国投瑞银成长优选羼杂: 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书(2024年12月第1次更新)

国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金        招募说明书     （2024 年 12 月第 1 次更新）   基金管制东谈主：国投瑞银基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）                     【重要指示】   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由融鑫证券投资基金 转型而来。融鑫基金转型经 2007 年 12 月 17 日融鑫证券投资基金基金份额持有东谈主大会决议 通过，并获中国证监会证监基金字［2007］344 号文核准。自 2008 年 1 月 10 日起，由《融 鑫证券投资基金基金合同》改造而成的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》 奏效。   国投瑞银基金管制有限公司（以下简称“基金管制东谈主”或“本公司”）保证本招募说 明书的内容果然、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金 召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金为羼杂型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于 货币市集基金、债券型基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日扩充的《证券期货投 资者顺应性管制办法》，基金管制东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级 步履不改变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险等第分类轨范的变化，本基金的风 险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机构提供的评级结 果为准。   基金管制东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主申购基金份额时应慎重阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐述。   本次更新的招募说明书主要波及提高基金份额净值精度、基金管制东谈主以及司帐师事务 所信息更新等联系内容。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投资组合陈诉与基金事迹截止日历为 2024 年 3 月 31 日。辩论财务数据未经 审计。                            目 录               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 一、引子   《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开召募证券投资基 金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以下简 称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息涌现管制办法》（以下简称《信息涌现 办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制法例》（以下简称“《流动性 风险法例》”）极度他辩论法律法例及《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）编写。   本招募说明书说明了国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金的投资主见、策略、风险、 费率等与投资者投资决策辩论的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性敷陈或要紧遗漏，并对 其果然性、准确性、无缺性承担法律职业。   本基金根据本招募说明书所载明尊府肯求召募。本招募说明书由国投瑞银基金管制有 限公司解释。本基金管制东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对《基 金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》极度他辩论法例享有权利、承 担义务，投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二、释义     基金或本基金本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金            指依据《基金合同》所召募的国投瑞银成长优选混                   合型证券投资基金，本基金由融鑫基金转型而来 《基金合同》            指《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金基金合                   同》及对本合同的任何有用的改造和补充 中国                指中华东谈主民共和国（仅为《基金合同》目的不包括                   香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法例              指中国刻下有用并公布实施的法律、行政法例、部                   门规章及范例性文献 《基金法》             指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》            指《证券投资基金销售管制办法》 《运作办法》            指《公开召募证券投资基金运作管制办法》 《信息涌现办法》          指《公开召募证券投资基金信息涌现管制办法》 《流动性风险法例》         指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制                   法例》及颁布机关对其一样作念出的改造 元                 指中国法定货币东谈主民币元 融鑫基金              指融鑫证券投资基金，运作方式为契约型顽固式 基金转型              指对包括融鑫基金由顽固式基金转为通达式基金，                   调理存续期限，断绝上市，更换注册登记机构，调                   整投资主见、投资范围和投资策略，改造基金合                   同，并改名为“国投瑞银成长优选股票型证券投资                   基金”等一系列事项的统称 辘集申购期             指本基金合同奏效后仅通达申购、不通达赎回的一                   段时期，最长不越过一个月 招募说明书极度更新         指《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说                   明书》，即用于公开涌现本基金的基金管制东谈主及基                   金托管东谈主、联系服务机构、基金的历史沿革、基金                   的存续、基金份额的往还、基金份额的申购和赎                   回、基金的投资、基金的事迹、基金的财产、基金                   资产的估值、基金收益与分拨、基金的用度与税            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）              收、基金的信息涌现、风险揭示、基金的断绝与清              算、基金合同的内容纲领、基金托管公约的内容摘              要、对基金份额持有东谈主的服务、其他应涌现事项、              招募说明书的存放及查阅方式、备查文献等波及本              基金的信息，供基金投资者选拔并决定是否建议基              金申购肯求的要约邀请文献，极度更新 托管公约         指基金管制东谈主与基金托管东谈主签订的《国投瑞银成长              优选羼杂型证券投资基金托管公约》极度任何有用              改造和补充 发售公告         指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金辘集申              购期基金份额发售公告》 基金产物尊府概要     《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金基金产物              尊府概要》极度更新（本基金基金产物尊府概要的              编制、涌现及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1              日起执行） 《业务法律解释》       指《国投瑞银基金管制有限公司通达式基金业务规              则》 中国证监会        指中国证券监督管制委员会 银行业监管机构      指中国东谈主民银行和/或中国银行业监督管制委员会 基金管制东谈主        指国投瑞银基金管制有限公司 UBS AM       指瑞士银行环球资产管制公司 基金托管东谈主        指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东谈主      指根据《基金合同》及联系文献正当取得本基金基              金份额的投资者 基金代销机构       指安妥《销售办法》和中国证监会法例的其他条              件，取得基金代销业务阅历，并与基金管制东谈主签订              基金销售与服务代理公约，代为办理本基金的辘集              申购、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构         指基金管制东谈主及基金代销机构 基金销售网点       指基金管制东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网              点             国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 注册登记业务        指基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包               括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、清理               及基金往还阐述、披发红利、建立并督察基金份额               持有东谈主名册等 基金注册登记机构      指国投瑞银基金管制有限公司或其委托的其他安妥               条件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东谈主     指受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权               利并承担义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金               托管东谈主和基金份额持有东谈主 个东谈主投资者         指安妥法律法例法例的条件不错投资通达式证券投               资基金的当然东谈主 机构投资者         指安妥法律法例法例不错投资通达式证券投资基金               的在中国正当注册登记并存续或经政府辩论部门批               准设立的并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体               和其他组织 及格境外机构投资者     指安妥《及格境外机构投资者境内证券投资管制办               法》及联系法律法例法例的可投资于中国境内正当               召募的证券投资基金的中国境外的基金管制机构、               保障公司、证券公司以极度他资产管制机构 投资者           指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者               和法律法例或中国证监会允许购买通达式证券投资               基金的其他投资者的总称 基金合同奏效日       指《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合               同》奏效肇端日。本合同自融鑫证券投资基金断绝               上市之日起奏效，原《融鑫证券投资基金基金合               同》自褪色日起失效 基金存续期         指《基金合同》奏效后正当存续的不如期之期间 日/天           指公历日 月             指公历月 职业日           指上海证券往还所和深圳证券往还所的正常往还日 通达日           指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工               作日            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） T日           指申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日        指自 T 日起第 n 个职业日（不包含 T 日） 申购           指基金投资者根据基金销售网点法例的手续，向基              金管制东谈主购买基金份额的步履 赎回           指基金投资者根据基金销售网点法例的手续，向基              金管制东谈主卖出基金份额的步履 多数赎回         指在单个通达日，本基金的基金份额净赎回肯求              （赎回肯求总和加上基金转变中转出肯求份额总和              后扣除申购肯求总和及基金转变中转入肯求份额总              数后的余额）越过上一日本基金总份额的 10%时的              情形 基金账户         指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资              者持有基金管制东谈主管制的通达式基金份额情况的账              户 往还账户         指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销              售机构办理基金往还所引起的基金份额的变动及结              余情况的账户 转托管          指投资者将其持有的褪色基金账户下的基金份额从              某一往还账户转入另一往还账户的业务 基金转变         指投资者向基金管制东谈主建议肯求将其所持有的基金              管制东谈主管制的任一通达式基金（转出基金）的全部              或部分基金份额转变为基金管制东谈主管制的任何其他              通达式基金（转入基金）的基金份额的步履 如期定额投资策划     指投资者通过辩论销售机构建议肯求，约定每期扣              款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约              定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及              基金申购肯求的一种投资方式 基金收益         指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票              据投资收益、买卖证券差价、银行入款利息以极度              他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的随性 基金资产总值       指基金所领有的千般证券及单据价值、银行入款本              息和本基金应收的申购基金款以极度他投资所形成              的价值总和           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 基金资产净值      指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值      指盘算评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资             产净值的过程 货币市集用具      指现款；一年以内（含一年）的银行如期入款、大             额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九             十七天）的债券；期限在一年以内（含一年的）债             券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票             据；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有良             好流动性的货币市集用具 流动性受限资产     指由于法律法例、监管、合同或操作贫乏等原因无             法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期             日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期入款（含             公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股             票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产扶持             证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往还的债             券等 指定媒介        指中国证监会指定的用以进行信息涌现的宇宙性报             刊（简称“指定报刊”）和/或指定互联网网站（简             称“指定网站”，包括基金管制东谈主网站、基金托管             东谈主网站、中国证监会基金电子涌现网站） 不可抗力        指本合同当事东谈主弗成料到、弗成幸免且弗成克服的             客不雅事件                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 三、基金管制东谈主  （一）基金管制东谈主概况  称号：国投瑞银基金管制有限公司  英文称号：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD  住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层  办公地址：深圳市福田区福华一齐 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  设立日历：2002 年 6 月 13 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号  组织神气：有限职业公司  注册本钱：壹亿元东谈主民币  存续期限：赓续策划  辩论东谈主：杨蔓  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  传真：（0755）82904048  股权结构：                   鼓舞称号                             持股比例              国投泰康信赖有限公司                              51%                   瑞银集团                               49%                     所有这个词                               100%  （二）主要东谈主员情况  傅强先生，董事长，中国籍，工商管制硕士，现任国投泰康信赖有限公司总司理，曾 任国投信赖有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰信赖投资有限公司总司理 助理、信赖资产运营部司理，国度拓荒投资公司金融投资部职业花样司理，国融资产管制                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 有限公司高等花样司理、证券投资部副司理，中兴信赖投资有限公司部门司理，北京证券 有限公司职员，中国东谈主民银行北京分行行员。   孙欣妍女士，董事，中国籍，司帐学硕士。现任国投泰康信赖有限公司财务副总监兼 策划财务部负责东谈主，兼任国彤创丰私募基金管制有限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限 公司策划财务部高等财务司理、策划财务部临时负责东谈主、策划财务部总司理助理、策划财 务部副总司理、策划财务部总司理，北京派克兰帝有限职业公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，安分海外司帐师事务通盘限职业公司审计花样司理， 北京铁谈大厦有限职业公司财务司帐。   王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管制(中国)有限公司总 司理、瑞银资产管制中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限职业公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产管制部负责东谈主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职业公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金管制有限公司销售总监， 天治基金管制有限公司总司理助理，泰信基金管制有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东谈主寿保障股份有限公司、工作部社保所。   韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商管制硕士。 现任瑞士银行香港分行参谋人、瑞银环球资产管制(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金管制股份有限公司安定董事，大瀚东谈主力资源集团参议董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国海外运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷管制负责东谈主，北京大学异邦大家。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银本钱管制有限公司董事。曾任泰达宏利基金管制有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管制投资主管，复华投信香港资产管制有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，海外证券研究部股票 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。   邓传洲先生，安定董事，中国籍，经济学博士。现任容诚司帐师事务所上海分所管制 合伙东谈主。曾任职于致同司帐师事务所、上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。   董纯钢先生，安定董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师阅历。现任                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东谈主，兼任香港海外仲裁中情怀事会成员和委任委员 会成员，中邦交易法研究会常务理事，中国海外经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳海外仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国海外经济贸易仲裁委员会案件承办东谈主。   郝演苏先生，安定董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、素质、博士生导师，兼任中宏东谈主寿保障有限公司安定董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国经餬口育委员会常务理事、宇宙保障专科学位 研究生莳植指导委员会常务副主任、莳植部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险管制有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 素质等。还曾担任中国再保障集团公司安定董事、新华东谈主寿保障公司安定董事、中国东谈主民 健康保障公司安定董事、鼎和财产保障公司安定董事等。   欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管制有限公司 产物及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金管制有限公司产物及业务拓展部产物经 理、高等产物司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金管制有限公司产物司理。   陈胜坤先生，监事，中国籍，管制学硕士。现任国投泰康信赖有限公司投资管制总部 总司理，历任国投泰康信赖有限公司往还部二级业务助理、投资助理，信赖财务部投资助 理，资产管制总部助理研究员，投资管制总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东谈主、总司理助理、副总司理。   李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产管制(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户参谋人。   杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管制有限公司往还部部门 总司理。曾任大成基金管制有限公司高等往还员，国信证券有限职业公司投资部一级投资 司理。   王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银本钱管制有限公司董事。曾任泰达宏利基金管制有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产管制投资主管，复华投信香港资产管制有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，海外证券研究部股票                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 分析师，国泰东谈主寿理赔业务部理赔专员。      靳赟女士，副总司理，中国籍，管制学学士。曾任国泰基金管制有限公司机构部董事 总司理，东莞信赖有限公司信赖司理，北京电力华商大业资产管制有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。      李涛先生，副总司理兼财务负责东谈主，中国籍，管制学硕士。兼任国投瑞银本钱管制有 限公司董事长。曾任国投泰康信赖有限公司信赖财务部业务主管、副司理、司理，策划财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会布告， 国彤创丰私募基金管制有限公司法定代表东谈主、董事长、总司理，国投创丰投资管制有限公 司法定代表东谈主、董事长、总司理，国度拓荒投资公司金融投资部花样司理，国融资产管制 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司策划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。      王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银本钱管制 有限公司董事，曾任国投瑞银基金管制有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险管制部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。      刘艳梅女士，首席海外业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管制（海外）硕士。 兼任海外业务部部门总司理、上海分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金管制有限公司海外业 务部总监兼东谈主力资源部总监、公司总司理助理兼海外业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金管制有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资参谋人有限公司投资银行部花样司理，中国农业银行天津市分行信贷管制部法律参谋人。      冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东谈主，曾任国投瑞银基金管制有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金管制有限公司运作保障部清理主管， 深圳投资基金管制有限公司研究员，湖南省税务学校西席。      章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管制专科本科学历。兼任 信息技巧部部门总司理，曾任国投瑞银基金管制有限公司拓荒工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息技巧股份有限公司拓荒部司理，杭州恒生电子股份有限公司拓荒工程师、花样经 理。                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   桑俊先生，基金司理，研究部部门总司理，中国籍，武汉大学经济学博士。15 年证券 从业经历。2008 年 9 月至 2012 年 5 月任国海证券研究所分析师。2012 年 5 月加入国投瑞 银基金管制有限公司研究部。2013 年 4 月 2 日至 2013 年 8 月 4 日任国投瑞银中枢企业股票 型证券投资基金基金司理助理，2013 年 8 月 5 日至 2014 年 12 月 3 日任国投瑞银稳健增长 活泼配置羼杂型证券投资基金及国投瑞银新兴产业羼杂型证券投资基金(LOF)基金司理助理， 助理，2014 年 7 月 7 日至 2014 年 12 月 3 日任国投瑞银秀美中国活泼配置羼杂型证券投资 基金的基金司理助理。2018 年 1 月 6 日起担任国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金基金 司理，2019 年 4 月 10 日起兼任国投瑞银瑞祥活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理，202 月 23 日起兼任国投瑞银价值成长一年持有期羼杂型证券投资基金基金司理，2022 年 1 月 1 瑞银立异能源羼杂型证券投资基金基金司理。曾于 2015 年 2 月 5 日至 2016 年 12 月 16 日 期间担任国投瑞银瑞利活泼配置羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理，于 2014 年 12 月 4 日至 2018 年 2 月 28 日历间担任国投瑞银新机遇活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理， 于 2015 年 3 月 20 日至 2018 年 3 月 23 日历间担任国投瑞银新答复活泼配置羼杂型证券投 资基金基金司理，于 2017 年 2 月 8 日至 2018 年 10 月 10 日历间担任国投瑞银新成长活泼 配置羼杂型证券投资基金基金司理，于 2015 年 2 月 4 日至 2018 年 12 月 21 日历间担任国 投瑞银新能源活泼配置羼杂型证券投资基金基金司理,于 2016 年 6 月 2 日至 2018 年 12 月 2 瑞银双债丰利两年如期通达债券型证券投资基金）基金司理，于 2021 年 9 月 16 日至 2022 年 9 月 23 日历间担任国投瑞银安睿羼杂型证券投资基金基金司理，于 2021 年 10 月 25 日 至 2024 年 1 月 10 日历间担任国投瑞银安智羼杂型证券投资基金基金司理，于 2016 年 6 月 于 2017 年 12 月 1 日至 2024 年 7 月 16 日历间担任国投瑞银研究精选股票型证券投资基金 基金司理。   本基金历任基金司理：                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   靳奕女士，2008 年 01 月 10 日至 2009 年 01 月 22 日；   唐咸德先生，2008 年 09 月 23 日至 2010 年 06 月 28 日；   袁野先生，2010 年 06 月 29 日至 2011 年 09 月 02 日；   綦缚鹏先生，2010 年 06 月 29 日至 2018 年 01 月 05 日；   董晗先生，2015 年 06 月 19 日至 2018 年 03 月 23 日；   （1）投资决策委员会召集东谈主：王彦杰先生，总司理   （2）投资决策委员会成员：   王彦杰先生：总司理   綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理   李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理   桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理   殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理   杨俊先生：往还部部门总司理   焦洁女士：信用研究部部门副总司理   周宏成先生：资产配置部，基金司理   张弛先生：专户投资部部门副总司理   （3）总司理和督察长列席投资决策委员会会议。   （三）基金管制东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益；                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 为；      （四）基金管制东谈主承诺 监会的辩论法例，建立健全里面逼迫轨制，遴选有用方法，防备违背现行有用的辩论法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会辩论法例的步履发生。      （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待本基金管制东谈主管制的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的往还行径；      （7）莽撞职业，不按照法例履行职责；      （8）法律法例或中国证监会辞让的其他步履。 律、法例及行业范例，真挚信用、发愤尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违法策划；      （2）违背基金合同或托管公约；      （3）特意损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；      （5）断绝、打扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）莽撞职业、豪侈权益；                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （7）违背现行有用的辩论法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的辩论法例，泄 露在职职期间瞻念察的辩论证券、基金的交易机密沙门未照章公开的基金投资内容、基金投 资策划等信息；      （8）违背证券往还气象业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱，侵犯市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不梗直技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息涌现和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的步履。      （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东谈主等的利益发生突破时，坚持基金份额持有东谈主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金事迹名次等实施拉抬尾市、打压股价等损伤证券市集步骤的 步履，或者进行其他违背法例的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、平正的安定判断； 息为我方或者他东谈主谋取利益，不得违背辩论法例向公司鼓舞、与公司有业务辩论的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行径辩论的未公开信息； 或者配合他东谈主从事损伤基金份额持有东谈主利益的行径。      （六）基金管制东谈主的里面逼迫轨制      （1）在有用逼迫风险的前提下，完了基金份额持有东谈主利益最大化；      （2）确保国度辩论法律法例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行；      （3）建立安妥当代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制；                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （4）将各式风险逼迫在合理的范围内，保障公司发展策略和策划主见的全面实施，维 护基金份额持有东谈主、公司及公司鼓舞的正当权益；   （5）建立行之有用的风险逼迫系统，保障业务稳健运行，削弱或障翳各式风险对公司 发展策略和策划主见的打扰。   （1）最高性原则：风险逼迫算作基金管制公司的中枢职业，代表着公司策划管制层对 企业出路的承诺，公司策划管制层将永恒把风险逼迫放在公司里面逼迫的首要隘位并对此 作出留神承诺。   （2）实时性原则：风险逼迫轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在策划运作之前建章立制。   （3）定性与定量相团结的原则：形成一套比拟完备的轨制体系和量化方针体系，使风 险逼迫职业更具科学性和可操作性。   （1）风险逼迫轨制体系   公司风险逼迫轨制体系由五个不同档次的轨制组成：第一个档次是公司法律解释；第二个 档次是里面逼迫大纲；第三个档次是基本管制轨制；第四个档次是部门管制轨制；第五个 档次是各项具体业务法律解释。   （2）风险逼迫组织体系   风险逼迫组织体系包括两个档次：   第一档次：公司董事会层面对公司策划管制过程中的千般风险进行退守和逼迫的组织， 主若是通过董事会下设的合规风险逼迫委员会和督察长来完了的。它们在风险逼迫中的职 责分别是：   ①合规风险逼迫委员会的主要职责是：对公司策划管制和自有资产的运作的正当性、 合规性进行查验和评估；对基金资产策划的正当性、合规性进行查验和评估；对公司内控 机制、风险逼迫轨制的有用性进行评价，建议建议决策提交董事会。   ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面管制、轨制执行及遵规遵法情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司策划管制层通报并建议整改和处理意 见；如期向合规风险逼迫委员会提交职业陈诉；发现公司的违法步履，应立即向董事长和 中国证监会陈诉。                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   第二档次：公司策划管制层设合规与风险逼迫委员会、法律合规部、风险管制部及各 职能部门对策划风险的退守和逼迫。   ①合规与风险逼迫委员会的主要职责是：评估公司里面逼迫轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险逼迫的情景；审议基金投资的风险评估与绩效 分析陈诉；审议基金投资的要紧关联方股票名单；评估公司业务授权决策；审议业务配合 伙伴（如席位券商、往还敌手、其他销售机构等）的风险展望陈诉；评估公司新产物、新 业务、新市集营销渠谈等的风险展望和合规评价陈诉；和洽各联系部门制定突发性要紧风 险事件和违法事件的措置决策；界定要紧风险事件和违法事件的职业；评估法例政策、市 场环境等发生要紧变化对公司产生的影响等。   合规与风险逼迫委员会下设事迹与风险评估小组，负责投资的事迹与风险分析评价， 并向合规与风险逼迫委员会提供联系陈诉。   ②法律合规部的主要职责是组织和和洽公司里面逼迫轨制的编写、改造职业，确保公 司里面逼迫轨制合规、完善；查验公司里面逼迫轨制和业务经由的执行情况，出具监察稽 核陈诉；负责信息涌现事务管制；访谒基金极度他类型产物的特地投资和往还以及对违法 步履的访谒；负责公司的法律事务、合规参议、合规培训等职业。   ③风险管制部是履行风险管制职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我管制的 基础上，自上而下建立公司层面风险管制体系，全面、邃密地开展风险管制职业。风险管 理部在风险逼迫中的职责包括对公司千般风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 管制等。   ④公司各职能部门的主要职责是对自身职业中潜在风险的自我查验和逼迫，各业务部 门算作公司风险逼迫的具体实施单元，应在公司各项基本管制轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务管制法例、操作经由及里面逼迫法例并严格执行。   （1）授权轨制   公司的授权轨制汇注于通盘公司业务。鼓舞会、董事会、监事会和策划管制层必须充 分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和管制范例必须治服管制层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项职业必须是在业务 授权范围内进行；公司要紧业务的授权必须遴选书面神气，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究职业应保持安定、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严实的研究工 功课务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和调遣备选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持运动的交流渠谈；建立研究陈诉质地评价体系，不竭提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防备原则和效大肆原则制定合理的 决策范例；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制 和考核轨制；建立严格的投资辞让和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与管制轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资管制事迹评价体系。   （4）往还业务   建立往还部,实行辘集往还轨制，投资指示通过往还部完成；建立往还监测系统、预警 系统和往还反馈系统，完善联系的安全设施；往还部顶住往还指示进行审核，建立公谈的 往还分拨轨制，确保各基金利益的公谈；往还记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 督察；建立科学的投资往还绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险逼迫点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户安定建账，安定核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值范例等司帐方法果然、无缺、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算；建立了司帐档案督察轨制，确保档案果然无缺。   （6）信息涌现   建立了完善的信息涌现轨制，保证公开涌现的信息果然、准确、无缺；设立了信息披 露负责东谈主，并建立了相应的范例进行信息的收罗、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息安妥法律法例的法例；加强对信息涌现的查验和评价，对存在的问 题实时建议改进方法。   （7）监察稽核   公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会联系派出机构备案，并                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 向董事会负责。督察长依据法律法例和公司法律解释的法例履行职责，不错列席公司任何联系 会议，调阅公司任何联系轨制、文献；要求被督察部门对所建议的问题提供辩论材料和作念 出理论或书面说明；诈骗中国证监会赋予的其他陈诉权和监督权。   公司设立法律合规部，开展监察稽核职业，并保证法律合规部的安定性和巨擘性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格制订了监察稽核 职业的专科任职条件、操作范例和组织顺序；法律合规部强化里面查验轨制，通过如期或 不如期查验里面逼迫轨制的执行情况，确保公司各项策划管制行径的有用运行；公司董事 会和策划管制层充分喜爱和扶持监察稽核职业，对违背法律、法例和公司里面逼迫轨制的， 清雅联系部门和东谈主员的职业。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行径有安妥的组织和授权，确保监察行径的安定进行，并得到 高管东谈主员的扶持，同期，置备操作手册，并对其进行如期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，研究、决策分开，基金往还辘集，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和防备风险。   （3）建立、健全岗亭职业制：建立、健全了岗亭职业制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自职业边界中的风险隐患上报，以防备和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、指示范例：建立了合规与风险逼迫委员会及 其事迹与风险评估小组，使用适合的范例，阐述和评估与公司运作辩论的风险；建立了自 下而上的风险陈诉范例，对风险隐患进行层层通知，使各个档次的东谈主员实时掌持风险情景， 从而以最快速率作念出决策。   （5）建立有用的里面监控系统：建立了实足、有用的里面监控系统，如盘算机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管制技能：遴选数目化、技巧化的风险逼迫技能，建立数目化 的风险管制模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时遴选有用的方法， 对风险进行漫步、逼迫和障翳，尽可能地减少损失。   （7）提供实足的培训：制定了无缺的培训策划，为通盘职工提供实足情切应的培训， 使职工明确其职责所在，逼迫风险。               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 化及公司的发展不竭完善合规逼迫。                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   牺牲 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年事 38 岁，9   （三）基金托管业务策划情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“真挚信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面逼迫 体系、范例的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职 责，为境表里高大投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最教训的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司辘集资产管制策划、 证券公司定向资产管制策划、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管制、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管制等升值服务，不错为千般客户提供个性化的托管服务。牺牲 2023 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿二十 一年赢得香港《亚洲 货币》、英国《 全球托管东谈主 》、香港《财资》、 好意思国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托 管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融边界                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 的赓续招供和一样好评。   （四）基金托管东谈主的里面逼迫轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务连忙发展，永恒保持在资产托管 行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 竖立”的作念法是分不开的。资产托管部极度喜爱改进和加强里面风险管 理职业，在积 极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防备和逼迫的力度，全心培育内控文化，完 善风险逼迫机制，强化业务花样全过程风险管制算作重要职业来作念。从 2005 年于今共 十七次奏凯通过评估组织里面逼迫和安全方法最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保 属意见的逼迫及有用性陈诉。充分标明安定第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面逼迫方面的健全性和有用性的全面招供,也解释中国工商银行托管服务的风 险逼迫智商一经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。当今，ISAE3402 审阅 一经成为年度化、惯例化的内控职业技能。   保证业务运作严格治服国度辩论法律法例和行业监管法律解释，强化和建立遵法策划、 范例运作的策划想想和策划作风，形成一个运作范例化、管制科学化、监控轨制化的 内控体系；防备和化解策划风险，保证托管资产的安全无缺；调遣持有东谈主的权益；保 障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险逼迫组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险逼迫处及资产托管部各业务处室 共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管制政策，对各业务部门风险逼迫工 作进行指导、监督。资产托管部里面竖立专门负责稽核监察职业的里面风险逼迫处， 配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的顺利指挥下，依照辩论法律规章，对业务的运行 安定诈骗稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险逼迫方法。   （1）正当性原则。内控轨制应当安妥国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务策划管制行径的永恒。                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）  （2）无缺性原则。托管业务的各项策划管制行径都必须有相应的范例范例和监督 制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作关节，覆盖通盘的部门、岗亭 和东谈主员。  （3）实时性原则。托管业务策划行径必须在发生时能准确实时地记录；按照 “内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章轨制。  （4）审慎性原则。各项业务策划行径必须防备风险，审慎策划，保证基金资产和 其他委托资产的安全与无缺。  （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策划管制的需要当令修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。  （6）安定性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管制部门；顺利操作主谈主员和逼迫东谈主 员必须相对安定，顺应分离；内控轨制的查验、评价部门必须安定于内控轨制的制定 和执行部门。  （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东谈主员步履范例等一系列规章轨制， 并遴选了机密的防火墙隔断轨制，大约确保资产安定、环境安定、东谈主员安定、业务制 度和管制安定、采集安定。  （2）高层查验。主管行指挥与部门高等管制层算作工行托管业务政策和策略的制 定者和管制者，要求下级部门实时陈诉策划管制情况和特别情况，以查验资产托管部 在完了里面逼迫主见方面的进展，并根据查验情况建议里面逼迫方法，督促职能管制 部门改进。  （3）东谈主事逼迫。资产托管部严格落实岗亭职业制，建立“自控防地”、“互控防 线”、“监控防地”三谈逼迫防地，健全绩效考核和引发机制，竖立 “以东谈主为本”的 内控文化，增强职工的职业心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行定 期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工竖立风险防备与逼迫理念。  （4）策划逼迫。资产托管部通过制定策划、编制预算等方法开展各式业务营销活 动、处理各项事务，从而有用地逼迫和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 的。  （5）里面风险管制。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管 理，如期或不如期地对业务运作情景进行查验、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险逼迫方法，排查风险隐患。  （6）数据安全逼迫。咱们通过业务操作区相对安定、数据和传真加密、数据传输 清楚的冗余备份、监控设施的运用和保障等方法来保障数据安全。  （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾荒复原中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾荒复原决策，并组织职工如期演练。为使演练 愈加接近实战，资产托管部不竭提高演练轨范，从发轫的按照预订时期演练发展到现 在的“恐怕演练”。从演练结果看，资产托管部完全有智商在发生灾荒的情况下两个 小时内复原业务。  （1）资产托管部里面竖立专职稽核监察部门，配备专职稽 核监察东谈主员，在总司理 的顺利指挥下，依照辩论法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务 健康、安详地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险管制。完善的风险管制体系需要自上而下每个 职工的共同参与，唯有这么，风险逼迫轨制和方法才会全面、有用。资产托管部实施 全员风险管制，将风险逼迫职业落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形 成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分喜爱内控轨制的竖立，一贯坚持把风险 防备和逼迫的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和职业经由中。经过多年努力，资 产托管部一经建立了一整套里面风险逼迫轨制，包括：岗亭职责、业务操作经由、稽 核监察轨制、信息涌现轨制等，覆盖通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个 业务关节之间的相互制约机制。  （4）里面风险逼迫永恒是托管部职业要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调范例运作，               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 一直将建立一个系统、高效的风险防备和逼迫体系算作职业要点。跟着市集环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不竭出现，资产托管部永恒将风险管制放 在与业务发展同等重要的位置，视风险防备和逼迫为托管业务糊口和发展的生命线。  （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例  根据《基金法》、基金合同、托管公约和辩论基金法例的法例，基金托管东谈主对基 金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞蜕化履、基金参与银行间债 券市集、基金资产净值的盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及 收入细目、基金收益分拨、联系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数 据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个 月起原。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或辩论基 金法律法例法例的步履，应实时以书面神气通知基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收 到通知后应实时查对，并以书面神气对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主 通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期通知 基金管制东谈主限期纠正。                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 五、联系服务机构  （一）基金份额销售机构  称号：国投瑞银基金管制有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华一齐 119 号安信金融大厦 18 楼  法定代表东谈主：傅强  电话：(0755)83575993 83575994  传真：0755-82904048  辩论东谈主：马征、李沫  客服电话：400-880-6868、0755-83160000  网址：www.ubssdic.com  （1）交通银行股份有限公司  住所：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  电话：021-58766688  传真：021-58798398  辩论东谈主：姜泱  客服电话：95559  网址：www.bankcomm.com  （2）上海浦东发展银行股份有限公司  住所：上海市黄浦区中山东一齐 12 号  办公地址：上海市黄浦区中山东一齐 12 号  法定代表东谈主：张为忠  电话：021-61618888  传真：021-63230807  辩论东谈主：吴雅婷                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 电话：010-85109619 传真：010-85126571 辩论东谈主：李紫钰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66016871 辩论东谈主：史辰方 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （5）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 辩论东谈主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） （6）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 辩论东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东谈主：高迎欣 电话：010-58560975 传真：010-58560720 辩论东谈主：卿涛 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 辩论东谈主：李红霞 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （9）中国竖立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 电话：010-67597114 传真：010-66218888 辩论东谈主：卢子琦 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表东谈主：霍学文 电话：010-66426500 传真：010-66426519 辩论东谈主：韩裕 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东谈主：吴利军 电话：010-63636363 传真：010-63636713 辩论东谈主：朱红 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （12）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东谈主：方合英                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    电话：010-66638188    传真：010-66638188    辩论东谈主：王晓琳    客服电话：95558    网址：www.citicbank.com    （13）杭州联合农村交易银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号    办公地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号    法定代表东谈主：张海林    电话：0571—87923324    传真：0571—87923314    辩论东谈主：张强    客服电话：96596    网址：www.urcb.com    （14）东亚银行（中国）有限公司    住所：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号 25-2501 室、26、27-2701、28、37、38 楼 （理论楼层 28-2801、29、30-3001、31、41、42 楼）    办公地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼    法定代表东谈主：李国宝    电话：021-3866 3866    传真：021-3866 3966    辩论东谈主：李雪姣    客服电话：95382    网址：www.hkbea.com    （15）中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    电话：66108608                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 传真：010-66107571 辩论东谈主：吴于想 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （16）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表东谈主：彭寿斌 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 辩论东谈主：卜书慧 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （17）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：王锦虹 电话：022-58789668 传真：022-58316529 辩论东谈主：刘碧城、潘鹏程 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （18）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东谈主：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 辩论东谈主：葛晓亮                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   客服电话：956111   网址：www.szrcb.com   （19）兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   电话：0591-87824863   传真：0591-87842633   辩论东谈主：杨天明   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （20）华夏银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦   法定代表东谈主：李民吉   电话：010-85239938   传真：010-85239605   辩论东谈主：刘军祥   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （21）深圳前海微众银行股份有限公司   住所：深圳前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限 公司）   办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法定代表东谈主：顾敏   电话：95384   辩论东谈主：鲁文迪   客服电话：95384   网址：深圳前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有限                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 公司）   （22）江苏银行股份有限公司   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室   法定代表东谈主：葛仁余   电话：025-58587039   传真：86-25-58588273   辩论东谈主：展舟师   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （23）杭州银行股份有限公司   住所：杭州市下城区庆春路 46 号   办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号   法定代表东谈主：宋剑斌   电话：0571-87253058   传真：0571-85151339   辩论东谈主：蒋梦君、陈熙   客服电话：400-888-8508   网址：www.hzbank.com.cn   （24）宁波银行股份有限公司   住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   电话：0574-87050028   传真：0574-87050027   辩论东谈主：陈佳瑜   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （25）东莞农村交易银行股份有限公司                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东谈主：卢国锋 