富国天旭平衡羼杂A,富国天旭平衡羼杂C: 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                   招募说明书（更新） 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金招募说明书        （更新）       （二0二四年第一号）  基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司  基金托管东谈主： 招商银行股份有限公司 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                      招募说明 书                    遑急请示   富国天旭平衡羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2021 年 12 月 17 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】3993 号《对于准予 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2022 年   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集出路等作念出推行性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 本钱基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集举座环境激发 的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收爽约和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的私有风险等等。本基金为羼杂型基金，其预期收 益及预期风险水平高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应矜重阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物尊府概要等信息表示文献，全面意志本基金产物的风险收益特 征和产物特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训导、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分议论自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资举止作出孤独决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。   本基金投资内地与香港股票市集来往互联互通机制允许买卖的功令范围内 的香港联合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往功令等各异带来的私有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益酿成失掉）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成宽泛来往，港股通标的股票不 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                       招募说明 书 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明 书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金若投资存 托凭证，在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制关系的私有风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产 的变当前刻具有不屈气性，最终变现价钱也具有不屈气性而且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临失掉。   基金合同顺利后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，且无需召开基金份额持 有东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未能惩处 的，均应提交深圳国际仲裁院，按照肯求仲裁时该会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁，仲裁地点为深圳市。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩阐扬的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者景色”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除外。法 律法例、监管机构另有功令的，从其功令。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈报和基 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                               招募说明 书 金功绩阐扬截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                   更新内容 遑急请示                  对招募说明书内容的截止日历及关系                       财务数据的截止日历进行了更新 第三部分 基金管理东谈主            更新基金管理东谈主基本信息 第四部分 基金托管东谈主            更新基金托管东谈主基本信息 第五部分 关系服务机构           更新关系服务机构基本信息 第九部分 基金的投资            投资组合呈报更新至 2024 年 9 月 30                       日 第十部分 基金的功绩            内容更新至 2024 年 9 月 30 日 第二十三部分 其他应表示事项        对本呈报期内的其他事项进行表示 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                                                                                       招募说明 书 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                   招募说明 书                   第一部分       引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表示管理办法》                 （以下简称“《信息表示办法》”）、                                 《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理功令》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他联系法律法例的功令，以及《富国天旭平衡羼杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了富国天旭平衡羼杂型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性论说或要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 联系功令享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                             招募说明 书                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验更正和补充 羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 募说明书》过头更新 料概要》过头更新 售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                              招募说明 书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 机关对其时常作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的更正）及关系 法律法例功令，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务 会功令的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                          招募说明 书 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证实的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 绽放日 本基金参与港股通来往且该作事日为非港股通来往日时，则本基金不错不绽放申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主 和投资者共同死守 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                 招募说明 书 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现金的举止 功令的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的举止 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入 肯求份额总额后的余额）逾越上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                   招募说明 书 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开拓行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来往的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 证券来往服务公司，向香港联合来往所进行申报，买卖功令范围内的香港联合交 易所上市的股票 管理信用风险的信用繁衍用具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为推测基准 刊及《信息表示办法》功令的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码，分别推测和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 有期限收取赎回费，但不再从本类别基金财产入彀提销售服务费的一类基金份额， 或简称“A 类份额” 持有期限收取赎回费，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额， 或简称“C 类份额” 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                   招募说明 书 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不屈气性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不屈气性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令更正后， 如适用本基金，关系内容以更正后法律法例、业务功令为准。 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                              招募说明 书                    第三部分    基金管理东谈主     一、 基金管理东谈主概况     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     成立日历：1999 年 4 月 13 日     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     计划东谈主：赵瑛     注册本钱：5.2 亿元东谈主民币     股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：             激动称呼                  出资比例        海通证券股份有限公司                  27.775%        申万宏源证券有限公司                  27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%     二、 主要东谈主员情况     裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                         招募说明 书 总司理，华宝信托投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券来往所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来往员、金融产物部实践总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融产物部实践总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化产物部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富惩处有谋略中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教导；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训导中心任 副教导，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部容颜司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                 招募说明 书   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建作事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司谋略财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教导，蒙特利尔银行企业操作风险部高均分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券来往风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡来往所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所容颜司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持作事），财务管理部部长。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁至极助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                 招募说明 书   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学经管学院教导、香港大学经管学 院环球生意管理学硕士容颜总监。历任香港科技大学管理学系助理教导，香港中 文大学跨国生意学系副教导、管理学系教导，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学教导、硕士生导师， 从事金融学教学科研作事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教导，南京审计学院副教导。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略有谋略部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主办作事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券来往所博士后，海通证券股份有限公司销售来往总部网站运筹帷幄及爱戴， 柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主办作事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                    招募说明 书 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生率领层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁集来往部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中来往部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销运筹帷幄司理、高等营销运筹帷幄司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表示与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                             招募说明 书   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品检会局秘 书、晋江收支口商品检会局处事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高等检察员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国诞生银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室容颜官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开拓主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （1）现任基金司理：曹文俊，硕士，曾任申银万国证券研究所助理分析师， 申万巴黎基金管理有限公司研究员，交银施罗德基金管理有限公司高等研究员、 基金司理助理、基金司理；自 2017 年 6 月加入富国基金管理有限公司，自 2017 年 9 月起历任高等权益基金司理；现任富国基金权益投资部权益投资总监助理兼 高等权益基金司理。自 2018 年 04 月起任富国转型机遇羼杂型证券投资基金基金 司理；自 2019 年 01 月起任富国优质发展羼杂型证券投资基金基金司理；自 2020 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                          招募说明 书 年 10 月起任富国低碳环保羼杂型证券投资基金(原富国低碳环保股票型证券投资 基金)基金司理；自 2021 年 02 月起任富国稳健策略 6 个月持有期羼杂型证券投 资基金基金司理；自 2021 年 12 月起任富国金安平衡精选羼杂型证券投资基金基 金司理；自 2022 年 01 月起任富国趋势优先羼杂型证券投资基金基金司理；自 起任富国融裕两年持有期羼杂型证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富 国资源精选羼杂型发起式证券投资基金基金司理；具有基金从业经验。   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律举止； 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                   招募说明 书   四、 基金管理东谈主对于死守法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表示办法》等法律法例的举止，并承诺建立健全的 里面贬抑轨制，采取灵验措施，防范非法举止的发生。 里面风险贬抑轨制，采取灵验措施，防范下列举止的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担失掉；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事关系的来往举止；   （7）唐突包袱，不按照功令履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会功令不容的其他举止。 家联系法律、法例及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、烦闷、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突包袱、滥用权利，不按照功令履行职责；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关功令，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 关系的来往举止；   （8）协助、接受寄托或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券来往； 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                    招募说明 书   （9）违背证券来往场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技垄断市集价钱， 扯后腿市集顺次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中专诚含有伪善、误导、诈骗身分；   （12）以不正派妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的举止。   五、 基金管理东谈主对于不容性举止的承诺   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列举止：   如法律法例或监管部门取消或诊治上述不容性功令，基金管理东谈主在履行适当 门径后，本基金可不受上述功令的限制或按诊治后的功令实践，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的交 易举止；   七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面贬抑轨制 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                   招募说明 书   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括私有风险、市集风险、信用风险、 流动性风险、管理风险、操作或技艺风险、合规性风险以过头他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套好意思满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、主见，确立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与技艺系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。搜检存在的贬抑措施，分析风险发生的可能性过头引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的险阻，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平分辩为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别投入相应的级别。定量的方法则是设想一些风险谋略， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理谋略， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与照顾。建立风险管理的呈报系统，使公司激动、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求照顾观点。   （1）里面贬抑的原则   ①全面性原则。里面贬抑轨制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个经营才略。   ②孤独性原则。公司诞生孤独的看管长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的孤独性与泰斗性。 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                 招募说明 书   ③互相制约原则。公司部门和岗亭果真立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来放手里面贬抑中的盲点。   ④遑急性原则。公司的发展必须建立在风险贬抑完善和雄厚的基础上，里面 风险贬抑与公司业务发展同等遑急。   （2）里面贬抑的主要内容   ①贬抑环境   公司董事会、监事会宠爱建立完善的公司治理结构与里面贬抑体系。基金管 理东谈主在董事会下诞生有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 贬抑体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告果长远性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理率领下，矜重实践董事会服气的里面贬抑策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险贬抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核作事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险贬抑作事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员按期评估公司及基金的风险现象，包括整个能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进程，并将评估呈报报总司理办公会和风险贬抑委员会。   ③操作贬抑   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互相助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤独，而且有孤独的呈报系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面作事岗亭单干合理、职责明确，形成互相搜检、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各作事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                招募说明 书   在明确的岗亭使命轨制基础上，确立科学、合理、尺度化的业务操作过程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，功令完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的搜检、复核尺度。   ④信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主诞生了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，搜检、评价公司里面贬抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面贬抑 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进观点， 促进公司里面管理轨制灵验地实践。里面稽核东谈主员具有相对的孤独性，监察稽核 呈报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面贬抑轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面贬抑的表示确切、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                             招募说明 书                    第四部分   基金托管东谈主    一、 基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞生辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家彻底由企业法东谈主办股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月顺利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日摆布 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。狂妄 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高等法下本钱充足率 18.67%，权重法下本钱充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、容颜维持团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务经验，成为国 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                         招募说明 书 内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。 招商银行动作托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管经验、 基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托 凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和革命精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，悉力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的人人、贴心折务的管家、让价值不时增多、客户的体验更佳”的“4+主见”， 以革命的“服务产物化”为方法论，全地方助力资管机构完结可不时的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不休革命托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募基 金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 顺利托管国内第一只券商迫临资产管理谋略、第一只 FOF、第一只信托资金谋略、 第一只股权私募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 撑持，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务不时稳健发展，社会影响力不休缓助,连年来赢得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融革命 “十 佳金融产物革命奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融革命“十佳金融产物 革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                         招募说明 书 会系统“金点子”有谋略一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双 缓助”金点子有谋略二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托 管业务市集革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业革命英华奖“托管革命奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管相助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                          招募说明 书 英华奖-ETF20 周年至极评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主 办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”。   二、 主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公 司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限 公司董事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命公 司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主办招商银行作事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市关系事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联销耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                          招募说明 书   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深入的研究和丰富的实务训导。   三、 基金托管业务经营情况   狂妄 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、 托管东谈主的里面贬抑轨制   招商银行确保托管业务严格死守国度联系法律法例和行业监管轨制，坚执守 法经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞缺点、放手隐患，保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管 业务信息确切、准确、好意思满、实时；确保内控机制、体制的不休改进和各项业务 轨制、过程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险防范体系：   一级里面贬抑及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患 和贬抑；总行风险管理部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控缓助管理建议。   二级里面贬抑及风险防范是招商银行资产托管部诞生风险合规管理关系团 队，负责部门里面风险防患和贬抑，实时发现里面贬抑残障，建议整改有谋略，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室呈报。   三级里面贬抑及风险防范是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，解任内 贬抑衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面贬抑覆盖各项业务过程和操作才略、覆盖整个团队 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                招募说明 书 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防范风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤独， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面贬抑的搜检、评价 部门孤独于里面贬抑的建立和实践部门。   （4）灵验性原则。里面贬抑灵验性包含里面贬抑设想的灵验性、里面贬抑 实践的灵验性。里面贬抑设想的灵验性是指里面贬抑的设想覆盖了整个应激情的 遑急风险，且设想的风险搪塞措施适当。里面贬抑实践的灵验性是指里面贬抑能 够按照设想要求严格灵验实践。   （5）安妥性原则。里面贬抑安妥招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面阻隔， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防范的目的。   （7）遑急性原则。里面贬抑在完结全面贬抑的基础上，激情遑急托管业务 遑急事项和高风险才略。   （8）制衡性原则。里面贬抑八成完结在托管组织体系、机构确立、权责分 配及业务过程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制诞生。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本功令、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、管理要求明确，称心风险管理全覆盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行打听。 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                  招募说明 书   （3）客户尊府风险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户尊府严格守秘，除法律法例和其他联系功令、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄漏。   （4）信息技艺系统风险贬抑。招商银行对信息技艺系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，整个电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息技艺系统采取两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息技艺系统的安全。   （5）东谈主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立精好意思的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管理。   五、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和门径   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等联系法律法例的功令及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才略中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行搜检监 督，对违背法律法例、基金合同的指示断绝实践，独立即文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来往门径还是顺利的投资指示违背法律、 行政法例和其他联系功令，或者违背基金合同约定，实时以书面形势文告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应恰当法律法例及基金合同允许的诊治期限。基金管 理东谈主收到文告后应实时查对质实并以书面形势向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报 中国证监会。 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                           招募说明 书                    第五部分        关系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务融合照顾电话：95105686、4008880688（寰宇融合，免远程话费）     传真：021-20513177     计划东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦     法东谈主代表：缪建民     计划东谈主员：季平伟     客服电话：95555     公司网站：www.cmbchina.com     （2）上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市中山东沿路 12 号     办公地址：上海市中山东沿路 12 号 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                   招募说明 书   法东谈主代表：郑杨   计划东谈主员：胡波   客服电话：95528   公司网站：www.spdb.com.cn   （3）吉利银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东谈主代表：谢永林   计划东谈主员：蔡宇洲   客服电话：95511-3   公司网站：www.bank.pingan.com   （4）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法东谈主代表：陆华裕   计划东谈主员：胡技勋   客服电话：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （5）北京农村生意银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   法东谈主代表：王金山   计划东谈主员：鲁娟   客服电话：96198   公司网站：www.bjrcb.com   （6）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法东谈主代表：卢国锋 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                   招募说明 书   计划东谈主员：朱杰霞   客服电话：956033   公司网站：www.dongguanbank.cn   （7）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法东谈主代表：夏平   计划东谈主员：田春慧   客服电话：95319   公司网站：www.jsbchina.cn   （8）渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号   法东谈主代表：李伏安   计划东谈主员：王宏   客服电话：4008-888-811   公司网站：www.cbhb.com.cn   （9）东莞农村生意银行股份有限公司   注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号   办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号   法东谈主代表：王耀球   计划东谈主员：洪晓琳   客服电话：0769-961122   公司网站：www.drcbank.com   （10）苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   法东谈主代表：王兰凤   计划东谈主员：吴骏 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                          招募说明 书    客服电话：96067    公司网站：www.suzhoubank.com    （11）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦    法东谈主代表：刘明军    计划东谈主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （12）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    计划东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （13）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    计划东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （14）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                          招募说明 书    计划东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （15）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    法东谈主代表：薛峰    计划东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （16）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    计划东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （17）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层    法东谈主代表：杨文斌    计划东谈主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                           招募说明 书    法东谈主代表：王珺    计划东谈主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （19）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层    法东谈主代表：张跃伟    计划东谈主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （20）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    计划东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （21）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    计划东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （22）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                                 招募说明 书   法东谈主代表：张峰   计划东谈主员：张倩   客服电话：400-021-8850   公司网站：www.harvestwm.cn   （23）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法东谈主代表：梁蓉   计划东谈主员：张旭   客服电话：010-66154828   公司网站：www.5irich.com   （24）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法东谈主代表：王锋   计划东谈主员：王锋   客服电话：95177   公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm   （25）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F   法东谈主代表：邓晖   计划东谈主员：丛瑞丰   客服电话：95305   公司网站：www.huayuanstock.com   （26）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东谈主代表：王伟刚 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                            招募说明 书   计划东谈主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （27）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东谈主代表：黄祎   计划东谈主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （28）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东谈主代表：燕斌   计划东谈主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （29）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   计划东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （30）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                         招募说明 书   计划东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （31）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   计划东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （32）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   计划东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （33）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东谈主代表：TEO WEE HOWE   计划东谈主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （34）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开拓区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东谈主代表：江卉 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                            招募说明 书    计划东谈主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （35）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    计划东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （36）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    计划东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （37）上海华夏钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    计划东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （38）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                          招募说明 书   法东谈主代表：张皓   计划东谈主员：韩钰   客服电话：400-990-8826   公司网站：www.citicsf.com   （39）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼   法东谈主代表：贺青   计划东谈主员：芮敏琪   客服电话：400-8888-666/ 95521   公司网站：www.gtja.com   （40）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法东谈主代表：王常青   计划东谈主员：权唐   客服电话：400-8888-108   公司网站：www.csc108.com   （41）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   法东谈主代表：张纳沙   计划东谈主员：李颖   客服电话：95536   公司网站：www.guosen.com.cn   （42）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦   法东谈主代表：张佑君 