过头他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、主义，建立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与期间系统，设定风险管理的时辰领域与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的旁边措施，分析风险发生的可能性过头引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平远隔为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别投入相应的级别。定量的方法则是设想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理斟酌， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以蜕变。                            招募说明书（更新）   （7）陈诉与照看。建立风险管理的陈诉系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理状态，并寻求照看看法。   （1）里面旁边的原则 并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个经营本领。 抓高度的落寞性与巨擘性。 实可行的相互制衡措施来排斥里面旁边中的盲点。 部风险旁边与公司业务发展同等病笃。   （2）里面旁边的主要内容   公司董事会、监事会喜欢建立完善的公司治理结构与里面旁边体系。基金管 理东谈主在董事会下设立有落寞董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 旁边体系；公司监事会负责审阅外部落寞审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的委果性、可靠性，督促实施接洽审计建议。   公司管理层在总司理引导下，负责实行董事会确定的里面旁边策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险旁边委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险旁边服务，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险状态，包括通盘能对经营主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈诉报总司理办公会和风险旁边委员会。                            招募说明书（更新）   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互落寞，何况有落寞的陈诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，建立科学、合理、圭臬化的业务操作进程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，轨则完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核圭臬。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责接洽的信息，保 证信息实时投递妥当的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主设立了落寞于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面旁边轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面旁边 轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时刻薄改进看法， 促进公司里面管理轨制有用地实行。里面稽核东谈主员具有相对的落寞性，监察稽核 陈诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支持里面旁边轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的服务；   （2）上述对于里面旁边的线路委果、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面控 制轨制。                                       招募说明书（更新）                          第四部分 基金托管东谈主    一、 基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息线路负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月成功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。示寂 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩支抓团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11                                   招募说明书（更新） 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，肃肃办理基金托管业务。 招商银行行为托管业务天赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管衔尾自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，起劲于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的人人、贴心折务的管家、让价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”， 以立异的“服务居品化”为方法论，全所在助力资管机构终了可抓续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，束缚立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基 金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集结资产管理斟酌、第一只 FOF、第一只信托资金斟酌、 第一只股权私募基金、第一家终了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户接待、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 防守，终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的鼎新，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力束缚耕种,连年来取得业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十 佳金融居品立异奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 惟一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异“十佳金融居品 立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年度优秀资                                    招募说明书（更新） 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双 耕种”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好接待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托 管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023                                    招募说明书（更新） 年度最好年金托管协作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年突出评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主 办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”。   二、 主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公 司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限 公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务公 司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文书、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓招商银行服务，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市接洽事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。                                    招募说明书（更新）   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险旁边部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深刻的研究和丰富的实务教会。   三、 基金托管业务经营情况   示寂 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、 托管东谈主的里面旁边轨制   招商银行确保托管业务严格效用国度接洽法律法例和行业监管轨制，坚抓守 法经营、模范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制， 预防和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞轻视、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险旁边轨制，确保托管 业务信息委果、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务 轨制、进程的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面旁边及风险预防体系：   一级里面旁边及风险预防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行恶臭 和旁边；总行风险管理部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监 督，并刻薄内控耕种管理建议。   二级里面旁边及风险预防是招商银行资产托管部设立风险合规管理接洽团 队，负责部门里面风狰狞臭和旁边，实时发现里面旁边弱势，刻薄整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈诉。   三级里面旁边及风险预防是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵从内 旁边衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。                             招募说明书（更新）   （1）全面性原则。里面旁边粉饰各项业务过程和操作本领、粉饰通盘团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以预防风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对落寞， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面旁边的查验、评价 部门落寞于里面旁边的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面旁边有用性包含里面旁边设想的有用性、里面旁边 实行的有用性。里面旁边设想的有用性是指里面旁边的设想粉饰了通盘应留情的 病笃风险，且设想的风险草率措施妥当。里面旁边实行的有用性是指里面旁边能 够按照设想要求严格有用实行。   （5）适合性原则。里面旁边适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的蜕变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险预防的目的。   （7）病笃性原则。里面旁边在终了全面旁边的基础上，留情病笃托管业务 病笃事项和高风险本领。   （8）制衡性原则。里面旁边约略终了在托管组织体系、机构建立、权责分 配及业务进程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营成果。   （1）完善的轨制诞生。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构端倪了了、管理要求明确，兴奋风险管理全粉饰的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、模范化运作。   （2）业务信息风险旁边。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接管加密、直连形势传输数据，数据实行异域实时备份，                             招募说明书（更新） 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵府风险旁边。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守秘，除法律法例和其他接洽轨则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主透露。   （4）信息期间系统风险旁边。招商银行对信息期间系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，通盘电脑建立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息期间系统遴选两地三中心的济急备份管理措施等，保证 信息期间系统的安全。   （5）东谈主力资源旁边。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源管理。   五、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等接洽法律法例的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务本领中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监 督，对违背法律法例、基金合同的指示拒却实行，独立即通知基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往来步调仍是奏效的投资指示违背法律、 行政法例和其他接洽轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面体式通知基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应恰当法律法例及基金合同允许的诊治期限。基金管 理东谈主收到通知后应实时查对质据并以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉 中国证监会。                                      招募说明书（更新）                        第五部分 接洽服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务联合照看电话：95105686、4008880688（宇宙联合，免远程话费）     传真：021-20513177     接洽东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦     法东谈主代表：缪建民     接洽东谈主员：季平伟     客服电话：95555     公司网站：www.cmbchina.com     （2）上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市中山东一谈 12 号                                 招募说明书（更新） 办公地址：上海市中山东一谈 12 号 法东谈主代表：郑杨 接洽东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （3）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 接洽东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 接洽东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （5）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦 办公地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦 法东谈主代表：严琛 接洽东谈主员：顾伟平 客服电话：400088-96588 公司网站：www.hsbank.com.cn （6）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                                 招募说明书（更新） 法东谈主代表：卢国锋 接洽东谈主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （7）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 接洽东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （8）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 接洽东谈主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （9）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东谈主代表：王耀球 接洽东谈主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （10）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东谈主代表：王兰凤                                      招募说明书（更新）      接洽东谈主员：吴骏      客服电话：96067      公司网站：www.suzhoubank.com      （11）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      接洽东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （12）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦      法东谈主代表：刘明军      接洽东谈主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （13）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东谈主代表：葛新      接洽东谈主员：孙博超      客服电话：95055-4      公司网站：www.baiyingfund.com      （14）博时钞票基金销售有限公司      注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                                      招募说明书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    接洽东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （15）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    接洽东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （16）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    接洽东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （17）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    接洽东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn                                   招募说明书（更新） （18）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 接洽东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 接洽东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （20）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 接洽东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （21）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东谈主代表：吴强 接洽东谈主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （22）上海利得基金销售有限公司                                       招募说明书（更新）    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    接洽东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （23）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    接洽东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （24）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    接洽东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （25） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区诞生路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东谈主代表：于海锋    接洽东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com                                               招募说明书（更新） （26）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东谈主代表：王锋 接洽东谈主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （27）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 接洽东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （28）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 接洽东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （29）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 接洽东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （30）上海联泰基金销售有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东谈主代表：燕斌   接洽东谈主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （31）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   接洽东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （32）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   接洽东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （33）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室   法东谈主代表：郑新林   接洽东谈主员：邓琦   客服电话：021-68889082   公司网站：www.pytz.cn   （34）上海陆金所基金销售有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   接洽东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （35）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   接洽东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （36）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东谈主代表：TEO WEE HOWE   接洽东谈主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （37）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开导区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东谈主代表：江卉   接洽东谈主员：徐伯宇   客服电话：95118   公司网站：http://fund.jd.com/   （38）深圳市金斧子基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    接洽东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （39）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    接洽东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （40）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    