英大国企转变: 英大国企转变主题股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

英大国企转变主题股票型证券投资基金    招募说明书（更新）      （2024 年第 2 号）   基金料理东谈主：英大基金料理有限公司   基金托管东谈主：广发银行股份有限公司 英大国企转变主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）                     症结提醒   英大国企转变主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015年7 月6日经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2015〕 部对于同意脱期召募备案的回函（机构部函〔2018〕1062号）。   英大基金料理有限公司（以下简称“本基金料理东谈主”或“料理东谈主”）保证招 募说明书的内容真确、准确、圆善。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同、基金居品贵寓摘要。   基金的过往事迹并不预示其将来阐扬。基金料理东谈主所料理的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金料理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿巨额赎回基金 产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本 基金的特定风险等。   本基金可投资中小企业私募债券，其刊行东谈主瑕瑜上市中小微企业，刊行格式 为面向特定对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现违 约，或在交游过程中发生交收负约，或由于中小企业私募债券信用质地镌汰导致 价钱下降等，可能酿成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风 险及流动性风险更大，从而加多了本基金举座的债券投资风险。   本基金料理东谈主决定自2024年12月16日起对本基金在现存基金份额的基础上 增设C类基金份额，原基金份额转为A类基金份额，相应内容在本招募说明书进行 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 了更新，并对基金料理东谈主和基金托管东谈主的信息进行了更新。除上述事项外，本招 募说明书其他所载内容截止日为2024年12月12日，联系财务数据和净值阐扬数据 截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书一经基金托管东谈主 复核。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                                                                              招募说明书（更新） 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）                     第一部分   媒介   《英大国企转变主题股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                            （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信 息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规矩》（以 下简称“《流动性风险料理规矩》”）以及《英大国企转变主题股票型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性诠释或首要遗 漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金料理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权 利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特别他联系规矩享有权利、承担义 务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）                     第二部分   释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 主题股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 特别更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以特别他对基金合同当事东谈主有遏抑力的决定、决议、文书等 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改造 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁 布机关对其时常作念出的改造 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调治、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受英大基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额特别变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 英大国企转变主题股票型证券投资基金                     招募说明书（更新） 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 灵通日 范例基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理 东谈主和投资东谈主共同遵命 请购买基金份额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 告规矩的条件，苦求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调治为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款格式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资格式 加上基金调治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入 苦求份额总额后的余额）逾越上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款特别他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 份额净值的格式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受损伤并得到公正对待。 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动 受限的新股及非公开导行股票、资产支撑证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让 或交游的债券等。 简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称指定网站，包括基金料理东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 品贵寓摘要》特别更新 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取 申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额 英大国企转变主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）                  第三部分      基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   公司称号：英大基金料理有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   连接东谈主：顾诗   连接电话：400-890-5288、010-57835666   成立时期：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织体式：有限职责公司（法东谈主独资）   注册成本：11.46 亿元东谈主民币   存续期间：陆续经营   二、基金料理东谈主基本情况   英大基金料理有限公司（以下简称“英大基金”）成立于 2012 年 8 月 17 日，注册成本金 11.46 亿元东谈主民币，是国网英大国际控股集团有限公司的全资子 公司。英大基金依托股东上风，坚持市集化发展标的，存身新发展阶段、贯彻新 发展理念，根植主业、服求实业、坚持动力特色、努力创造价值，积极构建领域、 速率、结构、质地、效益、安全“六统一”的新发展形态，竭力于于为客户提供卓 越的资产料理服务。   公司依托高效的决策机制、专科的投研团队、严谨的风控体系，2023 年先 后荣获新浪财经问候公募 25 周年评比“最具成长后劲基金公司”，2023 东方财 富风浪际会“年度后劲电商团队”，在 2023 金融业高质地发展大会暨第九届金 融企业社会职责论坛上，公司以“深化普惠金融，助力共同富足”的一系列实践 获评《金融企业社会职责蓝皮书（2022）》优秀案例等奖项。   限定 2024 年 9 月 30 日，本公司料理英大纯债债券型证券投资基金、英大领 先禀报搀杂型发起式证券投资基金、英大现款宝货币市集基金、英大国企转变主 题股票型证券投资基金、英大机动配置搀杂型发起式证券投资基金、英大策略优 英大国企转变主题股票型证券投资基金                 招募说明书（更新） 选搀杂型证券投资基金、英大睿鑫机动配置搀杂型证券投资基金、英大睿盛机动 配置搀杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债 券型证券投资基金、英大安鑫 66 个月如期灵通债券型证券投资基金、英大智享 债券型证券投资基金、英大通惠多利债券型证券投资基金、英大牢固增强中枢一 年持有期搀杂型证券投资基金、英大中证 ESG120 策略指数证券投资基金、英大 安盈 30 天滚动持有债券型发起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券投 资基金、英大安悦纯债债券型证券投资基金、英大中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金、英大通佑纯债一年如期灵通债券型证券投资基金、英大延福 养老办法日历 2040 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安旸纯债 债券型证券投资基金、英大碳中庸搀杂型证券投资基金、英大延福养老办法日历 三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老办法日历 2060 三年 持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老办法日历 2045 三年持有 期搀杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老办法日历 2050 三年持有期混 合型发起式基金中基金（FOF）、英大安华纯债债券型证券投资基金、英大 CFETS0-3 年期政策性金融债指数证券投资基金、英大福鑫稳健养老办法一年持 有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）31 只灵通式证券投资基金，同期，料理数 十个特定客户资产投资组合。   基金料理东谈主与股东之间实行业务隔断轨制，股东并反抗直参与基金财产的投 资运作。   三、主要东谈主员情况   乔发栋先生：董事长。自 2023 年 7 月 7 日起任职，辩论生学历，博士学位， 高等管帐师。现任国网英大国际控股集团有限公司党委委员，国网英大股份有限 公司董事、总经理、党委副文告。历任西北电网公司财务部基建财务处处长，西 安凯信实业发展有限公司副总经理、总管帐师、工会主席、党委委员，西安凯信 实业发展有限公司总经理、党委委员，英大国际信托有限职责公司固有资产料理 部主任、上海业务部总经理，英大国际信托有限职责公司总经理助理兼办公室（董 监办）主任、党组秘书、总经理助理兼风险限制部筹备组组长，英大国际信托有 英大国企转变主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 限职责公司副总经理、总管帐师、党委委员，国网英大股份有限公司副总经理、 党委委员兼英大汇互市业保理有限公司董事长、党支部文告，国网雄安生意保理 有限公司施行董事，英大证券有限职责公司董事，国网英大股份有限公司副总经 理、党委委员。   范育晖先生：职工董事。自 2020 年 12 月 28 日起任职，辩论生学历，硕士 学位。现任英大基金料理有限公司总经理、党总支副文告。历任中国电力信托投 资有限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交游部副经理、经理，天津证 券营业部副总经理，北京证券营业部副总经理，中国电力财务有限公司债券基金 部副主任、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总经理，中国电力财务有 限公司监察室主任、投资银行部主任、投汉典理部主任，华北分公司总经理，英 大基金副总经理、党总支委员，英大基金料理有限公司总经理、党总支副文告兼 英大成本料理有限公司施行董事、代行英大基金料理有限公司董事长职责。   张彤宇先生：董事，自 2019 年 8 月 25 日起任职，本科学历，硕士学位，高 级管帐师。现任国网英大股份有限公司董监部高等总监。历任东北电业料理局第 四工程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务 部资产资金处、国度电力公司财务部玄虚处职员，国度电网公司财务部财务料理 处副处长、预算处副处长、金融资产料理部稽审处副处长、处长，国网资产料理 有限公司合规与风险处处长，英大国际控股集团有限公司法律合规部主任、风险 料理部主任，国网英大国际控股集团有限公司风险料理部主任、资产料理业务部 主任，国网英大股份资产料理业务部主任。   马涛先生：董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，辩论生学历，硕士学位， 高等经济师。现任国网英大国际控股集团有限公司资产料理业务部主任。历任渤 海证券股份有限公司辩论所行业辩论员、广发证券股份有限公司发展辩论中心行 业辩论员、国网英大国际控股集团有限公司投汉典理部经理、高等经理，经营投 资部高等经理、主任助理，发展谋划部主任助理，发展谋划部（引战与上市办事 办公室）副主任、国网英大国际控股集团有限公司投汉典理部副主任、主任。   周开国先生：颓唐董事，自 2024 年 12 月 11 日起任职，辩论生学历，金融 学博士。现任都门经济贸易大学金融学院院长，二级造就，博士生导师，第十三 届民盟中央经济委员会委员。曾任中山大学造就、系主任，国度社科基金首要项 英大国企转变主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 目首席巨匠，栽培部形而上学社会科学辩论首要课题攻关花式首席巨匠，国度智库粤 港澳发展辩论院辩论员，东莞市社科院特约辩论员，第十二届民盟中央经济委员 会委员，民盟广东省委第十五届经济委员会副主任、第十六届经济委员会主任， 民盟广东省委第十六届常委等职务。   贺强先生：颓唐董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位， 造就。现任中央财经大学金融学院造就、证券期货辩论所长处。永久从事金融与 证券的教学和辩论办事，具有深厚的金融表面功底和丰富的成本市集实践教化。 先后发表论文、论著 500 余篇，国度级、省部级与其他课题 20 余项，出版专著、 讲义 50 余部。参与了宇宙东谈主大财经委《证券法》《基金法》的起草与修改办事。   宋国良先生：颓唐董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，辩论生学历，经济 学博士。现任对外经济贸易大学金融学院造就、对外经济贸易大学金融居品与投 资辩论中心主任。曾任司法部中国讼师事务中心讼师，瑞士信贷第一波士顿投资 银行中国业务副总裁，中国金融学院副造就等职务。   松芙蓉女士：监事会主席，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士 学位，正高等管帐师。现任国网英大国际控股集团有限公司总管帐师、党委委员。 历任贵州省电力建造第一工程公司财务部出纳、核算主管，贵州省电力公司财务 资产部资金、电价主管；贵州省贵阳市北供电局电费室主任，长安保障经纪有限 公司财务部财务主管；国度电网东谈主寿保障公司筹备组财务管帐小组组员；英大泰 和东谈主寿保障股份有限公司财务管帐部财务料理处处长、财务管帐部主任助理；英 大国际控股集团有限公司财务资产部职员、主任助理，国网英大国际控股集团有 限公司财务资产部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任、审计部主任、风 险料理部主任，国网英大国际控股集团有限公司副总审计师兼审计部、风险料理 部主任等职务。   李婷女士：职工监事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，辩论生学历，硕士学 位。现任英大基金料理有限公司基金运营部总经理。曾任职英大证券经营财务部 预算料理、管帐核算，英大基金运营部资金算帐、TA、基金管帐，玄虚料理部财 务负责东谈主、副总经理兼财务负责东谈主、副总经理，基金运营部副总经理、总经理、 风险料理部总经理等职务。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）   李莉女士：职工监事，自 2022 年 8 月 3 日起任职，本科学历，学士学位。 现任英大基金料理有限公司东谈主力资源部副主任。曾任武汉吉隆过滤集团市集部市 场内政、主管，泰康东谈主寿湖北分公司营销服务部代理东谈主、业务主任、兼职讲师， 泰康东谈主寿总公司职工福利经营职业部职场营销组长，泰康养老总公司东谈主力资源部 培训料理、招聘、职工关系、薪酬福利，英大财险北京分公司东谈主事行政部薪酬福 利、绩效捕快、东谈主资板块负责东谈主，英大基金料理有限公司玄虚料理部（董监办） 薪酬绩效、主任助理、东谈主力资源部主任助理等职务。   范育晖先生：总经理，自 2020 年 1 月 7 日起任职，辩论生学历，硕士学位。 兼任英大基金料理有限公司职工董事、党总支副文告。历任中国电力信托投资有 限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交游部副经理、经理，天津证券营 业部副总经理，北京证券营业部副总经理，中国电力财务有限公司债券基金部副 经理、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总经理，中国电力财务有限公 司监察室主任、投资银行部主任、投汉典理部主任，华北分公司总经理，英大基 金副总经理、党总支委员，英大基金料理有限公司总经理、党总支副文告兼英大 成本料理有限公司施行董事，代行英大基金料理有限公司董事长职责。   岳喜伟先生：副总经理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，辩论生学历，博士学 位。现兼任英大基金料理有限公司财务负责东谈主、党总支委员、深圳分公司总经理。 历任中共山东省委党校《信息与贵寓》剪辑部剪辑，国度电网公司金融资产料理 部合规与风险处四级职员，国网资产料理有限公司合规与风险处四级职员，英大 国际控股集团有限公司风险料理部四级职员，国网英大国际控股集团有限公司风 险料理部高等经理、风险料理部总监、风险料理部主任助理、审计部主任助理、 审计部副主任，英大基金料理有限公司总经理助理兼财务总监，英大基金料理有 限公司总经理助理兼财务总监、居品市集部总经理、工会主席，英大基金料理有 限公司副总经理兼财务负责东谈主、居品市集部总经理、工会主席。   张大铮先生：副总经理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，辩论生学历，硕士学 位。现兼任英大基金料理有限公司党总支委员、基金经理、北京分公司总经理。 历任中银国际证券有限职责公司高瓜分析员，中国国际金融有限公司固定收益部 副总经理、资产料理部副总经理，摩根士丹利华鑫基金料理有限公司助理总经理、 英大国企转变主题股票型证券投资基金                         招募说明书（更新） 固定收益投资部总监，民生基金料理有限公司（筹）副总裁，英大基金料理有限 公司总经理助理（投资总监）兼固定收益部总经理、基金经理，英大基金料理有 限公司副总经理兼固定收益部总经理、基金经理。   党晶先生：副总经理，自 2022 年 3 月 11 日起任职，辩论生学历，博士学位。 现兼任英大基金料理有限公司党总支委员，北京英大成本料理有限公司施行董 事。历任国网资产料理有限公司发展谋划部职员，国网英大国际控股集团有限公 司投汉典理部高等主管、经理，深圳英大成本料理有限公司动力及军工部副总经 理（主理办事）、总经理，英大基金料理有限公司互联网金融部、销售服务部、 机构业务部（电生意务部）、专户投资部总经理，北京英大成本料理有限公司总 经理，英大基金料理有限公司总经理助理兼机构业务部总经理，总经理助理，总 经理助理兼渠谈业务部总经理，总经理助理、代行北京英大成本料理有限公司总 经理职责、代行合规负责东谈主职责，副总经理兼英大基金料理有限公司北京分公司 总经理、深圳分公司总经理。   刘康喜先生：看管长。自 2019 年 10 月 14 日起任职，辩论生学历，硕士学 位。现兼任英大基金料理有限公司党总支委员、北京英大成本料理有限公司监事。 曾任职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，北京市法律援助中心，中国证监会北 京监管局，英大基金料理有限公司监察稽核部副总经理（主理办事）、监察稽核 部总经理、看管长兼监察稽核部总经理。   张媛女士，博士学位，辩论生学历。历任中国国际期货有限公司资产料理部 高等量化策略辩论员、投资经理助理。2016 年 9 月加入英大基金料理有限公司， 历任公司权益投资部基金经理助理、基金经理。现任公司权益投资部总经理助理、 基金经理，料理英大策略优选搀杂型证券投资基金、英大睿盛机动配置搀杂型证 券投资基金、英大国企转变主题股票型证券投资基金、英大中证 ESG120 策略指 数证券投资基金、英大碳中庸搀杂型证券投资基金。   历任基金经理：袁忠伟先生，自 2018 年 11 月 22 日至 2019 年 11 月 25 日担 任本基金基金经理。汤戈先生，自 2021 年 8 月 6 日至 2023 年 3 月 31 日担任本 基金基金经理。 英大国企转变主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新）   公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：   公募基金权益业务投资决策委员会   主任委员：党晶   一般委员：刘家睿、石茜虹、刘宇斌、张媛、邵楠   秘   书：鱼翔   上述东谈主员之间无至支属关系。   