富国全球健康生涯主题(QDII)东说念主民币,富国全球健康生涯主题(QDII)好意思元: 富国全球健康生涯主题搀杂型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)(二0二四年

                   招募说明书（更新） 富国全球健康生涯主题搀杂型证券投资基金   （QDII）招募说明书（更新）       （二0二四年第一号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 中国开发银行股份有限公司                                      招募说明书（更新）                       遑急指示                             （以下简称“本基金”） 已于 2020 年 10 月 28 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】2828 号）。本基金的基金合同于 2020 年 12 月 24 日慎重成效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、收益和市集出路作念出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 因素产生波动，投成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节。投资东说念主根据 所抓有的基金份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。在投成本 基金前，投资者应全面了解本基金的产物本性，充分接洽自身的风险承受才智， 感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤苦 决策，取得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程 中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、 交易敌手风险、运作风险和合规与说念德风险等。无数赎回风险是洞开式基金所特 有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回肯求超越基金总份额的百分之十时， 投资东说念主将可能无法实时赎回抓有的全部基金份额。 币市集基金，低于股票型基金。本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内 证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、 国度/地区风险等境外证券市集投资所濒临的特别投资风险。 内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股 通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等互异带来的特有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平时交易，港股不可实时卖                                       招募说明书（更新） 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。 投资境内存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托 凭证、转换企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制筹商的特有风险。 及基金产物贵寓纲目。 绩并不组成对本基金功绩弘扬的保证。基金管理东说念主依照恪称职责、淳厚信用、谨 慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合陈诉和基 金功绩弘扬截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                   更新内容 遑急指示                  对招募说明书内容的截止日历及筹商                       财务数据的截止日历进行了更新 第四部分 基金的投资            内容更新至 2024 年 9 月 30 日 第五部分 基金的功绩            内容更新至 2024 年 9 月 30 日 第六部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主基本信息 第十八部分 基金托管东说念主           更新基金托管东说念主基本信息 第十九部分 境外托管东说念主           更新境外托管东说念主基本信息 第二十部分 筹商服务机构          更新筹商服务机构基本信息 第二十四部分 其他应表示事项        对本陈诉期内的其他事项进行表示                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表示管理办法》                 （以下简称“《信息表示办法》”）、                                 《及格境 内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                   （以下简称“《试行办法》”）、                                 《对于实 施筹商问题的文告》                                （以下简 称“《文告》”）、         《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》                                （以下简称 “《流动性风险管理章程》”）以及《富国全球健康生涯主题搀杂型证券投资基金 （QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性阐述或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 筹商章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管 东说念主采纳、更换和拔除 金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 生涯主题搀杂型证券投资基金（QDII）托管左券》及对该托管左券的任何有用修 订和补充 招募说明书》过甚更新 （QDII）基金份额发售公告》 （QDII）基金产物贵寓纲目》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造                                      招募说明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 机关对其常常作念出的改造     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其常常作念出 的改造     《文告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施筹商问题的文告》 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（及颁布机关对其常常作念出的改造）及筹商法律律例章程不错投资于在中                               招募说明书（更新） 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（及颁布机关对其常常作念出的改造）及筹商法律律例章程， 运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救助基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。本基金的登 记机构为富国基金管理有限公司 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历                                    招募说明书（更新） 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超越 3 个月 洞开日 交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外市集同期交易的服务日（若本 基金参与港股通交易且该服务日为非港股通交易日时，则本基金不错不洞开申购 和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主 和投资者共同遵从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 章程的条件，肯求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款花式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账                                招募说明书（更新） 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资花式 加上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入 肯求份额总额后的余额）超越上一洞开日基金总份额的 10% 价 行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过甚他资产的价值总和 基金份额的基金份额净值指以缠绵日基金资产净值除以缠绵日基金份额余额后 得出的单元基金份额的价值，缠绵日基金份额余额为缠绵日各币种基金份额余额 的系数数；好意思元基金份额的基金份额净值以东说念主民币基金份额的基金份额净值为基 础，按照缠绵日的估值汇率进行折算 额分为不同的类别。以东说念主民币计价并进行申购、赎回的份额类别，称为东说念主民币份 额；以好意思元计价并进行申购、赎回的份额类别，称为好意思元份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 值和基金份额净值的过程                              招募说明书（更新） 额净值的花式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程领域内的香港联合交 易所上市的股票 及权益的任何未完成或已完成的行动，过甚他与本基金抓仓证券所投资的刊行公 司筹商的要紧信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 澳门特别行政区及台湾地区） 账户进行处置计帐，目的在于有用粉饰并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                               招募说明书（更新）                第三部分 风险揭示   一、   投资于本基金的主要风险   本基金投资于全球市集，包括境内市集和境外市集的健康生涯主题股票及存 托凭证，其中主要境外市集有：好意思国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国度 或地区。基金净值会因为境表里证券市集波动等因素产生波动。本基金投资运作 中可能濒临的风险包括特有风险、投资风险、交易敌手风险、运作风险、合规与 说念德风险和流动性风险等。   （一）特有风险 本基金界定的全球健康生涯主题股票及存托凭证的比例不低于非现金基金资产 的 80%；本基金投资境外股票的比例不低于基金资产的 20%，投资境内股票及 境内存托凭证的比例不低于基金资产的 20%。因此全球健康生涯主题股票的走势 是影响本基金投资标的的遑急风险因素。   若本基金发生了无数赎回，基金管理东说念主有可能选择部分缓期赎回或暂停赎回 的要领以应酬无数赎回，因此在无数赎回情形发生时，基金份额抓有东说念主存在不可 实时赎回份额或取得赎回款的风险。减速支付的赎回肯求以赎回肯求证据当日的 基金份额净值为基础缠绵赎回金额。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货市集与现货市集不同，采 取保证金交易，风险较现货市集更高。诚然本基金对股指期货的投资仅限于现金 管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产形成不 良影响。   本基金境内投资的投资领域包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风 险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合 约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与                              招募说明书（更新） 现货间的价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生不测损益的风险。流 动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价 格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集费事广度或深度导致的；另一 类为资金量风险，是指资金量无法随和保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强 制平仓的风险。   本基金的投资领域包括资产支抓证券。资产支抓证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 的各式合约的负约所形成的可能损失。精真金不怕火单意旨上讲，信用风险弘扬为证券化 资产所产生的现金流不可支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。 即资产支抓证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。 于提前偿付而使投资者遭遇损失的可能性。 而引起的风险。 件较多，而存在的法律风险和践约风险。   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的， 新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所抓续交易时段或收市竞价交易时段， 港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交易的 风险。   本基金同期确立东说念主民币份额和好意思元份额，东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申 购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。估值缠绵中触及好意思元、港币、 日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率。召募资金将投资于境内和境外                              招募说明书（更新） 市集分别以东说念主民币和外币进行计价的金融器用。外币相对于东说念主民币的汇率变化将 会影响本基金的基金资产净值，从而导致基金资产濒临潜在风险。   本基金将投资港股通标的股票，在交易时候内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，确 定交易履行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失。   （1）本基金将通过港股通投资于香港市集，在市集插足、可投资对象、税 务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不停调养，这些限制因素的 变化可能对本基金插足或退出当地市集形成挫折，从而对投资收益以及平时的申 购赎回产生班师或曲折的影响。   （2）香港市集交易国法有别于内地 A 股市集国法，会濒临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等互异带来的特有风险。参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 因此逐日涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价 波动。 通交易日。港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可平时交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性 风险。 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易 服务公司认定的交易很是情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，筹商交易所另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者调理等情形取                            招募说明书（更新） 得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分拨、调理或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有筹商权益，但不得通过港股通买入或卖出。 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早终端；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有动作缠绵基准；投票数目超出抓罕有量 的，按照比例分配抓有基数。 投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市集情况、投资策略等发生较大 的调养，存在分歧港股进行投资的可能。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制筹商的特有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证筹商的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东说念主履行享有的权益与境外基础证券 抓有东说念主的权益诚然基本极度，但并不可等同于班师抓有境外基础证券。 存托左券，成为存托左券确当事东说念主。存托左券可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 花式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托左券作出额外修 改。 鼓舞身份班师诈骗鼓舞权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有 并诈骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调理比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 左券作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的花式，即对本基金成效。本基金可能无法对此诈骗表决权。                            招募说明书（更新） 法冻结、强制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法继续按照存托左券的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与转换企业刊行筹商的风险   转换企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主筹商的风险 用境外注册地公司法等法律律例的章程；仍是在境外上市的，还需要遵从境外上 市地筹商国法。投资者权利过甚诈骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 鼓舞和境内存托凭证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等抓有，境内投资者可能无法履行 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法班师动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制筹商的风险 存托凭证可能出咫尺一个市集平时交易而在另一个市集实施停牌等气象。 研究陈诉不雅点、境表里交易机制互异、很是交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能滚动至境内市集上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行                              招募说明书（更新） 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证运动数目，可能引起交易价 格波动。 行的相通类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调理为境外基础证券。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   （二）投资风险   投资风险是指基金投资过程中产生的可能导致基金资产损失的风险。投资风 险主要包括境外市集风险、政府管制风险、政事风险、信用风险、小市值/新兴 市集/高技术公司股票风险、巨额交易风险、低级产物风险、证券假贷/正回购/ 逆回购风险。其中国际市集风险包括证券价钱风险、流动性风险、汇率风险、利 率风险及繁衍品风险。   境外市集风险是指由于境外市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价 格的变化或由于这些境外市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期 变化，并产生损失的可能性。   境外投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产 业政策、税法、汇率、交易国法、结算、托管以过甚他运作风险等多种因素的影 响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。此外，境外投资的 成本、境外市集的波动性也可能高于国内 A 股市集，存在一定的市集风险。   由于本基金将投资于境外市集，因此一方面基金净值会因全球股市的合座变 化而出现价钱波动。另一方面，列国各地区处于不同的产业经济轮回周期之中， 这也将对基金的投资绩效产生影响。具体而言，境外股票市集对于特定事件的反 映各不相通；列国对上市公司的司帐准则和信息表示要求均存在较大的区别；各 国或地区有其独到的政事因素、法律律例、市集情景、经济发展趋势；况兼好意思国、 香港等证券交易市集对逐日证券交易价钱并无涨跌幅曲折限的章程，使得这些国 家或地区证券的逐日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素都可能会带来市集的急 剧下落，从而导致投资风险的增多。                             招募说明书（更新）   流动性风险是指因市集交易量不及，导致不不错适合价钱实时进行境外证券 交易的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。   境外上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才智、财务情景、市集前 景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投 资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者梗概用于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但 不可十足解除。   利率风险是指境外证券投资基金投资的种种境外债券受利率波动影响而引 起基金资产波动，使基金资产濒临的风险。利率风险是债券投资所濒临的主要风 险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国度或地 区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。   繁衍品风险是指期货、期权、互换等金融繁衍品的价钱剧烈波动以及交易保 证金变化而引起基金资产波动，使基金资产濒临的风险。   政府管制风险是指由于在所投资国度或地区中，新兴市集国度一般对外汇的 管制较严格，因此存在一定的外汇管制风险，可能导致汇兑损益产生的风险。   政事风险国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏 不雅政策发生变化，导致市集波动从而而影响基金收益产生的风险。举例新政府或 许会拒却承担前任政府的债务。   信用风险是指债券刊行东说念主出现拒却支付利息或者到期时拒却支付本息的违 约，或由于债券刊行东说念主信用质料裁汰而导致债券价钱下落的风险。   小市值/新兴市集/高技术公司股票风险是指受市集、时刻、竞争、管理、财 务等多方面影响，小市值/新兴市集/高技术公司抗风险才智比拟脆弱，市集价钱                             招募说明书（更新） 波动剧烈，基金投资此类证券可能导致基金资产濒临的风险。   巨额交易风险是指巨额交易的成交价钱并非十足由市集供需关系形成，可能 与市集价钱存在一定互异，基金进行此类巨额交易可能导致基金资产濒临的风险。   低级产物风险是指以农业原材料、金属矿产物和石油等动力为代表的低级产 品受供求关系影响使其价钱大幅波动，对筹商行业及产业链、全球经济、区域通 货推广等产生影响，从而从宏不雅和微不雅方面引起基金资产波动，使基金资产濒临 系统性和非系统性的风险。   证券假贷/正回购/逆回购风险是指基金在证券假贷、融资、融券业务的费率、 价钱、交割等设施存在非十足市集化因素的影响，基金进行此类业务可能导致基 金资产濒临的风险。   （三）交易敌手风险   交易敌手风险是指境外证券投资由于通过举例经纪商进行交易境外证券或 举例通过子基金基金公司申赎交易子基金之交易敌手，而交易敌手可能停业、违 约等激发的信用风险。   （四）运作风险   运作风险是指由于里面禁止失效、东说念主为操作装假、缠绵机系统故障、外部事 件等原因激发的风险，主要包括轨制和经由风险、境外投资照看人管理风险、司帐 核算风险、税务风险、交易结算风险、金融模子风险、信息时刻风险、业务贯串 风险、东说念主力资源风险和新业务风险等。   轨制和经由风险主要指由于业务操作费事适用轨制和经由，或者轨制、操作 经由和授权未被有用实施带来的风险。   境外投资照看人管理风险是指境外投资照看人未能充分履行职责，影响基金运作 的平时进行，致使基金财产濒临的风险。                             招募说明书（更新）   司帐核算风险是指在基金资产司帐核算中，由于计价口径和估值花式不科学、 服务漂荡等操作装假导致基金财产未能正确反馈公允价值的风险。   税务风险是指基金运作过程中未按照税务章程实施，使基金财产濒临的风险。   交易结算风险是指投资交易不可实时正确交割，使基金财产濒临较大的风险 显露。   金融模子风险是指定量分析模子的分析结果与履行情况存在较大互异，对投 资决策带来负面影响，使基金财产濒临较大的风险显露。   信息时刻风险主要指由于信息时刻系统不可平时运作、信息时刻系统和关键 数据的保护和备份要领不及、遑急信息时刻系统提供商不可提供抓续支抓和服务 等因素所引起的风险。   业务贯串风险是指由于要紧厄运或者事故发生、要紧传染性疾病流行、中枢 团队不可履行职责等极点情况致使公司不可贯串运作的风险。   东说念主力资源风险是指穷乏相宜岗亭专科修养要求的职工、关键业务东说念主员流失、 关键岗亭费事适用的备份东说念主员带来的风险。   新业务风险是指由于对新产物、新系统、新样子等论证不充分或资源配置不 足导致的风险。   （五）合规与说念德风险   合规风险是指因公司及职工违反法律律例、行业准则、职业操守和职业说念德 而可能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险。说念德风险是指职工违 背职业说念德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用服务模范中的缝隙或其它不 法妙技谋取不正直利益所带来的风险。   （六）流动性风险                               招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金投资于全球市集，包括境内市集和境外市集的健康生涯主题股票及存 托凭证，其中主要境外市集有：好意思国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国度 或地区。主要投资对象为国表里照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券和 货币市集器用等。