科创指基: 博时上证科创板100往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书

        博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 博时上证科创板 100 往返型洞开式指       数证券投资基金       更新招募说明书     基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司    基金托管东说念主: 中国工商银行股份有限公司            第 1 页 共 144 页                      博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书                         【迫切请示】   博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金根据 2023 年 8 月 21 日中国证券监 督管理委员会《对于准予博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金注册的批复》 （证监许可20231841 号）准予注册，进行召募。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益 作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的标的指数为上证科创板 100 指数，编制决议如下：   指数称号：上证科创板 100 指数   指数简称：科创 100   英文称号：SSE Science and Technology Innovation Board 100 Index   英文简称：STAR 100   指数代码：000698   该指数以 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （1）样本空间   指数样本空间由得志以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （2）可投资性筛选   昔时一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 日均总市值排行样本空间前 40 名的证券算作待选样本； 券算作指数样本。                           第 2 页 共 144 页                           博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书    （4）指数蓄意    上证科创板 100 指数的蓄意公式为：呈文期指数 =呈文期样本的诊治市值/除数 × 1000    其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的蓄意方法、除 数修正方法参见蓄意与赞理详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不超 过 10%，前五大样本权重算计不杰出 40%。    （5）指数样本和权重诊治    指数样本每季度诊治一次，样本诊治实施时候为每年                    3 月、6 月、9 月和   12 月 的第二个星期五的下一往翌日。每次诊治数目比例原则上不杰出 10%。选定缓冲区功令， 排行在前 80 名的候选新样本优先参加指数，排行在前 120 名的老样本优先保留。权 重因子随样本如期诊治而诊治，诊治时候与指数样本如期诊治实施时候通常。鄙人一个如期 诊治日前，权重因子一般固定不变。    指数如期审核时成立备选名单，具体功令参见指数蓄意与赞理详情。当指数因为样本退 市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时，循序选拔备选名单中排序靠 前的证券算作样本。    出奇情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照蓄意与赞理详情处理。    辩论标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。    证券投资基金是一种历久投资器用，其主邀功能是散播投资，缩短投资单一证券所带来 的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预期的金融器用，投 资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基 金与货币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪上证科创板 100 指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。    本基金资产投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及往返功令等 各异带来的独有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、                               第 3 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 退市风险等。本基金资产若投资于创业板，会面对创业板刊行、上市等业务功令与主板阛阓 的相应功令不同而存在独有风险，包括但不限于创业板上市公司股票价钱波动较大的风险、 公司风险、退市风险等。   若本基金资产投资于股票期权，可能会面对价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓 风险、合约到期风险、行权失败风险、往返负约风险等。此外，行权失败和交收负约亦然股 票期权往返可能出现的风险，失去往返契机可能会对本基金的投资收益形成损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与存托凭证 刊行机制关系的风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过失控制未达约定主义、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见本基金招募说明书“风险揭示” 章节。   本基金按照基金份额运转面值 1.00 元发售，在阛阓波动等身分的影响下，基金份额净 值可能低于基金份额运转面值。   因折算、分红等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会缩短 基金投资风险或进步基金投资收益。本基金以 1 元运转面值开展基金召募或因折算、分红等 步履导致基金份额净值诊治至 1 元运转面值或 1 元隔邻，在阛阓波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有可能低于运转面值。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具特性，充分探究自身的风险承受智商，感性判断阛阓， 对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出颓靡决策，并承担基金投资中出现的各样 风险，包括阛阓风险、管理风险、期间风险、本基金独有风险偏激他风险等，详见下文“风 险揭示”章节。   本基金因出奇情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 为更好地杀青基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括创 业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）。   基金存续期内，连结 50 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目起火二百东说念主或者基金资产净 值低于五千万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有面对 自动计帐的风险。                   第 4 页 共 144 页                   博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 及基金家具贵府撮要等文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资造就、资产情状等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。   基金管理东说念主承诺以恪遵法守、敦厚信用、严慎尽力的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得会高于或低于投资东说念主先前所 支付的金额。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其将来事迹阐发。基金管理东说念主所管理 的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐发的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东说念主自行劳动。   投资东说念主应当通过基金管理东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构购买和赎回基金，基金 销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及关系公告。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 10 月 30 日，辩论财务数据和净值阐发 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5 页 共 144 页                                          博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书                                                   第 6 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书                 第一部分        弁言   《博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》                          （以下简称“《信息泄露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》                        （以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 以及《博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本招募说明书进展了博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金的投资主义、 策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策辩论的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性论说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完好意思性承担法律劳动。   博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他辩论 轨则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应详备查阅基 金合同。                   第 7 页 共 144 页                    博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改良和补充 洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 金招募说明书》偏激更新 品贵府撮要》偏激更新 额发售公告》 上市往返公告书》 行政端正以偏激他对基金合同当事东说念主有抑止力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良                       第 8 页 共 144 页                   博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货端正的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其频频作念出的改良 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良 偏激频频作念出的改良 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经辩论政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其频频作念出的改良）及关系法律法则轨则，经中国 证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外 机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 指定的代理本基金发售业务的机构 购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司                       第 9 页 共 144 页                   博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机 构和申购、赎回代理券商（即代办证券公司） 任公司 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务和基金往返的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 份额的步履 清单轨则的申购对价向基金管理东说念主苦求购买基金份额的步履 金份额兑换为申购赎回清单轨则的赎回对价的步履                       第 10 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 件 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 生的变更 每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数蓄意 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意并由上海证券往返所在往返时候内 发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主蓄意并公布的现款数额 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 的步履                       第 11 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 之日 之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆 分或合并诊治后的基金份额折算日为运转日再行蓄意） 盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并诊治后的基金份额折算日为运转日再行蓄意） 资产的价值总和 额净值的过程 泄露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄露网站）等媒介 实施详情》界说的“往返型洞开式指数基金”，简称“ETF” 券投资基金（主义 ETF），精良追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，获 得与指数收益相似的呈文，选定洞开式运作边幅的基金 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 扶持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往返的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                   第 12 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 门尽头行政区和台湾地区法律                    第 13 页 共 144 页                    博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书                   第三部分          基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时候： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 陆续策划   辩论东说念主：     王济帆   辩论电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准缔造。当今公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产策划有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司缔造了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险控制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息泄露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学辩论生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济辩论所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡缉员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 14 页 共 144 页                    博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 总司理、博时基金管理有限公司党委副秘书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限劳动公司履行委员会委员， 德意识银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、策略客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务司帐等劳动。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业阅历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事栽植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副秘书、副总司理（主理劳动）、总司理、党委 秘书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产策划六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外策略投资及对下属 子公司股权管理劳动。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并劳动于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 权投资基金公司履行董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学讲授/博士生导师，北京 大学深圳辩论生院党委副秘书，鹏城实验室兼职讲授，中国蓄意机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高等次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技高出三等奖，深圳市科学期间奖期间开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可陆续期间基金会司帐及 金融学讲授。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座辩论讲授。香港理工大学毕生讲授。   张博辉先生，2008 年 8 月参加劳动，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士辩论 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学劳动，历任金融系讲师、 副讲授、国际金融中心副主任、讲授。2017 年于今在香港华文大学（深圳）劳动，历任深 圳高等金融辩论院副院长、管理学院履行副院长，现任管理学院履行院长、校长讲座讲授、 深圳数据经济辩论院副院长、深圳高等金融辩论院金融科技与社会金融辩论中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学辩论院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/履行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产策划三部、资产策划六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产策划六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆开发开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、技俩投资司理、笼统业务司理等岗亭（期                     第 16 页 共 144 页                   博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学蓄意机系学习，取得学士学位。 金融电子有限公司任期间部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息期间总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息期间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息期间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息期间部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月滥觞后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司劳动。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士辩论生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七开发工程有限公司 劳动，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等劳动。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年滥觞后在北京清华蓄意机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息期间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17 页 共 144 页                     博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等劳动，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。   孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问人、监察法律部总司理。现任公司督察长。   唐屹兵先生，硕士。2015 年从好意思国罗格斯大学硕士辩论生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任辩论员、高级辩论员、投资司理助理、基金司理助理、上证超等大盘往返型开 放式指数证券投资基金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)、博时创业板指数证券投资基 金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)、博时上证超等大盘往返型洞开式指数证券投资基 金集合基金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)的基金司理。现任博时沪深 300 往返型开 放式指数证券投资基金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时中证红利往返型洞开式指数证券投 资基金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时中证可陆续发展 100 往返型洞开式指数证券投资基 金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时上证科创板新材料往返型洞开式指数证券投资基金(2022 年 9 月 30 日—于今)、博时中证主要消耗往返型洞开式指数证券投资基金(2023 年 3 月 23 日—于今)、博时中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金(2023 年 4 月 4 日—于今)、博时上 证科创板 50 成份指数型发起式证券投资基金(2023 年 5 月 18 日—于今)、博时北证 50 成份 指数型发起式证券投资基金(2023 年 5 月 23 日—于今)、博时上证科创板 100 往返型洞开式 指数证券投资基金(2023 年 9 月 6 日—于今)、博时中证医疗指数型发起式证券投资基金 (2023 年 10 月 24 日—于今)、博时国证 2000 往返型洞开式指数证券投资基金(2023 年 11 月 23 日—于今)、博时中证新动力汽车往返型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金 (2023 年 11 月 28 日—于今)、博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金集合基 金(2023 年 12 月 1 日—于今)、博时中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金(2023 年 12 月 19 日—于今)、博时中证红利往返型洞开式指数证券投资基金发起式集合基金(2024 年 4 月 26 日—于今)、博时中证 2000 往返型洞开式指数证券投资基金(2024 年 5 月 28 日— 于今)的基金司理。   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。                        第 18 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业辩论部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业辩论部辩论总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按辩论轨则蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； 同》偏激他辩论轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予隐秘，不向他东说念主泄露，向审计、 法律等外部专科顾问人提供的情况除外；                    第 19 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 期限不低于法律法则轨则的最低期限； 够按照《基金合同》轨则的时候和边幅，随时查阅到与基金辩论的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到辩论贵府的复印件； 管东说念主； 承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担劳动； 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还 基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应给以解冻；   四、基金管理东说念主的承诺 部控制轨制，选定有用措施，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生；                   第 20 页 共 144 页              博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 选定有用措施，防护下列步履的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、泄露他东说念主从事相 关的往返行为；  （7）粗放职守，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他步履。 