富国中证新华社民族品牌工程ETF连络A,富国中证新华社民族品牌工程ETF连络C: 富国中证新华社民族品牌工程往复型洞开式指数证券投资基金连络基金招募说

                    招募说明书（更新） 富国中证新华社民族品牌工程往复型洞开式指数 证券投资基金连络基金招募说明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                         紧要教唆 （以下简称“本基金”）已于 2021 年 11 月 17 日取得中国证监会准予注册的批 复（证监许可【2021】3670 号）。本基金的基金合同于 2022 年 2 月 15 日奏效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集远景等作念出本体性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 券投资基金，倡导 ETF 的标的指数为中证新华社民族品牌工程指数，指数简称： 品牌工程。指数代码：931403。标的指数以 2017 年 8 月 25 日为基日，以 1000 点为基点。关联倡导 ETF 的标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有 限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。 场举座环境激勉的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，多量赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操魄力险，因交收毁约和投资债券引 发的信用风险，指数化投资的风险，投资于倡导 ETF 基金带来的风险，以及基金 投资对象与投资策略引致的私有风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者欢畅”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 券投资基金。本基金为 ETF 连络基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数 所代表的股票市集相似的风险收益特征。 存托凭证的，在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 改进企业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制关系的私有风险。 侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定 资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低                                       招募说明书（更新） 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。 份额握有东说念主大会；出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处治决议进行表决，基金份额握有东说念主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。因而，本基金存在 着无法存续的风险。 处治的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委 员会届时有用的仲裁规定进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并 对各方当事东说念主具有拘谨力。 基金合同及基金产物贵寓提要等信息流露文献，全面果断本基金产物的风险收益 特征和产物特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训导、资产景况等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资者应充 分接洽自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出零丁决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各类风险。 绩并不组成对本基金事迹施展的保证。基金管理东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、谨 慎努力的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额握有东说念主的最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合论述和基 金事迹施展截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                   更新内容 第三部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主关系信息。                                     招募说明书（更新） 第四部分 基金托管东说念主       更新基金托管东说念主关系信息。 第五部分 关系服务机构      更新关系服务机构信息。 第九部分 基金的投资       更新基 金投资组合报 告，内容 截 至 第十部分 基金的事迹       更新基金的事迹，内容限制 2024 年 9                  月 30 日。 第二十三部分 其他应流露事项   更新论述期内其他应流露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                 第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》                    （以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》                        （以下简称“《流动性风险 管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《富国中证新华社民族品牌工程往复型洞开式指数证券投资基 金连络基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应夺目查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 投资基金连络基金 资基金连络基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 社民族品牌工程往复型洞开式指数证券投资基金连络基金托管协议》及对该托管 协议的任何有用改造和补充 洞开式指数证券投资基金连络基金招募说明书》偏执更新 数证券投资基金连络基金基金产物贵寓提要》偏执更新 数证券投资基金连络基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出                                     招募说明书（更新） 的改造 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 机关对其频频作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其频频作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的改造）及关系 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称                                      招募说明书（更新） 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证实的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 洞开日                                招募说明书（更新） 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务规定，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，肯求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入 肯求份额总额后的余额）卓绝上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴 款项偏执他资产的价值总和                                招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公正对待 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 的投资倡导近似，良好追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化， 选拔洞开式运作方式的基金，简称“连络基金” 倡导 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，且其投资倡导和本基金的投资倡导 近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资倡导。本基金取舍富国中证新华 社民族品牌工程往复型洞开式指数证券投资基金为倡导 ETF 指数偏执来日可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                              招募说明书（更新） 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法例、业务规定的内容，法律法例、业务规定改造后， 如适用本基金，关系内容以改造后法律法例、业务规定为准。                                      招募说明书（更新）                     第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    斟酌东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓动称呼                出资比例         海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%          加拿大蒙特利尔银行               27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限劳动公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限劳动公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推论官。历任多伦多证券往复所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往复员、金融产物部推论总监，加拿大帝邦交易 银行世界市集公司金融产物部推论总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处治决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推论官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副秘书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座训导；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务工夫有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训导中心任 副训导，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推论委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限劳动公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部神志司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往复部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建劳动部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理训导，蒙特利尔银行企业操魄力险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券往复风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往复所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊粗鄙合伙） 山东分所神志司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握劳动），财务管理部部长。   李彧先生，零丁董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推论副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁尽头助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，零丁董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限劳动公司董事长。   許濬先生，零丁董事，博士，现任香港大学不断学院训导、香港大学不断学 院环球交易管理学硕士神志总监。历任香港科技大学管理学系助理训导，香港中 文大学跨邦交易学系副训导、管理学系训导，香港大学不断学院副院长。   王叙果女士，零丁董事，博士。现任南京审计大学金融学训导、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教学科研劳动。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副训导，南京审计学院副训导。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策筹划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握劳动），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副秘书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券往复所博士后，海通证券股份有限公司销售往复总部网站筹谋及认真， 柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支秘书、 副总司理（主握劳动）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推论董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生疏导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推论总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金汇注往复部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊粗鄙合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往复部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销筹谋司理、高等营销筹谋司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息流露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品查考局秘 书、晋江相差口商品查考局劳动处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部张望员、高等张望员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国诞生银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募说明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室神志官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息工夫 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息工夫部副总司理、信息工夫部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息工夫部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理： 蔡卡尔，硕士，自 2013 年 8 月加入富国基金管理有 限公司，历任助理定量研究员、定量研究员、定量基金司理、量化投资部量化投 资总监助理、量化投资部量化投资副总监；现任富国基金量化投资部量化投资总 监兼定量基金司理。自 2017 年 01 月起任富国中证医药主题指数增强型证券投资 基金（LOF）基金司理；自 2018 年 05 月起任富国港股通量化精选股票型证券投 资基金基金司理；自 2021 年 01 月起任富国中证大数据产业往复型洞开式指数证 券投资基金基金司理；自 2021 年 04 月起任富国中证细分机械斥地产业主题往复 型洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国沪深 300ESG 基 准往复型洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 09 月起任富国中证港股 通互联网往复型洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 09 月起任富国中 证新华社民族品牌工程往复型洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 11 月起任富国中证沪港深改进药产业往复型洞开式指数证券投资基金基金司理；自                                   招募说明书（更新） 连络基金基金司理；自 2022 年 02 月起任富国中证新华社民族品牌工程往复型开 放式指数证券投资基金连络基金基金司理；自 2022 年 09 月起任富国国证疫苗与 生物科技往复型洞开式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 11 月起任富国中 证沪港深改进药产业往复型洞开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理； 自 2024 年 04 月起任富国国证疫苗与生物科技往复型洞开式指数证券投资基金发 起式连络基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国沪深 300ESG 基准往复型洞开 式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国中证细 分机械斥地产业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理； 具有基金从业经验。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；                              招募说明书（更新）   四、 基金管理东说念主对于盲从法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息流露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的 里面禁止轨制，采纳有用设施，防御犯罪步履的发生。 里面风险禁止轨制，采纳有用设施，防御下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、显露 他东说念主从事关系的往复举止；   （7）莽撞包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。 家关联法律、法例及行业范例，敦朴信用、努力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章经营；   （2）违犯基金合同或托管协议；   （3）特地挫伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、插手、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、滥用权益，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、显露他东说念主从事 关系的往复举止；   （8）协助、接受奉求或以其他任何形势为其他组织或个东说念主进行证券往复；                              招募说明书（更新）   （9）违犯证券往复局面业务规定，利用对敲、倒仓等技能专揽市集价钱， 侵犯市集递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息流露和告白中特地含有作假、误导、讹诈因素；   （12）以不耿介技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的步履。   五、 基金管理东说念主对于不容性步履的承诺   为认真基金份额握有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、施行 禁止东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合乎基金的投资倡导和投资策略，谨守基金份 额握有东说念主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱推论。关系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予流露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性章程，基金管理东说念主在履行顺应 轨范后，本基金可不受上述章程的限制或按疗养后的章程推论。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益；                             招募说明书（更新） 泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、显露他东说念主从事关系的交 易举止；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面禁止轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或工夫风险、合规性风险以偏执他风险。   针对上述各类风险，基金管理东说念主建立了一套完好意思的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、倡导，建树相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与工夫系统，设定风险管理的期间边界与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。搜检存在的禁止设施，分析风险发生的可能性偏执引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分别为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别插足相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的轨范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理设施。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以转换。   （7）论述与筹商。建立风险管理的论述系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景况，并寻求筹商意见。                            招募说明书（更新）   （1）里面禁止的原则   ①全面性原则。里面禁止轨制掩饰公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、推论、监督、反馈等各个经营法子。   ②零丁性原则。公司诞生零丁的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的零丁性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的建树权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡设施来摒除里面禁止中的盲点。   ④紧要性原则。公司的发展必须建立在风险禁止完善和清楚的基础上，里面 风险禁止与公司业务发展同等紧要。   （2）里面禁止的主要内容   ①禁止环境   公司董事会、监事会酷好建立完善的公司治理结构与里面禁止体系。基金管 理东说念主在董事会下诞生有零丁董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 禁止体系；公司监事会负责审阅外部零丁审计机构的审计论述，确保公司财务报 告的真正性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理疏导下，认真推论董事会确定的里面禁止政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险禁止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核劳动，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险禁止劳动，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会论述。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险景况，包括统统能对经营倡导、 投资倡导产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营倡导产生影响的可能 性及影响进程，并将评估论述报总司理办公会和风险禁止委员会。   ③操作禁止                            招募说明书（更新）   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此零丁，况兼有零丁的论述系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面劳动岗亭单干合理、职责明确，形成彼此搜检、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各劳动岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭劳动轨制基础上，建树科学、合理、轨范化的业务操作经由， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的搜检、复核轨范。   ④信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递顺应的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主诞生了零丁于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，搜检、评价公司里面禁止轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面禁止 轨制的推论情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地推论。里面稽核东说念主员具有相对的零丁性，监察稽核 论述提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑握里面禁止轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的劳动；   （2）上述对于里面禁止的流露真正、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不时完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                 第四部分 基金托管东说念主   一、 基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露斟酌东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训导，且具有外洋劳动、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理筹划、信赖筹划、企业年金、银行剖析产物、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供个性化的托管 升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资剖析需求， 基金托管边界位居同行前线。                                       招募说明书（更新）   四、 托管业务的里面禁止轨制   中国银行托管业务部风险管理与禁止劳动是中国银行全面风险禁止劳动的 组成部分，袭取中国银行风险禁止理念，坚握“范例运作、恰当经营”的原则。 中国银行托管业务部风险禁止劳动贯串业务各法子，通过风险识别与评估、风险 禁止设施设定及轨制诞生、表里部搜检及审计等设施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅劳动。先后取得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅论述。2020 年，中国银行络续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面禁止审计论述。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控设施严实，约略有用保证托管资产的安全。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的关系章程，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政法例 和其他关联章程，或者违犯基金合同约定的，应当断绝推论，实时文告基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构论述。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 往复轨范仍是奏效的投资指示违犯法律、行政法例和其他关联章程，或者违犯基 金合同约定的,应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募说明书（更新）                    第五部分 关系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务融总筹商电话：95105686、4008880688（宇宙融合，免资料话费）     传真：021-20513177     斟酌东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼     法东说念主代表：葛海蛟     斟酌东说念主员：陈洪源     客服电话：95566     公司网站：www.boc.cn     （2）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 斟酌东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 斟酌东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 斟酌东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一说念 12 号 办公地址：上海市中山东一说念 12 号 法东说念主代表：郑杨 斟酌东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：李民吉 斟酌东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （7）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 斟酌东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 斟酌东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 斟酌东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （10）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安                                      招募说明书（更新）      斟酌东说念主员：王宏      客服电话：4008-888-811      公司网站：www.cbhb.com.cn      （11）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      斟酌东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （12）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      斟酌东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （13）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东说念主代表：葛新      斟酌东说念主员：孙博超      客服电话：95055-4      公司网站：www.baiyingfund.com      （14）博时资产基金销售有限公司      注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                                      招募说明书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    斟酌东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （15）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    斟酌东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （16）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    斟酌东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （17）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌    斟酌东说念主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                                       招募说明书（更新）    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东说念主代表：王珺    斟酌东说念主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （19）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层    法东说念主代表：张跃伟    斟酌东说念主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （20）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    斟酌东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （21）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    斟酌东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （22）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室                                                  招募说明书（更新）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    斟酌东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （23）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    斟酌东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （24） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区诞生路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东说念主代表：于海锋    斟酌东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （25）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东说念主代表：王锋    斟酌东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （26）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                                     招募说明书（更新） 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 斟酌东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （27）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 斟酌东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （28）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 斟酌东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （29）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 斟酌东说念主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （30）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206                                    招募说明书（更新）   法东说念主代表：彭浩   斟酌东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （31）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   斟酌东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （32）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   斟酌东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （33）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   斟酌东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （34）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）                                      招募说明书（更新）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法东说念主代表：TEO WEE HOWE    斟酌东说念主员：叶健    客服电话：400-684-0500    公司网站：http://www.ifastps.com.cn    （35）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东说念主代表：江卉    斟酌东说念主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （36）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    斟酌东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （37）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    斟酌东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （38）上海中欧资产基金销售有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    斟酌东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （39）上海中原资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    斟酌东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （40）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    斟酌东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （41）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    斟酌东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com                                   招募说明书（更新） （42）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 斟酌东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （43）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 斟酌东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （44）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 斟酌东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （45）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 斟酌东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （46）海通证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 斟酌东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （47）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 斟酌东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （48）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 斟酌东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （49）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 斟酌东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （50）万联证券股份有限公司                                      招募说明书（更新）     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     斟酌东说念主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （51）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法东说念主代表：安志勇     斟酌东说念主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （52）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     斟酌东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （53）中信证券（山东）有限劳动公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法东说念主代表：肖海峰     斟酌东说念主员：赵如意     客服电话：95548     公司网站：sd.citics.com                                  招募说明书（更新） （54）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 斟酌东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （55）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东说念主代表：施华 斟酌东说念主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （56）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 斟酌东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （57）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 斟酌东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （58）南京证券股份有限公司                               招募说明书（更新） 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 斟酌东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （59）上海证券有限劳动公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 斟酌东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （60）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 斟酌东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （61）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东说念主代表：葛小波 斟酌东说念主员：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （62）祥瑞证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     斟酌东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （63）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东说念主代表：翁振杰     斟酌东说念主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （64）东海证券股份有限公司     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法东说念主代表：王文卓     斟酌东说念主员：王一彦     客服电话：95531；400-8888-588     公司网站：www.longone.com.cn     （65）中银国际证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     法东说念主代表：宁敏     斟酌东说念主员：王炜哲     客服电话：400-620-8888     公司网站：www.bocichina.com                                   招募说明书（更新）   （66）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   法东说念主代表：庞介民   斟酌东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （67）国盛证券有限劳动公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   斟酌东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （68）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   斟酌东说念主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （69）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法东说念主代表：王洪   斟酌东说念主员：吴阳                                  招募说明书（更新） 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （70）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层 法东说念主代表：王作义 斟酌东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （71）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 斟酌东说念主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （72）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 斟酌东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （73）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心 法东说念主代表：陈牧原 斟酌东说念主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888                                       招募说明书（更新）    公司网站：www.hlzqgs.com    （74）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼    法东说念主代表：李抱    斟酌东说念主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （75）华鑫证券有限劳动公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    斟酌东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （76）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    斟酌东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （77）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：戴彦 斟酌东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （78）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 斟酌东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （79）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 斟酌东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （80）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 斟酌东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （81）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊                                  招募说明书（更新） 斟酌东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （82）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 斟酌东说念主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （83）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东说念主代表：马永谙 斟酌东说念主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （84）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东说念主代表：李科 斟酌东说念主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （85）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东说念主代表：王滨 斟酌东说念主员：陈慧                                     招募说明书（更新）     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com             其他     基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求，加多或疗养本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。     