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                           招募说明 书   计划东谈主员：顾凌   客服电话：95548 或 4008895548   公司网站：www.cs.ecitic.com   （43）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法东谈主代表：王晟   计划东谈主员：辛国政   客服电话：4008-888-888、95551   公司网站：www.chinastock.com.cn   （44）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市广东路 689 号   法东谈主代表：周杰   计划东谈主员：李笑鸣   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com   （45）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法东谈主代表：杨成全   计划东谈主员：陈宇   客服电话：95523、4008895523   公司网站：www.swhysc.com   （46）兴业证券股份有限公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号   办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层   法东谈主代表：杨华辉   计划东谈主员：夏中苏 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                       招募说明 书   客服电话：95562   公司网站：www.xyzq.com.cn   （47）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦   法东谈主代表：金才玖   计划东谈主员：李良   客服电话：95579 或 4008-888-999   公司网站：www.95579.com   （48）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦   法东谈主代表：段文务   计划东谈主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：http://www.essence.com.cn/   （49）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东谈主代表：高振营   计划东谈主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （50）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技艺开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   计划东谈主员：蔡霆   客服电话：956066 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                    招募说明 书   公司网站：www.ewww.com.cn   （51）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   计划东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （52）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   计划东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （53）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   计划东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （54）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东谈主代表：祝瑞敏   计划东谈主员：唐静   客服电话：95321 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                     招募说明 书   公司网站：www.cindasc.com   （55）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法东谈主代表：刘秋明   计划东谈主员：姚巍   客服电话：95525   公司网站：www.ebscn.com   （56）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东谈主代表：胡伏云   计划东谈主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （57）东北证券股份有限公司   注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号   办公地址：长春市目田大路 1138 号   法东谈主代表：李福春   计划东谈主员：安岩岩   客服电话：95360   公司网站：www.nesc.cn   （58）南京证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号   办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号   法东谈主代表：李剑锋   计划东谈主员：陈秀丛   客服电话：4008-285-888   公司网站：www.njzq.com.cn 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                          招募说明 书     （59）上海证券有限使命公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东谈主代表：何伟     计划东谈主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （60）诚通证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法东谈主代表：张威     计划东谈主员：田芳芳     客服电话：95399     公司网站：www.cctgsc.com.cn     （61）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东谈主代表：葛小波     计划东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （62）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     计划东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                      招募说明 书   公司网站：stock.pingan.com   （63）华夏证券股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   法东谈主代表：鲁智礼   计划东谈主员：李盼盼   客服电话：95377   公司网站：www.ccnew.com   （64）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法东谈主代表：翁振杰   计划东谈主员：黄静   客服电话：400-818-8118   公司网站：www.guodu.com   （65）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东谈主代表：王文卓   计划东谈主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （66）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法东谈主代表：庞介民   计划东谈主员：王旭华 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                     招募说明 书    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （67）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    计划东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （68）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    计划东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （69）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    计划东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （70）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼    法东谈主代表：刘学民 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                           招募说明 书     计划东谈主员：吴军     客服电话：95358     公司网站：www.firstcapital.com.cn     （71）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法东谈主代表：徐朝日     计划东谈主员：张吉安     客服电话：95582     公司网站：www.west95582.com     （72）华福证券有限使命公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东谈主代表：黄金琳     计划东谈主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （73）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东谈主代表：郑宇     计划东谈主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （74）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                          招募说明 书    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    计划东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （75）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东谈主代表：李永湖    计划东谈主员：罗艺琳    客服电话：95329    公司网站：www.zszq.com    （76）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东谈主代表：戴彦    计划东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （77）国融证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路 1 号四楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层    法东谈主代表：张智河    计划东谈主员：李慧超    客服电话：0471-6992006    公司网站：www.rxzq.com.cn    （78）粤开证券股份有限公司 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                        招募说明 书     注册地址：广州经济技艺开拓区科学大路 60 号开拓区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济技艺开拓区科学大路 60 号开拓区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     计划东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （79）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区革命三路 833 号     法东谈主代表：赵洪波     计划东谈主员：姜志伟     客服电话：956007     公司网站：www.jhzq.com.cn     （80）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东谈主代表：冉云     计划东谈主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （81）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东谈主代表：刘加海     计划东谈主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                          招募说明 书   （82）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦   法东谈主代表：张海文   计划东谈主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn   （83）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开拓区关东园路 2 号高科大厦 4 楼   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法东谈主代表：余磊   计划东谈主员：杨晨   客服电话：4008-005-000   公司网站：www.tfzq.com   （84）开源证券股份有限公司   注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法东谈主代表：李刚   计划东谈主员：邵丹   客服电话：95325   公司网站：www.kysec.cn/   （85）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法东谈主代表：王滨   计划东谈主员：陈慧   客服电话：010-63631519   公司网站：www.e-chinalife.com   （86）深圳前海微众银行股份有限公司 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                         招募说明 书     注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东谈主代表：顾敏     计划东谈主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/             其他     基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，增多或诊治本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。     二、 登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     计划东谈主：徐慧     三、 出具法律观点书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     计划东谈主：陈颖华 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                招募说明 书   承办讼师：清晨、陈颖华   四、 审计基金财产的管帐师事务所   德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实践事务合伙东谈主：付建超   计划电话：+86 21 61418888   传真：+86 21 63350003   计划东谈主：汪芳、冯适   承办注册管帐师：汪芳、冯适 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                                      招募说明 书                    第六部分       基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他联系功令召募，召募肯求经中国证监会 2021 年 12 月 17 日证监许可                                         【2021】    一、 基金运作方式    契约型，绽放式。    二、 基金类型    羼杂型证券投资基金。    三、 基金存续期限    不按期。    四、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 71,861 户，本次召募期的灵验认购份额 288,181,912.75 份，其中 A 类份额 份，前述悉数共 288,285,586.75 份基金份额。    在基金召募期内，基金管理东谈主的基金从业东谈主员认购本基金的基金份额 购本基金的基金份额 9,999,000.00 份，占基金份额总量的 3.4684%。    五、 基金份额类别确立    本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费各异，将基金份额分为 不同的类别，分别确立代码、分别推测和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时 收取认/申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，但不再从本类别基金财产 富国天旭平衡羼杂型证券投资基金                  招募说明 书 入彀提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取 认/申购费、但在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产入彀提销 售服务费的一类基金份额。   联系基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金管理东谈主服气。   投资者在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无推行性不 利影响的情况下，根据基金推走运作情况，经与基金托管东谈主协商一致，并履行适 当门径后，基金管理东谈主可增多、减少或诊治基金份额类别确立、对基金份额分类 办法及功令进行诊治并在诊治实施之日前依照《信息表示办法》的联系功令在规 定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。            第七部分    基金合同的顺利   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管理东谈主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止终端前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金合同的顺利   根据联系功令，本基金称心基金合同顺利条件，基金合同于 2022 年 2 月 7 日矜重顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东谈主矜重脱手管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   基金合同顺利后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期呈报中赐与表示； 一语气 50 个作事日出现前述情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额持有东谈主大 会。   法律法例或中国证监会另有功令时，从其功令。           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书中列明，或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽放日实时刻   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往 所、深圳证券来往所的宽泛来往日的来往时刻（若本基金参与港股通来往且该工 作日为非港股通来往日时，则本基金不错不绽放申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的功令 公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时刻在招募说明书或关系公 告中载明。   基金合同顺利后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来往市集、证券/期 货来往所来往时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系功令在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据推行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购脱手公告中功令。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回脱手公告中功令。   本基金于 2022 年 3 月 24 日脱手办理日常申购、赎回业务。   在服气申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表示办法》的联系功令在功令媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调度 肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后推测的该类基金份 额净值为基准进行推测； 业务办理时刻终端后不得取销； 法则赎回； 处理功令等，在死守基金合同和招募说明书功令的前提下，以各销售机构的具体 功令为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理 东谈主必须在新功令脱手实施前依照《信息表示办法》的联系功令在功令媒介上公告。   四、 申购与赎回的门径   投资者必须根据销售机构功令的门径，在绽放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在功令的时刻内全额录用申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者在功令的时刻内全额录用申购款项，申购成立；登 记机构证实基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，必须持有实足的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额持有东谈主在功令的时刻内递交赎回肯求，赎回成立； 登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回肯求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇来往所或来往市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通来往系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管理东谈主及基金 托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形放手后划往 投资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行诊治，基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息表示办法》的联系功令在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以来往时刻终端前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 灵验性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构功令的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款 项产生的利息等失掉。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构照实收受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实结果 为准。对于申购、赎回肯求及份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善摆布合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的失掉或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回肯求的证实时 间进行诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息表示办法》的联系功令在功令媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需称心基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应解任关系销售机构 的业务功令。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行来往要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上来往系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，诊治本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他功令的，以各销售机构的业务功令为准。 参见更新的招募说明书或关系公告。 参见更新的招募说明书或关系公告。 申购比例上限，具体功令请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管理东谈主关系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息表示办法》的联系规 定在功令媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 申购，适用费率按单笔申购金额分别推测。