富国裕利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                    招募说明书（更新） 富国裕利债券型证券投资基金招募说明书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国银行股份有限公司                                  招募说明书（更新）                     热切领导   富国裕利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2021 年 12 月 15 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】3968 号《对于准予富国 裕利债券型证券投资基金注册的批复》）。本基金基金合同于 2022 年 2 月 23 日生 效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，并可投资于经中国证监会照章核准或注册的公开募 集证券投资基金，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投成本基金风 险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集全体环境激发的系统性风 险，个别证券独到的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投 资过程中产生的操作风险，因交收爽约和投资债券激发的信用风险，基金投资对 象与投资策略引致的独到风险等等。   本基金为债券型基金，在时时情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金，低于股票型基金和搀和型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应崇敬阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品辛勤摘要等信息走漏文献，全面意志本基金居品的风险收益特 征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资劝诫、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资者应充 分商酌自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出沉静决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的种种风险。   本基金投资内地与香港股票市集走动互联互通机制允许买卖的规则范畴内 的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动规则等各异带来的独到风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的                               招募说明书（更新） 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成通常走动，港股弗成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资范畴包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、调动企 业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制关联的独到风险。   本基金可投资资产支执证券，存在一定的流动性风险、爽约风险、信用风险、 现金流瞻望风险、操作风险。   本基金投资范畴包括国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风 险、流动性风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   针对基金投资，本基金可投资于全市集的股票型 ETF 及基金管理东谈主旗下的股 票型基金、计入权益类资产的搀和型基金。其中，计入权益类资产的搀和型基金 需相宜下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的搀和型基金。   本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给基金 带来一定的不笃信性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、 基金司理管奢睿商和基金管理东谈主自身经营情景等因素的影响。因此，本基金全体 表现可能受所投资基金的影响。   基金合同奏效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额执有 东谈主大会。故基金合同存在提前间隔的风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并                                          招募说明书（更新） 不组成新基金功绩表现的保证。基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤奋 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或越过基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的情形除外。法 律法则、监管机构另有规则的，从其规则。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应 设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的研究章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关联内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈文和基 金功绩表现截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 第三部分 基金管理东谈主            更新基金管理东谈主关联信息。 第四部分 基金托管东谈主            更新基金托管东谈主关联信息。 第五部分 关联服务机构           更新关联服务机构信息。 第九部分 基金的投资            更新基 金投资组合报 告，内容 截 至 第十部分 基金的功绩            更新基金的功绩，内容按捺 2024 年 9                       月 30 日。 第二十三部分 其他应走漏事项        更新呈文期内其他应走漏事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）               第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息走漏管理办法》                 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他研究法律法则的规则，以及《富国裕利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了富国裕利债券型证券投资基金的投资见地、策略、风险、 费率等与投资者投资决策研究的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚内容、误导性敷陈或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤苦求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 研究规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应稳固查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用改革和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改革和补充 明书》过火更新 要》过火更新 告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改革     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改革                                       招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的改革 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改革 机关对其时时作念出的改革 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经研究政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的改革）及关联 法律法则规则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调和、转托管及按时定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务                                     招募说明书（更新） 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调和、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 绽开日 本基金参与港股通走动且该就业日为非港股通走动日时，则本基金不错不绽开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东谈主                                招募说明书（更新） 和投资东谈主共同遵守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规则的条件，苦求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调和为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调和中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调和中转入 苦求份额总和后的余额)越过上一绽开日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直快 款项、基金份额过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖规则范畴内的香港联合交                                招募说明书（更新） 易所上市的股票 刊及《信息走漏办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金份额执有东谈主服务的用度 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建立代码，分别计划和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金财产入网提销售服务费的一类基金份额 金资产中按 0.40%年费率计提销售服务费的一类基金份额 中按 0.15%年费率计提销售服务费的一类基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公诱导行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金调和投资组合的市集冲击成老实配给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到刚正对待 管理信用风险的信用繁衍器具                              招募说明书（更新） 护的金额，各项支付和结算以此金额为计划基准 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃信性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律法则、业务规则的内容，法律法则、业务规则改革后， 如适用本基金，关联内容以改革后法律法则、业务规则为准。                                      招募说明书（更新）                     第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓励称号                出资比例         海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%          加拿大蒙特利尔银行               27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实行官。历任多伦多证券走动所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和走动员、金融居品部实行总监，加拿大帝国买卖 银行世界市集公司金融居品部实行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富管理决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教导；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时刻有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理种植中心任 副教导，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部走动部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建就业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教导，蒙特利尔银行企业操作风险部高均分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券走动风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡走动所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执就业），财务管理部部长。   李彧先生，沉静董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁止境助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，沉静董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，沉静董事，博士，现任香港大学管制学院教导、香港大学管制学 院环球买卖管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教导，香港中 文大学跨国买卖学系副教导、管理学系教导，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，沉静董事，博士。现任南京审计大学金融学教导、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学训诲科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教导，南京审计学院副教导。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋筹划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券走动所博士后，海通证券股份有限公司销售走动总部网站策划及爱戴， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主执就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生率领层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚合走动部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中走动部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销策划司理、高等营销策划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息走漏与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       看护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看护长。       经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品磨砺局秘 书、晋江收支口商品磨砺局管事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部阅览员、高等阅览员、部门 副司理、部门司理、看护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国成立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募说明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品诱导主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时刻 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时刻部副总司理、信息时刻部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时刻部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理： 黄纪亮，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司助理 研究员；自 2012 年 11 月加入富国基金管理有限公司，历任债券研究员、固定收 益基金司理、固定收益投资部固定收益投资副总监、固定收益策略研究部总司理、 高等固定收益基金司理；现任富国基金总司理助理，兼任富国基金固定收益投资 部总司理、固定收益策略研究部总司理、高等固定收益基金司理。自 2013 年 02 月起任富国强答复按时绽开债券型证券投资基金基金司理；自 2014 年 03 月起任 富国汇利答复两年按时绽开债券型证券投资基金(原富国汇利答复分级债券型证 券投资基金)基金司理；自 2014 年 03 月起任富国天利增长债券投资基金基金经 理；自 2014 年 06 月起任富国信用债债券型证券投资基金基金司理；自 2016 年 月起任富国祥利一年期按时绽开债券型证券投资基金基金司理；自 2022 年 02 月起任富国裕利债券型证券投资基金基金司理；具有基金从业经验。                                  招募说明书（更新）   刘兴旺，硕士，曾任申银万国证券股份有限公司固定收益研究员，华宝兴业 基金管理有限公司基金司理助理兼债券研究员，泰信基金管理有限公司基金司理， 国投瑞银基金管理有限公司基金司理，国联证券股份有限公司资产管理部副总经 理，长安基金管理有限公司固定收益总监；自 2021 年 11 月加入富国基金管理有 限公司，自 2022 年 5 月起历任固定收益投资司理；现任富国基金固定收益投资 部固定收益基金司理。自 2022 年 07 月起任富国裕利债券型证券投资基金基金经 理；自 2022 年 09 月起任富国双利增强债券型证券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国腾享答复 6 个月滚动执有搀和型发起式证券投资基金基金司理； 自 2022 年 12 月起任富国久利稳健配置搀和型证券投资基金基金司理；自 2022 年 12 月起任富国优化增强债券型证券投资基金基金司理；自 2023 年 05 月起任 富国稳健添利债券型证券投资基金基金司理；自 2023 年 07 月起任富国兴享答复        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于遵守法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息走漏办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全的 里面按捺轨制，采取有用措施，驻守坐法步履的发生。 里面风险按捺轨制，采取有用措施，驻守下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事关联的走动行为；   （7）冒失包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则缓和的其他步履。 家研究法律、法则及行业法度，淳厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额执有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；   （5）断绝、搅扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、滥用权利，不按照规则履行职责；   （7）违反现行有用的研究法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄露在职职期间细察的研究证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基                            招募说明书（更新） 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 关联的走动行为；   （8）协助、接受奉求或以其他任何花式为其他组织或个东谈主进行证券走动；   （9）违反证券走动神色业务规则，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱， 侵扰市集顺次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中专门含有空虚、误导、诈骗因素；   （12）以不正派技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则缓和的步履。   五、 基金管理东谈主对于缓和性步履的承诺   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，本基金缓和从事下列步履：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实践 按捺东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资见地和投资策略，罢黜基金份 额执有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实行。关联走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与走漏。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   本基金投资基金管理东谈主或基金管理东谈主关联方基金的情况，不属于前述要紧关 联走动，关联词应当按照法律法则或监管规则的要求履行信息走漏义务。                             招募说明书（更新）   如法律法则或监管部门取消或调和上述缓和性规则，基金管理东谈主在履行顺应 设施后，本基金可不受上述规则的限制或按调和后的规则实行，不需经基金份额 执有东谈主大会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间细察的研究证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关联的交 易行为；   七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面按捺轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括独到风险、市集风险、流动性风险、 管理风险、操作风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以过火他风险。   针对上述多样风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、见地，建立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时刻系统，设定风险管理的时刻范畴与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的按捺措施，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的凹凸，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平永别为多少级别，每一种风险按其发生的可                            招募说明书（更新） 能性与后果的严重进程分别参加相应的级别。定量的方法则是设想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的设施相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈文与磋议。建立风险管理的呈文系统，使公司鼓励、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求磋议意见。   （1）里面按捺的原则   ①全面性原则。里面按捺轨制笼罩公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个经营设施。   ②沉静性原则。公司建立沉静的看护长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的沉静性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来舍弃里面按捺中的盲点。   ④热切性原则。公司的发展必须建立在风险按捺完善和重大的基础上，里面 风险按捺与公司业务发展同等热切。   （2）里面按捺的主要内容   ①按捺环境   公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面按捺体系。基金管 理东谈主在董事会下建立有沉静董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 按捺体系；公司监事会负责审阅外部沉静审计机构的审计呈文，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施研究审计建议。   公司管理层在总司理率领下，崇敬实行董事会笃信的里面按捺计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，建立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险按捺委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。                            招募说明书（更新）   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险按捺就业，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈文。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员按时评估公司及基金的风险情景，包括通盘能对经营见地、 投资见地产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营见地产生影响的可能 性及影响进程，并将评估呈文报总司理办公会和风险按捺委员会。   ③操作按捺   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互沉静，况且有沉静的呈文系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，建立科学、合理、设施化的业务操作进程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同期，规则完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的检查、复核设施。   ④信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请问体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，保 证信息实时投递顺应的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主建立了沉静于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面按捺 轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时暴戾改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地实行。里面稽核东谈主员具有相对的沉静性，监察稽核 呈文提交全体董事审阅并报送中国证监会。                            