四、基金料理东谈主的权利和义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓唐运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在合适联系法律法则和《基金合同》的前提下，经与基金托管东谈主协商 一致后，决定和调整除调高料理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 格式；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调治和非交游过户的业务法则；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营格式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互颓唐，对所料理的不同基金辩认 料理，辩认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的方法使野心各样基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩野心并公告各样基金 净值信息，信托各样基金份额申购、赎回的价钱； 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度基金禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩，履行信息走漏 及禀报义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特别他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定信托基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，而况 保证投资者大致按照《基金合同》规矩的时期和格式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金料理东谈主承诺 建立健全的里面限制轨制，选择有用方法，退却违抗《中华东谈主民共和国证券法》 步履的发生； 法》的步履，并承诺建立健全的里面风险限制轨制，选择有用方法，退却下列行 为的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）将基金用于下列投资或者步履：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主特别控股股东、实验 限制东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，撤职基金份 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱施行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予走漏。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓唐董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主履 行恰当模范后，本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩施行。 家联系法律、法则及行业范例，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章经营；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、滋扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俚包袱、销耗权利；   （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资经营等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或曲折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （10）违抗证券交游场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧附近市集价钱， 淆乱市集法式；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有装假、误导、诓骗因素；   （13）以不刚直技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则退却的步履。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益； 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   （3）不泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意神秘以及尚未照章公 开的基金投资内容、基金投资经营等信息；   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游。   六、基金料理东谈主的风险料理和里面限制体系   （1）确保正当合规经营；   （2）驻守和化解风险；   （3）提高经营效率；   （4）保护投资者和股东的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）成立监察稽核功能的泰斗性和颓唐性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险料理签订和监察文化；   （4）制定职工步履范例和法式模范；   （5）建立岗亭分离轨制；   （6）建立危急处理和苦难收复经营。   （1）全面性原则。风险料理是公司经营料理的症结组成部分，亦然业务运 作体系及日常业务历程中不可或缺的因素，风险料理必须隐匿公司的扫数部门和 岗亭，涵盖扫数风险类型并连气儿于扫数业务历程和业务门径。   （2）颓唐性原则。公司应设立相对颓唐的风险限制职能部门，负责评估、 监控、查验和禀报公司风险限制景况，并具有相对颓唐的陈说道路。   （3）权责匹配原则。公司的董事会、料理层和各个部门应当明确各沉着风 险料理体系中享有的权利及承担的职责，作念到权责分明，权责平等。   （4）一致性原则。公司在建立全面风险料理体系时，应确保风险料理办法 与战术发展办法的一致性。   （5）前瞻性原则。实时主动贯通、适合外部经营阵势的新变化，对风险变 化趋势作念出前瞻性预判，率领业务稳健运行。 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （1）里面限制的组织架构 规性进行查验和评估；实时发现公司经营过程中存在的问题及不范例的步履和事 项，按照公司轨则的规矩给予记录、评估及禀报；对公司监察稽核轨制的有用性 进行评价；监督公司的财务景况，审查公司的财务报表，评估公司的财务阐扬， 保证公司的财务运作合适法律的要乞降通行的管帐模范；对公司风险料理轨制进 行评价，起草公司风险料理战术，对公司风险料理轨制的实施进行查验，评估公 司风险料理景况；董事会授予的其他权利。 营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行料理和限制。审议风险料理职责 单干和运行机制情况，如风险限制症结历程等；审议具体风险料理轨制；审议风 险料理年度办事经营，风险料理策略和风险应付策略等首要事项；审议风险偏好、 风险容忍度以及首要风险名额的具体施行决策等；审议里面限制与风险料理相关 禀报等；审议公司各项业务所触及的各样首要风险，对首要事件、首要决策和重 要业务历程的风险进行评估，审议首要风险的贬责决策；识别和评估新址品、新 业务的新增风险，并制定限制方法。关怀内控机制薄弱门径和可能给公司带来重 大损失的事件，提议限制方法和贬责决策；组织和统筹息争全面风险料理办事， 听取公司运营料理各业务条线的业务陈说,对公司各业务条线存在风险事项进行 谈论并提议贬责观念建议，指导、息争停监督各职能部门和各业务条线开展风险 料理办事，实施风险应付决策；息争开展风险料理办事评价。 责制定投资的投资办法、总体经营、投资策略等首要事项的决策，信托对基金经 理/投资经理的授权，审批逾越基金经理/投资经理投资权限的投资经营。投资决 策委员会由公募基金投资决策委员会和私募资产料理业务投资决策委员会组成。 公募基金投资决策委员会包括公募基金固收业务投资决策委员会、公募基金权益 业务投资决策委员会、公募基金 FOF 业务投资决策委员会，辩认是公司公募基金 固收业务投汉典理、公募基金权益业务投汉典理、公募基金 FOF 业务投汉典理的 最高决策机构。私募资产料理业务投资决策委员会是公司私募资产料理业务的最 高决策机构。 英大国企转变主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新） 本起点，公正对待全体投资东谈主。看管长的主要职责为：对公司经营和料理、基 金运作遵规遵法、风险限制情况进行里面监控和查验；对公司各项轨制的正当合 规性及公司里面限制轨制的施行情况进行监控和查验；就以上监控和查验中发现 的问题向经营层通报并提议整改和处理观念；如期向董事会提交办事禀报；审核 监察稽核部的办事禀报。 合规、风险限制的部门，依照国度联系法律法则、监管精神和公司相关规章轨制 所规矩的职责、权限、方法和模范颓唐开展办事，负责对公司各部门和全体职工 的监察稽核办事。监察稽核部颓唐于其它部门，对看管长负责，在看管长率领下 进行监察稽核办事。风险料理部门颓唐于业务体系陈说旅途，在看管长率领下进 行风险限制办事。风险料理部门对公司的风险限制承担颓唐评估、监控、查验和 禀报职责。风险料理部门在其权限和职责范围内，在公司经营运作和投汉典理的 各个阶段、各个方面和各个门径上负责风险限制办事的具体实施。   （2）里面限制的原则   公司的里面限制撤职以下原则： 级东谈主员，并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个门径； 内限轨制的有用施行； 持高度的颓唐性和泰斗性，负责对公司各部门风险限制办事进行稽核和查验； 济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制恶果。   公司制订里面限制轨制撤职以下原则： 规矩； 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 的空缺或时弊； 发点； 经营战术、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （3）里面风险限制方法   建立科学合理、限制严实、运行高效的里面限制体系和完善的里面限制轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，建立了科学合理的脉络分明的内控组织 架构、限制模范和限制方法以及限制职责在内的运行高效、严实的里面限制体系。 通过约束地对里面限制轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面限制制 度。   建立健全了料理轨制和业务规章：公司建立了包括风险料理轨制、投汉典理 轨制、基金管帐轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息工夫料理轨制、公司 财务轨制等基本料理轨制以及包括岗亭建树、岗亭职责、操作历程手册在内的业 务历程、规章等，从基本料理轨制和业务历程上进行风险限制。   建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭建树上选择了严格的分 离轨制，完了了基金投资与交游，交游与算帐，公司管帐与基金管帐等业务岗亭 的分离轨制，形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭建树上减少和驻守操 作及操守风险。   建立健全了岗亭职责制：公司通过建立健全了岗亭职责制使每位职工都能明 确我方的岗亭职责和风险料理职责。   构建风险料理系统：公司通过建立风险评估、预警、禀报和限制以及监督程 序，并经过恰当的限制历程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确 认、评估和预警与公司料理及基金运作联系的风险，通过顺畅的禀报渠谈，对风 险问题进行层层监督、料理、限制，使部门和料理层实时专揽风险景况并快速作念 出风险限制决策。建立自动化监督限制系统：公司启用了电子化投资、交游系统， 对投资比例进行限制，将有用地退却合规性运作风险和操作风险。   使用数目化的风险料理技巧：选拔数目化、工夫化的风险限制技巧，建立数 量化的风险料理模子，以便公司实时选择有用的方法，对风险进行分布、藏匿和 英大国企转变主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新） 限制，尽可能减少损失。   提供充足的培训：制定了圆善的培训经营，为扫数职工提供充足和恰当的培 训，使员器具有较高的职业水准，从培养职业化专科搭理军队角度限制职业化问 题带来的风险。   本公司承诺以上对于里面限制的走漏真确、准确；   本公司承诺根据市集变化和公司发展约束完善里面限制体系和里面限制制 度。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                        招募说明书（更新）                 第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东谈主：王凯   成立时期：1988 年 7 月 8 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：217.9 亿元东谈主民币   存续期间：陆续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银 行证券投资基金托管阅历的批复》，证监许可2009363 号   连接东谈主：倪彤欣   连接电话：（010）65169618   广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东谈主民银行批准成立 的我国首批股份制生意银行之一，总部设于广东省广州市，注册成本 217.9 亿元。 三十余年来，广发银行露餐风宿，重荷创业，以我方约束壮大的发展历程，见证 了中国经济升空和金融体制转变的每一个脚印。   限定 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿 元、完了营业收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。   （二）主要东谈主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部 门，内设客户营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内 控与玄虚料理处，部门全体东谈主员均具备本科以上学历和基金从业阅历，部门经理 以上东谈主员均具备辩论生以上学历。   部门负责东谈主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业教化， 在玄虚金融、公司信贷等领域均有深刻辩论和丰富的实务教化。2013 年 4 月加 入广发银行，先后担任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总 英大国企转变主题股票型证券投资基金                        招募说明书（更新） 经理。2023 年 7 月，经中国证监会核准阅历，任广发银行资产托管部副总经理。   部门负责东谈主胡杰先生,工商料理硕士，从事银行资管业务料理办事十八年， 资管行业教化丰富。曾任头部大型基金料理有限公经搭理中心总经理、机构搭理 部副总裁，私募股权公司高管，大型股份生意银行北京分行历任支行副行长、行 长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监 会核准阅历，任广发银行资产托管部副总经理。   （三）基金托管业务经营情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获取中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。截 至 2024 年 6 月 30 日，托管资产领域 41,432.16 亿元，其中托管 71 只证券投资 基金，领域 4,558.22 亿元。广发银行建立了一只优秀、专科的托管业务团队， 保证了托管服务水准在行业的首先地位。现在，广发银行资产托管业务建立了完 善的居品线，居品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产料理经营、证券公 司客户资产料理经营、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信托经营、银 行搭理居品、QDII 托管、交游资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能 为托管居品提供全面的托管服务。   二、基金托管东谈主的里面限制轨制   （一）里面限制办法   严格遵命国度联系托管业务的法律、法则、规章、行政性规矩、行业准则和 行内联系料理规矩，遵法经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全圆善，确保联系信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份 额持有东谈主的正当权益。   （二）里面限制组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的料理和 运营部门，专设内控与玄虚料理处，配备了专职里面监察稽核东谈主员，负责托管业 务的里面限制和风险料理办事，具有颓唐诈骗监督稽核办事的权利和武艺。   （三）里面风险限制原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制限制体系。轨制体系包含料理制 度、限制轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作仁爱利 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权 办事实行皆集限制，业务图章按规程支撑、存放、使用，账户贵寓严格支撑，制 约机制严格有用；业务操作区专门建树，禁闭料理，实施音像监控；业务信息由 专职信息走漏东谈主负责，退却泄密；业求完了自动化操作，退却东谈主为事故的发生， 工夫系统圆善、颓唐。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同特别他联系规矩，基金托管东谈主对基金的投资对象 和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付格式、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的野心、收益分派、申购赎回以特别他联系基金投资和运 作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》特别配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用资产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法则以及基金合同规矩， 对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督禀报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金算帐和核算服务门径中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各 基金用度的提取与开支情况进行查验监督。   （二）监督历程 行例行监控，发现投资比例超标等相当情况，向基金料理东谈主发出版面文书，与基 金料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时禀报中国证监会。 交游敌手等内容进行正当合规性监督。 金投资运作的正当合规性、投资颓唐性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国 证监会。 理东谈主进行解释或举证，并实时禀报中国证监会。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）                 第五部分      相关服务机构   一、基金份额发售机构   称号：英大基金料理有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   成立时期：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织体式：有限职责公司（法东谈主独资）   注册成本：11.46 亿元东谈主民币   存续期间：陆续经营   电话：（010）57835666，400-890-5288   传真：（010）59112222   连接东谈主：顾诗   网址：www.ydamc.com   （1）北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A   法定代表东谈主：闫振杰   客户服务电话：400-818-8000   网址：www.myfund.com   （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   法定代表东谈主：王珺   客户服务电话：4000-766-123   网址：www.fund123.cn   （3）上海长量基金销售有限公司 英大国企转变主题股票型证券投资基金                       招募说明书（更新）    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    法定代表东谈主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    官网：www.erichfund.com    （4）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    客户服务电话：4006-788-887    官网：www.zlfund.cn    （5）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    法定代表东谈主：其实    客户服务电话：400-1818-188    官网：www.1234567.com.cn    （6）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    法定代表东谈主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665    官网：www.ehowbuy.com    （7）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （8）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    客户服务电话：400-159-9288 英大国企转变主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）   网址：www.danjuanapp.com   （9）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （10）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （11）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东谈主：钱燕飞   客户服务电话：95177   网址：www.snjijin.com   （12）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   法定代表东谈主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （13）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   法定代表东谈主：汤蕾   客户服务电话：400-609-9200   网址：www.puzefund.com   （14）开源证券股份有限公司   注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东谈主：李刚 英大国企转变主题股票型证券投资基金                           招募说明书（更新）     客户服务电话：95325     网址：www.kysec.cn     （15）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     法定代表东谈主：王达     客服电话：95322     网址：www.wlzq.com.cn     （16）大同证券有限职责公司     注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     法定代表东谈主：董祥     客服电话：400-712-1212     网址：dtsbc.com.cn     （17）山西证券股份有限公司     注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东谈主：王怡里     