申购本基金 C 类基金份额不收取申 购费，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以 其业务功令为准，敬请投资者属意。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰宇社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一谋略以及迫临谋略；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理谋略；   e、企业年金待业金产物；   f、个东谈主税收递延型生意养老保障等产物；   g、养老主见基金；   h、职业年金谋略。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                    申购费率（通过直销中 申购金额 M（含申购费）                       申购费率（其他投资者）                    心申购的待业金客户）     M＜100 万元          0.15%                1.50%     M≥500 万元                  每笔 1,000 元   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：            持有期限（N）            赎回费率              N＜7 日            1.50%             N≥730 日             0   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：            持有期限（N）            赎回费率              N＜7 日            1.50%              N≥30 日             0   宝石续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 不时持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；宝石续持有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系功令在功令媒介 上公告。 额持有东谈主权益产生推行性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销谋略， 按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东谈主不错适当 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠举止。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例解任关系法律法例以及 监管部门、自律功令的功令。   七、 申购份额与赎回金额的推测   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的推测方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的推测方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的推测方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述推测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 失掉由基金财产承担。   例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份 额。   例 5：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心 申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元   申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元   申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的推测方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值    例 6：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的推测方法如下：    赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    上述推测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 失掉由基金财产承担。    例 7：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值为 1.2500 元，持巧合刻为 100 日，赎回费率为 0.50%，其赢得的赎回 金额推测如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.50%=62.50 元    净赎回金额=12,500.00?62.50=12,437.50 元    即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，持巧合刻为 100 日，则其赢得的赎回金额为 12,437.50 元。    本基金各种基金份额净值的推测，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在本日收市后推测，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当门径，不错 适当延长推测或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证实同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额持有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并 在证实完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述推测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或失掉由基金财产承担。   赎回金额为按推行证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述推测结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 通暂停来往，导致基金管理东谈主无法推测当日基金资产净值。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相散失 50%蚁集度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不屈气性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 务公司等机构认定的来往额外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集来往互联互通机制进行宽泛来往的情 形。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 4、5、10 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资者的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系功令在功令媒介上刊登暂停 申购公告。   如果投资者的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息等失掉。在暂停 申购的情况放手时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 通暂停来往，导致基金管理东谈主无法推测当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不屈气性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按功令报中国证监会备案，根据联系功令在功令媒介上刊登暂停赎回公 告，已证实的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额 持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 的情况放手时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额 总额后的余额）逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资者的全部赎回肯求时， 按宽泛赎回门径实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回肯求有勤勉或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，服气当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础推测赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东谈主逾越前一绽放日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先证实小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部证实，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对 大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证实，对大额赎回肯求东谈主未予证实的赎回肯求 缓期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部证实，则对全部未证实 的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体门径，按照本条功令的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在功令媒介上刊登公告。基金 管理东谈主在履行适当门径后，有权根据其时市集环境诊治前述比例和办理措施，并 在功令媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在功令媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书功令的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在功令媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系功令，最迟于再行绽放日在功令媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行绽放的公告。   十二、 基金调度   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的功令决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系功令由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的功令制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关系机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来往场所或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其他非来往过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的举止。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系尊府，对于恰当条件的非来往过户肯求按基金登记机 构的功令办理，并按基金登记机构功令的尺度收费。   十五、 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照功令的尺度收取转托管费。   十六、 按期定额投资谋略   基金管理东谈主不错为投资者办理按期定额投资谋略，具体功令由基金管理东谈主另 行功令。投资者在办理按期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所功令的按期定 额投资谋略最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有功令的除外。  如关系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令，并可收取一定的手续费。  十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的功令或关系公告。              第九部分   基金的投资   一、 投资主见   本基金主要通过精选个股和风险贬抑，力图为基金份额持有东谈主赢得卓著功绩 比拟基准的收益。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板以过头他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的 股票、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政 府维持债券、政府维持机构债、次级债、可调度债券、分离来往可转债、央行票 据、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产维持证券、 债券回购、银行入款（包括按期入款、契约入款、文告入款等）、同行存单、股 指期货、信用繁衍品、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的关系功令）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会对该比例要求有变更的，在履行适当门径后，以 变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊治。   三、 投资策略   本基金将以“深入研究、从下到上、尊重个性、恒久答谢”为投资理念，结 合定性与定量的分析方法，在成长作风、价值作风之间进行相对平衡的配置，并 将投资理念和分析方法贯串于资产配置、行业配置、个股选拔以及组合风险管理 的全过程。   （一）大类资产配置策略   本基金的大类资产配置策略将动作“从下到上”选股的补充，目的是匡助基 金把抓市集举座的系统性契机或散失市集举座的系统性风险。其基本旨趣为比拟 和分析各大类资产的预期收益和风险（包括股票、存托凭证、债券、货币市集工 具、金融繁衍品和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他品种），以服气投 资组合中各种资产的配置比例。   在大类资产配置决策中，本基金主要议论的因素为： 润增速、PPI、CPI、市集利率变化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数 据等，通过对以上谋略综合分析以判断当前所处的经济周期阶段； 类市集来往谋略、股权风险溢价、市集举座估值水平及与国外市集的比拟、市集 资金供求关系过头变化等； 等。   （二）行业配置策略   本基金的行业配置策略将动作团结大类资产配置策略和个股选拔策略的纽 带，目的是聚焦于优质“赛谈”、精选个股。其基本旨趣为比拟和分析各行业的 相对投资价值，以服气投资组合中各行业的配置比例。   在行业配置决策中，本基金主要议论的因素为： 局等； 行业举座盈利能力、行业举座资产质地和现金流等； 监管政策等； 对估值比拟、行业的机构持仓水对等。   （三）个股选拔策略   本基金股票池的构建将精选基本面精好意思、有恒久投资价值的优质企业。具体 尺度如下：   （1）预期公司基本面精好意思、具有恒久增长价值；   （2）具有精好意思的企业治理结构和财务确切度；   （3）预期股价阐扬可卓著基准；   （4）瞻望估值水平合理或具有眩惑力。   同期对全市集股票进行日常追踪研究，按上述尺度对股票池进行动态管理。   本基金将要点激情企业的成长性兼顾对估值的判断，优选具备不时性竞争优 势、具备精好意思成长性和内在价值的股票，捕捉行业发展的策略性机遇以及个股的 快速成长所带来的价值缓助的投资契机，挑选出成长性精好意思、估值合理的上市公 司股票进行投资，在灵验贬抑风险前提下，争取完结基金资产的恒久稳健升值。 本基金要点激情上市公司的资产质地、盈利能力、偿债能力、成本贬抑能力、未 来增长性、权益答谢率及相对价值；同期，也要点激情上市公司的公司治理结构、 团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公司历史功绩和经营策 略等方面。   本基金可通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的生意模式、最初的行业竞争上风、精好意思的公司 治理、高大的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （四）存托凭证投资策略   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将领受久期贬抑下的主动性投资策略，主要包括：久期贬抑、期限结 构配置、市集调度、相对价值判断和信用风险评估等管理妙技。在严格贬抑举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展现象、金融市集运行特性等因素的分析 服气组合举座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 瞻望，不雅机而作、积极诊治。 服气组合的举座久期，灵验的贬抑举座资产风险； 的组合期限结构，包括领受蚁集策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期和 短期债券间进行动态诊治，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收货； 益特性构建和诊治组合，提高投资收益； 债券品种，选拔合适的来往时机，增持相对低估、价钱将飞腾的类属，减持相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东谈主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营现象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此动作品种选拔的 基本依据。   本基金管理东谈主以为，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东谈主的举座信用现象。监管层的关系政策带领、信用债投资群体的投资理 念过头举止等变化决定了信用债收益率的变动区间，通盘市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等影响市集的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济步地、基准利率走势、资金面现象、 行业以及个券信用现象的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限制、久期贬抑等方式灵验贬抑投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性和安全性的中恒久灵验结合。   对于可调度债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调度条件共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将要点激情可转债 的调度价值、市集价值与其调度价值的比拟、调度期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、关系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调度债券相雷同的债券品种。两者相通 点在于都不错以特订价钱调度成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于归并行股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东谈主所持有的其他公司股票，而可调度债券的 转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各异。本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   （六）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、来往活跃的股指期货合约，充分议论股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资结果，裁减投资组合的举座 风险。   （七）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等谋略进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，戮力完结基金资产的中恒久安逸升值。   （八）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系限制和要求，服气参与 股票期权来往的投资时机和投资比例。   （九）资产维持证券投资策略   资产维持证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产维持证券的来往结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产维持证券。   （十）信用繁衍品投资策略   本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原 则，以风险对冲为目的，审慎开展信用繁衍品投资，合理服气信用繁衍品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的来往敌手方、创设机 构的风险管理，合理漫步来往敌手方、创设机构的蚁集度，对来往敌手方、创设 机构的财务现象、偿付能力及杠杆水对等进行必要的尽责捕快与严格的准入管理。   畴昔，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，基金可在履行适当门径后，相 应诊治和更新关系投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）                          ；   （2）本基金每个来往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的来往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总贪图计），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总贪图计），不逾越该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按期绽放基金）持 有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越 该上市公司可畅达股票的 30%，彻底按照联系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件功令的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券规模的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产维持 证券，不得逾越其各种资产维持证券悉数规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货来往的，应当死守下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%； 推测）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧 差推测）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得逾越上一来往日基金资产净值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权来往的，应当死守下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或来往所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数推测；   （14）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用 繁衍品；   （16）本基金持有的信用繁衍品的口头本金不得逾越本基金对应受保护债券 面值的 100%；投资于归并信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金悉数不得 逾越基金资产净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不恰当前述（16）所功令比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之 内进行诊治；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践；   （20）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不恰当上述功令投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行诊治， 但中国证监会功令的特殊情形除外。法律法例另有功令的，从其功令。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的功令为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、垄断证券来往价钱过头他不正派的证券来往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、推行 贬抑东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额持有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实践。关系来往必须预先得到基金托管东谈主的快活，并按法律 法例赐与表示。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或诊治上述不容性功令，基金管理东谈主在履行适当 门径后，本基金可不受上述功令的限制或按诊治后的功令实践，但须提前公告。   