招募说明书（更新）   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支执里面按捺轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面按捺的走漏真确、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                  第四部分 基金托管东谈主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部建立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业劝诫，且具有国际就业、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信赖计划、企业年金、银行接待居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   按捺 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，笼罩了股票型、债券型、搀和型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，骄慢了不同客户多元化的投资接待需求， 基金托管限制位居同行前方。                                       招募说明书（更新）   四、 托管业务的里面按捺轨制   中国银行托管业务部风险管理与按捺就业是中国银行全面风险按捺就业的 组成部分，袭取中国银行风险按捺理念，坚执“法度运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险按捺就业疏导业务各设施，通过风险识别与评估、风险 按捺措施设定及轨制成立、表里部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅就业。先后获取基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅呈文。2020 年，中国银行赓续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面按捺审计呈文。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，概况有用保证托管资产的安全。   五、 托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的关联规则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法则 和其他研究规则，或者违反基金合同约定的，应当断绝实行，实时通告基金管理 东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构呈文。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据 走动设施照旧奏效的投资指示违反法律、行政法则和其他研究规则，或者违反基 金合同约定的,应当实时通告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募说明书（更新）                    第五部分 关联服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务调和磋议电话：95105686、4008880688（天下调和，免远程话费）     传真：021-20513177     研究东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼     法东谈主代表：葛海蛟     研究东谈主员：陈洪源     客服电话：95566     公司网站：www.boc.cn     （2）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 研究东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民 研究东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 研究东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东沿途 12 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法东谈主代表：郑杨 研究东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心                                 招募说明书（更新） 法东谈主代表：吴利军 研究东谈主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （7）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东谈主代表：李民吉 研究东谈主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （8）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 研究东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （9）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 研究东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕                                 招募说明书（更新） 研究东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （11）上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法东谈主代表：徐力 研究东谈主员：施传荣 客服电话：400-696-2999 公司网站：www.srcb.com （12）北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东谈主代表：王金山 研究东谈主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （13）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东谈主代表：卢国锋 研究东谈主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （14）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东谈主代表：胡升荣 研究东谈主员：赵世光                                 招募说明书（更新） 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （15）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 研究东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （16）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 研究东谈主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （17）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市谈里区上江街 888 号 办公地址：哈尔滨市谈里区上江街 888 号 法东谈主代表：邓新权 研究东谈主员：徐静 客服电话：95537 公司网站：https://www.hrbb.com.cn/ （18）东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东谈主代表：王耀球 研究东谈主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.drcbank.com （19）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市旺盛南路 1001 号 办公地址：浙江省嘉兴市旺盛南路 1001 号 法东谈主代表：林斌 研究东谈主员：赵可钧 客服电话：96528 公司网站：www.jxccb.com （20）江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法东谈主代表：陆晨曦 研究东谈主员：李仙 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn （21）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东谈主代表：朱玉国 研究东谈主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （22）广州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号 法东谈主代表：蔡建 研究东谈主员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com                                   招募说明书（更新） （23）吉林银行股份有限公司 注册地址：经济诱导区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济诱导区东南湖大路 1817 号 法东谈主代表：王立生 研究东谈主员：李海山 客服电话：4008896666 公司网站： www.jlbank.com.cn （24）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东谈主代表：王兰凤 研究东谈主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com （25）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 法东谈主代表：李福利 研究东谈主员：李阳 客服电话：0756-96588 公司网站：www.crbank.com.cn （26）恒丰银行股份有限公司 注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号 法东谈主代表：辛树东谈主 研究东谈主员：刘晓明 客服电话：95395 公司网站：https://www.hfbank.com.cn/ （27）上海挖财基金销售有限公司                                        招募说明书（更新）      注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东谈主代表：吕柳霞      研究东谈主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （28）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      研究东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （29）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦      法东谈主代表：刘明军      研究东谈主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （30）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东谈主代表：葛新      研究东谈主员：孙博超      客服电话：95055-4      公司网站：www.baiyingfund.com                                      招募说明书（更新）    （31）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    研究东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （32）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    研究东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （33）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    研究东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （34）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东谈主代表：杨文斌    研究东谈主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com                                    招募说明书（更新） （35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 研究东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （36）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 研究东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （37）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东谈主代表：吴强 研究东谈主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （38）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东谈主代表：李兴春 研究东谈主员：曹怡晨 客服电话：4000325885 公司网站：http://www.leadfund.com.cn/ （39）嘉实钞票管理有限公司                                                  招募说明书（更新）    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    研究东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （40）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    研究东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （41） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东谈主代表：于海锋    研究东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （42）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东谈主代表：王锋    研究东谈主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm                                     招募说明书（更新） （43）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 研究东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （44）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 研究东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （45）济安钞票(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东谈主代表：杨健 研究东谈主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （46）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 研究东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （47）上海联泰基金销售有限公司                                     招募说明书（更新）   注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东谈主代表：燕斌   研究东谈主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （48）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   研究东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （49）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   研究东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （50）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   研究东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （51）珠海盈米基金销售有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法东谈主代表：肖雯 研究东谈主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （52）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济诱导区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东谈主代表：江卉 研究东谈主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （53）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东谈主代表：钟斐斐 研究东谈主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （54）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东谈主代表：许欣 研究东谈主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （55）上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                                    招募说明书（更新）    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    研究东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （56）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    研究东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （57）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：贺青    研究东谈主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （58）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    研究东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （59）广发证券股份有限公司                                       招募说明书（更新）     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     研究东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （60）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东谈主代表：张佑君     研究东谈主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （61）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东谈主代表：王晟     研究东谈主员：辛国政     客服电话：4008-888-888、95551     公司网站：www.chinastock.com.cn     （62）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东谈主代表：周杰     研究东谈主员：李笑鸣     客服电话：95553     公司网站：www.htsec.com     （63）兴业证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 研究东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （64）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 研究东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （65）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 研究东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （66）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 研究东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （67）万联证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     研究东谈主员：丁念念     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （68）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济时刻诱导区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号     法东谈主代表：安志勇     研究东谈主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （69）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东谈主代表：张伟     研究东谈主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （70）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法东谈主代表：王怡里     研究东谈主员：郭熠     客服电话：400-666-1618、95573     公司网站：www.i618.com.cn                                     招募说明书（更新） （71）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东谈主代表：肖海峰 研究东谈主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （72）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 研究东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （73）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 研究东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （74）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 研究东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （75）中信证券华南股份有限公司                               招募说明书（更新） 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 研究东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （76）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 研究东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （77）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 研究东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （78）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 研究东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （79）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层                                    招募说明书（更新）     办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层     法东谈主代表：张威     研究东谈主员：田芳芳     客服电话：95399     公司网站：www.cctgsc.com.cn     （80）大同证券有限职责公司     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东谈主代表：董祥     研究东谈主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （81）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     研究东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （82）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法东谈主代表：翁振杰     研究东谈主员：黄静     客服电话：400-818-8118     公司网站：www.guodu.com     （83）恒泰证券股份有限公司                                   招募说明书（更新）   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   法东谈主代表：庞介民   研究东谈主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （84）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东谈主代表：周军   研究东谈主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （85）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东谈主代表：杨炯洋   研究东谈主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （86）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法东谈主代表：王洪   研究东谈主员：吴阳   客服电话：95538                                      招募说明书（更新）     公司网站：www.zts.com.cn     （87）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层     法东谈主代表：王作义     研究东谈主员：马贤清     客服电话：400-8888-228     公司网站：www.jyzq.cn     （88）中航证券有限公司     注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     法东谈主代表：丛中     研究东谈主员：戴蕾     客服电话：400-8866-567     公司网站：www.avicsec.com     （89）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法东谈主代表：徐朝日     研究东谈主员：张吉安     客服电话：95582     公司网站：www.west95582.com     （90）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东谈主代表：郑宇     研究东谈主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517                                      招募说明书（更新）    公司网站：www.wkzq.com.cn    （91）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    研究东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（天下）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （92）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    