防护违背基金合同步履的发生； 法则及行业范例，敦厚信用、尽力尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资权略等信息，或利用该信息从事或者昭示、泄露他东说念主从事关系的往返行为；  六、基金管理东说念主的里面控制轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须覆盖公司的统统部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务要津。  （2）颓靡性原则                   第 21 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   公司缔造颓靡的监察部，监察部保持高度的颓靡性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制劳动进行稽核和检验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相联接原则   建立完备的风险管理筹划体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终劳动，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的履行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的劳动。   （2）风险管理委员会   算作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责责罚要紧的突发的风险。   （3）督察长   颓靡期骗督察职权；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交颓靡的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的履行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中杀青业务主义。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与过程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析劳动，确保公司各样投资风险得到细密监督与控制。   （6）业务部门                   第 22 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   风险管理是每一个业务部门最首要的劳动。部门司理对本部门的风险负全部劳动，负责 履行公司的风险管理法式，负责本部门的风险管理系统的开发、履行和赞理，用于识别、监 控和缩短风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是颓靡的，并得到高管东说念主员的扶持，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金往返集合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和留神风险。   （3）建立、健全岗亭劳动制   建立、健全了岗亭劳动制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自劳动领 域中的风险隐患上报，以留神和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、请示法式   建立了评估风险的委员会，使用稳当的法式，阐明和评估与公司运作辩论的风险；公司 建立了从下到上的风险呈文法式，对风险隐患进行层层陈说，使各个档次的东说念主员实时掌合手风 险情状，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了饱胀、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   选定数目化、期间化的风险控制技能，建立数目化的风险管理模子，用以请示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选定有用的措施，对风险进行散播、控制和掩盖，尽可能 地减少损失。   （7）提供饱胀的培训   制定了完好意思的培训权略，为统统职工提供饱胀和适当的培训，使职工明确其职责所在， 控制风险。                    第 23 页 共 144 页                       博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书                  第四部分          基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   甘休 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有辩论生以上学历或高级期间职称。   三、基金托管业务策划情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“敦厚信用、尽力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面控制体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里雄壮 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的家具线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司鸠合伙产管理权略、证券公司定向资产管理权略、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管家具体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托 管服务。甘休 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来， 本行连结二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》                                   、好意思国《环球 金融》   、内地《证券时报》           、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银 行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的陆续认同 和平庸好评。   四、基金托管东说念主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面控制 COSO 准则 从里面环境、风险评估、控制行为、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉持范例运作的原则，将建立系统、高效的                          第 24 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 风险留神和控制体系视为劳动要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的握住出现，资产托管部原本来本将风险管理置于与业务发展同等迫切的位置，视风险 留神和控制为托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责 任落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面控制和安全 措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属见解的控制及有用性呈文，充分标明颓靡第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和有用性的全面认同，也 诠释中国工商银行托管服务的风险控制智商已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （一）里面控制主义   （二）里面控制的原则 业务各项业务过程和管理行为，覆盖统统机构、部门和从业东说念主员。 业务要津和高风险领域。 相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。 并进行动态诊治，以合理成本杀青里面控制主义。 开展各项策划管理行为均应相持内控优先。 有用控制。   （三）里面控制组织结构   资产托管业务里面控制纳入全行统一的里面控制体系。 行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本轨则建立健全里面控制体系，建立与托 管业务条线相适合的里面控制运行机制，确定各项业务行为的风险控制点，制定模范统一的 业务轨制；选定适当的控制措施，合理保证托管业务过程的策划效率和效果，组织开展资产                    第 25 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 托管业务里面控制措施的履行、监督和检验，督促各机构落实控制措施。 期在全行开展关系业务监督检验，将托管业务检验技俩整合到全行业务监督检验劳动中，将 全行托管业务纳入内控评价体系。 里面控制的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的问题。   （四）里面控制措施   工商银行资产托管部怜爱里面控制轨制的开发，相持把风险留神和控制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制开发和劳动过程中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括《资产托管业 务管理轨则》、       《资产托管业务里面控制管理办法》、                       《资产托管业务全面风险管理办法》、                                       《资 产托管业务营运管理办法》            、《资产托管业务合同管理办法》、                           《资产托管业务档案管理办法》、 《资产托管业务系统管理办法》、               《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、                                 《资产托管业务从 业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、钤记、 服务质料、收费、反洗钱、防护利益阻碍、业务连结性、窥伺、信息系统等全方面履行里面 控制措施。   （五）风险控制   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管期望路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合资产托管业务特色的风险管理架构， 通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运改动、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队开发、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用控制操气魄险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   （六）业务连结性保障   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连结性劳动权略和济急预案，具备行之有用的 灾备规复决议、充足的移动办公开发、同城异城相联接的备份办公场合、必要的管当事人说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭成立及如期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连结性营运影响进程的评估，应时选拔或循序启动“原场合现场+居家”、“部分同城 他乡+居家”、       “部分异城他乡+居家”                 、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运蚁集，向客户提供连结性服务，确保托 管家具日常往返的实时计帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管公约和辩论基金法则的轨则，基金托管东说念主对基金的投                    第 26 页 共 144 页              博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、关系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同见效之后六个月起原。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》                     、基金合同、基金托管公约或辩论基金法律 法则轨则的步履，应实时以书面体式通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应及 时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即呈文中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。                 第 27 页 共 144 页                     博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书                    第五部分     关系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  辩论东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：          中国（上海）目田贸易考试区商城路 618 号 办公地址：          上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：         朱健 辩论东说念主：           钟伟镇 电话：            021-38676666 传真：            021-38670666 客户服务电话：        95521/4008888666 网址：            https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：          北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：          北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东说念主：         王常青 辩论东说念主：           陈海静 电话：            010-65608231 传真：            010－65182261 客户服务电话：        4008888108/95587 网址：            http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：          深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二                十六层 办公地址：          深圳市福田区福华全部 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：         张纳沙 辩论东说念主：           于智勇 电话：            0755-81981259                        第 28 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华全部 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：    霍达 辩论东说念主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343 客户服务电话：   4008888111；95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：     林传辉 辩论东说念主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）           北座 办公地址：     北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：    张佑君 辩论东说念主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   400-889-5548/95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 辩论东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司                     第 29 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 辩论东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：     杨玉成 辩论东说念主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 辩论东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务 辩论东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (12)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金头陀路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东说念主：     吴坚 辩论东说念主：       宋涧乔 电话：        023-67747414                     第 30 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (13)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东说念主：     林俊波 辩论东说念主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (14)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东说念主：     王达 辩论东说念主：       丁想 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (15)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东说念主：     余政 辩论东说念主：       赵明 电话：        010-85127622 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (16)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597                     第 31 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (17)中信证券（山东）有限劳动公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：     肖海峰 辩论东说念主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (18)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新着重厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新着重厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：     魏庆华 辩论东说念主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (19)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 辩论东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (20)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 辩论东说念主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (21)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东说念主：     金文忠                     第 32 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 辩论东说念主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (22)朴直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主：     施华 辩论东说念主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (23)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：     丁益 辩论东说念主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (24)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：     刘秋明 辩论东说念主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (25)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 辩论东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999                     第 33 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (26)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：     李福春 辩论东说念主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (27)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东说念主：     姚志勇 辩论东说念主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (28)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东说念主：     吴承根 辩论东说念主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (29)祯祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江 辩论东说念主：       王阳 电话：        021-38632136                     第 34 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (30)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 辩论东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (31)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 辩论东说念主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (32)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖            笼统楼 法定代表东说念主：     祝艳辉 辩论东说念主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (33)国盛证券有限劳动公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大            厦 法定代表东说念主：     周军 辩论东说念主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (34)华西证券股份有限公司                     第 35 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 辩论东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (35)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：     王献军 辩论东说念主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (36)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：     王洪 辩论东说念主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (37)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南大路 4001 号时间金融中心 17 楼 法定代表东说念主：     陆涛 辩论东说念主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        http:// www.jyzq.cn  (38)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东说念主：     武晓春                     第 36 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 辩论东说念主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (39)西部证券股份有限公司 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 (47)爱建证券有限劳动公司                     第 38 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 注册地址：      中国（上海）目田贸易考试区世纪大路 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：     祝健 辩论东说念主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (48)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东说念主：     翟建强 辩论东说念主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (49)华创证券有限劳动公司 注册地址：      贵州省贵阳市 办公地址：      贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东说念主：     陶永泽 辩论东说念主：       郭佳来 电话：        021-60762618 传真：        021-60762700 客户服务电话：    4008666689 网址：        http://www.hczq.com/  (50)华金证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融            广场 2 号楼） 法定代表东说念主：     燕文波 辩论东说念主：       秦臻 电话：        021-20655588 传真：        021-50390850 客户服务电话：    956011 网址：        https://www.huajinsc.cn  (51)联储证券股份有限公司                   第 39 页 共 144 页                        博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 注册地址：          深圳市福田区华强北路圣廷苑货仓 B 座 26 楼 办公地址：          深圳市福田区华强北路圣廷苑货仓 B 座 26 楼 法定代表东说念主：         吕春卫 辩论东说念主：           张婉婷 电话：            010-86499765 传真：            0755-82075835 客户服务电话：        4006206868/010-56177851 网址：            http://www.lczq.com/  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限劳动公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电   话：0755-25946013  传   真：0755-25987122  辩论东说念主：严峰  三、出具法律见解书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  电话：021- 51150298  传真：021- 51150398  辩论东说念主：刘佳  承办讼师：廖海、刘佳  四、司帐师事务所和承办注册司帐师  称号：安永华明司帐师事务所（出奇普通合伙）  住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  履行事务合伙东说念主：毛鞍宁  辩论电话：（010）58153000  传真电话：（010）85188298                           第 40 页 共 144 页            博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 承办注册司帐师： 蒋燕华、朱燕 辩论东说念主：朱燕               第 41 页 共 144 页                    博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书          第六部分 基金的召募与基金合同的见效   一．