电话：0769-22866632 传真：0769-22866632 辩论东谈主：刘委托 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （26）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 辩论东谈主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （27）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 辩论东谈主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （28）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦                             国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    法定代表东谈主：王文卓    电话：0519-81595100    传真：021-50498825    辩论东谈主：王一彦    客服电话：95531、400-888-8588    网址：www.longone.com.cn    （29）东方证券股份有限公司    住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区中山南 路 318 号 2 号楼 3-6,12,13,22,25-27,29,32,36,38 层    法定代表东谈主：金文忠    电话：021-63325888    传真：021-63326010    辩论东谈主：李英杰、龚玉君    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （30）国元证券股份有限公司    住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽海外金融中心 A 座国元证券    法定代表东谈主：沈和付    电话：0551-62207323    传真：0551-62207322    辩论东谈主：杨依宁    客服电话：95578    网址：www.gyzq.com.cn    （31）山西证券股份有限公司    住所：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 29 层    办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 29 层    法定代表东谈主：王怡里                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 辩论东谈主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （32）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 辩论东谈主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （33）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技巧拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 辩论东谈主：王星 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （34）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 辩论东谈主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （35）中信证券(山东)有限职业公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 辩论东谈主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （36）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 电话：010-63080906 传真：010-63080953 辩论东谈主：唐静、付婷 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （37）上海证券有限职业公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 辩论东谈主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    网址：www.shzq.com    （38）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    法定代表东谈主：范力    电话：0512-62601555    传真：0512-62938812    辩论东谈主：陆晓    客服电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （39）耿直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远海外中心 37 层(华远华中心 4、    法定代表东谈主：施华    电话：0731-85832367    传真：0731-85832366    辩论东谈主：胡创    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （40）财信证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T3、T4 及裙房 718    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天海外金钱中心 26 层    法定代表东谈主：刘宛晨    电话：0731-84403347    传真：0731-84403439    辩论东谈主：郭静、刘志辉    客服电话：95317    网址：www.cfzq.com                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） （41）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 辩论东谈主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （42）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836900 辩论东谈主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （43）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 辩论东谈主：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （44）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 辩论东谈主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （45）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 辩论东谈主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （46）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 法定代表东谈主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 辩论东谈主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （47）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 电话：0371-69177590 传真：0371-86505911 辩论东谈主：李盼盼 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （48）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 辩论东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （49）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 辩论东谈主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （50）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 辩论东谈主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （51）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 辩论东谈主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn （52）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 辩论东谈主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （53）华福证券有限职业公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东谈主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196 辩论东谈主：陈家旭 客服电话：95547                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 网址：www.hfzq.com.cn （54）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区目田贸易观望区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 辩论东谈主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （55）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层 法定代表东谈主：丛中 电话：010-59562468 传真：010-59562637 辩论东谈主：王紫雯 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （56）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 辩论东谈主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （57）中国海外金融股份有限公司                         国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层    法定代表东谈主：沈如军    电话：010-65051166    传真：010-65051156    辩论东谈主：刘澜    客服电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    （58）江海证券有限公司    住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号    法定代表东谈主：赵洪波    电话：0451-87765732    传真：0451-82337279    辩论东谈主：周俊    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （59）中国中金金钱证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04 层 01-    办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-820236907    传真：0755-82026539    辩论东谈主：陈梓基    客服电话：400-600-8008、95532    网址：www.ciccwm.com    （60）华宝证券股份有限公司    住所：中国（上海）目田贸易观望区世纪正途 100 号 57 层                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   办公地址：上海市浦东新区世博正途 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼   法定代表东谈主：刘加海   电话：021-20657517   传真：021-68777992   辩论东谈主：闪雨晴   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （61）中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4   法定代表东谈主：张佑君   电话：0755-23835383   传真：0755-23835861   辩论东谈主：杨柳   客服电话：95548   网址：www.citics.com   （62）海通证券股份有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦   法定代表东谈主：周杰   电话：021-23219000   传真：021-63410627   辩论东谈主：鲍清   客服电话：95553   网址：www.htsec.com   （63）华鑫证券有限职业公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1                             国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 房     法定代表东谈主：俞洋     电话：021-64339000     传真：021-54967293     辩论东谈主：刘熠     客服电话：95323     网址：www.shchinafortune.com     （64）国投证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦     法定代表东谈主：段文务     电话：0755-82558305     传真：0755-81688000     辩论东谈主：彭洁联     客服电话：95517     网址：www.essence.com.cn     （65）国海证券股份有限公司     住所：广西桂林市辅星路 13 号     办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦     法定代表东谈主：何春梅     电话：0771-5539038     传真：0771-5530903     辩论东谈主：李健     客服电话：95563     网址：www.ghzq.com.cn     （66）爱建证券有限职业公司     住所：中国（上海）目田贸易观望区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：中国（上海）目田贸易观望区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼     法定代表东谈主：祝健                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 电话：021-32229888 传真：021-68728875 辩论东谈主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （67）国盛证券有限职业公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 辩论东谈主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （68）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：黄昊 电话：0991-2301870 传真：021-33388224 辩论东谈主：陈宇 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （69）财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东谈主：章启诚 电话：0571-87821312 传真：0571-87823288                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    辩论东谈主：蔡还    客服电话：95336    网址：www.ctsec.com    （70）中银海外证券股份有限公司    住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39,40,41 层,北京市西城区西单 北大街 110 号 7 层    法定代表东谈主：宁敏    电话：021-20328208    传真：021-58883554    辩论东谈主：许慧琳    客服电话：400-620-8888    网址：www.bocichina.com    （71）第一创业证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：广东省深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 16-20 楼    法定代表东谈主：刘学民    电话：0755-23838868    传真：0755-23838877    辩论东谈主：单晶    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （72）广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主：林传辉    电话：020-87550265    传真：020-87554163    辩论东谈主：黄岚                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （73）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：金才玖 电话：027-65799866 传真：027-85481726 辩论东谈主：奚博宇 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com （74）粤开证券股份有限公司 住所：广东省广州市经济技巧拓荒区科学正途 60 号拓荒区金控中心 21,22,23 层 办公地址：广东省广州市经济技巧拓荒区科学正途 60 号拓荒区金控中心 21,22,23 层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 辩论东谈主：彭莲 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （75）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 辩论东谈主：董博文 客服电话：95363（河北省内），0311-95363（河北省外） 网址：www.S10000.com                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） （76）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 辩论东谈主：谢彦虎 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （77）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表东谈主：李鹏 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 辩论东谈主：林静怡 客服电话：0592-5163588 网址：www.ykzq.com （78）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 辩论东谈主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （79）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556017 传真：010-85556405 辩论东谈主：朱周详 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （80）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东谈主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 辩论东谈主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （81）民生证券股份有限公司 住所：中国(上海)目田贸易观望区世纪正途 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：郑州市二七区民主路 10 号华润大厦恢弘开业 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127999 传真：010-85127917 辩论东谈主：陈璐 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （82）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉                            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      电话：0591-38507869      传真：0591-38281508      辩论东谈主：乔琳雪      客服电话：95562      网址：www.xyzq.com.cn      （83）华西证券股份有限公司      住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦      办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦      法定代表东谈主：杨炯洋      电话：028-86150207      传真：028-86150100      辩论东谈主：赵静静      客服电话：95584      网址：www.hx168.com.cn      （84）申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室      办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 200      法定代表东谈主：王献军      电话：0991-2307105      传真：010-88085195      辩论东谈主：陈宇      客服电话：95523、4008895523      网址：www.swhysc.com      （85）世纪证券有限职业公司      住所：深圳市前海深港配合区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406      办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦 40－42 层      法定代表东谈主：李剑峰                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   电话：0755-83199511   传真：0755-83199545   辩论东谈主：徐玲娟   客服电话：4008323000   网址：www.csco.com.cn   （86）湘财证券股份有限公司   住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东谈主：高振营   电话：021-38784580-8918   传真：021-68865680   辩论东谈主：张新媛、袁玲、吴昊、江恩前、李欣   客服电话：95351   网址：www.600095.com.cn   （87）国融证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞正途与呈祥路交织处武川立农村镇银行股 份有限公司四楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层   法定代表东谈主：张智河   电话：010-83991777   传真：010-66412537   辩论东谈主：李慧超   客服电话：95385   网址：www.grzq.com   （88）东方金钱证券股份有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦   法定代表东谈主：其实   电话：021-23586603                         国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 传真：021-23586860 辩论东谈主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （89）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211668 传真：029-87211668 辩论东谈主：张吉安 客服电话：95582 网址：https://www.west95582.com/jdw/index.html （90）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308 辩论东谈主：王遂一 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （91）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 辩论东谈主：龚江江                             国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      客服电话：4006-788-887      网址：www.jjmmw.com      （92）阳光东谈主寿保障股份有限公司      住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心      法定代表东谈主：李科      电话：95510      传真：010-59053929      辩论东谈主：王超      客服电话：95510      网址：https://fund.sinosig.com/      （93）北京汇成基金销售有限公司      住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2      办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401      法定代表东谈主：王伟刚      电话：010-62680527      传真：010-62680827      辩论东谈主：王骁骁      客服电话：400-619-9059      网址：www.hcfunds.com      （94）京东肯特瑞基金销售有限公司      住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06      办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧拓荒区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1      法定代表东谈主：邹保威      电话：95118      传真：010-89189566      辩论东谈主：薛晓奥      客服电话：95118                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 网址：fund.jd.com （95）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞金钱大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 辩论东谈主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （96）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 辩论东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （97）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东谈主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 辩论东谈主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （98）北京展恒基金销售股份有限公司                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 辩论东谈主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （99）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 辩论东谈主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （100）通华金钱（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东谈主：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695 辩论东谈主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （101）上海大颖异基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易观望区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）目田贸易观望区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）     法定代表东谈主：申健     电话：021-20292031     传真：021-20219923     辩论东谈主：张蜓     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn/     （102）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629099     传真：020-89629011     辩论东谈主：邱湘湘     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     （103）中信建投期货有限公司     住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼     办公地址：中国(上海)目田贸易观望区浦电路 490 号,世纪正途 1589 号 8 楼 10-11 单 元     法定代表东谈主：彭文德     电话：023-86769637     传真：023-86769629     辩论东谈主：王丹、李倩     客服电话：400-8877-780     网址：www.cfc108.com     （104）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号罕见期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号罕见期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    法定代表东谈主：张皓    电话：010-60833754    传真：0755-83217421    辩论东谈主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （105）上海汇付基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元    办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼    法定代表东谈主：金佶    电话：021-34013999-3011    传真：021-34013999    辩论东谈主：甄宝林    客服电话：021-34013999    网址：www.hotjijin.com    （106）上海联泰基金销售有限公司    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    电话：021-52822063    传真：021-52975270    辩论东谈主：陈东、兰敏    客服电话：400-118-1188    网址：www.66liantai.com    （107）上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 电话：021-20691935 传真：021-20691861 辩论东谈主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （108）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 辩论东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （109）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 辩论东谈主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （110）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903-906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 