本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%， 其中投资于本基金界定的全球健康生涯主题股票及存托凭证的比例不低于非现 金基金资产的 80%；本基金投资境外股票的比例不低于基金资产的 20%，投资 境内股票及境内存托凭证的比例不低于基金资产的 20%。   本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高麇集度的特征，综合评 估在平时市集环境下本基金的流动性风险相对可控。但不排除在特定阶段、特定 市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产 时，可能存在以卑劣动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合调养时，可能由 于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投 资者的赎回，基金被迫以不适合的价钱卖出权益类品种、固定收益类品种或其他 资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回肯求进行限度调养，以应酬 流动性风险，保护基金份额抓有东说念主的利益，包括但不限于：   具体要领，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 无数赎回的情形及处理花式”的筹商内容。                            招募说明书（更新）   在市集大幅波动、流动性枯竭等极点情况下发生无法应酬基金份额抓有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额抓有东说念主正当权益为前提，按照法 律律例及基金合同的章程，及第缓期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风 险管理器用动作援救要领。对于种种流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将 对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在履走运用种种流动性 风险管理器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金 管理东说念主将依照法律律例及基金合同的约定进行操作，保障基金份额抓有东说念主的正当 权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及模范。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有 效粉饰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额平时洞开赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按期陈诉中表示陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主缠绵各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 接洽主袋账户资产，并根据筹商章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩目的不可反馈特定资产的真不二价值                              招募说明书（更新） 及变化情况。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略本性的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据筹商法律律例及里面评级尺度，将基金产物按照风险由低到高律例进行 风险级别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、领域更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其选择的具体评价尺度和方法的互异，对团结产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 履走运作情况等应时调养对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与 产物风险之间的匹配纯熟，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评级的调养情 况，自主作出投资决策。   （八）不可抗力风险   斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭遇损失。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平时服务 从而影响基金的各项业务按平常常限完成、使投资者和抓有东说念主无法实时查询权益、 进行日常交易甚至利益受损。   二、   声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                             招募说明书（更新）               第四部分 基金的投资   一、   投资主义   本基金主要投资全球健康生涯主题股票，通过精选个股和严格风险禁止，力 求为基金份额抓有东说念主获取超越功绩比拟基准的收益。   二、   投资领域   本基金投资于境内境外市集。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会签 署双边监管联接饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型洞开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管联接饶恕备忘录的 国度或地区证券市集挂牌交易的泛泛股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产信赖凭证；港股通机制下允许买卖的章程领域内的香港联合交易所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”）；政府债券、公司债券、可调理债券、住房 按揭支抓证券、资产支抓证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券； 银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、生意单子、回购左券、短期 政府债券等货币市集器用；远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上 市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物；与固定收益、股权、信用、商品指 数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物。   针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业 板、中小板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国 家债券、央行单子、场所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行 的次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融 资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包 括按期进款、左券进款、文告进款等）、同行存单、繁衍产物（股指期货、国债 期货）；法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证 监会的筹商章程）。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。筹商证 券假贷交易的内容以专门签署的左券约定为准。                                招募说明书（更新）   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 低于非现金基金资产的 80%；本基金投资境外股票的比例不低于基金资产的 20%， 投资境内股票及境内存托凭证的比例不低于基金资产的 20%；每个交易日日终在 扣除需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   本基金投资于全球市集，包括境内市集和境外市集的健康生涯主题股票及存 托凭证，其中主要境外市集有：好意思国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国度 或地区。香港市集可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机制进行投 资。   如若法律律例对上述比例要求有变更的，在履行适合模范后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、 投资策略   本基金选择“从上至下”的花式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、市集 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，笃定组合中股票、债券、 货币市集器用过甚他金融器用的比例。   本基金主要接洽的因素为：   （1）宏不雅经济目的，包括 GDP 增长率、工业增多值、 PPI、 CPI、市集 利率变化、货币供应量、固定资产投资、出进口贸易数据等，以判断当前所处的 经济周期阶段；   （2）市集方神情的，包括股票及债券市集的涨跌及预期收益率、市集合座 估值水平及与国外市集的比拟、市集资金供求关系过甚变化；   （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、成本市集筹商政策等；   （4）行业因素：包括筹商行业所处的周期阶段、行业政策扶抓情况等。通 过对以上各式因素的分析，结合全球宏不雅经济景观，研判国内及香港经济的发展                               招募说明书（更新） 趋势，并在严格禁止投资组合风险的前提下，笃定或调养投资组合中大类资产的 比例。   本基金坚抓个股精选策略，“从下到上”采纳优质个股，寻求基金资产的长 期妥贴升值。   （1）全球健康生涯主题股票的界定   本基金将围绕健康生涯的主题，要点眷注故意于进步群众医疗健康水平以及 物资生涯和精神生涯质料的行业和个股。   根据本基金的投资主义和投资理念，A 股上市公司按照在申银万国 28 个一 级行业，与健康生涯主题筹商的行业包括医药生物、幽闲服务、传媒、纺织服装、 生意贸易、食物饮料、家用电器、汽车、通讯、电子、缠绵机、轻工制造、银行、 非银金融、房地产、公用事迹、交通运输、农林牧渔、机械开拓，这些行业内的 上市公司将动作本基金的主要投资标的。港股和好意思股等其他国际市集的上市公司 按照 GICS 11 个分类，与健康生涯主题筹商的行业包括医疗保健、非日常生涯消 费品、日常忽地品、金融、信息时刻、通服气务、公用事迹、房地产、原材料、 工业，这些行业内的上市公司将动作本基金的主要投资标的。本基金将不低于 他行业，如对进步住户健康水平具有积极的作用，相宜健康生涯的投资主题，本 基金也将对这些行业的公司进行积极投资。   跟着住户收入水平的进步和产业升级，住户的需求也会发生变化，从而导致 随和住户健康和生涯品性需求的行业领域发生变化。本基金将通过对住户需求变 化和行业发展趋势的追踪研究，应时调养健康生涯主题所覆盖的行业领域。经基 金管理东说念主证据后，可纳入健康生涯筹商行业股票库。   （2）个股投资策略   本基金主要选择“从下到上”的选股策略。基金依据约定的投资领域，挑选 出成长性邃密的上市公司股票进行投资，在有用禁止风险前提下，争取罢了基金 资产的永恒妥贴升值。   本基金要点眷注上市公司的资产质料、盈利才智、偿债才智、成本禁止才智、 异日增长性、权益报酬率及相对价值；同期，也要点眷注上市公司的公司治理结                            招募说明书（更新） 构、团队管理才智、企业中枢竞争力、行业地位、研发才智、公司历史功绩和经 营策略等方面。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选基本面健康、功绩进取弹性较大、具有估值上风的港股通 标的股票纳入本基金的股票投资组合。   对于境内刊行的存托凭证投资，本基金将根据本基金的投资主义和股票投资 策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金将根据需要，限度进行债券投资。本基金在有用禁止合座资产风险的 基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融市集运行本性等因素的分析笃定组合整 体框架，通过对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行瞻望， 进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要主义的债券投资。   对于可调理债券及可交换债券的投资，本基金将在评估其偿债才智的同期兼 顾公司的成长性，以期通过调理条目共享因股价上涨带来的高收益；本基金将重 点眷注可调理债券和可交换债券的调理价值、市集价值与其调理价值的比拟、转 换期限、公司经营功绩、公司当前股票价钱、筹商的赎回条件、回售条件等。   资产支抓证券的订价受市集利率、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支抓证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，选择包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支抓证券。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位经常调养的交易成本。                             招募说明书（更新）   （2）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济景观和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，悉力罢了基金资产的中永恒悠闲升值。   异日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，基金可在履行适合模范后，相 应调养和更新筹商投资策略。   四、 投资限制   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内及境外投资不得参与下列投 资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现金；该临时用途借入 现金的比例不得超越基金资产净值的 10％；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于禁止或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）班师投资与什物商品筹商的繁衍品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正直的证券交易步履；   （15）法律、行政律例、中国证监会和《基金合同》章程障碍的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行 禁止东说念主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                               招募说明书（更新） 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，罢职 基金份额抓有东说念主利益优先的原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱实施。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述障碍性章程，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适合模范后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的章程 实施。   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的全球健康生涯主题股票及存托凭证的比例不低于非现金基金资产的 存托凭证的比例不低于基金资产的 20%；   （2）每个交易日日终在扣除全部需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金 资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金的基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （4）本基金境内投资的，还须罢职以下限制： 金资产净值的 10%； 该资产支抓证券限制的 10%； 券，不得超越其种种资产支抓证券系数限制的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评                               招募说明书（更新） 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 15%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不 得超越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，本基金抓有的卖放洋 债期货合约价值不得超越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差缠绵）应当相宜《基金合同》关 于股票投资比例的筹商约定；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差缠绵）应当相宜基金 合同对于债券投资比例的筹商约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金 资产净值的 30%； 时上市的，抓股比例合并缠绵）不超越基金资产净值的 10%； 的 10%（团结家公司在内地和境外同期上市的，抓股比例合并缠绵），十足按照 筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制； 抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 15%；                             招募说明书（更新） 十足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制； 不得超越该上市公司可运动股票的 30%；十足按照筹商指数的组成比例进行证券 投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保 抓一致；   （5）本基金境外投资的，还须罢职以下限制： 银行中，银行应当是中资生意银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到 中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不 受上述限制； 一家机构在境内和境外同期上市的证券系数缠绵）不得超越基金资产净值的 10%； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得超越基金资产净值的 10%， 其中抓有任一国度或地区市集的证券资产不得超越基金资产净值的 3%； 证券刊行总量；   前述投资比例限制应当合并缠绵团结机构境表里上市的总股本，同期应当一 并缠绵全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权 证诈骗调理；                                招募说明书（更新）   前述非流动性资产是指法律或基金合同章程的运动受限证券以及中国证监 会认定的其他资产； 货币市集基金不受上述限制； 外基金总份额的 20%； 值的 10%；   （6）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，针对上述组合限制（1）- （4）部分，除上述组合限制（2）、（4）中第 5）、13）、14）项之外，基金管理 东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法 规另有章程，从其章程。针对境外投资部分，除上述第（5）中第 8）项外，应 当在超越比例后 30 个服务日内接纳合理的生意要领进行调养以相宜投资比例限 制要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。 或放大交易，投资于境外金融繁衍品的，同期应当严格遵从下列章程：   （1）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （2）本基金投资期货支付的脱手保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易繁衍品支付的脱手用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下 要求： 会招供的信用评级机构评级； 候以公允价值断隔绝易；   （4）基金管理东说念主应当在本基金司帐年度终端后 60 个服务日内向中国证监会                             招募说明书（更新） 提交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈诉。   （1）扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级；   （2）应当选择市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、 利息和分成。一朝借方负约，本基金根据左券和筹商法律有权保留和处置担保物 以随和索赔需要；   （4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器用或品种： 融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证；   （5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在平时市集惯例的合理期 限内要求反璧任一或扫数已借出的证券；   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当遵从下列章程：   （1）扫数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保 现金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据左券和筹商法 律有权保留或处置卖出收益以随和索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股 息、利息和分成；                              招募说明书（更新）   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调养以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102％。一朝卖方负约，本基金根据左券和有 关法律有权保留或处置已购入证券以随和索赔需要；   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应职责。 市值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得超越基金总资产的 50％。   前述比例限制缠绵，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、 现金不得计入基金总资产。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的章程实施。   五、 功绩比拟基准   中证健康产业指数收益率*45%+中证香港转换药指数收益率*45%+东说念主民币 活期进款利率（税后）*10%。   中证健康产业指数由中证指数有限公司编制，该指数从医疗保健、食物安全、 环保等产业中及第样本股，旨在反馈这一类股票的合座弘扬。中证香港转换药指 数由中证指数有限公司编制，该指数在香港市集中及第不超越 50 家主营业务涉 及转换药研发的上市公司证券动作指数样本，以反馈香港市集转换药主题上市公 司证券的合座弘扬。根据本基金的投资领域和投资比例，选用上述功绩比拟基准 梗概客不雅、合理地反馈本基金的风险收益特征。   如若今后法律律例发生变化，或者筹商数据编制单元住手缠绵编制该指数或 改革指数称呼，或者有更巨擘的、更能为市集盛大接受的功绩比拟基准推出，或 者是市集上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准时，或者本基金功绩比拟基准所 参照的指数在异日不再发布时，且不改变本基金的投资主义及风险收益特征的前 提下，经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错在按照监管部门要求履行适合模范                                招募说明书（更新） 后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   六、 风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金近似的市集波 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、国度 /地区风险等境外证 券市集投资所濒临的特别投资风险。   本基金可通过港股通机制投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等互异带来的特有风险。   七、 基金管理东说念主代表基金诈骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、   侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌司帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。   