接洽东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （41）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    接洽东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com                                   招募说明书（更新）    （42）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    接洽东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （43）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    接洽东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （44）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东谈主代表：张纳沙    接洽东谈主员：李颖    客服电话：95536    公司网站：www.guosen.com.cn    （45）招商证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    办公地址：深圳市福田区福华一谈 111 号招商证券大厦 23 楼    法东谈主代表：霍达    接洽东谈主员：业清扬    客服电话：95565/0755-95565                                       招募说明书（更新）     公司网站：www.cmschina.com     （46）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     接洽东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （47）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东谈主代表：张佑君     接洽东谈主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （48）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东谈主代表：王晟     接洽东谈主员：辛国政     客服电话：4008-888-888、95551     公司网站：www.chinastock.com.cn     （49）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东谈主代表：周杰     接洽东谈主员：李笑鸣     客服电话：95553                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.htsec.com （50）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨成全 接洽东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （51）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 接洽东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （52）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 接洽东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （53）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 接洽东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com                                      招募说明书（更新）     （54）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     接洽东谈主员：丁念念     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （55）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济期间开导区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号     法东谈主代表：安志勇     接洽东谈主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （56）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法东谈主代表：王怡里     接洽东谈主员：郭熠     客服电话：400-666-1618、95573     公司网站：www.i618.com.cn     （57）中信证券（山东）有限服务公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法东谈主代表：肖海峰     接洽东谈主员：赵如意     客服电话：95548     公司网站：sd.citics.com                              招募说明书（更新） （58）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 接洽东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （59）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 接洽东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （60）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 接洽东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （61）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 接洽东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （62）东北证券股份有限公司                               招募说明书（更新） 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 接洽东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （63）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 接洽东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （64）上海证券有限服务公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 接洽东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （65）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东谈主代表：张威 接洽东谈主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （66）大同证券有限服务公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                                    招募说明书（更新）     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东谈主代表：董祥     接洽东谈主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （67）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     接洽东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （68）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东谈主代表：章宏韬     接洽东谈主员：甘露     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com     （69）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东谈主代表：翁振杰     接洽东谈主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （70）东海证券股份有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东谈主代表：王文卓   接洽东谈主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （71）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法东谈主代表：庞介民   接洽东谈主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （72）国盛证券有限服务公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东谈主代表：周军   接洽东谈主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （73）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东谈主代表：杨炯洋   接洽东谈主员：谢国梅   客服电话：95584                                     招募说明书（更新）    公司网站：www.hx168.com.cn    （74）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    接洽东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （75）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    接洽东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （76）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 18 楼    法东谈主代表：刘学民    接洽东谈主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （77）中航证券有限公司    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法东谈主代表：丛中    接洽东谈主员：戴蕾                                  招募说明书（更新） 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （78）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东谈主代表：林立 接洽东谈主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （79）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 接洽东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （80）华福证券有限服务公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 接洽东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （81）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 法东谈主代表：陈牧原 接洽东谈主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888                                       招募说明书（更新）    公司网站：www.hlzqgs.com    （82）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号来日广场 22 楼    法东谈主代表：李抱    接洽东谈主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （83）华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    接洽东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （84）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    接洽东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （85）中山证券有限服务公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层                                       招募说明书（更新）     法东谈主代表：李永湖     接洽东谈主员：罗艺琳     客服电话：95329     公司网站：www.zszq.com     （86）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法东谈主代表：戴彦     接洽东谈主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （87）国融证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号四楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层     法东谈主代表：张智河     接洽东谈主员：李慧超     客服电话：0471-6992006     公司网站：www.rxzq.com.cn     （88）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济期间开导区科学大路 60 号开导区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济期间开导区科学大路 60 号开导区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     接洽东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （89）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 接洽东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （90）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东谈主代表：王勇 接洽东谈主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （91）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 接洽东谈主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （92）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开导区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东谈主代表：余磊 接洽东谈主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （93）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层                                         招募说明书（更新）     法东谈主代表：李刚     接洽东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （94）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     接洽东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （95）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区安谧路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券     法东谈主代表：吕春卫     接洽东谈主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （96）玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法东谈主代表：马永谙     接洽东谈主员：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网站：www.licaimofang.cn     （97）阳光东谈主寿保障股份有限公司                                     招募说明书（更新）     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层     法东谈主代表：李科     接洽东谈主员：杨超     客服电话：95510     公司网站：https://fund.sinosig.com     （98）中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东谈主代表：王滨     接洽东谈主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （99）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东谈主代表：顾敏     接洽东谈主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/          其他     基金管理东谈主可根据接洽法律法例的要求，增多或诊治本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层                                   招募说明书（更新）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东谈主：徐慧    三、 出具法律看法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    承办讼师：清早、陈颖华    接洽东谈主：陈颖华    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    四、 审计基金财产的管帐师事务所    称号：安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    实行事务合伙东谈主：毛鞍宁    接洽电话：010-58153000    传真：010-85188298    接洽东谈主：王珊珊    承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                   招募说明书（更新）               第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他接洽轨则召募，召募请求经中国证监会 2021 年 6 月 2 日证监许可【2021】   一、 基金类型   本基金的类别为 ETF 麇集基金。   二、 基金运作形势   本基金运作形势为契约型通达式。   三、 基金存续期限   基金存续期限为不依期。   四、 本基金与主义 ETF 的接洽与区别   本基金为主义ETF的麇集基金，二者既有接洽也有区别：   （1）在投资方法方面，主义ETF主要遴选复制法，径直投资于标的指数的 成份股；而本基金则遴选蜿蜒的方法，通过将绝大部分基金财产投资于主义ETF， 终了对标的指数的邃密追踪。   （2）在往来形势方面，投资者既不错像买卖股票相同在往来所市集买卖目 标ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎主义ETF； 而本基金则与其他平庸的通达式基金相同，通过基金管理东谈主及销售机构按“未知 价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与主义ETF功绩进展可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。主义ETF行为一种特殊的基金类型，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的进展；而本基金行为平庸的 通达式基金，每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，仍需保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）申购赎回的影响。主义 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单的要求进行申赎的形势，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按                                       招募说明书（更新） 照未知价法进行申赎的形势，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。      五、 基金份额类别建立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费各异，将基金份额分为 不同的类别，分别建立代码、分别策画和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金基金份额类别包括 A 类、C 类和 E 类。A 类基金份额是在投资者认/ 申购时收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入彀提销售服务费的一类基金 份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本类别基金资 产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的一类基金份额；E 类基金份额是在投资 者申购时不收取申购费、但从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务 费的一类基金份额。接洽费率的建立及费率水平在招募说明书或接洽公告中列示。   本基金万般基金份额分别建立基金代码。由于基金用度的不同，本基金万般 基金份额将分别策画和公告基金份额净值。策画公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额余额总和   投资者在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间不得相互转机。   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可增多、减少或诊治基 金份额类别建立、对基金份额分类办法及国法进行诊治并在诊治实施之日前依照 《信息线路办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东谈主大 会。      六、 召募情况   经安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 3,927 户，本次召募期的有用认购份额 221,451,865.46 份，利息结转的基金份 额 45,213.90 份，两项共计共 221,497,079.36 份基金份额。其中，召募期间基金 管理东谈主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金                                 招募说明书（更新）              第七部分 基金合同的奏效      一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募的金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，同 时本基金主义 ETF 恰当基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东谈主 依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资 机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东谈主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为终端前，任何东谈主不得 动用。      二、 基金合同奏效   根据接洽轨则，本基金兴奋基金合同奏效条件，基金合同于 2021 年 12 月      三、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限制   基金合同奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中赐与线路； 一语气 50 个服务日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额抓有东谈主大 会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                   招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他接洽公告中列明，或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他形势办理基金份 额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业 务办理时辰在招募说明书或接洽公告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往来市集、证券/期 货往来所往来时辰变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及开 放时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息线路办法》的接洽轨则在规 定媒介上公告。   本基金已于 2022 年 1 月 24 日入手办理申购与赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰刻薄申购、赎回或转机 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后策画的该类基金份 额净值为基准进行策画；                               招募说明书（更新） 业务办理时辰终端后不得撤废； 礼貌赎回； 处理国法等在效用基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主 必须在新国法入手实施前依照《信息线路办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   四、 申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构轨则的步调，在通达日的具体业务办理时辰内刻薄 申购或赎回的请求。   