研究东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （93）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东谈主代表：戴彦    研究东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （94）国融证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号四楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层    法东谈主代表：张智河                                       招募说明书（更新）     研究东谈主员：李慧超     客服电话：0471-6992006     公司网站：www.rxzq.com.cn     （95）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济时刻诱导区科学大路 60 号诱导区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济时刻诱导区科学大路 60 号诱导区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     研究东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （96）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东谈主代表：冉云     研究东谈主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （97）长城国瑞证券有限公司     注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼     办公地址：厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼     法东谈主代表：王勇     研究东谈主员：吴欣语     客服电话：2079223     公司网站：www.gwgsc.com     （98）国新证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦                                         招募说明书（更新）     法东谈主代表：张海文     研究东谈主员：李慧灵     客服电话：95390     公司网站：www.crsec.com.cn     （99）天风证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻诱导区关东园路 2 号高科大厦 4 楼     办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼     法东谈主代表：余磊     研究东谈主员：杨晨     客服电话：4008-005-000     公司网站：www.tfzq.com     （100）创举证券股份有限公司     注册地址：北京市晨曦区安祥路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层     办公地址：北京市晨曦区安祥路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层     法东谈主代表：毕劲松     研究东谈主员：刘宇     客服电话：95381     公司网站：www.sczq.com.cn     （101）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东谈主代表：李刚     研究东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （102）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层                                  招募说明书（更新）   法东谈主代表：宋卫东   研究东谈主员：龙莹   客服电话：9560110   公司网站：www.huajinsc.cn   （103）玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法东谈主代表：马永谙   研究东谈主员：卢亚博   客服电话：400-080-8208   公司网站：www.licaimofang.cn   （104）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法东谈主代表：顾敏   研究东谈主员：邹榆   客服电话：95384   公司网站：https://www.webank.com/   （105）贵州银行股份有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   法东谈主代表：杨明尚   研究东谈主员：张敏婕   客服电话：4000696655   公司网站：www.bgzchina.com        其他  基金管理东谈主可根据研究法律法则的要求，增多或调和本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。                                     招募说明书（更新）     二、 登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     研究东谈主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     负责东谈主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     研究东谈主：刘佳     承办讼师：刘佳、吴卫英     四、 审计基金财产的司帐师事务所     德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）     注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼     办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼     实行事务合伙东谈主：付建超     研究电话：+86 21 61418888     传真：+86 21 63350003     研究东谈主：汪芳、冯适                      招募说明书（更新） 承办注册司帐师：汪芳、冯适                                         招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他研究规则召募，召募苦求经中国证监会 2021 年 12 月 15 日证监许可                                         【2021】    一、 基金类别    本基金的类别为债券型证券投资基金。    二、 基金运作方式    本基金运作方式为契约型绽开式。    三、 基金存续期限    基金存续期限为不按时。    四、 基金的召募    经德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 12,000 户，本次召募期的有用认购份额 1,830,660,488.14 份，利息结转的基金 份额 483,714.35 份，两项共计共 1,831,144,202.49 份基金份额。其中，召募期间 基金管理东谈主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本 基金 79,393.04 份，占基金总份额比例 0.0043%。    五、 基金份额类别建立    本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。从本类别基金资产 中按 0.40%年费率计提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。从本类别基金资产中按 0.15%年费率计提销售服务费、不收取申购 用度的基金份额，称为 E 类基金份额。    本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别计划和公告基金份额净值，计划公式 为计划日种种别基金资产净值除以计划日发售在外的该类别基金份额总和。    投资者可自行选拔认购/申购的基金份额类别。                              招募说明书（更新）   根据基金销售情况，基金管理东谈主可在不违反法律法则规则且不毁伤已有基金 份额执有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行顺应设施后增多新的基 金份额类别、或者调和现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售 服务费率、或者变更收费方式、或者住手现有基金份额类别的销售、或者对基金 份额分类办法及规则进行调和等，调和实施前基金管理东谈主需依照《信息走漏办法》 的规则在规则媒介公告，不需要召开基金份额执有东谈主大会。                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的奏效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈阁下理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产限制   基金合同奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时呈文中赐与走漏； 连气儿 50 个就业日出现前述情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额执有东谈主大 会。若届时中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、篡改或补充时，则本基 金不错参照届时有用的规则实行。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。   三、 基金合同奏效   根据研究规则，本基金骄慢基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 2 月 23 日稳健奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主稳健启动管理本基金。                                      招募说明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回神色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业神色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的通常走动日的走动时刻（若本基金参与港股通走动且该工 作日为非港股通走动日时，则本基金不错不绽开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时刻在招募说明书或关联公 告中载明。   基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货走动市集、证券/期 货走动所走动时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及开 放时刻进行相应的调和，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的研究规则在规 定媒介上公告。   本基金自 2022 年 5 月 20 日启动办理申购、赎回业务。   在笃信申购启动与赎回启动时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息走漏办法》的研究规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调和。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻暴戾申购、赎回或调和 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。                               招募说明书（更新）   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计划的种种基金份 额净值为基准进行计划； 业务办理时刻结果后不得拆除； 规矩赎回； 处理规则等，在遵守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东谈主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调和。基金管理 东谈主必须在新规则启动实施前依照《信息走漏办法》的研究规则在规则媒介上公告。   四、 申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规则的设施，在绽开日的具体业务办理时刻内暴戾 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资东谈主在规则的时刻内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，必须执有填塞的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额执有东谈主在规则的时刻内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构阐明赎回苦求时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。遇走动所或走动市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障、港股通走动系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理东谈主及基金托                               招募说明书（更新） 管东谈主所能按捺的因素影响业务处理进程，则赎回款顺延至上述情形舍弃后划往投 资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理时刻 进行调和，基金管理东谈主必须在调和实施前依照《信息走漏办法》的研究规则在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以走动时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日(T 日)，在通常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项产生 的利息等损失。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善应用合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关联权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范畴内对上述申购和赎回苦求的阐明时 间进行调和，并必须在调和实施日前按照《信息走漏办法》的研究规则在规则媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需骄慢基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应罢黜关联销售机构 的业务规则。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入                              招募说明书（更新） 直销网点进行走动要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上走动系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调和本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者执有基金份额数不得达到或越过基金份额 总和的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 参见更新的招募说明书或关联公告。 申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体规则请参见更新的招 募说明书或关联公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东谈主关联公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调和前依照《信息走漏办法》的研究规则在 规则媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如若有多笔 申购，A 类基金份额的适用费率按单笔 A 类基金份额申购金额分别计划。C 类、                                       招募说明书（更新） E 类基金份额不收取申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费。各销 售机构销售的份额类别以其业务规则为准，敬请投资者寄望。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、天下社会保障基金；   b、不错投资基金的处所社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及麇集计划；   d、企业年金理事会奉求的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东谈主税收递延型买卖养老保障等居品；   g、养老见地基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范畴。非待业金客户指除养老 金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：                    申购费率               申购费率 申购金额（M，含申购费）                  （待业金客户）         （非待业金客户）    M＜100万元         0.08%               0.80%    M≥500万元                 每笔1,000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列 入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   （1）本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金 份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本 基金所对应的赎回费率随执巧合刻递减。赎回费率见下表：                                    招募说明书（更新）   A 类基金份额赎回费率：         执有期限（N）             赎回费率           N＜7 日              1.50%          N≥730 日               0   C 类基金份额赎回费率：        执有期限（N）              赎回费率            N＜7 日             1.50%           N≥30 日               0   E 类基金份额赎回费率：        执有期限（N）              赎回费率           N＜7 日              1.50%           N≥7 日                0   （注：赎回份额执巧合刻的计划，以该份额自登记机构阐明之日启动计划。）   （2）对执续执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对执续执有期大于就是 7 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 25%计入基 金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的研究规则在规则媒介 上公告。 额执有东谈主权益产生本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计划， 按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错顺应 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优惠行为。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作法度罢黜关联法律法则以及                                        招募说明书（更新） 监管部门、自律规则的规则。   七、 申购份额与赎回金额的计划   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额计划方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类、E 类基金份额时不收取申购用度，申购份额计划方 法如下：   申购份额=申购金额/申购日该类基金份额净值   上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.80%）=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,156.29 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.05%，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：                                               招募说明书（更新）    净申购金额=2,000,000/（1+0.05%）=1,999,000.50 元    申购用度=2,000,000-1,999,000.50=999.50 元    申购份额=1,999,000.50/1.0400=1,922,115.87 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份    即：该投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。    赎回金额的计划方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，执巧合刻为 100 日，则 对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其 获取的赎回金额计划如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.10%＝12.50 元    净赎回金额＝12,500.00-12.50＝12,487.50 元    即：该投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，执巧合刻为 100 日，假定赎回 当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额为 12,487.50 元。    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，执巧合刻为 20 日，则对 应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其获 得的赎回金额计划如下：                                       招募说明书（更新）   赎回总金额＝1.2000×10,000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.10%＝12.00 元   净赎回金额＝12,000.00-12.00＝11,988.00 元   即：该投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，执巧合刻为 20 日，假定赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其获取的赎回金额为 11,988.00 元。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 E 类基金份额，执巧合刻为 20 日，则对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 E 类基金份额净值为 1.1500 元，则其获 得的赎回金额计划如下：   赎回总金额＝1.1500×10,000＝11,500.00 元   赎回用度＝11,500.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝11,500.00-0.00＝11,500.00 元   即：该投资者赎回 10,000 份 E 类基金份额，执巧合刻为 20 日，假定赎回当 日 E 类基金份额净值为 1.1500 元，则其获取的赎回金额为 11,500.00 元。   本基金分为 A 类、C 类和 E 类基金份额，种种基金份额单独建立代码，本 基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将分别计划和公告基金份额净值。本基金种种 份额净值的计划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计划，并 在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应设施，不错顺应延伸计划或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐明同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额执有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并 在阐明完成后赐与复原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除                                招募说明书（更新） 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 通暂停走动，导致基金管理东谈主无法计划当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不笃信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相避开 50%聚合度的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法通常运行。 务公司等机构认定的走动特别情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行通常走动的情 形。 单日申购金额限制、单日净申购比例上限，或越过单个投资者累计执有、单日或 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据研究规则在规则媒介上刊登                              招募说明书（更新） 暂停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项产生的利息等损 失。在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 通暂停走动，导致基金管理东谈主无法计划当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不笃信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按规则报中国证监会备案，根据研究规则在规则媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额 执有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回 的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调和中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调和中转入苦求份额                              招募说明书（更新） 总和后的余额)越过前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按通常赎回设施实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰苦或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃信当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被拆除。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额的基金份额净值为基础计划赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额执有东谈主越过前一绽开日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先阐明小额赎回苦求东谈主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被全部阐明，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范畴内对 大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回苦求东谈主未予阐明的赎回苦求 缓期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全部阐明，则对全部未阐明 的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体设施，按照本条文则的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在规则媒介上刊登公告。