五、 功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率*65%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*15%+中 债综合全价指数收益率*20%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司开拓的中国 A 股市集指数，其成份股 票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高、畅达市值大的主流股票，八成反馈 A 股市集总体价钱走势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有庸碌的市集代表性，涵盖主要来往市集（银行间市集、来往所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等），八成很 好地反馈中国债券市集总体价钱水祥和变动趋势，适相助为本基金债券投资的业 绩比拟基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述功绩比拟基准八成较好的 反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手编制该指数或窜改指数 称呼，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于 本基金时，基金管理东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主正当权益的原则，且对基金 份额持有东谈主利益无推行性不利影响的前提下，根据推行情况在按照监管部门要求 履行适当的门径并经基金托管东谈主快活后对功绩比拟基准进行相应诊治，而无需召 开基金份额持有东谈主大会。   本基金的功绩比拟基准仅动作掂量本基金功绩的参照，未定定也无谓然反馈 本基金的投资策略。   六、 风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币市集基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往功令等各异带来的私有风险。   七、 基金管理东谈主代表基金摆布激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金      份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事      务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金      份额持有东谈主大会审议。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      功令。        九、 投资组合呈报               呈报期末基金资产组合情况 序号              容颜       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）        其中：股票                  105,143,763.22                 84.59        其中：债券                                －                    －               资产维持证券                        －                    －         其中：买断式回购的买入返售金                                             －                    －        融资产        注：本基金通过港股通来往机制投资的港股公允价值为 1,299,520.00 元，      占资产净值比例为 1.05%。             呈报期末按行业分类的股票投资组合 代码                行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                   －                  － B    采矿业                           11,277,873.00               9.13 C    制造业                           86,753,823.22              70.23 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业               2,333,960.00               1.89 E    建筑业                                        －                  － F    批发和零卖业                                     －                  － G    交通输送、仓储和邮政业                                －                  － H    住宿和餐饮业                                     －                  － I    信息传输、软件和信息技艺服务业                3,478,587.00               2.82 J    金融业                                        －                  － K    房地产业                                       －                  － L    租借和商务服务业                                   －                  － M    科学研究和技艺服务业                                 －                  － N    水利、环境和大众设施管理业                              －                  － O    住户服务、修理和其他服务业                              －                  － P    训导                                         －                  － Q    卫生和社会作事                                    －                  － R    文化、体育和文娱业                                  －                  － S    综合                                         －                  －      悉数                           103,844,243.22              84.07             呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合            行业类别          公允价值（东谈主民币）                  占基金资产净值比例（%）           非日常生存销耗品               1,299,520.00                  1.05              悉数                  1,299,520.00                  1.05      注：以上分类领受全球行业分类尺度(GICS)。               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                      占基金资产 序号   股票代码      股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                      净值比例（%）               呈报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本呈报期末未持有债券。               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本呈报期末未持有债券。               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  维持证券投资明细      注：本基金本呈报期末未持有资产维持证券。               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本呈报期末未持有贵金属投资。               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本呈报期末未持有权证。       呈报期末本基金投资的股指期货来往情况说明 公允价值变动总额悉数(元)                         － 股指期货投本钱期收益(元)                         － 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                     －   注：本基金本呈报期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、来往活跃的股指期货合约，充分议论股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资结果，裁减投资组合的举座 风险。        呈报期末本基金投资的国债期货来往情况说明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等谋略进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，戮力完结基金资产的中恒久安逸升值。 公允价值变动总额悉数（元）                  － 国债期货投本钱期收益（元）                  － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）              －   注：本基金本呈报期末未投资国债期货。   本基金本呈报期末未投资国债期货。        投资组合呈报附注 捕快，或在呈报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   呈报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案捕快，或 在呈报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调度债券。      注：本基金本呈报期末前十名股票中未持有畅达受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与悉数可能存 在尾差。                               第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益    率的比拟        （1）富国天旭平衡羼杂 A                                                           功绩比拟                                   净值增长          功绩比拟                         净值增长                              基准收益         阶段                        率尺度差          基准收益               ①-③       ②-④                          率①                               率尺度差                                    ②             率③                                                            ④        （2）富国天旭平衡羼杂 C                                                           功绩比拟                                   净值增长          功绩比拟                         净值增长                              基准收益         阶段                        率尺度差          基准收益               ①-③       ②-④                          率①                               率尺度差                                    ②             率③                                                            ④      二、 自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动过头与同期   功绩比拟基准收益率变动的比拟   （1）自基金合同顺利以来富国天旭平衡羼杂 A 基金累计净值增长率变动及 其与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 至 2022 年 8 月 6 日，建仓期终端时各项资产配置比例均恰当基金合同约定。   （2）自基金合同顺利以来富国天旭平衡羼杂 C 基金累计净值增长率变动及 其与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 至 2022 年 8 月 6 日，建仓期终端时各项资产配置比例均恰当基金合同约定。                第十一部分    基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过头他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相孤独。   四、 基金财产的撑持和责罚   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产摆布请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的功令责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。             第十二部分        基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货来往场所的来往日以及国度法律 法例功令需要对外表示基金净值的非来往日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用繁衍品、资产维持证券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在服气关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系功令。   （一）对存在活跃市集且八成获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近来往日的报价服气公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来往日的报价不成确切反馈公允价值的，搪塞报价进行诊治，服气公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有实足 可利用数据和其他信息维持的估值技艺服气公允价值。领受估值技艺服气公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行诊治并服气公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，来往所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近 来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，诊治最近来往市价，服气公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可调度债券以估值日收盘价动作估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺服气公允价值。 来往所市集挂牌转让的资产维持证券，领受估值技艺服气公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，领受估值技艺服气公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初度公开拓行股票时公司激动公开拓售股份、通过大量来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会联系功令服气公允价值；   （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行诊治以证实估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值技艺服气 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未摆布回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化的，领受最近来往日结算价估值。 理东谈主照章应当承担的估值使命不应寄托而免除；选择的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照联系法律法例及《企业管帐准则》要求领受合理估值技艺服气公 允价值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制波及的境社来往场所所在地的法律法例功令应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收功令诊治或其他原因导致基金推行交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金诊治日或推行支付日进行相应 的估值诊治。 按国度最新功令估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的功令或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金净值信息推测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命， 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值信息的推测结果对外赐与公布。   五、 估值门径 日该类基金份额的余额数目推测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或失掉由基金财产承担。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度救急诊治机制。法律法例、监管机构、基金合同另有功令的，从其功令。   基金管理东谈主于每个作事日推测基金资产净值及各种基金份额净值，并按功令 公告。 或基金合同的功令暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按功令对外公布。   六、 估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的错误酿成估值错误，导致其他当事东谈主遭受失掉的，错误 的使命东谈主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直失掉按下述 “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据推测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成失掉机，估值错误使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担； 由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成失掉的，由估 值错误使命方对径直失掉承担补偿使命；若估值错误使命方还是积极和谐，而且 有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误使命方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行证实，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的使命方对子系当事东谈主的径直失掉负责，分歧波折失掉负责， 而且仅对估值错误的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍搪塞估值错误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益失掉（“受损方”），则估值错误责 任方应补偿受损方的失掉，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求录用欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其推行失掉的差额部分支付给估值错误使命方。   （4）估值错误诊治领受尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因服气估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的失掉 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和补偿失掉；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值推测出现错误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防范失掉进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值推测差错给基金和基金份额持有东谈主酿成失掉需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经证实 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的失掉，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主推测的各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告， 由此给基金份额持有东谈主酿成失掉的，应根据法律法例的功令对投资者或基金支付 补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照 错误进程各自承担相应的使命。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的推测结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的推测结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的失掉，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值推测错误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的失掉，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有功令的，从其功令处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东谈主可本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。      七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证实后，基金管理东谈主应当暂停估值；      八、 基金净值的证实   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责推测，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个作事日来往终端后推测当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推测结果复核证实后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按功令赐与公布。      九、 特殊情形的处理 差不动作基金资产估值错误处理； 等级三方机构发送的数据错误等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主固然还是采取必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现该错误 的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或放手由此酿成的影响； 发生制进行估值的应交税金有各异的，关系估值诊治不动作基金资产估值错误处 理。      十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。              第十三部分   基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指狂妄收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同顺利不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同；   在死守法律法例和监管部门的功令，且对基金份额持有东谈主利益无推行性不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当门径后可对基金收益分配原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主 大会，但应于变更实施日前在功令媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分配有谋略   基金收益分配有谋略中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配有谋略的服气、公告与实施   本基金收益分配有谋略由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的联系功令在功令媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的推测方法，依照《业务功令》实践。