基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他辩论轨则 召募本基金，并经中国证监会 2023 年 8 月 21 日证监许可20231841 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2023 年 8 月 28 日至 2023 年 9 月 1 日历间，基金份额共召募   本基金的运作边幅为往返型洞开式，存续期间为不如期。   二、基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2023 年 9 月 6 日肃穆见效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》见效后，连结 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈文中给以泄露；连结 50 个劳动 日出现前述情形的，基金合同停止，不需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                       第 42 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书        第七部分      基金的份额折算与变更登记   基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息泄露办法》的辩论轨则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算的比例和具体安排见基金管理东说念主届时发布的关系公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无实践性影响（因余数处理而产生的损益不视为实践性影 响），无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后 的基金份额享有职权并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力等出奇情形，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                    第 43 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书             第八部分     基金份额的上市往返   一、基金上市   本基金已于 2023 年 9 月 15 日在上海证券往返所上市往返。   二、基金份额的上市往返   基金份额在上海证券往返所的上市往返应罢黜《上海证券往返所往返功令》、《上海证 券往返所证券投资基金上市功令》、                《上海证券往返所往返型洞开式指数基金业求实施详情》 等辩论轨则。   三、停止上市往返   基金份额上市往返后，有下列情形之一的，上海证券往返所可停止基金的上市往返：   基金管理东说念主应当在收到上海证券往返所停止基金上市的决定之日起依照《信息泄露办法》 发布基金停止上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往返所停止上市的， 本基金将由往返型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金，而无需召开 基金份额持有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基 金将本着赞理投资者正当权益的原则，履行适当的法式后与该指数基金合并或录取其他合适 的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值的蓄意与公告   基金管理东说念主在每一个往翌日开市前进取海证券往返所提供当日的申购、赎回清单，基金 管理东说念主或基金管理东说念主寄托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，蓄意基金份额参考净值，并将蓄意结果进取海证券往返所发送，由上海 证券往返所对外发布，仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的蓄意公式：                     第 44 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中不错用现款替代的统统成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中 不容用现款替代的统统成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额   （2）基金份额参考净值的蓄意以四舍五入的方法保留极少点后 3 位。   （3）上海证券往返所和基金管理东说念主不错诊治基金份额参考净值的蓄意方法及保留的小 数点位数，并给以公告。   五、在不违背法律法则及不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主在履行适当 的法式后，本基金不错苦求在其他证券往返所（含境外证券往返所）上市往返，而无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   六、若上海证券往返所、中国证券登记结算有限劳动公司增多了基金上市往返的新功能， 基金管理东说念主不错在履行适当的法式后增多相应功能。   七、关系法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券往返所对基金上市往返的功令等 关系轨则内容进行诊治的，本基金按照新轨则履行，若由此需要对基金合同及招募说明书相 应给以修改的，此项修改无需召开基金份额持有东说念主大会。                   第 45 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书            第九部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎 回代理券商提供的其他边幅办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在起原申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实践情况 变更申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主在确定、变更申购赎回代理 券商名单时，均应在公告之前报请上海证券往返所认同。   在法律法则、基金合同及将来条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错灵通申购赎 回业务，具体业务的办理时候及办理边幅基金管理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往返所、深圳证 券往返所的日常往翌日的往返时候，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时候变更或其 他出奇情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息泄露办法》的辩论轨则在轨则媒介上公告。   本基金已于 2023 年 9 月 15 日洞开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则起原实施前依照《信息泄露办法》的辩论轨则在轨则媒介上公告。                     第 46 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   四、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东说念主轨则的法式，在洞开日的具体业务办 理时候内建议申购或赎回的苦求。   投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记机构阐明苦求时，申购见效。投资东说念主在提交赎回 苦求时有饱胀的基金份额余额和现款，则赎回苦求成立，登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回苦求时 须持有饱胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资东说念主申购、赎回苦求在受理当日进行阐明。如投资东说念主未能提供稳当要求的申购对 价，则申购苦求不成立。如投资东说念主理有的稳当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价或投资东说念主提交的赎回苦求超 过基金管理东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表申购、 赎回代理券商如实接纳到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。   基金投资东说念主申购的基金份额当日起可卖出，投资东说念主赎回取得的股票当日起可卖出。   如上海证券往返所、中国证券登记结算有限劳动公司修改或更新上述功令并适用于本基 金的，则按照新的功令履行，并在本招募说明书中进行更新。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用关系业务功令和参与各方关系公约的辩论轨则。对于本基金的申购、赎回业务 波及的基金份额、上海证券往返所上市的成份股偏激现款替代选定净额结算的边幅，申购赎 回业务波及的现款差额选定代收代付。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理组合证券的交收与基金份 额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。 投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后办理组合证券的交收与基金份额的刊出以及                     第 47 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差 额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   淌若登记机构、基金管理东说念主、申购赎回代理券商之间在计帐交收时发现不可日常践约的 情形，则依据关系业务功令和参与各方关系公约的辩论轨则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额。因投资东说念主原因导致现款差额未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投 资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   基金管理东说念主、登记机构可在法律法则允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时候、方 式进行诊治，并最迟于起原实施日前按照《信息泄露办法》的辩论轨则在中国证监会轨则媒 介公告。   本基金获批后，若上海证券往返所和中国证券登记结算有限劳动公司针对往返型洞开式 指数证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回边幅，在履行适当程 序后，本基金管理东说念主有权诊治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回边幅，或新增本基 金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回边幅，届时将发布公告给以泄露并对本基金 的基金合同和招募说明书给以更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购赎回单元为 300 万份。基金管理东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以 及投资者需求等身分对基金的最小申购赎回单元进行诊治，并在诊治实施前依照《信息泄露 办法》的辩论轨则在轨则媒介公告。 赎回清单。 新的招募说明书或关系公告。 招募说明书或关系公告。 不错选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基                    第 48 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可选定上述措施对基金范畴给以控制。具体见基金管理东说念主关系公告。   基金管理东说念主可根据阛阓情况，在法律法则允许的情况下，诊治上述轨则数目或比例等限 制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息泄露办法》的辩论轨则在轨则媒介上公告（其 中上述第 2、3、4 条基金管理东说念主可于前一往翌日设定并在当日基金申购、赎回清单上公布， 而无须在轨则媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。 开市前公告。如遇出奇情况，不错适当蔓延蓄意或公告。申购、赎回清单的内容与口头见下 文“七、申购赎回清单的内容与口头”或关系公告。 佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的关系用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后蓄意，并按照基金合同 的约定公告。遇出奇情况，经履行适当法式，不错适当蔓延蓄意或公告。 算和公告时候进行诊治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与口头   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。                    第 49 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书轨则的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（秀气为“不容”）、不错现款替代（秀气为“允 许”）和必须现款替代（秀气为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作替代。   （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”   界说为“该证券前一往翌日除权除息后的收盘价”。   淌若上海证券往返所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往返所通告轨则的参考价 格为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证 券规复往返后买入，而实践买入价钱加上关系往返用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。淌若预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将退还多 收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将向 投资东说念主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有日常往返的 2 个往翌日（即 T＋2 日）内，基金管理东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践买入成本（包括买入价钱和往返用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项；若基金管理东说念主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证                    第 50 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 券的实践买入成本加上按照 T＋2 日收盘价蓄意的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   出奇情况：若自 T 日起，上海证券往返所日常往翌日已达 20 日而该部分证券的日常交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的实践购入成本加上按照最近一次 收盘价蓄意的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在出奇情况下则为 T 日起的第 20 个日常往翌日） 期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股权分置改动等发生的其他权 益变动，则进行相应诊治。   T＋2 日后的第 1 个阛阓往翌日（在出奇情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓往翌日），基 金管理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 关系款项的计帐交收，将于尔后 3 个劳动日内完成。 用不错现款替代的比例算计不得杰出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为： 现款替代比例（%）＝                          ×100%   公式中，“该证券参考价钱”真的定原则与不错现款替代情况下，替代金额的蓄意公式 中的该证券参考价钱确定原则通常。基金份额参考净值当今为本基金前一往翌日除权除息后 的收盘价，淌若基金份额参考净值蓄意边幅发生变化，以上海证券往返所发布的基金份额参 考净值为准。   （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或因法律法则限制投资的成份证券，或出于保护基金持有东说念主利益等目的基 金管理东说念主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的蓄意方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。                    第 51 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   预估现款部分是指，为便于蓄意基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管理东说念主蓄意的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其蓄意公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的统统成份证券的数目 与该证券诊治后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代的统统成份证 券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则蓄意公式中的“T－1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分拨数额；若 T 日为基金篮子份额 诊治见效日，则蓄意公式中的‘T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值’需根据诊治前 后篮子份额按比例蓄意。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其蓄意公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代的统统成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代的统统成份证券的数目与其 T 日收盘 价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投 资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购 的基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回 的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。 基本信息 最新公告日历           2023 年 X 月 X 日 基金称号             博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金                     第 52 页 共 144 页                   博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 基金管理公司称号           博时基金管理有限公司 一级阛阓基金代码           XXXXXX T－1 日内容信息 现款差额（单元：元）         XXXX.XX 最小申购、     赎回单元净值（单元： XXXX.XX 元） 基金份额净值（单元：元）       X.XXXX T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款     XXXX.XX 部分（单元：元） 现款替代比例上限           X 申购上限               无 赎回上限               无 是否需要公布 IOPV        是 最小申购、赎回单元（单元：份） 3,000,000 申购、赎回的允许情况         申购和赎回皆允许 成份股信息内容 证券代码      证券简称   股票数     现款替     申购现款    赎回现款   替代金额（单                  量(股)    代秀气     替代溢价    替代折价   位：东说念主民币元）                                  比例      比例   若上海证券往返所或中国证券登记结算有限劳动公司对申购赎回清单的口头进行诊治， 基金管理东说念主将视情况对关系口头进行相应的诊治，并依照《信息泄露办法》的辩论轨则在规 定媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形及处理边幅   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 或无法进行证券往返； 蓄意过失、申购、赎回清单编制过失； 或者指数编制单元、关系证券/期货往返所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不                         第 53 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 当。上述很是情况指基金管理东说念主无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、蚁集 故障、通信故障、电力故障、数据过失等； 单笔申购份额上限的； 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据辩论轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主 的申购苦求全部或部分被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥 时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理边幅   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 或无法进行证券往返； 过失、申购赎回清单编制过失； 或者指数编制单元、关系证券/期货往返所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述很是情况指基金管理东说念主无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、蚁集 故障、通信故障、电力故障、数据过失等； 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；                   第 54 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应按 轨则报中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主在申 请赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以淹没，如暂时不可足额支付，未支付部分 可宽限支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、基金份额折算   为进步往返便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基 金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无实践性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管理东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通告基金托管东说念主。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法则轨则的范围内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种边幅。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东说念主的权益无实践性影响。