辩论东谈主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （111）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸观望区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸观望区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 辩论东谈主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （112）天投合资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 辩论东谈主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （113）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 辩论东谈主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022                            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   网址：http://licaike.hexun.com/   （114）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   电话：400-159-9288   传真：400-159-9288   辩论东谈主：田文晔   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanapp.com   （115）上海利得基金销售有限公司   住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层   法定代表东谈主：李兴春   电话：400-032-5885   传真： 86-21-61101630   辩论东谈主：伍豪   客服电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （116）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务布告有 限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：林海峰   电话：95017   传真：95017   辩论东谈主：谭广锋   客服电话：95017   网址：https://www.txfund.com/                            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    （117）嘉实金钱管制有限公司    住所：海南省三亚市海角区三亚湾路海外客运港区海外养生度假中心酒店 B 座（2#楼）    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层    法定代表东谈主：张峰    电话：010-65185678    传真： 010-65185678    辩论东谈主： 胡秋语    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （118）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易观望区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东谈主：宋晓言    电话：021-50712782    传真：021-50712782    辩论东谈主：董怡芳    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （119）上海华夏金钱投资管制有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    电话：010-88066326    传真：010-63136184    辩论东谈主：张静怡    客服电话：4008175666    网址：www.amcfortune.com    （120）济安金钱（北京）基金销售有限公司                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 辩论东谈主：宋静 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （121）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 辩论东谈主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 （122）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 辩论东谈主：杨子彤 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （123）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 辩论东谈主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （124）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 辩论东谈主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （125）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技巧拓荒区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 辩论东谈主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （126）博时金钱基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 辩论东谈主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （127）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东谈主：沈茹意 电话：021-68889082 传真：021-68889283 辩论东谈主：邓琦 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （128）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 辩论东谈主：何源 客服电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （129）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易观望区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易观望区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 辩论东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   网址：https://www.licaimofang.cn/   基金管制东谈主可根据辩论法律法例的要求，基金管制东谈主可根据辩论法律法例的要求，变 更或增减本基金销售机构，敬请属意基金管制东谈主涌现的基金销售机构名录。   （二）注册登记机构   称号：国投瑞银基金管制有限公司   住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   办公地址：深圳市福田区福华一齐 119 号安信金融大厦 18 楼   法定代表东谈主：傅强   辩论东谈主：冯伟   电话：（0755）83575836   传真：（0755）82912534   （三）讼师事务所   称号：北京市金杜讼师事务所   住所：北京市向阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层   办公地址：北京市向阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层   负责东谈主：王玲   辩论东谈主：宋萍萍   电话：（010）58785588   传真：（010）58785599   承办讼师：靳庆军、宋萍萍   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙)   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   执行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册司帐师：高鹤、邓雯   辩论东谈主：高鹤                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 六、基金的历史沿革    本基金由融鑫基金转型而成。    融鑫基金的前身为天骥投资基金。天骥投资基金是经中国东谈主民银行深圳经济特分别行 深东谈主银复字1992第 228 号文批准，向社会非特定对象召募设立的顽固投资信赖基金，发 行总范畴为 581,476,000 份基金单元，管制东谈主为深圳投资基金管制公司，托管东谈主为中国工 商银行深圳市分行。1994 年 3 月 21 日，经中国东谈主民银行深圳经济特分别行深东谈主银复字（1 的通知》（国办发（1999）28 号）及中国证监会《对于深圳 市原有投资基金清理范例补充决策的批复》（证监基金字200031 号），天骥投资基金开 始进行清理范例。2001 年 8 月 13 日，经范例重组后，天骥投资基金转变成契约型顽固式基 金，基金发起东谈主为国投瑞银基金管制有限公司（原中融基金管制有限公司）和河北证券有 限职业公司，基金托管东谈主更换为中国工商银行，基金管制东谈主更换为国投瑞银基金管制有限 公司，基金称号变更为融鑫证券投资基金，基金总份额调理为 436,107,000 份基金单元， 基金存续期为 10 年（1993 年 2 月 5 日至 2003 年 2 月 4 日）。2002 年 9 月 2 日，融鑫基金 在深圳证券往还所上市往还。 中国证监会证监基金字200254 号文《对于融鑫证券投资基金上市、扩募和续期的批复》 批准，融鑫基金完成扩募，基金总份额由 4.36107 亿份扩募至 8 亿份，基金存续期延长 5 年至 2008 年 2 月 4 日止。 了融鑫基金转型的辩论议案与决议，经中国证监会 2007 年 12 月 26 日证监基金字200734 型为国投瑞银成长优选股票型证券投资基金，基金运作方式转变为通达式基金，存续期限 调理为无尽期。自 2008 年 1 月 10 日起，由《融鑫证券投资基金基金合同》改造而成的《国 投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》奏效。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 七、基金的存续   （一）基金份额的变更登记   自融鑫基金断绝上市之日起 2 个职业日内，基金管制东谈主将向中国证券登记结算有限责 任公司肯求办理基金份额的变更登记。基金管制东谈主向中国证券登记结算有限职业公司深圳 分公司取得断绝上市权益登记日的基金份额持有东谈主名册之后，将进行基金份额改名以及必 要的信息变更，并根据中国证券登记结算有限职业公司深圳分公司提供的明细数据进行投 资者持有基金份额的运行登记。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金管制东谈主应当实时陈诉中国证监会；连气儿 20 个职业日出现前述情形的，基金管 理东谈主应当向中国证监会说明原因并报送措置决策。   法律法例另有法例时，从其法例。                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 八、基金份额的申购与赎回      （一）申购与赎回办理的气象      本基金的销售机构包括基金管制东谈主和基金管制东谈主委托的代销机构。      基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管制东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构。      销售机构名单和辩论方式详见本招募说明书五（一）列举。      （二）申购与赎回办理的时期      本基金为投资东谈主办理日常申购与赎回等基金业务的时期即通达日为上海证券往还所、 深圳证券往还所的正常往还日。通达日的具体业务办理时期即通达时期为每个通达日 9：3      投资者在《基金合同》约定之外的日历和时期建议申购、赎回或者转变肯求的，其基 金份额申购、赎回价钱为下一通达日的相应价钱。      若出现新的证券往还市集或往还所往还时期更正或推行情况需要，基金管制东谈主可对申 购、赎回时期进行调理，但应在实施日前按照《信息涌现办法》的辩论法例在指定媒介公 告。      （三）申购与赎回的原则 进行盘算； 赎回费率；      基金管制东谈主可根据基金运作的推行情况并在不影响基金份额持有东谈主本质利益的前提下 调理上述原则。基金管制东谈主必须在新法律解释起原实施前按照《信息涌现办法》的辩论法例在 指定媒介公告。      （四）申购与赎回的范例      基金投资者必须根据基金销售机构法例的范例，在通达日的业务办理时期向基金销售                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 机构建议申购或赎回的肯求。      投资者在申购本基金时须按销售机构法例的方式备足申购资金,投资者在提交赎回肯求 时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。      T 日法例时期受理的肯求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构法例的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。      申购给与全额缴款方式，若申购资金在法例时期内未全额到账则申购不奏凯，若申购 不奏凯或无效，申购款项将归还投资者账户。      投资者 T 日赎回肯求奏凯后，基金管制东谈主将通过基金注册登记机构极度联系基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生多数赎回的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》的辩论条件处理。      （五）申购与赎回的数额限制 低金额为东谈主民币 1 元；在不低于上述法例的金额下限的前提下，如基金销售机构有不同规 定，投资者在销售机构办理波及上述业务时，需同期死守该销售机构的联系法例。如期定 额投资的最低金额限制以联系机构的业务法律解释为准。 保留份额为 0 份。在不低于上述法例的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同规 定，投资者在销售机构办理波及上述法律解释的业务时，需同期死守该销售机构的联系法例。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体法例请参见招募说明书 更新或联系公告。 赎回的份额的数目限制，基金管制东谈主必须依照《信息涌现办法》的辩论法例在指定媒介公 告。      （六）申购费与赎回费费率                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   本基金按申购费缴纳时期分为前端申购和后端申购两种模式。   （1）前端申购费率      申购金额（M）                               申购费率       M＜100 万元                               1.5%       M≥1000 万元                           每笔 2000 元   （2）后端申购费率             持有时期（Y）                                 申购费率                  Y＜1 年                                1.8%                  Y≥5 年                                 0   注：上表中，1 年按 365 天盘算。   申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、 注册登记等各项用度。投资者选拔红利再投资所转成的基金份额不收取申购用度。   本基金的赎回费率为：              持有时期（T）                                  赎回费率                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）               T＜7 日                               1.5%               T≥2 年                                0   注：上表中，1 年按 365 天盘算。   赎回用度由基金赎回东谈主承担，扣除用于市集推广、注册登记费和其他手续费后的余额 归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例或中国证监会法例的比例下限。 其中，相赓续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 金管制东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的辩论法例在指定 媒介公告。 制定基金促销策划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往还方 式（如网上往还、电话往还等）等进行基金往还的投资者如期或不如期地开展基金促销活 动。在基金促销行径期间，基金管制东谈主按联系监管部门要求履行联系手续后不错顺应调低 基金申购费率和基金赎回费率。基金管制东谈主须在新费率实施前依照《信息涌现办法》的有 关法例公告。   （七）申购与赎回的盘算   本基金给与“金额申购”方式，申购价钱以申购日的基金份额净值为基准进行盘算， 申购的有用份额按四舍五入的方式保留到极少点后 2 位，由此产生的谬误计入基金财产。   （1）前端收费模式   前端申购用度=申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）   前端净申购金额＝申购金额－前端申购用度   申购份额＝前端净申购金额/申购当日基金份额净值   （注：对于 1,000 万元（含）以上的适用完全用度数额的申购，前端净申购金额＝申 购金额-前端申购用度）                         国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   例 1：某投资者投资 10,000 元申购本基金，申购费率为 1.5%，假设申购当日基金份额 净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：   前端申购用度＝10,000×1.5%/（1＋1.5%）＝147.78 元   前端净申购金额＝10,000－147.78＝9,852.22 元   申购份额＝9,852.22/1.0500=9,383.07 份   （2）后端收费模式   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   当投资者建议赎回时，后端申购用度的盘算方法为：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   例 2：假设投资者申购本基金并给与后端收费模式，申购当日的基金份额净值为 1.050   申购份额＝10,000/1.0500=9,523.81 份   本基金给与“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回日的基金份额净值为基准进行盘算， 赎回金额按四舍五入的方式保留到极少点后 2 位，由此产生的谬误计入基金财产。   （1）前端收费模式   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1－赎回费率）   赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回金额   例 3：某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，其在申购时一经缴纳前端申购费，持 有时期为 8 个月，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0500×（1－0.5%）=10,447.50 元   赎回费=10,000×1.0500－10,447.50=52.50 元   （2）后端收费模式   ①如果投资者在辘集申购期申购时选拔缴纳后端申购费，则：   后端申购用度＝赎回份额×1.0000×后端申购费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1―赎回费率）－后端申购用度   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值―赎回金额―后端申购费   ②如果投资者在通达日常申购后选拔缴纳后端申购费，则：                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1－赎回费率）－后端申购用度   赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值―赎回金额―后端申购费   例 4：假设某投资者在辘集申购期内申购本基金时选拔缴纳后端申购费，并分别在半 年后、一年半后、两年半后、三年半后、四年半后赎回 10,000 份，赎回当日的基金份额净 值分别为 1.0250、1.0800、1.1400、1.2000 和 1.2600 元，各笔赎回扣除的赎回用度、后 端申购用度和赢得的赎回金额盘算如下：                           赎回 1         赎回 2           赎回 3         赎回 4      赎回 5 赎回份额（A）                   10,000       10,000         10,000       10,000    10,000 赎回当日基金份额净值（B）             1.0250       1.0800         1.1400       1.2000    1.2600 适用的后端申购费率（F）              1.80%        1.60%          1.20%        0.80%     0.40% 后端申购费（G＝A×1×F）             180             160            120        80        40 适用的赎回费率（C）                0.50%        0.25%               0         0         0 赎回金额［D＝A×B×（1-C） -G］ 赎回费（E＝A×B-G-D）            51.25            27              0         0         0   例 5：假设某投资者在通达日常申购后申购本基金当日的基金份额净值为 1.0010 元， 该投资者选拔缴纳后端申购费，并分别在半年后、一年半后、两年半后、三年半后和四年 半后赎回 10,000 份，赎回当日的基金份额净值分别为 1.0250、1.0800 和 1.1400、1.2000 和 1.2600 元，各笔赎回扣除的赎回用度、后端申购用度和赢得的赎回金额盘算如下：                  赎回 1         赎回 2               赎回 3           赎回 4        赎回 5 赎回份额（A）          10,000      10,000              10,000         10,000      10,000                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 申购当日基金份额净 值（G） 赎回当日基金份额净 值（B） 适用的后端申购费率 （F） 后端申购费（H＝ A×G×F） 适用的赎回费率 (C) 赎回金额（D=A×B× （1-C）-H） 赎回费（E＝A×B－D －H）   本基金不错在法律法例及《基金合同》约定的情况下，对基金申购份额、赎回金额计 算方法进行调理，并在实施前依照《信息涌现办法》的辩论法例公告。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   基金份额净值的盘算按四舍五入的方式保留到极少点后 4 位，由此产生的谬误计入基 金财产。   T 日的基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，不错顺应延 迟盘算或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。   （八）申购与赎回的注册登记   投资者申购基金奏凯后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登 记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金奏凯后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 记手续。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调理，但不 得本质影响投资者的正当权益，并最迟于起原实施前依照《信息涌现办法》的辩论法例在 指定媒介公告。   （九）暂停或断绝申购和暂停赎回的情形及处理方式   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券往还气象在往还时期非正常停市，导致当日基金资产净值无法盘算；   （3）基金资产范畴过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主的利益；   （4）法律法例法例或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）基金管制东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者越过基金总份额的 50%，或者变相障翳 50%辘集度的情形时；   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主 应当暂停接受基金申购肯求；   （7）基金管制东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（4）项暂停申 购情形时，基金管制东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   基金管制东谈主断绝或暂停接受申购的方式包括：   （1）断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购肯求；   （2）断绝接受、暂停接受某个或某数个职业日的全部申购肯求；   （3）按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个职业日的申购肯求。 者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管制东谈主弗成支付赎回款项；   （2）证券往还气象照章决定临时停市，导致基金管制东谈主无法盘算当日基金资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上通达日多数赎回，导致本 基金的现款支付出现贵重；                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；      （5）法律法例法例或中国证监会认定的其他情形。      发生除上述第（4）项情形之一的，基金管制东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接 受的赎回肯求，基金管制东谈主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可延期支付部分赎回款 项，按每个赎回肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回申 请东谈主，未支付部分由基金管制东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续通达日赐与支 付。      同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回肯求可延期支付赎回款项，最 长不越过 20 个职业日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未 获受理部分赐与废除。 重新通达时，基金管制东谈主应当公告最近一个通达日的基金份额净值。      如果发生暂停的时期为 1 日，基金管制东谈主应依照《信息涌现办法》的辩论法例在指定 媒介刊登基金重新通达申购、赎回的公告，并在重新通达申购、赎回日公告最近一个通达 日的基金份额净值。      如果发生暂停的时期越过 1 日但少于两周，暂停结果基金重新通达申购或赎回时，基 金管制东谈主应依照《信息涌现办法》的辩论法例在指定媒介刊登基金重新通达申购、赎回的 公告，并在重新通达申购或赎回日公告最近一个通达日的基金份额净值。      如果发生暂停的时期越过两周，暂停期间，基金管制东谈主应每两周至少肖似刊登暂停公 告一次；暂停结果基金重新通达申购或赎回时，基金管制东谈主应依照《信息涌现办法》的有 关法例连气儿刊登基金重新通达申购或赎回的公告，并在重新通达申购或赎回日公告最近一 个通达日的基金份额净值。      （十）多数赎回的情形及处理方式      本基金单个通达日，基金净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金转变中转出肯求份额总 数后扣除申购肯求总和及基金转变中转入肯求份额总和后的余额）越过上一日基金总份额 的 10%时，即以为发生了多数赎回。                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   当出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据本基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商支付投资者的全部赎回肯求时，按正常赎回 范例执行。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东谈主以为支付投资者的赎回肯求有贵重或以为支付投资 者的赎回肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求延期赐与办理。对于单个基金 份额持有东谈主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，细目该 单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申 请时选拔将当日未获办理部分赐与废除外，延长至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个 通达日的价钱。依照上述法例转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回肯求越过前一通达日基金 总份额 30%的情形下，基金管制东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回肯求有贵重或者 因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可对该基金份额持有东谈主的赎回肯求越过前一通达日基金总份额 30%的部分进行 延期办理。延期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的 基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额 持有东谈主赎回比例在前一通达日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回肯求与其他投资者的赎 回肯求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）如发生多数赎回时，波及基金转变业务的，基金管制东谈主将基金转出部分视同基金 赎回情况处理，投资者的转变肯求可能被延长或部分完了转变。   （5）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金管制东谈主应依照《信息涌现 办法》的辩论法例在指定媒介公告，同期以邮寄、传真或《招募说明书》法例的其他方式 通知基金份额持有东谈主，并说明辩论处理方法。   本基金连气儿 2 个通达日以上发生多数赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停接受赎 回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得越过 20 个职业日，并应在指 定媒介公告。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （十一）基金的转变   投资者不错选拔在本基金和本基金管制东谈主管制的其他基金之间进行基金转变。基金转 换的数额限制、转变费率等具体法例不错参见基金管制东谈主发布的基金转变公告。   （十二）转托管   本基金当今实行份额托管的往还轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个往还账户 转入另一个往还账户进行往还。具体办理方法参照《业务法律解释》的辩论法例以及基金代销 机构的业务法律解释。   （十三）如期定额投资策划   基金管制东谈主不错为投资者办理如期定额投资策划，具体法律解释由基金管制东谈主在届时发布 公告或更新的招募说明书中细目。   （十四）基金的非往还过户   非往还过户是指不给与申购、赎回等基金往还方式，将一定数目的基金份额按照一定 法律解释从某一投资者基金账户盘曲到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理经受、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构招供的其他情 况下的非往还过户。