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的功令。              第十四部分    基金的用度与税收   一、 基金用度的种类   二、 基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的推测 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。推测方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性按照指定旅途支付。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约 功令，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 基金财产的失掉； 目。   四、 与基金销售联系的用度   基金申购费的费率水平、推测公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、推测公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   五、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的功令。   六、 基金税收   本基金支付给管理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的功令。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的功令代扣代缴。             第十五部分     基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表示； 管帐核算，按照联系功令编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》功令的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的联系功令在功令媒介公告。            第十六部分      基金的信息表示   一、 本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理功令》、基金合同过头他联系功令。关系法律法例对于信息披 露的表示方式、登载媒介、报备方式等功令发生变化时，本基金从其最新功令。   二、 信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的功令表示基金信息，并保证所表示信息果长远性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会功令时刻内，将应予表示的基金信 息通过恰当中国证监会功令条件的寰宇性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信 息表示办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者八成按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息 尊府。   三、 本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列举止：   四、 本基金公开表示的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、 公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物尊府概要 持有东谈主大会召开的功令及具体门径，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同顺利后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在功令网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物尊府概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在 功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府概要、基金 合同和基金托管契约登载在功令网站上，并将基金产物尊府概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于功令媒介上。   （三）基金合同顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在功令媒介上登载基金 合同顺利公告。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在功令网站表示一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽放日的各种基金份 额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站表示半年 度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的推测方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在功令网站上，并将年度呈报请示性公告登载在功令报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在功令网站上，并将中期呈报请示性公告登载在功令报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在功令网站上，并将季度呈报请示性公告登载在功令报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期呈报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下表示该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组搭伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行贬抑东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，中国证监会另有功令的情形除外； 方式和费率发生变更； 不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金管理东谈主就基金合同可 能出现隔断事由发布请示性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （八）理会公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集精好意思传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开理会。   （九）计帐呈报   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在功令网站上， 并将计帐呈报请示性公告登载在功令报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的功令进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的功令。   （十二）中国证监会功令的其他信息   本基金投资资产维持证券的，基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中披 露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈报期 内整个的资产维持证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈报中表示其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   本基金投资股指期货、国债期货和股票期权的，基金管理东谈主应在季度呈报、 中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货、 国债期货和股票期权来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险谋略 等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权来往对基金总体风险的影响以及 是否恰当既定的投资政策和投资主见。   本基金参与港股通来往的，基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中表示参与港股通来往的关系情况。   本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市来往的股票实践。   本基金投资信用繁衍品的，基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等按期呈报和招募说明书（更新）等文献中详备表示信用繁衍品的投资情况，包 括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响， 以及是否恰当既定的投资主见及策略。   （十三）当关系法律法例对于上述信息表示的功令发生变化时，基金管理东谈主 将按最新功令进行信息表示。      六、 信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息 表示内容与方式准则等法例的功令。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的功令和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期呈报、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金计帐呈报等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中选拔一家报刊表示本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关系报送信息果长远、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介表示信息，然而其他大众媒介不得早于功令媒介表示信息，而且 在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金 宽泛投资操作的前提下，自主缓助信息表示服务的质地。具体要求应当恰当中国 证监会及自律功令的关系功令。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律观点书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。      七、 暂停或延长信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金关系信 息： 他原因暂停来往时； 无法进行信息表示时； 商证实后暂停估值的；   八、 信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               第十七部分      侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任恰当《中 华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况服气是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回功令适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主推测各项投资运作谋略和基金功绩谋略时仅需议论主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会功令的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应恰当《企业管帐准则》的关系要求。      五、 实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来往等方式规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任恰当 《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。      七、 侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分功令的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期呈报中表示呈报期内侧袋账 户关系信息，基金按期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，搪塞呈报期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度呈报表示等发表审计观点。   八、 本部分对于侧袋机制的关系功令，但凡径直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步功令的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行适当门径后，可径直对本部安分容进行修改和诊治， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                第十八部分      风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）私有风险 通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金功绩阐扬，基金净值阐扬因此 可能受到影响。本基金管理东谈主将阐明专科研究上风，加强对市集、证券基本面的 深入研究，不时优化组合配置，以贬抑特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金来往轨制，由于保证金来往具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭受 较大失掉。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在功令的时刻内补足保 证金，按功令将被强制平仓，可能给投资带来要紧失掉。   本基金可投资国债期货，若投资国债期货可能濒临市集风险、基差风险、流 动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险时时是由市集费劲广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法称心保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，若投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波 动带来的市集风险；繁衍品基础资产来往量大于市集可报价的来往量而产生的流 动性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险； 无法实时筹措资金称心建立或者撑持繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；来往敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操作风 险。   本基金可投资资产维持证券，资产维持证券是受托机构刊行的、代表特定目 的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支 持证券收益的义务，其支付主要起首于维持证券的资产池产生的现金流。资产支 持证券在二级市集的成交流动秉性况各异较大，投资者可能濒临资产维持证券难 以以合理价钱变现进而遭受失掉的情况。资产维持证券固然在法律上完结了与原 始权益东谈主的收歇阻隔，但仍然依赖原始权益东谈主的不时运营，并濒临与原始权益东谈主 的资金混同风险，因此当资产维持证券的原始权益东谈主出现违法爽约时，本基金作 为资产维持证券的持有东谈主可能濒临无法收取投资收益以致失掉本金的风险。资产 维持证券的来往结构较为复杂，波及宽广来往方，固然关系的来往文献对来往各 方的权利和义务均有详备的功令，然而无法撤消由于任何一方爽约或发生要紧不 利变化导致投资者利益失掉的风险。此外皮资产维持证券的投资中基金管理东谈主还 濒临现金流瞻望风险、操作风险等。当本基金投资的资产维持证券信用评级发生 变动不再恰当法例功令或基金合同约定时，管理东谈主将需要在规按期限内完成诊治， 该诊治也可能导致或有的变现失掉。 险包括： 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休诊治，这 些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地市集酿成进攻，从而对投资收益 以及宽泛的申购赎回产生径直或波折的影响。 港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转来往，且证券来往价钱并无涨跌幅险阻限的功令， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯有内地和香港两地均为来往日且八成称心结算安排的来往日才为港股 通来往日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成宽泛来往，港股通标的股 票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来往所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 来往的风险；出现内地证券来往服务公司认定的来往额外情况时，内地证券来往 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通来往的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、调度、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券来往所另有功令的除外；因港股通标的股票权益分配或者调度 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调度或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早终端；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有动作推测基准；投票数目超出持少见量的， 按照比例分配持有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在来往时刻内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通来往日日终， 中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔来往，服气来往推行适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用结束的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所不时交 易时段或收市竞价来往时段，港股通当日额度使用结束的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入来往的风险。 基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金投资存托凭证的，除承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制关系的私有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主推行享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益固然基本额外，但并不成等同于径直持有境外基础证券。 存托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出荒芜修 改。 激启航份径直摆布激动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有 并摆布分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调度比例发生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文告的方式，即对本基金顺利。本基金可能无法对此摆布表决权。 法冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来往或者转让， 存托东谈主无法陆续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与革命企业刊行关系的风险   革命企业证券初度公开拓行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开拓行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 来往价钱。   （3）与境外刊行东谈主关系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的功令；还是在境外上市的，还需要死守境外上 市地关系功令。投资者权利过头摆布可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 激动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有，基金动作境内投资者可能 无法推行参与公司要紧事务的决策。 证券诉讼，但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投 资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来往机制关系的风险 存托凭证可能出当今一个市集宽泛来往而在另一个市集实施停牌等气象。 研究呈报不雅点、境表里来往机制各异、额外来往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转化至境内市集上市来往，或者公司实施配股、非公开拓行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅达数目，可能引起来往价 格波动。   本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调度为公司在境外刊行的 相通类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调度 为境外基础证券。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在交 易转让过程中，因无法找到来往敌手或来往敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可贬抑的市集及环境 变化，创设机构可能出现经营情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的 偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，经营情况或利率环境出现变化，引起信用繁衍品来往价钱波动的风 险。   基金合同顺利后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，且无需召开基金份额持 有东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和来往轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不屈气性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利梗径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务现象、市集出路、 行业竞争、东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不成 彻底散失。   主若是指债务东谈主的爽约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 失掉掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金形势来分配，而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移联系的风险，单一的久期 谋略并不成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调度债券的投资中，具体阐扬为可调度债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调度债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、 债券、资产维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、信用繁衍品、 国债期货、股票期权等投资品种，本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例 为 60%-95%（其中，港股通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%）。上述资产 均在范例的来往场所、运作时刻长，市集透明度较高，运作方式范例，历史流动 性现象精好意思，宽泛情况下八成实时称心基金变现需求，保证基金按时搪塞赎回要 求。极点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训导统计，绝大部分时刻上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇极点市集情况时，基金管理东谈主会按照基金 合同及关系法律法例要求，实时启动流动性风险搪塞措施，保护基金投资者的合 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金主要采取“从下到上”的选股策略，在成长作风、价 值作风之间进行相对平衡的配置，从而漫步风险。   债券投资方面，本基金将领受久期贬抑下的主动性投资策略，主要包括：久 期贬抑、期限结构配置、市集调度、相对价值判断和信用风险评估等管理妙技。 在严格贬抑举座资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展现象、金融市集运行特 点等因素的分析服气组合举座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种 价钱的变化进行瞻望，不雅机而作、积极诊治。