九、 投资组合陈诉        期末基金资产组合情况                                  金额单元：元 序号         样子             金额    占基金总资产的比例                                                    招募说明书（更新）                                                            （%）     其中：泛泛股                              118,870,759.77            70.16          存托凭证                             9,011,652.98              5.32           房地产信赖凭证                                  －                 －     其中：债券                                          －                 －               资产支抓证券                               －                 －     其中：远期                                          －                 －               期货                                   －                 －               期权                                   －                 －               权证                                   －                 －     其中：买断式回购的买入返售金融资产                              －                 －           期末在各个国度（地区）证券市集的权益投资分散                                                          金额单元：元     国度（地区）             公允价值                 占基金资产净值比例（％）      中国香港               79,321,138.20                       50.46      中国大陆               35,338,769.80                       22.48          好意思国             13,222,504.75                        8.41          系数            127,882,412.75                       81.35                                                               招募说明书（更新）                  期末按行业分类的权益投资组合                                                                   金额单元：元                行业类别               公允价值                  占基金资产净值比例（％）          医疗保健                     94,202,918.54                            59.92          非 日常 生涯 消 费              17,539,689.80                            11.16      品          日常忽地品                     6,600,349.29                              4.20          工业                        4,985,069.61                              3.17          通服气务                      2,806,550.84                              1.79          金融                        1,468,800.00                              0.93          房地产                         279,034.67                              0.18                 系数                127,882,412.75                           81.35                  期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资      明细                                                                       金额单元：元                                                                                   占基金资      公司称呼 公司称呼（中                    所在证券市 所属国度 序号                        证券代码                           数目（股）      公允价值          产净值比      （英文）            文）                 场        （地区）                                                                                   例（％）       Consun      Pharmaceut 康臣药业集               香港联合交      ical Group 团有限公司                  易所       Limited                                     香港联合交      Hutchmed               13                   中国香港       215000 6,243,092.17     3.97                 和黄医药(中                 易所                 国)有限公司              好意思国证券交       Limited              HCM                     好意思国         8633 1,181,465.09     0.75                                        易所                                                         招募说明书（更新）        Keymed     康诺亚生物                                    香港联合交                                     易所        s Inc.      限公司       Sichuan      Kelun-Biot 四川科伦博         ech       泰生物医药            香港联合交      Biopharmac 股份有限公               易所       eutical       司      Co., Ltd.      Gushengtan                   固生堂控股            香港联合交                   有限公司              易所       Limited        Giant       Biogene     巨子生物控            香港联合交       Holding     股有限公司             易所       Co., Ltd                                    香港联合交                                     易所        Legend       Biotech     据说生物科            好意思国证券交      Corporatio 技有限公司               易所          n      Chaoju Eye                   朝聚眼科医        Care                        香港联合交       Holdings                      易所                    公司       Limited        Henan      河南羚锐制                                    上海证券交                                     易所      Pharmaceut    公司                                    招募说明书（更新） ical Co.,    Ltd             期末按债券信用品级分类的债券投资组合        注：本基金本陈诉期末未抓有债券。             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券 投资明细        注：本基金本陈诉期末未抓有债券。             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产 支抓证券投资明细        注：本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。             期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名金融繁衍 品投资明细        注：本基金本陈诉期末未抓有金融繁衍品。             期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资 明细        注：本基金本陈诉期末未抓有基金。             投资组合陈诉附注 拜访，或在陈诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形        陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或 在陈诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。        陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。  序号                称呼            金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可调理债券。      注：本基金本陈诉期末前十名股票中未抓有运动受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与系数可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                                   第五部分 基金的功绩            基金管理东说念主依照恪称职责、淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益       率的比拟                                                            功绩比拟基                         净值增长      净值增长率      功绩比拟基         阶段                                                 准收益率标     ①-③      ②-④                          率①       尺度差②       准收益率③                                                             准差④            二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期功绩       比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2021 年 6 月 23 日，建仓期终端时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。                                        招募说明书（更新）                       第六部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构截止于（2024 年 10 月 28 日）：              鼓舞称呼               出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实施官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融产物部实施总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融产物部实施总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富惩处决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实施官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座老师；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时刻有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理拔擢中心任 副老师，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实施委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限职责公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部样子司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司经营财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理老师，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务扫数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务扫数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊泛泛合伙） 山东分所样子司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓服务），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实施副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学经管学院老师、香港大学经管学 院环球生意管理学硕士样子总监。历任香港科技大学管理学系助理老师，香港中 文大学跨国生意学系副老师、管理学系老师，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学老师、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学造就科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副老师，南京审计学院副老师。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略经营部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站策划及顾惜， 柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主抓服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实施董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指引层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实施总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金麇集交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销策划司理、高档营销策划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表示与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品纯熟局秘 书、晋江出进口商品纯熟局劳动处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部巡视员、高档巡视员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开发银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                         招募说明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。    李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室样子官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。    朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。    李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时刻 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时刻部副总司理、信息时刻部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时刻部总司理、数字金融 业务部副总司理。         本基金基金司理    （1）现任基金司理：彭陈晨，硕士，自 2015 年 7 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理 QDII 研究员、QDII 研究员、QDII 投资司理；现任富国基金国际 权益投资部 QDII 基金司理。自 2021 年 11 月起任富国全球忽地精选搀杂型证券 投资基金（QDII）基金司理；自 2022 年 01 月起任富国全球健康生涯主题搀杂型 证券投资基金（QDII）基金司理；具有基金从业履历。（2）历任基金司理： 宁 君自 2020 年 12 月至 2022 年 08 月担任本基金基金司理；张慕禹自 2021 年 03 月至 2022 年 08 月担任本基金基金司理；张峰自 2020 年 12 月至 2022 年 01 月担 任本基金基金司理；         投资决策委员会成员    公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇         其他    上述东说念主员之间不存在至支属关系。                               招募说明书（更新）   三、 基金管理东说念主的职责 配收益； 他法律行径；   四、   基金管理东说念主对于遵从法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表示办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面禁止轨制，选择有用要领，细心犯警行径的发生。 里面风险禁止轨制，选择有用要领，细心下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事筹商的交易步履；   （7）野蛮职责，不按照章程履行职责；                             招募说明书（更新）   （8）法律、行政律例和中国证监会章程障碍的其他行径。 家筹商法律、律例及行业范例，淳厚信用、辛勤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）特意毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金筹商机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、阻挠、阻止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮职责、滥用权力，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的筹商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 筹商的交易步履；   （8）协助、接受奉求或以其他任何花式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （9）违反证券交易场合业务国法，利用对敲、倒仓等妙技驾驭市集价钱， 滋扰市集法式；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中特意含有装假、误导、欺骗因素；   （12）以不正直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例障碍的行径。   五、   基金管理东说念主对于障碍性行径的承诺   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内及境外投资不得参与下列投 资或者步履：                            招募说明书（更新） 金的比例不得超越基金资产净值的 10％；   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行 禁止东说念主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，罢职 基金份额抓有东说念主利益优先的原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱实施。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述障碍性章程，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适合模范后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的章程 实施。   六、   基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事筹商的交                                 招募说明书（更新） 易步履；      七、   基金管理东说念主的风险管理体系和里面禁止轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时刻风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、主义，配置相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时刻系统，设定风险管理的时候领域与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的禁止要领，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的曲折，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平分袂为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别插足相应的级别。定量的方法则是假想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理经营， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理要领。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与斟酌。建立风险管理的陈诉系统，使公司鼓舞、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求斟酌成见。   （1）里面禁止的原则   ①全面性原则。里面禁止轨制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员，                            招募说明书（更新） 并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个经营设施。   ②孤苦性原则。公司确立孤苦的守护长与监察稽核职能部门，并使它们保抓 高度的孤苦性与巨擘性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的配置权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡要领来摒除里面禁止中的盲点。   ④遑急性原则。公司的发展必须建立在风险禁止完善和强健的基础上，里面 风险禁止与公司业务发展同等遑急。   （2）里面禁止的主要内容   ①禁止环境   公司董事会、监事会青睐建立完善的公司治理结构与里面禁止体系。基金管 理东说念主在董事会下确立有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 禁止体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施筹商审计建议。   公司管理层在总司理指引下，谨慎实施董事会笃定的里面禁止策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险禁止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险禁止服务，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按期评估公司及基金的风险情景，包括扫数能对经营主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能 性及影响进度，并将评估陈诉报总司理办公会和风险禁止委员会。   ③操作禁止   公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互联接与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤苦，况兼有孤苦的陈诉系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。                            招募说明书（更新）   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成互相检查、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，配置科学、合理、尺度化的业务操作经由， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核尺度。   ④信息与相易   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责筹商的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主确立了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面禁止轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面禁止 轨制的实施情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进成见， 促进公司里面管理轨制有用地实施。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核 陈诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救助里面禁止轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面禁止的表示信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。                                             招募说明书（更新）                      第七部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他筹商章程召募，召募肯求经中国证监会 2020 年 10 月 28 日证监许可                                         【2020】      一、   基金类别    搀杂型证券投资基金      二、   基金运作花式    契约型洞开式      三、   基金存续期限    不按期      四、   召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 42,311 户，本次召募期的有用认购份额 670,151,429.09 份，其中东说念主民币份额 份，其中东说念主民币份额 97,285.39 份，好意思元份额 18.48 份，系数共 670,248,732.96 份基金份额，其中东说念主民币份额 655,746,427.96 份，好意思元份额 14,502,305.00 份。    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员认购本基金的基金份额 份，抓有份额占基金份额总量的 0.1390%；基金管理东说念主未使用固有资金认购本基 金。                                招募说明书（更新）              第八部分 基金合同的成效   一、   基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币（好意思元基金份额所对应的基金资产净值需按计 算日好意思元估值汇率折算为东说念主民币）且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念驾驭理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径终端前，任何东说念主不得 动用。   