科创指数: 华泰柏瑞上证科创板100往来型洞开式指数证券投资基金更新的招募说明书2024年第1号

    华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金      华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券              投资基金          更新的招募说明书     基金经管东谈主：华泰柏瑞基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国树立银行股份有限公司             二〇二四年十月                 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金        华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金                           招募说明书                           膺惩教唆    华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20232397 号）进行 召募。    华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“经管东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容简直、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎努力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为上证科创板 100 指数。指数编制决策简介如下：    指数样本空间由逍遥以下条款的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）上市时期突出 6 个月；    （2）非退市风险警示证券。    往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内得当可投资性筛选条款的证券，剔除科创 50 指数样本以及往日一 年日均总市值排行样本空间前 40 名的证券行为待选样本；    （2）对待选样本按照往日一年的日均总市值由高到低排行，录取排行在 100 名之前的证 券行为指数样本。    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分谈判自身的风险承受才智，理 性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对 证券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券寥落的非系统性风险、由于基金投资者连 续大量赎回基金产生的流动性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、 本基金的特定风险等等。    本基金属于股票型基金中的指数型基金，采用完全复制的被迫式投资策略，具有与标的          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征：一方面，相对于羼杂型基金、债 券型基金与货币阛阓基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于采用抽样复制的指数 型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保握基本一致。   本基金是追踪上证科创板 100 指数的往来型洞开式基金，投本钱基金可能碰到的风险包 括：投资科创板股票的风险、标的指数禀报与股票阛阓平均禀报偏离的风险、标的指数波动 的风险、基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险、追踪谬误抑制未达约定所在的风险、 成份股停牌的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市 场往来价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 绸缪缺欠的风 险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现 风险、第三方机构服务的风险、经管风险与操作风险、本事风险、政策变更风险、流动性风 险、资产支握证券的投资风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投 资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、基金合同自动隔绝的风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、不可抗 力等等。具体见招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金资产投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及往来执法等 各异带来的寥落风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、 退市风险、投资聚首风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担 境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、转变企业刊行、境外刊行东谈主以 及往来机制接洽的寥落风险。   本基金可投资资产支握证券。资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信 用风险、提前偿付风险等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空往来。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将以套期保值为办法，严格遵从法律法例端正和基金合同约定的投资比 例，抑制股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权往来采用保证金往来的方式，投资者的潜在损构怨 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能突出其支付的全部 脱手保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往来时，应当蔼然股票现 货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能酿成的损失。   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风险。 阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货 阛阓的寥落风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使 之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为阐明量风险，是指期货合约无法及 时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险经常是由阛阓阑珊广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法逍遥保证金要求，使得所握有的头寸面对被强制平仓 的风险。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。   基金合同收效后，连结 50 个处事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并隔绝，而无需召 开基金份额握有东谈主大会。因此，基金份额握有东谈主将可能面对基金合同自动隔绝的风险。   投资者认购（或申购）本基金时应追究阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品 府上概要。基金经管东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔得当我方的基金居品，并 且中长久握有。    基金的过往功绩并不预示其异日阐扬。    本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 18 日，相关财务和功绩阐扬数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩阐扬数据未经审计。    本基金托管东谈主中国树立银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核证明。                 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《证券投资基金信息败露内容与方式准则第 5 号招募说明书的内容与方式>》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下 简称《流动性风险经管端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》（以下简称《指数基金指引》）等相关法律法例以及《华泰柏瑞上证科创板 100 往来型 洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、完竣性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法例端正召募，并经中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 易型洞开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金居品府上概要》偏激更新 金份额发售公告》 往来公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其经常作念出的改良 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改良 实施确定》界说的“往来型洞开式指数基金”，简称“ETF”            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，采用洞开式运作方式的基金 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及接洽法律法例端正，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金往来账户信息查询等行径 的其他条款，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务及基金往来的证明、算帐和结算、代剪发 放红利、建立并赈济基金份额握有东谈主名册和办理非往来过户等 或接受华泰柏瑞基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月              华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 及基金销售机构的接洽业务执法偏激经常作念出的改良 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为对价资产的步履 件 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 生的变更 按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目 的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数绸缪 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据绸缪并由上海证券往来所在往来时期内发布的 基金份额参考净值，简称 IOPV            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的步履 金份额销售机构的操作 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 日 减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为脱手日再行绸缪上述方针 数收盘价之比减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为脱手日再行绸缪 上述方针 资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》端正的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期进款（含左券 约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、阐明受限的新股及非公开刊行股票、资产支 握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往来的债券等 银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支握证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有细腻流动性的货币阛阓器具 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务               华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督经管委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    运筹帷幄范围：发起成立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    组织方式：有限处事公司    注册本钱：贰亿元东谈主民币    存续期间：握续运筹帷幄    接洽东谈主：汪莹白    接洽电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限处事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新本事产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券处事，历任经纪业务总部本事左右、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握处事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任辘集金融部互联网运营团队 负责东谈主、用户体验与想象团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实践官， Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席实践官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席实践官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外买卖护士人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资护士人股份有限公司经管部司理，1997            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司经管部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资护士人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   李晗女士：落寞董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。   田中荣治先生：落寞董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：落寞董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院评释、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：落寞董事，硕士，曾任深圳证券往来所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金实践董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月插足公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事务 部总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部 副总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券往来所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。             华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金      田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵巧灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化整个收益策略按期开 放羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲隆重收益按期 洞开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置羼杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置羼杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化生动配置羼杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。      刘万方先生：看护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司技俩投资司理，好意思国 MBP 商榷公司商榷护士人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金经管有限公司看护长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司看护长。      满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。      童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司圭表员， 有限公司，现任首席信息官兼信息本事部总监。      裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户 部总司理助理（主握处事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总经 理。      周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年      柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001- 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利往来型洞开式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 往来型洞开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 往来型洞开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 往来型洞开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利生动配置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置羼杂型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利生动配置羼杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通往来型洞开式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通往来型洞开式指数证券投资基金连合 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动往来型洞开式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动往来型洞开式指数证券投资基金连合 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 往来型洞开式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 往来型洞开式指数 证券投资基金连合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份往来型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份往来型洞开式 指数证券投资基金连合基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深转变药产业往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开拓与服务往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体往来型洞开式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往来型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券买卖务 部总监。   谭弘翔先生：好意思国伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校金融工程专科硕士。曾任上海证券往来 所居品转变中心基金业务部司理。2020 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任指数投 资部副总监。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题往来型洞开式指数证券投资基金、 华泰柏瑞中证稀土产业往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月起任华泰柏 瑞中证科技 100 往来型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 往来型洞开式指数           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 证券投资基金连合基金的基金司理。2021 年 6 月起任华泰柏瑞中证企业中枢竞争力 50 往来型 洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞创业板科技往来型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞中证沪港深品牌滥用 50 往来型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证稀土产业往来型洞开式指数 证券投资基金发起式连合基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证港股通科技往来型 洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起任华泰柏瑞中证中药往来型洞开式指数 证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞国证疫苗与生物科技往来型 洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞中证沪港深转变药产业往来 型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞上证科创板 100 往来型 洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞中证有色金属 矿业主题往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰柏瑞中证全指医 疗保健开拓与服务往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起任华泰柏瑞上 证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金的基金司理。2024 年 6 月起任 华泰柏瑞创业板科技往来型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理。2024 年 9 月 起任华泰柏瑞中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生； 主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员：看护长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金经管东谈主的职责 申购、赎回、颐养和登记事宜； 全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金 经管东谈主的财产互相落寞，对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投资； 定受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；采用适合合理的门径使绸缪基金份额认 购价钱、申购和赎回对价的方法得当基金合同等法律文献的端正；          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 接洽府上；   （四）基金经管东谈主的承诺 会的相关端正，建立健全里面抑制轨制，采用灵验门径，防守违背现行灵验的相关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会相关端正的步履发生。 建立健全的里面抑制轨制，采用灵验门径，防守下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事接洽 的往来行径；   （7）草率处事，不按照端正履行职责；   （8）法律法例或中国证监会辞谢的其他步履。 法例及行业表率，淳厚信用、努力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章运筹帷幄；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）特地毁伤基金份额握有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、热闹、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率处事、滥用权益；   （7）违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄漏 在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违背证券往来场面业务执法，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱，怨恨阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （10）以不正当技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有作假、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄 漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券往来偏激他行径。   （五）基金经管东谈主的里面抑制轨制   （1）健全性原则。里面抑制必须袒护公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、实践、监督、反馈等各个运筹帷幄方法；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，鄙吝内控轨制的 灵验实践；   （3）落寞性原则。公司在精简的基础上成立大致充分逍遥运筹帷幄运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对落寞。里面抑制的查验评价部门必须落寞于里面 抑制的建立和实践部门；   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、互相制衡，排除里面抑制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实践、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合阻隔，以达到风险谨防 的办法；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄经管方法缩短运作成本，提高经济效益，以 合理的抑制成本达到最好的里面抑制成果。   （1）抑制环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险抑制和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对紧要关联往来进行审计；董事会下设薪酬、捕快与经验审查委员 会，对董事、总司理、看护长、财务总监和其他高等经管东谈主员的候选东谈主进行经验审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、看护长、财务总监、其他 高等经管东谈主员及基金司理的薪酬/酬报规划或决策。   公司经管层在总司理疏导下，追究实践董事会确定的里面抑制计谋，为了灵验贯彻公司         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 董事会制定的运筹帷幄方针及发展计谋，成立了投资决策委员会和风险抑制委员会，就基金投资 和风险抑制等发表专科看法及建议。   公司成立看护长，对董事会负责，主要负责对公司里面抑制的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会阐发。   （2）风险评估   公司风险抑制东谈主员按期评估公司风险现象，范围包括扫数能对运筹帷幄所在产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体运筹帷幄所在产生影响的进程及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层经管东谈主员。   （3）抑制行径   抑制行径包括自我抑制、职责分离、监察稽核、什物抑制、功绩评价、严格授权、资产 分离、危境处理等政策、圭表或门径。   自我抑制以各岗亭的所在处事制为基础，是里面抑制的第一谈防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在接洽部门和接洽岗亭之间建立膺惩业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督处事，使互相监督制衡的机制成为里面 抑制的第二谈防地。充分阐述看护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面抑制的第三谈防地。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息呈报渠谈。通过建立灵验的信圮绝流渠谈，保证了公司职工及各级经管东谈主 员不错充分了解与其职责接洽的信息，并实时投递适合的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、看护长、风险抑制委员会和法律监察部等部门 在各自的权益范围内开展。本公司成立了落寞于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，查验、评价公司里面抑制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部抑制轨制的实践情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时提倡改进看法，促进 公司里面经管轨制灵验地实践。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和赈济里面抑制轨制是本公司董事会及经管层的处事；   （2）本公司承诺以上对于里面抑制轨制的败露简直、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展赓续完善里面抑制轨制。             华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成赶快间：2004 年 09 月 17 日   组织方式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续运筹帷幄   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   中国树立银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包经管处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连结遴聘外部司帐师 事务所对托管业务进行里面抑制审计，并一经成为成例化的内控处事技巧。   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国树立银行一直秉握“以客户 为中心”的运筹帷幄理念，赓续加强风险经管和里面抑制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产握有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 树立银行托管资产畛域赓续扩大，托管业务品种赓续增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。限定 2023 年年末，中国 树立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国树立银行专科高效的托管服务才智和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国树立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂 志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连结多年荣获中央国债登记结算有限处事公 司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银群众》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年 度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 “中国最好次托管银行”，并行为独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金      （二）基金托管东谈主的里面抑制轨制  行为基金托管东谈主，中国树立银行严格遵从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内相关经管端正，称职运筹帷幄、表率运作、严格查验，确保业务的隆重运行，保证基金 财产的安全完竣，确保相关信息的简直、准确、完竣、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权 益。  中国树立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面抑制处事，对托管业 务风险经管和里面抑制的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规处事，具有落寞应用内控合规处事权益和才智。  资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了经管轨制、抑制轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作仁爱利进行；业务东谈主员具备从业经验；业 务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行聚首抑制，业务图章按规程赈济、存 放、使用，账户府上严格赈济，制约机制严格灵验；业务操作区专门树立，禁闭经管，实施 音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，防守泄密；业求完结自动化操作，防守东谈主为事 故的发生，本事系统完竣、落寞。      （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表  依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基 金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务方法中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。  （1）每处事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例抑制等情况 进行监控，如发现投资荒谬情况，向基金经管东谈主进行风险教唆，与基金经管东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要荒谬事项实时阐发中国证监会。  （2）收到基金经管东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。  （3）通过本事或非本事技巧发现基金涉嫌违章往来，电话或书面要求基金经管东谈主进行解 释或举证，如有必要将实时阐发中国证监会。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 五、接洽服务机构   （一）基金份额发售机构  (1) 称呼：东方资产证券股份有限公司  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦  法定代表东谈主：戴彦  接洽东谈主: 付佳  客服电话：95357  公司网址：http://www.18.cn  (2) 称呼：国金证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号  办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼  法定代表东谈主：冉云  客服电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  (3) 称呼：国泰君安证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦  法定代表东谈主：贺青  客服电话：95521  公司网址：www.gtja.com  (4) 称呼：湘财证券股份有限公司  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼  法定代表东谈主：高振营  客服电话：95351  公司网址：www.xcsc.com  (5) 称呼：中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座  办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦  法定代表东谈主：张佑君  客服电话：95548  公司网址：www.cs.ecitic.com  (6) 称呼：高洁证券股份有限公司  注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 15-19 层           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (7) 称呼：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (8) 称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (9) 称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (10) 称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东谈主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn (11) 称呼：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (12) 称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (13) 称呼：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn (14) 称呼：中国海外金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (15) 称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新辽远厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新辽远厦)12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net (16) 称呼：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn (17) 称呼：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (18) 称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 公司网址：www.xyzq.com.cn (19) 称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (20) 称呼：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华全部 125 号国信金融大厦 37 楼机构行状部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (21) 称呼：国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (22) 称呼：华鑫证券有限处事公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东谈主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn (23) 称呼：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周密 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (24) 称呼：华福证券有限处事公司 注册地址：福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新六合大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn              华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   (25) 称呼：华创证券有限处事公司   注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦   办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦   法定代表东谈主：陶永泽   客服电话：0851-960872   公司网址：www.hczq.com   (26) 称呼：祯祥证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东谈主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   (27) 称呼：渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   (28) 称呼：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   (29) 称呼：华安证券股份有限公司   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东谈主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（宇宙） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com   (30) 称呼：上海证券有限处事公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 (31) 称呼：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (32) 称呼：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn (33) 称呼：财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东谈主：翟建强 客服电话：95363 公司网址：www.s10000.com (34) 称呼：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (35) 称呼：中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (36) 称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn (37) 称呼：财通证券股份有限公司           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（宇宙） 公司网址：www.ctsec.com (38) 称呼：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com (39) 称呼：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn (40) 称呼：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (41) 称呼：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东谈主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn (42) 称呼：爱建证券有限处事公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com (43) 称呼：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    (44) 称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (45) 称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表东谈主：张巍    客服电话：（0755）33680000、400-6666-888    公司网址：www.cgws.com    (46) 称呼：中信证券(山东)有限处事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    (47) 称呼：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    (48) 称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东谈主：吕春卫    客服电话：0532-80958800    公司网址：www.lczq.com    (49) 称呼：万和证券股份有限公司    注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼               华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金     办公地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼     法定代表东谈主：甘卫斌     客服电话：0755-82830333     公司网址：http://www.vanho.cn/ 在基金经管东谈主网站公示。     （二）登记机构     称呼：中国证券登记结算有限处事公司     住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东谈主：于文强     接洽东谈主：陈文祥     电话：021-68419095     传真：021-68870311     （三）讼师事务所和承办讼师     称呼：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室     负责东谈主：廖海     电话：（021）51150298     传真：（021）51150398     承办讼师：刘佳、吴卫英     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     机构称呼：普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙）     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼     实践事务合伙东谈主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     接洽东谈主：胡莲莲     接洽电话：（021）23238888     传真：（021）23238800           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相关端正，并经 2023 年 10 月 23 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞上证科创板 100 往来型开 放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20232397 号）注册召募。   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：往来型洞开式   （二）基金存续期   不按期   （三）召募方式和销售场面   本基金将通过基金经管东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可选 择网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用上海证券往来所网上系 统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金经管东谈主偏激指定的发售代理机构以 现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金经管东谈主偏激指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东谈主应当在基金经管东谈主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场面，或者按 基金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金经管东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金份额 发售公告。   基金经管东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金经管东谈主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收到认 购苦求。认购的证明以登记机构或基金经管东谈主的证明结果为准。对于认购苦求及认购份额的 证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中败露。根据《运作办法》的端正，如果本基 金在上述时期段内未达到基金合同收效的法定条款、或基金经管东谈主根据阛阓情况需要延长基 金份额发售的时期，本基金可陆续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不突出 3 个月。 同期也可根据认购和阛阓情况提前结果发售，并实时公告。   （五）召募对象   得当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总和应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的 股票市值）应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可树立召募畛域上限，具体召募上限及畛域抑制的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金树立召募畛域上限，基金合同收效后不受此召募畛域上限的限制。   （七）基金的面值   本基金基金份额脱手面值为东谈主民币 1.00 元，以脱手面值发售。   （八）投资东谈主对基金份额的认购   本基金的召募期限不突出 3 个月，自基金份额脱手发售之日起绸缪。   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中败露。   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券往来所 A 股账户或证券投资基金账户（以下简称 “上海证券账户”）。   已有上海证券账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无上海证券账户的投资东谈主，需在认购前握本东谈主身份证到中国证券登记结算有限处事公 司上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。相关开设上海证券账户的具体 圭表和办法，请到各开户网点详备商榷相关端正。   （1）如投资东谈主需新开立上海证券账户，则应能干：   ①上海证券往来所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓往来，如 投资东谈主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券往来所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定往来，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个处事日办理开户手续。   （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应能干：   ①如投资东谈主未办理指定往来或指定往来在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定 往来或转指定往来在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定往来或转指定往来的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主在进行认购 前至少 1 个处事日办理指定往来或转指定往来手续。   （3）使用专用往来单元的机构投资东谈主则无需办理指定往来。   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：        认购份额 M（份）                   认购费率             M           M≥100 万                1000 元/次   基金经管东谈左右理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不 高于 0.50%的模范收取一定的佣金。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及阛阓扩充等支拨， 不计入基金资产。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购佣金、 认购金额的绸缪公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额苦求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或 其整数倍，最高不得突出 99,999,000 份。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累 计认购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售畛域抑制决策另有端正的除外。   （4）认购苦求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的端正，备足认购资金，办 理认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资者不错在当日往来时期内废弃指定的认购苦求。   （5）算帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购苦求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售协作东谈主，发售协作 东谈主于网上现款认购结果后的 4 日内将践诺到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购证明：在基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证明 情况。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的绸缪：   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购用度、认购金 额的绸缪公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金经管东谈主在投资者认购证明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的绸缪：同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的绸缪。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额苦求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金经管东谈左右理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上 （含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及 本基金发售畛域抑制决策另有端正的除外。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理接洽认 购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后不得废弃。   （5）算帐交收：   通过基金经管东谈主提交的网下现款认购苦求，由基金经管东谈主进行灵验认购款项的算帐交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登记机构进行灵验认购款项的算帐交收。   （6）认购证明：在基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证明 情况。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证科创板 报股数为 1,000 股，突出 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者应以 A 股账户认购，可 以屡次提交认购苦求，累计申报股数不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售畛域 抑制决策另有端正的除外。   （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理认购手 续，并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后不得废弃。   （4）特殊情形   特殊情形包括但不限于以下几种情况： 波动偏激他荒谬情况，决定是否对个股认购畛域进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个 处事日公告限制认购畛域的个股名单。认购畛域受限的个股一般不突出 50 只。 股，基金经管东谈主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。   （5）算帐交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金经管东谈主，网 下股票认购临了一日，基金经管东谈主初步证明各成份股的灵验认购数目。登记机构根据基金管 理东谈主提供的证明数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期结果后，基金经管东谈主 根据发售机构提供的数据绸缪投资者应以基金份额方式支付的认购用度\佣金，并从投资者的 认购份额中扣除，为发售机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金经管东谈主提供的投资者 净认购份额明细数据进行投资者认购份额的脱手登记，并根据基金经管东谈主证明的认购苦求股 票数据，按照往来所和登记机构的执法和经过，最终将投资者苦求认购的股票过户到基金的 证券账户。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金     （6）认购份额的绸缪公式：                  n                 ?                 i =1     投资者的认购份额＝          (第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数 量)/1.00     其中， i≦500。 行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数绸缪，以四舍五入的方法保留一丝点后两 位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法绸缪最近一个往来日的均价行为绸缪价钱。     若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、 送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权益，基金经管东谈主将按如下方 式对该股票在网下股票认购日的均价进行颐养：     ①除息：颐养后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息     ②送股：颐养后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）     ③配股：颐养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配 股比例）     ④送股且配股：颐养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股送股比例+每股配股比例）     ⑤除息且送股：颐养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息）/ （1＋每股送股比例）     ⑥除息且配股：颐养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比例－每股 现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）     ⑦除息、送股且配股：颐养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例- 每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）     ①对于经公告限制认购畛域的个股，基金经管东谈主可证明的认购数目上限为：     qmax 为限制认购畛域的单只个股最高可证明的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现 金认购的共计苦求数额，pjqj 为除限制认购畛域的个股和基金经管东谈主全部或部分临时拒却的个 股之外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价计 算的其在网下股票认购期临了一日上证科创板 100 指数中的权重（认购期间如有上证科创板 执法绸缪颐养后的上证科创板 100 指数组成权重，并以其行为绸缪依据），p 为该股在网下股 票认购期临了一日的均价。     如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金经管东谈主可证明的认购数目上限，则按照各                华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 投资者的认购申报数目同比例收取。    ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司 法实践，基金经管东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的灵验认购数目进行相应颐养。    （7）相配教唆：投资东谈主应根据法律法例及证券往来所接洽端正进行股票认购，并实时履 行因股票认购导致的股份减握所波及的信息败露等义务。    （九）召募期认购资金、股票及利息的处理方式    基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。    通过基金经管东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者扫数，其中利息转份额以基金经管东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产 生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。    召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期结果后过户至预先开立的专门账户。对 于用于认购本基金的股票，在冻结期间的权益归投资者扫数。    （十）刊行连合基金、增设新的份额类别或通畅场外申购、赎回等接洽业务    在不违背法律法例及对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东谈主可根 据基金发展需要，召募并经管以本基金为所在 ETF 的一只或多只连合基金，或为本基金增设 新的份额类别，或通畅场外申购、赎回等接洽业务并制定、公布相应的往来执法等，而无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。      （十一）募麇集果    本基金召募处事已于 2023 年 11 月 3 日结果。经普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合 伙 ） 验 资 , 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 1,059,368,000.00 元 东谈主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 民币 1,059,368,000.00 元。本次召募资金已于 2023 年 11 月 8 日划入本基金在基金托管东谈主中国 树立银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购户数为 12,527 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币绸缪，本 次召募资金结转的基金份额共计 1,059,368,000.00 份，已分别计入各基金份额握有东谈主的基金账 户，归各基金份额握有东谈主扫数。网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验 认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算 为投资东谈主基金份额。华泰柏瑞上证科创板 100ETF 基金召募期间无网下灵验认购资金产生的利 息折份额。按摄影关法律端正，本基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以偏激他 用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的相关端正，本基金 召募得当相关条款，本基金经管东谈主已向中国证监会办理完结基金备案手续，并于 2023 年 11 月        华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 本基金。          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 七、基金合同的收效   （一）基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的 条款下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售， 并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金经管东谈左右理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金经管东谈主在收到中国证监会证明 文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未逍遥基金备案条款，基金经管东谈主应当承担下列处事： 同期将已冻结的股票解冻； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产畛域   基金合同收效后，连结 20 个处事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期阐发中赐与败露；连结 50 个处事日出现基金 份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同 的约定进行基金财产算帐并隔绝，而无需召开基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 八、基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构苦求 办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续期间，基金经管东谈主可根据践诺需要对基金份额进行折算，并根据接洽法例规 定进行信息败露。  如异日本基金增多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金经管东谈主将采用门径确保各 类别基金份额的对等权利，具体处理门径以届时公告为准。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生 颐养，但颐养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的损益外），无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可蔓延办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 九、基金份额的上市往来   （一）基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条款的，基金经管东谈主可依据《上海证券往来所证券投资基金 上市执法》，朝上海证券往来所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金经管东谈主应与上海证券往来所签订上市左券书。基金获准在上海证券交 易所上市的，基金经管东谈主应在基金上市日前至少 3 个处事日发布基金份额上市往来公告书及 其教唆性公告。   （二）基金份额的上市往来   本基金基金份额在上海证券往来所的上市往来需撤职《上海证券往来所往来执法》、 《上海证券往来所证券投资基金上市执法》、《上海证券往来所往来型洞开式指数基金业务 实施确定》等相关端正。   （三）隔绝上市往来   基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可隔绝基金的上市往来，并 报中国证监会备案：   基金经管东谈主应当在收到上海证券往来所隔绝基金上市的决定之日起依照《信息败露办法》 的端正发布基金隔绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金隔绝上市的，本基金将由往来型洞开式指数基金 变更为追踪标的指数的非上市洞开式指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。若届时， 基金经管东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金经管东谈主将本着鄙吝投资东谈主正当权益的原 则，履行适合的圭表后与该指数基金合并或者录取其他合适的指数行为标的指数。   （四）基金份额参考净值的绸缪与公告   基金经管东谈主在每一往来日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金经管东谈主或基金经管东谈主 托福的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 绸缪基金份额参考净值（IOPV），并将绸缪结果朝上海证券往来所发送，由上海证券往来所 对外发布，仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目 与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金 份额。 整相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。   （五）在不违背法律法例及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包 括境酬酢易所在内的其他证券往来所上市往来，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （六）接洽法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券往来所对基金上市往来的执法 等接洽端正内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，并按照新端正实践，且此项修改不消 召开基金份额握有东谈主大会。   （七）若上海证券往来所、中国证券登记结算有限处事公司增多了基金上市往来的新功 能，基金经管东谈主不错在履行适合的圭表后增多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会。           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场面  投资者应当在申购赎回代理券商的营业场面按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的 申购和赎回。  基金经管东谈主将在脱手申购、赎回业务前在基金经管东谈主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据践诺情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）申购与赎回办理的洞开日实时期  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所的平方交 易日的往来时期，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时期变更或其他 特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的颐养，但应在实施日前 依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。  基金经管东谈主不错根据践诺情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理 时期在申购脱手公告中端正。  基金经管东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回脱手公告中端正。  在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时期。  本基金可在基金上市往来之前脱手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到公谈对待。  基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （四）申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商端正的圭表，在洞开日的具体业务办理时期内提倡申 购或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎 回苦求时，其必须有实足的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证明。如投资者未能提供得当要求的申购对 价，则申购苦求失败。如投资者握有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表申购赎 回代理券商如实接收到该苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、 赎回苦求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 算帐交收适用接洽业务执法和参与各方接洽左券偏激经常改良的相关端正。   投资东谈主 T 日申购、赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈左右理组合证券的算帐交 收与基金份额的交收登记或刊出以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以 及现款差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金经管东谈主和基金托管东谈主，基金管 理东谈主、基金托管东谈主和申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。   如果登记机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现不可平方践约的情形，则依据接洽业务规 则和参与各方接洽左券偏激经常改良的相关端正进行处理。   登记机构和基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主本质利益 的前提下，对申购和赎回的圭表进行颐养，并于脱手实施前按照《信息败露办法》的相关规 定在端正媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制 回单元请参考届时发布的申购、赎回接洽公告以及申购赎回清单。基金经管东谈主可根据基金运 作情况、阛阓变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行颐养并提前公告。 当采用设定单一投资者申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量 基金份额握有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述门径 对基金畛域赐与抑制。具体见基金经管东谈主接洽公告。 基金经管东谈主必须在颐养前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （六）申购和赎回的对价、用度 对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托付的组合证券、现款 替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定； 资产净值除以绸缪日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，经履行适合圭表，不错适合 蔓延绸缪或公告； 市前公告； 金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的接洽用度。   （七）申购赎回清单的内容与方式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他接洽内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（符号为“辞谢”）、不错现款替代（符号为 “允许”）、必须现款替代（符号为“必须”）。   辞谢现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款行为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的绸缪公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券前一往来日除权除息后的收盘价。如果上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文告端正的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券还蓝本往           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 后买入，而践诺买入价钱加上接洽往来用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操 作，基金经管东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金经管东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平方往来的 2 个往来日（简称为 T+2’日）内，基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2’日收盘价绸缪的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所平方往来日已达到 20 日而该证券平方往来日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2’日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给接洽申购赎回代理券商和基金托管东谈主，接洽款项的清 算交收将于而后 3 个处事日内完成。   ④替代限制：为灵验抑制基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金经管东谈主可端正投资者使用 不错现款替代的比例共计不得突出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的绸缪 公式为：                    n                    ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%        现款替代比例（%）                =   i=1                          申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，“基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一往来日除权除息后的收盘价，“该 证券参考价钱”为该证券前一往来日除权除息后的收盘价。如果上海证券往来所基金份额参 考净值绸缪方式发生变化，以上海证券往来所文告端正的基金份额参考净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的成份证券以 及处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的绸缪方法为申购、赎回清单中该证 券的数目乘以其颐养后 T 日开盘参考价。           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   预估现款部分是指为便于绸缪基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主绸缪的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其绸缪公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券颐养 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的 颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则绸缪公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额；若 T 日为基金最小申购、赎回 单元颐养收效日，则绸缪公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据颐养 后的最小申购、赎回单元绸缪。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其绸缪公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和+申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购、赎回清单的方式例如如下：   基本信息 最新公告日历                  20**年*月*日 基金称呼                    华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券                         投资基金 基金经管公司称呼                华泰柏瑞基金经管有限公司 一级阛阓基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元）           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码   股票简称   股票数目   现款替代符号   替代溢价比例   替代折价比例   替代金额   说明：申购赎回清单的方式可根据上海证券往来所的系统升级相应颐养，具体魄式以上 海证券往来所提供的清单模版为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 编制缺欠或 IOPV 绸缪缺欠。 或者指数编制单元、接洽证券往来所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管 理东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被 拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金经管东谈主应实时还原申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价：           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 苦求或减速支付赎回对价。 接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金经管东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 编制缺欠或 IOPV 绸缪缺欠。 接洽证券往来所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金经管东谈主应按 端正报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行洞开日在端正媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停 公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十一）其他申购赎回方式 具体情况，在履行适合圭表后，通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办 理方式等接洽事项届时将另行公告。 制定并依照《信息败露办法》的相关端正实时公告。 回方式脱手实践前的至少三个处事日赐与公告。 左券，并报中国证监会备案。 资者，基金经管东谈主可在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 安排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手实践前另行公告。   （十二）连合基金的特殊申购  若基金经管东谈主推出以本基金为所在 ETF 的连合基金，本基金可根据践诺情况需要向本基 金的连合基金通畅特殊申购，不收取申购用度。具体见更新的招募说明书或接洽公告。   （十三）基金的非往来过户  基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。  袭取是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法秘书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽府上，对于得当条款 的非往来过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   （十四）基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   （十五）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十六）基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主本质利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，并在新的申购、赎回安排 实施前按照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上赐与公告。   （十七）基金算帐交收与登记模式的颐养或新增  本基金获批后，若上海证券往来所和中国证券登记结算有限处事公司针对往来型洞开式 指数证券投资基金颐养算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，基金经管东谈主有权颐养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本 基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并对本基 金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 十一、基金的投资   （一）投资所在   细腻追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更 好地完结投资所在，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以偏激他经中国证监会 核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可颐养债券（含分离往来可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、 超短期融资券、中期单子）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、金融衍 生器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须得当中国证监会接洽端正）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适合圭表后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成偏激权 重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）偏激权重的变动进行相应 颐养；当标的指数进行按期颐养、指数样本空间或者编制执法变更时，本基金将根据标的指 数的编制执法及颐养公告，实时进行投资组合的优化颐养，尽量缩短追踪谬误，力求将日均 追踪偏离度抑制在 0.2%以内，年化追踪谬误抑制在 2%以内。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法取得实够数目的股票时，基金经管东谈主将运用 其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，追求尽可能迫临所在指数的阐扬。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股（含存 托凭证）流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长久停牌；（4）其他 合理原因导致本基金经管东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金在详尽谈判预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   本基金经管东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的深切分析、国内财政政策与货币阛阓政策         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，构建债券投资组合，以 保证基金资产流动性，并缩短组合追踪谬误。  其中可颐养债券和可交换债券，勾通了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特质。本基金将评估其内在投资价值，勾通对可转 换债券、可交换债券阛阓上的溢价率偏激变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 详尽分析，最终确定其投资权重及具体品种。  为更好的完结投资所在，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。  本基金将根据风险经管的原则，主要选拔流动性好、往来活跃的繁衍品合约进行往来。  （1）股指期货投资策略  本基金投资股指期货时，将严格根据风险经管的原则，以套期保值为办法，对冲系统性 风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要采用流动性好、往来活跃的合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位泛泛颐养的往来成本和追踪谬误，达到灵验追踪标的指数的办法。  （2）股票期权投资策略  本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要办法参与股票期权往来。本基金将结 合投资所在、比例限制、风险收益特征以及法律法例的接洽限定和要求，确定参与股票期权 往来的投资时机和投资比例。  本基金投资股票期权，基金经管东谈主将根据审慎原则，建立股票期权往来决策部门或小组， 授权特定的经管东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以谨防股票期权投资的风险。  （3）国债期货投资策略  本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为办法，充分谈判国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。  资产支握证券为本基金的缓助性投资器具，本基金将采用久期配置策略与期限结构配置 策略，勾通定量分析和定性分析的方法，详尽分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。  本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将详尽谈判融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条款，选拔合适的往来敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验抑制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金参与转融通证券出借业务，将详尽分析阛阓情况、投资者结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动本性况等条款，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。  异日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金在履行适合圭表后可相应颐养和更 新接洽投资策略，并按端正公告。             华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 本基金应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；   （3）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得突出基金资产净值 的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的消灭(指消灭信用级别)资产支握证券的比例，不得突出该资产支握证 券畛域的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于消灭原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得超 过其各样资产支握证券共计畛域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用品级着落、不再得当投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的因素甚至基金不得当该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （11）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （12）基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得突出基金握有的股票总市值 的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一往来 日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出 上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （15）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差绸缪）应 当得当基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差绸缪）应当得当基金合同关 于债券投资比例的相关约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或往来所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数绸缪；   （17）本基金可参与融资业务，在职何往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制： 券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的因素甚至基金投资 不得当上述端正的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实践，与内地上市往来 的股票合并绸缪；   （20）法律法例及中国证监会端正的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金经管 东谈主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日 内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的端正为准。   为鄙吝基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不正当的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合 圭表后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的端正为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺抑制东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资所在和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，谨防利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。接洽往来必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联往来应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为上证科创板 100 指数。   上证科创板 100 指数从上海证券往来所科创板中录取市值中等且流动性较好的 100 只证券 行为样本。上证科创板 100 指数与上证科创板 50 成份指数共同组成上证科创板畛域指数系列， 反应科创板阛阓不同市值畛域上市公司证券的全体阐扬。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个处事日向中国证监会阐发并提倡惩办决策，如更换基金标的指数、颐养运作 方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则赈济基金投 资运作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件面对退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出颐养的，基金经管东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时 对接洽成份股进行颐养。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为上证科创板 100 指数收益率。本基金标的指数变更的，相应更 换基金称呼和功绩比拟基准，并在履行适合圭表后实时公告。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，采用完全复制的被迫式投资策略，具有与标的 指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征：一方面，相对于羼杂型基金、债 券型基金与货币阛阓基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于采用抽样复制的指数                 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保握基本一致。      （八）基金经管东谈主代表基金应用鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。      （九）基金投资组合阐发      投资组合阐发截止日为 2024 年 06 月 30 日，本阐发家务府上未经审计师审计。                                                       占基金总资产的比例 序号                技俩                金额（元）                                                          （%）           其中：股票               325,985,638.96                 98.36           其中：债券                            -                     -                 资产支握证券                     -                     -           其中：买断式回购的买入返售金融                                            -                      -           资产          注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。                                                       占基金资产净值比例 代码              行业类别           公允价值（元）                                                           (%)      A     农、林、牧、渔业                               -               -      B     采矿业                                    -               -      C     制造业                       257,955,264.37           77.90            电力、热力、燃气及水分娩      D                                           -                -            和供应业      E     建筑业                                   -                -      F     批发和零卖业                                -                -      G     交通运载、仓储和邮政业                           -                -      H     住宿和餐饮业                                -                -            信息传输、软件和信息本事      I                                44,039,343.17           13.30            服务业             华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 J   金融业                             -              - K   房地产业                            -              - L   租借和商务服务业                        -              - M   科学研究和本事服务业           4,197,365.69           1.27     水利、环境和群众设施经管 N                                   -               -     业     住户服务、修理和其他服务 O                                   -               -     业 P   拔擢                              -              - Q   卫生和社会处事                         -              - R   文化、体育和文娱业                       -              - S   详尽                              -              -     共计                 306,191,973.23          92.47   注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。                                         占基金资产净值比例 代码        行业类别           公允价值（元）                                             (%) A   农、林、牧、渔业                        -              - B   采矿业                             -              - C   制造业                 14,947,174.83           4.51     电力、热力、燃气及水分娩 D     和供应业                            -               - E   建筑业                             -               - F   批发和零卖业                          -               - G   交通运载、仓储和邮政业                     -               - H   住宿和餐饮业                          -               -     信息传输、软件和信息本事 I     服务业                  4,835,255.06           1.46 J   金融业                             -              - K   房地产业                            -              - L   租借和商务服务业                        -              - M   科学研究和本事服务业                      -              - N   水利、环境和群众设施经管     业                       11,235.84           0.00 O   住户服务、修理和其他服务     业                               -              - P   拔擢                              -              - Q   卫生和社会处事                         -              - R   文化、体育和文娱业                       -              - S   详尽                              -              -     共计                  19,793,665.73           5.98   注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。     