宇瞳光学: 对于宇瞳转债赎回试验的第十四次指示性公告

证券代码：300790          证券简称：宇瞳光学      公告编号：2024-135 债券代码：123219          债券简称：宇瞳转债               东莞市宇瞳光学科技股份有限公司    本公司及董事会整体成员保证信息暴露的内容着实、准确、竣工，莫得造作记录、 误导性弘扬或要紧遗漏。   突出指示： 且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司（以 下简称“中国结算”）核准的价钱为准。 摘牌。债券捏有东说念主捏有的“宇瞳转债”如存在被质押或被冻结的，建议在罢手转股日前 拆除质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 处罚要求的，不行将所捏“宇瞳转债”调度为股票，特提请投资者关切不行转股的风险。 将按照 100.18 元/张的价钱强制赎回，因现在“宇瞳转债”二级市集价钱与赎回价钱存 在较大各异，突出提醒“宇瞳转债”捏有东说念主瞩目在限期内转股，   要是投资者未实时转股，可能濒临赔本，敬请投资者瞩目投资风险。    自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以 下简称“公司”)股票价钱已有 15 个走动日的收盘价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价 格（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股），已触发“宇瞳转债”的有条件赎回条 款。    公司于 2024 年 11 月 6 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十 五次会议，审议通过了《对于提前赎回宇瞳转债的议案》，聚拢当前市集及公司自己情 况，流程轮廓接洽，公司董事会决定哄骗“宇瞳转债”的提前赎回权柄。现将“宇瞳转 债”赎回的联系事项公告如下：    一、可转债刊行上市基本情况    （一）可转债刊行情况    经中国证券监督处罚委员会《对于开心东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定 对象刊行可调度公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号）开心注册，东莞 市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 11 日向不特定对象 刊行了 600.00 万张可调度公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为东说念主民币 100 元，召募资金总和为东说念主民币 60,000.00 万元，扣除刊行用度（不含税）后的召募资金净 额为 58,875.03 万元。    刊行时势聘任向原推动优先配售，原推动优先配售后余额（含原推动毁灭优先配售 部分）通过深交所走动系统向社会公众投资者发售的时势进行，认购金额不及 60,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。    （二）可转债上市情况    经深交所开心，公司 60,000.00 万元可调度公司债券已于 2023 年 8 月 29 日起在深 交所挂牌走动，债券简称“宇瞳转债”，债券代码 123219。    （三）可转债转股期限    笔据《深圳证券走动所创业板股票上市司法》等相关章程和《东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司创业板向不特定对象刊行可调度公司债券召募讲解书》（以下简称“召募 讲解书”）的联系商定，“宇瞳转债”转股期自可转债刊行完了之日（2023 年 8 月 17 日）满六个月后的第一个走动日起至本次可转债到期日止，即 2024 年 2 月 19 日至 2029 年 8 月 10 日止。    （四）可调度公司债券转股价钱诊治情况 审议通过了《对于回购刊出 2020 年司法性股票引发筹画部分司法性股票的议案》、《关 于回购刊出 2021 年司法性股票引发筹画部分司法性股票的议案》。2023 年 5 月 12 日， 公司召开 2022 年度推动大会，审议通过了《对于回购刊出 2020 年司法性股票引发筹画 部分司法性股票的议案》、《对于回购刊出 2021 年司法性股票引发筹画部分司法性股 票的议案》。具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上暴露的 《对于宇瞳转债转股价钱诊治的公告》（公告编号：2023-063）。    笔据中国证监会对于可调度公司债券刊行的联系章程及《召募讲解书》的联系商定， 在“宇瞳转债”刊行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及 派发现款股利等情况时，转股价钱相应诊治。诊治后的“宇瞳转债”转股价钱为 15.32 元/股，诊治后的转股价钱自 2023 年 9 月 19 日起告成。 会忽视向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开 2024 年第二次临时推动大会，审议通过了《对于董事会忽视向下修正“宇瞳转债”转股价钱 的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》，董事会笔据《召募讲解书》相关要求，确 定本次向下修正后的“宇瞳转债”转股价钱为 12.5 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 3 月 29 日起告成。    公司于 2024 年 7 月 4 日暴露了《对于宇瞳转债转股价钱诊治的公告》（公告编号： 关章程，“宇瞳转债”转股价钱由正本的 12.50 元/股诊治为 12.40 元/股，诊治后的转 股价钱自 2024 年 7 月 11 日起告成。    