基金                              招募说明书（更新） 管理东谈主在履行顺应设施后，有权根据其时市集环境调和前述比例和办理措施，并 在规则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得越过 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个走动日内通告基金份额执有东谈主，说明研究处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 研究规则，最迟于再行绽开日在规则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行绽开的公告。   十二、 基金调和   基金管理东谈主不错根据关联法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调和业务，基金调和不错收取一定的调和费， 关联规则由基金管理东谈主届时根据关联法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关联机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会认同的走动神色或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非走动过户，或者                            招募说明书（更新） 按照关联法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资者或者是按 照关联法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额执有东谈主牺牲，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联辛勤，对于相宜条件的非走动过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的设施收费。   十五、 基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的设施收取转托管费。   十六、 按时定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈阁下理按时定额投资计划，具体规则由基金管理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规则的按时定 额投资计划最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法则或监管部门另有规则的除外。   如关联法律法则允许基金管理东谈阁下理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规则，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或关联公告。                              招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资见地   本基金在保执资产流动性以及严格按捺风险的基础上，通过积极主动的投资 管理，力求为基金份额执有东谈主创造高于功绩比拟基准的投资收益。   二、 投资范畴   本基金的投资范畴为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、处所政府债券、央行单据、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调和债券、分离走动可转债、可交换债券、短期融 资券（含超短期融资券）、政府支执债券、政府支执机构债券、中期单据等）、资 产支执证券、债券回购、银行入款（包括按时入款、契约入款、通告入款等）、 同行存单、现金等货币市集器具、信用繁衍品、国债期货、经中国证监会照章核 准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中 基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市集基金）等，以及法律法则 或中国证监会允许投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关联规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 比例不越过基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产 的 50%；本基金执有其他基金，其市值不越过基金资产净值的 10%；每个走动 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金执有的现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。其中，计入上述权益类资产的搀和型基金需符 合下列两个条件之一： 型基金；                            招募说明书（更新） 产占基金资产比例均不低于 60%的搀和型基金。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 顺应设施后，不错调和上述投资品种的投资比例。   三、 投资策略   本基金采取稳健活泼的投资策略，勇猛在有用按捺风险的基础上，获取基金 资产的安稳升值；同期根据对权益类市集的趋势研判适度参与股票资产投资，力 求提高基金总体收益率。   （一）资产配置策略   本基金采取从上至下的方法对基金资产进行动态的全体资产配置和类属资 产配置。在崇敬研判宏不雅经济运行情景和金融市集运行趋势的基础上，根据全体 资产配置策略动态调和大类金融资产的比例；在充分分析债券市集环境及市集流 动性的基础上，根据类属资产配置策略以笃信基金资产在可转债、可交换债、信 用债、利率债、股票、基金之间的配置比例。   （二）债券投资策略   本基金在债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的真切分析以及 对宏不雅经济的动态追踪，接纳久期按捺下的主动性投资策略，主要包括：久期控 制、期限结构配置、信用风险按捺、跨市集套利和相对价值判断等管理技能，对 债券市集、债券收益率弧线以及多样债券价钱的变化进行瞻望，不雅机而作、积极 调和。 笃信组合的全体久期，有用的按捺全体资产风险。 的组合期限结构，包括接纳聚合策略、两头策略和梯形策略等，在始终、中期和 短期债券间进行动态调和，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收获。 借主体的经营情景和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此当作品种选拔的 基本依据。                                招募说明书（更新） 券组合，提高投资收益，终了跨市集套利。 增执相对低估、价钱将上升的债券，减执相对高估、价钱将下落的债券。   本基金管理东谈主以为，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东谈主的全体信用情景。监管层的关联政策指导、信用债投资群体的投资理 念过火步履等变化决定了信用债收益率的变动区间，通盘这个词市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等傍边市集的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济神色、基准利率走势、资金面情景、 行业以及个券信用情景的研判，积极主动发掘收益充分笼罩风险，致使在笼罩之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用等级限制、久期按捺等 方式有用按捺投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合收获性、 安全性的中始终有用勾搭。   归并信用居品在不同市集状态下往往会有不同的表现，针对不同的表现，管 理东谈主将采取不同的操作方式：如若信用债一二级市集利差高于管理东谈主判断的通常 区间，管理东谈主将在该信用债上市时就寻找顺应的时机卖出终了利润；如若一二级 市集利差处于管理东谈主判断的通常区间，基金管理东谈主将执券一段时刻再行卖出，获 取该段时刻里的骑乘收益和执有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主 要以博取骑乘和票息收益为主，这种以时刻换空间的操作方式决定了本基金管理 东谈主在具体操作上必须在获取收益和驻守信用风险之间取得均衡。   本基金在投资信用债时遵守以下约定：本基金主动投资于信用债的信用评级 不低于 AA+，其中，投资于信用评级为 AAA 及以上的信用债的比例不低于信用 债资产的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用债的比例不高于信用债资产的 50%。 上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级 依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照 主体信用评级。本基金执有信用债期间，如若其信用评级下落不再相宜前述设施， 应在评级呈文密布之日起 3 个月内调和至相宜约定。本基金对信用债评级的认定 参照基金管理东谈主选用的评级机构出具的债券信用评级。                                 招募说明书（更新）   本基金将综合运用多种可转债投资策略进行二级市集投资操作，在承担较小 风险的前提下获取较高的逾额收益；同期，本基金将积极参与刊行条件较好、申 购收益较高、公司基本面优秀的可转债的一级市集申购，上市后根据个券的具体 情况作念出执有或卖出的决策。   本基金投资可转债的投资策略主要包括：   （1）个券精选策略。本基金将对通盘可转债对应的标的股票或已可转债预 案的股票进行真切研究，接纳定性分析（行业地位、竞争上风、治理结构、市集 开拓、调动智商等）与定量分析（P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等）相 勾搭的方式精选成长性好且估值合理的正股，同期商酌证券市集的环境，并在对 应可转债估值合理的前提下聚合投资，以共享正股高涨带来的收益。   （2）条件博弈策略。时时情况下，可转债均设有一些特殊条件，如修正条 款、回售条件、赎回条件等。本基金将充分发掘各项条件博弈给可转债带来的投 资契机。   （3）低风险套利策略。在日常走动过程中，本基金将密切怜惜可转债与标 的股票之间的套利契机。当可转债的调和溢价率为负时，买入可转债的同期卖出 标的股票不错获取套利价差；反之，买入标的股票的同期卖出可转债也不错获取 套利价差，以增强基金资产组合的收益。   本基金投资可交换债券的投资策略主要包括：可交换债券是一种风险收益特 性与可调和债券相访佛的债券品种。两者雷同点在于都不错以特订价钱调和成公 司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期还本付息等债性的特征，另一方面 有与转股标的关联联的股性特征，且都带有一定的回售和赎回条件。区别在于同 一滑股标的的可交换债和可转债的刊行主体是不同的。可交换债的转股标的是发 行东谈主所执有的其他公司股票，而可调和债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此， 在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还存在着各异。本基金将通过对见地公 司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金投资于可调和债券、分离走动可转债、可交换债券的比例不越过基金 资产的 20%。   （三）动态收益增强策略   在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采取                             招募说明书（更新） 多种活泼的策略，获取逾额收益。主要包括骑乘收益率弧线策略、息差策略等。   骑乘收益率弧线策略是指当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率曲 线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券期限剩余期限 裁减，债券的收益率水平将会较投资期初有所下落，通过债券收益率的下滑，获 得成本利得收益。   息差策略是指通过约束正回购融资并执续买入债券的操作，只消回购资金成 本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大的套利见地。   本基金将根据对市集回购利率走势的判断，顺应地选拔杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。   （四）股票投资策略   （1）预期公司基本面淡雅、具有始终增长价值；   （2）具有淡雅的企业治理结构和财务确凿度；   （3）预期股价表现可特别基准；   （4）瞻望估值水平合理或具有招引力。   本基金可通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的买卖模式、最初的行业竞争上风、淡雅的公司 治理、开阔的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （五）基金投资策略   针对基金投资，本基金投资于全市集的股票型 ETF 及基金管理东谈主旗下的股 票型基金、计入权益类资产的搀和型基金。其中，计入权益类资产的搀和型基金 需相宜下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的搀和型基金。                            招募说明书（更新）   本基金接纳定量分析和定性分析相勾搭的方式，一方面通过严格的量化规则 筛选有潜在投资价值的标的纳入研究范畴，另一方面勾搭所选基金的基金管理东谈主 的基本情况和投研文化等定性因素进行二次研判，双重维度勇猛筛选出中始终业 绩安稳的优秀基金。   对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资见地的不同，将标的基金分为 主动和被迫两大类。其中，针对主动管理类基金，本基金从基金作风、功绩表现、 安稳性、限制变化等多角度进行分析，主要参考基金限制、历史功绩、风险调和 后的收益、风险按捺目的等一系列量化目的对基金进行分析，中式出预期概况获 得淡雅功绩的基金；针对被迫管理类基金，本基金从标的指数表现、追踪过错、 逾额收益、限制变化等多角度进行分析，中式出表现安稳，相宜畴昔市集发展方 向的基金。同期，本基金还将通过分析标的基金基金管理东谈主的资产管理限制、投 研文化、风险按捺智商等因素，对标的基金的功绩安稳性、风险按捺智商等方面 进行筛选。   本基金还将按时对投资组合进行记忆和动态调和，剔除不再相宜筛选设施的 标的基金，增多相宜筛选设施的基金，以终了基金投资组合的优化。   （六）存托凭证投资策略   本基金将根据投资见地和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （七）资产支执证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化居品的质料和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，勇猛在按捺投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。   （八）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，勾搭对宏不雅经济神色和政策趋 势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的 流动性、波动水对等目的进行追踪监控。   （九）信用繁衍品投资策略   本基金将根据所执标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原                              招募说明书（更新） 则，以风险对冲为目的，审慎开展信用繁衍品投资，合理笃信信用繁衍品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的走动敌手方、创设机 构的风险管理，合理散布走动敌手方、创设机构的聚合度，对走动敌手方、创设 机构的财务情景、偿付智商及杠杆水对等进行必要的守法造访与严格的准入管理。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行顺应设施后，相 应调和和更新关联投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票、 存托凭证、股票型基金、搀和型基金等权益类资产的投资比例不越过基金资产的 述权益类资产的搀和型基金需相宜下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的搀和型基金。   （2）本基金执有其他基金，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （3）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金执有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计计划，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不越过基金资 产净值的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计划，但不包括本基金所投资的基金份额）， 不越过该证券的 10%；本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以 及处于绽开期的按时绽开基金）执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过 该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市                                  招募说明书（更新） 公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；悉数按照研究 指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组 合可不受前述比例限制；    （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；    （7）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的    （8）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得越过 该资产支执证券限制的 10％；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支执 证券，不得越过其种种资产支执证券共计限制的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如若其信用等级下落、不再相宜投资设施，应在评 级呈文密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保执一致；    （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得越过其上一日净资 产 40%的。本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    （13）本基金不得执有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得执有合约类信 用繁衍品，执有的信用繁衍品的口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的    （14）本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金共计不 得越过基金资产净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外                 （14）所规则比例限制的，基金管理东谈主应在 3 的因素致使基金不相宜前述（13）、 个月之内进行调和；    （15）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；                                 招募说明书（更新）   （16）本基金参与国债期货走动，应当遵守下列要求：在职何走动日日终， 执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；在职何走动日日 终，执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市值的 30%；本基 金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，共计（轧差计划）应当相宜基金合同对于债券投资比例的研究约定； 基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上 一走动日基金资产净值的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产（含紧闭运作基金、按时绽开基金 等）的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并计划；   （20）本基金管理东谈主管理的全部基金（ETF 集结基金除外）执有单只基金不 得越过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制以最近按时呈文走漏的 限制为准；   （21）本基金不得执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （22）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近按时呈文走漏的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （23）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不符 合上述（20）规则的投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个走动日内进行调和， 但中国证监会规则的特殊情形除外。除上述（3）、                       （10）、                           （11）、                               （13）、                                   （14）、                                       （17）、 （20）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基 金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东谈主 应当在 10 个走动日内进行调和，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则                            招募说明书（更新） 另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准。   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱过火他不正派的证券走动行为；   （6）法律法则、中国证监会及基金合同规则缓和从事的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实践 按捺东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资见地和投资策略，罢黜基金份 额执有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实行。关联走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与走漏。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   本基金投资基金管理东谈主或基金管理东谈主关联方基金的情况，不属于前述要紧关 联走动，关联词应当按照法律法则或监管规则的要求履行信息走漏义务。   如法律法则或监管部门取消或调和上述缓和性规则，基金管理东谈主在履行顺应 设施后，本基金可不受上述规则的限制或按调和后的规则实行，不需经基金份额 执有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 功绩比拟基准   中债综合全价指数收益率×85%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×                               招募说明书（更新）   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 范畴全面，具有平庸的市集代表性，涵盖主要走动市集（银行间市集、走动所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（始终、中期、短期等），概况很 好地响应中国债券市集总体价钱水讲理变动趋势，适协当作本基金债券投资的业 绩比拟基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，由上海和深圳证券市集中市值大、 流动性好的 300 只股票组成，综合响应中国 A 股市集上市股票价钱的全体表现。   本基金管理东谈主以为，该功绩比拟基准概况诚恳地响应本基金的风险收益特征。   如若今后法律法则发生变化，或者关联数据编制单元住手计划编制该指数或 篡改指数称号，或者有更巨擘的、更能为市集浩荡接受的功绩比拟基准推出，或 者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的功绩基准时，本基金管理东谈主不错依据爱戴 基金份额执有东谈主正当权益的原则，且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的 前提下，根据实践情况在按照监管部门要求履行顺应的设施，并经与基金托管东谈主 协商一致，不错变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   本基金的功绩比拟基准仅当作估计本基金功绩的参照，未定定也无谓然响应 本基金的投资策略。   六、 风险收益特征   本基金为债券型基金，在时时情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金，低于股票型基金和搀和型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动规则等各异带来的独到 风险。   七、 基金管理东谈主代表基金应用关联权利的处理原则及方法 额执有东谈主的利益；                                                    招募说明书（更新）      东谈主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大按捺保护基金      份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事      务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金      份额执有东谈主大会审议。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      规则。        九、 投资组合呈文              呈文期末基金资产组合情况 序号             技俩       金额（元）                     占基金总资产的比例（%）        其中：股票                 337,699,749.49                     9.15        其中：债券              2,942,545,059.82                     79.71              资产支执证券              30,139,648.54                  0.82        其中：买断式回购的买入返售金                                             －                    －       融资产                                                招募说明书（更新）       注：本基金通过港股通走动机制投资的港股公允价值为 64,669,549.50 元，     占资产净值比例为 1.83%。             