注：本基金本阐发期末未握有港股通投资股票。                                         占基金资产净值比例 序号   股票代码    股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                            （%）                华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   注：上述股票价值不包括可退替代估增。                                                    占基金资产净值比例 序号    股票代码      股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                       （%）     注：上述股票价值不包括可退替代估增。     注：本基金本阐发期末未握有债券。     注：本基金本阐发期末未握有债券。     注：本基金本阐发期末未握有资产支握证券。     注：本基金本阐发期末未握有贵金属投资。     注：本基金本阐发期末未握有权证。     注：本基金本阐发期末未握有股指期货。     注：本基金本阐发期末未握有股指期货。      注：本基金本阐发期末未握有国债期货。     注：本基金本阐发期末未握有国债期货。           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   注：本基金本阐发期末未握有国债期货。 编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形   阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探问的情形，也莫得在 阐发编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库之外的情形。  序号       称呼                  金额（元）   注：本基金本阐发期末未握有处于转股期的可颐养债券。   ①阐发期末指数投资前十名股票中存在阐明受限情况的说明   注：本基金本阐发期末指数投资前十名股票中不存在阐明受限情况。   ②阐发期末积极投资前五名股票中存在阐明受限情况的说明   注：本基金本阐发期末积极投资前五名股票中不存在阐明受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 十二、基金的功绩    基金经管东谈主承诺以淳厚信用、努力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。    下述基金功绩方针不包括握有东谈主认购或往来基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平 要低于所列数字。基金的功绩阐发截止日为 2024 年 06 月 30 日。                                                     功绩比拟                                   份额净值    功绩比拟                         份额净值                        基准收益         阶段                        增长率标    基准收益              ①-③      ②-④                         增长率①                        率模范差                                    准差②     率③                                                      ④  自基金合同收效起于今             -29.75%   2.01%   -29.22%   2.04%   -0.53%   -0.03% 注：1、图示日历为 2023 年 11 月 8 日至 2024 年 6 月 30 日。 金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中端正的比例。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 十三、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据接洽法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的赈济和责罚  本基金财产落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的端正责罚外，基金财产不得被责罚。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券/期货往来场面的往来日以及国度法律法例端正需要 对外败露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、股票期权合约、 国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门相关端正。 司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采用最近往来日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往来日的报价不可简直反应公允价值的， 搪塞报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制行为特征谈判。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大量握有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支握的估值本事确定公允价值。采用估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只好在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行颐养并确定公允价值。   （四）估值方法   往来所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近往来市价，确定公允价钱。         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的消灭股票的 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，采用估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等阐明受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定公 允价值。  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），录取第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  （3）对于在往来所阛阓上市往来的公开刊行的可颐养债券等有活跃阛阓的含转股权的债 券，实行全价往来的债券录取估值日收盘价行为估值全价；实行净价往来的债券，录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。  （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，采用在当前情况下适 用何况有实足可利用数据和其他信息支握的估值本事确定其公允价值。  （5）对于刊行东谈主已收歇、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价 格的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的接洽教唆。 基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可采用价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公 允价值。 牌转让的资产支握证券，采用估值本事确定公允价值。 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近往来日结算价估值。 行估值，确保估值的公允性。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及接洽法 律法例的端正或者未能充分鄙吝基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值绸缪和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的看法，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说光泽，按照基金经管东谈主对基金净值信息的绸缪结果对外赐与公布。      （五）估值圭表 绸缪，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形下的 净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主于每个估值日绸缪基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。      （六）估值缺欠的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺欠时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值缺欠，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的处事东谈主应当对由于该 估值缺欠遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直经济损失按下述“估值缺欠处理原则”给予抵偿，承 担抵偿处事。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据绸缪差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值缺欠处事方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠处事方承担；由于估值缺欠处事方未 实时更正已产生的估值缺欠，给当事东谈主酿成损失的，由估值缺欠处事方对平直损失承担抵偿 处事；若估值缺欠处事方一经积极协作，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 未更正，则其应当承担相应抵偿处事。估值缺欠处事方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的处事方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对估 值缺欠的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺欠而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺欠责 任方仍搪塞估值缺欠负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠处事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的 抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得 利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上 一经取得的欠妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值缺欠处事方。   （4）估值缺欠颐养采用尽量还原至假定未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值缺欠发生的原因确定估 值缺欠的处事方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺欠的处事方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值缺欠的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值绸缪出现缺欠时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的门径防守损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      （七）暂停估值的情形 本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金经管东谈主应当暂 停估值；           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （八）基金净值的证明  用于基金信息败露的基金净值信息由基金经管东谈主负责绸缪，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个估值日往来结果后绸缪当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值绸缪结果复核证明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金 净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值缺欠处理； 三方估值基准服务机构等机构发送的数据缺欠、遗漏，或国度司帐政策变更、阛阓执法变更 等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、适合、合 理的门径进行查验，但未能发现缺欠的，由此酿成的基金资产估值缺欠，基金经管东谈主和基金 托管东谈主免除抵偿处事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的门径排除或削弱由此 酿成的影响。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 十五、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 益分拨数额由基金经管东谈主根据践诺情况确定。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不 须以弥补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行颐养，不需召开基金份 额握有东谈主大会。   （二）基金收益分拨数额竟然定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬报率 - 标的指数同期累计 酬报率 益分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨决策竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关端正在端正媒介公告。   （五）收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行承担。           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的绸缪方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东谈主根据与经管东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的绸缪方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东谈主根据与经管东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应左券端正，按用度 践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金      （三）不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 支； 失；      （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。  本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的端正。           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 摄影关端正编制基金司帐报表； 证明。   （二）基金的年度审计 端正的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 十八、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险经管端正》、基金合同偏激他相关端正。接洽法律法例对于信息败露的端正发生变 化时，本基金从其最新端正。   （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予败露的基金信息通过得当 中国证监会端正条款的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息败露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应采用中语文本。同期采用外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会 召开的执法及具体圭表，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 个处事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产赈济及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同收效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个处事日内，更新基金居品府上概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的， 基金经管东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊上，将基金招募说明书、基金居品 府上概要、基金合同和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金居品府上概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在端正网站 上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日（若遇法定节沐日端正报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在端正报刊和端正网站上登载基金合同收效公告。   基金建仓期结果后，基金经管东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息败露办法》的 相关端正将基金份额折算日公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应当依照《信 息败露办法》的相关端正将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金经管东谈主应当在基金份额上市往来 3 个处事 日前，将基金份额上市往来公告书登载在端正网站上，并将上市往来公告书教唆性公告登载 在端正报刊上。   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市往来的，基金 经管东谈主应当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市往来后，基金经管东谈主应当在不晚于 每个洞开日/往来日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日/往来 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回对 价的绸缪方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息府上。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个洞开日，通过基金销售 机构网站或营业网点以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在端正网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在端正网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度阐发，将季度阐发 登载在端正网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在端正报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度 阐发。   如阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期阐发“影响投资者决策的其他膺惩信息”项下披 露该投资者的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发期内握有份额变化情况及本基金的寥落 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险分 析等。   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的相关端正编制 临时阐发书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1） 基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金隔绝上市往来、基金合同隔绝、基金算帐；   （3） 颐养基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金经管东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓舞、基金经管东谈主的践诺抑制东谈主变更；   （8） 基金召募期延长或提前结果召募；              华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （9） 基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10） 基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金经管东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11） 波及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务接洽步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺抑制 东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来旧事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14） 基金收益分拨事项；   （15） 经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值缺欠达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金脱手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金往来停牌或复牌、暂停上市、还原上市；   （21） 发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （22） 连结 30 个/40 个/45 个处事日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额握有东谈主数 量低于 200 东谈主；   （23） 基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓欢跃传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，接洽信息 败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将相关情况立即阐发基金上市往来的 证券往来所。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐阐发教唆性公告登载在 端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募说明书（更新）等 文献中败露基金参与融资往来和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏激经管情况等，并就转融通证券出借业务在阐发期内波及的紧要关联往来            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 事项作念详备说明。   基金经管东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募说明书（更新）等 文献中败露股指期货往来情况，包括往来政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否得当既定的往来政策和往来所在。   基金经管东谈主应在在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募说明书更新等文献 中败露的国债期货往来情况，应当包括往来政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的往来政策和往来所在等。   基金经管东谈主应在按期信息败露文献中败露参与股票期权往来的相关情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的 影响以及是否得当既定的投资政策和投资所在。   基金经管东谈主应在基金年报及中期阐发中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和阐发期内扫数的资产支握证券明细。基金经管东谈主应在基金季度报 告中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （六）信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会接洽基金信息败露内容与 方式准则等法例以及证券往来所的自律经管执法的端正。