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，如对基金份额持有东说念主无实践性不利影响，基金管 理东说念主经履行关系法式后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的证券往返所除外的交 易场合或者往返边幅进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理 东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务 功令办理基金份额转让业务。   十三、基金的非往返过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记机构可依据其业务功令，受理基金的非往返过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。                    第 55 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   十四、集合基金的出奇申购   若基金管理东说念主推出以本基金为主义 ETF 的集合基金，本基金可根据实践情况需要向本基 金的集合基金灵通出奇申购，不收取申购用度。   十五、其他 关法式后，基金管理东说念主可洞开鸠合申购。基金管理东说念主有权制定鸠合申购业务的关系功令。   在条件允许时，基金管理东说念主也可选定其他合理的申购边幅，并于新的申购边幅起原履行 前给以公告。 需签订书面寄托代理公约，并报中国证监会备案。 投资者，基金管理东说念主可在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响的情况 下，安排成心的申购边幅，并于新的申购边幅起原履行前另行公告。                  第 56 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书              第十部分      基金的投资   一、投资主义   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地杀青基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、金融 债、地方政府债、政府扶持机构债券、政府扶持债券、企业债、公司债、可颐养债券（含分 离往返可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、国 债期货、股指期货、股票期权、货币阛阓器用（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、 资产扶持证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监 会的关系轨则）。   本基金可根据法律法则的轨则参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律法则允许的 前提下，本基金可根据关系法律法则轨则参与融券业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行适当法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；本基金在每个往翌日日终在扣除股指期货、股票期权和国债 期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货偏激他金融器用 的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则履行。   若法律法则的关系轨则发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行适当法式后，可对上述资产配置比例进行诊治。   三、投资策略   本基金主要选定完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应诊治。但因出奇情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主可使用其他合理方                  第 57 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 法进行适当的替代。出奇情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股历久停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在日常情况下，本基金力求控制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均 追踪偏离度的完好意思值小于 0.2%，预期年化追踪过失不杰出 2%。如因标的指数编制功令诊治 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪过失变大，基金管理东说念主应选定合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪过失的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于目田畅通量诊治而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票历久停牌、阛阓流动性不及等情况发生时，基金管 理东说念主将对投资组合进行优化，尽量缩短追踪过失。   本基金债券投资组合将着重探究基金的流动性管理及策略性投资的需要进行配置。债券 投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，进步基金资产的投资收益。   本基金投资资产扶持证券将笼统运用策略资产配置和战术资产配置进行资产扶持证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊治投资策略，严格治服 法律法则和基金合同，在力求本金安全和基金资产流动性基础上取得历久踏实收益。   在分析宏不雅经济运行特征并对各样阛阓大势作念出判断的前提下，本基金着重对可颐养债 券所对应的基础股票进行分析和辩论，从行业选拔和个券选拔两方面进行全地方的评估，对 盈利智商或成长性较好的行业和上市公司的可颐养债券进行要点热心，并联接基金管理东说念主可 转债评级系统对可颐养债券投资价值进行有用的评估，选拔投资价值较高的个券进行投资。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念主理有的其他上市公司(以下简称“主义 公司”)的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。其中,债券特性与可颐养债券通常, 指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指主义公司的成长智商、盈利智商及 主义公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和主义公司的股票价 值进行辩论分析,笼统开展投资决策。   （1）股指期货投资策略                     第 58 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金将在风险可控的前提下，根据风险管理原则，适度参与股指期货投资。本基金将 根据对现货和期货阛阓的分析，充分探究股指期货的风险收益特征进行股指期货投资，以改 善投资组合的投资效果。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往返。本基金将结 合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系限制和要求，确定参与股票期权 往返的投资时机和投资比例。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，以套期保值为目的，将根据风险管理的原则，充分探究国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   本基金将在充分探究风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据阛阓情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动本性况 等身分，合理确定出借证券的范围和品类。若关系融资及转融通证券出借业务法律法则发生 变化，本基金将从其最新轨则，以稳当上述法律法则和监管要求的变化。将来在法律法则允 许的前提下，本基金可根据关系法律法则轨则参与融券业务。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入辩论 判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资主义的前提下，在履行适当 法式后，相应诊治和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资管理过程   辩论法律法则、基金合同以及标的指数的关系轨则是基金管理东说念主运用基金财产的决策依 据。   本基金管理东说念主实行投资决策委员会指示下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 辩论标的指数要紧诊治的搪塞决策、基金组合要紧诊治的决策，以偏激他单项投资的要紧决                    第 59 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪赞理过程中的组合构建、组合诊治及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。   辩论、投资决策、组合构建、往返履行、投资绩效评估、组合监控与诊治各要津的相互 互助与配合，组成了本基金的投资管理法式。   （1）辩论扶持。基金管理东说念主的辩论部依托公司合座辩论平台，整合外部信息包括券商 等外部辩论力量的辩论效果，开展标的指数追踪、成份股公司步履等关系信息的征集与分析、 成份股流动性分析、过失偏激归因分析等劳动，并撰写关系的辩论呈文，算作本基金投资决 策的迫切依据。   （2）投资决策。基金管理东说念主的投资决策委员会依据辩论部提供的辩论呈文，如期或遇 要紧事件时临时召开投资决策委员会议，对关系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。联接辩论呈文，基金司理主要选定完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相 应的诊治。在追求追踪过失和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可选定适当的方法，提 高投资效率，缩短往返成本，控制投资风险。   （4）往返履行。基金管理东说念主的往返部负责本基金的具体往返履行，往返部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东说念主如期和不如期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写关系的绩效评估呈文，阐明基金组合是否杀青了投资预期，投资策略是否得胜，并对基金 组合过失的来源进行归因分析等。基金司理依据绩效评估呈文追思或检验以往的投资策略， 淌若需要，亦对投资组合进行相应的诊治。   （6）组合监控与诊治。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，联接成份股等的基本 面情况、流动性情状、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和诊治，密切追踪标的指数。   （7）指数成份股发生明显负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的， 基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，笼统探究成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，履行里面决策法式后对投资组 合进行相应诊治。                  第 60 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，根据环境的变化和基金实践投资的需 要，有权对上述投资法式作念出诊治，并将诊治内容在基金招募说明书更新中给以公告。   五、投资组合管理   基金管理东说念主构建基金投资组合的过程主要分为三个方法：确定主义组合、制定建仓策略， 以及缓缓骤整组合。   （1）确定主义组合。基金管理东说念主主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 偏激权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和往返成本等身分所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）缓缓骤整组合。基金司理在轨则时候内，选定适当的技能和措施，对实践投资组 合进行动态诊治，直至达到精良追踪标的指数的主义。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金将在基金合同见效之日起 6 个月内达到这一投资比例。尔后，如因标的指数成份股诊治、 基金申购赎回带来现款等身分导致基金不稳当这一投资比例的，基金管理东说念主将在 10 个往返 日内进行诊治。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司步履 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他要紧信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行诊治，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的诊治等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎覆信息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金实践投 资组合与主义组合的各异及各异产生的原因，并对拟诊治的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合诊治。使用数目化投资分析模子，寻找出将实践投资组合诊治为所追求 的主义组合的最优决议，确定组合往返权略；如标的指数成份股诊治、成份股公司发生兼并、                    第 61 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 收购和重组等要紧事件，由基金司理召蚁集议，决定基金的操作策略；进一要领整投资组合， 达到所追求的主义组合的持仓结构。   （6）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并探究 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并给以公告。   本基金投资组合的如期管理内容主要包括以下几个方面：   （1）每月   每月末，根据基金合同中对于基金管理费和基金托管费等的支付要求，实时检验组合中 的现款比例，进行现款支付的准备。   每月末，基金司理对投资策略、投资组合阐发及追踪过失等进行分析，分析最近组合与 标的指数的追踪偏离度和追踪过失情况，寻找出未能有用控制较大偏离的原因。   （2）每季度   根据标的指数的编制功令与指数诊治公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标 的指数成份股诊治见效前，分析并制定投资组合诊治策略，尽量减少因成份股变动所带来的 追踪偏离度和追踪过失。   六、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数：上证科创板 100 指数。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即上证科创板 100 指数收益率。   将来若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳当要求以及法律法则、监管机构另有轨则的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会呈文并建议责罚方 案，如更换基金标的指数、颐养运作边幅、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则扶持基金 投资运作。   七、风险收益特征                    第 62 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪上证科创板 100 指数，其风险收益特征与 标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   八、投资限制与不容步履   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往返保证金 后，应当保持不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货往返，需治服下列投资比例限制： 的 10%；在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%； 不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金持有的债券 总市值的 30%； 一往翌日基金资产净值的 20%；在职何往翌日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得杰出上一往翌日基金资产净值的 30%； 稳当基金合同对于股票投资比例辩论约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差蓄意）应当稳当基金合同对于 债券投资比例的辩论约定；                    第 63 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （4）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产扶持证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （6）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产扶持证券的比例，不得杰出该资产扶持 证券范畴的 10％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产扶持证券，不得 杰出其各样资产扶持证券算计范畴的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，淌若其信用等第着落、不再稳当投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何往翌日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，需治服下列投资限制： 证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投 资不稳当上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金投资股票期权应当稳当以下要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得杰出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行 权所需的全额现款或往返所功令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意；                    第 64 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不稳当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票履行；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会轨则的出奇情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起起原。   法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基金托管 东说念主协商一致并履行适当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按照诊治后的轨则履行。   为赞理基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱偏激他不方正的证券往返行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、实践控制东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益                   第 65 页 共 144 页                        博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。关系往返必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以泄露。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。     法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按照诊治后的轨则履行。     九、基金管理东说念主代表基金期骗股东或债权东说念主职权的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。     十、基金投资组合呈文     基金管理东说念主的董事会及董事保证本呈文所载贵府不存在乌有记录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带劳动。     基金托管东说念主根据本基金合同轨则，复核了本呈文中的净值阐发和投资组合呈文等内容， 保证复核内容不存在乌有记录、误导性论说或者要紧遗漏。     本投资组合呈文所载数据甘休 2024 年 6 月 30 日，本呈文中所列财务数据未经审计。 序                 技俩                  金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                        (%)         其中：股票                     5,098,807,434.49          98.73         其中：债券                                   -                -         资产扶持证券                                  -                -         其中：买断式回购的买入返售金融资                        -                -         产                           第 66 页 共 144 页                           博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书     注：1、股票投资项包含可退替代款估值升值;                                             净值占比 13.81%。 代                  行业类别               公允价值（元）            占基金资产净值比例（％） 码 A       农、林、牧、渔业                                    -                  - B       采矿业                                         -                  - C       制造业                           4,255,962,192.01             82.48 D       电力、热力、燃气及水分娩和供应                             -                  -         业 E       建筑业                                         -                  - F       批发和零卖业                                      -                  - G       交通运载、仓储和邮政业                                 -                  - H       住宿和餐饮业                                      -                  - I       信息传输、软件和信息期间服务业                775,162,436.52              15.02 J       金融业                                         -                  - K       房地产业                                        -                  - L       租借和商务服务业                                    -                  - M       科学辩论和期间服务业                      67,662,829.33               1.31 N       水利、环境和大家设施管理业                       20,077.68               0.00 O       住户服务、修理和其他服务业                               -                  - P       栽植                                          -                  - Q       卫生和社会劳动                                     -                  - R       文化、体育和文娱业                                   -                  - S       笼统                                          -                  -         算计                            5,098,807,535.54             98.81     注：上述按行业分类的境内股票投资组合的算计项不包含可退替代款估值升值。     本基金本呈文期末未持有港股通投资股票。 序号      股票代码       股票称号   数目(股)         公允价值(元)          占基金资产净值比例(％)                               第 67 页 共 144 页                          博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书      本基金本呈文期末未持有债券。      本基金本呈文期末未持有债券。 细      本基金本呈文期末未持有资产扶持证券。      本基金本呈文期末未持有贵金属。      本基金本呈文期末未持有权证。      本基金本呈文期末未持有股指期货。      本基金本呈文期末未持有股指期货。      本基金本呈文期末未持有国债期货。      本基金本呈文期末未持有国债期货。 诽谤、处罚的投资决策法式说明                              第 68 页 共 144 页                         博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书      基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案探询， 或在呈文编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 的股票。      序号                  称号                         金额(元)      本基金本呈文期末未持有处于转股期的可颐养债券。 