智明达: 成都智明达电子股份有限公司召募资金措置轨制内容纲领

（原标题：成都智明达电子股份有限公司召募资金措置轨制）

成都智明达电子股份有限公司召募资金措置轨制

第一章 总则 第一条 为了法子成都智明达电子股份有限公司（以下简称“公司”）对召募资金的使用和措置，提升召募资金的使用效力和效益，保护公司、投资东谈主的正当权利，字据干系法律法例及公司章程，制定本轨制。

第二条 本轨制所称召募资金系指公司通过公开辟行证券以及非公开辟行证券向投资者召募的资金，但不包括公司实施股权激勉蓄意召募的资金。

第三条 公司应当将召募资金存储、使用和措置的里面截至轨制实时报上海证券交往所备案并在上海证券交往所网站上显露。

第四条 公司的董事、监事和高等措置东谈主员应当奋勉遵法，督促公司法子使用召募资金，自发珍惜公司召募资金安全，不得参与、协助或猖狂公司私自或变相调动召募资金用途。

第五条 公司控股鼓励、现实截至东谈主不得径直或者波折占用或者挪用公司召募资金，不得欺诈公司召募资金及召募资金投资状貌赢得不刚直利益。

第二章 召募资金存储 第六条 公司召募资金应当存放于经董事会批准建设的专项账户（以下简称“召募资金专户”）皆集措置。召募资金专户不得存放非召募资金或用作其它用途。

第七条 公司应当在召募资金到账后一个月内与保荐机构、存放召募资金的交易银行强硬召募资金专户存储三方监管公约。该公约至少应当包括以下内容：公司应当将召募资金皆集存放于召募资金专户；交易银行应当每月向公司提供召募资金专户银行对账单，并抄送保荐机构；公司 1次或 12个月以内累计从召募资金专户支取的金额跳跃 5,000万元且达到召募资金净额的 20%的，公司应当实时见告保荐机构；保荐机构不错随时到交易银行查询召募资金专户贵寓；公司、交易银行、保荐机构的负约职守。

第八条 保荐机构发现公司、交易银行未按商定履行召募资金专户存储三方监管公约的，应当在瞻念察联系事实后实时进取海证券交往所书面敷陈。

第三章 召募资金使用 第九条 公司应当依照刊行肯求文献中承诺的召募资金使用蓄意使用召募资金。

第十条 公司使用召募资金时，由使用部门依据公司里面经由逐级肯求，并按公司资金使用审批章程办理干系手续，在召募资金蓄意内的使用由董事长或总司理依照财务出入权限签批。出现严重影响召募资金使用蓄意平常进行的情形时，公司应当实时报上海证券交往所并公告。

第十一条 公司召募资金原则上应当用于主营业务。公司使用召募资金不得有如下行径：除金融类企业外，募投状貌为捏有交往性金融财富和可供出售的金融财富、借予他东谈主、托福搭理等财务性投资，径直或者波折投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；通过质押、托福贷款或其他样子变相调动召募资金用途；将召募资金径直或者波折提供给控股鼓励、现实截至东谈主等关联东谈主使用，为关联东谈主欺诈募投状貌赢得不刚直利益提供便利；违犯召募资金措置章程的其他行径。

第十二条 公司以自筹资金事前参加募投项议论，不错在召募资金到账后 6个月内，以召募资金置换自筹资金。置换事项应当经公司董事会审议通过，司帐师事务所出具鉴证敷陈，并由颓落董事、监事会、保荐机构发标明确情愿认识。公司应当在董事会会议后 2个交畴昔内敷陈上海证券交往所并公告。

第十三条 暂时闲置的召募资金可进行现款措置，其投资的居品须恰当以下要求：结构性入款、大额存单等安全性高的保本型居品；流动性好，不得影响召募资金投资蓄意平常进行。投财富品不得质押，居品专用结算账户(如适用)不得存放非召募资金或者用作其他用途，开立或者刊出居品专用结算账户的，公司应当在 2个交畴昔内报上海证券交往所备案并公告。

第十四条 使用闲置召募资金投财富品的，应当经公司董事会审议通过，颓落董事、监事会、保荐机构发标明确情愿认识。公司应当在董事会会议后 2个交畴昔内公告下列内容：本次召募资金的基本情况，包括召募时间、召募资金金额、召募资金净额及投资蓄意等；召募资金使用情况；闲置召募资金投财富品的额度及期限，是否存在变相调动召募资金用途的行径和保证不影响召募资金状貌平常进行的措施；投财富品的收益分拨样子、投资领域及安全性；颓落董事、监事会、保荐机构出具的认识。