投资者申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托付申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资者在轨则的时辰内全额托付申购款项，申购成立；登 记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回请求，必须抓有弥漫的基金份额余额，不然所提交 的赎回请求不成立。基金份额抓有东谈主在轨则的时辰内递交赎回请求，赎回成立； 登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回请求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能旁边的因素影响业务处理进程，则 赎回款顺延至上述情形排斥后划往投资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同接洽条目处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时辰                               招募说明书（更新） 进行诊治，基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息线路办法》的接洽轨则在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以往来时辰终端前受理有用申购和赎回请求确今日行为申购 或赎回请求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 有用性进行证据。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构轨则的其他形势查询请求的证据情况。若申购不成功， 则申购款项本金退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项产生 的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售 机构照实吸收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回请求及份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈骗合 法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以至其接洽权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的领域内对上述申购和赎回请求的证据时 间进行诊治，并在诊治实施日前按照《信息线路办法》的接洽轨则在轨则媒介上 公告。   五、 申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需兴奋基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵从接洽销售机构 的业务轨则。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往来要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上往来系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，诊治本基金申购的最低                              招募说明书（更新） 金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东谈主不错轨则并诊治前述份额上限，具体轨则请参见更新的招募说明书或接洽 公告。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部请求赎回。但各销售机构对 往来账户最低份额余额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 定请参见招募说明书或接洽公告。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险旁边的需要，可遴选上述措施对基金限制赐与控 制。具体轨则请参见招募说明书或接洽公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息线路办法》的接洽规 定在轨则媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者如若有多笔 申购，适用费率按单笔分别策画。申购 C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申 购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施判袂的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老斟酌筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一斟酌以及集结斟酌；                                            招募说明书（更新）    d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理斟酌；    e、企业年金待业金居品；    f、个东谈主税收递延型生意养老保障等居品；    g、养老主义基金；    h、职业年金斟酌。    如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                   A 类基金份额的申购费率                   申购费率（通过直销中心                     申购费率 申购金额 M（含申购费）                    申购的待业金客户）                （其他投资者）    M＜100 万元             0.12%                     1.20%    M≥500 万元                     1000 元/笔    A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、 登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主 赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随抓恐怕辰递减。赎 回费率见下表：       份额类别        抓有期限（N）                  赎回费率    A 类基金份额          N＜7 日                   1.50%                     N≥2 年                     0    C 类基金份额          N＜7 日                   1.50%                     N≥30 日                    0    E 类基金份额          N＜7 日                   1.50%                     N≥7 日                     0    （注：1 年指 365 日，2 年为 730 日，以此类推；赎回份额抓恐怕辰的策画， 以该份额自登记机构证据之日入手策画。）                                  招募说明书（更新）   （2）投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额抓有东谈主赎回本基金份额时收取。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基 金份额时收取。其中，抓有期少于 7 日的赎回用度全部归入基金财产。抓有期不 少于 7 日的赎回用度，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登 记费和其他必要的手续费。 协商一致并履行妥当步调后，基金管理东谈主不错在基金合同约定的领域内诊治费率 或收费形势，并最迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息线路办法》的 接洽轨则在轨则媒介上公告。   七、 申购份额与赎回金额的策画   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额策画方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的策画方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的策画方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类/E 类基金份额时不收取申购用度，申购份额策画方法 如下：   申购份额=申购金额/申购日该类基金份额净值   上述策画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：                                         招募说明书（更新）   净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.1500=8,592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,592.54 份 A 类基金份额。   例：某投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元   申购份额=99,880.14/1.1500=86,852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86,852.30 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 本基金 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类/E 类基金份额。   赎回金额的策画方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述策画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，抓恐怕辰为 10 日，则对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其取得的 赎回金额策画如下：                                        招募说明书（更新）    赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元    赎回用度＝10,800.00×0.50%＝54.00 元    净赎回金额＝10,800.00-54.00＝10,746.00 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓恐怕辰为 10 日，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10,746.00 元。    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 E 类基金份额，抓恐怕辰为 6 日，则对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 E 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获 得的赎回金额策画如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50 元    赎回金额＝12,500.00-187.50＝12,312.50 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，则其可得到的赎回金额为    本基金万般基金份额净值的策画，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值 在今日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当步调，不错 妥当蔓延策画或公告。 额抓有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销斟酌，定 期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按接洽监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东谈主不错妥当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作模范遵从接洽法律法例以及 监管部门、自律国法的轨则。具体见基金管理东谈主届时的接洽公告。      八、 申购和赎回的登记    投资者申购基金成功后，泛泛情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份                                招募说明书（更新） 额。   投资者赎回基金成功后，泛泛情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的领域内，对上述登记办理时辰进行诊治， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于入手实施前在轨则媒介公告。      九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 金资产净值或无法进行证券往来。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 无法策画当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 格且接管估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理 东谈主决定暂停接受投资东谈主的申购请求时，基金管理东谈主应当根据接洽轨则在轨则媒介 上刊登暂停申购公告。如若投资者的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申 购款项本金将退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项产生的 利息等损失。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。                              招募说明书（更新）   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金 管理东谈主有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险旁边的需要， 也不错遴选上述措施对基金限制赐与旁边。   十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 金资产净值或无法进行证券往来。 管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求。 无法策画当日基金资产净值。 格且接管估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的接洽条目处理。基金份额抓有东谈主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。                             招募说明书（更新）   十一、 大都赎回的情形及处理形势   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 转机中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转机中转入请求份额 总和后的余额）朝向前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智力支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按泛泛赎回步调实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有资料或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日无间赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被撤废。缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额抓有东谈主请求赎回的基金份额朝向前 一通达日的基金总份额的 10%（                “大额赎回请求东谈主”）时，基金管理东谈主不错对大额 赎回请求东谈主的赎回请求缓期办理，即按照保护其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求 东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先证据小额赎回请求东谈主的赎回请求，具体 为：如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日被全部证据，则基金管理东谈主在当日接受 赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的 领域内对大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例证据，对大额赎回请求东谈主未予证据的 赎回请求缓期办理；如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未被全部证据，则对全                              招募说明书（更新） 部未证据的赎回请求（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的全 部赎回请求）缓期办理。缓期办理的具体步调，按照本条轨则的缓期赎回或取消 赎回的形势办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在轨则媒介上刊登公 告。基金管理东谈主在履行妥当步调后，有权根据那时市集环境诊治前述比例和办理 措施，并在轨则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付 赎回款项，但不得朝上 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他形势在 3 个往来日内通知基金份额抓有东谈主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的万般基金份额净值。 间，依照《信息线路办法》的接洽轨则，最迟于再行通达日在轨则媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确再行通达申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。   十三、 基金转机   基金管理东谈主不错根据接洽法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 接洽国法由基金管理东谈主届时根据接洽法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与接洽机构。   十四、 基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其他非往来过户，或者                            招募说明书（更新） 按照接洽法律法例或国度有权机关要求的形势进行处理的行为。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照接洽法律法例或国度有权机关要求的形势进行处理。   剿袭是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的接洽贵府，对于恰当条件的非往来过户请求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十五、 基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   十六、 依期定额投资斟酌   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资斟酌，具体国法由基金管理东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资斟酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在接洽公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资斟酌最低申购金额。   十七、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例 或监管机构另有轨则的除外。   如接洽法律法例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务国法，并可收取一定的手续费。   十八、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的往来场所或者往来形势进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。                            招募说明书（更新）   十九、 基金管理东谈主可在法律法例允许的领域内，在对基金份额抓有东谈主利益 本质性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 诊治并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   二十、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或接洽公告。                               招募说明书（更新）               第九部分 基金的投资   一、 投资主义   本基金通过投资于主义 ETF，邃密追踪标的指数，追求与功绩比拟基准相似 的酬谢。   二、 投资领域   本基金的投资领域主要为主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。此外，为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分 非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（国债、央行单子、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债 券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转机债券、可交换债券、可 分离往来可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货等）、货币市 场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会接洽 轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 步调后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、 投资策略   本基金以主义 ETF 行为其主要投资标的，浮浅投资者通过本基金投资主义 ETF。本基金并不参与主义 ETF 的管理。在泛泛市集情况下，本基金力图净值增 长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不朝上 0.35%，年追踪缺点 不朝上 4%。如因标的指数编制国法诊治或其他因素导致追踪偏离度和追踪缺点 朝上泛泛领域的，基金管理东谈主将遴选合理措施幸免追踪缺点进一步扩大。                                   招募说明书（更新）   当标的指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出诊治的，基金管理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步调后及 时对接洽成份股进行诊治。   为终了邃密追踪标的指数的投资主义，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于主义 ETF。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于非成份股、 债券、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、繁衍用具以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需恰当中国证监会的接洽轨则。   本基金投资主义 ETF 的形势如下：   （1）申购和赎回：主义 ETF 通达申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照主义 ETF 法律文献的约定以其他形势申赎主义 ETF。   （2）二级市集形势：主义 ETF 上市往来后，在二级市集进行主义 ETF 基金 份额的往来。   当主义 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或诊治，本基金也将作相应 的变更或诊治，无谓召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购主义 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要遴选复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应诊治。但在因 特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得弥漫数目的股票时，基金管理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行妥当的替代。   本基金在综合洽商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济步地的深刻分析、国内财政政策与货                            招募说明书（更新） 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期旁边下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体接管期限结构配置、市集转机、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪缺点。   对于可转机债券的投资，本基金将在评估其偿债智力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过转机条目共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将要点留情可转债 的转机价值、市集价值与其转机价值的比拟、转机期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、接洽的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可转机债券相肖似的债券品种。