序     股票代      股票名     畅通受限部分的公允价值             占基金资产净值比     畅通受限情况 号      码        称          (元)                    例(%)        说明                 疗                 司                 州                 技                 技                 药                 宇                               第 69 页 共 144 页            博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。               第 70 页 共 144 页                             博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书                         第十一部分 基金的事迹    基金管理东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐发。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同见效起原，基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟         期间              ①净值        ②净值      ③事迹比       ④事迹比    ①-③      ②-④                         增长率        增长率      较基准收       较基准收                                    模范差       益率        益率模范                                                         差                                   第 71 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书               第十二部分       基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金管理东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相颓靡。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章淹没或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                   第 72 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书             第十三部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往返场合的往翌日以及国度法律法则轨则需 要对外泄露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约和银行入款本息、应收款项、资产扶持证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、 监管部门辩论轨则。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选定最近往翌日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往翌日的报价不可信得过反馈公允价值的， 搪塞报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中探究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制算作特征探究。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选定在当前情况下适用而且有饱胀可利用数据 和其他信息扶持的估值期间确定公允价值。选定估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无往返的，且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事                    第 73 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如有充足把柄标明估值日或最近往翌日的市价 不可信得过反馈公允价值的，搪塞市价进行诊治，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有轨则的除外），录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （3）往返所上市往返的可颐养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应计 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得往返的，且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应计利息得到的净 价进行估值。如有充足把柄标明估值日或最近往翌日的收盘价不可信得过反馈公允价值的，应 对收盘价进行诊治，确定公允价钱；   往返所上市实行全价往返的固收品种（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应计利息得到的净价进行估值；   （4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选定估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，选定估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅通受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或 行业协会辩论轨则确定公允价值。   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值净价或推选估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；                    第 74 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级阛阓利率不存在明显各异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。   （1）往返所上市的资产扶持证券，选定估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对天下银行间阛阓上的资产扶持证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 当日无结算价的，且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，选定最近往翌日 结算价估值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关系法 律法则的轨则或者未能充分赞理基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据辩论法律法则，基金净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的 基金司帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金辩论的司帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金净值的蓄意结果对外 给以公布。   五、估值法式                    第 75 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 量蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基 金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个劳动日蓄意基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值 过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的劳动东说念主应当对由于该 估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失劳动方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失劳动方承担；由于估值过失劳动方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失劳动方对径直损失承担补偿 劳动；若估值过失劳动方已经积极互助，而且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值过失劳动方搪塞更正的情况向辩论当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的劳动方对辩论当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值过失的辩论径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。                    第 76 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 劳动方仍搪塞估值过失负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失劳动方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若取得 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿 额加上已经取得的欠妥得利返还的总和杰出其实践损失的差额部分支付给估值过失劳动方。   （4）估值过失诊治选定尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的边幅。   估值过失被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的劳动方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向辩论当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值蓄意出现过失时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业有通行作念 法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 时；                   第 77 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个劳动日往返结果后蓄意当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净 值按约定给以公布。   九、出奇情况的处理 金资产估值过失处理。 的数据过失、遗漏等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经选定必要、适当、合理的措施 进行检验，然则未能发现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿劳动，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摈斥或削弱由此形成 的影响。                  第 78 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书             第十四部分           基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 时，可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补耗费为前提，收益分 配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响的前提下，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行诊治，并实时公告。   二、基金收益分拨比例及金额真的定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、经拆分或合并诊治后的基 金份额折算日为运转日再行蓄意上述筹划。   收益评价日日历以本基金日后关系公告为准。 收益分拨比例。   三、收益分拨决议                         第 79 页 共 144 页             博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书  基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨边幅 等内容。  四、收益分拨决议真的定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》 在轨则媒介公告。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   第 80 页 共 144 页                    博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书             第十五部分         基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外； 诉讼费； 用、收益分拨中发生的用度（银行转账或其他手续用度除外）；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付边幅   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的边幅于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                       第 81 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管 东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的边幅于次月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据辩论法则及相应公约轨则，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所轨则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基 金财产中列支。   淌若指数许可使用费的蓄意方法、费率、支付边幅和用度承担方等发生诊治，本基金将 选定诊治后的方法或费率蓄意指数许可使用费；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度辩论 税收征收的轨则代扣代缴。                   第 82 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书            第十六部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度泄露； 按照辩论轨则编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄露办法》在轨则媒介公告。                    第 83 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书           第十七部分         基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动 性风险管理轨则》、         《基金合同》偏激他辩论轨则。关系法律法则对于信息泄露的泄露边幅、 登载媒介、报备边幅等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予泄露的基金信息通过稳当 中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息泄露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时候和边幅查阅或者复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应选定华文文本。如同期选定外文文本的，基金信息泄露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄露的信息选定阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金家具贵府撮要、基金合同、基金托管公约                    第 84 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 召开的功令及具体法式，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主服 务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三 个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府撮要、基金合同和基金托管公约登载在轨则网 站上，并将基金家具贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金份额上市往返公告书   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往返的 3 个工 作日前，将基金份额上市往返公告书登载在轨则网站上，并将上市往返公告书请示性公告登 载在轨则报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告                    第 85 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并依照《信息泄露办法》的辩论轨则将基金份额折算 日公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额折 算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》见效后，在基金份额上市往返前且起原办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东说念主应当至少每周在轨则网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市往返或起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每 个洞开日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站泄露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单   在起原办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通过轨则网站、 申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文（含资产组合 季度呈文）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 于轨则网站上，并将年度呈文请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度呈文中的财务司帐报 告应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在轨则网站上，并将中期呈文请示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度呈文请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈文“影响投资者决策的其他迫切信息”项下                    第 86 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 泄露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中泄露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （九）临时呈文   本基金发生要紧事件，辩论信息泄露义务东说念主应当依照《信息泄露办法》编制临时呈文书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 杰出 30%； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚；                    第 87 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往返事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会或基金合同轨则的其他事项。   （十）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息 泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将辩论情况立即呈文基金上市往返的 证券往返所。   （十一）计帐呈文   基金停止运作的，基金管理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐呈文。 计帐呈文应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务 所出具法律见解书。计帐组应当将计帐呈文登载在轨则网站上，并将计帐呈文请示性公告登 载在轨则报刊上。   （十二）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）基金投资资产扶持证券的信息泄露                     第 88 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金投资资产扶持证券的，基金管理东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中泄露其持有的 资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和呈文期内统统的资产扶持证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度呈文中泄露其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值 占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶持证券 明细。   （十四）基金投资股指期货、国债期货、股票期权的信息泄露   基金管理东说念主应当在基金季度呈文、基金中期呈文、基金年度呈文等如期呈文和招募说明 书（更新）等文献中泄露股指期货、国债期货、股票期权往返情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险筹划、估值方法等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权往返对 基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资主义等。   （十五）参与融资和转融通证券出借业务的信息泄露   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年 度呈文等如期呈文和招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资和转融通证券出借往返情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就转融通证券出借业务 在呈文期内发生的要紧关联往返事项作念详备说明。   （十六）中国证监会轨则的其他信息   六、信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定成心部门及高级管理东说念主 员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息泄露内容与 口头准则等法则以及证券往返所的自律管理功令的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管理 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金如期呈文、更新的招募 说明书、基金家具贵府撮要、基金计帐呈文等关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则媒介中选拔一家媒介泄露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、完好意思、实时。                   第 89 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计呈文、法律见解书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则轨则将信 息置备于公司住所、基金上市往返的证券往返所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延泄露基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金关系信息：                    第 90 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书                第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所见解后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且选定估值期间仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东说念主苦求申购、赎回或颐养侧袋账户份额的，该申购、赎回或颐养苦求将被拒却。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东说念主在关系公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行颓靡管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用颓靡的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋标记 S+侧袋账 户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标记算作后缀。基金统统 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 标记。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。                   第 91 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹划和基金事迹筹划应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼集前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者歪曲。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产算作一个合座，不可仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独成立账套，实行颓靡核算。淌若本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应稳当《企 业司帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法则或监管机构对于侧袋账户 基金托管费、销售服务费的收取另有轨则的，以法律法则或监管机构最新要求为准。