呈文期末按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                    609,082.00                0.02 B    采矿业                       13,505,331.00               0.38 C    制造业                      194,424,433.98               5.51 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业          11,417,004.00               0.32 E    建筑业                       2,806,681.00                0.08 F    批发和零卖业                    1,913,267.04                0.05 G    交通运载、仓储和邮政业               5,904,468.00                0.17 H    住宿和餐饮业                        47,264.00               0.00 I    信息传输、软件和信息时刻服务业           4,716,709.08                0.13 J    金融业                       22,279,926.00               0.63 K    房地产业                      5,685,065.40                0.16 L    租借和商务服务业                  1,269,685.00                0.04 M    科学研究和时刻服务业                5,135,997.60                0.15 N    水利、环境和寰球设施管理业               780,756.89                0.02 O    住户服务、修理和其他服务业                       －                   － P    种植                                  －                   － Q    卫生和社会就业                     411,443.00                0.01 R    文化、体育和文娱业                 2,085,070.00                0.06 S    综合                            38,016.00               0.00      共计                       273,030,199.99               7.73                                                               招募说明书（更新）                    呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合             行业类别                公允价值（东谈主民币）                  占基金资产净值比例（%）               医疗保健                      17,006,728.50                         0.48               通讯服务                      16,037,600.00                         0.45                   原材料                       9,498,125.00                      0.27           非日常生存蓦地品                          9,273,260.00                      0.26                    能源                       7,955,860.00                      0.23                    工业                       2,751,880.00                      0.08                    金融                       2,146,096.00                      0.06                    共计                   64,669,549.50                         1.83       注：以上分类接纳全球行业分类设施(GICS)。                    呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                                        占基金资产 序号    股票代码          股票称号       数目（股）            公允价值（元）                                                                       净值比例（%）                    呈文期末按债券品种分类的债券投资组合      序号                 债券品种            公允价值（元）                       占基金资产                                                                   净值比例（%）                                                              招募说明书（更新）                  其中：政策性金融债                  202,828,174.76              5.74             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                 占基金资产 序号    债券代码         债券称号        数目（张）         公允价值(元)                                                                净值比例（%）                   非成本债 01A                     MTN003                       寿             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细                                                                占基金资产净值比 序号     证券代码          证券称号      数目（份）          公允价值(元)                                                                  例（%）                                                招募说明书（更新）            呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本呈文期末未执有贵金属投资。            呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本呈文期末未执有权证。            呈文期末本基金投资的股指期货走动情况说明     公允价值变动总额共计(元)                                              －     股指期货投成本期收益(元)                                              －     股指期货投成本期公允价值变动(元)                                          －      注：本基金本呈文期末未投资股指期货。      本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。                 呈文期末本基金投资的国债期货走动情况说明      本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，勾搭对宏不雅经济神色和政策趋 势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的 流动性、波动水对等目的进行追踪监控。 公允价值变动总额共计（元）                                       － 国债期货投成本期收益（元）                                       － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                   －      注：本基金本呈文期末未投资国债期货。      本基金本呈文期末未投资国债期货。                 投资组合呈文附注                                                       招募说明书（更新）     造访，或在呈文编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形。          本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华西证券股份有限公司在呈文编制     日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会江苏监管局的处罚，并曾受到深圳证     券走动所的公开诬捏。          本基金对上述主体所刊行证券的投资决策设施相宜关联法律法则、基金合同     及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪关联进展，罢黜价值投资的理念     进行投资决策。          本基金执有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案造访，或在报     告编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形。          呈文期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。      序号                     称号                       金额（元） 序号    债券代码        债券称号           公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）                                         招募说明书（更新）                                         招募说明书（更新）                                           招募说明书（更新）                                            招募说明书（更新）                                          招募说明书（更新）                                           招募说明书（更新）                                           招募说明书（更新）                                                                     招募说明书（更新）           注：本基金本呈文期末前十名股票中未执有流通受限的股票。           因四舍五入原因，投资组合呈文中市值占净值比例的分项之和与共计可能存         在尾差。           十、 基金中基金                     呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金         投资明细                                                                                是否                                                        占                                                                              属于基金                                                     基金资  序         基金          基金         运作      执有    公允                           管理东谈主及                                                     产净值 号         代码          称号         方式     份额（份） 价值（元）                          管理东谈主关                                                     比例                                                                              联方所管                                                     （%）                                                                              理的基金                     能源活泼配       绽开式          416.34       ,088.09        0                     置搀和 A                     业板 50ETF    绽开式      ,234.00          ,154.11        9                     恒搀和 A       绽开式      ,369.68          ,210.14        3                     ETF         绽开式      ,000.00          ,000.00        2                     究精选活泼       绽开式          894.05       ,346.56        1                     配置搀和 A                     证港股通互       型，走动型    ,600.00           301.00        1                                                                       招募说明书（更新）                    联网 ETF      绽开式                    证全指证券       绽开式             000.00        500.00        4                    公司 ETF                    证 1000ETF   型，走动型           000.00        000.00        3                                绽开式                    ETF         绽开式              0.00           1.40        0                    当期走动及执有基金产生的用度                                                                         其中：走动及执有基                                          本期用度                                                                       金管理东谈主以及管理东谈主关            技俩                  （2024 年 07 月 01 日-2024 年                                                                       联方所管理基金产生的                                                                                用度     当期走动基金产生的申购                                                －                          － 费（元）     当期走动基金产生的赎回                                                －                          － 费（元）     当期执有基金产生的应支                                          22,176.90                  22,176.90 付销售服务费（元）     当期执有基金产生的应支                                         323,763.57              262,071.55 付管理费（元）     当期执有基金产生的应支                                          62,619.89                  49,650.51 付托管费（元）     当期走动基金产生的走动                                           2,943.61                    817.07 费            注：当期执有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托         管费按照被投资基金基金合同约定已当作用度计入被投资基金的基金份额净值，         上表列示金额为按照本基金对被投资基金的实践执仓情况根据被投资基金基金         合同约定的相应费率和计划方法计划得出。 根据关联法律法则及本基金合同的                             招募说明书（更新） 约定，基金管理东谈主不得对基金中基金财产中执有的自身管理的基金部分收取基金 中基金的管理费，基金托管东谈主不得对基金中基金财产中执有的自身托管的基金部 分收取基金中基金的托管费。基金管理东谈主运用本基金财产申购自身管理的其他基 金（ETF 除外），应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照关联 法则、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售 服务费等销售用度。其中申购费、赎回费在实践申购、赎回时按上述规则实行， 销售服务费由本基金管理东谈主从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。       本呈文期执有的基金发生的要紧影响事件   －   注：本基金本呈文期所执有的基金未发生具有要紧影响的事件。                                                                招募说明书（更新）                              第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本呈文期基金份额净值收益率过火与同期功绩比拟基准收益率的比    较        （1）富国裕利债券 A                                  净值增长      功绩比拟          功绩比拟基                         净值增         阶段                       率设施差      基准收益          准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                   ②            率③        准差④        （2）富国裕利债券 C                                  净值增长      功绩比拟          功绩比拟基                         净值增         阶段                       率设施差      基准收益          准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                   ②            率③        准差④        （3）富国裕利债券 E                                  净值增长          功绩比拟      功绩比拟基                         净值增长         阶段                       率设施差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                   ②             率③        准差④                                                          招募说明书（更新）        二、 自基金合同奏效以来基金累计净值收益率变动过火与同期功绩比拟    基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同奏效以来富国裕利债券 A 基金累计净值收益率与功绩比拟    基准收益率的历史走势对比图        注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。    起至 2022 年 8 月 22 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。        （2）自基金合同奏效以来富国裕利债券 C 基金累计净值收益率与功绩比拟    基准收益率的历史走势对比图                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2022 年 8 月 22 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （3）自基金 E 级份额奏效以来富国裕利债券 E 基金累计净值收益率与功绩 比拟基准收益率的历史走势对比图                                  招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 算。                              招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项、 基金份额以过火他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券、 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相沉静。   四、 基金财产的支执和刑事职责   本基金财产沉静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支执。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章拆除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货走动神色的走动日以及国度法律 法则规则需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、基金份额、债券、国债期货、信用繁衍品、 资产支执证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在笃信关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门研究规则。   （一）对存在活跃市集且概况获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近走动日的报价笃信公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近走动日的报价弗成真确响应公允价值的，吩咐报价进行调和，笃信公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产执有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征商酌。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量执有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有填塞 可利用数据和其他信息支执的估值时刻笃信公允价值。接纳估值时刻笃信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，吩咐估值                              招募说明书（更新） 进行调和并笃信公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，走动所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近 走动日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调和最近走动市价，笃信公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调和债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时刻笃信公允价值。 走动所市集挂牌转让的资产支执证券，接纳估值时刻笃信公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱导行未上市的股票、债券，接纳估值时刻笃信公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、 初次公诱导行股票时公司鼓励公诱导售股份、通过大批走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会研究规则笃信公允价值；   （4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调和的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，吩咐市集报价进行调和以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值时刻笃信                             招募说明书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在涌现各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近走动日结算 价估值。   （1）非上市基金的估值   境内非货币市集基金按其估值日的份额净值估值。   （2）上市基金的估值   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理东谈主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动日后市集环境发                             招募说明书（更新） 生了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化因素调和最近走动市价，笃信公允价值； 基金管理东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、执仓份额等因素合理笃信公允价值。   （4）当基金管理东谈主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东谈主协商一致接纳合理的估值时刻或估值设施笃信其公 允价值。 理东谈主照章应当承担的估值职责不应奉求而免除；选用的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照研究法律法则及《企业司帐准则》要求接纳合理估值时刻笃信公 允价值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 确保基金估值的刚正性。 机制波及的境社走动神色所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调和或其他原因导致基金实践交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金调和日或实践支付日进行相应 的估值调和。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据研究法律法则，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主                               招募说明书（更新） 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责， 因此，就与本基金研究的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。 若基金托管东谈主计划的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金 托管东谈主计划的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也本心担未正确履行复核义务相 应的职责。   五、 估值设施 净值除以当日该类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错建立大额 赎回情形下的净值精度济急调和机制。