二、 登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     斟酌东说念主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     承办讼师：早晨、陈颖华     斟酌东说念主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358666     四、 审计基金财产的司帐师事务所     德勤华永司帐师事务所（特殊粗鄙合伙）     注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼                              招募说明书（更新） 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 推论事务合伙东说念主：付建超 斟酌电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 斟酌东说念主：汪芳、冯适 承办注册司帐师：汪芳、冯适                                        招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他关联章程召募，召募肯求经中国证监会 2021 年 11 月 17 日证监许可【2021】    一、 基金类别    本基金的类别为 ETF 连络基金。    二、 基金运作方式    本基金的运作方式为契约型洞开式。    三、 基金存续期限    基金存续期限为不如期。    四、 基金召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊粗鄙合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 5,307 户，本次召募期的有用认购份额 463,403,837.15 份，利息结转的基金份 额 185,992.20 份，两项统共共 463,403,837.15 份基金份额。其中，召募期间基金 管理东说念主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金    五、 本基金与倡导 ETF 的斟酌与区别    本基金为倡导 ETF 的连络基金，二者既有斟酌也有区别：    （1）在投资方法方面，倡导 ETF 主要采纳复制法，径直投资于标的指数的 成份股；而本基金则采纳辗转的方法，通过将绝大部分基金财产投资于倡导 ETF， 竣事对标的指数的良好追踪。    （2）在往复方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在往复所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎倡导 ETF； 而本基金则与其他粗鄙的洞开式基金一样，通过基金管理东说念主及销售机构按“未知 价”原则进行基金的申购与赎回。    本基金与倡导 ETF 事迹施展可能出现各异。可能激勉各异的因素主要包括：    （1）法律法例对投资比例的要求。倡导 ETF 看成一种特殊的基金类型，可                               招募说明书（更新） 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的施展；而本基金看成粗鄙的 洞开式基金，每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的往复保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）申购赎回的影响。倡导 ETF 采纳按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采纳按照未 知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   六、 基金份额类别建树   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费各异，将基金份额分为 不同的类别，分别建树代码、分别蓄意和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时 收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入网提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本类别基金资产入网提 销售服务费的一类基金份额。   关联基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东说念主确定。   投资者在认购、申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可加多、减少或疗养基 金份额类别建树、对基金份额分类办法及规定进行疗养并在疗养实施之日前依照 《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大 会。                                 招募说明书（更新）                第七部分 基金备案   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，同期 本基金倡导 ETF 合乎基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东说念主依 据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机 构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同奏效事宜给予公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产边界   基金合同奏效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期论述中给予流露； 连气儿 50 个劳动日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在履行清理轨范后断绝基金 合同，不需召开基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同奏效   根据关联章程，本基金餍足基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 2 月 15 日肃穆奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主肃穆启动管理本基金。                                      招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书中列明，或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的洞开日及期间   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平淡往复日的往复期间，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业 务办理期间在招募说明书或关系公告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往复市集、证券/期 货往复所往复期间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及开 放期间进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   本基金自 2022 年 2 月 23 日启动办理申购、赎回业务。   在确定申购启动与赎回启动期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调度 肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后蓄意的该类基金份 额净值为基准进行蓄意；                               招募说明书（更新） 业务办理期间结果后不得废除； 顺序赎回； 处理规定等在盲从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理 东说念主必须在新规定启动实施前依照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构章程的轨范，在洞开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的期间内全额托福申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者在章程的期间内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，必须握有富有的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额握有东说念主在章程的期间内递交赎回肯求，赎回成立； 登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回肯求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理经由，则 赎回款顺延至上述情形摒除后划往投资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联条目处理。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的边界内，对上述业务办理期间 进行疗养，基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息流露办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以往复期间结果前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行证实。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实结果 为准。对于申购、赎回肯求及份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善诳骗合 法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以至其关系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的边界内对上述申购和赎回肯求的证实时 间进行疗养，并在疗养实施日前按照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介上 公告。   五、 申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需餍足基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应谨守关系销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往复要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上往复系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔                              招募说明书（更新） 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，疗养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东说念主不错章程并疗养前述份额上限，具体章程请参见更新的招募说明书或关系 公告。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对 往复账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见招募说明书更新或关系公告。 申购比例上限，具体章程请参见招募说明书更新或关系公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采纳上述设施对基金边界给予控 制。具体见基金管理东说念主的关系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在疗养实施前依照《信息流露办法》的关联规 定在章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者若是有多笔 申购，适用费率按单笔分别蓄意。申购 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：                                           招募说明书（更新）    a、宇宙社会保障基金；    b、不错投资基金的地方社会保障基金；    c、企业年金单一筹划以及汇注筹划；    d、企业年金理事会奉求的特定客户资产管理筹划；    e、企业年金待业金产物；    f、个东说念主税收递延型交易养老保障等产物；    g、养老倡导基金；    h、职业年金筹划。    如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                   A 类基金份额的申购费率                   申购费率（通过直销中心                    申购费率 申购金额 M（含申购费）                    申购的待业金客户）               （其他投资者）    M＜100 万元            0.12%                     1.20%    M≥500 万元                    1000 元/笔    A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、 登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主 赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随握有期间递减。赎 回费率见下表：       份额类别        握有期限（N）                 赎回费率      A 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                     N≥7 日                    0      C 类基金份额        N＜7 日                  1.50%                     N≥7 日                    0    （注：赎回份额握有期间的蓄意，以该份额自登记机构证实之日启动蓄意。）    （2）投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额握有东说念主赎回本基金份额时收取。                                       招募说明书（更新）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基 金份额时收取。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计 入基金财产。 协商一致并履行顺应轨范后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的边界内疗养费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的 关联章程在章程媒介上公告。   七、 申购份额与赎回金额的蓄意   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额蓄意方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的蓄意方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的蓄意方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额蓄意方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例四：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.1500=8,592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，                                         招募说明书（更新） 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,592.54 份 A 类基金份额。   例五：某投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金， 则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元   申购份额=99,880.14/1.1500=86,852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86,852.30 份 A 类基金份额。   例六：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   赎回金额的蓄意方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例七：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，握有期间为 40 日，则 对应的赎回费率为 0，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其取得的赎 回金额蓄意如下：   赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元   赎回用度＝10,800.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握有期间为 40 日，假定                                    招募说明书（更新） 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10,800.00 元。   本基金各类基金份额净值的蓄意，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值 在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应轨范，不错 顺应延伸蓄意或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为认真基金份额握有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并 在证实完成后给予规复，具体保留位数以届时公告为准。 额握有东说念主权益产生本体性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销筹划， 如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东说念主不错顺应 调低基金的销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例谨守关系法律法例以及 监管部门、自律规定的章程。   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金顺利后，平淡情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金顺利后，平淡情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的边界内，对上述登记办理期间进行疗养， 但不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前在章程媒介公告。   九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：                              招募说明书（更新） 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 无法蓄意当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 4、10 项外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。   若是投资者的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额握有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等设施。基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要， 也不错采纳上述设施对基金边界给予禁止。                              招募说明书（更新）   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 无法蓄意当日基金资产净值。 格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按章程报中国证监会备案，根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已证实的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额 握有东说念主在肯求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予废除。在暂停赎回 的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额                              招募说明书（更新） 总额后的余额）卓绝前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平淡赎回轨范推论。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的， 将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被废除。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  若基金发生多数赎回，在出现单个洞开日内单个基金份额握有东说念主卓绝前一开 放日基金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错 对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求脱期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎 回肯求东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证实小额赎回肯求东说念主的赎回肯求， 具体为：如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部证实，则基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申 请的边界内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证实，对大额赎回肯求东说念主未予确 认的赎回肯求脱期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部证实，则 对全部未证实的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主 的全部赎回肯求）脱期办理。脱期办理的具体轨范，按照本条章程的脱期赎回或 取消赎回的方式办理；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在章程媒介上刊 登公告。基金管理东说念主在履行顺应轨范后，有权根据其时市集环境疗养前述比例和                             招募说明书（更新） 办理设施，并在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个劳动日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额握有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联章程，最迟于从新洞开日在章程媒介上刊登从新洞开申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确从新洞开申购或赎回的期间，届时不再另行 发布从新洞开的公告。   