两者沟通 点在于都不错以特订价钱转机成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的接洽联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于兼并行股标的的可交换债券和可转机债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所抓有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各异。本基金将通过对主义公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等接洽金融繁衍用具对基金 投资组合进行管理，以旁边并镌汰投资组合风险、提高投资成果，镌汰追踪缺点， 从而更好地终了本基金的投资主义。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、往来活跃的股指期货合约，以镌汰往来成本，提高投资成果，从而更 好地追踪标的指数。                                招募说明书（更新）   本基金将充分洽商国债期货流动性和风险收益特征，根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以镌汰追踪缺点。   本基金在法律法例允许的前提下，可在综合洽商预期收益、风险、流动性等 因素基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资主义，在加强风险预防并效用审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的领域、期限和比例。   异日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在履行妥当步调后，本基金可 相应诊治和更新接洽投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个往来日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的往来保证金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得朝上 该资产支抓证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支抓 证券，不得朝上其万般资产支抓证券共计限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用等第下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总                               招募说明书（更新） 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货往来和国债期货往来，应当遵从下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的   （11）本基金在职何往来日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得朝上基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金抓有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差策画）应当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差策画）应当恰当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （14）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得朝上上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得朝上 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金抓有该证券总量的                                 招募说明书（更新） 均策画；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不恰当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保抓一致；   （19）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数要素股诊治、标的指数要素股流动性 限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管理东谈主之外的因素 以至基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日 内进行诊治；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指 数要素股诊治、标的指数要素股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集往来停牌等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不恰当第（1）项投资 比例的，基金管理东谈主应当在 20 个往来日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的 因素以至基金投资不恰当第（16）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法 律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当步调后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的轨则为准。                              招募说明书（更新）   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、垄断证券往来价钱过头他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同轨则谢却从事的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、本质 旁边东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，遵从基金份 额抓有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。接洽往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或诊治上述谢却性轨则，基金管理东谈主在履行妥当 步调后，本基金可不受上述轨则的限制或按诊治后的轨则实行，不需经基金份额 抓有东谈主大会审议，但须提前公告。      五、 标的指数和功绩比拟基准   本基金以中证医药 50 指数为标的指数。   异日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并疏迢遥理方 案，如更换基金标的指数、转机运作形势，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确依期间，基金管理                                       招募说明书（更新） 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在轨则媒介上公告。   中证医药 50 指数从沪深市集的医药卫生行业中中式限制大、经营质地好的 司证券的举座进展。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证医药 50 指数   指数简称：医药 50   指数代码：931140   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本中式方法   （A）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （B）选样方法：   ①将样本空间中包摄于中证一级医药卫生行业的证券行为待选样本；   ②在上述待选样本中，按照当年一年日均总市值、营业收入（TTM）、ROE （TTM）与毛利率（TTM）四个方针分别由高到低名次，将四项名次的算术平 均由低到高名次行为综合名次；   ③将待选样本按照中证行业分类进一步远隔到以下行业：    中证行业分类         细分子行业                   医疗器械                   医疗用品与服务提供商    中证三级行业                   生物科技                   制药与生物科技服务                   化学药    中证四级行业         中药                   药品经销商                                      招募说明书（更新）    在各细分子行业内中式综合名次靠前的证券，共计中式 50 只行为指数样本， 各细分子行业入选证券数目按待选样本中该行业的证券数目占比进行分拨。    （4）指数策画：    中证医药 50 指数策画公式为：                 陈诉期样本股的诊治市值      陈诉期指数=                 ?1000                     除数    其中，诊治市值＝ ∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的 策画方法、除数修正方法参见策画与真贵确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 单个样本权重不朝上 10%。    （5）指数样本和权重诊治    （A）依期诊治：    指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一往来日。    权重因子随样本依期诊治而诊治，诊治时辰与指数样本依期诊治实施时辰相 同。鄙人一个依期诊治日前，权重因子一般固定不变。    （B）临时诊治    特殊情况下将对该指数系列样本进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数 样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照策画与真贵细 则处理。    （6）接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金功绩比拟基准为：中证医药 50 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%。    由于本基金主要投资于主义 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为中证医药 50 指数，因此本基金接管上述功绩比拟基准。    若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应妥当步调，并在诊治实施前依照《信息线路办法》的 接洽轨则在中国证监会轨则媒介上刊登公告。                                招募说明书（更新）   六、 风险收益特征   本基金为 ETF 麇集基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。   七、 主义 ETF 发生接洽变更情形时的处理   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的麇集基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会；若届时本 基金管理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着真贵投资者正当权 益的原则，履行妥当的步调后中式其他合适的指数行为标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东谈主另行公告。   （1）主义 ETF 往来形势发生要紧变更以至本基金的投资策略难以终了；   （2）主义 ETF 阻隔上市；   （3）主义 ETF 基金合同阻隔；   （4）主义 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后的本基金与主义 ETF 的基 金管理东谈主沟通的除外）；   （5）主义 ETF 与其他基金进行合并；   （6）中国证监会轨则的其他情形。   若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥当步调后相应变更标的指数 且无间投资于该主义 ETF。   八、 基金管理东谈主代表基金诈骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   九、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金                                                         招募说明书（更新）      份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照防守帐师事      务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      轨则。           十、 投资组合陈诉              陈诉期末基金资产组合情况 序号                技俩             金额（元）                 占基金总资产的比例（%）           其中：股票                          877,990.00                  0.58           其中：债券                         3,124,261.53                 2.05              资产支抓证券                              －                    －           其中：买断式回购的买入返售金                                                  －                    －       融资产              期末投资主义基金明细               基        基    运                                                              占基金        序     金     金       作      管                                              公允价值（元）       资产净值比       号       名        类    方   理东谈主                                                             例（%）              称     型       式                                                      招募说明书（更新）               富                   富                            交            国中证       股          国基金            医药      票型           管理有                           放式              陈诉期末按行业分类的股票投资组合 代码                 行业类别               公允价值（元）        占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                  －                    － B    采矿业                                       －                    － C    制造业                                648,876.00                0.43 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                          －                    － E    建筑业                                       －                    － F    批发和零卖业                              40,618.00                0.03 G    交通运载、仓储和邮政业                               －                    － H    住宿和餐饮业                                    －                    － I    信息传输、软件和信息期间服务业                           －                    － J    金融业                                       －                    － K    房地产业                                      －                    － L    租出和商务服务业                                  －                    － M    科学研究和期间服务业                         188,496.00                0.13 N    水利、环境和群众设施管理业                             －                    － O    住户服务、修理和其他服务业                             －                    － P    训诫                                        －                    － Q    卫生和社会服务                                   －                    － R    文化、体育和文娱业                                 －                    － S    综合                                        －                    －      共计                                 877,990.00                0.58                                                          招募说明书（更新）                    陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                                占基金资产 序号    股票代码          股票称号     数目（股）        公允价值（元）                                                               净值比例（%）                    陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合      序号               债券品种            公允价值（元）                 占基金资产                                                            净值比例（%）                    其中：政策性金融债                        －                   －                                                  招募说明书（更新）            陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                        占基金资产 序号    债券代码      债券称号       数目（张）       公允价值(元)                                                        净值比例（%）            陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支抓证券投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。            陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有贵金属投资。            陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有权证。            陈诉期末本基金投资的股指期货往来情况说明     公允价值变动总额共计(元)                                                     －     股指期货投成本期收益(元)                                                     －     股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                 －      注：本基金本陈诉期末未投资股指期货。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、往来活跃的股指期货合约，以镌汰往来成本，提高投资成果，从而更 好地追踪标的指数。                陈诉期末本基金投资的国债期货往来情况说明      本基金将充分洽商国债期货流动性和风险收益特征，根据风险管理的原则， 以套期保值为目的参与国债期货的投资，以镌汰追踪缺点。 公允价值变动总额共计（元）                                           － 国债期货投成本期收益（元）                                           －                                 招募说明书（更新） 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本陈诉期末未投资国债期货。      本基金本陈诉期末未投资国债期货。            投资组合陈诉附注 考核，或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案考核，或 在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可转机债券。      注：本基金本陈诉期末前十名股票中未抓有流畅受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                               第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪称拖累、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本陈诉期基金份额净值收益率过头与同期功绩比拟基准收益率的比    较        （1）富国中证医药 50ETF 麇集 A                                   净值增长          功绩比拟      功绩比拟基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③       准差④        （2）富国中证医药 50ETF 麇集 C                                   净值增长          功绩比拟      功绩比拟基                         净值增长         阶段                        率圭臬差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②             率③       准差④        （3）富国中证医药 50ETF 麇集 E         阶段              净值增长      净值增长          功绩比拟      功绩比拟基     ①-③      ②-④                                                              招募说明书（更新）                         率①       率圭臬差          基准收益      准收益率标                                   ②             率③       准差④        二、 自基金合同奏效以来基金累计净值收益率变动过头与同期功绩比拟    基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同奏效以来富国中证医药 50ETF 麇集 A 基金累计净值收益率    与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图        注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。    日起至 2022 年 6 月 23 日，建仓期终端时各项资产配置比例均恰当基金合同约定。        （2）自基金合同奏效以来富国中证医药 50ETF 麇集 C 基金累计净值收益率    与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2022 年 6 月 23 日，建仓期终端时各项资产配置比例均恰当基金合同约定。   （3）自基金 E 级份额奏效以来富国中证医药 50ETF 麇集 E 基金累计净值收 益率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                                   招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 算。                              招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过头他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券、 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相落寞。   四、 基金财产的防守和责罚   本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券、期货往来场所的往来日以及国度法律 法例轨则需要对外皮露基金净值的非往来日。   