第十五条 公司以闲置召募资金暂时用于补充流动资金的，应当恰当如下要求：不得变相调动召募资金用途，不得影响召募资金投资蓄意的平常进行；仅限于与主营业务干系的出产磋商使用，不得通过径直或者波折安排用于新股配售、申购，或者用于股票过火养殖品种、可调理公司债券等的交往；单次补充流动资金时间不得跳跃 12个月；已归还已到期的上次用于暂时补充流动资金的召募资金（如适用）。公司以闲置召募资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，颓落董事、监事会、保荐机构发标明确情愿认识。公司应当在董事会会议后 2个交畴昔内敷陈上海证券交往所并公告。补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至召募资金专户，并在资金一皆归还后 2个交畴昔内敷陈上海证券交往所并公告。

第十六条 公司现实召募资金净额跳跃蓄意召募资金金额的部分（以下简称“超募资金”），可用于耐久补充流动资金或者归还银行贷款，但每 12个月内累计使用金额不得跳跃超募资金总数的 30%，且应当承诺在补充流动资金后的 12个月内不进行高风险投资以及为他东谈主提供财务资助。

第十七条 超募资金用于耐久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经公司董事会、鼓励会审议通过，并为鼓励提供聚积投票表决样子，颓落董事、监事会、保荐机构发标明确情愿认识。公司应当在董事会会议后 2个交畴昔内敷陈上海证券交往所并公告下列内容：本次召募资金的基本情况，包括召募时间、召募资金金额、召募资金净额、超募金额及投资蓄意等；召募资金使用情况；使用超募资金耐久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和细巧蓄意；在补充流动资金后的 12个月内不进行高风险投资以及为他东谈主提供财务资助的承诺；使用超募资金耐久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；颓落董事、监事会、保荐机构出具的认识。

第十八条 公司将超募资金用于在建状貌及新状貌（包括收购财富等）的，应当投资于主营业务，并比照适用本轨制第二十一条至第二十四条的干系章程，科学、审慎地进行投资项议论可行性分析，实时履行信息显露义务。

第十九条 单个募投状貌完成后，公司将该状貌节余召募资金（包括利息收入）用于其他募投项议论，应当经董事会审议通过，且经颓落董事、保荐机构、监事会发标明确情愿认识后方可使用。公司应在董事会会议后 2个交畴昔内敷陈上海证券交往所并公告。节余召募资金（包括利息收入）低于 100万或者低于该状貌召募资金承诺投资额 5%的，不错免于履行前款神态，其使用情况应在年度敷陈中显露。公司单个募投状貌节余召募资金（包括利息收入）用于非募投状貌（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投状貌履行相应神态及显露义务。

第二十条 募投状貌一皆完成后，节余召募资金（包括利息收入）在召募资金净额 10%以上的，公司应当经董事会和鼓励会审议通过，且经颓落董事、保荐机构、监事会发标明确情愿认识后方可使用节余召募资金。公司应在董事会会议后 2个交畴昔内敷陈上海证券交往所并公告。节余召募资金（包括利息收入）低于召募资金净额 10%的，应当经董事会审议通过，且颓落董事、保荐机构、监事会发标明确情愿认识后方可使用。公司应在董事会会议后 2个交畴昔内敷陈上海证券交往所并公告。节余召募资金（包括利息收入）低于 500万或者低于召募资金净额 5%的，不错免于履行前款神态，其使用情况应在最近一期按期敷陈中显露。

第四章 召募资金投向变更 第二十一条 公司召募资金应当按照招股阐明书或者召募阐明书所列用途使用。公司募投状貌发生变更的，必须经董事会和鼓励会审议通过，且经颓落董事、保荐机构、监事会发标明确情愿认识后方可变更。公司仅变更募投状貌实施场地的，不错免于履行前款神态，但应当经公司董事会审议通过，并在 2个交畴昔内敷陈上海证券交往所并公告调动原因及保荐机构的认识。

第二十二条 变更后的募投状貌应投资于主营业务。公司应当科学、审慎地进行新募投项议论可行性分析，肯定投资状貌具有较好的市集远景和盈利智商，有用糜烂投资风险，提升召募资金使用效益。

第二十三条 公司拟变更募投项议论，应当在提交董事会审议后 2个交畴昔内敷陈上海证券交往所并公告以下内容：原募投状貌基本情况及变更的具体原因；新募投项议论基本情况和风险教唆；新募投项议论投资蓄意；新募投状貌也曾取得或者尚待联系部门审批的阐明（如适用）；监事会、保荐机构对变更募投项议论认识；变更募投状貌尚需提交鼓励会审议的阐明；上海证券交往所要求的其他内容。新募投状貌波及关联交往、购买财富、对外投资的，还应当参照干系执法的章程进行显露。

