承销保荐公司四季度两次被警示，申万宏源投行业务有何问题？

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申万宏源旗下全资子公司申万宏源承销保荐，近日因在捏续督导时代未彭胀审慎核查义务被监管警示。2024年四季度，申万宏源承销保荐被监管警示两次

标点财经、投资时期网推敲员 田文会

申万宏源集团股份有限公司（下称申万宏源，000166.SZ）投行业务不仅事迹随市鸠集座行情调理而不甚理念念，合规惩办和保荐质料上也需要加强。

2024年12月9日，西藏证监局决定对申万宏源全资子公司申万宏源证券承销保荐有限包袱公司（下称申万宏源承销保荐）接纳出具警示函的监督惩办措施，主要因申万宏源承销保荐算作拉萨经济时刻配置区超毅世纪网罗时刻股份有限公司（下称超毅网罗）的把持券商，在捏续督导时代，未彭胀审慎核查义务。

此前，超毅网罗已因未在规如期限露馅2022年年度弘扬被绝交在新三板挂牌。

骨子上，2024年四季度，申万宏源承销保荐两次被监管警示。2024年，申万宏源承销保荐所保荐的IPO技俩也至少有8家已被绝交审核。

此外，2024年9月5日，申万宏源承销保荐还公告，该公司收到监察机关出具的《留置示知书》，王昭凭被监察机关照章留置，而王昭凭已因个东谈主原因辞去申万宏源承销保荐副总司理等职务。

2024年前三季度，申万宏源投资银行业务手续费净收入同比降39.87%。

标点财经、投资时期网推敲员就上述被监管警示、保荐IPO技俩审核绝交等问题向申万宏源发送了交流提纲，纵容发稿未收到回话。

承销保荐公司四季度两次被警示

申万宏源承销保荐近日被监管警示。

据证监会官网2024年12月13日信息，2024年12月9日，西藏证监局决定对申万宏源承销保荐接纳出具警示函的监督惩办措施。

该局称，申万宏源承销保荐算作超毅网罗的把持券商，在捏续督导时代，未彭胀审慎核查义务，未能发现超毅网罗虚增虚减贸易收入、虚增利润总和、虚增应收账款等情形，且存在未按期露馅超毅网罗首要金钱重组捏续督导见解的问题。

该局条件，申万宏源承销保荐应引认为戒，持重查找和整改问题，完善捏续督导职责的惩办机制、职责历程和操作措施，落实勤恳尽职条件，切实提高业务质料。

申万宏源承销保荐曾在2024年9月25日公告称，9月23日，该公司收到西藏监管局发送的《中国证券监督惩办委员会西藏监管局行政处罚决定书（【2024】3 号）》，触及超毅网罗及关联高管的罪人违纪事实、处罚依据及效用。其中，超毅网罗存在以下罪人事实：超毅网罗露馅的2015年至2021年年度弘扬存在虚假纪录。超毅网罗通过虚增应收账款、诬捏或少记与客户交游、跨期退换收入、虚增虚减主贸易务本钱等模式虚增虚减贸易收入、虚增利润总和，导致2015年至2021年年度弘扬存在虚假纪录。

西藏监管局决定对超毅网罗责令改正，赐与警戒，并处以500万元罚金。该公告同期称，关联风险事项不触及影响超毅网罗捏续缱绻才智，不会导致触发强制绝交挂牌情形。由于超毅网罗现在缱绻艰巨，现款流急切，对超毅网罗处以500万元罚金瞻望会对该公司财务方面形成较大负面影响。

没过多久，2024年11月7日，申万宏源承销保荐又公告称，10月10日，该公司收到天下中小企业股份转让系统有限包袱公司(下称天下股转公司)《对于作出绝交拉萨经济时刻配置区超毅世纪网罗时刻股份有限公司股票挂牌决定的公告》（下称超毅网罗绝交挂牌决定公告），超毅网罗将11月8日绝交挂牌。

据申万宏源承销保荐此前公告，由于超毅网罗未在规如期限露馅2022年年度弘扬，10月10日，申万宏源承销保荐收到天下股转公司超毅网罗绝交挂牌决定公告。

骨子上，这不是2024年四度季度申万宏源承销保荐第一次被接纳监管措施。

2024年11月20日，宁波证监局也决定对申万宏源承销保荐接纳出具警示函的行政监管措施。申万宏源承销保荐督导的宁波友联盛业文化发展股份有限公司存在未彭胀挂牌公司收购信息露馅义务、信息露馅文献存在虚假纪录、收购过渡期违纪改组董事会等问题。

保荐的多个IPO技俩绝交审核

不仅需要加强保荐和督导的合规惩办，申万宏源承销保荐也需要提高保荐项指标质料。2024年，该公司保荐的IPO技俩被绝交审核的已不下8个。

2024年11月2日，深交所公告，该所于2022年6月22日受理了成都万创科技股份有限公司（下称万创科技）初度公配置行股票并在创业板上市的肯求文献，并进行了审核。日前，万创科技向该所提交了《成都万创科技股份有限公司对于裁撤初度公配置行股票并在创业板上市肯求文献的肯求》，保荐东谈主向该所提交了《申万宏源证券承销保荐有限包袱公司对于裁撤成都万创科技股份有限公司初度公配置行股票并在创业板上市肯求文献的肯求》。凭证深交所关联轮番，该所决定绝交对万创科技初度公配置行股票并在创业板上市的审核。

此前，深交所已进行了三轮审核问询。其中，深交所第三轮问询函条件诠释的问题包括：弘扬期内对末端客户GLOBAL TELLINK CORP（下称 GTL）销售收入大幅增长的原因，是否与GTL务量相匹配；弘扬期内对VoGR销售收入大幅增长的合感性，是否与VoGR业务量相一致；万创科技客户鸠集度高的合感性，该公司对Arrow、GTL是否存在首要依赖，是否对捏续缱绻才智组成首要不利影响，是否存在被替代风险等。

除了万创科技，2024年，申万宏源承销保荐在深交所保荐的IPO技俩绝交审核的还包括海诺尔环保产业股份有限公司、深圳盛凌电子股份有限公司、湖北毅兴智能装备股份有限公司、深圳市标的电子股份有限公司。上述公司王人拟在创业板上市。

同期，申万宏源承销保荐在上交所保荐的IPO技俩绝交审核的包括深圳尚阳通科技股份有限公司、国宏器具系统（无锡）股份有限公司，这两家公司都拟在科创板上市。申万宏源承销保荐在北交所保荐的IPO技俩绝交审核的为成都安好意思勤信息时刻股份有限公司。

据关联统计，纵容2024年12月中旬，申万宏源承销保荐2024年触及首发、可转债及非公配置行的保荐技俩撤否率约50%。

申万宏源三季报贯通，2024年前三季度，该公司投资银行业务手续费净收入为6.53亿元，同比降39.87%。

申万宏源承销保荐被警示

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