二、   基金合同的成效   根据筹商章程，本基金随和基金合同成效条件，基金合同于 2020 年 12 月   三、   基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   基金合同成效后，贯串 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元（好意思元基金份额所对应的基金资产净值需按缠绵 日好意思元估值汇率折算为东说念主民币）情形的，基金管理东说念主应当在按期陈诉中赐与表示； 基金合同成效后，贯串 50 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元（好意思元基金份额所对应的基金资产净值需按缠绵日好意思 元估值汇率折算为东说念主民币）情形的，基金管理东说念主应当断绝基金合同，且无需召开 基金份额抓有东说念主大会。若届时的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述章程 被取消、改革或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规 定实施。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                   招募说明书（更新）             第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金同期确立东说念主民币份额和好意思元份额。东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申 购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。基金管理东说念主不错在不违反法 律律例章程的情况下，增设以其他销售币种计价的基金份额以及接受其他销售币 种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基金份额申购、赎回的原则、用度等届 时由基金管理东说念主笃定并提前公告。   一、 申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，种种基金份额的销售机构或有不 同。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或其他筹商公告中列明。基金 管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他花式办 理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的洞开日实时候   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，洞开日为上海证券交易所、深 圳证券交易所和本基金投资的主要境外市集同期交易的服务日（若本基金参与港 股通交易且该服务日为非港股通交易日时，则本基金不错不洞开申购和赎回等业 务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时候以销售 机构公布时候为准。本基金境外主要投资场合的界说见基金合同的约定。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易市集、证券/期 货交易所交易时候变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对 前述洞开日及洞开时候进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》 的筹商章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2021 年 2 月 26 日脱手办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、                            招募说明书（更新） 赎回或者调理。投资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调理 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后缠绵的对应份额类 别的基金份额净值为基准进行缠绵； 业务办理时候终端后不得拔除； 律例赎回；    “分币种申赎”原则，即以东说念主民币申购取得东说念主民币份额，赎回东说念主民币份额 取得东说念主民币赎回款，以好意思元申购取得好意思元份额，赎回好意思元份额取得好意思元赎回款， 依此类推； 处理国法等在遵从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在不违反法律律例的情况下，对上述原则进行调养。基金管理 东说念主必须在新国法脱手实施前依照《信息表示办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的模范   投资者必须根据销售机构章程的模范，在洞开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时候内全额托福申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者全额托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金 份额时，申购成效。                               招募说明书（更新）   投资者在提交赎回肯求时须抓有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额抓有东说念主在章程的时候内递交赎回肯求，赎回成立；登记机构 证据赎回肯求时，赎复活效。   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等损失。   投资者 T 日赎回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内将 赎回款项划往基金份额抓有东说念主银行账户。如基金投资所处的主要市集或外汇市集 平时或非平时停市时，赎回款项支付的时候将相应调养。外管局筹商章程有变更 或本基金所投资市集的交易计帐国法有变更时，赎回款支付时候将相应调养。遇 交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他 非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至 上述情形摒除后的下一个服务日划往投资者银行账户。在发生无数赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同筹商条目处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时候 进行调养，基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的筹商章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交易时候终端前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+3 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构章程的其他花式查询肯求的证据情况。因投资者未 实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销 售机构如实接管到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结 果为准。对于肯求及份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。 因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其筹商权益受损的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。                               招募说明书（更新） 理时候进行调养，基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的筹商规 定在章程媒介上公告。   五、 申购与赎回的数额限制   对于东说念主民币份额，单个账户单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费）； 投资者通过销售机构申购本基金东说念主民币份额时，除需随和基金管理东说念主最低申购金 额限制外，当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应罢职相 关销售机构的业务章程。直销网点每个账户初次申购的最低金额为 50,000 元（含 申购费），追加申购的最低金额为单笔 20,000 元（含申购费）；销售机构的投资 者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。投资者当期分配的基 金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交易系 统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为 单笔 1 元（含申购费）。   对于好意思元份额的申购，投资者通过其他销售机构网点申购的单笔最低金额为 好意思元（含申购费），追加申购的最低金额为 200 好意思元（含申购费）。各销售机构对 本基金最低申购金额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金管理东说念主可根据市集情况，调养本基金初次申购的最低金额。投资者可多 次申购，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或超越基金份额总额的 50%(在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外)。 基金的赎回肯求不得低于 0.01 份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在 销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎 回。但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务 章程为准。 申购金额上限，具体章程请参见更新的招募说明书或筹商公告。 申购比例上限具体章程请参见更新的招募说明书或筹商公告。                              招募说明书（更新） 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可选择上述要领对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东说念主筹商公告。 回份额的数目限制，或者新增基金限制禁止要领。基金管理东说念主必须在调养前依照 《信息表示办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如若有多笔申购，适用 费率按单笔分别缠绵。   本基金对通过直销中心申购本基金东说念主民币份额的特定客户与泛泛客户实施 辞别的申购费率。   特定客户指基本养老基金与照章成立的养老经营筹集的资金过甚投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰宇社会保障基金；   b、不错投资基金的场所社会保障基金；   c、企业年金单一经营以及荟萃经营；   d、企业年金理事会奉求的特定客户资产管理经营；   e、企业年金待业金产物；   f、个东说念主税收递延型生意养老保障等产物；   g、养老主义基金；   h、职业年金经营。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定客户领域。泛泛客户指除特定客户外 的其他投资者。具体申购费率如下：   （1）东说念主民币份额   申购金额 M（含 申购费率（通过直销中    申购费率（泛泛客户）                                                        招募说明书（更新）        申购费）       心申购的待业金客户）    M＜100 万元               0.15%                       1.50%    M≥500 万元                             每笔 1,000 元   （2）好意思元份额    申购金额 M（含 申购费率（通过直销中心                                                申购费率（泛泛客户）        申购费）         申购的待业金客户）    M＜20 万好意思元                0.15%                       1.50%    ＜100 万好意思元    M≥100 万好意思元                            每笔 200 好意思元   基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、销售、登记等各 项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主 赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随抓无意候递 减。本基金（包括东说念主民币份额和好意思元份额）的赎回费率具体如下：             抓有期限（N）                                  赎回费率                 N＜7 日                                1.50%                 N≥730 日                                0   （注：赎回份额抓无意候的缠绵，以该份额自登记机构证据之日脱手缠绵。）   （2）投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额抓有东说念主赎回本基金份额时收取。   对抓续抓有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 抓续抓有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的                                招募说明书（更新） 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费花式实施日前依照《信息表示办法》的筹商章程在章程媒介 上公告。 额抓有东说念主权益产生履行性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销经营，针 对投资者按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按筹商监管 部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低本基金的销售费率，或针对 特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠步履。 制以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例罢职筹商法律律例以及监 管部门、自律国法的章程。   七、 申购份额与赎回金额的缠绵   当申购用度适用比例费率时，申购份额的缠绵方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日该类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的缠绵方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日该类基金份额净值   上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资东说念主民币 40,000 元申购本基金东说念主民币份 额，则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日东说念主民币份额的基金份额净值为                                         招募说明书（更新）    净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元    申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份    即：该投资者（非待业金客户）投资东说念主民币 40,000 元申购本基金东说念主民币份 额，假定申购当日东说念主民币份额的基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 东说念主民币份额。    赎回金额的缠绵方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份东说念主民币份额，假定赎回当日东说念主民币份额 的基金份额净值为 1.2500 元，抓无意候为 365 日，对应的申购费率为 0.30%，则 其取得的赎回金额缠绵如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.3%＝37.50 元    赎回金额＝12,500.00－37.50＝12,462.50 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份东说念主民币份额，抓无意候为 365 日，假定赎 回当日东说念主民币份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为    本基金种种基金份额净值的缠绵，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内缠绵，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行适合模范，不错适合延伸 缠绵或公告。                               招募说明书（更新）   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行证据的有用赎回份额乘以当日该而立基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者某一类币种或多类币 种份额的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 交易且港股通暂停交易，导致基金管理东说念主无法缠绵当日基金资产净值。 能影响本基金平时估值时。 受申购可能会影响或毁伤其他基金份额抓有东说念主利益时。 东说念主管理的境外证券投资基金的资产限制达到外管局刚烈的本基金管理东说念主境外证 券投资额度（基金管理东说念主可根据外管局的审批及市集情况进行调养）。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相解除 50%麇集度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。                                  招募说明书（更新） 很是情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金司帐 系统无法平时运行。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 务公司等机构认定的交易很是情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行平时交易的情 形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、10、11、12、13、14 项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受申购肯求时，基金管理东说念主应当根据筹商章程在章程媒 介上刊登暂停申购公告。   发生上述第 7、8、9 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额抓有东说念主的正当 权益，基金管理东说念主有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、拒却大额申购、暂停基金申购等要领。基金管理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，也不错选择上述要领对基金限制赐与禁止。   如若投资者的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还 给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。      九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者某一类币种或多类币种份额 的赎回肯求或减速支付赎回款项： 交易且港股通暂停交易，导致基金管理东说念主无法缠绵当日基金资产净值。                             招募说明书（更新） 能影响本基金平时估值时。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 受赎回可能会影响或毁伤基金份额抓有东说念主利益时。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，根据筹商章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的筹商条目处理。基金份额 抓有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回 的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、 无数赎回的情形及处理花式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额 总额后的余额）超越前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资者的全部赎回肯求时， 按平时赎回模范实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大                              招募说明书（更新） 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日继续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被拔除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额抓有东说念主超越上一洞开日基 金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回肯求东说念主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体 为：如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部证据，则基金管理东说念主在当日接受 赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的 领域内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证据，对大额赎回肯求东说念主未予证据的 赎回肯求缓期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部证据，则对全 部未证据的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全 部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的具体模范，按照本条章程的缓期赎回或取消 赎回的花式办理；采纳缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日继续赎回，直到全 部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。缓期办 理的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类 基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在 提交赎回肯求时未作明确采纳，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。同期， 基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。基金管理东说念主在履行适 当模范后，有权根据那时市集环境调养前述比例和办理要领，并在章程媒介上进 行公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支                             招募说明书（更新） 付赎回款项，但不得超越 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他花式在 3 个交易日内文告基金份额抓有 东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹商章程，最迟于再行洞开日在章程媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行洞开的公告。   十二、 基金调理   基金管理东说念主不错根据筹商法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 筹商国法由基金管理东说念主届时根据筹商法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与筹商机构。   十三、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的交易场合或者交易花式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其他非交易过户，或者 按照筹商法律律例或国度有权机关要求的花式进行处理的行径。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资者或者是按                              招募说明书（更新） 照筹商法律律例或国度有权机关要求的花式进行处理。   袭取是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于相宜条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   十五、 基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   十六、 按期定额投资经营   基金管理东说念主不错为投资者办理按期定额投资经营，具体国法由基金管理东说念主另 行章程。投资者在办理按期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资经营最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有章程的除外。   如筹商法律律例允许基金管理东说念驾驭理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或筹商公告。                            招募说明书（更新）   十九、 那时刻条件老练，本基金管理东说念主在不违反法律律例且对基金份额抓 有东说念主利益无履行不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情 况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，或者安排本基金的一类或多类基 金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回等，届时不消召开基金份额抓有东说念主 大会审议但应根据筹商律例章程进行信息表示。                                     招募说明书（更新）                      第十部分 基金用度与税收    一、    基金用度的种类 生的用度（out-of-pocket fees）； 征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项筹商的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 外托管行垫付资金所产生的合理用度）； 换基金托管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主滚动至新任基金托管东说念主以及由于境 外托管东说念主更换导致基金资产滚动所引起的用度；    二、    基金用度计提方法、计提尺度和支付花式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.80%年费率计提。