第二十四条 公司变更募投状貌用于收购控股鼓励或者现实截至东谈主财富（包括权利）的，应当确保在收购后概况有用幸免同行竞争及减少关联交往。

第二十五条 公司拟将募投状貌对外转让或者置换的（募投状貌在公司实施紧要财富重组中已一皆对外转让或者置换的之外），应当在提交董事会审议后 2个交畴昔内敷陈上海证券交往所并公告以下内容：对外转让或者置换募投项议论具体原因；已使用召募资金投资该项议论金额；该状貌完工程度和完结效益；换入项议论基本情况、可行性分析和风险教唆（如适用）；转让或者置换的订价依据及干系收益；监事会、保荐机构对转让或者置换募投项议论认识；转让或者置换募投状貌尚需提交鼓励会审议的阐明；上海证券交往所要求的其他内容。公司应充分关爱转让价款收取和使用情况、换入财富的权属变更情况及换入财富的捏续开动情况，并履行必要的信息显露义务。

第五章 召募资金使用措置与监督 第二十六条 公司的召募资金使用措置由总司理协同投资部清雅组织实施。出现募投状貌现实程度够不上蓄意的情况，总司理、投资部清雅东谈主应当依据公司董事会的要求作出证明阐明。

第二十七条 公司应时成立实施募投项议论投资评价体系。如因国度联系计谋、市集环境、干系工夫等身分发生紧要变化，公司应聘任联系中介机构或者工夫众人对投资状貌进行从头论证和评估，如实不稳健接续投资的，应实时建议隔断投资和整改建议书，并提交公司董事会有议论情愿报公司鼓励会审议批准。

第二十八条 公司财务部门清雅成立召募资金使用情况台账，清雅登记公司召募资金的使用情况、使用效力及未使用召募资金存放情状。

第二十九条 公司董事会应当每半年度全面核查募投项议论领路情况，对召募资金的存放与使用情况出具《公司召募资金存放与现实使用情况的专项敷陈》（以下简称“《召募资金专项敷陈》”）。募投状貌现实投资程度与投资蓄意存在互异的，公司应当在《召募资金专项敷陈》中证明具体原因。当期存在使用闲置召募资金投财富品情况的，公司应当在《召募资金专项敷陈》中显露本敷陈期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、居品称号、期限等信息。《召募资金专项敷陈》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审议后 2个交畴昔内敷陈上海证券交往所并公告。年度审计时，公司应当聘任司帐师事务所对召募资金存放与使用情况出具鉴证敷陈，并于显露年度敷陈时进取海证券交往所提交，同期在上海证券交往所网站显露。

第三十条 颓落董事、董事会审计委员会及监事会应当捏续关爱召募资金现实措置与使用情况。二分之一以上的颓落董事、董事会审计委员会或者监事会不错聘任司帐师事务所对召募资金存放与使用情况出具鉴证敷陈。公司应当赐与积极息争，并承担必要的用度。董事会应当在收到前款章程的鉴证敷陈后 2个交畴昔内进取海证券交往所敷陈并公告。如鉴证敷陈合计公司召募资金的措置和使用存在违纪情形的，董事会还应当公告召募资金存放与使用情况存在的违纪情形、也曾或者可能导致的后果及也曾或者拟摄取的措施。

第三十一条 保荐机构应当至少每半年度对公司召募资金的存放与使用情况进行一次现场拜谒。每个司帐年度收尾后，保荐机构应当对公司年度召募资金存放与使用情况出具专项核查敷陈，并于公司显露年度敷陈时进取海证券交往所提交，同期在上海证券交往所网站显露。核查敷陈应当包括以下内容：召募资金的存放、使用及专户余额情况；召募资金项议论领路情况，包括与召募资金投资蓄意程度的互异；用召募资金置换事前已参加召募资金投资项议论自筹资金情况（如适用）；闲置召募资金补充流动资金的情况和效力（如适用）；超募资金的使用情况（如适用）；召募资金投向变更的情况（如适用）；公司召募资金存放与使用情况是否合规的论断性认识；上海证券交往所要求的其他内容。每个司帐年度收尾后，公司董事会应在《召募资金专项敷陈》中显露保荐机构专项核查敷陈和司帐师事务所鉴证敷陈的论断性认识。

第六章 附则 第三十二条 募投状貌通过公司的子公司或者公司截至的其他企业实施的，适用本轨制。

第三十三条 本轨制经公司鼓励会审议通过之日起见效。

第三十四条 本轨制如与国度法律、行政法例或法子性文献以及公司章程相抵牾时，实施国度法律、行政法例或法子性文献以及公司章程的章程。

第三十五条 本轨制未尽事宜按照国度联系法律、行政法例或法子性文献以及公司章程的章程实施。

第三十六条 本轨制所称“以上”含本数，“低于”不含本数。

第三十七条 本轨制由董事会清雅证明。

第三十八条 本轨制的修改由鼓励会审议并批准后方才有用。

成都智明达电子股份有限公司 二〇二四年十一月