客户服务电话：95573     网址：www.sxzq.com     （18）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东谈主：高振营     客户服务电话：95351     网址：www.xcsc.com     （19）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     法定代表东谈主：王晟     客户服务电话：95551     网址：www.chinastock.com.cn     （20）兴业银行股份有限公司 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （21）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东谈主：高迎欣   客户服务电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （22）广发银行股份有限公司   注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东谈主：王凯   客户服务电话：4008308003   网址：www.cgbchina.com.cn   （23）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   客户服务电话：95587   网址：www.csc108.com   （24）诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   法定代表东谈主：张威   客户服务电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   （25）恒泰证券股份有限公司   注册地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意玄虚楼   法定代表东谈主：祝艳辉   客户服务电话：956088   网址：www.cnht.com.cn 英大国企转变主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）    （26）联储证券有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东谈主：吕春卫    客户服务电话：4006206868    网址：www.lczq.com    （27）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    网址：www.citics.com    （28）中信证券（山东）有限职责公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    （29）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （30）阳光东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东谈主：李科    客户服务电话：95510    网址：www.sinosig.com    （31）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    法定代表东谈主：王翔 英大国企转变主题股票型证券投资基金                    招募说明书（更新）    客户服务电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （32）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易查考区源深路 1088 号 7 层    法定代表东谈主：陈祎彬    客户服务电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    （33）嘉实金钱料理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座（2＃楼）27 楼 2714 室    法定代表东谈主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （34）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    法定代表东谈主：尹彬彬    客户服务电话：400-118-1188    网址：bjx.66money.com    （35）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济工夫开导区宏达北路 10 号五层 5122 室    法定代表东谈主：武建华    客户服务电话：400-8180-888    网址：www.chtfund.com    （36）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易查考区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层,实验楼层 6 层）03 室    法定代表东谈主：郑新林    客户服务电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com 英大国企转变主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）     （37）江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀大路 47 号     法定代表东谈主：吴言林     客户服务电话：025-66046166     网址：www.huilinbd.com     （38）民商基金销售（上海）有限公司     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室     法定代表东谈主：贲慧琴     客户服务电话：021-50206003     网址：www.msftec.com     （39）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2     法定代表东谈主：邹保威     客户服务电话：400-0988-511/400-0888-816     网址：fund.jd.com     （40）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室     法定代表东谈主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （41）一齐金钱（深圳）基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港勾通区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦     法定代表东谈主：吴雪秀     客户服务电话：400-001-1566     网址：www.yilucaifu.com     （42）宁波银行股份有限公司     注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     法定代表东谈主：陆华裕 英大国企转变主题股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）   客户服务电话：95574   网址：www.nbcb.cn   （43）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   法定代表东谈主：王文卓   客户服务电话：95531   网址：www.longone.com.cn   （44）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   客户服务电话：95559   网址：www.95559.com.cn   （45）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   法定代表东谈主：章知方   客户服务电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （46）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港勾通区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   法定代表东谈主：谭广锋   客户服务电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （47）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东谈主：盛超   客户服务电话：95055   网址：www.duxiaomanfund.com   （48）上海利得基金销售有限公司 英大国企转变主题股票型证券投资基金                     招募说明书（更新）    注册地址：中国（上海）目田贸易查考区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （49）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东谈主：梁蓉    客户服务电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    （50）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：李柳娜    客户服务电话：86-010-62675369    网址：www.xincai.com    （51）泰信金钱基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩    客户服务电话：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    （52）东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    法定代表东谈主：戴彦    客户服务电话：95357    网址：www.xzsec.com    （53）中国东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：白涛 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   客户服务电话：010-63633333   网址：www.e-chinalife.com   （54）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层   法定代表东谈主：吴卫国   客户服务电话：021-80358000   网址：www.noah-fund.com   （55）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号层   法定代表东谈主：霍达   客户服务电话：95565   网址：www.cmschina.com.cn   （56）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新工夫开导区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层   法定代表东谈主：庞介民   客户服务电话：95391   网址：www.tfzq.com   （57）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   法定代表东谈主：吴强   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.cn   （58）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553   网址：www.htsec.com   （59）华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 英大国企转变主题股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）   法定代表东谈主：邓晖   客户服务电话：0971-6105305   网址：www.jzsec.com   （60）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （61）招商银行股份有限公司（招赢通）   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （62）英大证券有限职责公司   地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   法定代表东谈主：段光明   客户服务电话：4000188688   网址：www.ydsc.com.cn   基金料理东谈主可根据联系法律、法则的要求，取舍合适要求的机构代理销售本 基金，并实时公告。   二、登记机构   称号：英大基金料理有限公司   住所：北京市向阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东谈主：范育晖   办公地址：北京市向阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201   电话：010-57835666，400-890-5288   传真：010-59112222   连接东谈主：王旭   三、出具法律观念书的讼师事务所 英大国企转变主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层   负责东谈主：朱小辉   电话：010-57763888；   传真：010-57763777；   承办讼师：徐伟、李晗   四、审计基金资产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊平庸合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   负责东谈主：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   承办注册管帐师：龚凯、张一帆 英大国企转变主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）                第六部分    基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同特别他联系规矩召募，并经中国证监会2015年7月6日证监许可〔2015〕1519 号文准予注册，并于2018年5月14日获取中国证监会证券基金机构监管部对于同 意脱期召募备案的回函（机构部函〔2018〕1062号）。   本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不如期。召募期自2018年10 月15日至2018年11月19日。经毕马威华振管帐师事务所（特殊平庸合伙）验资， 按照每份基金份额面值东谈主民币1.00元野心，召募的基金份额及利息转份额共计 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）              第七部分   基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金《基金合同》于2018年11月22日稳健收效。自《基金合同》收效日起， 本基金料理东谈主稳健运行料理本基金。2019年11月23日，本基金根据《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》等联系法 律改造《基金合同》。2020年6月11日，本基金由于镌汰料理费率和托管费率修 订《基金合同》。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》收效后，连气儿二十个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200 东谈主或者基金资产净值低于5,000万元东谈主民币情形的，基金料理东谈主应在如期禀报中 给予走漏；连气儿六十个办事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会报 告并提议贬责决策，如调治运作格式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并 召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则另有规矩时，从其规矩。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）           第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他格式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机 构包括： 的营业网点。   二、申购与赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的常常交游日的交游时期，但基金料理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时期在申购运行公告中规矩。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中规矩。   在信托申购运行与赎回运行时期后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息走漏办法》的联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或 调治苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类 基金份额申购、赎回的价钱。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行野心； 章程赎回。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主 必须在新法则运行实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 购金额为 10 元（含申购费）东谈主民币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金 额级差详见各销售机构网点公告。在合适法律法则规矩的前提下，各销售机构对 申购名额及交游级差有其他规矩的，需同期撤职该销售机构的相关规矩。 已在直销柜台有认购本基金记录的投资东谈主不受申购最低金额的限制。 少于 1 份基金份额（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份， 则必须一次性赎回或转出该类基金全部份额），基金份额持有东谈主当日持有份额减 少导致在销售机构统一交游账户保留的基金份额不及 1 份基金份额时，注册登记 机构有权将全部剩余份额自动赎回。在合适法律法则规矩的前提下，各销售机构 对赎回份额限制有其他规矩的，需同期撤职该销售机构的相关规矩。 定的数目或比例限制。对于接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在重 大不利影响时，基金料理东谈主将选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有 东谈主的正当权益。基金料理东谈主必须在调整前依照《信息走漏办法》的联系规矩在指 定媒介上公告。   五、申购与赎回的模范 英大国企转变主题股票型证券投资基金                     招募说明书（更新）   投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在灵通日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；本基金登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构阐明赎回时，赎 复活效。投资东谈主赎回苦求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   基金料理东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回苦求确当日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在常常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他格式查询苦求的阐明情况。销售机构对申 购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定收效，而仅代表销售机构如实接收到苦求。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应 实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以致其相关权益受损的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申 购不收效，则申购款项退还给投资东谈主。   六、申购费率、赎回费率   （1）本基金基金份额在申购时收取申购用度。   本基金根据申购用度、销售服务费收取格式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金资产入网提销售服务费 的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。投资者在一日之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔辩认野心。   本基金 A 类基金份额的申购费（率）如下表：            申购金额（M）           申购费率             M＜500,000         1.50% 英大国企转变主题股票型证券投资基金                                招募说明书（更新）              M≥5,000,000             每笔 1000 元   （2）本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   （3）基金料理东谈主对部分基金持有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等 义务。   赎回费率随投资东谈主理有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率结构如下 表所示：        份额类别            持有期限（N）             赎回费率                            N＜7 日            1.50%         A类            30 日≤N＜365 日          0.50%                          N≥730 日              0%                            N＜7 日            1.50%         C类             7 日≤N＜30 日           0.50%                           N≥30 日              0%   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。   对于陆续持有本基金 A 类基金份额期限少于 7 日的份额持有东谈主在苦求赎回 时，基金料理东谈主将向其收取不低于 1.5%的赎回用度，并将上述赎回用度全额计 入基金财产；对峙续持有本基金 A 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费 全额计入基金财产；对峙续持有本基金 A 类基金份额少于 3 个月的投资东谈主收取的 赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有本基金 A 类基金 份额长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。   