十三、 基金调度   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系规定由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与关系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的往复局面或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规定办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其他非往复过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种                            招募说明书（更新） 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合乎条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的轨范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。   十七、 如期定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资筹划，具体规定由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资筹划最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例 或监管机构另有章程的除外。   如关系法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规定，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关系公告。                               招募说明书（更新）             第九部分 基金的投资   一、 投资倡导   本基金通过投资于倡导 ETF，良好追踪标的指数，追求与事迹比拟基准相似 的申报。   二、 投资边界   本基金的投资边界主要为倡导 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地竣事投资倡导，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板偏执他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券 （国债、央行单子、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、可分离往复可 转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、 银行进款、同行存单、孳生器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市 场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系 章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于倡导 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。每个往复日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行顺应轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应疗养。   三、 投资策略   本基金以倡导 ETF 为主要投资标的，便捷投资者通过本基金投资倡导 ETF。 本基金并不参与倡导 ETF 的管理。在平淡市集情况下，本基金力求净值增长率                                   招募说明书（更新） 与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的全都值不卓绝 0.35%，年追踪过错不超 过 4%。如因标的指数编制规定疗养或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错卓绝 平淡边界的，基金管理东说念主将采纳合理设施幸免追踪过错进一步扩大。   当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出疗养的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后及 时对关系成份股进行疗养。   为竣事良好追踪标的指数的投资倡导，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于倡导 ETF。为更好地竣事投资倡导，本基金可少量投资于非成份股、 债券、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币市集器具、孳生器具以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合乎中国证监会的关系章程。   本基金投资倡导 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：倡导 ETF 洞开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照倡导 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎倡导 ETF。   （2）二级市集方式：倡导 ETF 上市往复后，在二级市集进行倡导 ETF 基金 份额的往复。   当倡导 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或疗养，本基金也将作相应 的变更或疗养，毋庸召开基金份额握有东说念主大会。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购倡导 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要采纳复制法，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应疗养。但在因 特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得富少见量的股票时，基金管理东说念主将搭 配使用其他合理方法进行顺应的替代。   本基金在综合接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错                            招募说明书（更新） 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时势的深切分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期禁止下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体选拔期限结构配置、市集调度、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理技能进行个券取舍。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪过错。   对于可调度债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调度条目共享因股价高潮带来的高收益；本基金将重心海涵可转债 的调度价值、市集价值与其调度价值的比拟、调度期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、关系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调度债券相近似的债券品种。两者雷同 点在于都不错以特订价钱调度成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于消灭瞥股标的的可交换债券和可调度债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东说念主所握有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各异。本基金将通过对倡导公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 流动性好、往复活跃的股指期货合约，以缩小往复成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。                                招募说明书（更新）   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，联结对宏 不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，主要取舍流动性好、 往复活跃的国债期货合约，以缩小往复成本，提高投资后果，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 流动性好、往复活跃的股票期权合约，以缩小往复成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合接洽预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资倡导，在加强风险防御并盲从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的边界、期限和比例。   来日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行顺应轨范后，本基金可 相应疗养和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的往复保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于消灭原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的消灭（指消灭信用级别）资产支握证券的比例，不得超                               招募说明书（更新） 过该资产支握证券边界的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消灭原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得卓绝其各类资产支握证券统共边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再合乎投资轨范，应 在评级论述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货往复和国债期货往复，应当谨守下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   （11）本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金握有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差蓄意）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧 差蓄意）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 30%；                                 招募说明书（更新）   本基金参与股票期权往复，应当盲从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或往复所规定招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （18）本基金参与融资业务的，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得卓绝 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓绝基金握有该证券总量的 均蓄意；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；   （22）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推论，与境 内上市往复的股票合并蓄意；   （24）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数因素股疗养、标的指数因素股流动性                              招募说明书（更新） 限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金管理东说念主之外的因素 以至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日 内进行疗养；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指 数因素股疗养、标的指数因素股流动性限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集往复停牌等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不合乎第（1）项投资 比例的，基金管理东说念主应当在 20 个往复日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊 情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金投资不合乎第（19）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。 法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。   为认真基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖除倡导 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、专揽证券往复价钱偏执他不耿介的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、施行 禁止东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合乎基金的投资倡导和投资策略，谨守基金份 额握有东说念主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                                      招募说明书（更新） 照市集公正合理价钱推论。关系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予流露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性章程，基金管理东说念主在履行顺应 轨范后，本基金可不受上述章程的限制或按疗养后的章程推论。   五、 标的指数和事迹比拟基准   本基金以中证新华社民族品牌工程指数为标的指数。   来日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会论述并建议处治方 案，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   中证新华社民族品牌工程指数再行华社民族品牌工程入选名单和遴择名单 中的登科不卓绝 100 只要费、医药和科技板块的上市公司证券看成指数样本，以 反应入选新华社民族品牌工程的上市公司证券的举座施展。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证新华社民族品牌工程指数   指数简称：品牌工程   英文称呼：CSI National Brands Project of Xinhua Index   英文简称：National Brands Index   指数代码：931403   （2）指数基日和基点   该指数以 2017 年 8 月 25 日为基日，以 1000 点为基点。                                 招募说明书（更新）   （3）样本登科方法   同中证全指指数的样本空间。   流动性要求：往时一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%；   盈利要求：净利润不得连气儿两年为负。   a.对于样本空间内合乎可投资性筛选条件的证券，按照往时一年日均总市值 由高到低名次，剔革职次后 20%的证券；   b.在剩余证券中，登科新华社民族品牌工程入选名单和遴择名单中的奢侈、 医药和科技板块的上市公司证券看成待选样本；   c.对上述待选样本，按照往时一年日均总市值由高到低排序，登科名次靠前 的 100 只证券看成指数样本，不及 100 只时，全部纳入指数。   （4）指数蓄意   中证新华社民族品牌工程指数的蓄意公式为：   论述期指数=论述期样本的疗养市值/除数×1000   其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的计 算方法、除数修正方法参见蓄意与认真详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不卓绝 10%。   （5）指数样本和权重疗养   指数样本每季度疗养一次，样本疗养实施期间分别为每年 3 月、6 月、9 月 和 12 月的第二个星期五的下一往复日。   权重因子随样本如期疗养而疗养，疗养期间与指数样本如期疗养实施期间相 同。不才一个如期疗养日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时疗养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照蓄意与认真详情处理。   （6）关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，                                      招募说明书（更新） 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金事迹比拟基准为：中证新华社民族品牌工程指数收益率×95%+银行 活期进款利率（税后）×5%。    由于本基金主要投资于倡导 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为中证新华社民族品牌工程指数，因此本基金选拔上述事迹比拟基准。    若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应顺应轨范，并在疗养实施前依照《信息流露办法》的 关联章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。    六、风险收益特征    本基金为 ETF 连络基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的 股票市集相似的风险收益特征。    六、 倡导 ETF 发生关系变更情形时的处理    倡导 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于倡导 ETF 的连络基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会。相应地， 基金合同中将删除对于倡导 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另行公告。    （1）倡导 ETF 往复方式发生要紧变更以至本基金的投资策略难以竣事；    （2）倡导 ETF 断绝上市；    （3）倡导 ETF 基金合同断绝；    （4）倡导 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与倡导 ETF 的基 金管理东说念主雷同的除外）；    （5）倡导 ETF 与其他基金进行合并；    （6）中国证监会章程的其他情形。    若倡导 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应轨范后相应变更标的指数 且络续投资于该倡导 ETF。    七、 基金管理东说念主代表基金诳骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益；                                                   招募说明书（更新）      东说念主牟取任何不妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金      份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事      务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金      份额握有东说念主大会审议。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      章程。        九、 投资组合论述              论述期末基金资产组合情况 序号             神志       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）        其中：股票                               －                    －        其中：债券                       708,330.68                  1.04              资产支握证券                        －                    －        其中：买断式回购的买入返售金                                            －                    －       融资产                                                               招募说明书（更新）                  期末投资倡导基金明细                   基      基     运                                                           占基金          序       金      金     作      管                                                 公允价值（元） 资产净值比         号         名      类     方   理东说念主                                                          例（%）                  称      型     式                   富                 国中证                  富                                交                 新华社      股         国基金                 民族品    票型          管理有                               放式                 牌工程                限公司                 ETF                  论述期末按行业分类的股票投资组合          注：本基金本论述期末未握有境内股票资产。                  论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细          注：本基金本论述期末未握有股票资产。                  论述期末按债券品种分类的债券投资组合         序号             债券品种           公允价值（元）                   占基金资产                                                                 净值比例（%）                      其中：政策性金融债                            －                  －                                                      招募说明书（更新）             论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                         占基金资产 序号     债券代码      债券称呼       数目（张）      公允价值(元)                                                        净值比例（%）             论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细       注：本基金本论述期末未握有资产支握证券。             论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本论述期末未握有贵金属投资。             论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本论述期末未握有权证。             论述期末本基金投资的股指期货往复情况说明      公允价值变动总额统共(元)                                                     －      股指期货投本钱期收益(元)                                                     －      股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                                 －       注：本基金本论述期末未投资股指期货。       本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 流动性好、往复活跃的股指期货合约，以缩小往复成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。                                 招募说明书（更新）          论述期末本基金投资的国债期货往复情况说明      本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，联结对宏 不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，主要取舍流动性好、 往复活跃的国债期货合约，以缩小往复成本，提高投资后果，从而更好地追踪标 的指数。 公允价值变动总额统共（元）                          － 国债期货投本钱期收益（元）                          － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本论述期末未投资国债期货。      本基金本论述期末未投资国债期货。          投资组合论述附注 拜访，或在论述编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。      