因启用 侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户辩论的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨要求。   （七）基金的信息泄露   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。                    第 92 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   侧袋机制实施期间，基金如期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期呈文中单独进行泄露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）呈文期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况偏激他与特 定资产情状关系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况泄露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险请示。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等迫切信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按轨则实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘任稳当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计见解，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得稳当《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的司帐师事务所的专科见解。                    第 93 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个劳动日内，聘任于侧袋机制启用日发表见解的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见解，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，搪塞呈文期间基金侧袋机制运行关系的司帐 核算和年报泄露，履行适当法式并发表审计见解。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐呈文的关系要求，聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄露专项审计见解。   三、本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法 规修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则针对侧袋机制的内容有进一步轨则 的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当法式后，在对基金份额持有东说念主利益无 实践性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改、诊治或补充，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。                  第 94 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书                第十九部分        风险揭示   本基金管理东说念主在追思、鉴戒基金管理东说念主旗下已有洞开式基金（包括 ETF 基金）风险管理 老到造就的基础上，针对本基金的特色，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金通盘投资过程进行有用的风险监控，为基金份额持有东说念主谋取标的指数所表征的 阛阓平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数呈文与股票阛阓平均呈文偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均呈文率与通盘股票阛阓 的平均呈文率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策划情状、投资东说念主样式 和往返轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合呈文与标的指数呈文偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪过失。 变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪过失。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。                    第 95 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因珍视卖空、对冲机制偏激他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过失 等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   四、流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元成立较高，中小投资者只可在二级阛阓上按往返价钱卖出 基金份额。   ②基金将在上海证券往返所上市往返，但不保证阛阓往返一定活跃；基金的往返可能因 多样原因被暂停，当基金不再稳当关系上市条件时，基金的上市也可能被停止。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会陆续出现大幅折溢价情况。然则， 基金的二级阛阓往返价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青基金的 投资主义，本基金可能会少量投资于具有细密流动性的金融器用，包括照章刊行上市的股票、 股指期货、股票期权、债券、国债期货、货币阛阓器用、债券回购、资产扶持证券等。投资 往返均在照章缔造的正规阛阓中进行，所投阛阓和资产方面的合座流动性较高。同期，本基 金通过投资限制对各样资产的投资比例、期限、评级、杠杆和集合度进行了控制，并严格控 制了主动投资于流动性受限资产的比例上限，合座持仓资产的流动性风险较低。   本基金属于洞开式基金的一种出奇类型，在申赎机制方面为投资者提供了场内往返以及 场内申赎等多种边幅，且遇持仓停牌证券可通过现款替代的边幅进行搪塞，给投资者获取流 动性提供了极大的便利。同期，本基金基于客户集合度控制和赎回监测及搪塞在投资者申购 赎回方面均明确了管理机制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响以及市 场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法搪塞投资者赎回的情形时，基金管理东说念主在保 障投资者正当权益的前提下可按照法律法则及基金合同的轨则，审慎阐明申购赎回苦求并综 合运用各样流动性风险管理器用算作辅助措施，全面搪塞流动性风险。   五、标的指数变更的风险                    第 96 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项诊治带来的风险与成本。   六、基金份额二级阛阓往返价钱折溢价的风险   基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多身分影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   七、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值蓄意过失的风险   基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托其他机构在往返时候内根据申购、赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成交数据蓄意基金份额参考净值，并由上海证券往返所在往返时候内发布， 仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可 能存在各异，基金份额参考净值蓄意可能出现过失，投资东说念主若参考基金份额参考净值进行投 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   八、科创板投资风险   本基金投资于科创板，会面对因投资标的、阛阓轨制以及往返功令等各异带来的独有风 险，包括但不限于如下出奇风险：   （1）流动性风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法日常成交的风险。   （2）退市风险   科创板履行比 A 股其他板块更为严格的退市模范，且不再成立暂停上市、规复上市和重 新上市要津，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （3）股价波动风险   科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，                     且新股上市后的前 5 个往翌日不成立涨跌幅限制， 股价可能阐发出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。尽头地，对于 ETF 申购时不错现款替代的 科创板股票，基金管理东说念主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应增多。   九、退市风险   因本基金不再稳当证券往返所上市条件被停止上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 停止上市，导致基金份额不可赓续进行二级阛阓往返的风险。   十、投资东说念主申购失败的风险                   第 97 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代 比例上限，因此，投资东说念主在进行场内份额申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等 原因而无法买入申购所需的饱胀的成份股，导致场内份额申购失败的风险。   十一、投资东说念主赎回失败的风险   投资东说念主在建议场内份额赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的稳当条件的赎回对价， 可能导致场内份额赎回失败的情形。   基金管理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等身分诊治最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   十二、基金场内份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   十三、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 及资金的结算边幅发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证 券往返所偏激他代理机构。 利益受损的风险。   十四、股指期货投资风险   股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。                    第 98 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约独揽 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及往返成本 损失，将对投资收益产生影响。   股指期货合约属于造谣投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东说念主员 使用了过失模子或者选拔了欠妥的参数，会导致对风险或往返价钱的估量过失而形成损失， 损伤本基金的投资收益。   十五、国债期货投资风险   本基金的一部分资产将可能投资于国债期货，国债期货阛阓的风险类型较为复杂，波及 面广，具有放大性与可防护性等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的阛阓价钱风险、 由宏不雅身分和政策身分变化而引起的系统风险、由阛阓和资金流动性原因引起的流动性风险、 由往返轨制不完善而激励的轨制性风险以及由期间系统故障及操作过失形成的期间系统风 险等。   十六、资产扶持证券（ABS）的风险   资产扶持证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产扶持证券不是对某照旧营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为扶持的证券，所面对的风险主要包括往返结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓往返不活跃导致的流动性风险等。   十七、新股申购风险   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的身分变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售边幅的不确定 性以及上市后阛阓阐发的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有增多的风险。   十八、股票期权风险   流动性风险：由于股票期权合约繁密，往返较为散播，股票期权阛阓的流动性一般较期 货阛阓要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量歌咏，持有这些股票期权的投资者 容易际遇无法成交、平仓出局的步地。                    第 99 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的职权金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的职权金不错提供相应保护，当发生耗费时，不错抵 消部分损失。   操气魄险：操气魄险是指由于管理不善或者轨制履行出现问题等原因所导致的风险。股 票期权算作一种生息品，固然不错用来管理风险，但若使用欠妥，也会产生大批损失。   十九、融资往返及转融通证券出借业务的主要风险   出借东说念主在出借证券后，除与借入东说念主协商一致可提前了结的情形外，其他情形无法在合约 到期前提前收回出借证券。当寄托东说念主拟赎回安排与投资东说念主策略安排之间存在期限偏离，或当 阛阓变化导致投资东说念主员策略显贵诊治与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券 无法实时收回并变现而导致的流动性风险。   存在由于往返敌手负约而导致证券到期不可按时或足额反璧、相应权益补偿和借条用度 不可支付等往返敌手负约风险。   转融通出借收益按照证券当日收市后市值、融出日（或缓期日）费率和实践出借天数计 算，因此可能面对质券市值波动、费率变动而导致的阛阓风险。   证券出借期间，如发生标的证券范围诊治、标的证券暂停往返、标的证券对应的上市公 司被以停止上市为目的进行收购、停止上市等情况，可能面对合约提前了结或蔓延了结的风 险。   对于指数型组合，当组合发生大额赎回或阛阓大幅波动时，存在由于转融通出借证券无 法提前了结并变现，单一股票占比被迫飞腾而导致组合追踪过失扩大的风险。   投资者通过融资及转融通证券出借业务不错扩大往返额度,利用较少成本来获取较大利 润,这势必也放大了风险。投资者将股票算作担保品进行融资时,既需要承担原有的股票价钱 变化带来的风险,又得承担新投资股票带来的风险,还得支付相应的利息或用度,如判断过失 或操作欠妥,会加大耗费。                   第 100 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   单只或全部证券被暂停融资及转融通证券出借业务、投资者账户被暂停或取消融资及转 融通证券出借业务阅历等,这些影响可能给投资者形成经济损失。此外，投资者也可能面对 由于自身扶持担保比例低于融资及转融通证券出借业务合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物,导致信用账户往返受到限制,从而形成经济损失。   投资者在从事融资往返及转融通证券出借业务期间,淌若不可按照约定的期限返璧债务, 或上市证券价钱波动,导致日终计帐后扶持担保比例低于告戒线,且不可按照约定追加担保 物时,将面对担保物被证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者形成经济损失。   融资往返和转融通业务具体实施过程中，在投资决策、往返等要津，可能面对由于操作 东说念主员操作过失、系统不完善等原因激励的操气魄险。   在融资往返和转融通证券出借过程中，存在由于标的证券价钱波动导致组合合规筹划超 标且无法进行诊治的风险，以及在业务开展过程中发生驾驭价钱、利益运输等法律合规风险。   二十、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与存托凭证 刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有 职权等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、期骗表决权等方面的特 殊安排可能激励的风险；存托公约自动抑止存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在陆续信息泄露监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   二十一、指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和赞理，将来指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和赞理，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会呈文并建议责罚决议，如更换基金标的指数、颐养运作边幅、与其他基金合 并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。                   第 101 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则扶持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关系阛阓阐发有在各异， 影响投资收益。   二十二、追踪过失控制未达约定主义的风险   本基金力求控制投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的预期日均追踪偏离度的 完好意思值小于 0.2%，预期年化追踪过失不杰出 2%，但因标的指数编制功令诊治或其他身分可 能导致追踪过失杰出上述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   二十三、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 级阛阓价钱的折溢价水平。 按照约定边幅进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的 内容与口头”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 过失。 获取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份 额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   二十四、成份股退市的风险   标的指数成份股发生明显负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基 金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，笼统探究成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应诊治。   二十五、管理风险与操气魄险   基金管理东说念主、基金托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展情状、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资东说念主利益的风险。                   第 102 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   关系当事东说念主在业务各要津操作过程中，可能因里面控制存在过错或者东说念主为身分形成操作 过失或违背操作规程等引致风险，举例，申购、赎回清单编制过失、越权违纪往返、讹诈行 为及往返过失等风险。   二十六、期间风险   在本基金的投资、往返、服务与后台运作等业务过程中，可能因为期间系统的故障或差 错导致投资东说念主的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往返 所、登记机构及销售代理机构等。   二十七、自动计帐的风险   基金存续期内，连结 50 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目起火二百东说念主或者基金资产净 值低于五千万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额持有东说念主大会。   因此本基金有面对自动计帐的风险。   二十八、不可抗力   斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券往返所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法日常劳动，从而影响基 金的各项业务按日常时限完成。                   第 103 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   第二十部分       基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息泄露办法》在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当停止： 连续的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管公约的轨则赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                   第 104 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法 律见解书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经稳当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在轨则网站上，并将计帐呈文请示性 公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有轨则的从其 轨则。                   第 105 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书         第二十一部分         基金合同的内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金份额持有东说念主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）细致阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息泄露，实时期骗职权和履行义务；                    第 106 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （4）缴纳基金认购款项和/或认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》所轨则的 用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓靡运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及辩论法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度辩论法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及辩论法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；                    第 107 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳当辩论法律、法则、关系证券往返所及登记机构关系业务功令的轨则及基金 合同的前提下，制订和诊治辩论基金认购、申购、赎回等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划边幅 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适当合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法稳当 《基金合同》等法律文献的轨则，按辩论轨则蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则，履行信息泄露及呈文义务；   （12）保守基金买卖秘籍，不泄露基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他辩论轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予隐秘，不向他东说念主泄露，向审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；                    第 108 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，而且保证投资者 大约按照《基金合同》轨则的时候和边幅，随时查阅到与基金辩论的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到辩论贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理辩论基金事务的行 为承担劳动；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金管理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应给以解 冻；   （25）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的职权与义务                  第 109 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以敦厚信用、尽力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）缔造成心的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备饱胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓靡；对 所托管的不同的基金分别成立账户，颓靡核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金辩论的要紧合同及辩论凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则另有轨则外， 在基金信息公开泄露前给以隐秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科顾问人提供的情 况除外；                 第 110 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （8）复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为辩论的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具见解，说明基金管理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金管理东说念主有未履行《基 金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府 20 年以上，法律法 规另有轨则的从其轨则；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或辩论轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》和托管公约的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对驱散、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行业监 督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿劳动，其补偿劳动不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义 ETF，且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和基金托管东说念主 一致的集合基金的基金合同见效，鉴于本基金和集合基金的关系性，集合基金的基金份额持                   第 111 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 有东说念主不错凭所持有的集合基金的基金份额径直出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者拜托 代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在蓄意参会份额和票数时，集合基金基 金份额持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会 的权益登记日，集合基金持有本基金份额的总额乘以该持有东说念主所持有的集合基金份额占集合 基金总份额的比例，蓄意结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。