其中，“经受”指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当 的经受东谈主经受；“捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基 金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主 持有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体应安妥联系法律法例和《基金合同》法例的持有本基金基金份额的 投资者的条件。办理非往还过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系尊府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非往还过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于安妥条件的非往还过户肯求按《业务法律解释》的辩论法例办理。   （十五）基金的冻结、解冻及质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额持有东谈主本东谈主自发要求的 基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 九、基金的投资      （一）投资主见      本基金通过投资高速成长及业务有机密长进的企业，勤苦完了基金资产的耐久安详增 值。      （二）投资理念      国投瑞银鉴戒并死守“价钱/内在价值”投资理念。咱们信服，诚然证券的市集价钱波 动不定，但跟着时期的推移，价钱会反应内在价值。当市集价钱偏离内在价值时，咱们将 择机买入或者卖出证券。      国投瑞银专注于基本面研究，通过顺序严明的投资经由来保证决策的有用性和一致性。 国投瑞银的投资文化是通达的，饱读吹交流、学习和共享投资方面的新观念。      （三）投资范围      本基金投资对象是具有机密流动性的金融用具，包括股票、债券、权证及法律、法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其中，在股票投资方面，本基金珍重投资于 高速成长及业务有机密长进的优质成长上市公司的股票，该类股票的投资比例将不低于基 金股票资产的 80%。如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他的产物，基金管制东谈主 在履行顺应的范例后，不错将其纳入投资范围。      本基金股票投资占基金资产的比例为 60-95%，债券投资占基金资产的比例为 0-40%， 权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      本基金管制东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥上述联系规 定。      （四）事迹比拟基准      计算本基金投资事迹的比拟基准（R）是：      R＝沪深 300 指数收益率×80%＋中债详细指数收益率×20%      本基金属于羼杂型基金。在推行投资运作中，本基金将撑持较高的股票投资比例，即 股票资产在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围 60-95%的中间值，即约 80%为基 准，根据股票、债券等类别资产的预期风险与预期收益的详细比拟与判断进行调理，为此， 详细基金资产配置与市集指数代表性等因素，本基金选用市集代表性较好的沪深 300 指数                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 和中债详细指数加权算作本基金的投资事迹评价基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的事迹比拟基准 推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的股票指数时，基金管制东谈主和基 金托管东谈主协商一致并履行联系范例后，不错变更事迹比拟基准并实时公告。   （五）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于 货币市集基金、债券型基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日扩充的《证券期货投 资者顺应性管制办法》，基金管制东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级 步履不改变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险等第分类轨范的变化，本基金的风 险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机构提供的评级结 果为准。   （六）投资策略   本基金将遴选积极的股票投资管制策略，鉴戒 UBS AM（瑞士银行环球资产管制公司） 投资管制教化，在辅助性的主动类别资产配置基础上，从下到上地精选优质成长上市公司 的股票构建组合，勤苦完了基金资产的耐久安详增长，同期，通过严谨的风险逼迫管制流 程，完了风险－收益的最好配比。   本基金以“从下到上”的股票精选为主，并通过适度调理类别资产的配置比例，减少 基金的系统性风险。   本基金根据千般资产的市集趋势和预期收益风险比拟判别，对股票、债券和货币市集 用具等类别资产的配置比例进行动态调理，以期在投资中达到风险和收益的适度平衡。评 估股票、债券等类别资产预期风险收益所斟酌的主要因素有：宏不雅经济运行情景、轨制因 素、利率水平、资金供求关系、全体市集估值水平、市集预期等。   此外，本基金还将利用基金管制东谈主在耐久投资管制过程中所积存的教化，根据市集突 发事件、市集非有用例外效应等所形成的市集波动作念战术性资产配置调理。   本基金的股票投资决策是：以从下到上的公司基本面全面分析为主，挖掘优质成长企 业，评估股票的内在价值。构建股票组合的设施是：细目股票初选库；基于公司基本面全 面考量、筛选优质成长企业，鉴戒现款流贴现估值方法，分析股票内在价值；团结风险管                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 理，构建股票组合并对其进行动态调理。   （1）优质成长企业筛选与股票基本面分析   成长性是企业发展的客不雅美丽，亦然鼓舞利益完了的重要。优质成长企业处在盈利、 范畴、管制都快速成长的阶段。本基金将给与定量与定性相团结的方法，从成长速率、成 长效率与品性筛选三个方面选拔成长性企业。   ①成长速率分析：本基金将在企业历史成长性分析的基础上，录取畴昔具有机密成长 预期的上市公司股票进行投资，所给与的方针包括往日二年主营业务收入平均增长率、过 去二年净利润平均增长率、畴昔二年主营业务复合预期增长率和畴昔二年净利润复合预期 增长率等。   ②成长效率分析：本基金将透过企业的业务、范畴极度盈利增长的现象，选用净资产 收益率（ROE）和投资答复率（ROIC）等方针，观望企业的成长效率。   ③品性筛选：本基金将要点投资具有以低品性的优质成长性公司：   A、领有教训、实用的交易模式，所提供的产物或服务具有宽绰的市集长进；   B、领有私有的资源，如特准权、专有技巧、品牌、采集等；   C、主营业务竞争力隆起，具备通过内生增长或低成本外延扩张完了进步式发展的修养 与详细后劲；   D、看重立异，并通过立异指引、创造新的市集需求；   E、企业策划安详、感性，具有完善的公司治理结构，看重鼓舞利益保护；   F、财务稳健、现款流充沛。   在筛选优质成长企业过程中，全面的公司基本面分析将汇注其中。公司基本面分析的 主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流展望和行业环境评估等。分析师从定性和定 量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和耐久内公司现款流增长的主要驱 动因素、业务发展的重要点以及公司治理结构情景。分析师要说明作念出财务展望的重要假 设条件，并评估这些假设的可靠性，对公司基本面情景作念出明确的定性判断和定量研究， 给出明确的公司评价和投资建议。   （2）本基金以合适方法预计股票投资价值   本基金鉴戒现款流贴现估值模子分阶段考量现款流量增长率，得到各阶段现款流的现 值总和，即股票的内在价值。市集价钱与内在价值的差幅是基金买入或沽出股票的主要参 考依据。本基金在鉴戒现款流贴现估值方法的同期，还将斟酌中国股票市集性格和某些行                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效果不睬想的情形，为此， 咱们不排除选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITA 等方法。   （3）构建（及调理）模拟组合   股票策略组鉴戒 UBS AM 全球股票研究教化，评估股票投资价值，考量分析师最有价值 的研究恶果，在充分评估风险的基础上，构建（及调理）股票模拟组合。   （4）风险管制与归因分析   在形成可执行组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调理。本基金管制东谈主鉴戒 UBS AM 的风险管制系统技巧，对模拟组合（事前）和推行投资组合（过后）进行风险评估、绩 效与归因分析，从而细目可执行组合以及组合调理策略。   本基金鉴戒 UBS AM 固定收益组合的管制方法，遴选“自上而下”的债券分析方法，确 定债券模拟组合，并管制组合风险。   （1）评估债券价值   债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。   平衡收益率弧线是通盘联系的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括四个方面：资金的时期价值（补偿）、通货推广补偿、期限补偿、流动性及信用风险 补偿。   本基金基于平衡收益率弧线，盘算不同债券资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额 答复，并对预期逾额答复进行排序，得到投资评级。   （2）选拔投资策略   债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别选拔策略和个券选拔策略。 在不同期期，以善策略对组合收益和风险的孝顺不尽疏导，具体给与何种策略，取决于债 券组合允许的风险进程。   （3）构建（及调理）债券组合   债券策略组将鉴戒 UBS AM 债券研究方法，凭借各成员债券投资管制教化，评估债券价 格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。   债券策略组每周开会筹商及调理债券模拟组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期 从风险管制的角度，评估调理对组合久期、类别权重等的影响。   （4）风险管制与归因分析                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      本基金管制东谈主鉴戒 UBS AM 的风险管制方法管制债券组合风险。组合风险来源，包括久 期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险认识为市集风险、刊行东谈主特定风险和汇 率风险等。      （1）考量标的股票合理价值、标的股票价钱、行权价钱、行权时期、行权方式、股价 历史与预期波动率和无风险收益率等要素,预计权证合理价值。      （2）根据权证合理价值与其市集价钱间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权 证合理价值对订价参数的敏锐性，团结标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权 证。      （七）投资管制范例      （1）须安妥辩论法律、法例和《基金合同》的法例；      （2）以调遣基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；      （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析。      投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，如期就投资管制要紧问题进行筹商， 细目基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和往还员，他们安定职业，职业明确， 相互间密切配合。      （1）投资决策委员会会议每月或不如期召开，决定基金投资管制策略、资产分拨等重 大事项，细目对基金司理的授权，审批越过投资权限的投资策划。      （2）股票策略组和债券策略组投资决策会议每周分别或联合召开一次，细咫尺周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置决策作念战术性调理、行业配置和个股选拔。同 时搜检近一周投资事迹，建议下周投资策划。      （3）分析师根据宏不雅经济、政策预期、行业发展动向和上市公司基本因素分析，建议 行业配置策略，并构建股票分析师组合。      （4）基金司理在其授权范围内，根据例会细目的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的行业和个股（个券）配置。      （5）基金司理下达投资往还指示，由往还部完成往还。      （6）定量分析师负责完成里面基金事迹和风险评估，提交评价陈诉。                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   投资决策委员会有权根据市集变化和推行情况，对上述管制范例作出调理。   （八）投资限制   本基金的投资组合将死守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管制东谈主管制的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的 10%；本基金管制东谈主管制的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票 的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；   （3）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券正回购的资金余额不得越过基金资产净 值的 40%；   （4）本基金在职何往还日买入权证的总金额，不越过上一往还日基金资产净值的 0. 有褪色权证的比例不越过该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有法例的，治服其法例；   （5）本基金持有的现款和到期日不越过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；本基金 持有的褪色（指褪色信用级别）资产扶持证券的比例，不得越过该资产扶持证券范畴的 1 其千般资产扶持证券所有这个词范畴的 10%；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得越过本基金的总资产，所申报 的股票数目不得越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得越过基金资产净值的 2%； 本基金持有的通盘流通受限证券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；经基金管制东谈主和 基金托管东谈主协商，可对以上比例进行调理；   （9）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得越过基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素以至基 金不安妥前款所法例比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）联系法律法例以及监管部门法例的其它投资限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性法例，在履行顺应范例后，本基金不受上述规 定的限制。   除上述第（5）、（10）、（11）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴 变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例不在限制之内，但基 金管制东谈主应在 10 个往还日内进行调理，以达到轨范。法律法例另有法例的从其法例。   （九）辞蜕化履   为调遣基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列步履： 债券； 有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法例或监管部门取消上述辞让性法例，本基金管制东谈主在履行顺应范例后可不受 上述法例的限制。   （十）基金管制东谈主代表基金诈骗鼓舞权利或债务权利的处理原则及方法 利益； 的利益。                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （十一）投资组合陈诉      本投资组合陈诉所载数据牺牲 2024 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。                                                       占基金总资产的 序号             花样                  金额(元)                                                        比例(%)       其中：股票                          333,346,736.47        83.85       其中：债券                           21,740,829.45         5.47            资产扶持证券                                -               -       其中：买断式回购的买入返售金                                                  -               -       融资产      注：1、本基金本陈诉期末未持有通过港股通往还机制投资的港股。      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）                                                      占基金资产净 代码          行业类别                  公允价值（元）                                                      值比例（％） A    农、林、牧、渔业                        12,984,099.60       3.28 B    采矿业 C    制造业                            250,043,749.73      63.11      电力、热力、燃气及水分娩和供 D                                               -          -      应业 E    建筑业                                        -          - F    批发和零卖业                                     -          - G    交通运载、仓储和邮政业                         5,819.40        0.00 H    住宿和餐饮业                           3,583,278.00       0.90      信息传输、软件和信息技巧服务 I                                    26,419,832.52       6.67      业 J    金融业                             14,035,644.00       3.54 K    房地产业                                       -          - L    租出和商务服务业                            3,097.60        0.00 M    科学研究和技巧服务业                                 -          - N    水利、环境和大众设施管制业                       6,834.62        0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                              -          - P    莳植                                         -          -                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） Q    卫生和社会职业                                       -            - R    文化、体育和文娱业                                     -            - S    详细                                            -            -      所有这个词                                333,346,736.47      84.14 （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。                                                         占基金资产 序号   股票代码      股票称号       数目(股)        公允价值(元)          净值比例                                                          (％)                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）                                                              占基金资产净值 序号               债券品种                    公允价值(元)                                                               比例(％)          其中：政策性金融债                                       -              -                                                              占基金资产净      序号       债券代码     债券称号       数目(张)      公允价值(元)                                                              值比例(％) 细      无。                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   无。   无。   （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本陈诉期末无股指期货投资。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   根据本基金合同法例，本基金不参与股指期货往还。   （1）本期国债期货投资政策   根据本基金合同法例，本基金不参与国债期货往还。   （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本陈诉期末无国债期货投资。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国海外海运集装箱（集团）股份有 限公司在陈诉编制前一年受到中国证券监督管制委员会深圳监管局的处罚。本基金对上述 证券的投资决策范例安妥联系法例及公司轨制的要求。基金管制东谈主以为，上述事件有意于 上述公司加强里面管制，上述公司当前总体分娩策划和财务情景保持安详，事件对上述公 司策划行径未产生本质性影响，不改变上述公司基本面。除上述主体外，基金管制东谈主未发 现本基金投资的前十名证券刊行主体存在本期被监管部门立案访谒，或在陈诉编制日前一 年受到公开臆造、处罚的情形。   （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同法例的备选库的情况。   （3）其他资产组成  序号           称号                      金额(元)                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） （4）陈诉期末持有的处于转股期的可转变债券明细 无。 （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨形色部分 由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。              国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十、基金的融资、融券  本基金不错根据届时有用的辩论法律法例和政策的法例进行融资融券。                            国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十一、基金的事迹    基金管制东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐述。投资有风险， 投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    基金净值阐述详见下表：    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金历史各时期段净值增长率与同期事迹比拟基准 收益率比拟表（截止 2024 年 3 月 31 日）                                             事迹比拟                           净值增     事迹比拟基                 净值增长                        基准收益      阶段                   长率标     准收益率               ①－③      ②－④                  率①                         率轨范差                           准差②       ③                                               ④  （基金合同生                 -46.82%   1.98%   -57.07%   2.42%    10.25%   -0.44%     效日）  至 2008.12.31                 -23.38%   1.06%   -20.26%   1.04%    -3.12%   0.02%                           国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）                -21.06%   1.62%   -9.08%    1.12%    -11.98%   0.50%                -25.02%   1.28%   -19.78%   1.07%    -5.24%    0.21%                -19.36%   1.14%   -17.37%   1.02%    -1.99%    0.12%                -15.59%   0.74%   -8.71%    0.68%    -6.88%    0.06%                -3.71%    1.06%    2.80%    0.82%    -6.51%    0.24%                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）  自基金合同生  效日起于今   注：1、本基金属于羼杂型基金。在推行投资运作中，本基金将撑持较高的股票投资比 例，即股票资产在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围 60-95%的中间值，即约 8 为此，详细基金资产配置与市集指数代表性等因素，本基金选用市集代表性较好的沪深 30 沪深 300 指数收益率＋20%×中债详细指数收益率"。                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以极度他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的理论开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务， 并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的理论开立银行间债券 托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金 代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相安定。   （四）基金财产的督察和刑事职业   本基金财产安定于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主 督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管制东谈主、基金托管 东谈主因基金财产的管制、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管制东谈主、 基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律职业， 其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 的法例刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消； 基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十三、基金资产估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产 估值后细目的基金资产净值而盘算出的基金份额净值，是盘算基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为联系的证券往还气象的正常营业日以及国度法律法例法例需要对外 涌现基金净值的非营业日。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值： 价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近 往还日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往还市价，细目公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的褪色股票 的市价（收盘价）估值；该日无往还的，以最近一日的估值方法估值。   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值技巧细目公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公拓荒行有明确锁如期的股票，褪色股票在往还所上市后，按往还所上市的 褪色股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会辩论 法例细目公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。   （1）对在上海证券往还所、深圳证券往还所上市往还的可转变债券给与往还所收盘价 估值。   （2）上海证券往还所、深圳证券往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种、宇宙银                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 行间债券市集往还的债券、资产扶持证券等固定收益品种，给与估值技巧细目公允价值。      （3）往还所的中小企业私募债、以巨额往还方式转让的资产扶持证券，给与估值技巧 细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。      （4）对只在上海证券往还所固定收益平台或只在深圳证券往还所详细公约平台进行交 易的债券，给与估值技巧细目公允价值或按成本法进行估值。      （5）褪色债券同期在两个或两个以上市集往还的，按债券所处的市集分别估值。      （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。      （7）本基金持有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法例估值。      根据《基金法》，基金管制东谈主盘算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金 管制东谈主盘算的基金净值信息。因此，就与本基金辩论的司帐问题，如经联系各方在对等基 础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的盘算结果对 外赐与公布。      （四）估值对象      基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。      （五）估值范例      基金日常估值由基金管制东谈主进行。基金管制东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章 以书面神气加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》法例的估值方 法、时期、范例进行复核，复核无误后在基金管制东谈主传真的书面估值结果上加盖业务公章 复返给基金管制东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。      （六）基金份额净值的阐述和估值错误的处理      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指盘算日基金资 产净值除以该盘算日基金份额余额后的数值。基金份额净值的盘算保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入。      当估值或份额净值计价错误推行发生时，基金管制东谈主应当立即纠正，并遴选合理的措                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 施防备损失进一步扩大。当错误达到或越过基金资产净值的 0.25%时，基金管制东谈主应报中 国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报 中国证监会备案。因基金估值错误给投资者形成损失的，应先由基金管制东谈主承担，基金管 理东谈主对不应由其承担的职业，有权向职业东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销 售机构、或投资者自身的错误形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的职业东谈主应当 对由于该差错碰到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担赔 偿职业。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平 无法料到、无法幸免、无法抵御，则属不可抗力，按照下述法例执行。   由于不可抗力原因形成投资者的往还尊府灭失或被错误处理或形成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职业，但因该差错取得不妥得利确当 事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错职业方应实时和洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错职业方承担；由于差错职业方未实时更正已产生的 差错，给当事东谈主形成损失的由差错职业方承担；若差错职业方一经积极和洽，况兼有协助 义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职业。差错职业方 顶住更正的情况向辩论当事东谈主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的职业方对可能导致辩论当事东谈主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼 仅对差错的辩论顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错职业方仍 顶住差错负责，如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当 事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿 金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利 确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 一经赢得的不妥得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给差错职业方。   （4）差错调理给与尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错职业方断绝进行抵偿时，如果因基金管制东谈主错误形成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误形成基金资产损失机， 基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管制东谈主和基金托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按法例对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他法例，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔 偿职业，则基金管制东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此 发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法例法例的其他原则处理差错。   差错被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往还数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向辩论当事东谈主进行阐述；   （5）基金管制东谈主及基金托管东谈主基金份额净值盘算错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管制东谈主应当陈诉中国证监会；基金管制东谈主及基金托管东谈主基金份额净值盘算错误偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，应当暂停基金 估值；                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （八）特殊情形的处理 误处理； 金管制东谈主和基金托管东谈主诚然一经遴选必要、顺应、合理的方法进行查验，然而未能发现该 错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错衔命抵偿职业。但 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的方法扼杀由此形成的影响。                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以极度他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的随性计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照辩论法例不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三）基金收益分拨原则 分拨比例不得低于年度可供分拨收益的 80%，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及 比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息涌现办法》 的辩论法例在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 的盘算方法，依照《业务法律解释》执行。                    国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十五、基金的用度与税收   （一）与基金运作辩论的用度   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）除法律法例、中国证监会另有法例外，《基金合同》奏效后与基金联系的信息披 露用度；   （4）《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费和讼师费；   （5）基金份额持有东谈主大会用度；   （6）基金的证券往还用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）按照国度辩论法例和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金断绝清理时所发生的用度，按推行开销额从基金财产总值中扣除。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的盘算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主 发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、与基金运作辩论的用度列示”中第（3）－（7）项用度，根据辩论法例及相 应公约法例,按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的联系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息 涌现用度等用度；   （4）其他根据联系法律法例及中国证监会的辩论法例不得列入基金用度的花样。   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调理基金管制费率、基金 托管费率、基金销售费率等联系费率。   调高基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大 会审议；调低基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不消召开基金份额持 有东谈主大会。   基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息涌现办法》的辩论法例在指定媒 介公告。   （二）与基金销售辩论的用度   本基金的申购费、赎回费的费率水平、盘算公式、收取方式和使用方式详见本《招募 说明书》“八、基金份额的申购、赎回极度他注册登记业务”之“（六）申购费与赎回费 率”和“（七）申购与赎回的盘算”中的联系法例。   投资者不错选拔在本基金和本基金管制东谈主管制的其他基金之间进行转变，转变业务的 具体开办时期和转变法律解释请参见基金管制东谈主届时发布的基金转变公告。             国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） （三）基金的税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则处理：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照辩论法例编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 司帐师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息涌现办法》的辩论法例在指定媒介公告。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十七、基金的信息涌现   （一）本基金的信息涌现应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、 《基金合同》极度他辩论法例。   （二）信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主极度日常机构（如有）等法律法例和中国证监会法例的当然东谈主、法东谈主和不法 东谈主组织。   本基金信息涌现义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例 和中国证监会的法例涌现基金信息，并保证所涌现信息的果然性、准确性、无缺性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会法例时期内，将应予涌现的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介涌现，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开涌现的信息尊府。   （三）本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开涌现的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开涌现的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   本基金合同、托管公约经中国证监会核准之后，基金管制东谈主应当将基金合同纲领登载                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 在指定媒体和基金管制东谈主网站上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将本基金合同、托管公约 登载在各自公司网站上；基金管制东谈主应当在辘集申购期起原前 3 日，将招募说明书登载在 指定媒体和基金管制东谈主网站上。   （1）基金招募说明书应当最大限定地涌现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息涌现及基金份额持有东谈主服务 等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招 募说明书。   （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的法律解释及具体范例，说明基金产物的性格等波及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概若是基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主 应当在三个职业日内，更新基金产物尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金 断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物尊府概要。   基金产物尊府概要编制、涌现与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。   上述要紧变更主要包括：   基金管制东谈主应当就基金份额辘集申购的具体事宜编制辘集申购期基金份额发售公告，                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 并在涌现招募说明书确当日登载于指定媒体和基金管制东谈主网站上。   《基金合同》奏效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点涌现通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站涌现半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的盘算方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在指定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主应当在基金如期陈诉“影响投资者决策的其他重要信息” 项下涌现该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基 金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金赓续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中涌现基金组合伙产情况及 其流动性风险分析等。                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   本基金发生要紧事件，辩论信息涌现义务东谈主应当依照《信息涌现办法》的辩论法例编 制临时陈诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金清理；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管制东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的推行逼迫东谈主；   （8）基金辘集申购期延长或提前结果；   （9）基金管制东谈主高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主极度控股鼓舞、推行控 制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联来旧事项，中国证监会另有法例的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起原办理申购、赎回；                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （18）本基金发生多数赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金信息涌现义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会法例的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的， 联系信息涌现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将辩论情况立即陈诉中国 证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构核准或者备案， 并赐与公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东谈主 大会的召开时期、会议神气、审议事项、议事范例和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管东谈主对基金份额 持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息涌现义务的，召集东谈主应当履行联系信息涌现义务。   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理陈诉。清理陈诉应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并 将清理陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   （六）信息涌现事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现管制轨制，指定专门部门及高等管制 东谈主员负责管制信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息涌现内容 与神气准则等法例法例。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开涌现基金信息的管控，并建立基金敏锐信息                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 知情东谈主登记轨制。基金管制东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄露未公开涌现的基金信 息。      基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的法例和《基金合同》的约定，对基 金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、 更新的招募说明书、基金产物尊府概要、清理陈诉等公开涌现的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或者电子阐述。      基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔涌现信息的报刊，单只基金只需选拔 一家报刊。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基 金信息，并保证联系报送信息的果然、准确、无缺、实时。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上涌现信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介涌现信息，然而其他大众媒介不得早于指定媒介涌现信息，况兼在不同媒介上涌现 褪色信息的内容应当一致。      为强化投资者保护，进步信息涌现服务质地，基金管制东谈主应当自中国证监会法例之日 起，按照中国证监会法例向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会法例作念好联系信息传递职业。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主进步信息涌现服务的质地，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构， 应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。      （七）信息涌现文献的存放与查阅      照章必须涌现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例法例将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十八、基金的风险揭示   （一）投资组合的风险   基金的证券投资组合所靠近的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。   证券价钱受各式因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券市集的价钱 波动，影响基金收益。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的性格，受宏不雅经济运行的影响，证券市集也呈现周期性变化特 征。本基金主要投资于股票与债券，其收益水平也会随之发生变化。   （3）利率风险   金融市集的利率波动顺利影响企业的融资成本和利润水平，并会影响股票市集和债券 市集的走势变化，从而影响基金投资的收益水平。   （4）购买力风险   如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而影响 基金资产的保值升值。   （5）上市公司策划风险   上市公司的策划受多种因素影响，上市公司策划不善可能导致股票价钱的着落，镌汰 基金投资的收益水平。诚然本基金勤苦通过漫步化投资减少这种非系统性风险，但并弗成 完全扼杀该种风险。   （6）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾所带来 的价钱风险互为消长。   信用风险是指债券刊行东谈主出现走嘴、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地 镌汰导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券往还敌手因走嘴而产生的证券                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 交割风险。   流动性风险是指因证券市集往还量不及，导致证券弗成迅速、低成腹地变现的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现多数赎回，以至本基金莫得实足的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对通达式基金申购关节的管制，合理逼迫基金 份额持有东谈主辘集度，审慎阐述大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利 益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东谈主将遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等方法对基金范畴赐与逼迫，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。此外，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市集价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托 管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或 减速支付赎回款项。投资东谈主应详细本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排 投资策划。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券往还所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的范例型交 易气象，主要投资对象为具有机密流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股票、债 券和货币市集用具等），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高辘集度 的特征，详细评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制方法   基金出现多数赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或多数赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 通达日肯求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管制东谈主有权对其遴选延期 办理赎回肯求的方法。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性纷扰等顶点情况下发生无法顶住投资者多数赎回的情形时， 基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的法例，严慎                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 录取延期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管制用具算作辅助方法。对于千般流动性风险管制用具的使用， 基金管制东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批范例并与基金托管东谈主协商一致。在推交运用千般流动性风险管制用具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照法律法例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （二）合规性风险   合规性风险是指本基金的投资运作不安妥联系法律、法例的法例和《基金合同》的约 定而带来的风险。   （三）管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平顺利影响基金收益水 平，如果基金管制东谈主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现 错误，都会影响基金的收益水平。   （四）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面逼迫存在残障或者东谈主为因素形成操作错误或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违法往还、司帐部门诈骗、往还错误、IT 系统故障 等风险。   （五）其他风险   战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产受损。金融市集危境、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管制东谈主自身 顺利逼迫智商之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （六）本基金的特定风险   本基金为羼杂型基金，其中，股票的投资主要投资于高速成长及业务有机密长进的企 业。在具体投资管制中，本基金可能靠近特定类型股票所具有的特有风险，也可能由于股 票投资比例较高而带来较高的系统性风险。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金管制东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）转变基金运作方式；   （4）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金轨范；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有法例的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开范例；   （9）断绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议通过，由基金管制东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》法例的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》法例应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》奏效之日起依照《信息涌现办法》的辩论法例在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 贯串的；   （三）基金财产的清理 财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   清理过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货联系业 务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于《基金合同》断绝并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十、基金合同的内容纲领      （一）基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和《基金合 同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当 事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。      