法律法则、监管机构、基金合同另有规则 的，从其规则。   基金管理东谈主于每个就业日计划基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规则对外公布。   六、 估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责变成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责 的职责东谈主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的班师损失按下述 “估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数                            招募说明书（更新） 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担； 由于估值过错职责方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估 值过错职责方对班师损失承担补偿职责；若估值过错职责方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错职责方吩咐更正的情况向研究当事东谈主进行阐明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的职责方对研究当事东谈主的班师损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值过错的研究班师当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错职责方仍吩咐估值过错负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错调和接纳尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因笃信估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向研究当事东谈主进行阐明。                              招募说明书（更新）   （1）任一类基金份额净值计划出现过错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责计划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个就业日走动结果后计划当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核阐明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按规则赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值过错处理； 方机构发送的数据过错等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主天然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现过错的，由此 变成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施舍弃或迟滞由此变成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                              招募说明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                                   招募说明书（更新）                  第十三部分 基金的收益与分配      一、 基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、 基金可供分配利润      基金可供分配利润指按捺收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。      三、 基金收益分配原则 同奏效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面 值； 份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别 对应的可供分配利润将有所不同；   在遵守法律法则和监管部门的规则，且对基金份额执有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应 设施后可对基金收益分配原则和支付方式进行调和，不需召开基金份额执有东谈主大 会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。      本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。      四、 收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收                            招募说明书（更新） 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决策的笃信、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息走漏办法》的研究规则在规则媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计划方法，依照《业务规则》实行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则。                               招募说明书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 财产中列支的除外；   二、 基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金对基金财产中执有的本基金管理东谈主自身管理的基金部分不收取管理 费。本基金的管理费按前一日除基金管理东谈主管理的基金外的基金资产净值的   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值减去执有基金管理东谈主管理基金的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。                                招募说明书（更新）   本基金对基金财产中执有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管 费。本基金的托管费按前一日除基金托管东谈主托管的基金外的基金资产净值的   H＝E×0.12%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值减去执有基金托管东谈主托管基金的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。。E 类基金份额的销售服务费 按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计提。计划方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据研究法则及相应契约 规则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                                招募说明书（更新）      三、 基金管理东谈主运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外）， 应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照关联法则、基金招募 说明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售费 用。      四、 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      五、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      六、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度研究税收征收的规则代扣代缴。                                  招募说明书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 走漏； 司帐核算，按照研究规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的研究规则在规则媒介公告。                             招募说明书（更新）             第十六部分 基金的信息走漏   一、 本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理规则》、基金合同过火他研究规则。关联法律法则对于信息披 露的走漏方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、 信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息走漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等规则媒介走漏，并 保证基金投资者概况按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的 信息辛勤。   三、 本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品辛勤摘要 执有东谈主大会召开的规则及具体设施，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛勤摘要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品辛勤摘要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤摘要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 辛勤摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤摘要、基金 合同和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金居品辛勤摘要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在规则网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计划方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金按时呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在规则网站上，并将年度呈文领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在规则网站上，并将中期呈文领导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在规则网站上，并将季度呈文领导性公告登载在规则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时呈文“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他热切信息”项下走漏该投资者的类别、呈文期末执有份额及占比、呈文 期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中走漏基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生要紧事件，研究信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；                                招募说明书（更新） 实践按捺东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金管理东谈主就基金 合同可能出现间隔事由发布领导性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同规则的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集荣华传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东谈主权益的，关联信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开清醒。   （九）计帐呈文   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上， 并将计帐呈文领导性公告登载在规则报刊上。                            招募说明书（更新）   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息   基金管理东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中走漏其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈文中走漏其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明书（更 新）等文献中走漏国债期货走动情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资见地。   基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明书（更 新）等文献中走漏参与港股通走动的关联情况。   基金管理东谈主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明书 （更新）等文献中稳固走漏信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响，以及是否相宜既定的投资目 标及策略。   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市走动的股票实行。   基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按时呈文和招募说明书（更                             招募说明书（更新） 新）等文献中走漏所执基金的以下关联情况，包括（1）投资政策、执仓情况、 损益情况、净值走漏时刻等。             （2）走动及执有基金产生的用度，包括申购费、赎 回费、销售服务费、管理费、托管费等，招募说明书中应当列明计划方法并例如 说明。   （3）本基金执有的基金发生的要紧影响事件，如调和运作方式、与其他基 金合并、间隔基金合同以及召开基金份额执有东谈主大会等。                         （4）本基金投资于基金 管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。      六、 信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息 走漏内容与花式准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时呈文、更新的招募说明书、基金居品辛勤摘要、基金计帐呈文等公开披 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关联报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，关联词其他寰球媒介不得早于规则媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金通常投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律规则的关联规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。                              招募说明书（更新）      七、 暂停或延伸信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金关联信 息： 他原因暂停营业时； 资产价值或无法进行信息走漏时； 商阐明后暂停估值的；      八、 信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募说明书（更新）                 第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大按捺保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃信是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计划各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调和，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                              招募说明书（更新）   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      四、 实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主吩咐主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的关联要求。      五、 实施侧袋机制期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复底本去等方式复原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并间隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用相宜 《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。      七、 侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规则的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时呈文中走漏呈文期内侧袋账 户关联信息，基金按时呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈文进行审计时，吩咐呈文期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度呈文走漏等发表审计意见。   八、 本部分对于侧袋机制的关联规则，但凡班师援用法律法则或监管规则 的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致关联内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行顺应设施后，可班师对本部天职容进行修改和调和， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                               招募说明书（更新）                 第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）独到风险 基金为二级债基，投资于股票、存托凭证、股票型基金、搀和型基金等权益类资 产的投资比例不越过基金资产的 20%，在时时情况下本基金的预期风险水平高于 纯债基金。本基金管理东谈主将领悟专科研究上风，加强对市集、证券基本面的真切 研究，执续优化组合配置，以按捺特定风险。   基金合同奏效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额执有 东谈主大会。故基金合同存在提前间隔的风险。   本基金可投资资产支执证券，存在一定的流动性风险、爽约风险、信用风险、 现金流瞻望风险、操作风险。   （1）流动性风险：资产支执证券支付主要开头于支执证券的资产池产生的 现金流，资产支执证券在二级市集的成交流动脾性况各异较大，投资者可能靠近 资产支执证券难以以合理价钱变现进而遭受损失的风险。   （2）爽约风险：资产支执证券天然在法律上终清晰与原始权益东谈主的停业隔 离，但仍然依赖原始权益东谈主的执续运营，并靠近与原始权益东谈主的资金混同风险， 因此当资产支执证券的原始权益东谈主出现违法爽约时，本基金当作资产支执证券的 执有东谈主可能靠近无法收取投资收益致使损失本金的风险。资产支执证券的走动结 构较为复杂，波及繁多走动方，天然关联的走动文献对走动各方的权利和义务均 有稳固的规则，关联词无法排除由于任何一方爽约或发生要紧不利变化导致投资者 利益损失的风险。   （3）信用风险：当本基金投资的资产支执证券信用评级发生变动不再相宜                               招募说明书（更新） 法则规则或基金合同约定时，管理东谈主将需要在规按时限内完成调和，该调和也可 能导致或有的变现损失。   （4）其他风险：此外皮资产支执证券的投资中基金管理东谈主还靠近现金流预 测风险、操作风险等。   本基金投资范畴包括国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所执有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由市集粗重广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法骄慢保证金要求，使得所执有的头寸靠近被强制平仓的风 险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   （1）流动性风险   信用繁衍品在走动转让过程中因无法找到走动敌手或走动敌手较少，导致难 以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。   （2）偿付风险   在信用繁衍品存续期间，由于不可按捺的市集及环境变化，创设机构可能出 现经营情景欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品 结算的风险。   （3）价钱波动风险   由于创设机构或所受保护的债券主体经营情景或利率环境发生变化，引起信 用繁衍品价钱出现波动的风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市集，在市集参加、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会约束调和，                             招募说明书（更新） 这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集变成阻挠，从而对投资收 益以及通常的申购赎回产生班师或转折的影响。   （2）香港市集走动规则有别于内地 A 股市集规则，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转走动，且证券走动价钱并无涨跌幅凹凸限的规则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②惟有内地和香港两地均为走动日且概况骄慢结算安排的走动日才为港股 通走动日，在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成通常走动，港股弗成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合走动所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将靠近在停市期间无法进行港股通 走动的风险；出现内地证券走动服务公司认定的走动特别情况时，内地证券走动 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期 间无法进行港股通走动的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、调和、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券走动所另有规则的除外；因港股通标的股票权益分配或者调和 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调和或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的执有当作计划基准；投票数目超出执罕有量的， 按照比例分配执有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在走动时刻内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最罢了算汇率。港股通走动日日终， 中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每 笔走动，笃信走动实践适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还靠近汇                            招募说明书（更新） 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所执续交 易时段或收市竞价走动时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将靠近不 能通过港股通进行买入走动的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部 分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制关联的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关联的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东谈主实践享有的权益与境外基础证券 执有东谈主的权益天然基本十分，但并弗成等同于班师执有境外基础证券。 存托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修 改。 鼓励身份班师应用鼓励权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有 并应用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调和比例发生调和、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通告的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此应用表决权。 法冻结、强制实行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。                            招募说明书（更新） 基础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开走动或者转让， 存托东谈主无法赓续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与调动企业刊行关联的风险   调动企业证券初次公诱导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公诱导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 走动价钱。   （3）与境外刊行东谈主关联的风险 用境外注册地公司法等法律法则的规则；照旧在境外上市的，还需要遵守境外上 市地关联规则。投资者权利过火应用可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 鼓励和境内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等执有，境内投资者可能无法实践 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法班师当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与走动机制关联的风险 存托凭证可能出咫尺一个市集通常走动而在另一个市集实施停牌等风物。 研究呈文不雅点、境表里走动机制各异、特别走动情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能迁徙至境内市集上市走动，或者公司实施配股、非公诱导行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起走动价 格波动。                             招募说明书（更新） 行的雷同类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调和为境外基础证券。   针对基金投资，本基金投资于全市集的股票型 ETF 及基金管理东谈主旗下的股 票型基金、计入权益类资产的搀和型基金。其中，计入权益类资产的搀和型基金 需相宜下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的搀和型基金。   本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给基金 带来一定的不笃信性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、 基金司理管奢睿商和基金管理东谈主自身经营情景等因素的影响。因此，本基金全体 表现可能受所投资基金的影响。   