集合基金折算为本基金 后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   集合基金的基金管理东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受集合基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以集合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。   集合基金的基金管理东说念主代表集合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先罢黜集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额持有东说念主大会，集合 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由集合基金的基 金管理东说念主代表集合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   法律法则或监管机构对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，从其轨则。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作边幅；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；                    第 112 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往返所停止上市的除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费边幅或诊治基金份额类别成立、 对基金份额分类办法及功令进行诊治；   （3）因相应的法律法则、上海证券往返所或者登记机构的关系业务功令发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、关系证券往返所和登记机构等诊治辩论基金申购、赎回、往返、转 托管、非往返过户等业务的功令（包括但不限于申购赎回清单的诊治、洞开时候的诊治等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法则的情况下，本基金的集合基金选定其他边幅参与本基金的申购 赎回；   （8）诊治基金的申购赎回边幅及申购对价、赎回对价组成；诊治申购赎回清单的内容， 诊治申购赎回清单蓄意和公告时候或频率；   （9）进行基金份额的拆分与合并；   （10）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集边幅 集。                    第 113 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告边幅 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决边幅；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；                   第 114 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信边幅、寄托的公证机关偏激辩论边幅和辩论东说念主、表决 见解寄交的截止时候和收取边幅。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的边幅   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会边幅、通信开会边幅或法律法则、监管机构允许的 其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释稳当法律法则、                          《基金合同》和会议通告的轨则， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，     召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权 益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三 分之一）。                   第 115 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 东说念主大会公告载明的其他边幅在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 边幅或持有东说念主大会公告载明的其他边幅进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的边幅视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个劳动日内连结公布相 关请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的边幅收取基金份额持 有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决见解的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额持有东说念主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行 召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直 出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释稳当法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 电话等其他非现场边幅或者以非现场边幅与现场边幅联接的边幅召开基金份额持有东说念主大会， 基金份额持有东说念主不错选定书面、蚁集、电话、短信或其他边幅进行表决，或者选定蚁集、电 话或其他边幅授权他东说念主代为出席会议并表决，会议法式比照现场开会和通信边幅开会的法式 进行。   （五）议事内容与法式                  第 116 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条轨则法式确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 辩论边幅等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的边幅通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有轨则或基金合同另有                  第 117 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 约定外，颐养基金运作边幅、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金 与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选定记名边幅进行投票表决。   选定通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交稳当会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议通告轨则的表 决见解视为有用表决，表决见解迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议起原后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起原后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。                 第 118 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息泄露办法》在轨则媒介上公告。淌若 选定通信边幅进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有抑止 力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适当法式后，可径直对本部老实容进行修改和诊治， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息泄露办法》在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当停止： 连续的；   （三）基金财产的计帐                    第 119 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管公约的轨则赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法 律见解书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈文经稳当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。                   第 120 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在轨则网站上，并将计帐呈文请示性 公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法则另有轨则的从其 轨则。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、统一责罚的，应当将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按 照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有抑止力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度、讼师费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主的职责，各自 赓续诚笃、尽力、尽责地履行基金合同和基金托管公约轨则的义务，赞理基金份额持有东说念主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的边幅   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记机构办 公场合查阅。                   第 121 页 共 144 页                         博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书           第二十二部分           基金托管公约的内容节录    一、托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：博时基金管理有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层    法定代表东说念主：江曙光    缔造日历：1998 年 7 月 13 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】26 号    组织体式：有限劳动公司    注册成本：2.5 亿元东说念主民币    存续期限：陆续策划    辩论电话：0755-83169999    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    辩论东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行成心期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：陆续策划    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字〔1998〕3 号    策划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、                           第 122 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地杀青基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、金融 债、地方政府债、政府扶持机构债券、政府扶持债券、企业债、公司债、可颐养债券（含分 离往返可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、国 债期货、股指期货、股票期权、货币阛阓器用（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、 资产扶持证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监 会的关系轨则）。   本基金可根据法律法则的轨则参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律法则允许的 前提下，本基金可根据关系法律法则轨则参与融券业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行适当法式后，不错将其纳入投资范围。 进行监督：                    第 123 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%；本基金在每个往翌日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约 需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货偏激他金融器用的投资比 例依照法律法则或监管机构的轨则履行。   若法律法则的关系轨则发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一 致并履行适当法式后，可对上述资产配置比例进行诊治。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 且不低于非现款基金资产的 80%； 应当保持不低于往返保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   ①本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的   ②在职何往翌日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票总 市值的 20%；在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金持有的债券总 市值的 30%；   ④本基金在职何往翌日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一 往翌日基金资产净值的 20%；在职何往翌日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得杰出上一往翌日基金资产净值的 30%；   ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差蓄意）应当符 合基金合同对于股票投资比例辩论约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政                     第 124 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差蓄意）应当稳当基金合同对于债 券投资比例的辩论约定； 的 10％； 券范畴的 10％； 过其各样资产扶持证券算计范畴的 10％； 扶持证券期间，淌若其信用等第着落、不再稳当投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得杰出本基金持有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意；   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投 资不稳当上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得杰出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行 权所需的全额现款或往返所功令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票                   第 125 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不稳当该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起起原。   法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基金托管 东说念主协商一致并履行适当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按照诊治后的轨则履行。   （3）法则允许的基金投资比例诊治期限   除上述 2）、8）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的 身分致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往翌日内进行 诊治，但中国证监会轨则的出奇情形除外。 为进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法则或监管部门取消或诊治上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当法式后可不受上述约定的限制或按照诊治后的轨则履行。                   第 126 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主参与银行间阛阓往返,应按照审慎的风险控制原则评估往返敌手资信风险， 并自主选拔往返敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券往返的， 不错通过邮件、电话等两边认同的边幅提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容信得过、准确、完好意思。基金托管东说念主分歧基金 管理东说念主提供的可行性说明进行实践审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍履行往返 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担劳动。   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往返时，以 DVP(券款对付)的往返结算方 式进行往返。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商等 波及到入款银行选拔方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并自主 选拔入款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金管理东说念主违背上述原则给基金形成的损失， 基金托管东说念主不承担相应劳动，关系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付责 任后，有权要求关系劳动东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔 付劳动。   （1）基金投资畅通受限证券，应治服《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券 辩论问题的通告》等辩论法律法则轨则。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》范例的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券,不包括由于 发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的辩论基金投资畅通受限证券的投资决策过程、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。                  第 127 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个劳动日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个劳动日内， 以书面或其他两边认同的边幅阐明收到上述贵府。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳当法律法则要求的 辩论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、 完好意思，并应至少于拟履行投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有饱胀的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券辩论问题的通 知》轨则，对基金管理东说念主是否治服法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的辩论书面信 息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受 限证券前就该风险的摈斥或留神措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估呈文等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权 拒却履行辩论指示。因拒却履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应劳动， 并有权呈文中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。淌若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应劳动。淌若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主答应担连带劳动。   （二）投资监督范围的诊治   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项诊治的，基金管理东说念主应提前通告基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金管理东说念主深切基金托管东说念主投资监督职责的履 行受外部数据来源或系统开发等身分影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统诊治预留所需的合理 必要时候。   （三）除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》见效之 日起起原。   （四）基金托管东说念主应根据辩论法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系 信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。                  第 128 页 共 144 页               博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本公约辩论轨则时，应实时以书面体式通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应 鄙人一个劳动日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》、本公约而致使投资者遭受的损失。   对于依据往返法式尚未成交的且基金托管东说念主在往返前大约监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关系法律法则轨则或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒 绝履行，立即通告基金管理东说念主，并向中国证监会呈文。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹划或依据往返法式已经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理 东说念主，并呈文中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时候内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督呈文的，基金管理东说念主应积极配合提供关统统据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即呈文中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正原理，拒却、拒绝基金托管东说念主根据本公约约定期骗监督权，或选定拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息泄露和监 督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本公约偏激他辩论轨则时，基金管理东说念主应实时以书面体式通告基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐明并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基                    第 129 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管理东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应呈文中国证监会。