根据《基金法》、《运作办法》极度他辩论法例，基金份额持有东谈主的权利包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照法例要求召开基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息尊府；      （7）监督基金管制东谈主的投资运作；      （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼；      （9）法律法例和《基金合同》法例的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》极度他辩论法例，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：      （1）治服《基金合同》；      （2）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所法例的用度；      （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限职业；      （4）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （5）返还在基金往还过程中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主及代销机构处获 得的不妥得利；                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （6）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （7）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、《运作办法》极度他辩论法例，基金管制东谈主的权利包括但不限于：      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例法例或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及辩论法律法例监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度辩论法律法例，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或委托其他安妥条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 赢得《基金合同》法例的用度；      （10）依据《基金合同》及辩论法律法例决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）在安妥辩论法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调理《业务法律解释》，决 定和调理除调高管制费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；      （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （15）以基金管制东谈主的理论，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （16）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （17）法律法例和《基金合同》法例的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》极度他辩论法例，基金管制东谈主的义务包括但不限于：      （1）照章召募基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 辘集申购、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与 服务代理公约及国度辩论法律法例，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法 保护基金投资者的利益；      （2）办理基金转型手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起,以真挚信用、发愤尽责的原则管制和运用基金财产；      （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管制和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互安定,对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他辩论法例外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）遴选顺应合理的方法使盘算基金份额辘集申购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的法例，按辩论法例盘算并公告基金净值信息，细目基金份额 申购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；      （10）编制中期和年度基金陈诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他辩论法例，履行信息涌现及陈诉义 务；      （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》极度他辩论法例另有法例外，在基金信息公开涌现前应予守密，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；      （14）按法例受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他辩论法例召集基金份额持有东谈主大会或配                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按法例保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系尊府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法例时期发出，况兼保证投资 者大约按照《基金合同》法例的时期和方式，随时查阅到与基金辩论的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到辩论尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近斥逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通知基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法例履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理辩论基金事务的 步履承担职业；但因第三方职业导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管 理东谈主发轫承担了职业的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿；      （23）以基金管制东谈主理论，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基 金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后      （25）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基金份额持 有东谈主名册；      （27）办理与基金财产管制业务行径辩论的信息涌现事项；      （28）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、《运作办法》极度他辩论法例，基金托管东谈主的权利包括但不限于：                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的法例安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法例或监管部门批准的其他收 入；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并遴选必要方法保护基金投资者的利益；      （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；      （5）以基金托管东谈主理论开立证券往还资金账户，用于证券往还资金清理；      （6）以基金的理论在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的清理；      （7）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （8）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；      （9）法律法例和《基金合同》法例的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》极度他辩论法例，基金托管东谈主的义务包括但不限于：      （1）以真挚信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业气象，配备实足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；      （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安定； 对所托管的不同的基金分别竖立账户，安定核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登 记、账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互安定；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他辩论法例外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；      （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金辩论的要紧合同及辩论凭证；      （6）按法例开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基 金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》极度他辩论法例另有法例外，                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 在基金信息公开涌现前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主盘算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径辩论的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具意见，说明基金管制东谈主 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的法例进行；如果基金管制东谈主有未执行 《基金合同》法例的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按法例制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或辩论法例向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照法例召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份 额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法例监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近斥逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿职业，其抵偿职业不因 其退任而衔命；   （20）按法例监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》法例履行我方的义务，基金 管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管制东谈主追偿；   （21）执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组成。 基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有法例的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法例的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。   以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》法例的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》法例应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他 情形。   （1）除法律法例法例或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主 召集。   （2）基金管制东谈主未按法例召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面 提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就褪色事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就褪色事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得阻滞、打扰。   （6）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主负责选拔细目开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 40 天，在指定媒介公告。基 金份额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   ①会议召开的时期、地点、方式和会议神气；   ②会议拟审议的事项、议事范例和表决神气；   ③有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   ④授权委托书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时期和地点；   ⑤会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话。   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通信方式和书面表决 方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、委托的公证 机关极度辩论方式和辩论东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对书面表决意                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管制 东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒 不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主细目，但断绝基金合同、转变基金运作方式、更换基金 管制东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方式召开。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委托书请托代表出席， 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期安妥以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   ①亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主办有基金份额 的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托书安妥法律法例、《基金合同》和会议通知的法例， 况兼持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记尊府相符；   ②经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面神气在表 决牺牲日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   ①会议召集东谈主按《基金合同》法例公布会议通知后，在 2 个职业日内连气儿公布联系提 示性公告；   ②会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机 关的监督下按照会议通知法例的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或 基金管制东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效能；   ③本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   ④上述第③项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的 代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委托东谈主办有                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托书安妥法律法例、《基金合同》和会议通知 的法例，并与基金登记注册机构记录相符，况兼委托东谈主出具的代理投票授权委托书安妥法 律法例、《基金合同》和会议通知的法例；   ⑤会议通知公布前报中国证监会备案。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交安妥会议 通知中法例的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；理论安妥法律法例和会 议通知法例的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见浑沌不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》法例的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他 事项。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有 东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行审核，符 合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   ①关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有顺利关系，况兼不超出法律法例和 《基金合同》法例的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不安妥上述 要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交 大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   ②范例性。大会召集东谈主不错对提案波及的范例性问题作念出决定。如将提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主办东谈主不错就范例性问题                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的范例进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提交基金 份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审 议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就褪色提案再次提请基金份额持有东谈主 大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有法例除外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事范例   ①现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主办东谈主按照下列第七条法例范例细目和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元 称号）等事项。   ②通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 5 事项均以一般决议的方式通过。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基 金托管东谈主、断绝《基金合同》以特别决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，提交安妥会议通知 中法例的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，安妥会议通知法例的书面表 决意见视为有用表决，表决意见浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书 面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （1）现场开会      ①如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议 起原后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授 权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管 理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大 会的主办东谈主应当在会议起原后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。      ②监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票结 果。      ③如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决结 果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。 重新盘货后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘货结果。      ④计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 行监督的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者 备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息涌现办法》的辩论法例在指定媒介 公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。      基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （三）基金收益分拨原则、执行方式      （1）在安妥辩论基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，全 年分拨比例不得低于年度可供分拨收益的 80%，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收 益分拨；      （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红利或 将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成；      （3）基金投资当期出现净亏本，则不进行收益分拨；      （4）基金当年收益应先弥补上一年度亏本后，才可进行当年收益分拨；      （5）基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值；      （6）每一基金份额享有同等分拨权；      （7）法律法例或监管机关另有法例的，从其法例。      基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及 比例、分拨方式等内容。                       国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息涌现办法》 的辩论法例在指定媒介公告。      （四）与基金财产管制、运作辩论用度的索取、支付方式与比例      本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的盘算方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金资产净值      基金管制费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主 发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的盘算方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。      （五）基金资产的投资地方和投资限制      本基金通过投资高速成长及业务有机密长进的企业，勤苦完了基金资产的耐久安详增 值。      本基金投资对象是具有机密流动性的金融用具，包括股票、债券、权证及法律、法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其中，在股票投资方面，本基金珍重投资于 高速成长及业务有机密长进的优质成长上市公司的股票，该类股票的投资比例将不低于基 金股票资产的 80%。如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他的产物，基金管制东谈主 在履行顺应的范例后，不错将其纳入投资范围。                   国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    本基金股票投资占基金资产的比例为 60-95%，债券投资占基金资产的比例为 0-40%， 权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （1）辞蜕化履    为调遣基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列步履：    ①承销证券；    ②向他东谈主贷款或提供担保；    ③从事承担无尽职业的投资；    ④买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有法例的除外；    ⑤向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或 债券；    ⑥买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与基金管制东谈主、基金托管东谈主 有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    ⑦从事内幕往还、足下证券价钱极度他不梗直的证券往还行径；    ⑧那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》法例辞让从事的其他步履。    如法律法例或监管部门取消上述辞让性法例，本基金管制东谈主在履行顺应范例后可不受 上述法例的限制。    （2）投资组合限制    本基金的投资组合将死守以下限制： 该证券的 10%；本基金管制东谈主管制的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的 如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%； 的 40%；                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 基金持有的全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%，基金管制东谈主管制的全部基金持有同 一权证的比例不越过该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有法例的，治服其法例； 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 有的褪色（指褪色信用级别）资产扶持证券的比例，不得越过该资产扶持证券范畴的 10%； 本基金管制东谈主管制的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的千般资产扶持证券，不得越过其各 类资产扶持证券所有这个词范畴的 10%； 股票数目不得越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 本基金持有的通盘流通受限证券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；经基金管制东谈主和 基金托管东谈主协商，可对以上比例进行调理；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素以至基 金不安妥前款所法例比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   如法律法例或监管部门取消上述限制性法例，在履行顺应范例后，本基金不受上述规 定的限制。   除上述第 5）、10）、11）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴变动 等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例不在限制之内，但基金管 理东谈主应在 10 个往还日内进行调理，以达到轨范。法律法例另有法例的从其法例。   （六）基金净值信息的盘算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点涌现通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站涌现半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东谈主大会决议通过：   （1）更换基金管制东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）转变基金运作方式；   （4）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金轨范；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有法例的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开范例；   （9）断绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议通过，由基金管制东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》法例的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》法例应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他 情形。   对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准奏效后方可执行，                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 自《基金合同》奏效之日起依照《信息涌现办法》的辩论法例在指定媒介公告。      有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：      （1）基金份额持有东谈主大会决定断绝的；      （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管 东谈主贯串的；      （3）《基金合同》约定的其他情形；      （4）联系法律法例和中国证监会法例的其他情况。      （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个职业日内成立基 金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。      （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。      （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。      （4）基金财产清理范例：      ①《基金合同》断绝后，由基金财产清理小组长入接受基金；      ②对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      ③对基金财产进行估值和变现；      ④制作清理陈诉；      ⑤礼聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法律 意见书；      ⑥将清理陈诉报中国证监会备案并公告；      ⑦对基金财产进行分拨。      （5）基金财产清理的期限为 6 个月。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货联系业 务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于《基金合同》断绝并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争议，如经 友好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法律解释 进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由 败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公场 所和营业气象查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以 《基金合同》原本为准。                          国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十一、基金托管公约的内容纲领    （一）托管公约当事东谈主    称号：国投瑞银基金管制有限公司    住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层    法定代表东谈主：傅强    成速即间：2002 年 6 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号    注册本钱：1 亿元东谈主民币    组织神气：有限职业公司    策划范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务    存续期间：赓续策划    电话：（0755）83575992    传真：（0755）82904048    辩论东谈主：杨蔓    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66106912    传真：（010）66106904    辩论东谈主：郭明    成速即间：1984 年 1 月 1 日    组织神气：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：赓续策划                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   策划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银 证转账）；保障兼业代理业务（有用期至 2008 年 9 月 4 日）；代理政策性银行、异邦 政府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券； 证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管制服务；通达式 基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、参议、见证业务；贷款承诺；企业、 个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及 入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买 卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电 话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构 批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据辩论法律法例的法例和《基金合同》的约定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   根据法律法例的法例及《基金合同》的约定，本基金投资对象是具有机密流动性的金 融用具，包括股票、债券、权证及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金珍重投资于高速成长及业务有机密长进的优质成长上市公司的股票，该类股票 的投资比例将不低于基金股票资产的 80%。基金管制东谈主应每季度按照两边约定的神气向基 金托管东谈主提供该类股票库，并有职业确保该股票库安妥基金合同的辩论法例。基金托管东谈主 据此股票库监督本基金投资于该类型股票的比例。