招商中枢优选A,招商中枢优选C: 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第二号)

招商中枢优选股票型证券投资基金更新的  招募说明书（二零二四年第二号）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 6 日                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       蹙迫领导   招商中枢优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 【2019】年【9】月【20】日《对于准予招商中枢优选股票型证券投资基金注册的批复》（证 监许可【2019】1731 号）准予注册公开召募。本基金的基金合同于 2019 年 12 月 17 日谨慎 收效。本基金为契约型绽放式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件都备和内容合规为基础，以充分的信息流露和投资者稳妥性为中枢，以加强投资者利 益保护和防护系统性风险为场所。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓出路等作出骨子性 判断或者保证。投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照死守法守、憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求安详及专科的财务意见。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分谈判自身的风险承受武艺，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合 交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交易规则等各异带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风 险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机 制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平方交易， 港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见本招募说明书“风险揭 示”部分。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及交易规则等各异带来的专有风险，具体见风险揭示章节。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金可投资国债期货、股指期货等金融养殖品，金融养殖品是一种金交融约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。   本基金可投资资产补助证券，资产补助证券是一种固定收益性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支 持证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的 要求权，是一种以资产信用为补助的证券。资产补助证券存在信用风险、利率风险、提前偿 付风险、操立场险和法律风险等。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为扶植基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 期间等的不笃定，可能会给基金资产变成损失。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹推崇的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本基金的招募说明书 和基金合同。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的 风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 6 日，相关财务和事迹推崇数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹推崇数据未经审计。   本基金托管东说念主中国银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                           招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）等关联 法律法则和《招商中枢优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额起，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关轨则享有权利、承担义务。基金投 资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非著作另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验纠正和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充 过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法>等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其频频作念出的修 订 别和香港联合交易统统限公司（以下简称香港联合交易所）建立本事勾通，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交易所上市的股票，包括沪港股 票阛阓交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票阛阓交易互联互通机制（以下简称 深港通）            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交易所上 市的股票 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关联法律法则轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、鬈曲、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、鬈曲、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐明的日历                   招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通交易且该服务日为非港股通交易日时，则基金管理东说念主可根据履行情况决定本基金是否 绽放申购、赎回及鬈曲业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额鬈曲为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金鬈曲中转入肯求份额总和后的余额) 进取上一日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 计提销售服务费的基金份额 入彀提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开垦行股票、资产 补助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待 其更新                  招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                        §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东说念主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伴基金管理公司。现在公司注册成本金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓励及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东说念主民币一亿元，鼓励及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓励及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民币一亿六千万 元增多至东说念主民币二亿一千万元。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓励及股权结构不变。   公司主要鼓励招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永久坚持“因 您而变”的规划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，剿袭诚信、感性、专科、互助、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、议论财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联破费金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理服务）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司安详董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学老练。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教学、教学，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司安详董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院教学，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司安详董事。现任公司安详董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副教学、教学。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司安详董事、上海同达创业投资股份有限公司安详董事。现任公司安详董事。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券成本阛阓运筹帷幄部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局柔软东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本事有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本事部软件开垦岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险禁止岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 高档司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起首后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。    张磊先生，硕士。曾任职于依格斯(北京)医疗科技有限公司，2010 年 5 月加入渤海证券 股份有限公司，任研究所行业研究员；2011 年 9 月加入安信证券股份有限公司安信基金管 理有限公司筹备组，任研究部研究员；2011 年 12 月加入安信基金管理有限公司，任研究部 行业研究员；2015 年 9 月加入招商基金管理有限公司，现任招商丰益生动配置夹杂型证券 投资基金基金司理（管理期间：2020 年 1 月 18 日于今）、招商中枢优选股票型证券投资基 金基金司理（管理期间：2024 年 1 月 20 日于今）。    本基金历任基金司理包括：付斌先生，管理期间为 2019 年 12 月 17 日至 2024 年 1 月    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息流露办法》等法律法则及规章的行动，并承诺建立健全里面 禁止轨制，选用灵验措施，注意犯法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；              招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、流露他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）疏漏职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行禁止东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资场所和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱奉行。