公司于 2024 年 7 月 25 日暴露了《对于宇瞳转债转股价钱诊治的公告》                                          （公告编号： “宇瞳转债”转股价钱由正本的 12.40 元/股诊治为 12.45 元/股，诊治后的转股价钱自    二、“宇瞳转债”有条件赎回要求及触发情况    （一）有条件赎回要求    笔据《召募讲解书》的商定，“宇瞳转债”有条件赎回要求如下：   在本次刊行可调度公司债券的转股期内，当下述两种情形的纵情一种出刻下，公司 有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一起或部分未转股的可调度公司债 券：   ①在转股期内，要是公司股票在职何连结 30 个走动日中至少有 15 个走动日的收盘 价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；   ②当本次刊行的可调度公司债券未转股的票面总金额不及 3,000 万元时。   当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365   其中：IA 为当期应计利息；   B 为本次刊行的可调度公司债券捏有东说念主捏有的将赎回的可调度公司债券票面总金 额；   i 为可调度公司债券畴昔票面利率；   t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色日期天数（算头 不算尾）。   若在前述 30 个走动日内发生过因除权、除息等引起公司转股价钱诊治的情形，则 在诊治前的走动日按诊治前的转股价钱和收盘价钱计较，在诊治后的走动日按诊治后的 转股价钱和收盘价钱计较。   （二）触发情况   自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，公司股票价钱已有 15 个走动日的收盘 价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价钱（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股）， 已得志公司股票在职何连结三十个走动日中至少十五个走动日的收盘价钱不低于当期 转股价钱的 130%（含 130%），已触发公司《召募讲解书》中的有条件赎回要求。   三、赎回试验安排   （一）赎回价钱及证据依据   笔据公司《召募讲解书》中对于有条件赎回要求的商定，“宇瞳转债”赎回价钱为   IA=B×i×t/365，其中：   B：指可转债捏有东说念主捏有的可转债票面总金额；   i：指债券畴昔票面利率（0.50%）；   t：指计息天数，即从本付息期起息日（2024 年 8 月 11 日)起至本计息年度赎回日 （2024 年 12 月 19 日）止的本色日期天数为 130 天（算头不算尾）。   每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×0.50%×130/365=0.18 元/张。   每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.18=100.18 元/张。   扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合捏有东说念主的利息所得税进行 代扣代缴。   （二）赎回对象   截止赎回登记日（2024 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的整体“宇瞳转 债”捏有东说念主。   （三）赎回次序及技术安排 有东说念主本次赎回的相关事项。 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的“宇瞳转债”。本次赎回完成后，“宇瞳 转债”将在深交所摘牌。 转债托管券商平直划入“宇瞳转债”捏有东说念主的资金账户。 刊登赎回成果公告和可转债摘牌公告。   （四）考虑时势   考虑部门：公司董事会办公室   地址：广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号   议论电话：0769-89266655   议论邮箱：tzb-1@ytot.com   四、本色领域东说念主、控股推动、捏股百分之五以上推动、董事、监事、高等处罚东说念主员 在赎回条件得志前的六个月内走动“宇瞳转债”的情况   经公司自查，在本次“宇瞳转债”赎回条件得志前 6 个月内，公司 5%以上推动、董 事长张品光累计减捏“宇瞳转债”485,900 张，期初捏有“宇瞳转债”485,900 张，期 末捏有“宇瞳转债”0 张；董事、总司理金永红累计减捏“宇瞳转债”120,702 张，期 初捏有“宇瞳转债”120,702 张，期末捏有“宇瞳转债”0 张；董事谷晶晶累计减捏“宇 瞳转债”69,169 张，期初捏有“宇瞳转债”69,169 张，期末捏有“宇瞳转债”0 张；董 事、副总司理林炎明累计减捏“宇瞳转债”30,980 张，期初捏有“宇瞳转债”30,980 张，期末捏有“宇瞳转债”0 张；董事会书记、副总司理陈天富累计减捏“宇瞳转债” 秋生累计减捏“宇瞳转债”1,365 张，期初捏有“宇瞳转债”1,365 张，期末捏有“宇 瞳转债”0 张。   除以上情形，公司捏股百分之五以上推动、董事、监事、高等处罚东说念主员不存在走动 “宇瞳转债”的情形。   五、其他需讲解的事项 股汇报。具体转股操作建议债券捏有东说念主在汇报前考虑开户证券公司。 位为 1 股；合并走动日内屡次汇报转股的，将合并计较转股数目。可转债捏有东说念主肯求转 换成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及调度为 1 股的可转债余额，公司将按照深交 所等部门的联系章程，在可转债捏有东说念主转股当日后的五个走动日内以现款兑付该部分可 转债票面余额终点所对应确当期搪塞利息。 次一走动日上市通顺，并享有与原股份同等的权益。   六、备查文献   特此公告。                         东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会