管理费的缠绵 方法如下：    H＝E×1.80%÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   基金的托管费包含基金托管东说念主的托管费和境外托管东说念主的托管费两部分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。托管费的缠绵 方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的花式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－14 项用度，根据筹商律例及相应左券 章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但                            招募说明书（更新） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   五、   基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。                                招募说明书（更新）                  第十一部分 基金的财产   一、   基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。   二、   基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、   基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚 他基金财产账户相孤苦。   四、   基金财产的救助和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其奉求的境外托管东说念主救助。基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律 律例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、因照章闭幕、被照章拔除或者被依 法宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。现金存入现金账户 时组成境外托管东说念主的等额无担保债务，除行恶律律例及拔除或清盘模范明文章程 该等现金不归于计帐财产外。境外托管东说念主在因照章闭幕、被照章拔除或者被照章 宣告清盘或停业等原因进行断绝计帐时，除非在筹商法律律例强制要求下，不得 将托管资产项下的证券、非现金资产归入其计帐资产。基金管理东说念主管理运作基金 财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运 作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。   在相宜基金合同和《托管左券》筹商资产救助的要求下，对境外托管东说念主的破                            招募说明书（更新） 产而产生的损失，基金托管东说念主应选择合理要领进行追偿，基金管理东说念主有义务配合 基金托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原 则采纳、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同 及托管左券的要求救助托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主停业产生的 损失不承担抵偿职责。   除非基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚境外托管东说念主存在舛错、漂荡、欺骗或特意 欠妥行径，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接管基 金财产中的证券的扫数权、正当性或信得过性（包括是否以邃密花式转让）过甚他 效用过失。基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律律例、证券、 期货交易所国法、市集惯例的动作或不动作承担职责。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现金交往及证券交易的记录、凭证等筹商贵寓，并按章程的期限救助，但 境外托管东说念主抓有的与境外托管东说念主账户筹商的贵寓的救助应按照境外托管东说念主的业 务惯例救助。                               招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券/期货交易场合的交易日以及国度法律 律例章程需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、金 融繁衍品、其他投资等资产及欠债。   三、   估值原则   基金管理东说念主在笃定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门筹商章程。   （一）对存在活跃市集且梗概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不可信得过反馈公允价值的，应酬报价进行调养，笃定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批抓有筹商资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有满盈 可利用数据和其他信息支抓的估值时刻笃定公允价值。接纳估值时刻笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值                            招募说明书（更新） 进行调养并笃定公允价值。      四、   估值方法   交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证、存托凭证、上市运动的基 金、繁衍品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日 无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交易市价，笃定公允价钱。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集上市交易的可调理债券，按估值日收盘价减去可调理 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日收盘价减去可调理债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交易 市价，笃定公允价钱；   （3）交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），及第第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值。   （4）对在交易所市集挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时刻笃定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰互异，未上市期间市                             招募说明书（更新） 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，接纳估值时刻笃定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票），按 监管机构或行业协会筹商章程笃定公允价值；   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值时刻笃定 公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中笃定的方法进行估值；不可在交易所交易 的配股权证，如若收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如 果收盘价低于或便是配股价，则估值为零。 报价系统提供的报价进行估值。   （1）上市运动的繁衍器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值； 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市的繁衍器用按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则采 用估值时刻笃定公允价值。                            招募说明书（更新）   （1）上市运动的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）非上市运动基金以估值截止时点梗概取得的最新基金份额净值进行估 值。   （1）对于上市运动的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券及第 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的净价估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外） 按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机 构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商一致后笃定；   （2）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主 要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信 息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报 价进行估值。   对于未上市运动、或运动受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如若上述估值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （1）估值缠绵中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主 民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行 公布的东说念主民币与主要货币的中间价。   （2）其他货币接纳好意思元动作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日 彭博（伦敦时候）16：00 报价数据为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。                                招募说明书（更新）   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调养或其他原因导致 基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在筹商税金调养日或履行 支付日进行相应的司帐处理。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主可聘任税收照看人对筹商投资市集的税收 情况给予成见和建议。境外资产托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体调解基金在海 外税务的申报、缴纳及提取税收返还等筹商服务。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的章程或者未能充分顾惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据筹商法律律例，基金资产净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外赐与公布。   五、   估值模范 数目缠绵，估值日基金份额余额为缠绵日各币种基金份额余额数目的系数数；好意思 元基金份额的基金份额净值以东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照缠绵 日的估值汇率进行折算。种种基金份额净值缠绵精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。法 律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个估值日缠绵前一估值日基金资产净值及种种基金份额净                               招募说明书（更新） 值，并按章程公告。 据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对前一估 值日基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、   估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的邪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶 的职责东说念主应当对由于该估值舛讹遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的班师损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹职责方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担； 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹职责方对班师损失承担抵偿职责；若估值舛讹职责方仍是积极调解，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职责方对筹商当事东说念主的班师损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值舛讹的筹商班师当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍应酬估值舛讹负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还                              招募说明书（更新） 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹调养接纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的花式。   （5）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东说念主和本基金 托管东说念主协商一致的时候点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影响，不 动作基金资产估值舛讹处理。   估值舛讹被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值缠绵出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的要领细心损失进一步扩大；   （2）舛讹偏差达到任一类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到任一类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。如若行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、    暂停估值的情形                              招募说明书（更新） 因暂停营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；      八、   基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日缠绵前一估值日的基金资产净值和种种基 金份额净值，基金管理东说念主完成估值后，将估值结果以加密传真或其他经两边约定 招供的花式发送至基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核证据后，签章并 以加密传真或其他两边约定招供的花式传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金 净值信息赐与公布。      九、   实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。      十、   特殊情形的处理 差不动作基金资产估值舛讹处理； 不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、适合、合理的要领 进行检查，然则未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主 和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要 的要领减弱或摒除由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，筹商估值调养不动作基金资产估值舛讹处 理。                              招募说明书（更新）              第十三部分 基金的收益与分配   一、    基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除筹商用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   二、    基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已罢了收益的孰低数。   三、    基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配花式是现金分成；其中，东说念主民币基金份额的现金分成币种 为东说念主民币，好意思元基金份额的现金分成币种为好意思元；不同类别份额红利再投资适用 的净值为该类别基金份额的净值。 东说念主民币基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于东说念主民币 基金份额面值；而对于好意思元基金份额，由于汇率因素影响，收益分配后好意思元基金 份额净值可能低于对应的好意思元基金份额面值。   在不违反法律律例章程且对基金份额抓有东说念主利益无履行不利影响的前提下， 基金管理东说念主可按监管部门要求履行适合模范后对基金收益分配原则和支付花式 进行调养，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、    收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配花式等内容。                             招募说明书（更新）   五、   收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   六、   基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的缠绵方法，依照《业务国法》实施。   七、   实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                                  招募说明书（更新）              第十四部分 基金的司帐与审计   一、   基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表示； 司帐核算，按照筹商章程编制基金司帐报表； 并以书面花式证据。   二、   基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                              招募说明书（更新）              第十五部分 基金的信息表示   一、   本基金的信息表示应相宜《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息表示办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过甚他筹商章程。筹商法律律例对于信息披 露的表示花式、登载媒介、报备花式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、   信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主过甚日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的自 然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者梗概按照基金合同约定的时候和花式查阅或者复制公开表示的信息 贵寓。   三、   本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、   本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基 金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、   公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金产物贵寓纲目 抓有东说念主大会召开的国法及具体模范，说明基金产物的本性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同成效后，基金产物贵寓纲目的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金 合同和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金产物贵寓纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站表示一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次两个估值日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次两个估值日，在章程网 站表示半年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的缠绵花式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在章程网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情                              招募说明书（更新） 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈诉“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉 期内抓有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，筹商信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管                               招募说明书（更新） 业务筹商行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行禁止东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 指示性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）浮现公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，筹商信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开浮现，并将 筹商情况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                            招募说明书（更新）   （十）计帐陈诉   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上， 并将计帐陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，筹商信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中表示其抓有的资产支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资政策和投资主义等。   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资政策和投资主义等。   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中表示参与港股通交易的筹商情况。   本基金如投资境外基金的，应当表示本基金与境外基金之间的费率安排。                               招募说明书（更新）   筹商法律律例对于上述信息表示的章程发生变化时，基金管理东说念主将按最新规 定进行信息表示。      六、   信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会筹商基金信息 表示内容与花式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金计帐陈诉等公开披 露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊表示本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证筹商报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将筹商档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主进步信息表示服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律国法的筹商章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、   暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金筹商信 息：                             招募说明书（更新） 原因暂停营业时；   八、   信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                招募说明书（更新）                   第十六部分 侧袋机制      一、   侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌司帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任相宜《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计成见。      二、   实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求超越前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、   实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主缠绵各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需接洽主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、    实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的筹商要求。   五、    实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、    侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等花式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等花式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照筹商法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任相宜 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计成见。   