关联交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予流露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关联限制或按变更后的轨则奉行。 律、法则及行业范例，憨厚信用、用功尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪规划；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）回绝、干豫、艰苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏职守、花消权益；   （7）泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易隐秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资议论等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行动。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易隐秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资议论等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、安详性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面禁止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和禁止。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司规划管理行径、董事和公司管理层 的行动愚弄监督权。   （2）董事会风险禁止委员会：风险禁止委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项蹙迫的里面禁止轨制并检验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理政策和政策并检验其奉行情况，审查公司关联交易和检验公司的里面审计和业务稽察情 况等。   （3）看管长：看管长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。看管长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生看管长照章以为需要讲解的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会讲解。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司规划管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司规划管理行径中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面禁止轨制和风险管理政策的奉行情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理讲解。   （6）各业务部门：风险禁止是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险禁止。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、说念德范例和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。                  招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面禁止大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面禁止大纲》和《法则遵照政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估探员轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险禁止轨制      里面风险禁止轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面禁止大纲、法则遵照政策、 岗亭分离轨制、业务阻扰轨制、法度化功课经过轨制、聚集交易轨制、权限管理轨制、信息 流露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对安详的里面禁止组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相关法律法则、公司里面禁止轨制在所赋予的权限内按照所轨则的按序和稳妥的方法对 监察稽察对象进行公正客不雅的检验和评价，包括拜谒评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、检验公司奉行国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险禁止的监控服务、 奉行公司里面如期不如期的里面审计、拜谒公司里面的犯法案件等。      里面禁止的基本要素包括禁止环境、风险评估、禁止行径、信息相通、里面监控。      （1）禁止环境      公司致力于于缔造内控优先和风险禁止的理念，培养全体职工的风险防护坚忍，营造一个 浓厚的风险禁止的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关联的法律法则、管理层的规划念念 想、公司的规章轨制并自愿遵照，使风险坚忍纠合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经过、规划运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选用定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东说念主，并束缚完善关联的风险防护措施。      （3）禁止行径      公司禁止行径主要包括组织结构禁止、操作禁止和管帐禁止等。      A．组织结构禁止             招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   各部门的建树体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互安详、相 互牵制何况有安详的讲解系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：   a. 以各岗亭场所责任制为基础的第一都监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的 岗亭之间形成一种相互检验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b. 各关联部门、关联岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关联部门、 关联岗亭之间建立法度化的业务操作经过、蹙迫业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c. 以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。   B．操作禁止   公司设定了一系列的操作禁止的轨制技能，如法度化业务经过、业务、岗亭和空间阻扰 轨制、授权分责轨制、聚集交易轨制、守密轨制、信息流露轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，禁止日常运作和规划中的风险。   C.管帐禁止   公司确保基金资产与公司自有财产实足分开，分账管理，安详核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格划分。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完好和安详。   （4）信息相通   即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的讲解和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，保证信息实时投递稳妥的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务讲解轨制，包括如期讲解轨制和不如期讲解轨制。如期讲解轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的期间频次进行讲解。   a.奉行体系讲解途径：各业务东说念主员向部门负责东说念主讲解；部门负责东说念主向分管带领、总司理 讲解；   b.监督体系讲解途径：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门讲解，监察稽核部门向 总司理、看管长分别讲解；   c.看管长如期出具监察讲解，报送董事会过火下设的风险禁止委员会和中国证监会；如 发现要紧违游记动，应立即向董事会和中国证监会讲解。   （5）里面监控            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   看管长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和遵照里面禁止 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险禁止委员会、看管长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面禁止轨制络续地进行考验，考验其是否合适轨则要求并加以充实和 改善，实时响应政策法则、阛阓环境、本事等成分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                      §4 基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训戒，且具有国际服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理议论、相信议论、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   禁止 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，遮蔽了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管领域位居同行前哨。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   中国银行托管业务部风险管理与禁止服务是中国银行全面风险禁止服务的组成部分，秉 承中国银行风险禁止理念，坚持“范例运作、稳健规划”的原则。中国银行托管业务部风险 禁止服务纠合业务各设施，通过风险识别与评估、风险禁止措施设定及轨制建造、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保寄望见的审阅讲解。2020 年，中国银行络续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面禁止审计讲解。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略灵验保 证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 关联轨则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他相关轨则，或 者违背基金合同约定的，应当回绝奉行，实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构讲解。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易按序一经收效的投资指示违背法律、行 政法则和其他相关轨则，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金管理东说念主，并实时向国 务院证券监督管理机构讲解。                  招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                        §5 关联服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东说念主：张鹏   招商基金直销交易服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东说念主：冯敏                  招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据相关法律法则轨则诊治销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东说念主：宋宇彬   公司称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   奉行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   筹商东说念主：曾浩、江丽雅                  招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办法》、 《业务规则》等相关法律、法则、规章及《基金合同》，经中国证券监督管理委员会证监许 可【2019】1731 号文注册准予公开召募。