对峙有 C 类基金份额的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                   招募说明书（更新） 赎回费率或调整收费格式，基金料理东谈主依照联系规矩于新的费率或收费格式实施 日前依照《信息走漏办法》联系规矩在指定媒介上公告。 的情况下，基金料理东谈主不错恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。 现存基金份额持有东谈主无骨子不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销经营， 针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相关监 管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错恰当调低基金申购费率、赎回费率 和调治费率。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例撤职相关法律法则以及监管部 门的规矩。   七、申购份额与赎回金额的野心格式   （1）若投资者取舍申购 A 类基金份额，则申购份额的野心公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）若投资者取舍申购 C 类基金份额，则申购份额的野心公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额野心结果按照四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.5%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为： 英大国企转变主题股票型证券投资基金                        招募说明书（更新）   净申购金额=50,000/（1+1.5%）=49,261.08 元   申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.32 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.5%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,485.32 份 A 类基金 份额。   例：某投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份   即：投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。   选拔“份额赎回“格式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行野心， 野心公式如下：   赎回价钱＝赎回当日 A/C 类基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额-赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 日，对应赎回 费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.5%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 日，假定 赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   例：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限为 5 日，对应赎 回费率为 1.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 英大国企转变主题股票型证券投资基金                    招募说明书（更新） 金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×1.50%=157.5 元   净赎回金额=10,500-157.5=10,342.50 元   即：投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限为 5 日，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,342.50 元。   野心公式为：T 日各样基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目。   本基金各样基金份额净值的野心，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在当日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错 恰当蔓延野心或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用 份额单元为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实验阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 日为投资者加多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分 基金份额。 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 调整，并最迟于调整实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在指定媒介上公告。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额 申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且选拔估值工夫仍导致公允价值存在首要不信托性时，经与基金托 管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购苦求。 产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法常常运行。 额的比例达到或者逾越 50%，或者变相藏匿 50%皆集度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形且基金料理东谈主决定拒却或暂停接受投 资者的申购苦求时，基金料理东谈主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回申 请或降速支付赎回款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项，当前一估值日基金资产净值 50%以上的 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔估值工夫仍导致公允价值存在首要不 信托性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当选择暂停接受投资东谈主的 赎回苦求或降速支付赎回款项的方法。 产净值。   发生上述情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续灵通日该类 基金份额的基金份额净值为依据野心赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按 基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前取舍将当日可能 未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时收复赎回 业务的办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理格式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份额 总额后的余额）逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 选择以下处理格式：   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有武艺支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按常常赎回模范施行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有勤劳或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，信托当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础野心赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如果发生多数赎回，且单个灵通日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的 基金份额占前一灵通日基金总份额的比例逾越 20%时，本基金料理东谈主不错对该单 个基金份额持有东谈主逾越 20%比例的赎回苦求实施脱期办理赎回苦求。   对该单个基金份额持有东谈主不逾越 20%比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求 一皆，按上述（1）、（2）格式处理。如下一灵通日，该单一基金份额持有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一灵通日基金总份额的 20%时，络续按前述法则处理， 直至该单一基金份额持有东谈主单个灵通日内苦求赎回的基金份额占前一灵通日基 金总份额的比例低于 20%。   基金料理东谈主在履行恰当模范后，有权根据那时市集环境调整前述比例及处理 法则，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他格式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日各样基金份额的基金 份额净值。 或赎回时，基金料理东谈主应提前 2 个办事日在至少一家指定媒介刊登基金再行灵通 申购或赎回的公告，并在再走运行办理申购或赎回的灵通日公告最近一个办事日 各样基金份额的基金份额净值。 复刊登暂停公告一次。暂停结果基金再行灵通申购或赎回时，基金料理东谈主应提前 再行灵通申购或赎回日公告最近一个办事日各样基金份额的基金份额净值。   十三、基金的调治   基金料理东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，相关法则由基金料理东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的规矩制定并公 告，并提前文书基金托管东谈主与相关机构。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场所或者交游格式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 英大国企转变主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新） 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   十六、转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   十七、如期定额投资经营   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资经营，具体法则由基金料理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定 额投资经营最低申购金额。   十八、基金的冻结与解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   如相关法律法则允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务法则。 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）               第九部分   基金的投资   一、投资办法   深刻挖掘国企转变所带来的投资契机，并通过积极有用的风险驻守方法，力 争获取独特事迹相比基准的收益。本基金要点投资于与国企转变相关的子行业或 企业，在严格限制风险的前提下，力图专揽该主题投资契机完了基金资产的永久 稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板特别他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币市集器具、资产支撑证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相关规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的 于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的，基金料理东谈主在履行恰当模范后，不错作念出相应调整。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将由投资辩论团队实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、 宏不雅经济政策变化、证券市集运行景况、国际市集变化情况等因素的深刻辩论， 判断证券市集的发展趋势，结合行业景况、公司价值性和成长性分析，玄虚评价 各样资产的风险收益水平。在充足的宏不雅阵势判断和策略分析的基础上，选拔动 态调整策略，在市集高潮阶段中，恰当加多权益类资产配置比例，在市集下行周 期中，恰当镌汰权益类资产配置比例，勤奋完了基金财产的永久牢固升值，从而 有用提高不同市集景况下基金资产的举座收益水平。 英大国企转变主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新）   （二）股票取舍策略   本基金所指的国企转变主题主要包括已实施转变决策或具有转变预期的中 央国有企业以及场所国有企业。   同期，鉴于国企转变的影响范围之宽、涉面之广，受益于行业准入、国退民 进等相关主题的非国有企业同属国企转变主题投资范围。   本基金将选拔“从上至下”与“从下到上”相结合的分析方法，通过塌实的 案头基本面分析办事以及密切的实地调研办事，深刻辩论相关个股对于转变方法 的受益进程以及陆续周期，对于受益进程较深、陆续周期较长的个股，本基金将 进行要点配置。   （1）行业归类分析   本基金将从以下三个角度对国企转变相关股票进行行业分类分析： 的管制消弱、搀杂扫数制转变的鞭策等情况，具体触及如动力、电信、军工以及 金融等行业。 整合以及转型方面的空间，具体触及如原材料、战术新兴产业的行业。 期激发以及遏抑机制的建立情况，具体触及如食物饮料、商贸零卖、餐饮旅游、 汽车、家电、医药等行业。   （2）个股的取舍   本基金将结合定性分级以及定量分析，筛选最猛进程受益于国企转变红利、 经营效率提高且兼具永久成长性和价钱安全旯旮的上市公司股票进行投资。   在定性分析中，本基金将筛选具有转变预期、完善的法东谈主治理结构以及有用 的激发机制的上市公司。   ①具有转变预期：本基金将要点关怀中央国有企业以及已公布国企转变实施 观念的地区所属场所国有企业，在深刻行业分析以及实地调研的基础上，寻找具 英大国企转变主题股票型证券投资基金                    招募说明书（更新） 有转变预期的个股进行要点配置。   ②完善的法东谈主治理结构：要点深化国有企业治理结构的建立和完善是贬责企 业里面效率优化的首要问题。本基金将主要分析公司股权结构是否范例；是否建 立了有用的股东大会轨制以保障中小股东利益；董事会权利的合理界定与遏抑； 料理层对公司的限制力若何；   ③有用的激发遏抑机制：建立有用的料理层激发机制是提高企业经营事迹的 要道。公司是否建立了对料理层有用的激发和遏抑机制；料理层是否具有细密的 诚信度；料理层是否牢固。   在定量分析方面，本基金将通过对成长性谋划（预期主营业务收入增长率、 净利润增长率、PEG）、相对价值谋划（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及十足 估值谋划（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价钱成长）性质的股票。   （三）股指期货投资策略   本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资办法，在风险可控的前提 下，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析， 阐扬股指期货杠杆效应和流动性好的特色，选拔股指期货在短期内取代部分现 货，获取市集敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值 指当基金需要买入现货时，为幸免市集冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后 拖沓买入现货并废除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套 期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后拖沓卖出现货 并废除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套 期保值过程中，将如期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳 定性，致密化信托投资决策比例。   基金料理东谈主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策历程和风险限制 等轨制并报董事会批准。   （四）债券投资策略   本基金在固定收益证券投资与辩论方面，实行投资策略辩论专科化单干制 度，专科辩论东谈主员辩认从利率、债券信用风险等角度，提议颓唐的投资策略建议， 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 经固定收益投资团队谈论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性 投资策略。   辩论 GDP、物价、服务、国际出入等国民经济运行景况，分析宏不雅经济运行 的可能情景，预计财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市集 资金供求景况变化趋势及结构，在此基础上预计金融市集利率水平变动趋势，以 及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最症结的谋划，根据对市集利率水平的变化趋势的 预期，玄虚宏不雅经济景况和货币政策等因素的分析判断，不错制定出组合的办法 久期，预期市集利率水平将上升时，镌汰组合的久期，以藏匿债券价钱下降的风 险和成本损失，获取较高的再投资收益；预期市集利率将下降时，提高组合的久 期，在市集利率实验下降时获取债券价钱上升的收益，并获取较高利息收入。   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发展出路，刊行东谈主业 务发展景况，企业市集面位，财务景况，料理水平，债务水平等因素，评价债券 刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，信托债 券的信用风险利差与投资价值。 债券的信用级别，在玄虚筹商流动性、市集分割、息票率、税赋特色、提前偿还 和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，取舍订价合理或者价值被低估的债 券构建投资组合，并根据市集变化情况对组合进行优化。   可调治债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抵御下行风险、 共享股票价钱高潮收益的特色，是本基金的症结投资对象之一。本基金将取舍公 司基本素养优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可调治债券进行投资， 并选拔期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持 有。   （五）权证投资策略   本基金将因为上市公司进行股权分置转变、或增流配售等原因被迫获取权 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 证，或者本基金在进行套利交游、避险交游等情形下将主动投资权证。本基金进 行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面辩论及估值的基础上，结合隐含 波动率、剩余期限、标的证券价钱走势等参数，运用数目化期权订价模子，信托 其合理内在价值，从而构建套利交游或避险交游组合，勤奋取得最优的风险调整 收益。    （六）资产支撑证券投资策略    资产支撑证券主要包括资产典质贷款支撑证券（ABS）、住房典质贷款支撑 证券（MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支撑资产的构 成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支撑证券价值的 因素进行分析，并缓助选拔蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支撑证券 的相对投资价值并作念出相应的投资决策。    四、投资限制    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资国企 转变相关的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；    （5）本基金料理东谈主料理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之 英大国企转变主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 外的因素以致基金不合适前款所规矩比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （8）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的统一权证，不得逾越该权证的    （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金资 产净值的 0.5%；    （10）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （12）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券领域的 10%；    （13）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支撑 证券，不得逾越其各样资产支撑证券共计领域的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （18）本基金投资股指期货的，应当遵命下列要求：本基金在职何交游日日 终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净值的 10%，持有的买入期 货合约价值与有价证券市值之和不得逾越基金资产净值的 95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，持有的卖出期 货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （19）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （20）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（6）、（14）、（17）项之外，因证券或期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上 述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整。法律法则或监 管部门另有规矩时，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱特别他不刚直的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩退却的其他步履。