论述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或 在论述编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。      本基金本论述期末未握有股票资产。 序号              称呼             金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本论述期末未握有处于转股期的可调度债券。      注：本基金本论述期末未握有股票。      因四舍五入原因，投资组合论述中市值占净值比例的分项之和与统共可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                               第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其来日表    现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各期间段份额净值增长率偏执与同期事迹比拟基准收益    率的比拟        （1）富国中证新华社民族品牌工程 ETF 连络 A                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率轨范差          基准收益      准收益率标     ①-③     ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④        （2）富国中证新华社民族品牌工程 ETF 连络 C                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率轨范差          基准收益      准收益率标     ①-③     ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④              二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动偏执与同期         事迹比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同奏效以来富国中证新华社民族品牌工程 ETF 连络 A 基金累    计净值增长率变动偏执与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 8 月 14 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。   （2）自基金合同奏效以来富国中证新华社民族品牌工程 ETF 连络 C 基金累 计净值增长率变动偏执与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 8 月 14 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。                              招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏执他资产的价值总和。 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账 户相零丁。 四、 基金财产的督察和刑事劳动   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往复局面的往复日以及国度法律 法例章程需要对外流露基金净值的非往复日。 二、 估值对象   基金所领有的倡导 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、资产支握证券、应收款项、其他投 资等资产及欠债。 三、 估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选拔最近往复日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往复日的报价不可真正反应公允价值的，叮咛报价进行疗养，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有富有 可利用数据和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。选拔估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，                               招募说明书（更新） 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值 进行疗养并确定公允价值。 四、 估值方法   本基金投资的倡导 ETF 份额以倡导 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券往复所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   往复所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 疗养最近往复市价，确定公允价钱。   （1）在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往复所市集上市往复的可调度债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；   （3）往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），登科第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值工夫确定公允价值。 对在往复所市集挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 选拔估值工夫确定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价值，应握续 评估上述作念法的顺应性，并在情况发生转换时作念出顺应疗养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的消灭股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值工夫确定公允价值，在                             招募说明书（更新） 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经疗养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，叮咛市集报价进行疗养，证实 计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则选拔估值 工夫确定公允价值；   （4）流畅受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动 公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关联章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化的，选拔最近往复日结算价估值。 会的关系章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。                                招募说明书（更新） 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分认真基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据关联法律法例，基金净值信息蓄意和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐主持事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主根据托管协议 的约定承担复核劳动，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方在对等 基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 蓄意结果对外给予公布。 五、 估值轨范 日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度救急疗养机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个劳动日蓄意基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。 六、 估值症结的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值症结时，视为该类基金份额净值症结。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值症结，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶                            招募说明书（更新） 的劳动东说念主应当对由于该估值症结遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值症结劳动方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结劳动方承担； 由于估值症结劳动方未实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主形成损失的，由估 值症结劳动方对径直损失承担补偿劳动；若估值症结劳动方仍是积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有富有的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值症结劳动方叮咛更正的情况向关联当事东说念主进行证实，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的劳动方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值症结的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值症结劳动方仍叮咛估值症结负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值症结责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的不妥 得利返还的总和卓绝其施行损失的差额部分支付给估值症结劳动方。   （4）估值症结疗养选拔尽量规复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值症结。   估值症结被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的劳动方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估；                              招募说明书（更新）   （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的劳动方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值蓄意出现症结时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的设施防御损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。 七、 暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、 基金净值的证实   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个劳动日往复结果后蓄意当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核证实后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程给予公布。 九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值症结处理；                              招募说明书（更新） 及进款银行品级三方机构发送的数据症结，或国度司帐政策变更、市集规定变更 等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、 顺应、合理的设施进行搜检，但未能发现该症结的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿劳动。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极采纳必要的设施摒除或收缩由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，关系估值疗养不看成基金资产估值症结处 理。 十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）              第十三部分 基金的收益与分派 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。 三、 基金收益分派原则 配；若基金合同奏效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额握有东说念主可对 A 类和 C 类基金 份额分别取舍不同的分成方式； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派 利润将有所不同；   在盲从法律法例和监管部门的章程，且对基金份额握有东说念主利益无本体性不 利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 顺应轨范后可对基金收益分派原则和支付方式进行疗养，不需召开基金份额握有 东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。 四、 收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。                            招募说明书（更新） 五、 收益分派决议委果定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息流露办法》的关联章程在章程媒介公告。 六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的蓄意方法，依照《业务规定》推论。 七、 实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的章程。                               招募说明书（更新）              第十四部分 基金用度与税收 一、 基金用度的种类 二、 基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金基金财产中投资于倡导 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所握有倡导 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所握有倡导 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于倡导 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所握有倡导 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的                                 招募说明书（更新） 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所握有倡导 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途一次性支付给基金 管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，基金管理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协议 章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、 不列入基金用度的神志 基金财产的损失； 目。                            招募说明书（更新） 四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 五、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                                  招募说明书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 约定承担复核劳动； 司帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 流露； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证实。 二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息流露办法》的关联章程在章程媒介公告。                              招募说明书（更新）              第十六部分 基金的信息流露 一、 本基金的信息流露应合乎《基金法》、                    《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险管理章程》、基金合同偏执他关联章程。关系法律法例对于信息流露的 流露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。 二、 信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主偏执日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予流露的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者约略按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开流露的信息 贵寓。 三、 本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履： 四、 本基金公开流露的信息应选拔中语文本。同期选拔外文文本的，基金信息 流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开流露的信息选拔阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。 五、 公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产物贵寓提要 握有东说念主大会召开的规定及具体轨范，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。基金合同奏效后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓提要、 基金合同和基金托管协议登载在章程网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管协议登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站流露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的蓄意方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在章程网站上，并将年度论述教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在章程网站上，并将中期论述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在章程网站上，并将季度论述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、中期报 告或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期论述“影响投资                              招募说明书（更新） 者决策的其他紧要信息”项下流露该投资者的类别、论述期末握有份额及占比、 论述期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中流露基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时论述   本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管                               招募说明书（更新） 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行禁止东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 教唆性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集好意思妙传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握 有东说念主权益的，关系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。                              招募说明书（更新）   （十）投资基金份额的信息   基金管理东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更 新）等文献中流露所握基金的以下关系情况，包括：（1）投资政策、握仓情况、 损益情况、净值流露期间等。             （2）往复及握有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明蓄意方法并例如说明。             （3）本基金握有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、断绝基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资资产支握证券的信息   基金管理东说念主应在基金年度论述及中期论述中流露其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论述期内统统的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度论述中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十二）投资于股指期货、国债期货和股票期权的信息   基金管理东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货、国债期货和股票期权往复情况，包括投资政策、握 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资倡导。   （十三）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在如期论述和招募说明书 （更新）等文献中流露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就论述期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联往复事项作念夺目说明。   （十四）投资存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市往复的股票推论。   （十五）清表面述   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在章程网站上， 并将清表面述教唆性公告登载在章程报刊上。                             招募说明书（更新）   （十六）实施侧袋机制期间的信息   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   （十八）当关系法律法例对于上述信息流露的章程发生变化时，基金管理东说念主 将按最新章程进行信息流露。 六、 信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 流露内容与方法准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期论述、更新的招募说明书、基金产物贵寓提要、基金清表面述等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中取舍一家报刊流露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关系报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介流露信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介流露信息，况兼 在不同媒介上流露消灭信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主耕种信息流露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律规定的关系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计论述、法律意见书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。                             招募说明书（更新） 七、 暂停或延伸信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金关系信 息： 往复时； 无法进行信息流露时； 商证实后暂停估值的； 八、 信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                 招募说明书（更新）                第十七部分     侧袋机制 一、 侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合乎《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。 