召募期从 2019 年 11 月 18 日起到 2019 年 12 月 13 日止，共召募 3,911,250,898.89 份基金份额，灵验认购总户数为 38,846 户。    本基金的基金合同已于 2019 年 12 月 17 日谨慎收效。    《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲解中给予流露；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个服务日内向中国证监会讲解并提议治理决策，如持 续运作、鬈曲运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会。    法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §7 基金份额的申购与赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他关联公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳证 券交易所及关联金融期货交易所的平方交易日的交易期间，若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则基金管理东说念主可根据履行情况决定本基金是否绽放申购、赎回及 鬈曲业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要 求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易阛阓、证券、期货交易所交易期间变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进取 3 个月脱手办理申购，具体业务办理期间在申 购脱手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进取 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理期间在赎 回脱手公告中轨则。   在笃定申购脱手与赎回脱手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或鬈曲。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或鬈曲肯求且登记机构阐明接受的， 其基金份额申购、赎回或鬈曲价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或鬈曲的价钱。 值为基准进行缱绻；               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 按序赎回； 但应最迟在新的名额实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告； 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东说念主官网交易平台初次申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销机构申购，初次最低申购金 额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。履行操作中，各 销售机构在合适上述轨则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体 以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵照销售机构的关联轨则。   投资东说念主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东说念主应当 选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见基金管理东说念主关联公告。   每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作中，以各销售机构的具体 轨则为准。   通过本基金管理东说念主官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。   如遇盛大赎回等情况发生而导致宽限支付赎回款项或宽限办理赎回肯求时，赎回办理和 款项支付的办法将参照基金合同相关盛大赎回或一语气盛大赎回的条件处理。   基金鬈曲分为鬈曲转入和鬈曲转出。通过各销售机构网点鬈曲的，转出的基金份额不得 低于 1 份。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   通过本基金管理东说念主官网交易平台鬈曲的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不行进行鬈曲。 元。履行操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 限制。基金管理东说念主必须在诊治前依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的按序，在绽放日的具体业务办理期间内提议申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则期间内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构过火关联基金销售机构在 T＋7 日 (包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生盛大赎回或《基金合同》载明的 其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的成分影响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个服务日划 往基金份额持有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理期间进行诊治，并提前公告。   基金管理东说念主应以交易期间终局前受理灵验申购和赎回肯求确今日作为申购或赎回肯求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+ 2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方 式查询肯求的阐明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如关联法律 法则以及中国证监会另有轨则，则依轨则奉行。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购与赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由于投资东说念主的罪戾产生的投资东说念主任何损失由 投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额持有东说念主利益变成毁伤的前提下， 对上述业务的办理期间、方式等规则进行诊治。基金管理东说念主应在新规则脱手实施前按照《信 息流露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金申购接纳金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多 笔申购，费率按单笔分别缱绻。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：            申购金额（M）              申购费率            M＜100 万元              1.50%            M≥500 万元            每笔 1000 元   本基金的 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产，用 于基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的缱绻方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                     ，或净申购金额=申购金额—固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，缱绻结果均按舍去余数方法，保留到少量点后第 2 位，小 数点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期间递减，费率如下：         一语气持有期间（N）                 赎回费率               N＜7 天                1.50%                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）               N≥180 天             0.00%      赎回用度的缱绻方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理应日 A 类基金份额净值×赎回 费率      赎回用度以东说念主民币元为单元，缱绻结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。      A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。宝石续持有期少于 30 天的投资东说念主将其赎回费全额计入基金 财产；宝石续持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东说念主将其赎回费总额的 75%计入基金财 产；宝石续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东说念主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。 如法律法则对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开持有东说念主 大会。      本基金 C 类基金份额赎回费率如下表：                 一语气持有期间（N）          赎回费率                         N＜7 天      1.50%                     N≥30 天         0.00%      赎回用度的缱绻方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理应日 C 类基金份额净值×赎回 费率      赎回用度以东说念主民币元为单元，缱绻结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。      C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。      如法律法则对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开持 有东说念主大会。      （1）各基金间鬈曲的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。      （2）每笔鬈曲肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关联法律法则 及基金合同、招募说明书的轨则收取。      （3）每笔鬈曲肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金鬈曲时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）端倪进行补差缱绻。从申购费率（用度）高向低的基金鬈曲时，不收取申购补差用度。      （4）基金鬈曲选用单笔缱绻法，投资者当日屡次鬈曲的，单笔缱绻鬈曲用度。                       招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      www.cmfchina.com 网上交易，翔实费率法度或费率法度的诊治请查阅官网交易平台及 基金管理东说念主公告。 率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。 金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵照关联法律法则以及监管部门、自律规则的规 定。 权益产生骨子性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销议论，如期或不如期地开展基 金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错 稳妥调低本基金的申购费率和赎回费率。 管理东说念主发布的关联公告。 扣除申购用度后除以肯求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额 的缱绻结果均按舍去余数的方法保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。      