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主特别控股股东、实验限制东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，撤职持有东谈主利益优先原 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱 施行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予走漏。首要 关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。 基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述退却性规矩，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当模范后，则本基金投资不再受相关限制。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：80%×中证国企转变指数收益率＋20%×中证全债指数 收益率。   本基金主要投资于国企转变主题的上市公司股票，中证国有企业转变指数能 有用反应国企的投资价值，对国企转变主题的股票具有较强的代表性，适勾通为 本基金股票部分的事迹相比基准。固定收益部分的事迹相比准为中证全债指数， 该指数是中证指数公司编制的玄虚反应银行间债券市集和沪深交游所债券市集 的跨市集债券指数。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹相比 基准大致较好的反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹 相比基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，基 金料理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，信托变更基金的相比基准或其 权重组成。事迹相比基准的变更需经基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证 监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有东谈主 大会。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于搀杂型基金、债券型 基金和货币市集基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。   七、基金的融资融券   本基金不错按照法律、法则和监管部门的联系规矩履行恰当模范后，进行融 资融券等相关业务。待基金参与融资融券业务的相关规矩颁布后，基金料理东谈主可 以在不改变本基金既有投资办法、策略和风险收益特征并在限制风险的前提下， 参与融资融券业务，以提高投资效率及进行风险料理。届时基金参与融资融券等 英大国企转变主题股票型证券投资基金                               招募说明书（更新） 业务的风险限制原则、具体参与比例限制、用度出入、信息走漏、估值方法特别 他相关事项按照中国证监会的规矩特别他相关法律法则的要求施行，无需召开基 金份额持有东谈主大会。     八、基金料理东谈主代表基金诈骗股东权利的处理原则及方法     基金料理东谈主依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金 的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利。     九、基金的投资组合禀报     本投资组合禀报所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，本禀报所列财务数据未经 审计。 序                                            占基金总资产的比例           花式           金额（元） 号                                               （%）     其中：股票                  927,304,371.06           90.47     其中：债券                               -               -     资产支撑证券                              -               -     其中：买断式回购的买入返                                         -                 -     售金融资产     银行进款和结算备付金合     计 代                                             占基金资产净值比           行业类别         公允价值（元） 码                                               例（%） A   农、林、牧、渔业                 26,271,524.07            2.57 B   采矿业                      29,276,034.00            2.87 C   制造业                     639,345,884.15           62.65     电力、热力、燃气及水坐褥和 D     供应业                      35,944,134.00             3.52 E   建筑业                                  -                - 英大国企转变主题股票型证券投资基金                                    招募说明书（更新） F    批发和零卖业                        3,815,724.00            0.37 G    交通运载、仓储和邮政业                              -               - H    住宿和餐饮业                                   -               -      信息传输、软件和信息工夫服 I      务业                          14,708,261.84             1.44 J    金融业                        152,592,106.00            14.95 K    房地产业                        10,458,315.00             1.02 L    租借和商务服务业                      6,189,078.00            0.61 M    科学辩论和工夫服务业                               -               - N    水利、环境和群众设施料理业                            -               - O    住户服务、修理和其他服务业                            -               - P    栽培                                       -               - Q    卫生和社会办事                                  -               - R    文化、体育和文娱业                     8,703,310.00            0.85 S    玄虚                                       -               -      共计                         927,304,371.06            90.87      本基金于本禀报期末未持有港股通股票。 明细 序                                                    占基金资产净      股票代码      股票称号    数目（股）        公允价值（元） 号                                                    值比例（％）      本基金于本禀报期末未持有债券。 细 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）     本基金于本禀报期末未持有债券。 券投资明细     本基金于本禀报期末未持有资产支撑证券。 明细     本基金于本禀报期末未持有贵金属。 细     本基金于本禀报期末未持有权证。     本基金于本禀报期内未参与股指期货投资，禀报期末无股指期货持仓。     本基金于本禀报期末无股指期货投资。     本基金于本禀报期末无国债期货投资。     本基金于禀报期内未参与国债期货投资，禀报期末无国债期货持仓。     本基金于禀报期内未参与国债期货投资，禀报期末无国债期货持仓。 查，或在禀报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形     基金料理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部 门立案探听，或在本禀报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。     本期内本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规矩，也均在基金的备选 英大国企转变主题股票型证券投资基金                   招募说明书（更新） 股票池之内。    序号       称号             金额（元）   本基金于本禀报期末未持有处于转股期的可调治债券。   本基金于本禀报期末未持有存在运动受限情况的股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。    英大国企转变主题股票型证券投资基金                                        招募说明书（更新）                           第十部分        基金的事迹        基金料理东谈主承诺以恪尽责守、真挚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金财    产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不    代表其将来阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招    募说明书。        本基金合同收效日为 2018 年 11 月 22 日，基金合同收效以来（限定 2024    年 9 月 30 日）的投资事迹及同期基准的相比如下表所示：                                           事迹比       事迹相比                                   净值增                         净值增               较基准       基准收益         阶段                        长率标                        ①-③      ②-④                         长率①               收益率       率模范差                                   准差②                                             ③        ④        注：本基金事迹相比基准为 80%×中证国企转变指数收益率＋20%×中证全    债指数收益率。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以特别他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特别他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产颓唐于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）             第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场所的交游日以及国度法律法则 规矩需要对外走漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 值；估值日无市价，但最近交游日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，选拔最近交游市价信托公允价值。 境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化等因素，调整最近交游市价，信托公允价值。 实验交游价钱考证的估值工夫，信托投资品种的公允价值。 机构提供的相关数据。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 定。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规矩或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法则，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 计问题，如经相关各方在平等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的野心结果对外给予公布。   四、估值模范 日基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主于每个办事日野心基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值 后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金料理东谈主对外公布。   五、估值差错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值差错时，视为该类基金份额净值差错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛误酿成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛误 的职责东谈主应当对由于该估值差错遇到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值差错职责方对平直损失承担补偿职责；若估值差错职责方一经积极息争，而况 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错职责方应付更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职责方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 而况仅对估值差错的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍应付估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的不 当得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错调整选拔尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的格式。   估值差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因信托估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值野心出现差错时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的方法退却损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在首要不信托性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停基金估值。   七、基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 料理东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个灵通日交游结 束后野心当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 资产估值差错处理； 力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、恰当、合理的方法进行检 查，然而未能发现该差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金料理东谈主和基金 托管东谈主不错免除补偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的方法 减轻或摈斥由此酿成的影响。 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）            第十三部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派格式是现款分成；基金份额持有东谈主可对 A 类基金份额 和 C 类基金份额辩认取舍不同的分成格式。取舍选择红利再投资体式的，红利再 投资的份额免收申购费。统一投资东谈主在统一销售机构持有的统一类别的基金份额 只可取舍一种分成格式； 面值；即基金收益分派基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益 分派金额后不可低于该类基金份额的面值； 不同。本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派格式等内容。   五、收益分派决策的信托、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。 英大国企转变主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）的时期 不得逾越 15 个办事日。   法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的野心方法，依照《业务法则》施行。 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）             第十四部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金圮绝算帐时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付格式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。料理费的野心 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数 英大国企转变主题股票型证券投资基金                     招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的野心方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的格式于次月 前 5 个办事日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收到后 按相关合同规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法则及相应公约 规矩，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、用度调整   基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况，并根据法律法 英大国企转变主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新） 规规矩和基金合同约定调整基金料理费、基金托管费和销售服务费等相关费率。   基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照法律法则的规矩在至少一种指定 媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）            第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系规矩编制基金管帐报表； 并以书面格式阐明。   二、基金的年度审计 从业阅历的管帐师事务所特别注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）             第十六部分   基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险料理规矩》、《基金合同》特别他联系规矩。相关法律对信息走漏 的格式、登载媒介、报备格式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照 法律、行政法则和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、 准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予走漏的基金信 息通过指定媒介走漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方 式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履： 字；   四、本基金公开走漏的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息选拔阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括： 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓摘要 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的本性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金料理东谈主应当在 3 个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更 新一次。基金合同圮绝的，基金料理东谈主不错不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金居品贵寓概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓摘要的信息发生首要变更的， 基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏灵通日各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的野心格式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报（含 资产组合季度禀报）   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载于指定网站上，并将年度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度禀报的财务管帐禀报应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所过 审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在指定媒介上，并将季度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或逾越 20%的情形，基金管 理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报文献中走漏该投资者类别、 禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及居品的私有风险。   