本基金除了承担投资其他基金的管理费、托管费和销售用度（其中申购本基 金基金管理东谈主自身管理的其他基金（ETF 除外）应当通过直销渠谈申购且不收取 申购费、赎回费（不包括按照关联法则、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度）、销售服务费等）外，还须承担本基金自己的管理费、托 管费和销售用度（其中不收取基金财产中执有本基金管理东谈主管理的其他基金部分 的管理费、本基金托管东谈主托管的其他基金部分的托管费），因此，本基金最终获 取的答复与班师投资于其他基金获取的答复存在各异。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心机和走动轨制 等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃信性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。                            招募说明书（更新）   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦白接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   信用风险主要指债券、资产支执证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，到 期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券走动敌手因爽约而 产生的证券交割风险。   基金的利润将主要通过现金花式来分配，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下落，从而使基金的实践收益下落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动研究的风险，单一的久期 目的并弗成充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、 债券、资产支执证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、信用繁衍品、国债 期货、公募基金等投资品种，上述资产均在法度的走动神色，运作时刻长，市集 透明度较高，运作方式法度，历史流动性情景淡雅，通常情况下概况实时骄慢基 金变现需求，保证基金按时吩咐赎回要求。顶点市集情况下，上述资产可能出现                              招募说明书（更新） 流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据 过往劝诫统计，绝大部分时刻上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭受极 端市集情况时，基金管理东谈主会按照基金合同及关联法律法则要求，实时启动流动 性风险吩咐措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以诽谤基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产（含紧闭运作基金、按时绽开基金等） 的市值共计不得越过基金资产净值的 15%。   本基金为绽开式基金，本基金为保执较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投 资，在遵守本基金研究投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，驻守流动性风险，骄慢流动性的需求。同期，勾搭市集流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹商酌投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以笃信本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行适度调和，以吩咐 流动性风险，保护基金份额执有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额执有东谈主越过前一绽开日基 金总份额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额 赎回苦求东谈主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求 东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐明小额赎回苦求东谈主的赎回苦求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。                            招募说明书（更新）   在市集大幅波动、流动性粗重等顶点情况下发生无法吩咐基金份额执有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额执有东谈主正当权益为前提，按照法 律法则、基金合同等规则，中式缓期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具作 为援救措施。对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将对风险进行监 测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在实践运用种种流动性风险管理器具 时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高 的申购、赎回成本。基金管理东谈主将依照法律法则、基金合同等规则进行操作，保 障基金份额执有东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，稳固了解本基金侧袋机制 的情形及设施。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调和，仅主袋账户份额通常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃信性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按时呈文中走漏呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃信申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计划各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 商酌主袋账户资产，并根据关联规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩目的弗成响应特定资产的真不二价值                               招募说明书（更新） 及变化情况。   （四）操作风险   关联当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面按捺存在舛误或者东谈主为因素造 成操作谬误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法走动、司帐部门诈骗、 走动过错、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对关联信息和经济神色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会靠近一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违反基金合同研究规则的风险。 完善而产生的风险。   （七）税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适 用的税率等进行调和。届时，基金管理东谈主将实行更新后的政策，可能会因此导致 基金资产实践承担的税费发生变化。该等情况下，基金管理东谈主有权根据法律法则 及税收政策的变化相应调和税收处理，该等调和可能会影响到基金投资者的收益， 也可能导致基金财产的估值调和。由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益 影响，将由执有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确事项，本基 金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存在各异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险                              招募说明书（更新）   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据关联法律法则及里面评级设施，将基金居品按照风险由低到高规矩进行 风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范畴更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并无谓然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价设施和方法的各异，对归并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实践运作情况等当令调和对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配磨砺，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评级的调和情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券走动所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法通常就业，从而影响基金的各项业务按 通常时限完成，使投资东谈主和基金份额执有东谈主无法实时查询权益、进行日常走动以 致利益受损。 能因为时刻系统的故障或者差错而影响走动的通常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货走动所、证券登记结算机构等等。 理东谈主自身班师按捺智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受 损。      二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、 基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联设施后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主相接的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                             招募说明书（更新）   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产计帐小组调和继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文领导性公告登载在 规则报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                            招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容摘录   一、 基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额执有东谈主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主当作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金居品辛勤摘要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资                              招募说明书（更新） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额范畴内，承担基金亏欠或者基金合同间隔的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同沉静运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及研究法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度研究法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及研究法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回或调和苦求；                             招募说明书（更新）   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券、基金所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜研究法律、法则的前提下，制订和调和研究基金认购、申购、 赎回、调和、非走动过户、按时定额投资、收益分配等的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起,以淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金 财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉静，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他研究规则外,不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的规则，按研究规则计划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；                              招募说明书（更新）   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11） 严格按照《基金法》                、基金合同过火他研究规则，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他研究规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他 东谈主泄露，因审计、法律等外部专科照顾人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃信基金收益分配决策，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他研究规则召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关辛勤，保存时刻不低于法律法则的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时刻发出，况且 保证投资者概况按照基金合同规则的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开 辛勤，并在支付合理成本的条件下得到研究辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近罢了、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；                             招募说明书（更新）   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成奏效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的规则安全支执基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业神色，配备填塞的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉静；对所托管的不同的基金分别建立账户，沉静核算，分账管理，                              招募说明书（更新） 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他研究规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支执由基金管理东谈主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、基金合同过火他研究规则另有规则 外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专 业照顾人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计划的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说 明基金管理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如若基金 管理东谈主有未实行基金合同规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联辛勤，保存期 限不少于法律法则的规则；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或研究规则向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他研究规则，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近罢了、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；                               招募说明书（更新）   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，本心担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的设施和规则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额执有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的规则实行。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调和基金运作方式；   （5）调和基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩设施或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见地、范畴或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会设施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；                            招募说明书（更新）   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调和本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费；或者变更 收费方式；调和基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的 基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行调和；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东谈主、基金登记机构在法律法则规则或中国证监会许可的范畴 内调和或修改《业务规则》，包括但不限于研究基金认购、申购、赎回、调和、 基金走动、非走动过户、转托管等内容；   （7）在罢黜本基金份额执有东谈主利益优先原则的前提下，基金管理东谈主应现代 表本基金份额执有东谈主的利益参与本基金所执有基金的基金份额执有东谈主大会并行 使关联的投票权利。但基金管理东谈主需将表决意见预先征求基金托管东谈主的意见，并 将表决意见在按时呈文中赐与走漏。本基金管理东谈主不错代表本基金的基金份额执 有东谈主提议召开或召集本基金所执基金的基金份额执有东谈主大会；   （8）按照法律法则和基金合同规则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。                                招募说明书（更新） 暴戾书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主暴戾书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴戾提议的基金份额执 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主暴戾书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴戾提议的基金 份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；                               招募说明书（更新）   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关过火联 系方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃信。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法则、基金合同 和会议通告的规则，况且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证骄傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                              招募说明书（更新） 花式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个就业日内连气儿公 布关联领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告规则的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主班师出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主班师出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主班师出具表决意见或授权他东谈主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中班师出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的奉求东谈主执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明符 正当律法则、基金合同和会议通告的规则，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会并应用表决权， 具体方式在会议通告中列明。 非现场方式相勾搭的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通 讯方式开会的设施进行。基金份额执有东谈主不错接纳书面、辘集、电话、短信或其                             招募说明书（更新） 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃信并在会议通告中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定间隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大 会计划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文则设施笃信 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。                             招募说明书（更新）   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，调和基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲明，不然提交 相宜会议通告中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通告规则的表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述规则的前提下，具体规则以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀                              招募说明书（更新） 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本基金执有的基金召开基金份额执有东谈主大会时，本基金的基金管理东谈主 应现代表其基金份额执有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所执有基金的基金 份额执有东谈主大会，并在罢黜本基金基金份额执有东谈主利益优先原则的前提下应用相 关投票权利，无需预先召开本基金的基金份额执有东谈主大会。基金管理东谈主需将表决 意见预先征求基金托管东谈主的意见，并将表决意见在按时呈文中赐与走漏。投资者 执有本基金基金份额的步履即视为同意本基金管理东谈主班师参与本基金执有的基 金的基金份额执有东谈主大会并应用关联投票权利。法律法则或监管部门另有规则的 从其规则。   在罢黜本基金基金份额执有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东谈主 可代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金所执基金的基金份额执 有东谈主大会，无需预先召开本基金的基金份额执有东谈主大会。投资者执有本基金基金                              招募说明书（更新） 份额的步履即视为同意本基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或 召集本基金所执基金的基金份额执有东谈主大会。法律法则或监管部门另有规则的从 其规则。   （十）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东谈主当作该次基金份额执有东谈主大会 的主执东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归并主侧袋账户                                招募说明书（更新） 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的关联规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的关联规则。   （十一）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、 表决条件等规则，但凡班师援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或 监管规则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可班师对本部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额执有东谈主 大会审议。   三、 基金合同变更和间隔的事由、设施以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联设施后，基金合同应当间隔： 基金托管东谈主相接的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金                             招募说明书（更新） 计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产计帐小组调和继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财                             招募说明书（更新） 产计帐小组应当将计帐呈文登载在规则网站上，并将计帐呈文领导性公告登载在 规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、 争议管理方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同研究的一切争议，如经 友好协商未能管理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对 各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门 止境行政区和台湾地区法律）统治。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公神色和营业神色查阅。                                    