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金经管 东谈主编制的基金净值信息、基金按期阐发、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐 阐发等公开败露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证接洽报送信 息的简直、准确、完竣、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介、基金上市往来的证券往来所网站败露 信息，何况在不同媒介上败露消灭信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律看法书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将接洽档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律执法的接洽端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例端正将信 息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延败露基金信息的情形   （九）本基金信息败露事项以法律法例端正及本章简易定的内容为准。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 十九、基金的风险揭示   投资于本基金的主要风险包括：   （一）投资科创板股票的风险   基金资产投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及往来执法等 各异带来的寥落风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于端正模范、上市公司信息败露或者表率运作存在紧要 劣势导致退市的情形；   （3）实践模范更严，彰着丧失握续运筹帷幄才智，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖 本质的关联往来赈济收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再树立暂停上市、还原上市和再行上市方法，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对聚首于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新本事产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款流、 估值均存在不确定性，股票投资阛阓风险加大。科创板股票竞价往来树立较宽的涨跌幅限制， 上市后的前 5 个往来日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可 行为融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性可能相对较 弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被偶然抽中树立一按期限限售期的可能， 基金存在无法实时变现偏激他接洽流动性风险。   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技转变企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同， 是以科创板股票接洽性较高，阛阓阐扬欠安时，系统性风险将更为显耀。   国度对高新本事产业扶握力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济时局变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二）标的指数禀报与股票阛阓平均禀报偏离的风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均禀报率与扫数这个词股票阛阓 的平均禀报率可能存在偏离。   （三）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄现象、投资者方式 和往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （四）基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 离度与追踪谬误。 使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪谬误。 成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。 段、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因阑珊卖空、对冲机制偏激他器具酿成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制缺欠等， 由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   （五）追踪谬误抑制未达约定所在的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的整个值抑制在 0.2%以内，年化追踪谬误抑制在 2%以内， 但因标的指数编制执法颐养或其他因素可能导致追踪谬误突出上述范围，本基金净值阐扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （六）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平； 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎 回清单的内容与方式”接洽约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪谬误； 取足额的得当要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份额 上限或者采用暂停赎回的门径，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （七）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （八）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和鄙吝，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的经管和鄙吝，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额握有东谈主大会进 行表决。投资东谈主将面对更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金 合同等风险。基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同平直终 止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金经管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则赈济基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与接洽阛阓阐扬有在差 异，影响投资收益。   （九）基金份额二级阛阓往来价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓往来价钱的折溢价抑制在一定范 围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （十）申购赎回清单差错风险   如果基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   （十一）参考 IOPV 决策和 IOPV 绸缪缺欠的风险   基金经管东谈主或者基金经管东谈主托福的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，绸缪基金份额参考净值（IOPV），并将绸缪结果朝上海证券往来所发 送，由上海证券往来所对外发布，仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 绸缪可能出现缺欠，投资者若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （十二）退市风险   因本基金不再得当证券往来所上市条款被隔绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 隔绝上市，导致基金份额不可陆续进行二级阛阓往来的风险。   （十三）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立现款替代 比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   （十四）投资者赎回失败的风险   投资者在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的得当条款的赎回对价，可能导致 赎回失败的情形。   基金经管东谈主可能根据成份股市值畛域变化等因素颐养最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （十五）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （十六）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 因），导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔绝，由此影响对投资者申购赎回服务的 风险。 资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来往来方式颐养的风险。同样的风险还 可能来自于证券往来所偏激他代理机构。 导致基金或投资者利益受损的风险。   （十七）经管风险与操作风险   基金经管东谈主、基金托管东谈主等接洽当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、经管水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   接洽当事东谈主在业务各方法操作过程中，可能因里面抑制存在劣势或者东谈主为因素酿成操作 作假或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制缺欠、越权违章往来、讹诈行 为及往来缺欠等风险。   （十八）本事风险   在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本事系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券往来 所、登记机构及销售代理机构等。   （十九）政策变更风险   因接洽法律法例或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法抑制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的颐养而 引起基金净值波动的风险、接洽法例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东谈主为颐养投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   （二十）流动性风险   流动性风险是指因阛阓往来量不及，导致不不错适合价钱实时进行证券往来的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失约风险。本基金是洞开式基金，基金畛域将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而赓续变化。基金投资东谈主的连结大量赎回可能使基金 资产难以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有 的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性缩短，酿成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，主要投资对象是上证科创板 100 指数 的成份股及备选成份股（均含存托凭证），本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含 存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法 规的端正而受限制的情形除外。   上证科创板 100 指数从上海证券往来所科创板中录取市值中等且流动性较好的 100 只证 券行为样本。上证科创板 100 指数与上证科创板 50 成份指数共同组成上证科创板畛域指数系 列，反应科创板阛阓不同市值畛域上市公司证券的全体阐扬。详尽评估在平方阛阓环境下， 本基金的流动性细腻。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险经管器具，对赎回苦求等进行适度颐养，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的缓助门径，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎 回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的赎回苦求可能被拒却。   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、 基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎 回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主接受赎回对价的时期将可能比一般平方情形下有所蔓延。   投资者具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的情形”和 本招募说明书“十三、基金资产的估值”中“（七）暂停估值的情形”，详备了解本基金暂 停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期申购、赎回苦求可能被暂停接 受或减速支付赎回对价。   如果基金经管东谈主实施备用流动性风险经管器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会面 临赎回效率缩短、赎回对价延期到账以及暂时无法获取基金净值等风险。教唆投资者了解自 身的流动性偏好、合理作念好投资安排。 量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   （二十一）资产支握证券的投资风险   资产支握证券为本基金的缓助性投资器具。资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将勾通定量分析和定性分析的方法，在          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 预期风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支握证券。   （二十二）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空往来。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将以套期保值为办法，严格遵从法律法例端正和基金合同约定的投资比 例，抑制股指期货的投资风险。   （二十三）股票期权的投资风险   本基金可投资于股票期权。股票期权往来采用保证金往来的方式，投资者的潜在损构怨 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能突出其支付的全部 脱手保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往来时，应当蔼然股票现 货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能酿成的损失。   （二十四）国债期货的投资风险   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风险。 阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货 阛阓的寥落风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使 之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为阐明量风险，是指期货合约无法及 时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险经常是由阛阓阑珊广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法逍遥保证金要求，使得所握有的头寸面对被强制平仓 的风险。   （二十五）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 转变企业刊行、境外刊行东谈主以及往来机制接洽的寥落风险，包括但不限于：存托凭证握有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托 凭证握有东谈主在分红派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动握住 存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有 东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息 败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。   （二十六）融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不 限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借 原因无法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时归赵证券， 无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法平方处置该证券 的风险。   基金经管东谈主将遵从审慎运筹帷幄原则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，灵验谨防 和抑制风险。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金     （二十七）基金合同自动隔绝的风险     基金合同收效后，连结 50 个处事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并隔绝，而无需召 开基金份额握有东谈主大会。因此，基金份额握有东谈主将可能面对基金合同自动隔绝的风险。     （二十八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险     本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深法则等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构（包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据接洽法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配测验。     （二十九）不可抗力     干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金经管东谈主、基金托 管东谈主、证券往来所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平方处事，从而影响基 金的各项业务按平方时限完成。          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金  二十、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合圭表后变更 并公告。 《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由  有下列情形之一的，经履行接洽圭表后，基金合同应当隔绝： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握有 东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 元情形的；   （三）基金财产的算帐 基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组妥协接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐阐发；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法律         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 看法书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经得当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小 组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐阐发教唆性公 告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的端正。           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 二十、基金合同的内容提要   （一）基金份额握有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并经管基金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据基金合同及相关法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了基金合同 及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要门径保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他得当条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同端正的用度；  （10）依据基金合同及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在得当相关法律、法例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、赎回、非交 易过户、转托管等业务执法；  （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、严慎努力的原则经管和运用基金财产；  （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产互相落寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的门径使绸缪基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法得当基金合 同等法律文献的端正，按相关端正绸缪并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对 价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关端正，履行信息败露及阐发义务；   （12）保守基金买卖精巧，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予秘籍，不向他东谈主泄漏；但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提供的情 况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他接洽府上，保 存期限不低于法律法例的端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时期发出，何况保证投资者 大致按照基金合同端正的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合理成 本的条款下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对驱逐、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担处事；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，基金合同不可收效，基金经管 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金  （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；  （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。  （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全赈济基金财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，有权呈报中国证监会， 并可采用必要门径保护基金投资者的利益；  （4）根据接洽阛阓执法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券往来资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；  （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；  （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。  （1）以淳厚信用、努力尽责的原则握有并安全赈济基金财产；  （2）成立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备实足的、及格的熟练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对所 托管的不同的基金分别树立账户，落寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面互相落寞；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）赈济由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、基金合同偏激他相关端正另有端正外，在基金 信息公开败露前赐与秘籍，不得向他东谈主泄漏；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东谈主绸缪的基金资产净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具看法，说明基金经管 东谈主在各膺惩方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金经管东谈主有未实践基金合 同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的门径；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他接洽府上，保存期限不低于法 律法例的端正；  （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金  （13）按端正制作接洽账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或相关端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对驱逐、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行业监 督经管机构，并文告基金经管东谈主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任 而免除；  （20）按端正监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金经管东谈主 因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；  （21）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项应用 表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 于：  （1）追究阅读并遵从基金合同、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）蔼然基金信息败露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所端正的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同隔绝的有限处事；  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径；           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金  （7）实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）遵从基金经管东谈主、销售机构、证券往来所和登记机构的接洽往来及业务执法；  （10）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和执法  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  鉴于本基金和本基金的连合基金的接洽性，连合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的 连合基金的份额平直参加或者托福代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在绸缪参会 份额和计票时，连合基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，连合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额 握有东谈主所握有的连合基金份额占连合基金总份额的比例，绸缪结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。  连合基金的基金经管东谈主不应以连合基金的口头代表连合基金的全体基金份额握有东谈主以本 基金的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但可接受连合基金的特定基金份额握有东谈主的托福 以连合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。  连合基金的基金经管东谈主代表连合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有 东谈主大会的，须先撤职连合基金基金合同的约定召开连合基金的基金份额握有东谈主大会，连合基 金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由连合基金的基金 经管东谈主代表连合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。  本基金未成立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额握有东谈主大会的日常 机构，日常机构的成立按照接洽法律法例的要求实践。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有端正的除外：           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额绸缪，下同）就消灭事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （2）在法律法例端正和基金合同约定的范围内且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影 响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主 大会： 式、颐养基金份额类别； 合同进行修改； 事东谈主权利义务关系发生变化； 转托管等业务的执法；   （1）除法律法例端正或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金经管东谈主召集；   （2）基金经管东谈主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提倡书面提 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就消灭事项书面要求召开基金 份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议 的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就消灭事项要求召开基金份额 握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额 握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、 热闹；   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在端正媒介公告。基金 份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时期和地点；   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次 基金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面 表决看法寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效用。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福评释托福代表出席， 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期得当以下条款时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程： 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释得当法律法例、基金合同和会议文告的端正，何况握 有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记府上相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面方式或大会 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条款时，通讯开会的方式视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额握有 东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取书面表决看法的，不影响表 决效用； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面看法的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主代表 出具书面看法； 代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的托福东谈主握有基 金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释得当法律法例、基金合同和会议文告的端正， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额握有东谈主大会可通过辘集、电话或其 他方式召开，基金份额握有东谈主不错采用书面、辘集、电话或其他监管机构允许的方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错采用书面、辘集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定隔绝基 金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同端正的 其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第 7 条文矩圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有端正或基金合同另 有约定外，颐养基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔绝基金合同、本基金与 其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交得当会议通 知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文告端正的书 面表决看法视为灵验表决，表决看法暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大 会的主握东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主 代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次 为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。 计票的效用。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起按照《信息败露办法》的端正在端正媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有握住 力。 但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致接洽内容被 取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进 行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      （三）《基金合同》肃清和隔绝的事由、圭表以及基金财产算帐方式  （1）变更基金合同波及法律法例端正或本合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合圭表后变更 并公告。  （2）对于基金合同变更的基金份额握有东谈主大会决议自收效后方可实践，自决议收效后依 照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金  有下列情形之一的，经履行接洽圭表后，基金合同应当隔绝：  （1）基金份额握有东谈主大会决定隔绝的；  （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管东谈主 连结的；  （3）出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素甚至 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；  （4）连结 50 个处事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；  （5）基金合同约定的其他情形；  （6）接洽法律法例和中国证监会端正的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个处事日内成立算帐小组， 基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、得当 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的赈济、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产算帐圭表： 见书；  （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经得当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小 组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐阐发教唆性公 告登载在端正报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的端正。   （四）争议惩办方式   因本合同产生或与之接洽的争议，各方当事东谈主应通过协商惩办，协商不可惩办的，任何 一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时 灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有握住力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，各自陆续诚挚、努力、尽责地履行基金 合同和托管左券端正的义务，鄙吝基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之办法，在此不包括香港、澳门相配行政区 和台湾地区的相关端正）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同正本一式六份，除上报相关监管机构二份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各握有 二份，每份具有同等的法律效用。   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营 业场面查阅。              华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 二十一、基金托管左券的内容提要    （一）托管左券当事东谈主    称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字2004178 号    组织方式：有限处事公司    注册本钱：东谈主民币贰亿元    存续期间：握续运筹帷幄    运筹帷幄范围：发起成立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    称呼：中国树立银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织方式：股份有限公司    注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：握续运筹帷幄    运筹帷幄范围：接收公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供赈济箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。    （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔模范的，基金经管东谈主应按照 基金托管东谈主要求的方式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用接洽本事系统，对基金践诺投 资是否得当《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。             华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更 好地完结投资所在，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以偏激他经中国证监会 核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可颐养债券（含分离往来可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、 超短期融资券、中期单子）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、金融衍 生器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须得当中国证监会接洽端正）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适合圭表后， 不错颐养上述投资品种的投资比例。 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 本基金应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；   （3）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得突出基金资产净值 的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的消灭(指消灭信用级别)资产支握证券的比例，不得突出该资产支握证 券畛域的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于消灭原始权益东谈主的各 类资产支握证券，不得突出其各样资产支握证券共计畛域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用品级着落、不再得当投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的因素甚至基金不得当该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （11）基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得突出基金握有的股票总市值 的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一往来 日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出 上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往来日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差绸缪）应 当得当基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差绸缪）应当得当基金合同关 于债券投资比例的相关约定；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或往来所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数绸缪；   （16）本基金可参与融资业务，在职何往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制： 券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的因素甚至基金投资 不得当上述端正的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实践，与内地上市往来 的股票合并绸缪；   （19）法律法例及中国证监会端正的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金畛域变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的 因素甚至基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行调 整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的端正为准。 第十二款基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投资 辞谢步履进行监督。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺抑制东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资所在和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，谨防利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。接洽往来必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联往来应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。 间债券阛阓进行监督。 受限证券进行监督。  基金经管东谈主投资阐明受限证券，应事前根据中国证监会接洽端正，明确基金投资阐明受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抑制轨制，谨防流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。  （1）本基金投资的阐明受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布紧要音问或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等阐明受限证券。本 基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。  本基金投资的阐明受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登记结 算有限处事公司负责登记和存管，并可在证券往来所或宇宙银行间债券阛阓往来的证券。  本基金投资的阐明受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责接洽处事的 落实和协作，并确保基金托管东谈主大致平方查询。因基金经管东谈主原因产生的阐明受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全赈济本基金资产的处事与损失，及因阐明受限证券存管 平直影响本基金安全的处事及损失，由基金经管东谈主承担。  本基金投资阐明受限证券，不得预支任何方式的保证金。若有最新法律法例、监管政策 变更端正的，根据最新法律法例、监管政策实践。  （2）基金经管东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资阐明受限证券需要惩办的基金投资比例限制失调、基金 流动性贫寒以及接洽损失的搪塞惩办门径，以及相关荒谬情况的处置。  基金经管东谈主对本基金投资阐明受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险采用积极有         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 效的门径，在合理的时期内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫寒时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资阐明受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何处事。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带抵偿处事 的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。  （3）本基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主应至少于投资前三个处事日向基金托管东谈主 提交相关书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的相关府上简直、准确、完竣。相关府上如有 颐养，基金经管东谈主应实时提供颐养后的府上。上述书面府上包括但不限于：  （4）基金经管东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会端正媒 介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按期等信息。  本基金相关投资阐明受限证券比例如违背相关限制端正，在合理期限内未能进行实时调 整，基金经管东谈主应在两日内编制临时阐发书，赐与公告。  （5）接洽法律法例对基金投资阐明受限证券有新端正的，从其端正。 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经过，灵验谨防和抑制风险， 基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 基金份额净值绸缪、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、接洽信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文告基金经管东谈主限 期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文告 后应鄙人一处事日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。 对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主应在端正时期内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和 本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。 其他相关端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管东谈主，由此酿成的损失         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 由基金经管东谈主承担。 金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金经管东谈主无正当原理，拒却、阻难对 方根据本托管左券端正应用监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 赈济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主绸缪 的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、接洽信息败露和监督 基金投资运作等步履。 或无故蔓延实践基金经管东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本左券偏激他相关端正时，应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应实时查对并以书面方式给基金经管东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并 保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 接洽府上以供基金经管东谈主核查托管财产的完竣性和简直性，在端正时期内复兴基金经管东谈主并 改正。