七、    侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息 表示花式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期陈诉中表示陈诉期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户筹商信息，基金按期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应酬陈诉期内基金侧袋机制运行筹商的会 计核算和年度陈诉表示等发表审计成见。                                招募说明书（更新）        第十七部分 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、   基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在章程媒介公告。   二、   基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商模范后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主相接的； 低于 5000 万元（好意思元基金份额所对应的基金资产净值需按缠绵日好意思元估值汇率 折算为东说念主民币）情形的；   三、   基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                              招募说明书（更新）   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈诉出具法律成见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                                 招募说明书（更新）                   第十八部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成赶快间：2004 年 09 月 17 日   组织花式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国开发银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、招待信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯串聘任外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并仍是成为惯例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务经营情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开发银行一直秉 抓“以客户为中心”的经营理念，不停加强风险管理和里面禁止，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实顾惜资产抓有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国开发银行托管资产限制不停扩大，托管业务品 种不停增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账                                    招募说明书（更新） 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的生意银行之一。限制 2023 年年末，中国开发银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国开发银行专科高效的托管服务才智和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国开发银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大家》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并动作独一中资银行取得《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面禁止轨制   （一）里面禁止主义   动作基金托管东说念主，中国开发银行严格遵从国度筹商托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内筹商管理章程，称职经营、范例运作、严格检查，确保业务 的妥贴运行，保证基金财产的安全竣工，确保筹商信息的信得过、准确、竣工、及 时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面禁止组织结构   中国开发银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面禁止服务， 对托管业务风险管理和里面禁止的有用性进行携带。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤苦诈骗内控合规服务权力和 才智。   （三）里面禁止轨制及要领   资产托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管理轨制、禁止制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作柔顺利进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权服务实行集 中禁止，业务钤记按规程救助、存放、使用，账户贵寓严格救助，制约机制严格 有用；业务操作区专门配置，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披                            招募说明书（更新） 露东说念主负责，细心泄密；业求罢了自动化操作，细心东说念主为事故的发生，时刻系统完 整、孤苦。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行检查 监督。   （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资很是情况，向基金管理东说念主进行风险指示，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧很是事项实时陈诉中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                                                     招募说明书（更新）                        第十九部分 境外托管东说念主   一、    境外托管东说念主的基本情况   称呼：摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association）   注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A.   办公地址：383 Madison Avenue, New York, NY 10179-0001   法定代表东说念主：James Dimon   成赶快间：1799 年   总资产（截止 2023 年 12 月 31 日）：3.88 万亿好意思元   实成绩本（截止 2023 年 12 月 31 日）：1,214 亿好意思元   托管资产限制（截止 2023 年 12 月 31 日）：32.4 万亿好意思元   信用品级：穆迪评级 Aa2（高档信用债券）   二、    境外托管东说念主的职责 取扫数应得收入。                                      招募说明书（更新）                       第二十部分 筹商服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一斟酌电话：95105686、4008880688（寰宇统一，免远程话费）     传真：021-20513177     筹商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国开发银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号     法东说念主代表：张金良     筹商东说念主员：张静     客服电话：95533     公司网站：www.ccb.com     （2）交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 筹商东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 筹商东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 筹商东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 筹商东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦                                  招募说明书（更新） 法东说念主代表：高迎欣 筹商东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （7）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东说念主代表：李民吉 筹商东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （8）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 筹商东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （9）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 筹商东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕                                 招募说明书（更新） 筹商东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （11）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 筹商东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （12）浙江民泰生意银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市太平街说念三星大路 168 号 办公地址：浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号 法东说念主代表：江建法 筹商东说念主员：沈斯诺 客服电话：95343 公司网站：www.mintaibank.com （13）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 筹商东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （14）深圳市新兰德证券投资斟酌有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东说念主代表：洪弘 筹商东说念主员：张燕                                      招募说明书（更新）    客服电话：010-83363002    公司网站：http://8.jrj.com.cn    （15）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    筹商东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （16）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    筹商东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （17）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    筹商东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （18）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：薛峰 筹商东说念主员：汤素娅 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.jjmmw.com （19）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 筹商东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （20）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 筹商东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 筹商东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （22）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟                                       招募说明书（更新）    筹商东说念主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （23）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    筹商东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （24）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    筹商东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （25）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    筹商东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （26）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉                                                  招募说明书（更新）    筹商东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （27） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东说念主代表：于海锋    筹商东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809    法东说念主代表：沈伟桦    筹商东说念主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （29）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东说念主代表：王锋    筹商东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （30）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东说念主代表：邓晖                                     招募说明书（更新） 筹商东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （31）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 筹商东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （32）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 筹商东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （33）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 筹商东说念主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （34）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东说念主代表：彭浩 筹商东说念主员：门闯                                     招募说明书（更新）   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （35）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   筹商东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （36）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   筹商东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （37）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   筹商东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （38）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东说念主代表：江卉   筹商东说念主员：徐伯宇                                      招募说明书（更新）    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （39）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    筹商东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （40）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    筹商东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （41）上海中原资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    筹商东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （42）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号独特时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号独特时间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓                                  招募说明书（更新） 筹商东说念主员：韩钰 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （43）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 筹商东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （44）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 筹商东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （45）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 筹商东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （46）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 筹商东说念主员：业清扬                                   招募说明书（更新） 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （47）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号独特时间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 筹商东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （48）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 筹商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （49）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 筹商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （50）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 筹商东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999                                       招募说明书（更新）     公司网站：www.95579.com     （51）国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦     法东说念主代表：段文务     筹商东说念主员：陈剑虹     客服电话：95517     公司网站：http://www.essence.com.cn/     （52）西南证券股份有限公司     注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号     办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦     法东说念主代表：吴坚     筹商东说念主员：张煜     客服电话：4008-096-096     公司网站：www.swsc.com.cn     （53）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东说念主代表：高振营     筹商东说念主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （54）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     筹商东说念主员：丁念念     客服电话：95322                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.wlzq.cn （55）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 法东说念主代表：冯鹤年 筹商东说念主员：赵明 客服电话：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （56）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇 筹商东说念主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （57）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 筹商东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （58）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 筹商东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn                                招募说明书（更新） （59）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 筹商东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （60）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 筹商东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （61）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 筹商东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （62）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 筹商东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （63）南京证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号     法东说念主代表：李剑锋     筹商东说念主员：陈秀丛     客服电话：4008-285-888     公司网站：www.njzq.com.cn     （64）上海证券有限职责公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东说念主代表：何伟     筹商东说念主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （65）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     筹商东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （66）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     筹商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com                                    招募说明书（更新）   （67）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法东说念主代表：庞介民   筹商东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （68）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号      江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   筹商东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （69）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   筹商东说念主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （70）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法东说念主代表：王洪   筹商东说念主员：吴阳                                     招募说明书（更新）    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （71）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    筹商东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （72）中航证券有限公司    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法东说念主代表：丛中    筹商东说念主员：戴蕾    客服电话：400-8866-567    公司网站：www.avicsec.com    （73）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东说念主代表：沈如军    