基金管 理东说念主有职权要求基金托管东说念主补偿基金及基金管理东说念主因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即呈文中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在轨则时候内恢复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正原理，拒却、拒绝基金管理东说念主根据本公约约定期骗监督权，或选定拖 延、讹诈等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议申饬仍不改正 的，基金管理东说念主应呈文中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与颓靡。 辩论当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应 负责向辩论当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担相应劳动。   （二）召募资金的考证   基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的基金认 购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金管理东说念主按照法律法则的反洗钱要求，对投资 东说念主偏激资金来源履行必要的反洗钱合规审查劳动。   基金召募期满或者基金管理东说念主决定罢手基金发售，召募的基金份额总额、基金召募金额 （含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法蓄意的价值）、基金份额持有东说念主 东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等辩论轨则后，由基金管理东说念主聘任稳当《中华东说念主民共和                    第 130 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按轨则办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分的协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设资产托管专户，督察基金的现款资产。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当稳当东说念主民币银行结算账户管理、利率管理等关系监管法则要求。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的边幅在中国证券登记结算有限劳动公司开设 证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司开立基金证券往返 资金账户，用于证券计帐。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司开立结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东说念主计帐劳动，基金 管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限劳动 公司的轨则履行。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借阛阓的往返阅历，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登                  第 131 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 记结算有限劳动公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，正本由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和管理   基金财产开展如期入款等银行入款投资前，基金管理东说念主应以基金口头开立银行入款账户， 该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管理东说念主须向入款银行预留基金 托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金管理东说念主应通告并配合入款银行办理变更手 续。   基金管理东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份诠释信息等材料。如需在入款银行灵通网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边阐明同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金管理东说念主应辩论基金托管东说念主实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和管理   在本公约执意日之后，本基金被允许从事稳当法律法则轨则和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，淌若波及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据有 关法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立辩论账户。该账户按辩论功令使用并管理。   （八）入款证实书等什物证券的督察   基金管理东说念主应将基金财产投资的辩论什物证券交由基金托管东说念主督察。属于基金托管东说念主实 际有用控制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的毁损、灭失，由此产生的劳动应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践有用控制或督察的证券不承担督察劳动。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金管理东说念主开具入款证实书，基金管理东说念主与基金托 管东说念主应治服以下尽头约定： 办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等关系材料。如基金托管东说念主对关系材料 有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应劳动，但基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应选定措施核实并更正信息。 款证实书要素与入款公约不符，在基金管理东说念主与入款银行核实更正前，基金托管东说念主有权拒却                   第 132 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金管理东说念主应实时向基金 托管东说念主书面说明，并选定措施积极推动入款证实书入库，在完成入库前，由入款证实书持有 方履行督察劳动。 支取，基金管理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，置 换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外，其他中枢要素与原入款证实书一 致。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应实时交流相应安排，并明确入款银行应将支取后的入款本息全部 划转回基金资产托管专户。 等情形，导致入款无法被按时支取的，基金管理东说念主应实时选定援救措施，基金托管东说念主应给予 必要配合。入款证实书仅算作入款证实，不得缔造担保或用于任何可能导致入款资金损失的 其他用途。   （九）与基金财产辩论的要紧合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金辩论的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主督察。除本公约另有约定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金辩论的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全边幅将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，督察期 限不少于法律法则轨则的最低年限。   五、基金资产净值蓄意和司帐核算   （一）基金资产净值的蓄意   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每个劳动日闭市 后，蓄意日基金资产净值除以该蓄意日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的蓄意保留 到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管理东说念主可 以缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。                    第 133 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金管理东说念主应每个劳动日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基金管 理东说念主负责蓄意，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个劳动日往返结果后蓄意当日的基金资 产净值与基金份额净值，并以两边认同的边幅发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结 果复核后以两边认同的边幅发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主蓄意并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主蓄意的基金资产净值和基金份额净值。因此，本基金的司帐劳动方是基金管理东说念主，就与 本基金辩论的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解， 按照基金管理东说念主对基金资产净值的蓄意结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制规 定的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约和银行入款本息、应收款项、资产扶持证券、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 盘价）确定公允价值；估值日无往返的，且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事 件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如有充足把柄标明估值日或最近往翌日的市价 不可信得过反馈公允价值的，搪塞市价进行诊治，确定公允价钱； 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基 金托管东说念主另行协商约定； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得往返的，且最近往翌日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应计利息得到的净价 进行估值。如有充足把柄标明估值日或最近往翌日的收盘价不可信得过反馈公允价值的，搪塞 收盘价进行诊治，确定公允价钱；                   第 134 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   往返所上市实行全价往返的固收品种（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应计利息得到的净价进行估值；   （2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理： 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行 业协会辩论轨则确定公允价值。   （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票履行。   （4）银行间的有价证券的估值 的估值净价确定公允价值； 独一估值净价或推选估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 级阛阓利率不存在明显各异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）资产扶持证券的估值 量公允价值的情况下，按成本估值。 估值净价确定公允价值。   （6）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按证券所处的阛阓分别估值。                    第 135 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   （7）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，选定最近往返 日结算价估值。   （8）本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的轨则估值。   （9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照法律法则及行业协会的关系规 定进行估值。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （11）关系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关系法 律法则的轨则或者未能充分赞理基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据辩论法律法则，基金净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的 基金司帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金辩论的司帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金净值的蓄意结果对外 给以公布。   （三）估值差错处理   因基金估值过失给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的劳动，有权向过失东说念主追偿。   当基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费率的 比例各自承担相应的劳动。   由于一方当事东说念主提供的信息过失，另一方当事东说念主在选定了必要合理的措施后仍不可发现 该过失，进而导致基金资产净值、基金份额净值蓄意过失形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后往翌日基金资产净值、基金份额净值蓄意顺延过失而引起的投资者或基金的损失， 由提供过失信息确当事东说念主一方负责补偿。                  第 136 页 共 144 页                   博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   由于证券/期货往返所、指数编制机构及登记结算公司等机构发送的数据过失、遗漏等， 或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经选定必要、适当、合理的措施 进行检验，然则未能发现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿劳动。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摈斥或削弱由此形成 的影响。   当基金管理东说念主蓄意的基金净值信息与基金托管东说念主的蓄意结果不一致时，关系各方应本着 尽力尽责的立场再行蓄意查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的蓄意结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该往翌日基金净值信息蓄意顺延过失而引起的损失由基金 管理东说念主承担补偿劳动，基金托管东说念主不负补偿劳动。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照关系各方约定的并吞记账方法 和司帐处理原则，分别独赶紧成立、登记和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金招募说明书、如期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别颓靡编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金家具贵府撮要的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书、基金家具贵府撮要并登载在轨则网 站上；基金招募说明书、基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书和基金家具贵府撮要。基金管理东说念主 在每季度结果之日起 15 个劳动日内完成季度呈文编制并公告；在上半年结果之日起两个月 内完成中期呈文编制并公告；在司帐年度结果之日起三个月内完成年度呈文编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个劳动日内完成月度呈文，在月度呈文完成当日，将辩论呈文提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金管理东说念主。 基金管理东说念主在 7 个劳动日内完成季度呈文，在季度呈文完成当日，将辩论呈文提供基金托管                     第 137 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。 基金管理东说念主在一个月内完成中期呈文，在中期呈文完成当日，将辩论呈文提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理 东说念主在一个半月内完成年度呈文，在年度呈文完成当日，将辩论呈文提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以关系各方认同的账务处理边幅为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书或进行电子阐明，关系各方各自留存一份。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发 布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐呈文、中期呈文或年度呈文复核完了后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对关系文献审核时请示。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系功令分别督察基金份额持有东说念主名册。督察边幅不错选定电 子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法则轨则的最低年限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个劳动日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》停止日等波及到基金迫切事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发寿辰后十个劳动日内提交。                    第 138 页 共 144 页                  博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书   基金托管东说念主以电子版体式妥善督察基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法则轨则的最低年限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应治服隐秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按辩论 法则轨则各自承担相应的劳动。   七、争议责罚边幅   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约辩论的一切争议，除经友好协商、统一 不错责罚的，应提交深圳仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在 深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有抑止力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚笃、尽力、尽 责地履行《基金合同》和本公约约定的义务，赞理基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门尽头行政区和中 国台湾地区法律）统领并从其解释。   八、托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与停止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的约定有任何阻碍。本公约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本公约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被淹没、歇业或有其他基金托管东说念主禁受基金资产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被淹没、歇业或有其他基金管理东说念主禁受基金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的停止事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                    第 139 页 共 144 页                 博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书 同》和托管公约的轨则赓续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈文出具法 律见解书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。                   第 140 页 共 144 页                      博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分              对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东说念主 根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多和修改服务技俩。   基金管理东说念主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供劳动日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东说念主工服务。   博时一线通：95105568（免远程话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东说念主提供查询服务、资讯服务以及在线征询的平台。登陆网站后，投 资东说念主不错查询基金关系信息，享受资讯服务；投资东说念主还不错使用“在线客服”功能进行在线 征询以及查询热门问题偏激解答，并提交投诉与建议。   基金管理东说念主网址： www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东说念主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述边幅辩论基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面默契了本招募说明书。                             第 141 页 共 144 页                   博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书             第二十四部分 其他应泄露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证 券投资基金 2024 年中期呈文》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于停止中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （四）、2024 年 8 月 20 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增国联证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （五）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上往返 平台基金颐养等业务费率优惠的公告》；   （六）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （七）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上往返部分业务的公告》；   （八）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证 券投资基金 2024 年第 2 季度呈文》；   （九）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证 券投资基金基金家具贵府撮要更新》；   （十）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （十一）、2024 年 5 月 31 日，我公司公告了《博时上证科创板 100 往返型洞开式指数 证券投资基金更新招募说明书》；   （十二）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；   （十三）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于停止北京中 期时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》。                      第 142 页 共 144 页                博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书       第二十五部分     招募说明书的存放及查阅边幅   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所和基金上市往返的 证券往返所，供公众查阅、复制。投资东说念主可在办公时候查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在 合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种边幅所取得的文献偏激复印件， 基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 143 页 共 144 页             博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书            第二十六部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场合，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金注册的文献 （二）《博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金基金合同》 （三）《博时上证科创板 100 往返型洞开式指数证券投资基金托管公约》 （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司 （六）法律见解书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅边幅：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  博时基金管理有限公司                第 144 页 共 144 页