本基金陆续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组结伙 产情况特别流动性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有规矩的，从其规矩。 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （七）临时禀报   本基金发生首要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 负责东谈主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 实验限制东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 格式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规矩的其他事项。   （八）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集玄妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额持有东谈主权益的，相关信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄 清，并将联系情况立即禀报中国证监会。   （九）算帐禀报   《基金合同》圮绝的，基金料理东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐 并作出算帐禀报。算帐禀报应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律观念书。算帐组应当将算帐禀报登载在指定网 站上，并将算帐禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备 案，并给予公告。   （十一）投资于中小企业私募债券的信息走漏   基金料理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监 会指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金料理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书 英大国企转变主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新） （更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资资产支撑证券信息走漏   基金料理东谈主应在基金年报及中期禀报中走漏其持有的资产支撑证券总额、资 产支撑证券市值占基金净资产的比例和禀报期内扫数的资产支撑证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度禀报中走漏其持有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支撑证券明细。   （十三）投资股指期货相关公告   基金料理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险谋划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资办法等。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 走漏内容与格式准则等法则规矩。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基 金份额的基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报和更新的招募说明书、基金居品 贵寓摘要、基金算帐禀报等公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金 料理东谈主进行书面或者电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定媒介中取舍走漏信息的报刊，本基金只 需取舍一家报刊。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介走漏信息，而况 在不同媒介上走漏统一信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计禀报、法律观念书的专 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延走漏基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）出现基金料理东谈主觉得属于会导致基金料理东谈主不可出售或评估基金资产 的迫切事故的任何情况；   （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十七部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交游轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利爽平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   （4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如料理能 力、财务景况、市集出路、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大致 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分 散这种非系统风险，但不可完全藏匿。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交 易相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现武艺的 风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因 为通货彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具 体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将获取比往日较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现负约、无法支付到期本息， 或由于债券刊行东谈主信用等第镌汰导致债券价钱下降，将酿成基金资产损失。 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、料理系统建树欠妥酿成操作 装假或公司里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策施行和投资绩效监 督查验过程中，由于决策装假而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策施行中，由于投资指示不解晰、交游操作 装假等东谈主为因素而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指公司料理信息系统建树欠妥等因素而可能酿成的损失。 可能导致的损失。   流动性风险是指因市集交游量不及，导致证券不可速即、低成土产货窜改为现 金的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，以致本基金莫得 充足的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要为证券交游所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的范例型交游 场所，主要投资对象为具有细密流动性的股票、债券和货币市集器具等。其中投 资于本基金界定的国企转变主题范围内股票资产的比例不低于非现款基金资产 的 80%，投资标的举座流动性较好，在靠近市集流动性垂危的情况下，不错在短 期变现大部分资产。同期，基金经理将充分筹商流动性与申购赎回安排相匹配， 预留必要现款以应付赎回需求。   （2）本基金的申购、赎回安排   详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理方法   基金出现多数赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东谈主在单个灵通日苦求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基 金料理东谈主有权对其选择脱期办理赎回苦求的方法。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应付投资者多数赎回的 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 情形时，基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的规矩，严慎考中脱期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险料理器具当作 缓助方法。对于各样流动性风险料理器具的使用，基金料理东谈主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范 并与基金托管东谈主协商一致。在实验运用各样流动性风险料理器具时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东谈主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   指基金料理或运作过程中，违抗国度法律、法则的规矩，或者基金投资违抗 法则及基金合同联系规矩的风险。 高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金，属于证券投资基金中的中高风险 投资品种；（2）选股方法、选股模子风险；（3）基金经理主不雅判断差错的风险； （4）其他风险。   中小企业私募债的刊行主体一般是信用禀赋相对较差的中小企业，其经营状 况牢固性较低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同期由于其 财务数据相对不透明，提高了实时追踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其负约 风险高于现存的其他信用品种，极点情况下会给投资组合带来较大的损失。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。 在股指期货交游中因基差波动的不信托性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异酿成的风险。合约品种各异酿成的风险，是指近似的合 约品种，在疏导因素的影响下，价钱变动不同。阐扬为两种情况：1）价钱变动 的标的相背；2）价钱变动的幅度不同。近似合约品种的价钱，在疏导因素作用 下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。   （3）标的物风险。股指期货交游中，标的物风险是由于投资组合与股指期 货的标的指数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的 英大国企转变主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新） 风险。   （4）生息品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行 期货合约的取舍。由于模子瞎想、成本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果 调整股指期货合约或者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这 些器具，基金可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因工夫因素而产生的风险，如野心计系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内限轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诓骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金经理的依赖而可能产生的风险；   （6）战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 的基金代销机构代理销售，基金料理东谈主与基金代销机构都不可保证其收益或本金 安全。 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   第十八部分      基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报； 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （5）聘用具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所对算帐禀报进行外 部审计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法律观念书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 素影响情形下，基金财产算帐小组可根据算帐的具体情况恰当延长算帐期限，并 提前公告。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）           第十九部分     基金合同的内容节录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓唐运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在合适联系法律法则和《基金合同》的前提下，经与基金托管东谈主协商 一致后，决定和调整除调高料理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费 格式；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 实施其他法律步履；   （16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调治和非交游过户的业务法则；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营格式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互颓唐，对所料理的不同基金辩认 料理，辩认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的方法使野心各样基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩野心并公告各样基金 净值信息，信托各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度基金禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩，履行信息走漏 及禀报义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 《基金合同》特别他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定信托基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，而况 保证投资者大致按照《基金合同》规矩的时期和格式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互颓唐；对所托管的不同的基金辩认建树账户，颓唐核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证； 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩另 有规矩外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主野心的基金资产净值、各样基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度、中期和年度基金禀报出具观念，说明基 金料理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金 料理东谈主有未施行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适 当的方法；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他联系规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 和银行监管机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿； 英大国企转变主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新）   （21）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）稳健阅读并遵命《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规矩的 用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》圮绝的 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 有限职责；   （6）不从事任何有损基金特别他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。统一类别的基金份额持有东谈主理有的 每一基金份额领有平等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会暂不设立日常机构。在本基金存续期内，基金份额持 有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法则和中 国证监会的规矩进行。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）圮绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作格式；   （5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范或提高 C 类基金份额的销售 服务费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内加多或调整本基金的基金份 额类别、对基金份额分类办法及法则进行调整、罢手现存基金份额类别的销售、调整 本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费格式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东谈主大会的情况；   （6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会 许可的范围内调整联系认购、申购、赎回、调治、基金交游、非交游过户、转托 管等业务法则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集格式 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破裂、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书格式 告。基金份额持有东谈主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决格式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信格式、托付的公证机关特别联 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 系格式和连接东谈主、书面表决观念寄交的截止时期和收取格式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表决 观念的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的格式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会格式、通信开会格式或法律法则和监管 机关允许的其他格式召开，会议的召开格式由会议召集东谈主信托。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同 时合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合适法律法则、《基金合 同》和会议文书的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式在表决限定日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面格式进行表 决。   在同期合适以下条件时，通信开会的格式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布相关提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 照会议文书规矩的格式收取基金份额持有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经文书不参加收取书面表决观念的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有东谈主参 加，方可召开。 或其他格式召开，基金份额持有东谈主不错选拔书面、网罗、电话、短信或其他格式 进行表决，具体格式由会议召集东谈主信托并在会议文书中列明。 面、网罗、电话、短信或其他格式，具体格式在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的格式下，首先由大会主理东谈主按照下列第七条文定模范信托和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和连接格式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的格式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作格式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、与其 他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名格式进行投票表决。   