筹商东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （74）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    筹商东说念主员：刘熠                                    招募说明书（更新）    客服电话：95323，4001099918（寰宇）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （75）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    筹商东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （76）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法东说念主代表：戴彦    筹商东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （77）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东说念主代表：冉云    筹商东说念主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （78）华宝证券股份有限公司    注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层    办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层    法东说念主代表：刘加海                                         招募说明书（更新）     筹商东说念主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （79）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     筹商东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （80）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     筹商东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （81）中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东说念主代表：王滨     筹商东说念主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （82）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东说念主代表：顾敏                                     招募说明书（更新）     筹商东说念主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/             其他     基金管理东说念主可根据筹商法律律例的要求，采纳其它相宜要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     筹商东说念主：徐慧     三、 出具法律成见书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     承办讼师：清早、陈颖华     筹商东说念主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     四、 审计基金财产的司帐师事务所     称呼：安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙）                              招募说明书（更新） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                招募说明书（更新）               第二十一部分 基金合同的内容节录      一、   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回或调理肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；                             招募说明书（更新）   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、律例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、 赎回、调理、非交易过户、转托管和收益分配等的业务国法；   （17）采纳、更换或拔除境外投资照看人；   （18）在不违反法律律例和监管章程且对基金份额抓有东说念主利益无履行不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管理东说念主有权代表 基金份额抓有东说念主以基金资产动作质押进行融资；   （19）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以淳厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营花式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，除奉求境外托管东说念主履行对境外财产的托管职责外， 不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的要领使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程，按筹商章程缠绵并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；                              招募说明书（更新）   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他筹商章程，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他筹商章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹商章程召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况兼 保证投资者梗概按照基金合同章程的时候和花式，随时查阅到与基金筹商的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临闭幕、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径；                             招募说明书（更新）   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息（税后） 在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）奉求境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信职责，并 按照筹商章程对投资交易的经由、信息表示、记录保存进行管理；   （28）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条章程的原则进行；   （29）进行境外证券投资，应当遵从当地监管机构、交易所的筹商法律律例 章程；   （30）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全救助基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）采纳、更换或拔除境外托管东说念主并与之签署筹商左券；   （8）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。                              招募说明书（更新） 但不限于：   （1）以淳厚信用、辛勤尽责的原则抓有并安全救助基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）救助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、基金合同过甚他筹商章程另有章程 外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专 业照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主缠绵的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具成见，说 明基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若基金 管理东说念主有未实施基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适合的 要领；   （11）除（25）项所述贵寓外，保存基金托管业务步履的记录、账册、报表 和其他筹商贵寓不少于法定最低期限；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；                             招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹商章程，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临闭幕、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，喜悦担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）采纳相宜《试行办法》第十九条章程的境外托管东说念主。对基金的境外财 产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职 责过程中，因自己邪恶、漂荡原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相 应职责；在决定境外托管东说念主是否存在邪恶、漂荡等欠妥行径时，应根据基金托管 东说念主与境外托管东说念主之间的左券适用法律及当地的法律律例、证券市集惯例决定；但 基金托管东说念主已按照严慎、称职的原则采纳、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管 东说念主已按照当地法律律例的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的停业而产生的 损失，基金托管东说念主不承担抵偿职责；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照章程对基金日常投资行径和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯警、非法，应当实时向中国证 监会、外管局陈诉；   （24）办理基金管理东说念主就管理本基金的筹商结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；   （25）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资 金交往、奉求及成交记录等筹商贵寓，其保存的时候应当不少于 20 年；   （26）实时将公司行径信息文告基金管理东说念主；                              招募说明书（更新）   （27）对基金管理东说念主发送的指示负有审查义务。对于相宜口头一致的指示， 基金托管东说念主实施该等指示所产生的损失，基金托管东说念主不承担抵偿职责；   （28）法律律例以及中国证监会、外管局章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律律例及基金合同的约定肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵从基金合同、招募说明书、基金产物贵寓纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；                               招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金蚀本或者基金合同断绝的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）实施成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、   基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的模范和国法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的团结类别每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若异日本基金份额抓有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的章程实施。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作花式；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度，但根据法律律例的要求调 整该等报酬尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、领域或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金                             招募说明书（更新） 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率；或者变更收费花式，调养基 金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无履行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、基金登记机构在法律律例章程或中国证监会许可的领域 内，调养或修改《业务国法》，包括但不限于筹商基金认购、申购、赎回、调理、 基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等内容；   （7）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集花式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理                               招募说明书（更新） 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告花式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决花式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通讯花式、奉求的公证机关过甚联 系花式和筹商东说念主、表决成见寄交的截止时候和收取花式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的花式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会花式、通讯开会花式或法律律例、监管 机构允许的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授相宜法律律例、基金合同 和会议文告的章程，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证高慢， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或筹商公告指定的其他花式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面花式或基金合同约定、筹商公告指定的其他花式进行表 决。                              招募说明书（更新）   在同期相宜以下条件时，通讯开会的花式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内贯串公 布筹商指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的花式收取基金份额抓有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决成见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主班师出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主班师出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主班师出具表决成见或授权他东说念主代表出 具表决成见；   （4）上述第（3）项中班师出具表决成见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的奉求东说念主抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授符 正当律律例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面花式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并诈骗表决权， 具体花式在会议文告中列明。 非现场花式相结合的花式召开基金份额抓有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通 讯花式开会的模范进行。基金份额抓有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其 他花式进行表决，具体花式由会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与模范                              招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定断绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大 会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条章程模范笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商花式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以                            招募说明书（更新） 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有章程，或基金合同另有约定外，调理基金运作花式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选择记名花式进行投票表决。   选择通讯花式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违抗字据讲授，不然提交相宜会议文告中章程的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头相宜会议文告章程的表决成见视为有用表决，表决成见 蒙胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清                              招募说明书（更新） 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若接纳 通讯花式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施成效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若筹商 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分                                招募说明书（更新） 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会 的主抓东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等章程，但凡班师援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监 管国法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可班师对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。   三、    《基金合同》的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商模范后，基金合同应当断绝：                                招募说明书（更新） 基金托管东说念主相接的； 低于 5000 万元（好意思元基金份额所对应的基金资产净值需按缠绵日好意思元估值汇率 折算为东说念主民币）情形的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈诉出具法律成见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度                              招募说明书（更新）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、   争议惩处花式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任一方均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求 仲裁时该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 性的并对各方当事东说念主具有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续至意、辛勤、尽责 地履行基金合同章程的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统辖。   五、   《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的花式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                                  招募说明书（更新）                第二十二部分 基金托管左券的内容节录    一、       基金托管左券当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200120    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字199911 号    组织花式：有限职责公司    注册成本：5.2 亿元    存续期间：抓续经营    经营领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    （二）基金托管东说念主    称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织花式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：抓续经营                              招募说明书（更新）   经营领域：接管公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救助箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资领域、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券采纳 尺度的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用筹商时刻系统，对基金履行投资是否相宜《基金合同》对于证券采纳标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于境内境外市集。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融产物或器用：在已与中国证监会签 署双边监管联接饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含 交易型洞开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管联接饶恕备忘录的 国度或地区证券市集挂牌交易的泛泛股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、 房地产信赖凭证；港股通机制下允许买卖的章程领域内的香港联合交易所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”）；政府债券、公司债券、可调理债券、住房 按揭支抓证券、资产支抓证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券； 银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、生意单子、回购左券、短期 政府债券等货币市集器用；远期合约、互换及经中国证监会招供的境社交易所上 市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物；与固定收益、股权、信用、商品指 数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物。   针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业 板、中小板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国 家债券、央行单子、场所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行 的次级债券、可调理债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融 资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包 括按期进款、左券进款、文告进款等）、同行存单、繁衍产物（股指期货、国债                               招募说明书（更新） 期货）；法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证 监会的筹商章程）。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。筹商证 券假贷交易的内容以专门签署的左券约定为准。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 低于非现金基金资产的 80%；本基金投资境外股票的比例不低于基金资产的 20%， 投资境内股票及境内存托凭证的比例不低于基金资产的 20%；每个交易日日终在 扣除需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   本基金投资于全球市集，包括境内市集和境外市集的健康生涯主题股票及存 托凭证，其中主要境外市集有：好意思国、香港、台湾、新加坡、欧洲和日本等国度 或地区。香港市集可通过及格境内机构投资者境外投资额度和港股通机制进行投 资。   