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主无正当原理，拒却、阻难对方 根据本左券端正应用监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或 经基金经管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金经管东谈主应阐发中国证监会。   （四）基金财产的赈济   （1）基金财产应落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全赈济基金财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完竣与落寞。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本左券的约定赈济基金财产，如有特殊情况两边可 另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走时用、责罚、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限处事公司结算数据完成场内往来交收、 开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、结算费和账户鄙吝费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主采用门径进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何处事，但应赐与必要的协助与配合。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的端正外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财          华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金经管东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股 票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等相关规 定后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期 在端正时期内，遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验 资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。网下股 票认购所召募的股票划入开立的证券账户。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条款，由基金经管东谈主按端正办 理退款、股票解冻等事宜，基金托管东谈主应当赐与必要的协助和配合。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金经管东谈主 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主赈济和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于逍遥开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。   （3）基金银行账户的开立和经管应得当银行业监督经管机构的相关端正。   （4）在得当法律法例端正的条款下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金 资产的支付。   （5）经管东谈主应于本基金到期后实时完成收益兑付、用度结清偏激他应收应付款项资金划 转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个处事日内向托管东谈主发出销户苦求。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限处事公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的 证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于逍遥开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的赈济由基金托管东谈主负责，账户资产的经管和运 用由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付，待本基金启始运营后，基金经管东谈主可向基金托 管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东谈主。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东谈主算帐处事，基 金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限处事公司的端正以及基金经管东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 实践。   （5）账户刊出时，由基金经管东谈主依据中国证券登记结算有限处事公司接洽端正，托福有 往来关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金经管东谈主需将接洽评释提供至基金托管东谈主。 账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，若无接洽端正，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的端正实践。   《基金合同》收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足宇宙银行间同行拆 借阛阓的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的相关端正，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订宇宙银行间债券阛阓债券回购主左券。   （1）在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事得当法律法例端正和《基金合同》约 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及接洽账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管 东谈主根据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关执法使用 并经管。   （2）法律法例等相关端正对接洽账户的开立和经管另有端正的，从其端正办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的赈济库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限处事 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中心的 代赈济库，赈济凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实 际灵验抑制或赈济的资产不承担任何处事。   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主赈济。除本左券另有端正 外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露左券及基金投资业务中产生的紧要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各握有一份正本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边 同意的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将正本投递基金托管东谈主 处。紧要合同的赈济期限不低于法律法例的端正。   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得更变。   （五）基金资产净值绸缪和司帐核算            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   一）基金资产净值的绸缪、复核与完成的时期及圭表 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目绸缪，精准到 0.0001 元，一丝点后第五 位四舍五入。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正 的，从其端正。   基金经管东谈主于每个估值日绸缪基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、股票期权合约、 国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的权益类证券的估值   往来所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近往来市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应辨别如下情况处理： 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公允价值的情况下，按成本估值； 股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购往来中的质押券等阐明受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定公允 价值。   （3）固定收益品种的估值 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 实行全价往来的债券录取估值日收盘价行为估值全价；实行净价往来的债券，录取估值日收 盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 何况有实足可利用数据和其他信息支握的估值本事确定其公允价值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的接洽教唆。 基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可采用价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公 允价值。  （4）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值本事确定公允价值。往来所阛阓 挂牌转让的资产支握证券，采用估值本事确定公允价值。  （5）消灭证券同期在两个或者两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓分别估值。  （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近往来日结算价估值。  （7）本基金投资股票期权，根据接洽法律法例及监管部门的端正估值。  （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照监管机构或行业协会的接洽端正 进行估值，确保估值的公允性。  （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往来的股票实践。  （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （11）接洽法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及接洽法 律法例的端正或者未能充分鄙吝基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。  根据相关法律法例，基金资产净值绸缪和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐处事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经接洽各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的看法，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说光泽，按照基金经管东谈主对基金净值信息的绸缪结果对外赐与公布。  （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成的谬误不作 为基金资产估值缺欠处理；  （2）由于不可抗力，或证券、期货往来所、登记结算公司、指数编制机构、进款银行、 第三方估值基准服务机构等机构发送的数据缺欠、遗漏，或国度司帐政策变更、阛阓执法变 更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、适合、           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 合理的门径进行查验，但未能发现缺欠的，由此酿成的基金资产估值缺欠，基金经管东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿处事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的门径排除或削弱由 此酿成的影响。  （六）基金份额握有东谈主名册的赈济  基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和赈济，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别赈济基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法例的端正。如不可妥善赈济，则按接洽 法例承担处事。  在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金经管东谈主应将相关府上送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其简直性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所 赈济的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从秘籍义务。  （七）托管左券的变更、隔绝与基金财产的算帐  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何糟塌。基金托管左券的变更需履行适合圭表。  （1）《基金合同》隔绝；  （2）基金托管东谈主驱逐、照章被废弃、收歇或由其他基金托管东谈主接收基金资产；  （3）基金经管东谈主驱逐、照章被废弃、收歇或由其他基金经管东谈主接收基金经管权；  （4）发生法律法例或《基金合同》端正的隔绝事项。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个处事日内成立算帐 小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财 产算帐小组接收基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管左券的端正 陆续履行保护基金资产安全的职责。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、得当 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的赈济、清理、估价、变 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产算帐圭表： 见书；            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时 变现的，算帐期限相应顺延。   （6）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （8）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经得当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小 组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐阐发教唆性公 告登载在端正报刊上。   （9）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的端正。   （八）争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本左券产生或与之接洽的争议，如经一方提倡协商惩办争议之日起 裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当事东谈主均有握住力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚挚、努力、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券端正的义务，鄙吝基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之办法，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台湾 地区法律）统辖。               华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 二十二、对基金份额握有东谈主的服务     对基金份额握有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供， 以下是基金经管东谈主提供的主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变 化，有权在得当法律法例的前提下，增多和修改接洽服务技俩。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供，基金经管东谈主不承担任何处事。     （一）客户服务中心电话及在线服务     投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：     （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。     （2）东谈主工服务：提供往来日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线取得业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供往来日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式取得业务商榷、信息查询、 服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     （二）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提倡 建议。     （三）接洽基金经管东谈主 层   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请实时通过上述方式接洽基 金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面交融本招募说明书，并同意全部内容。           华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 二十三、其他应败露事项   本基金及基金经管东谈主的相关公告（自 2023 年 11 月 08 日至 2024 年 10 月 18 日），下列 公告在指定媒介败露：                 公告称呼                         败露日历 华泰柏瑞基金经管有限公司对于华泰柏瑞上证科创板 100 往来型 洞开式指数证券投资基金二级阛阓往来价钱溢价风险教唆公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金握有停牌证券估值颐养 的教唆性公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理 旗下基金接洽业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于隔绝深圳前海财厚基金销售有限 公司办理旗下基金接洽业务公告 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 2024 年中期阐发 对于同意广发证券股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板 100 往来 型洞开式指数证券投资基金提供一般作念市服务的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于隔绝中民资产基金销售（上海） 有限公司办理旗下基金接洽业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停牌股票估值颐养情况的公告                      2024-07-24 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限 公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度阐发 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的公告                        2024-07-13 华泰柏瑞基金经管有限公司对于隔绝喜鹊资产基金销售有限公司 办理旗下基金接洽业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的公告                        2024-07-03 华泰柏瑞基金经管有限公司对于变更网上直销汇款往来业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金基金产 品府上概要更新 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度阐发 华泰柏瑞基金经管有限公司对于提醒投资者谨防罪人分子假冒公 司口头从事造孽行径的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于隔绝和合期货有限公司办理旗下 基金接洽业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于对营业派司排除客户采用限制交 易门径的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于隔绝北京中期时期基金销售有限 公司办理旗下基金接洽业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 销证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于隔绝北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金接洽业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文                     2023-12-16         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 化基金销售有限公司费率优惠行径的公告 对于同意东方证券股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板 100 往来 型洞开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意广发证券股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板 100 往来 型洞开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意海通证券股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板 100 往来 型洞开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意华泰证券股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板 100 往来 型洞开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意招商证券股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板 100 往来 型洞开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意中国海外金融股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意中国星河证券股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意中信建投证券股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 对于同意中信证券股份有限公司为华泰柏瑞上证科创板 100 往来 型洞开式指数证券投资基金提供主作念市服务的公告 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金基金产 品府上概要更新 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金上市交 易公告 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金上市交 易教唆性公告 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金洞开日 常申购、赎回业务的公告 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金上市交 易公告书 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金上市交 易公告书教唆性公告 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金基金产 品府上概要更新 华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金基金合 同收效公告         华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所和基金上市往来的证 券往来所，投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托 管东谈主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金注册的 文献；  （二）《华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞上证科创板 100 往来型洞开式指数证券投资基金托管左券》；  （四）法律看法书；  （五）基金经管东谈主业务经验批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可 在营业时期赶赴相应场面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   华泰柏瑞基金经管有限公司                                      二〇二四年十月三旬日