选择通信格式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交 合适会议文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 合适会议文书规矩的书面表决观念视为有用表决，表决观念璷黫不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票格式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选拔 通信格式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有遏抑力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监 管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 报监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、施行格式   （一）基金收益分派原则 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的10%，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派格式是现款分成；基金份额持有东谈主可对A类基金份额 和C类基金份额辩认取舍不同的分成格式。取舍选择红利再投资体式的，红利再 投资的份额免收申购费。统一投资东谈主在统一销售机构持有的统一类别的基金份额 只可取舍一种分成格式； 面值；即基金收益分派基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益 分派金额后不可低于该类基金份额的面值； 不同。本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派格式等内容。   （三）收益分派决策的信托、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）的时期 不得逾越 15 个办事日。   法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的野心方法，依照《业务法则》施行。   四、与基金财产料理、运作联系用度的提取、支付格式与比例   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。料理费的野心 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费的野心方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的格式于次月 前 5 个办事日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收到后 按相关合同规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   五、基金资产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板特别他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币市集器具、资产支撑证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相关规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的 于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    如法律法则或中国证监会允许，基金料理东谈主在履行恰当模范后，不错调整上 述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资于国 企转变相关的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本基金所指的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；    （5）本基金料理东谈主料理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；统一基金料理东谈主料理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之 外的因素以致基金不合适前款所规矩比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （8）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的统一权证，不得逾越该权证的    （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金资 产净值的 0.5%；    （10）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得逾越 英大国企转变主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 基金资产净值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （12）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券领域的 10%；    （13）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支撑 证券，不得逾越其各样资产支撑证券共计领域的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （18）本基金投资股指期货的，应当遵命下列要求：本基金在职何交游日日 终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净值的 10%，持有的买入期 货合约价值与有价证券市值之和不得逾越基金资产净值的 95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，持有的卖出期 货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （19）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （20）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、（6）、（14）、（17）项之外，因证券或期货市集波动、证券 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 刊行东谈主合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上 述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整。法律法则或监 管部门另有规矩时，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱特别他不刚直的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩退却的其他步履。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主特别控股股东、实验限制东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，撤职持有东谈主利益优先原 则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱 施行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予走漏。首要 关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。 基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述退却性规矩，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当模范后，则本基金投资不再受相关限制。   六、基金净值信息的野心方法和公告格式   （一）基金资产净值的野心方法 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告格式   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏灵通日各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所对算帐禀报进行外 部审计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法律观念书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 素影响情形下，基金财产算帐小组可根据算帐的具体情况恰当延长算帐期限，并 提前公告。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后   （七）基金财产算帐账册及文献的保存 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有遏抑力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统带。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的格式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）          第二十部分       基金托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：英大基金料理有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   成立日历：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织体式：有限职责公司（法东谈主独资）   注册成本：11.46 亿元东谈主民币   存续期间：陆续经营   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   邮政编码：100053   法定代表东谈主：王凯   成立日历：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：217.9 亿元东谈主民币   存续期间：陆续经营   经营范围：接纳公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从 英大国企转变主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 事银行卡业务；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；外汇存、贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；刊行 和代理刊行股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国际信用卡的 刊行及付款业务；离岸金融业务；资信探听、谈论、见证业务；经中国银监会等 批准的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍 模范的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用相关工夫系统，对基金实验投资是否合适《基金合同》对于证券取舍标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板特别他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币市集器具、资产支撑证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相关规矩）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的 于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    如法律法则或中国证监会允许，基金料理东谈主在履行恰当模范后，不错调整上 述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资国企 转变相关的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 英大国企转变主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本基金所指的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；    （5）本基金料理东谈主料理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之 外的因素以致基金不合适前款所规矩比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （8）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的统一权证，不得逾越该权证的    （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金资 产净值的 0.5%；    （10）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （12）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券领域的 10%；    （13）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支撑 证券，不得逾越其各样资产支撑证券共计领域的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （18）本基金投资股指期货的，应当遵命下列要求：本基金在职何交游日日 终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净值的 10%，持有的买入期 货合约价值与有价证券市值之和不得逾越基金资产净值的 95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支撑证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交游日日终，持有的卖出期 货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （19）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （20）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（6）、（14）、（17）项之外，因证券或期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上 述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整。法律法则或监 管部门另有规矩时，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对下述 基金投资退却步履通过过后监督格式进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱特别他不刚直的证券交游步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩退却的其他步履。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主特别控股股东、实验 限制东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资办法和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先的原则，驻守利益冲破，相关交游必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并履行信息走漏义务。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的颓唐董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或以变更后的规矩为准。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律法则及行业模范的、经稳健取舍的、本基金适用的银行间债 券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算格式。基金料理东谈主应 严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交游敌手。基金托管东谈主监督 基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金料理 东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算格式进行更新，新名单信托 前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 如基金料理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及结算 格式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个办事日内与 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 基金托管东谈主协商贬责。   基金料理东谈主负责对交游敌手的资信限制，按银行间债券市集的交游法则进行 交游，并负责贬责因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主信托的时期前仍未承担负约职责特别他相关法律职责的，基金料理东谈主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向相关交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主没 有按照事前约定的交游敌手或交游格式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金料理东谈主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会相关规矩，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限制轨制，驻守流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否遵命相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包 括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或宇宙银行间 债券市集交游的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责 相关办事的落实和息争，并确保基金托管东谈主大致常常查询。因基金料理东谈主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全支撑本基金资产的责 任与损失，及因运动受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何体式的保证金。 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要贬责的基金投 资比例限制失调、基金流动性勤劳以及相关损失的应付贬责方法，以及联系相当 情况的处置。基金料理东谈主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投 资非公开导行股票相关流动性风险处置预案。   基金料理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 选择积极有用的方法，在合理的时期内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤劳时，基金料理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金料理东谈主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金料理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遇到的损失。 基金托管东谈主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵寓真确、准确、 圆善。联系贵寓如有调整，基金料理东谈主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公开导行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债 登记结算有限职责公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒介走漏所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资受限证券比举例违抗联系限制规矩，在合理期限内未能进行 实时调整，基金料理东谈主应在两个办事日内编制临时禀报书，给予公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律法则遵命情况。   （2）在基金投资运动受限证券料理办事方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。 英大国企转变主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新）   （3）联系比例限制的施行情况。   （4）信息走漏情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金料理东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策历程、风险限制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以驻守信用风险、流动性风险等各样风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例限制进行过后监督， 如发现相当情况，应实时以书面体式文书基金料理东谈主。基金料理东谈主应积极配合和 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金料理东谈主原因导致基金出现损失以致 基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金料理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遇到的损 失。