如若法律律例对上述比例要求有变更的，在履行适合模范后，以变更后的比 例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的全球健康生涯主题股票及存托凭证的比例不低于非现金基金资产的 存托凭证的比例不低于基金资产的 20%；   （2）每个交易日日终在扣除全部需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金 资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金的基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；                               招募说明书（更新）   （4）本基金境内投资的，还须罢职以下限制： 金资产净值的 10%； 该资产支抓证券限制的 10%； 益东说念主的种种资产支抓证券，不得超越其种种资产支抓证券系数限制的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值 的 15%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不 得超越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，本基金抓有的卖放洋 债期货合约价值不得超越基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差缠绵）应当相宜《基金合同》关 于股票投资比例的筹商约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一交易日基金资产净                             招募说明书（更新） 值的 30%； 时上市的，抓股比例合并缠绵）不超越基金资产净值的 10%； 的证券，不超越该证券的 10%（团结家公司在内地和境外同期上市的，抓股比例 合并缠绵），十足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目章程的比例限制； 洞开期的按期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市 公司可运动股票的 15%；十足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的洞开式基 金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 30%；十足按照筹商 指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组 合可不受前述比例限制； 因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （5）本基金境外投资的，还须罢职以下限制： 银行中，银行应当是中资生意银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到 中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不 受上述限制； 一家机构在境内和境外同期上市的证券系数缠绵）不得超越基金资产净值的 10%； 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得超越基金资产净值的 10%，                               招募说明书（更新） 其中抓有任一国度或地区市集的证券资产不得超越基金资产净值的 3%；   前述投资比例限制应当合并缠绵团结机构境表里上市的总股本，同期应当一 并缠绵全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权 证诈骗调理；   前述非流动性资产是指法律或基金合同章程的运动受限证券以及中国证监 会认定的其他资产； 货币市集基金不受上述限制； 外基金，不得超越该境外基金总份额的 20%； 值的 10%；   （6）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，针对上述组合限制（1）-                 （4）中第 5）、13）项之外，基金管理东说念主应当 （4）部分，除上述组合限制（2）、 在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有 章程，从其章程。针对境外投资部分，除上述第（5）中第 8）项外，应当在超 过比例后 30 个服务日内接纳合理的生意要领进行调养以相宜投资比例限制要求， 但中国证监会章程的特殊情形除外。 或放大交易，投资于境外金融繁衍品的，同期应当严格遵从下列章程：   （1）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （2）本基金投资期货支付的脱手保证金、投资期权支付或收取的期权费、 投资柜台交易繁衍品支付的脱手用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下                              招募说明书（更新） 要求： 会招供的信用评级机构评级； 候以公允价值断隔绝易；   （4）基金管理东说念主应当在本基金司帐年度终端后 60 个服务日内向中国证监会 提交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈诉。   （1）扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级；   （2）应当选择市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102％；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、 利息和分成。一朝借方负约，本基金根据左券和筹商法律有权保留和处置担保物 以随和索赔需要；   （4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器用或品种： 融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证；   （5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在平时市集惯例的合理期 限内要求反璧任一或扫数已借出的证券；   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任。 当遵从下列章程：                             招募说明书（更新）   （1）扫数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保 现金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据左券和筹商法 律有权保留或处置卖出收益以随和索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股 息、利息和分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调养以确保 已购入证券市值不低于支付现金的 102％。一朝卖方负约，本基金根据左券和有 关法律有权保留或处置已购入证券以随和索赔需要；   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应职责。 市值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得超越基金总资产的 50％。   前述比例限制缠绵，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、 现金不得计入基金总资产。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对托管 左券第十五条第（十二）款基金投资障碍行径通过过后监督花式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行 禁止东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额抓有东说念主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实施。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律                             招募说明书（更新） 律例赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调养上述障碍性章程，基金管理东说念主在履行适合 模范后，本基金可不受上述章程的限制或按调养后的章程实施，不需经基金份额 抓有东说念主大会审议，但须提前公告。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供相宜法律律例及行业尺度的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算花式。基金管理东说念主应 严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算花式进行更新，新名单笃定 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。 如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交易敌手名单及结算 花式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与 基金托管东说念主协商惩处。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信禁止，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时候前仍未承担负约职责过甚他筹商法律职责的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向筹商交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易花式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律律例及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主 投资运动受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会筹商章程，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险禁止轨制，提神流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵从相                            招募说明书（更新） 关轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例等的情况进行监督。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括 由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间 债券市集交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 筹商服务的落实和调解，并确保基金托管东说念主梗概平时查询。因基金管理东说念主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全救助本基金资产的责 任与损失，及因运动受限证券存管班师影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何花式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要惩处的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫窭以及筹商损失的应酬惩处要领，以及筹商很是情 况的处置。基金管理东说念主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开刊行股票筹商流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对筹商风险 选择积极有用的要领，在合理的时候内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫窭时，基金管理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭遇的损失。 金托管东说念主提交筹商书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的筹商贵寓信得过、准确、 竣工。筹商贵寓如有调养，基金管理东说念主应实时提供调养后的贵寓。上述书面贵寓                               招募说明书（更新） 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票筹商刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债 登记结算有限职责公司签订的证券登记及服务左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定媒体表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金筹商投资运动受限证券比举例违反筹商限制章程，在合理期限内未能 进行实时调养，基金管理东说念主应在两个服务日内编制临时陈诉书，赐与公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律律例遵从情况。   （2）在基金投资运动受限证券管理服务方面筹商轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）筹商比例限制的实施情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值缠绵、基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分配、筹商信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面指示 等花式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面花式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告                            招募说明书（更新） 的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主 应在章程时候内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金 监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供筹商数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易模范仍是成效的指示违反法律、 行政律例和其他筹商章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行径，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无正 当原理，拒却、阻止对方根据本托管左券章程诈骗监督权，或选择拖延、欺骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、    基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主缠绵的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理计帐交收、筹商信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实施或无故延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本左券过甚他筹商章程时，应实时以书面花式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面花式给基金 管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交筹商资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时候内回应基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时陈诉中国证监会，                              招募说明书（更新） 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、阻止对方根据本左券章程诈骗监督权，或选择拖延、欺骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。      四、   基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 确保基金财产的竣工与孤苦。 况两边可另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责 公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行或交易/登记结算机构扣收 交易费、结算费和账户顾惜费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金管理东说念主选择要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等筹商章程后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时                               招募说明书（更新） 间内，聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具 验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 按章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 救助和使用。基金托管东说念主可奉求境外托管东说念主开立境外资金账户，境外托管东说念主根据 基金托管东说念主的指示办理境外资金收付。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 户所在国或地区监督管理机构的筹商章程。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 按照该交易所或登记结算机构的业务国法开立证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东说念主先行垫付，待 托管产物启始运营后，基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证 券账户通畅信息文告基金管理东说念主。                             招募说明书（更新） 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程以及基金管理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算左券》实施。 基金管理东说念主和基金托管东说念主协商证据主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需 另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，若无筹商章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头肯求并取得插足寰宇 银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间市集登记结算机构的筹商章程，以本基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债 券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及筹商账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助托管东说念主根据筹商法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按筹商国法使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的救助   基金财产投资的筹商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的救助库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代救助库，救助凭证由基金托管东说念主抓有。实                               招募说明书（更新） 物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行有用禁止或救助的 资产不承担任何职责。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的救助   与基金财产筹商的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 救助。除本左券另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密花式或两边同意的其他花式将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。重 大合同的救助期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、   基金资产净值缠绵与复核   （一）基金资产净值的缠绵、复核与完成的时候及模范 数目缠绵，估值日基金份额余额为缠绵日各币种基金份额余额数目的系数数；好意思 元基金份额的基金份额净值以东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照缠绵 日的估值汇率进行折算。种种基金份额净值的缠绵精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。 法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个估值日缠绵前一估值日基金资产净值及种种基金份额净 值，并按章程公告。 据法律律例或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对前 一估值日基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。                             招募说明书（更新）   六、   基金份额抓有东说念主名册的的登记与救助   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和救助，保存期 自基金账户销户之日起不得不少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别救助 基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如不可妥善救助，则按筹商 律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东说念主应将筹商贵寓送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和竣工性。基 金托管东说念主不得将所救助的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵从守密义务，法律律例另有章程或筹商机关另有要求的除外。   七、   争议惩处花式   因本左券产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩处，协商、 长入不可惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 至意、辛勤、尽责地履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，顾惜基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本托管左券受中国法律（为托管左券之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统辖。   八、   托管左券的变更与断绝   （一）托管左券的变更模范   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管左券断绝的情形                           招募说明书（更新）                                    招募说明书（更新）             第二十三部分 基金份额抓有东说念主服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务样子。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东说念主交易贵寓服务   投资者在交易肯求被受理的 3 个服务日后，可通过销售网点查询和打印交易 证据单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主按期或不按期发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东说念主网站公告或筹商说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务国法详见基金管理东说念主网站公告或 筹商说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交易证据信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者接管定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接管筹约定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资斟酌、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务斟酌、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或成见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等筹商法律律例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微服气务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的国法。   八、 基金管理东说念主客户服务连结花式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇统一，免远程话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请筹商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等花式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面相识了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）              第二十四部分 其他应表示事项 序号        公告事项                信息表示花式      公告日历      富国基金管理有限公司对于恢                     2023 年 10 月 31       复履行基金司理职责的公告                           日      富国基金管理有限公司对于高                     2023 年 11 月 23        级管理东说念主员变更的公告                            日      富国基金管理有限公司对于修      改富国全球健康生涯主题搀杂      型证券投资基金（QDII）基金合           同的公告                            招募说明书（更新）        第二十五部分 招募说明书存放过甚查阅花式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。                             招募说明书（更新）              第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场合，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国全球健康生涯主题搀杂型证券投资基金（QDII） 召募注册的文献   （二）《富国全球健康生涯主题搀杂型证券投资基金（QDII）基金合同》   （三）《富国全球健康生涯主题搀杂型证券投资基金（QDII）托管左券》   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （六）对于肯求召募富国全球健康生涯主题搀杂型证券投资基金（QDII）的 法律成见书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司