二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证实相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求卓绝前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主蓄意各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需接洽主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操                              招募说明书（更新） 作。 四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主叮咛主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的关系要求。 五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用合乎 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。 七、 侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额净值和累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期论述中流露论述期内侧袋账 户关系信息，基金如期论述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度论述进行审计时，叮咛论述期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度论述流露等发表审计意见。 八、 本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡径直援用法律法例或监管规定的部 分，如将来法律法例或监管规定修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管规定针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行顺应轨范后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                   招募说明书（更新）                 第十八部分      风险揭示 一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的私有风险   本基金为倡导 ETF 连络基金，投资于倡导 ETF 的比例不得低于基金资产净值 的 90%，因此，本基金将濒临例如倡导 ETF 的管理风险与操魄力险、倡导 ETF 特 有风险（包括基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 蓄意症结的风险、退市风险、申购/赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构 服务的风险及投资特定品种的投资风险等）、倡导 ETF 的工夫风险等风险。而本 基金看成粗鄙的洞开式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。会导致本基金与标的指数之间的追踪过错。另外，本基金看成洞开式基金， 需在每个洞开日接受投资者的申购或赎回肯求，当发生大额申购和赎回时，将可 能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、 投资者脸色和往复轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不可完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均申报率与整 个股票市集的平均申报率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将采纳一切必要设施以确保指数的准确性，但不合此 作任何保证，亦不因指数的任何症结对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现                               招募说明书（更新） 症结，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   标的指数因为编制决议的弱势有可能导致标的指数的施展与总体市集施展 存在各异，因标的指数编制决议的不老练也可能导致指数疗养较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪过错，影响投资收益。   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会转换，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。   （2）追踪过错禁止未达约定倡导的风险   在平淡市集情况下，本基金力求净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的全都值不卓绝 0.35%，年追踪过错不卓绝 4%。如因标的指数编制规定 疗养或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错卓绝平淡边界的，基金管理东说念主将采纳 合理设施幸免追踪过错进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标 的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪过错。 权重发生变化，使倡导 ETF 在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪过错。 从而产生追踪偏离度。 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。 水平、工夫技能、买入卖出的时机取舍等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。                              招募说明书（更新） 指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 合中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因贫寒卖 空、对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各类原因临时或永久停牌，当成份股发生停牌等流动 性拘谨情形时，本基金可能濒临如下风险： 大； 的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错； 时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管理东说念主可能采纳暂停赎回等流动性风 险禁止设施，进而影响本基金的流动性。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和认真，来日指数编制机构可能由于各类原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个劳动日向中国证监会论述并建议处治决议，如更换基金标的指数、调度运 作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同断绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合 并，或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致                            招募说明书（更新） 指数施展与关系市集施展有在各异，影响投资收益。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，采纳保证金往复，风险较现货市集更高。天然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产形成不良影响。   本基金可投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是孳生品价钱波动 带来的市集风险；孳生品基础资产往复量大于市集可报价的往复量而产生的流动 性风险；孳生品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险； 无法实时筹措资金餍足建立或者撑握孳生品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；往复敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操魄力 险。   本基金可投资资产支握证券。资产支握证券存在信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。   （1）信用风险也称为毁约风险，它是指资产支握证券参与主体对它们所承 诺的各类合约的毁约所形成的可能损失。检朴单意旨上讲，信用风险施展为证券 化资产所产生的现金流不可支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支握证券看成固定收益证券的一种，也具有益率风 险，即资产支握证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支握证券不可赶快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操魄力险是指关系各方在业务操作过程中，因操作无理或违犯操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支握证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。                               招募说明书（更新）   本基金可根据法律法例的章程参与融资业务，可能濒临以下风险：   （1）杠杆风险：融资往复利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资往复期间，若是不可按照约定的期限了债 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于撑握担 保比例，且不可按照约定的期间、数目追加担保物时，将濒临担保物被证券公司 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，若是证券公司 融资总额边界或证券品种融资往复受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，若是其信用天赋景况缩小，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高关系教授方针、平仓方针所产生的风险， 可能会给基金财产形成经济损失；   （4）融资成本加多的风险：在从事融资往复期间，若是中国东说念主民银行章程 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将濒临融资 成本加多的风险；   （5）标的证券暂停往复或断绝上市的风险：在从事融资往复期间，若是发 生融资标的证券边界疗养、标的证券暂停往复或断绝上市等情况，投资者将可能 濒临被证券公司提前了结融资往复的风险，可能会给基金财产形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临的风险包括但不限于：                                （1）流 动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；      （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支 付相应权益补偿及借约用度的风险；                （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借 期间无法实时处置证券的市集风险；                （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集 剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往复敌手方毁约、业务规定疗养、信息工夫 不可平淡运行等风险。   基金合同奏效后，连气儿 50 个劳动日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当断绝基金合同，且无需                            招募说明书（更新） 召开基金份额握有东说念主大会；出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素以至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处治决议进行表决，基金份 额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。因而，本 基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制关系的私有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主施行享有的权益与境外基础证券 握有东说念主的权益天然基本十分，但并不可等同于径直握有境外基础证券。 存托协议，成为存托协议确当事东说念主。存托协议可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托协议作出迥殊修 改。 鼓启程份径直诳骗鼓动权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托东说念主享有 并诳骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调度比例发生疗养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 协议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此诳骗表决权。 法冻结、强制推论等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让，                            招募说明书（更新） 存托东说念主无法络续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行关系的风险   改进企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往复价钱。   （3）与境外刊行东说念主关系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的章程；仍是在境外上市的，还需要盲从境外上 市地关系规定。投资者权利偏执诳骗可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 鼓动和境内存托凭证握有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等握有，境内投资者可能无法施行 参与公司要紧事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往复机制关系的风险 存托凭证可能出当今一个市集平淡往复而在另一个市集实施停牌等表象。 研究论述不雅点、境表里往复机制各异、极度往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能革新至境内市集上市往复，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起往复价 格波动。 行的雷同类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调度为境外基础证券。                             招募说明书（更新）   （二）市集风险   证券市集价钱受到各类因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利正径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行转移关联的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在。 财务景况、市集远景、行业竞争、东说念主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化来漫衍这 种非系统风险，但不可完全狡饰。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景况恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复 敌手因毁约而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券不可赶快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，以至莫得富有的现金应付赎回支 付所引致的风险。                              招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券往复所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 范例型往复局面，主要投资对象为倡导 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地竣事投资倡导，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、创业板偏执他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭 证）、债券（国债、央行单子、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债 券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、可 分离往复可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支握证券、 债券回购、银行进款、同行存单、孳生器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监 会关系章程），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高汇注度 的特征，综合评估在平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行限定疗养，以叮咛 流动性风险，保护基金份额握有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理多数赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他设施。   具体设施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 多数赎回的情形及处理方式”的关系内容。   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法叮咛基金份额握有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额握有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等章程，登科脱期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延                               招募说明书（更新） 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、侧袋机制等流动性风 险管理器具看成支持设施。   对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监测和评估， 使用前与基金托管东说念主协商一致。在施走时用各类流动性风险管理器具时，投资者 的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：   （1）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、多数赎回的情形及处理方式”，夺目了解本基金脱期办理多数赎回肯求 的情形及轨范。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投 资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值 不同。   （2）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”，夺目了解本基金暂停接受赎回申 请、减速支付赎回款项等器具的情形及轨范。若本基金暂停赎回肯求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东说念主具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，夺目了解本基金暂停估值的情形及轨范。在此情形下，投资 东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂停接受或减速支付赎回 款项。   （4）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，夺目了解本基金收取短期赎回费的情形及轨范。 本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将濒临较高的赎回用度。   （5）当本基金遭逢大额申购赎回时，通过疗养基金份额净值的方式，将基 金疗养投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公正 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对 赎回的握有东说念主产生不利影响。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额握有 东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，夺目了解本基金侧袋机制 的情形及轨范。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效绝交并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平淡洞开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期论述中流露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主蓄意各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 接洽主袋账户资产，并根据关系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操魄力险 素形成操作无理或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违章往复、司帐部门 讹诈、往复症结、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险                              招募说明书（更新） 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理技能和管理工夫等对基金收益水平存在影响。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （七）合规性风险 违犯法例及基金合同关联章程的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地点与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据关系法律法例及里面评级轨范，将基金产物按照风险由低到高顺序进行 风险级别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、边界更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采纳的具体评价轨范和方法的各异，对消灭产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 施走时作情况等当令疗养对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 产物风险之间的匹配查考，并须实时海涵销售机构对于本基金风险评级的疗养情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往复所、登记结                             招募说明书（更新） 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平淡劳动，从而影响基金的各项业务按 平淡时限完成，使投资东说念主和基金份额握有东说念主无法实时查询权益、进行日常往复以 致利益受损。 能因为工夫系统的故障或者差错而影响往复的平淡进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货往复所、证券/期货登记结算机构等等。 二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东说念主直销网点和指定的其他基金销售机构公开发售， 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、断绝和基金财产的清理 一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在章程媒介公告。 二、 基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主连接的； 低于 5000 万元情形的； 的因素以至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处治决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文告基金托管东说念主。 三、 基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。                             招募说明书（更新） 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产清理小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论述出具法律意见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 五、 基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。 六、 基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清表面述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算论述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清表面述登载在章程网站上，并将清表面述教唆性公告登载在 章程报刊上。                            