二、 估值对象   基金所领有的主义 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货 合约、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门接洽轨则。   （一）对存在活跃市集且约略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接管最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往来日的报价不可委果反应公允价值的，草率报价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批抓有接洽资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接管在当前情况下适用何况有弥漫 可利用数据和其他信息支抓的估值期间确定公允价值。接管估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值                               招募说明书（更新） 进行诊治并确定公允价值。      四、 估值方法   本基金投资的主义 ETF 份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券往来所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   往来所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊治最近往来市价，确定公允价钱。   （1）在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往来所市集上市往来的可转机债券，按照逐日收盘价行为估值全 价；   （3）对在往来所市集挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时接管估值期间确定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的妥当性，并在情况发生蜕变时作念出妥当诊治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，接管估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行诊治， 证据计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则接管                            招募说明书（更新） 估值期间确定公允价值；   （4）流畅受限股票，包括非公开导行股票、初度公开导行股票时公司鼓吹 公开导售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会接洽轨则 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接管 最近往来日结算价估值。 关轨则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法例的轨则或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。                                招募说明书（更新）   根据接洽法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。   五、 估值步调 日该类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急诊治机制。法律法例、监管机构、基金合同另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个服务日策画基金资产净值及万般基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按轨则对外公布。   六、 估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的服务东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误服务方应及                            招募说明书（更新） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担； 由于估值错误服务方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值错误服务方仍是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误服务方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行证据，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的服务方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 何况仅对估值错误的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误服务方仍草率估值错误负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和朝上其本质损失的差额部分支付给估值错误服务方。   （4）估值错误诊治接管尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的形势。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向接洽当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值策画出现错误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报                              招募说明书（更新） 基金托管东谈主，并遴选合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如若行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的证据   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责策画，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日往来终端后策画当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核证据后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按轨则赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不行为基金资产估值错误处理； 三方机构发送的数据错误，或国度管帐政策变更、市集国法变更等非基金管理东谈主 与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是遴选必要、妥当、合理的 措施进行查验，但未能发现该错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管理 东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的 措施排斥或减弱由此形成的影响。                              招募说明书（更新） 发生制进行估值的应交税金有各异的，接洽估值诊治不行为基金资产估值错误处 理。      十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指示寂收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则 红；若基金合同奏效起火 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 可对万般基金份额分别遴聘不同的分成形势，投资者可遴聘现金红利或将现金红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额免收申购费； 若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨形势是现金分成；   在效用法律法例和监管部门的轨则，且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当步调后可对基金收益分拨原则和支付形势进行诊治，不需召开基金份额抓有东谈主 大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额收取销 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。   四、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形势等内容。                              招募说明书（更新）      五、 收益分拨决策确凿定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息线路办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。      六、 基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的策画方法，依照《业务国法》实行。      七、 实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。                               招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 基金用度的种类   二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的                               招募说明书（更新） 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提，E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给 各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应条约 轨则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失；                            招募说明书（更新） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的轨则代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 线路； 管帐核算，按照接洽轨则编制基金管帐报表； 并以书面形势证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息线路办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。                            招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息线路   一、 本基金的信息线路应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《流动性风险管理轨则》、基金合同过头他接洽轨则。接洽法律法例对于信息披 露的线路形势、登载媒介、报备形势等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、 信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息披 露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金 投资者约略按照基金合同约定的时辰和形势查阅或者复制公开线路的信息贵府。   三、 本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行为：   四、 本基金公开线路的信息应接管华文文本。如同期接管外文文本的，基 金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开线路的信息接管阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东谈主民币 元。                             招募说明书（更新）   五、 公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵府撮要 抓有东谈主大会召开的国法及具体步调，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同奏效后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、 基金合同和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。                             招募说明书（更新）   （三）基金合同奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在轨则网站线路一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的万般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站线路半 年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的策画形势及接洽申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在轨则网站上，将年度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度 陈诉中的财务管帐陈诉应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在轨则网站上，将中期陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决 策的其他病深信息”项下线路该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉                              招募说明书（更新） 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，接洽信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务接洽行为受到要紧行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书（更新） 本质旁边东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 形势和费率发生变更； 指示性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同轨则的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，接洽信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资基金份额的信息   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更                            招募说明书（更新） 新）等文献中线路所抓基金的以下接洽情况，包括：（1）投资政策、抓仓情况、 损益情况、净值线路时辰等。             （2）往来及抓有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明策画方法并例如说明。             （3）本基金抓有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作形势、与其他基金合并、阻隔基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资资产支抓证券的信息   基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中线路其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉中线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （十二）投资股指期货的信息   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货往来情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资主义。   （十三）投资国债期货的信息   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中线路国债期货往来情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资主义等。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资、转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等， 并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往来事项作念详备 说明。   （十五）投资存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市往来的股票实行。                             招募说明书（更新）   （十六）清理陈诉   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在轨则网站上， 并将清理陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，接洽信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   （十九）当接洽法律法例对于上述信息线路的轨则发生变化时，基金管理东谈主 将按最新轨则进行信息线路。   六、 信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当恰当中国证监会接洽基金信息 线路内容与神志准则等法例轨则。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金清理陈诉等公开披 露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊线路本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证接洽报送信息的委果、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介线路信息，然而其他群众媒介不得早于轨则媒介线路信息，何况 在不同媒介上线路兼并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律看法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将接洽档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基                             招募说明书（更新） 金泛泛投资操作的前提下，自主耕种信息线路服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律国法的接洽轨则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金接洽信 息： 往来时； 无法进行信息线路时； 商证据后暂停估值的；   八、 信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                    招募说明书（更新）               第十七部分         侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照防守帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘恰当《中 华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计看法。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求朝向前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主策画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需洽商主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应恰当《企业管帐准则》的接洽要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往来等形势规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等形势， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照接洽法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘恰当 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计看法。   七、 侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息 线路形势和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期陈诉中线路陈诉期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户接洽信息，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，草率陈诉期内基金侧袋机制运行接洽的会 计核算和年度陈诉线路等发表审计看法。   八、 本部分对于侧袋机制的接洽轨则，但凡径直援用法律法例或监管国法 的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致接洽内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行妥当步调后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。                                  招募说明书（更新）                第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的私有风险   本基金为主义 ETF 麇集基金，投资于主义 ETF 的比例不得低于基金资产净值 的 90%，因此，本基金将靠近例如主义 ETF 的管理风险与操格调险、主义 ETF 特 有风险（包括指数化投资的风险、标的指数的风险、基金投资组合酬谢与标的指 数酬谢偏离的风险、基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 策画错误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、 退补现金替代形势的风险、退市风险、阻隔清盘风险、第三方机构服务的风险及 投资特定品种的投资风险等）、主义 ETF 的期间风险等风险。而本基金行为平庸 的通达式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。这会导 致本基金与标的指数之间的追踪缺点。另外，本基金行为通达式基金，需在每个 通达日接受投资者的申购或赎回请求，当发生大额申购和赎回时，将可能对基金 净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状态、 投资者心思和往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬谢率与整 个股票市集的平均酬谢率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此                                 招募说明书（更新） 作任何保证，亦不因指数的任何错误对任何东谈主负责。因此，如若标的指数值出现 错误，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   标的指数因为编制决策的弱势有可能导致标的指数的进展与总体市集进展 存在各异，因标的指数编制决策的不老到也可能导致指数诊治较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪缺点，影响投资收益。   根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会蜕变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   标的指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   a)基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺点扩大。   b)若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，由此可 能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺点。   c)在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出 成份股以获取足额的现金，由此基金管理东谈主可能遴选暂停赎回等流动性风险旁边 措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （2）追踪缺点旁边未达约定主义的风险   在泛泛市集情况下，本基金力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的完全值不朝上 0.35%，年追踪缺点不朝上 4%。   如因标的指数编制国法诊治或其他因素导致追踪偏离度和追踪缺点朝上正 常领域的，基金管理东谈主将遴选合理措施幸免追踪缺点进一步扩大。以下因素可能 使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 产生追踪偏离度与追踪缺点。 权重发生变化，使基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪缺点。                             招募说明书（更新） 从而产生追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺点。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺点。 平、期间技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响 本基金对标的指数的追踪进程。 组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因笼统卖空、 对冲机制过头他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变 动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪缺点。   （3）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和真贵，异日指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个服务日向中国证监会陈诉并疏迢遥理决策，如更换基金标的指数、转机运 作形势，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同阻隔。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、转机运作形势，与其他基金合 并，或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致                              招募说明书（更新） 指数进展与接洽市集进展有在各异，影响投资收益。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，遴选保证金往来，风险较现货市集更高。固然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产形成不良影响。   本基金的投资领域包括资产支抓证券。资产支抓证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （1）信用风险也称为失约风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的失约所形成的可能损失。简易单酷爱上讲，信用风险进展为证券 化资产所产生的现金流不可支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券行为固定收益证券的一种，也具有益率风 险，即资产支抓证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券不可速即、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操格调险是指接洽各方在业务操作过程中，因操作伪善或违背操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券往来结构较为复杂、参与方较多、往来 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相 应权益补偿及借条用度的风险；              （3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借期间 无法实时处置证券的市集风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、往来敌手方失约、业务国法诊治、信息期间不可 泛泛运行等风险。                               招募说明书（更新）   基金合同奏效后，一语气 50 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额抓有 东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及往来机制接洽的私有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证接洽的风险   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东谈主本质享有的权益与境外基础证券抓 有东谈主的权益固然基本特殊，但并不可等同于径直抓有境外基础证券。   ②本基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出零碎修改。   ③本基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓吹，不不错股 东身份径直诈骗鼓吹权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并 诈骗分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券转机比例发生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前通知的形势，即对本基金奏效。本基金可能无法对此诈骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证接洽用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东谈主无法根据存托条约的约定卖出基 础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往来或者转让， 存托东谈主无法无间按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行接洽的风险                              招募说明书（更新）   立异企业证券初度公开导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往来价钱。   （3）与境外刊行东谈主接洽的风险   ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行模范等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的轨则；仍是在境外上市的，还需要效用境外上市 地接洽国法。投资者权利过头诈骗可能与境内市集存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证抓有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等抓有，境内投资者可能无法本质参 与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直行为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往来机制接洽的风险   ①境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出咫尺一个市集泛泛往来而在另一个市集实施停牌等气候。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈诉不雅点、境表里往来机制各异、特殊往来情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股 票可能振荡至境内市集上市往来，或者公司实施配股、非公开导行、回购等行为， 从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起往来价钱波 动。   ④本基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转机为公司在境外刊行 的沟通类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往来风险。   （二）市集风险                             招募说明书（更新）   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦白接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行出动接洽的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在。 财务状态、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来散布这 种非系统风险，但不可完全回避。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 状态恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券往来 敌手因失约而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券不可速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，以至莫得弥漫的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与                              招募说明书（更新） 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券往来所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 模范型往来场所，主要投资对象为主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会允许基金投资的股票）、 债券（国债、央行单子、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转机债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券 回购、银行入款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货等）、货币市集工 具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会接洽规 定），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高集合度的特征， 综合评估在泛泛市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回请求进行旁边诊治，以草率 流动性风险，保护基金份额抓有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 大都赎回的情形及处理形势”的接洽内容。   在市集大幅波动、流动性短少等顶点情况下发生无法草率基金份额抓有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额抓有东谈主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等轨则，中式缓期办理大都赎回请求、暂停接受赎回请求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理用具行为援手措施。   对于万般流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将对风险进行监测和评估，                               招募说明书（更新） 使用前与基金托管东谈主协商一致。在本质运用万般流动性风险管理用具时，投资者 的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：   （1）投资东谈主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、大都赎回的情形及处理形势”，详备了解本基金缓期办理大都赎回请求 的情形及步调。在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投 资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值 不同。   （2）投资东谈主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回申 请、减慢支付赎回款项等用具的情形及步调。若本基金暂停赎回请求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减慢支付赎回款项，赎回 款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东谈主具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及步调。在此情形下，投资 东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被暂停接受或减慢支付赎回 款项。   （4）投资东谈主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，详备了解本基金收取短期赎回费的情形及步调。 本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将靠近较高的赎回用度。   （5）当本基金遭受大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值的形势，将基 金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对 赎回的抓有东谈主产生不利影响。       基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等轨则进行操作，保障基金份额 抓有东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制                              招募说明书（更新） 的情形及步调。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额泛泛通达赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期陈诉中线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主策画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 洽商主袋账户资产，并根据接洽轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操格调险 素形成操作伪善或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法往来、管帐部门 诈骗、往来错误、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管理技能和管理期间等对基金收益水平存在影响。 用具，基金可能会靠近一些特殊的风险。                               招募说明书（更新）   （七）合规性风险 违背基金合同接洽轨则的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特色的综合性表述；而本基金各销售 机构依据接洽法律法例及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高礼貌进行 风险级别评定远隔，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、领域更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的各异，对兼并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 本质运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配磨砺，并须实时留情销售机构对于本基金风险评级的诊治情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往来所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法泛泛服务，从而影响基金的各项业务按 泛泛时限完成，使投资东谈主和基金份额抓有东谈主无法实时查询权益、进行日常往来以 致利益受损。 能因为期间系统的故障或者差错而影响往来的泛泛进行或者导致投资者的利益                              招募说明书（更新） 受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货往来所、证券/期货登记结算机构等等。   二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、阻隔和基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、 基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行接洽步调后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主相连的；   三、 基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产清理小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                             招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律看法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的轨则。                               招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容选录      一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及接洽法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度接洽法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行为进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及接洽法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回或转机请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗因基金财产投资于主义 ETF 所产生                             招募说明书（更新） 的权利，基金合同另有约定的除外；   （15）以基金管理东谈主的花样，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （17）在恰当接洽法律、法例的前提下，制订和诊治接洽基金认购、申购、 赎回、转机、非往来过户、转托管、依期定额投资和收益分拨等的业务国法；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营形势管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他接洽轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则策画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他接洽轨则，履行信息线路及报                              招募说明书（更新） 告义务；   （12）保守基金生意机要，不透露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他 东谈主透露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他接洽轨则召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，何况 保证投资者约略按照基金合同轨则的时辰和形势，随时查阅到与基金接洽的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行为承担服务；   （23）以基金管理东谈主花样，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募                             招募说明书（更新） 集期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全防守基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券等往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别建立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽轨则外，不得利用基金财                              招募说明书（更新） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、基金合同过头他接洽轨则另有轨则 外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主透露，但根据监管机构、司法 机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具看法，说 明基金管理东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如若基金 管理东谈主有未实行基金合同轨则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了妥当的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他接洽贵府，保存期 限不少于法律法例的轨则；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处吸收基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他接洽轨则，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近斥逐、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，本旨担抵偿服务，其抵偿服务                              招募说明书（更新） 不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务， 基金管理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定请求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；出席或者录用代表出席主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会， 对主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项诈骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所抓有的主义 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。                               招募说明书（更新） 包括但不限于：   （1）负责阅读并效用基金合同、招募说明书、基金居品贵府撮要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）留情基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金亏空或者基金合同阻隔的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的步融合国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，若异日本基金份额抓有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的轨则实行。   鉴于本基金是主义 ETF 的麇集基金，本基金与主义 ETF 之间在基金份额抓 有东谈主大会方面存在一定的接洽，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 份额出席或者录用代表出席主义 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决，其抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会 的权益登记日，本基金抓有主义 ETF 份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有 的本基金份额占本基金总份额的比例。策画结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主义 ETF，则本基金的主袋账户 份额抓有东谈主不错凭抓有的主袋账户份额径直参加或者录用代表参加主义 ETF 基 金份额抓有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的花样代表本基金的全体基金份额抓有                               招募说明书（更新） 东谈主以主义 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东谈主的托福以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席主义 ETF 的 基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，须先罢免基金合同的约定召开本基金的基金份额抓 有东谈主大会。本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份 额抓有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或 召集主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作形势；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或提高销售服务费，但根据 法律法例的要求诊治该等酬谢圭臬或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、领域或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会步调；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有                              招募说明书（更新） 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费形势；   （3）诊治基金份额类别的建立、住手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主、基金登记机构在法律法例轨则或中国证监会许可的领域 内诊治或修改《业务国法》，包括接洽基金认购、申购、转机、赎回、依期定额 投资、基金往来、非往来过户、转托管等内容；   （8）由于主义 ETF 变更标的指数、往来形势变更、阻隔上市或基金合同终 止而变更基金投资主义、领域或策略；   （9）在对基金投资领域和投资策略无本质性影响的前提下，标的指数改名 以及因此相应变更功绩比拟基准；   （10）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集形势 理东谈主召集。 刻薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                               招募说明书（更新） 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主刻薄书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告刻薄提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主刻薄书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告刻薄提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知形势 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步融合表决形势；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                               招募说明书（更新）   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信形势、托福的公证机关过头联 系形势和接洽东谈主、表决看法寄交的截止时辰和收取形势。