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在综合议论宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业漫步度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越基金资产净值的   本基金为绽放式基金，本基金为保持较高的组合流动性，粗浅投资东谈主安排投 资，在死守本基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，防范流动性风险，称心流动性的需求。同期，结合市集流动性特性， 本基金将提前合理安排组合流动性，统辩论论投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以服气本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额持有 东谈主的正当权益，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理贬抑基 金份额持有东谈主蚁集度，审慎证实申购赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （3）本基金管理东谈主宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不屈气性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回肯求进行适度诊治，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东谈主逾越前一绽放日基 金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额 赎回肯求东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求 东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先证实小额赎回肯求东谈主的赎回肯求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性费劲等极点情况下发生无法搪塞基金份额持有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额持有东谈主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等功令，选取缓期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理用具动作辅助措施。对于各种流动性风险管理用具的使用，基金管理 东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在推走运用各种流 动性风险管理用具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等 功令进行操作，保障基金份额持有东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及门径。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额宽泛绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不屈气性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临失掉。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按期呈报中表示呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理服气申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主推测各项投资运作谋略和基金功绩谋略时仅需 议论主袋账户资产，并根据关系功令对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资失掉处理，因此本基金表示的功绩谋略不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操作风险   关系当事东谈主在业务各才略操作过程中，因里面贬抑存在残障或者东谈主为因素造 成操作失实或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法来往、管帐部门诈骗、 来往错误、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对关系信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违背基金合同联系功令的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地方与策略特性的综合性表述；而本基金各销售 机构依据关系法律法例及里面评级尺度，将基金产物按照风险由低到高法则进行 风险级别评定分辩，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并无谓然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的各异，对归并产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 推走运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产物风险之间的匹配检会，并须实时激情销售机构对于本基金风险评级的诊治情 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来往所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法宽泛作事，从而影响基金的各项业务按 宽泛时限完成，使投资东谈主和基金份额持有东谈主无法实时查询权益、进行日常来往以 致利益受损。 能因为技艺系统的故障或者差错而影响来往的宽泛进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货来往所、证券/期货登记结算机构等等。 理东谈主自身径直贬抑能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。      二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。      第十九部分       基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例功令 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主快活后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在功令媒介公告。   二、 基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主相接的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律观点书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈报登载在功令网站上，并将计帐呈报请示性公告登载在 功令报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 功令的期限。            第二十部分   基金合同的内容撮要   一、 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有功令或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系功令，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项摆布表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系功令，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系功令，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度联系法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 赢得基金合同功令的用度； 摆布因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律举止； 金提供服务的外部机构； 回、调度、非来往过户、转托管、按期定额投资、收益分配等业务功令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系功令，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法恰当基金合同等法律文献的功令，按联系功令推测并公告基金净值信息，服气 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过头他联系功令另有功令外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他 东谈主泄漏，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 照顾人要求提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 尊府，保存时刻不低于法律法例的功令； 证投资者八成按照基金合同功令的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件； 现和分配； 文告基金托管东谈主； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 东谈主违背基金合同酿成基金财产失掉机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的举止承担使命； 法律举止； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系功令，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧失掉的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券来往资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他联系功令，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄漏，但向监管机构、司法机关等 有权机关提供，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；如果基金管 理东谈主有未实践基金合同功令的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措 施； 不少于法律法例的功令； 回款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主； 因其退任而免除； 金管理东谈主因违背基金合同酿成基金财产失掉机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 管理东谈主追偿；   二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有功令或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额持有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的功令实践。   （1）除法律法例、监管机构或基金合同另有功令的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额推测，下同）就归并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 大会的事项。   （2）在法律法例功令和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无 推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： 收费方式； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 诊治或修改《业务功令》，包括但不限于联系基金认购、申购、赎回、调度、基 金来往、非来往过户、转托管等内容；   （1）除法律法例功令或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按功令召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、烦闷。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔服气开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在功令媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过头 计划方式和计划东谈主、表决观点寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理 东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主服气。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托讲明委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明恰当法律法例、基金合同和 会议文告的功令，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记尊府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 关系请示性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告功令的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决观点的，不影响表决遵守； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的基金份额持有东谈主所持 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表 决观点； 具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代 理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明恰当 法律法例、基金合同和会议文告的功令，并与基金登记机构纪录相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可 领受其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并摆布表决 权，具体方式在会议文告中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比照现场开会和 通信方式开会的门径进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主服气并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔断基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同功令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事门径   在现场开会的方式下，最先由大会主办东谈主按照下列第 7 条功令门径服气和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所功令 的须以至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有功令或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲明，不然提交 恰当会议文告中功令的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议文告功令的表决观点视为灵验表决，表决观点疲塌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在恰当上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后 文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在功令媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会 的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系功令以本节特殊约定内 容为准，本节莫得功令的适用本部分的关系功令。 条件等功令，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、 基金合同变更和隔断的事由、门径以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例功令或基金合同约定应经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主快活后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东谈主大会决议自顺利后方可实践，自 决议顺利后两日内在功令媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系门径后，基金合同应当隔断：   （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主相接的；   （3）一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）关系法律法例和中国证监会功令的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个作事日内成 立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐门径： 告出具法律观点书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈报登载在功令网站上，并将计帐呈报请示性公告登载在 功令报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 功令的期限。   四、 争议惩处方式   各方当事东谈主快活，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，均应提交深圳国际仲裁院，按照肯求仲裁时该会届时灵验 的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事东谈主 具有经管力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同功令的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港至极行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。              第二十一部分        基金托管契约的内容撮要     一、 基金托管契约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东谈主：裴长江     成飞速间：1999 年 4 月 13 日     批准诞期许关：中国证券监督管理委员会     批准诞生文号：证监基金字【1999】11 号     组织形势：有限使命公司     注册本钱：5.2 亿元东谈主民币     存续期间：不时经营     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。     （二）基金托管东谈主     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成飞速间：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     组织形势：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：不时经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的功令以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板以过头他经中国证监会允许刊行的股票）、港股通标的 股票、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政 府维持债券、政府维持机构债、次级债、可调度债券、分离来往可转债、央行票 据、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产维持证券、 债券回购、银行入款（包括按期入款、契约入款、文告入款等）、同行存单、股 指期货、信用繁衍品、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的关系功令）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会对该比例要求有变更的，在履行适当门径后，以 变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊治。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）本基金每个来往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的来往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总贪图计），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总贪图计），不逾越该证券的 10%；本基金管 理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按期绽放基金） 持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超 过该上市公司可畅达股票的 30%，彻底按照联系指数的组成比例进行证券投资的 基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件功令的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券规模的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产维持 证券，不得逾越其各种资产维持证券悉数规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货来往的，应当死守下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%； 推测）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧 差推测）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得逾越上一来往日基金资产净值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权来往的，应当死守下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或来往所功令认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数推测；   （14）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用 繁衍品；   （16）本基金持有的信用繁衍品的口头本金不得逾越本基金对应受保护债券 面值的 100%；投资于归并信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金悉数不得 逾越基金资产净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不恰当前述（16）所功令比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之 内进行诊治；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践；   （20）法律法例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他投资限制。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的功令为准。   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、垄断证券来往价钱过头他不正派的证券来往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会功令不容的其他举止。 际贬抑东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来往的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，解任基金 份额持有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱实践。关系来往必须预先得到基金托管东谈主的快活，并按法 律法例赐与表示。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起脱手。除第 2 节第（2）、（9）、（15）、（16）、（17）、（18）条外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并或基金规模变动等基金管理东谈主之外的原因导致投资比例不 恰当上述功令的，基金管理东谈主应在 10 个来往日内进行诊治，但中国证监会功令 的特殊情形除外。法律法例另有功令的，从其功令。 比例限制进行变更的，本基金在履行适当门径后可相应诊治不容举止和投资比例 限制功令，不需经基金份额持有东谈主大会审议。《基金法》过头他联系法律法例或 监管部门取消上述限制的，履行适当门径后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的功令及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主选拔入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金管理东谈主应根据法 律法例的功令及《基金合同》的约定，服气恰当条件的整个入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否 恰当联系功令进行监督。