招募说明书（更新） 七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。                              招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘录 一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或调度肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额握有东说念主的利益诳骗因基金财产投资于倡导 ETF 所产生                             招募说明书（更新） 的权利，基金合同另有约定的除外；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （17）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、 赎回、调度、非往复过户、转托管、如期定额投资和收益分派等的业务规定；   （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以敦朴信用、严慎努力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备富有的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳顺应合理的设施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的章程，按关联章程蓄意并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关联章程，履行信息流露及报                              招募说明书（更新） 告义务；   （12）保守基金交易秘要，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他关联章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予狡饰，不向他 东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不少于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程期间发出，况兼 保证投资者约略按照基金合同章程的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担劳动；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基                             招募说明书（更新） 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集规定，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、努力尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备富有的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程外，不得利用基金财产为                              招募说明书（更新） 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、基金合同偏执他关联章程另有章程 外，在基金信息公开流露前给予狡饰，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说 明基金管理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东说念主有未推论基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的 设施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联章程，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿劳动，其补偿劳动                              招募说明书（更新） 不因其退任而罢职；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）推论奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，消灭类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；出席或者委用代表出席倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会， 对倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项诳骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所握有的倡导 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。                               招募说明书（更新） 包括但不限于：   （1）认真阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金产物贵寓提要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）海涵基金信息流露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金损失或者基金合同断绝的有限 劳动；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）推论奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 二、 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和规定   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若来日本基金份额握有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的章程推论。   鉴于本基金是倡导 ETF 的连络基金，本基金与倡导 ETF 之间在基金份额握 有东说念主大会方面存在一定的斟酌，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金 份额出席或者委用代表出席倡导 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决，其握 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会 的权益登记日，本基金握有倡导 ETF 份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有 的本基金份额占本基金总份额的比例。蓄意结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括倡导 ETF，则本基金的主袋账户 份额握有东说念主不错凭握有的主袋账户份额径直参加或者委用代表参加倡导 ETF 基 金份额握有东说念主大会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有                               招募说明书（更新） 东说念主以倡导 ETF 的基金份额握有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东说念主的奉求以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席倡导 ETF 的 基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会的，须先谨守基金合同的约定召开本基金的基金份额握 有东说念主大会。本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集倡导 ETF 基金份 额握有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或 召集倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报轨范或提高销售服务费率，但根 据法律法例的要求疗养该等酬报轨范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资倡导、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会轨范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就消灭事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额握有东说念主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有                               招募说明书（更新） 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式；   （3）疗养基金份额类别的建树、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法例章程或中国证监会许可的边界 内疗养或修改《业务规定》，包括关联基金认购、申购、调度、赎回、如期定额 投资、基金往复、非往复过户、转托管等内容；   （8）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。                               招募说明书（更新） 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关偏执联 系方式和斟酌东说念主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。                               招募说明书（更新） 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释合乎法律法例、基金合同 和会议文告的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从新召集基金份额握有东说念主大会。从新召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连气儿公 布关系教唆性公告；                              招募说明书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从新召集基金份额握有东说念主大会。从新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并诳骗表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相联结的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通 讯方式开会的轨范进行。基金份额握有东说念主不错选拔书面、聚集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定断绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大                             招募说明书（更新） 会辩论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程轨范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和斟酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另                            招募说明书（更新） 有章程或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交 合乎会议文告中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文告章程的表决意见视为有用表决，表决意见璷黫不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合乎上述规定的前提下，具体规定以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从新盘点。监票东说念主应当进行 从新盘点，从新盘点以一次为限。从新盘点后，大会主握东说念主应当就地公布从新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。                              招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推论奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从新召集的基金份额握有                            招募说明书（更新） 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，消灭主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的关系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的关系章程。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管规定的部分，如将来法律法例或监 管规定修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。 三、 基金收益分派原则、推论方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则                              招募说明书（更新） 配；若基金合同奏效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额握有东说念主可对 A 类和 C 类基金 份额分别取舍不同的分成方式； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派 利润将有所不同；   在盲从法律法例和监管部门的章程，且对基金份额握有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当轨范后可对基金收益分派原则和支付方式进行疗养，不需召开基金份额握有东说念主 大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议委果定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的关联章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的蓄意方法，依照《业务规定》推论。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 四、 与基金财产管理、运作关联用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                               招募说明书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金基金财产中投资于倡导 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所握有倡导 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所握有倡导 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于倡导 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所握有倡导 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所握有倡导 ETF 基金份额部分的基金                                 招募说明书（更新） 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途一次性支付给基金 管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，基金管理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协 议章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （五）基金税收                                招募说明书（更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 五、 基金的投资边界和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界主要为倡导 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地竣事投资倡导，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板偏执他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券 （国债、央行单子、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债 券、企业债券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、可分离往复可 转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、 银行进款、同行存单、孳生器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市 场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系 章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于倡导 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。每个往复日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行顺应轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应疗养。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合                               招募说明书（更新） 约需缴纳的往复保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于消灭原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的消灭（指消灭信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消灭原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得卓绝其各类资产支握证券统共边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再合乎投资轨范，应 在评级论述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货往复和国债期货往复，应当谨守下列（10）-（14）要 求：   （10）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的   （11）本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金握有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧                               招募说明书（更新） 差蓄意）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧 差蓄意）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权往复，应当盲从下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净值 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现金或往复所规定招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （18）本基金参与融资业务的，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得卓绝 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓绝基金握有该证券总量的 均蓄意；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；                                 招募说明书（更新）   （22）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推论，与境 内上市往复的股票合并蓄意；   （24）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数因素股疗养、标的指数因素股流动性 限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金管理东说念主之外的因素 以至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日 内进行疗养；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指 数因素股疗养、标的指数因素股流动性限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集往复停牌等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不合乎第（1）项投资 比例的，基金管理东说念主应当在 20 个往复日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊 情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金投资不合乎第（19）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。 法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。   为认真基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖除倡导 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                            招募说明书（更新）   （6）从事内幕往复、专揽证券往复价钱偏执他不耿介的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、施行 禁止东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合乎基金的投资倡导和投资策略，谨守基金份 额握有东说念主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱推论。关系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予流露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或疗养上述不容性章程，基金管理东说念主在履行顺应 轨范后，本基金可不受上述章程的限制或按疗养后的章程推论。 六、 基金资产净值的蓄意和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏执他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的公告   基金合同奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站流露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 七、 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规                                招募说明书（更新） 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主连接的； 低于 5000 万元情形的； 的因素以至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处治决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文告基金托管东说念主。   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产清理小组融合经受基金；                             招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论述出具法律意见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清表面述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算论述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清表面述登载在章程网站上，并将清表面述教唆性公告登载在 章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。 八、 争议处治方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处治的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该                            招募说明书（更新） 会届时有用的仲裁规定进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，络续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，认真基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区法律）统率。 