招募说明书（更新）               第二十一部分 基金托管契约的内容摘录     一、 基金托管契约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主: 裴长江     成立时刻：1999 年 4 月 13 日     批准建立机关：中国证券监督管理委员会     批准建立文号：证监基金字【1999】11 号     组织花式：有限职责公司     注册成本：5.2 亿元东谈主民币     经营范畴：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：执续经营     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主: 刘连舸     成立时刻：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织花式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营范畴：接纳东谈主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发                              招募说明书（更新） 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信造访、磋议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：执续经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法则的规则对基金管理东谈主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资范畴为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、处所政府债券、央行单据、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调和债券、分离走动可转债、可交换债券、短期融 资券（含超短期融资券）、政府支执债券、政府支执机构债券、中期单据等）、 资产支执证券、债券回购、银行入款（包括按时入款、契约入款、通告入款等）、 同行存单、现金等货币市集器具、信用繁衍品、国债期货、经中国证监会照章核 准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中 基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市集基金）等，以及法律法则 或中国证监会允许投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关联规则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 比例不越过基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产 的 50%；本基金执有其他基金，其市值不越过基金资产净值的 10%；每个走动 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金执有的现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。其中，计入上述权益类资产的搀和型基金需符                              招募说明书（更新） 合下列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的混 合型基金；   （2）根据基金走漏的按时呈文，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证 资产占基金资产比例均不低于 60%的搀和型基金。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 顺应设施后，不错调和上述投资品种的投资比例。   基金管理东谈主应将拟投资的本契约中约定的计入上述权益类资产的搀和型基 金的具体范畴（如有）实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据实践情况的 变化，对各投资品种的具体范畴赐与更新和调和，并实时通告基金托管东谈主。基金 托管东谈主根据上述投资范畴对基金的投资进行监督。   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票、 存托凭证、股票型基金、搀和型基金等权益类资产的投资比例不越过基金资产的 述权益类资产的搀和型基金需相宜下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的搀和型基金。   （2）本基金执有其他基金，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （3）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金执有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计计划，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不越过基金 资产净值的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部基金执有一家公司发 行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计划，但不包括本                                 招募说明书（更新） 基金所投资的基金份额），不越过该证券的 10%；本基金管理东谈主管理的且在本托 管东谈主处托管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按时绽开基金） 执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；悉数按照研究指数的 组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不 受前述比例限制；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （7）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的   （8）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得越过 该资产支执证券限制的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部基金投资于归并原始 权益东谈主的种种资产支执证券，不得越过其种种资产支执证券共计限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如若其信用等级下落、不再相宜投资设施，应在评 级呈文密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得越过其上一日净资 产 40%的。本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （13）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与国债期货走动，应当遵守下列要求：在职何走动日日终， 执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；在职何走动日日 终，执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市值的 30%；本基 金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期                              招募说明书（更新） 货合约价值，共计（轧差计划）应当不低于基金资产的 80%；基金在职何走动日 内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一走动日基金资产 净值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产（含紧闭运作基金、按时绽开基金 等）的市值共计不得越过基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并计划；   （18）本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部基金（ETF 集结基金 除外）执有单只基金不得越过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制 以最近按时呈文走漏的限制为准；   （19）本基金不得执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近按时呈文走漏的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （21）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。   因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不符 合上述（18）规则的投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个走动日内进行调和， 但中国证监会规则的特殊情形除外。除上述（3）、（10）、（11）、（15）、 （18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基 金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东谈主 应当在 10 个走动日内进行调和，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则 另有规则的，从其规则。   如若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受关联限制，自动遵守届时有用的法律法则                            招募说明书（更新） 或监管规则，不需另行召开基金份额执有东谈主大会。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实践 按捺东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当相宜基金的投资见地和投资策略，罢黜基金份 额执有东谈主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实行。关联走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与走漏。要紧关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   本基金投资基金管理东谈主或基金管理东谈主关联方基金的情况，不属于前述要紧关 联走动，关联词应当按照法律法则或监管规则的要求履行信息走漏义务。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计划、种种基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃信、基金收益分配、关联信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理 东谈主违反上述约定，应实时领导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到领导后应实时查对确 认并以书面花式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对领导事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主领导的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会呈文。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律法则、本契约的规则， 应当断绝实行，实时领导基金管理东谈主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会 呈文。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动设施照旧奏效的指示违反法律法则、 本契约规则的，应当实时领导基金管理东谈主，并依照法律法则的规则实时向中国证 监会呈文。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在规则时刻内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供关联数据辛勤和轨制等。                            招募说明书（更新）      三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 遵守关联法律法则过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支执基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计划的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 关联信息走漏和监督基金投资运作等步履。 管理、无正派事理未实行或延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反法律法则、《基金合同》及本契约研究规则时，应实时以书面花式通告 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面花式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律法则的规则呈文中国证监会。 关辛勤以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在规则时刻内回复基金 管理东谈主并改正。      四、 基金财产的支执  （一）基金财产支执的原则 律法则、《基金合同》及本契约另有规则，不得自交运用、刑事职责、分配基金的任 何财产。 户。 算，确保基金财产的完好与沉静。 规则外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。                               招募说明书（更新）   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等研究规则的， 由基金管理东谈主在法按时限内聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主支执和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支执和使用。在上述账户开立 和账户关联信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的关联辛勤。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。本基金的期货关联账户，由基金托管东谈主负责 开立或协助基金管理东谈主开立，用于本基金的期货走动。基金管理东谈主、基金托管东谈主                             招募说明书（更新） 可与期货经纪商等机构签署必要契约，约按时货关联账户的开立、管理等事项。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的规则实行。 的，波及关联账户的开设、使用的，若无关联规则，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加天下银行间 同行拆借市集的走动经验，并代表基金进行走动；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的研究有价凭证的支执   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善支执。基金托管东谈主对其除外机构实践有用按捺的有价凭证不承担支执职责。   （八）与基金财产研究的要紧合同及研究凭证的支执   基金托管东谈主按照法律法则支执由基金管理东谈主代表基金签署的与基金研究的 要紧合同及研究凭证。基金管理东谈主代表基金签署研究要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有规则外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期应尽可能保证基金一方执有两 份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份正本的原件。要紧 合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规则各自支执，保存期限不低于法律法则规则 的期限。   五、 基金资产净值计划和司帐核算   （一）基金资产净值的计划和复核 是指计划日某类基金资产净值除以计划日该类基金份额总和后的价值，种种基金                                招募说明书（更新） 份额净值的计划精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。法律法则、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。 或《基金合同》的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》过火他法律法则的规则。基金净值信息由基金管理 东谈主负责计划，基金托管东谈主复核。由于本基金允许投资基金管理东谈主旗下的绽开式基 金，基金管理东谈主和基金托管东谈主需根据照旧走漏的基金份额净值信息对本基金进行 估值。基金管理东谈主应于每个估值日结果后计划得出当日的种种基金份额净值，并 以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主吩咐净值计划结果进行复核， 并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户 资产进行估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 法、设施以及关联法律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 内发生差错时，视为该类基金份额净值估值过错。当基金份额净值出现过错时， 基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大；当计价 过错达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通告基金托管东谈主并报中 国证监会备案；当计价过错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 通告基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法则或监管 机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 金份额执有东谈主的实践损失，基金管理东谈主吩咐此承担相应的职责。若基金托管东谈主计 算的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主计划的净                             招募说明书（更新） 值数据也不正确，则基金托管东谈主也本心担未正确履行复核义务相应的职责。如若 上述过错变成了基金财产或基金份额执有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托 管东谈主已各自承担了补偿职责，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体见地返还不 当得利。如若返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额， 则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 品级三方机构发送的数据过错等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现该过错 的，由此变成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施迟滞或舍弃由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对种种基金份额净值的计划结果对 外赐与公布，基金托管东谈主不错将关联情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记 账方法和司帐处理原则，分别独迅速建立、登记和支执基金的全套账册，对两边 各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按时就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别沉静编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》奏效后，招募说明书的信 息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新招募说明书并登载在 规则网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次； 基金居品辛勤摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更 新基金居品辛勤摘要并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产                             招募说明书（更新） 品辛勤摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东谈主不再更新招募说明书和基金居品辛勤摘要。基金管理东谈主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载在规则网站上， 并将年度呈文领导性公告登载在规则报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结果之日 起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登载在规则网站上，并将中期 呈文领导性公告登载在规则报刊上。基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在规则网站上，并将季度呈文 领导性公告登载在规则报刊上。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不 编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调和，调和以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管理东谈主提供的呈文上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主 弗成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   六、 基金份额执有东谈主名册的登记与支执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支执，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别支执基金份额执有东谈主名册，基金登记机构保存不低于法 律法则规则的期限。如弗成妥善支执，则按关联法则承担相应的职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管理东谈主应将研究辛勤 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好 性。基金托管东谈主不得将所支执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵守守秘义务。   七、 争议管理方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港止境 行政区、澳门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约研究的争议                             招募说明书（更新） 可通过友好协商管理。但若自一方书面暴戾协商管理争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式管理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁 两边当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他规则。   八、 托管契约的变更与间隔   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。   （二）托管契约的间隔   发生以下情况，本托管契约应当间隔：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及研究法律法则的规则对本基 金的财产进行计帐。                                    招募说明书（更新）            第二十二部分 对基金份额执有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额执有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东谈主走动辛勤服务   投资者在走动苦求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印走动 阐明单。基金管理东谈主将根据执有东谈主账单订制情况，向账单期内发生走动或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东谈主按时或不按时发送对账单。具体业务 规则详见基金管理东谈主网站公告或关联说明。   二、 网上走动、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等走动以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上走动、查询服务。具体业务规则详见基金管理东谈主网站公告或 关联说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金走动阐明信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收关联定制服务。   四、 辘集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端获取投资磋议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户走动情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、辛勤修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规则暴戾投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因鉴定、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关联法律法则及监管规则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金走动时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 阅览《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的规则。   八、 基金管理东谈主客户服务不息方式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下调和，免远程话费），就业时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请研究基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式研究基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面领略了本招募说明书。                                       招募说明书（更新）              第二十三部分 其他应走漏事项 序号        公告事项               信息走漏方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于增       金基金司理助理的公告      富国基金管理有限公司对于调          方法的公告      对于富国裕利债券型证券投资      基金（C 类份额）暂停通过京东                  2024 年 11 月 13      肯特瑞的申购、调和转入及定                          日       期定额投资业务的公告                            招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容统调和致。                              招募说明书（更新）             第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公神色，在办公时刻可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国裕利债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国裕利债券型证券投资基金基金合同》   （三）《富国裕利债券型证券投资基金托管契约》   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   （六）对于苦求召募富国裕利债券型证券投资基金之法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司