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值野心、各样基金份额的基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开 支及收入信托、基金收益分派、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒 等格式文书基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金料理东谈主收到书面文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书 的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金料理东谈主 应在规矩时期内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督禀报的事项，基金料理东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游模范一经收效的指示违抗法 英大国企转变主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新） 律、行政法则和其他联系规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基 金料理东谈主，由此酿成的损失由基金料理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章步履，应实时禀报中国证监 会，同期文书基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金料理东谈主 无刚直情理，拒却、阻挠对方根据本托管公约规矩诈骗监督权，或选择拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东谈主野心的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根 据基金料理东谈主指示办理算帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未施行或无故蔓延施行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本公约特别他联系规矩时，应实时以书面体式 文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式给基 金料理东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关 贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在规矩时期内回话基金管 理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章步履，应实时禀报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、阻挠对方根据本公约规矩诈骗监督权，或选择拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产支撑   （一）基金财产支撑的原则 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 户。 整与颓唐。 情况两边可另行协商贬责。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走运用、 贬责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完 成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户选藏费等用度）。 信托到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书基金料理东谈主选择方法进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何 职责。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 生意银行或者从事客户交游结算交游资金存管的生意银行等营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金料理东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩 时期内，聘用具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资 禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 东谈主按规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 英大国企转变主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新） 据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主支撑和使用。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主算帐办事，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩施行。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩施行。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》收效后，基金料理东谈主负责以本基金的口头苦求并取得投入宇宙 银行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间市集登记结算机构的联系规矩，以本基金口头在银行间市集登记 结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 英大国企转变主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新） 间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券 市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和料理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用， 由基金料理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系法则使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支撑   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支撑 库，支撑凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的 购买和转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托 管东谈主之外机构实验有用限制的资产不承担支撑职责。   （八）与基金财产联系的首要合同的支撑   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件辩认由基金料理东谈主、基金托管东谈主 支撑。除本公约另有规矩外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的 原件。基金料理东谈主应在首要合同签署后实时以加密格式将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。首要合同的支撑期限为《基 金合同》圮绝后 15 年。   五、基金资产净值野心和管帐核算   （一）基金资产净值的野心、复核的时期和模范 金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日基金份额的余 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 额数目野心，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金料理东谈主于每个办事日野心基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规矩公告。 或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值 后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金料理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、生息器具、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，选拔市价信托公允 价值；估值日无市价，但最近交游日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，选拔最近交游市价信托公允价值。   （2）对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近交游日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的首要事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及首要变化等因素，调整最近交游市价，信托公允价值。   （3）当投资品种不存在活跃市集，选拔市集参与者渊博认同，或被以往市 场实验交游价钱考证的估值工夫，信托投资品种的公允价值。   （4）在不叛逆上述公允价值信托原则的前提下，本基金不错选拔第三方估 值机构提供的相关数据。   （5）如有充足情理觉得按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （6）存在相关法律法则以及监管部门有相关范例且适用于本基金的，从其 规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及 相关法律法则的规矩或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法则，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的野心结果对外给予公布。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（5）项进行估值时，所酿成的误 差不当作基金资产估值差错处理。   （三）基金份额净值差错的处理格式 该类基金份额净值差错；基金份额净值出现差错时，基金料理东谈主应当立即给予纠 正，通报基金托管东谈主，并选择合理的方法退却损失进一步扩大；差错偏差达到某 类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；差错偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告；当发生 净值野心差错时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损 失的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追 偿。 行补偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在平等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建 议施行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （2）若基金料理东谈主野心的某类基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公 告，而且基金托管东谈主未对野心过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，该类基 金份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者 或基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东谈主与基金 英大国企转变主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 托管东谈主按照管理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   （3）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对某类基金份额净值的野心结果，天然多 次再行野心和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情 形，以基金料理东谈主的野心结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损 失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）由于基金料理东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致某类基金份额净值野心差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产 的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 误等，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、恰当、合理的方法进行查验， 然而未能发现该差错而酿成的基金资产估值差错，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除 补偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的方法摈斥由此酿成的影 响。 以基金料理东谈主野心结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着平等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在首要不信托性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规矩的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立 英大国企转变主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金料理东谈主、基金 托管东谈主辩认独马上建树、记录和支撑本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的野心和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓唐的复核。核 对不符时，应实时文书基金料理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个办事日内完成基金季度禀报的编制；在上半年结果之日起 2 个月 内完成基金中期禀报的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度禀报的编 制。基金年度禀报的财务管帐禀报应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐 师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季 度禀报、中期禀报或者年度禀报。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度联系规矩为准。   基金料理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相关报表及禀报。   （八）基金料理东谈主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的各样基金 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和支撑， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应辩认支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。 如不可妥善支撑，则按相关法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制半年报中期禀报和年报前，基金料理东谈主应将联系资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应遵命守密义务。   七、争议贬责格式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、援救贬责，协商、 援救不可贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有遏抑力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚笃、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，选藏基金份额 持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统带。   八、托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约圮绝出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐 英大国企转变主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新） 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所对算帐禀报进行外 部审计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法律观念书；   （6）将算帐结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各样 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律观念书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案 后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                                招募说明书（更新）          第二十一部分         对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，同期，根据基金份额 持有东谈主的需要和市集的变化，在合适法律法则的前提下，基金料理东谈主有权加多或 变更相关服务花式。如因系统、第三方或其他不可抗力等原因导致下述服务无法 提供，基金料理东谈主不承担任何职责。对基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、 销售机构提供，以下为基金料理东谈主提供的主要服务内容：   一、账户开立与交游服务   投资者可通过英大基金官方网站网上交游平台、微信公众号“英大基金”、 直销柜台或非直销销售机构，完了账户开立及交游操作。   基金料理东谈主根据在直销网点进行交游的基金份额持有东谈主要求提供成交阐明； 非直销销售机构基金份额持有东谈主阐明服务参照各销售机构业务历程及规矩。   二、如期定额投资经营   基金料理东谈主为投资者提供如期定额投资的服务。通过如期定额投资经营，投 资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额。   如期定额投资经营的具体实施办法详见相关公告及料理东谈主官方网站相关业 务法则。   三、电子化交游服务及查询服务   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为客户提供电子化交游系统自 助办理基金交游服务，包括：基金认购/申购、赎回、调治、撤单、分成格式变 更、如期定额投资等业务办理服务。   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为持有东谈主提供账户查询、居品 信息查询、居品净值查询、公告信息查询、交游状态查询等服务。   四、持有东谈主对账单服务 子邮件对账单。 月度、季度、年度电子邮件对账单或提取传真对账单。其中：   （1）电子邮件对账单：电子对账单是通过基金份额持有东谈主预留的电子邮箱 英大国企转变主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新） 向其提供份额及交游对账的一种电子化的账单体式。电子邮件对账单的内容包括 但不限于：期末基金份额余额、期末资产净值、期间交游明细等；发送对象为订 阅电子邮件对账单且在对应期间内有交游或终末一个交游日仍持有份额的投资 东谈主；发送时期为每月、季度、年度结果后十个办事日内。    （2）传真对账单：基金份额持有东谈主若需传真对账单，可致电基金料理东谈主客 户热线或发送邮件到基金料理东谈主客服邮箱（ydamc@ydamc.com）提取。 延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法常常收取对 账单的基金份额持有东谈主，敬请实时通过登录本东谈主账户或拨打客服热线查询、查对、 变更您的预留连接格式。    五、手机短信服务    基金料理东谈主通过短信为投资者提供账户信息阐明、基金交游阐明等信息服 务。    基金料理东谈主如期或不如期向基金份额持有东谈主的预留手机号及邮箱发送基金 分成、诞辰道贺、个东谈主预留信息不全提醒、探听问卷、步履引申等信息。    如基金份额持有东谈主不但愿接收到此类信息，不错通过英大基金官方客服热线 或客服邮箱取消该类服务。    六、客户服务热线电话服务    投资者念念要了解交游情况、基金账户信息查询、基金居品与服务谈论、业务 法则解答或进行投诉等，可拨打英大基金料理有限公司客户服务热线电话： 留言，文书县项及连接格式，基金料理东谈主接收基金份额持有东谈主需求后给予回复。 过客服热线自助查询基金净值、基金份额、基金交游等信息。    七、基金份额持有东谈主观念、建议或投诉    基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、书信、电子邮件、传真 等渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务提议观念、建议或投诉。 英大国企转变主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新）   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于非办事日提议的投诉， 将在顺延的办事日进行处理。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                       招募说明书（更新）                 第二十二部分    其他应走漏事项 禀报提醒性公告 贵寓摘要（更新） 书（更新）（2024 年第 1 号） 明书及基金居品贵寓摘要的提醒性公告 度禀报 性公告 禀报提醒性公告 贵寓摘要（更新） 明（2024 年 6 月） 身份信息贵寓的公告 第 2 季度禀报 度禀报提醒性公告 英大国企转变主题股票型证券投资基金                       招募说明书（更新） 售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 更的公告 更的公告 中期禀报 告提醒性公告 更的公告 金新增上海攀赢基金销售有限公司为销售机构的公告 第 3 季度禀报 度禀报提醒性公告 招商证券股份有限公司费率优惠步履的公告 金新增腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构并参加其费率优惠步履的公告 大证券有限职责公司为销售机构并参加其费率优惠步履的公告 英大国企转变主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）        第二十三部分       招募说明书存放及查阅格式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记东谈主的 办公场所，投资者可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复 制件或复印件，但应以基金招募说明书原来为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 英大国企转变主题股票型证券投资基金                     招募说明书（更新）              第二十四部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献   二、备查文献的存放地点和投资者查阅格式   基金合同、托管公约、招募说明书或更新后的招募说明书、年度禀报、中期 禀报、季度禀报和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金管 理东谈主所在地、基金托管东谈主所在地，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合 理时期内取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金料理东谈主规矩的网站上进行查阅。本基金的信息走漏事项将 在指定媒介上公告。本基金的信息走漏将严格按照法律法则和基金合同的规矩进 行。                                  英大基金料理有限公司