九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。                                     招募说明书（更新）              第二十一部分         基金托管协议的内容摘录 一、 基金托管协议当事东说念主     （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主:裴长江     成立期间：1999 年 4 月 13 日     批准诞渴望关：中国证券监督管理委员会     批准诞生文号：证监基金字【1999】11 号     组织形势：有限劳动公司     注册本钱：5.2 亿元东说念主民币     经营边界：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：握续经营     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主:刘连舸     成立期间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织形势：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营边界：接纳东说念主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆                              招募说明书（更新） 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信拜访、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续经营 二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程，对基金管理东说念主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资边界主要为倡导 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。为更好地竣事投资倡导，本基金可少量投资于部分非成份股 （包含主板、创业板偏执他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单子、地方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、可分离往复可转债、 短期融资券（含超短期融资券）              、中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行 进款、同行存单、孳生器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集工 具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系规 定）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于倡导 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。每个往复日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东说念主应将拟投资的中证新华社民族品牌工程指数股票库等各投资品                                 招募说明书（更新） 种的具体边界实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据施行情况的变化，对 各投资品种的具体边界给予更新和疗养，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根 据上述投资边界对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的往复保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于消灭原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；    （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；    （5）本基金握有的消灭（指消灭信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；    （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于消灭原始 权益东说念主的各类资产支握证券，不得卓绝其各类资产支握证券统共边界的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再合乎投资轨范，应在评 级论述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    本基金参与股指期货往复和国债期货往复，应当谨守下列（10）-（14）要 求：    （10）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓绝 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的    （11）本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、                                 招募说明书（更新） 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金握有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与融资业务的，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得卓绝 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓绝基金握有该证券总量的 蓄意；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；   （18）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推论，与境 内上市往复的股票合并蓄意；   （20）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（15）至（17）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数因素股疗养、标的指数因素股流动性                              招募说明书（更新） 限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内 进行疗养；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数 因素股疗养、标的指数因素股流动性限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 往复停牌等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不合乎第（1）项投资比例 的，基金管理东说念主应当在 20 个往复日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因 素以至基金投资不合乎第（15）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律 法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应轨范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、施行 禁止东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合乎基金的投资倡导和投资策略，谨守基金份 额握有东说念主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱推论。关系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予流露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   本基金参与转融通出借业务，基金管理东说念主应当谨守审慎经营原则，配备工夫 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有 效防御和禁止风险。基金托管东说念主将根据本协议中第（15）合同定的比例和名额对 基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值蓄意、各类基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数                            招募说明书（更新） 据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主 违犯上述约定，应实时教唆基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教唆后应实时查对质实 并以书面形势对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 教唆事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主教唆的违章事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会论述。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律法例、本协议的章程， 应当断绝推论，实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会 论述。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复轨范仍是奏效的指示违犯法律法例、 本协议章程的，应当实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证 监会论述。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程期间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供关系数据贵寓和轨制等。 三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 盲从关系法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 蓄意的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、 关系信息流露和监督基金投资运作等步履。 管理、无耿介意义未推论或延伸推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯法律法例、《基金合同》及本协议关联章程时，应实时以书面形势文告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形势对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律法例的章程论述中国证监会。                               招募说明书（更新） 关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和真正性，在章程期间内恢复基金 管理东说念主并改正。 四、 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 令或法律法例、《基金合同》及本协议另有章程，基金托管东说念主不得自走时用、处 分、分派基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的完好意思与零丁。 外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联章程的， 由基金管理东说念主在法如期限内聘用合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用                              招募说明书（更新） 本基金的银行账户进行本基金业务之外的举止。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立 和账户关系信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的关系贵寓。   （五）基金证券、期货账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限劳动公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的举止。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限劳动公司的章程推论。 的，触及关系账户的开设、使用的，若无关系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙银行间 同行拆借市集的往复经验，并代表基金进行往复；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理完了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限劳动公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善督察。基金托管东说念主对其之外机构施行有用禁止的有价凭证不承担劳动。                             招募说明书（更新）   （八）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的 要紧合同及关联凭证。基金管理东说念主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东说念主。除本协议另有章程或受限于 第三方机构业务规定、监管机构或行业协会发布的方法合同等基金管理东说念主不可控 制因素外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证基 金一方握有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本 的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察，保存期限不少于 法律法例的章程。   对于无法取得一份以上底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同复印件或传真件，未经两边协商一致的，合同原件不得革新。 五、 基金资产净值蓄意与复核   （一）基金资产净值的蓄意和复核 是指每个劳动日该类基金资产净值除以当日该类基金份额总额后的价值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                                《证券投 资基金司帐核算业务指引》、《企业司帐准则》、监管部门关联章程偏执他法律法 规的章程。基金净值信息由基金管理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主 应于每个劳动日结果后蓄意得出当日的各类基金份额净值，并在盖印后以两边约 定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主叮咛净值蓄意结果进行复核，并以两边 约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、轨范以及关系法律法例的章程或者未能充分认真基金份额握有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。                              招募说明书（更新） 发生差错时，视为基金份额净值估值症结。当基金份额净值出现症结时，基金管 理东说念主应当立即给予纠正，并采纳合理的设施防御损失进一步扩大；当计价症结达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；当计价症结达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关 对前述内容另有章程的，按其章程处理。 基金份额握有东说念主的施行损失，基金管理东说念主叮咛此承担主司帐方劳动。若基金托管 东说念主蓄意的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担劳动；若该基金净值经基 金托管东说念主复核同意的，则基金托管东说念主也愉快担部分未正确履行复核义务的劳动。 若是上述症结形成了基金财产或基金份额握有东说念主的不妥得利，且基金管理东说念主及基 金托管东说念主已各自承担了补偿劳动，则基金管理东说念主应负责向不妥得利之主体倡导返 还不妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 及进款银行品级三方机构发送的数据症结，或国度司帐政策变更、市集规定变更 等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、 顺应、合理的设施进行搜检，但未能发现该症结的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿劳动。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积 极采纳必要的设施摒除或收缩由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对各类基金份额净值的蓄意结果对 外给予公布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的消灭记 账方法和司帐处理原则，分别独随即建树、登记和督察基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处                              招募说明书（更新） 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成；《基金合同》奏效后，招募说明书的信 息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新招募说明书并登载在 章程网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次； 基金产物贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更 新基金产物贵寓提要并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东说念主不再更新招募说明书和基金产物贵寓提要。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在章程网站上，并将年度论述教唆性公告登载在章程报刊上。基金管 理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在章程网站上，并将中期论述教唆性公告登载在章程报刊上。基金管理东说念主应当 在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度论述，将季度论述登载在 章程网站上，并将季度论述教唆性公告登载在章程报刊上。《基金合同》奏效不 足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主；基金管理 东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核关系报表及论述。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管理东说念主提供的论述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制                             招募说明书（更新） 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。 六、 基金份额握有东说念主名册的督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期自基金 账户销户之日起不少于 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。 如不可妥善督察，则按关系法例承担劳动。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管理东说念主应将关联贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好意思 性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应盲从狡饰义务。 七、 适用法律与争议处治方式   （一）本协议适用中华东说念主民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港尽头 行政区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本协议产生的或与本协议关联的争议 可通过友好协商处治。但若争议未能以协商方式处治的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规定进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本协议确当事东说念主仍应履行本协议的其他章程。 八、 托管协议的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管协议的变更   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行变更。变更后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新协议应当报中国证监会 备案。   （二）托管协议的断绝   发生以下情况，本托管协议应当断绝：                            招募说明书（更新）   （三）基金财产的清理   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法例的章程对本基 金的财产进行清理。                                    招募说明书（更新）            第二十二部分      基金份额握有东说念主服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务神志。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东说念主往复贵寓服务   投资者在往复肯求被受理的 2 个劳动日后，可通过销售网点查询和打印往复 证实单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往复或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 规定详见基金管理东说念主网站公告或关系说明。   二、 网上往复、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往复以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往复、查询服务。具体业务规定详见基金管理东说念主网站公告或 关系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往复证实信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收关系定制服务。   四、 聚集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资筹商、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往复情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微笃信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的规定。   八、 基金管理东说念主客户服务连络方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙融合，免资料话费），劳动时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请斟酌基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式斟酌基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面领路了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）              第二十三部分 其他应流露事项 序号        公告事项                信息流露方式     公告日历      对于富国中证新华社民族品牌      工程往复型洞开式指数证券投                     2024 年 11 月 21      资基金连络基金基金资产净值                           日      低于 5000 万元的教唆性公告                            招募说明书（更新）       第二十四部分 招募说明书存放偏执查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献底本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                                  招募说明书（更新）             第二十五部分        备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面，在办公期间可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证新华社民族品牌工程往复型洞开式指数证券 投资基金连络基金注册的文献   （二）《富国中证新华社民族品牌工程往复型洞开式指数证券投资基金连络 基金基金合同》   （三）《富国中证新华社民族品牌工程往复型洞开式指数证券投资基金连络 基金托管协议》   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   （六）对于肯求召募注册富国中证新华社民族品牌工程往复型洞开式指数证 券投资基金连络基金的法律意见   （七）中国证监会要求的其他文献                              富国基金管理有限公司