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的形势   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例和监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释恰当法律法例、基金合同 和会议通知的轨则，何况抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他形势在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通                              招募说明书（更新） 讯开会应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个服务日内一语气公 布接洽指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知轨则的形势收取基金份额抓有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通知不参加收取表决看法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释符 正当律法例、基金合同和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面形势授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并诈骗表决权， 具体形势在会议通知中列明。 非现场形势相衔尾的形势召开基金份额抓有东谈主大会，会议步调比照现场开会和通 讯形势开会的步调进行。基金份额抓有东谈主不错接管书面、网罗、电话、短信或其 他形势进行表决，具体形势由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与步调                              招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大 会议论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条轨则步调确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主作 为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓 基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和接洽形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和突出决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 突出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有轨则或基金合同另有约定外，转机基金运作形势、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以突出决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名形势进行投票表决。   遴选通信形势进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背凭据诠释，不然提交恰当会议通知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，花样恰当会议通知轨则的表决看法视为有用表决，表决看法 隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额抓有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手 后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行                              招募说明书（更新） 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若接管 通信形势进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行奏效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有遏抑力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若接洽 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）；                              招募说明书（更新） 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的接洽轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的接洽轨则。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。   三、 基金收益分拨原则、实行形势   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润                               招募说明书（更新）   基金可供分拨利润指示寂收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 红；若基金合同奏效起火 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 可对万般基金份额分别遴聘不同的分成形势，投资者可遴聘现金红利或将现金红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额免收申购费； 若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨形势是现金分成；   在效用法律法例和监管部门的轨则，且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥当 步调后可对基金收益分拨原则和支付形势进行诊治，不需召开基金份额抓有东谈主大 会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额收取销 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 线路办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策画方法，依照《业务国法》实行。                               招募说明书（更新）   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   四、 与基金财产管理、运作接洽用度的提真金不怕火、支付形势与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的                               招募说明书（更新） 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提，E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给 各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应协 议轨则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失；                              招募说明书（更新） 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的轨则代扣代缴。      五、 基金的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域主要为主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。此外，为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分 非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（国债、央行单子、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债 券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转机债券、可交换债券、可 分离往来可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货等）、货币市 场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会接洽 轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 步调后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制                                招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个往来日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的往来保证金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得朝上 该资产支抓证券限制的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支抓 证券，不得朝上其万般资产支抓证券共计限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用等第下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货往来和国债期货往来，应当遵从下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的   （11）本基金在职何往来日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；                                 招募说明书（更新）   （12）本基金在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得朝上基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金抓有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差策画）应当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差策画）应当恰当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （14）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得朝上上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得朝上 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金抓有该证券总量的 均策画；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不恰当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （19）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货市集波动、                              招募说明书（更新） 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数要素股诊治、标的指数要素股流动性 限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管理东谈主之外的因素 以至基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日 内进行诊治；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指 数要素股诊治、标的指数要素股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集往来停牌等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不恰当第（1）项投资 比例的，基金管理东谈主应当在 20 个往来日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的 因素以至基金投资不恰当第（16）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法 律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当步调后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的轨则为准。   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、垄断证券往来价钱过头他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同轨则谢却从事的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、本质 旁边东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，遵从基金份                            招募说明书（更新） 额抓有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。接洽往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与线路。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或诊治上述谢却性轨则，基金管理东谈主在履行妥当 步调后，本基金可不受上述轨则的限制或按诊治后的轨则实行，不需经基金份额 抓有东谈主大会审议，但须提前公告。   六、 基金资产净值的策画和公告形势   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过头他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的公告   基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在轨则网站线路一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的万般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站线路半 年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   七、 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在轨则媒介公告。                              招募说明书（更新）   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行接洽步调后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产清理小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律看法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费                             招募说明书（更新） 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的轨则。   八、 争议处理形势   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能处理的，均应提交深圳国际仲裁院，按照该院届时有用的仲裁国法 进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事东谈主具有遏抑力， 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港突出行政区、澳门 突出行政区和台湾地区）统带。   九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管条约的内容选录     一、 基金托管条约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立地间：1999 年 4 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号     注册成本：东谈主民币 5.2 亿元     组织体式: 有限服务公司     经营领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：抓续经营     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     （二）基金托管东谈主     称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成立地间：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 252.20 亿元     存续期间：抓续经营                                招募说明书（更新）   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基 金投资领域、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴聘圭臬的，基金管理东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金本质投资是否恰当基金合同对于证券遴聘圭臬的 约定进行监督。   本基金的投资领域主要为主义 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。此外，为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分非 成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 债券（国债、央行单子、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转机债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券 回购、银行入款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货等）、货币市集工 具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会接洽规 定）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 步调后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保 证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个往来日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的往来保证金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                 招募说明书（更新）    （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；    （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；    （5）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得朝上 该资产支抓证券限制的 10%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的万般资产支抓 证券，不得朝上其万般资产支抓证券共计限制的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用等第下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货往来和国债期货往来，应当遵从下列（10）-（14）要 求：    （10）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的    （11）本基金在职何往来日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （12）本基金在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得朝上基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金抓有的 债券总市值的 30%；    （13）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差策画）应当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧                                 招募说明书（更新） 差策画）应当恰当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （14）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得朝上上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得朝上上一往来日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得朝上 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金抓有该证券总量的 策画；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不恰当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保抓一致；   （19）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数要素股诊治、标的指数要素股流动性 限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往来停牌等基金管理东谈主之外的因素致 使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内 进行诊治；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数 要素股诊治、标的指数要素股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 往来停牌等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不恰当第（1）项投资比例                              招募说明书（更新） 的，基金管理东谈主应当在 20 个往来日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素 以至基金投资不恰当第（16）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法 规另有轨则的，从其轨则。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、垄断证券往来价钱过头他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同轨则谢却从事的其他行为。 际旁边东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往来的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，遵从基金 份额抓有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱实行。接洽往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与线路。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 入手。 当步调后，本基金可不受上述轨则的限制或按诊治后的轨则实行。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主遴聘入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法 律法例的轨则及《基金合同》的约定，确定恰当条件的通盘入款银行的名单，并                              招募说明书（更新） 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否 恰当接洽轨则进行监督。对于不恰当轨则的银行入款，基金托管东谈主不错拒却实行， 并通知基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应恰当如下轨则： 但投资于有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制：本基 金投资于具有基金托管东谈主阅历的兼并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产 净值的比例共计不得朝上 20%，投资于不具有基金托管东谈主阅历的兼并生意银行的 银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得朝上 5%。   接洽法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东谈主履 行妥当步调后，可相应诊治投资组合限制的轨则。 务进程、岗亭职责、风险旁边措施和监察稽核轨制，切实预防接洽风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核接洽条约、账户 贵府、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责旁边信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智力等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担服务。   （2）基金管理东谈主负责旁边流动性风险，并承担因旁边不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可兴奋基金泛泛结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险旁边轨制的诞生。如因基金管理东谈主职工职 务行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格效用《基金 法》、   《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结 算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款条约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划                             招募说明书（更新） 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与恰当阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体协作条约》（以下简称“《总体协作条约》”），确定《入款条约书》的 神志范本。《总体协作条约》和《入款条约书》的神志范本由基金托管东谈主与基金 管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据接洽法例对《总体协作条约》和《入款条约书》的内 容进行复核，审查入款银行阅历等。   （3）基金管理东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理形势、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切服务。   （6）基金管理东谈主应在《入款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具肃肃书面证据书。变更通知的投递形势同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款条约书》中轨则，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何形势被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行 签订的《总体协作条约》、            《入款条约书》等，以基金的花样在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。                             招募说明书（更新）   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款条约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款 的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定接洽东谈主；若 入款银行分支机构代为防守入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行刻薄补办请求，基 金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的形势快递或上门 托付至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《入款条约书》中轨则，对于存期朝上 3 个月的依期入款， 入款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的服务由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商议。入款到期前基金管理东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金 管理东谈主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果                             招募说明书（更新） 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款条约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具接洽诠释文献后，与入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如若入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原条约约定利率和本质缓期天数 支付缓期利息。   如若在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款条约书》实行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违背接洽法律法例的轨则 及《基金合同》的约定的行为，应实时以书面体式通知基金管理东谈主在 10 个服务 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行为， 应立即陈诉中国证监会，同期通知基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东谈主拒虚伪行形成基金财产损失的，接洽损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供恰当法律法例及行业圭臬的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债 券市集往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算形势。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照往来敌手名单的领域在银行间债券市 场遴聘往来敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 往来敌手名单进行往来。在基金存续期间基金管理东谈主不错诊治往来敌手名单，但 应将诊治结果至少提前一个服务日书面通知基金托管东谈主。新名单确定时已与本次 剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算，但不得再发                              招募说明书（更新） 生新的往来。如基金管理东谈主根据市集需要临时诊治银行间债券往来敌手名单及结 算形势的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内 与基金托管东谈主协商处理。   基金管理东谈主负责对往来敌手的资信旁边，按银行间债券市集的往来国法进行 往来，并负责处理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来 敌手在基金管理东谈主确定的时辰内仍未承担失约服务过头他接洽法律服务的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向接洽往来敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务。   （五）本基金投资流畅受限证券，应效用《对于基金投资非公开导行股票等 流畅受限证券接洽问题的通知》等接洽监管轨则。 公司证券刊行管理办法》模范的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等 在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布要紧音问或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登 记结算有限服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间市集清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往来所或宇宙银行间债券市集往来的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 金管理东谈主董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险旁边制 度。基金投资非公开导行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例旁边情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上                              招募说明书（更新） 述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的形势证据收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险 遴选积极有用的措施，在合理的时辰内有用处理基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活资料时，基金管理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。 要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的委果、完好，并应至少 于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有弥漫的时辰进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，以至托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担服务。 资流畅受限证券的行为。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、                             《托管条约》以 过头他接洽法律法例的接洽轨则，应实时通知基金管理东谈主，并呈报中国证监会， 同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的犯法、 非法以及违背《基金合同》、             《托管条约》的投资指示不予实行，独立即通知基金 管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得虚伪行时，基金托 管东谈主应向中国证监会陈诉。 会轨则媒介线路所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应恰当 法律法例及监管机构的接洽轨则。   （七）基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值策画、万般基金份额净值策画、基金用度开支及收入确定、基金收益分                            招募说明书（更新） 配、接洽信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核 查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面指示 等形势通知基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面通知，基金管理东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示， 基金管理东谈主应在轨则时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供接洽数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来步调仍是奏效的指示违背法律、 行政法例和其他接洽轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主 实时纠正，由此形成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其实时通知义 务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行为，应实时陈诉中国证监 会，同期通知基金管理东谈主限期纠正。      三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主策画的基金资产净值和万般基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理清理交收、接洽信息线路和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管条约过头他接洽轨则时，应实时以书面体式通                            招募说明书（更新） 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通知后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在轨则 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示， 基金托管东谈主应在轨则时辰内回应并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供接洽贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和 委果性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行为，应实时陈诉中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 等投资所需的接洽账户。 与落寞。 金财产。未经基金管理东谈主的高洁指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主本质有用旁边下的资产及什物证券等在基金托管东谈主防守期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的服务。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时通知基金管理东谈主遴选措施进行催收。基金管理东谈主应负责向接洽当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但                               招募说明书（更新） 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诈骗、核定、过失或收歇等原因给基金资 产形成的损失等不承担服务。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额抓有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                 《运作办法》等接洽轨则后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 轨则时辰内，基金管理东谈主应遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），防守基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“富国中证医药 50 往来型通达式指数证券投资基金麇集基金”， 预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的花样开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。                            招募说明书（更新） 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主清理服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限服务公司的轨则实行。 他投资品种的投资业务，触及接洽账户的开立、使用的，按接洽轨则开立、使用 并管理；若无接洽轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集清理所股份有限公司的接洽轨则，以基金的花样在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时通知基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的委果性和有用性，且在接洽贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照接洽法律法例和本条约的约定协商后开立。新 账户按接洽轨则使用并管理。                                招募说明书（更新）   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的防守   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的防守库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司或单子营业中心的代防守库，什物 防守凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构本质有用旁边的有价凭证不承担防守服务。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产接洽的要紧合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主防守。除本条约另有轨则外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产接洽的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的保 存时辰不低于法律法例的轨则。   对于无法取得两份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、 基金资产净值策画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基 金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。法律法例、监管机 构、基金合同另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个服务日策画基金资产净值及万般基金份额净值，并按轨则 公告。   基金管理东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额                              招募说明书（更新） 净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按轨则对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的 管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东谈主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。      六、 基金份额抓有东谈主名册的防守   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别防守基金份额抓有东谈主名册，保存时辰不低于 法律法例的轨则。如不可妥善防守，则按接洽法律法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将接洽贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完好 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所防守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应效用守秘义务。      七、 争议处理形势   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照届时有用的 仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有 遏抑力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间 赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，真贵基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港突出行政区、 澳门突出行政区和台湾地区）统带。      八、 托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更步调   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。                               招募说明书（更新）   （二）基金托管条约阻隔的情形 务，而在 6 个月内无其他妥当的托管机构相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他妥当的基金管理公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                                    招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东谈主往来贵府服务   投资者在往来请求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往来 证据单。基金管理东谈主将根据抓有东谈主账单订制情况，向账单期内发生往来或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东谈主网站公告或接洽说明。   二、 网上往来、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往来以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往来、查询服务。具体业务国法详见基金管理东谈主网站公告或 接洽说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金往来证据信息、周刊等万般资讯服务。当投 资者吸收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时吸收接洽定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资照看、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往来情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务照看、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策轨则刻薄投诉或看法。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因坚决、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因效用反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等接洽法律法例及监管轨则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往来时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的国法。   八、 基金管理东谈主客户服务连络形势   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙联合，免远程话费），服务时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯穿的内容，请接洽基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等形势接洽基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯穿了本招募说明书。                                       招募说明书（更新）                  第二十三部分 其他应线路事项 序号      公告日历            信息线路媒介       公告事项                                  富国基金管理有限公司对于                                  增聘富国中证医药 50 往来                                  型通达式指数证券投资基金                                  麇集基金基金司理的公告                                  富国基金管理有限公司对于                                  高档管理东谈主员变更的公告                                  富国基金管理有限公司对于                                  富国中证医药 50 往来型开                                  放式指数证券投资基金麇集                                  基金基金司理变更的公告                                  富国基金管理有限公司对于                                  旗下部分基金增多 E 类基金                                  份额并相应纠正基金合同及                                    托管条约的公告                                  对于富国中证医药 50 往来                                  型通达式指数证券投资基金                                  麇集基金暂停通过直销渠谈                                  对本基金 C 类份额的申购、                                  转机转入及依期定额投资业                                      务的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放过头查阅形势   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                             招募说明书（更新）             第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证医药 50 往来型通达式指数证券投资基金联 接基金注册的文献     《富国中证医药 50 往来型通达式指数证券投资基金麇集基金基金合同》   （二）     《富国中证医药 50 往来型通达式指数证券投资基金麇集基金托管条约》   （三）   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   （六）对于请求召募注册富国中证医药 50 往来型通达式指数证券投资基金 麇集基金的法律看法   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司