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》辞让投资的投资用具。   （2）基金托管东谈主根据辩论法律法例的法例及《基金合同》的约定对下述基金投融资比 例进行监督：   ①按法律法例的法例及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   A、股票投资占基金资产的比例为 60-95%；   B、债券投资占基金资产的比例为 0-40%；                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）    C、权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%；    D、现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    因基金范畴或市集变化等因素导致投资组合不安妥上述法例的，基金管制东谈主应在合理 的期限内调理基金的投资组合，以安妥上述比例限制。法律法例另有法例时，从其法例。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应范例后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调理投资范围。    ②根据法律法例的法例及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制：    A、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得越过基金资产净值的 10%；    B、本基金与由本基金管制东谈主管制并由本基金托管东谈主托管的其他基金共同持有一家公司 刊行的证券，不得越过该证券的 10%；本基金管制东谈主管制并由本基金托管东谈主托管的全部开 放式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制并由本基金托管东谈主 托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股 票的 30%；    C、本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券正回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；    D、本基金在职何往还日买入权证的总金额，不越过上一往还日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%，基金管制东谈主管制的全部基金持有同 一权证的比例不越过该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有法例的，治服其法例；    E、本基金持有的现款和到期日不越过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    F、本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；本基金持 有的褪色（指褪色信用级别）资产扶持证券的比例，不得越过该资产扶持证券范畴的 10%； 本基金管制东谈主管制的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的千般资产扶持证券，不得越过其各 类资产扶持证券所有这个词范畴的 10%；    G、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得越过本基金的总资产，所申报的 股票数目不得越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    H、本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得越过基金资产净值的 2%；                     国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 本基金持有的通盘流通受限证券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；经基金管制东谈主和 基金托管东谈主协商，可对以上比例进行调理；      I、本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；      J、本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得越过基金资产净值的 15%；      因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素以至基 金不安妥前款所法例比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      K、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回购 往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      L、联系法律法例以及监管部门法例的其它投资限制。      《基金法》极度他辩论法律法例或监管部门取消上述限制的，在履行顺应范例后，本 基金不受上述限制。      除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日 起起原。      ③法例允许的基金投资比例调理期限      除上述第 E、J、K 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范畴变动等基金管 理东谈主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例，不在限制之内，但基金管制东谈主应 在 10 个往还日内进行调理，以达到法例的投资比例限制要求。法律法例另有法例的从其规 定。      基金管制东谈主应在出现可料到资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业日慎重向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动范畴和公司顶住方法，便于基金托管东谈主实施往还监督。      ④本基金不错按照国度的辩论法例进行融资融券。      ⑤联系法律、法例或部门规章法例的其他比例限制。      基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起起原。      （3）基金托管东谈主根据辩论法律法例的法例及《基金合同》的约定对下述基金投资辞让 步履进行监督：      根据法律法例的法例及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履：      ①承销证券；      ②向他东谈主贷款或提供担保；      ③从事承担无尽职业的投资；                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   ④买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有法例的除外；   ⑤向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或 债券；   ⑥买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与基金管制东谈主、基金托管东谈主 有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   ⑦从事内幕往还、足下证券价钱极度他不梗直的证券往还行径；   ⑧那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》法例辞让从事的其他步履。   如法律法例或监管部门取消上述辞让性法例，基金管制东谈主在履行顺应范例后可不受上 述法例的限制。   （4）基金托管东谈主依据辩论法律法例的法例和《基金合同》的约定对于基金关联   投资限制进行监督   根据法律法例辩论基金辞让从事的关联往还的法例，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事前 相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单极度更新， 加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往还名单的果然性、无缺性、全面性。基金管 理东谈主有职业督察果然、无缺、全面的关联往还名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职业日内进行回函阐述已着名单的 变更。如果基金托管东谈主在运作中严格死守了监督经由，基金管制东谈主仍违法进行关联往还， 并形成基金资产损失的，由基金管制东谈主承担职业。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联往还名单中列示的关联方进行法律法例辞让基金 从事的关联往还时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主遴选必要方法阻滞该关联交 易的发生，若基金托管东谈主遴选必要方法后仍无法阻滞关联往还发生时，基金托管东谈主有权向 中国证监会陈诉。对于往还所场内已成交的违法关联往还，基金托管东谈主应按联系法律法例 和往还所法律解释的法例进行结算，同期向中国证监会陈诉。   （5）基金托管东谈主依据辩论法律法例的法例和《基金合同》的约定对基金管制东谈主参与银 行间债券市集进行监督   ①基金托管东谈主依据辩论法律法例的法例和《基金合同》的约定对于基金管制东谈主参与银 行间市集往还时靠近的往还敌手资信风险进行监督   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供安妥法律法例及行业轨范的银行间市集往还敌手的名单， 并按照审慎的风险逼迫原则在该名单中约定各往还敌手所适用的往还结算方式。基金托管                国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 东谈主在收到名单后 2 个职业日内回函阐述收到该名单。基金管制东谈主应如期或不如期对银行间 市集现券及回购往还敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集往还敌手时须向 基金托管东谈主建议书面肯求，基金托管东谈主于 2 个职业日内回函阐述收到后，对名单进行更新。 基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调理的名单起原奏效，新名单奏效前已与 本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间市集往还敌手进行往还，应及 时提醒基金管制东谈主废除往还，经提醒后基金管制东谈主仍执行往还并形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担职业，发生此种情形时，基金托管东谈主有权陈诉中国证监会。   ②基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间市集往还的往还方式的逼迫   基金管制东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往还时，需按往还敌手名单中约定的该 往还敌手所适用的往还结算方式进行往还。如果基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照事前 约定的有意于信用风险逼迫的往还方式进行往还时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与 往还敌手重新细目往还方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承 担职业。   ③基金管制东谈主参与银行间市集往还的中枢往还敌手为中国工商银行、中国银行、中国 竖立银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据当 时的市集情况调理中枢往还敌手名单。基金管制东谈主有职业逼迫往还敌手的资信风险，在与 中枢往还敌手除外的往还敌手进行往还时，由于往还敌手资信风险引起的损失先由基金管 理东谈主承担，自后有权要求联系职业东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作中严格死守了上述 监督经由，则对于由于往还敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿职业。   （6）基金托管东谈主对基金管制东谈主选拔入款银行进行监督   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商 等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国竖立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出 现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管制东谈主负责抵偿，之后有权要求联系 职业东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作过程中死守上述监督经由，则对于由于入款银行 信用风险引起的损失，不承担抵偿职业。基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据 那时的市集情况对中枢入款银行名单进行调理。   （7）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）   ①基金投资流通受限证券，应治服《对于范例基金投资非公拓荒行证券步履的蹙迫通 知》、《对于基金投资非公拓荒行股票等流通受限证券辩论问题的通知》等辩论法律法例 法例。   ②流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公拓荒行股票、公 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往还证券,不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等流通受 限证券。   ③基金管制东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主董 事会批准的辩论基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险逼迫轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例逼迫情况。   基金管制东谈主应至少于初度执行投资指示之前两个职业日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个职业日 内，以书面或其他两边招供的方式进行阐述。   ④基金投资流通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持 有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的 果然、无缺，并于拟执行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 实足的时期进行审核。即增多已持有流通受限证券市值占资产净值的比例的提供，从而使 审核方针更为无缺。   ⑤基金托管东谈主顶住基金管制东谈主是否治服法律法例、投资决策经由、风险逼迫轨制、流 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的辩论书面信息。基金托管东谈主认 为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资流通受限证券前就该风 险的扼杀或防备方法进行补充书面说明，并保留检察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资 流通受限证券出具的风险评估陈诉等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝执行有 关指示。因断绝执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职业，并有权报 告中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。如果基               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职业。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东谈主首肯担连带职业。 算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系 信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。 基金托管公约极度他辩论法例时，应实时以书面神气通知基金管制东谈主限期纠正，基金管制 东谈主收到通知后应不才一个职业日实时查对，并以书面神气向基金托管东谈主发出回函，进行解 释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主抵偿因其违背《基金合同》而以至投资者碰到的损失。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背辩论法律法例法例或者违背《基金合同》 约定的，应当断绝执行，立即通知基金管制东谈主，并向中国证监会陈诉。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往还范例一经奏效的投资指示违背法律、行政法例和 其他辩论法例，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管制东谈主，并陈诉中国证 监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在法例时期内复兴基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金管制东谈主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金 管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无梗直情理，断绝、阻滞基金托管东谈主根据本公约法例诈骗监督权，或遴选 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主盘算的基 金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、联系信息涌现和监督基                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执行 或无故延长执行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管公约极度他辩论法例时，基金管制东谈主应实时以书面神气通知基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐述并以书面神气向基金管制东谈主发出回函。在 限期内，基金管制东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。 基金托管东谈主对基金管制东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应陈诉中国证 监会。基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管 理机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基 金管制东谈主核查托管财产的无缺性和果然性，在法例时期内复兴基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直情理，断绝、阻滞基金管制东谈主根据本公约法例诈骗监督权，或遴选 拖延、诈骗等技能妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议劝诫仍不 改正的，基金管制东谈主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产督察   （1）基金财产应安定于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。未经基金管制东谈主的梗直指示，不得自交运用、 刑事职业、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照法例开设或变更基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东谈主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的无缺与安定。   （5）对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管制东谈主负责与辩论 当事东谈主细目到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时通知基金管制东谈主遴选方法进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应 负责向辩论当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职业。   辘集申购期内，销售机构按销售与服务代理公约的约定，将辘集申购资金划入基金管                 国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 理东谈主在具有托管阅历的交易银行开设的国投瑞银基金管制有限公司基金辘集申购专户。该 账户由基金管制东谈主开立并管制。基金辘集申购期满，辘集申购的基金份额总额、基金辘集 申购金额、基金份额持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等辩论法例后，由基金管 理东谈主礼聘具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管制东谈主 应将辘集申购的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中， 基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的理论在其营业机构变更原顽固式基金的资产托管专户尊府， 督察基金的银行入款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在辘集托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限职业公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管制由 基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的竖立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行径。   资产托管专户的管制应安妥《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条 例》、《东谈主民币利率管制法例》、《利率管制暂行法例》、《支付结算办法》以及银行业 监督管制机构的其他法例。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职业公司上海 分公司/深圳分公司变更原顽固式基金的证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的理论在中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分 公司变更原顽固式基金的证券往还资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的竖立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。   （1）《基金合同》奏效后，基金管制东谈主负责以基金的理论肯求并取得投入宇宙银行间 同行拆借市集的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东谈主负责以基金的理论在中央国                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 债登记结算有限职业公司变更原顽固式基金的银行间债券市集债券托管自营账户，并由基 金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主应一齐负责为基金对外签订宇宙银行间国债市集回购主 公约，原本由基金托管东谈主督察，基金管制东谈主保存副本。   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法例法例和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助基金 托管东谈主根据辩论法律法例的法例和《基金合同》的约定，开立辩论账户。该账户按辩论规 则使用并管制。   基金财产投资的辩论什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限职业公司或中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用逼迫下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的 损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实 际有用逼迫的证券不承担督察职业。   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金辩论的要紧合同的原件应分别由基金托管东谈主、基 金管制东谈主督察。除本公约另有法例外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金辩论的要紧合同 时应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个职业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部 门 15 年以上。   （五）基金净值信息盘算和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指盘算日基金资 产净值除以该盘算日基金份额余额后的数值。基金份额净值的盘算保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   基金管制东谈主应每职业日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》极度他法律、 法例的法例。用于基金信息涌现的基金净值信息由基金管制东谈主负责盘算，基金托管东谈主复核。                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 基金管制东谈主应于每个职业日往还结果后盘算当日的基金份额净值并以加密传真方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基 金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金份额净值和基金份额累计净值赐与公布。      基金净值信息盘算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。因此，就与本基金辩论 的司帐问题，本基金的司帐职业方是基金管制东谈主，如经联系各方在对等基础上充分筹商后， 仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。      （六）基金份额持有东谈主名册的督察      基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 3 和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系法律解释分别督察基金份额持有东谈主名册。督察方式可 以给与电子或文档的神气。督察期限为 15 年。      基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 1 称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个职业 日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》断绝日等波及到基金重要事项日历的基金 份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个职业日内提交。      基金托管东谈主以电子版神气妥善督察基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应治服守密义务。      若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例法例各自承担相应的职业。      （七）托管公约的变更与断绝      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的法例有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会核准青年 效。                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新）      发生以下情况，本托管公约断绝：      （1）《基金合同》断绝；      （2）基金托管东谈主斥逐、照章被废除、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资产；      （3）基金管制东谈主斥逐、照章被废除、歇业或有其他基金管制东谈主接受基金管制权；      （4）发生法律法例或《基金合同》法例的断绝事项。      （八）争议措置方式      联系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约辩论的一切争议，除经友好协商 不错措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法律解释进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。      争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约法例的义务，调遣基金份额持有东谈主的正当权益。      本公约受中国法律统领。                        国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、销售机构提供。   基金管制东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金管制东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向基金管制 东谈主定制电子神气的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见基金管制东谈主网站或拨打客服热线参议。 等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金管制东谈主网站，或拨打基金管制东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系方式。   （二）呼唤中心电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和往还信息等。   客户服务部的东谈主工坐席服务时期为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券往还所休市日除外）。   客服热线：4008806868、0755-83160000   （三）在线服务   基金管制东谈主利用基金管制东谈主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。   （四）投诉受理服务   投资者不错通过基金管制东谈主提供的网上投诉栏目、呼唤中心自动语音留言、呼唤中心 东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   对于职业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金管 理东谈主将在 48 小时之内作念出回复。对于非职业日建议的投诉，原则上顺延至下一职业日当日 或次日回复。                      国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 客服邮箱：service@ubssdic.com                  国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十三、其他应涌现事项 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高等管制东谈主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者顺应性信息的公告。               国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书条件及内容应以招募说明书原本为准。              国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月第 1 次更新） 二十五、备查文献  （一）中国证监会核准融鑫证券投资基金基金份额持有东谈主大会决议的文献  （二）《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国投瑞银成长优选羼杂型证券投资基金托管公约》  （四）对于融鑫证券投资基金转变基金运作方式之法律意见书  （五）基金管制东谈主业务阅历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  存放地点：上述备查文献存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公气象。  查阅方式：投资者不错在办公时期免费查询，但应以基金备查文献原本为准。                                   国投瑞银基金管制有限公司                                       二〇二四年十二月六日