对于不恰当功令的银行入款，基金托管东谈主不错断绝实践， 并文告基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应恰当如下功令： 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主经验的归并生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例悉数不得逾越 20%；投资于不具有基金托管东谈主经验的归并生意银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得逾越 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金管理东谈主履 行适当门径后，可相应诊治投资组合限制的功令。 务过程、岗亭职责、风险贬抑措施和监察稽核轨制，切实防范联系风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行按期入款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户 尊府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付能力等波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不 当酿成基金财产失掉的，基金托管东谈主不承担使命。   （2）基金管理东谈主负责贬抑流动性风险。因贬抑不力而酿成的失掉，基金托 管东谈主不承担使命。流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前 支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成称心基 金宽泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息失掉影响 估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险贬抑轨制的诞生。如因基金管理东谈主职工职 务举止导致基金财产受到失掉的，需由基金管理东谈主承担由此酿成的失掉。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项功令。   （三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与恰当经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体相助契约》（以下简称《总体相助契约》），服气《入款契约书》的 方式范本。《总体相助契约》和《入款契约书》的方式范本由基金托管东谈主与基金 管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体相助契约》和《入款契约书》的内 容进行复核，审查入款银行经验等。   （3）基金管理东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、计划东谈主和计划电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证实及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门录用入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款契约书》中功令，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金管理东谈主应在《入款契约书》中功令，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具矜重书面证实书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东谈主的指定计划东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款契约书》中功令，因按期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行 签订的《总体相助契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款契约书》中功令，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证实或到期提 款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确 认收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门录用至基金托管东谈主指定计划东谈主； 若入款银行分支机构代为撑持入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行建议补办肯求，基 金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 录用至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中功令，对于存期逾越 3 个月的按期入款， 入款银行应于每季末后 5 个作事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定计划东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 盘考。入款到期前基金管理东谈主与入款银行证实入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金 管理东谈主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中功令，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具关系讲明文献后，与入款银行指定管帐主管电话证实后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行需按原契约约定利率和推行缓期天数 支付缓期利息。   如果在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款契约书》实践。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违背联系法律法例的功令 及《基金合同》的约定的举止，应实时以书面形势文告基金管理东谈主在 10 个作事 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个作事日内纠正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法举止， 应立即呈报中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 10 个作事日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东谈主拒乌有践酿成基金财产失掉的，关系失掉由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担补偿使命。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的功令及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供恰当法律法例及行业尺度的、经介意选拔的、本基金适用的银行间债 券市集来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的失掉应 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔来往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基金管理东谈主不错诊治来往敌手名单，但 应将诊治结果至少提前一个作事日书面文告基金托管东谈主。新名单服气时已与本次 剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的来往。如基金管理东谈主根据市集需要临时诊治银行间债券来往敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内 与基金托管东谈主协商惩处。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的来往功令进行 来往，并负责惩处因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷及失掉。若未践约的来往 敌手在基金管理东谈主服气的时刻内仍未承担爽约使命过头他关系法律使命的，在基 金管理东谈主无错误的前提下，基金管理东谈主应向关系来往敌手追偿。基金托管东谈主则根 据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 管理东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资畅达受限证券，应死守《对于基金投资非公开拓行股票等 畅达受限证券联系问题的文告》等联系监管功令。 括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开拓行股票、公开拓行股票网下 配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来往证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券来往所或寰宇银行间债券市集来往的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 金管理东谈主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险贬抑制 度。基金投资非公开拓行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度 和投资比例贬抑情况。   基金管理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个作事日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述尊府。   基金管理东谈主负责管理本基金投资畅达受限证券的流动性风险，确保对关系风 险采取积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因 基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活勤勉时，基金管理 东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资畅达受限证券导致 的流动性风险，基金托管东谈主不承担补偿使命。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息果长远、好意思满，并应至少 于拟实践投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有实足的时刻进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 投资畅达受限证券的举止。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管契约》 以过头他关系法律法例的联系功令，应实时文告基金管理东谈主，并呈报中国证监会， 同期采取合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的非法、 违法以及违背《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予实践，独立即文告基 金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得乌有践时，基金 托管东谈主应向中国证监会呈报。 功令媒介表示所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，矜重评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应恰当 法律法例及监管机构的关系功令。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的功令及《基金合同》的约定，对基金 资产净值推测、各种基金份额净值推测、基金用度开支及收入服气、基金收益分 配、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核 查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的功令，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文告，基金管理东谈主应以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示， 基金管理东谈主应在功令时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督呈报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往门径还是顺利的指示违背法律、 行政法例和其他联系功令，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主 实时纠正，由此酿成的失掉由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其实时文告义 务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法举止，应实时呈报中国证监 会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   投资信息等违背《基金法》、基金合同、托管契约过头他联系功令时，应及 时以书面形势文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应不才一工 作日前实时查对并以书面形势给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面请示， 基金托管东谈主应在功令时刻内复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和 确切性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法举止，应实时呈报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   四、 基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 确保基金财产的好意思满与孤独。 金财产。未经基金管理东谈主的正派指示，不得自走运用、责罚、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主推行灵验贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑持期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取措施进行催收，基金管理东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金财产的失掉，基金托管东谈主应给予必要的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、审定、错误或收歇等原因给基金资 产酿成的失掉等不承担使命。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                 《运作办法》等联系功令后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 功令时刻内，基金管理东谈主应聘任恰当《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事 务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），撑持基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“富国天旭平衡羼杂型证券投资基金” （产物称呼以中国证 监会终末肯求注册为准），预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的举止。 关功令。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方快活私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东谈主计帐作事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的功令实践。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按联系功令开立、使用 并管理；若无关系功令，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的功令实践。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的联系功令，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照功令开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东谈主应以书面形势将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中互相等合，并提供所需尊府。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料果长远性和灵验性，且在关系尊府变更后及 时将变更的尊府提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本契约的约定协商后开立。新 账户按联系功令使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的撑持库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代撑持库，什物 撑持凭证由基金托管东谈主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构推行灵验贬抑的有价凭证不承担撑持使命。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主撑持。除本契约另有功令外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产联系的要紧合同应尽可能保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份原本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同 传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合 同的撑持期限应恰当法律法例的功令。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、 基金资产净值推测和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日该类基金份额总额， 基金份额净值的推测，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生 的收益或失掉由基金财产承担。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度 救急诊治机制。法律法例、监管机构、基金合同另有功令的，从其功令。   基金管理东谈主每个作事日推测基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按功令公告。   基金管理东谈主每个作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按功令对外 公布。   六、 基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于 法律法例功令的最低期限。如不成妥善撑持，则按关系法律法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东谈主应将联系尊府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果长远性、准确性和好意思满 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应死守守秘义务。   七、 争议惩处方式   两边当事东谈主快活，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好 协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对 两边当事东谈主均有经管力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 古道、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约功令的义务，爱戴基金份额持有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统帅。   八、 托管契约的变更与隔断   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对本契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的功令有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约隔断的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司相接其原有权利义务；          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务容颜。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东谈主来往尊府服务   投资者在来往肯求被受理的 2 个作事日后，可通过销售网点查询和打印来往 证实单。基金管理东谈主将根据持有东谈主账单订制情况，向账单期内发生来往或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主按期或不按期发送对账单。具体业务 功令详见基金管理东谈主网站公告或关系说明。   二、 网上来往、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来往以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn） 微信服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国 富钱包”APP 享受网上来往、查询服务。具体业务功令详见基金管理东谈主网站公告 或关系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金来往证实信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者收受定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时收受关系定制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端赢得投资照顾、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来往情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务照顾、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金管理东谈主网站投诉栏目、客户服务 中心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基 金管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策功令建议投诉或观点。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因死守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律法例及监管功令履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来往时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 旁观《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的功令。   八、 基金管理东谈主客户服务蚁合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇融合，免远程话费），作事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请计划基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式计划基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面相识了本招募说明书。                第二十三部分 其他应表示事项 序号           公告事项          信息表示方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于高等管理东谈主员 功令表示媒介      2023 年 11 月 23      变更的公告                          日        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容彻底一致。             第二十五部分        备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场所，在办公时刻可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国天旭平衡羼杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国天旭平衡羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国天旭平衡羼杂型证券投资基金托管契约》   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   （六）对于肯求召募注册富国天旭平衡羼杂型证券投资基金的法律观点   （七）中国证监会要求的其他文献                              富国基金管理有限公司