基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的缱绻方式：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      （2）本基金 C 类基金份额申购份额的缱绻方式：      申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值      例：某投资者投资（非特定投资东说念主）101,500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐明，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：      申购金额=101,500 元      净申购金额=101,500/(1+1.50%)=100,000 元      申购用度=101,500-100,000=1,500 元                       招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份      即投资者选拔投资 101,500 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。 肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，上述缱绻结果均按舍去余数的方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。      基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：      赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值      赎回用度=赎回总额×赎回费率      净赎回金额=赎回总额－赎回用度      例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有期间大于 30 天但不悦 180 天，赎回 费率为 0.50%，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额 为：      赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元      赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元      赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元      即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有期间大于 30 天但不悦 180 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。      例 2：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气持有期间为 20 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：      赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元      赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元      赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元      即：投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气持有期间为 20 天，假设赎回当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。      T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。      T 日的各类基金份额净值在当日收市后缱绻，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错稳妥延长缱绻或公告。如关联法律法则以及中国证监会另有 轨则，则依轨则奉行。本基金各类基金份额净值的缱绻，均保留到少量点后 4 位，少量点后 第 5 位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。如相 关法律法则以及中国证监会另有轨则，则依轨则奉行。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理期间进行诊治，但不得骨子 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于脱手实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在 轨则媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法平方运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易期间非平方停市，导致基金管理东说念主无法缱绻当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现有基金份额持有东说念主利益时。   （5）基金资产领域过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金管帐系统无法平方运行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进取 50%，或者变相回避 50%聚集度的情形。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。   （9）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （3）证券、期货交易所交易期间非平方停市，导致基金管理东说念主无法缱绻当日基金资产 净值。   （4）一语气两个或两个以上绽放日发生盛大赎回。   （5）发生络续接受赎回肯求将毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形时，基金管理东说念主可 暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）项情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎 回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述 情形，按基金合同的关联条件处理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回 业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金鬈曲中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金鬈曲中转入肯求份额总和后的余额)进取前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了盛大赎回。   当基金出现盛大赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有武艺支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平方赎回 按序奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有祸患或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。   若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求进取上一日基金总份额 单个账户非自动宽限办理的赎回肯求量占非自动宽限办理的赎回肯求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时选拔将当日未获办理部               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 分给予取销外，延长至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述轨则 转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分宽限赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生盛大赎回，如基金管理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得进取 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述盛大赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当在 3 个交易日内文书基金份额持有 东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新绽放日在轨则媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新绽放的公告。   基金管理东说念主不错根据关联法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的鬈曲业务，基金鬈曲不错收取一定的鬈曲费，关联规则由基金管理东说念主 届时根据关联法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关联机构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于合适条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的法度收费。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的法度收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者回绝基金份额持有东说念主的转托管肯求。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资议论，具体规则由基金管理东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理如期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资议论最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有轨则的除外。   如关联法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实 施相应的业务规则。   根据届时灵验的相关法律法则和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易方式进行转让。                    §8 基金的投资   在严控风险、保持基金资产流动性的前提下，优选规划稳健且发展出路精熟的企业进行 积极投资，争取杀青基金资产的经久踏实升值。              招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许投资的轨则范围内的香港联合交易所上市的 股票（简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府补助机构债、政府补助债 券、地方政府债、永续债、永续中票、可鬈曲债券、可分离交易可转债、可交换债券过火他 经中国证监会允许投资的债券）、资产补助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协 议进款、如期进款过火他银行进款）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货，以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的关联轨则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥按序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为股票型基金，基金投资组合中股票、存托凭证资产占基金资产的比例不低于 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵照国度关联法律法则。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金以“从下到上”精选证券的策略为主，并限度动态配置大类资产。通过定性与定 量分析相结合的方法，优选规划稳健且发展出路精熟的企业进行积极投资，争取杀青基金资 产的经久踏实升值。   本基金根据对宏不雅经济环境、经济增长出路及证券阛阓发展情景的空洞分析，结合对股 票阛阓合座估值水平、上市公司利润增长情况，债券阛阓合座收益率弧线变化等空洞场所的 分析，形成对各大类资产收益风险水平的前瞻性展望，以此笃定股票、固定收益证券和现款 等大类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融器具在给定区间内的动态配置。   本基金的股票投资选用从下到上的方法，从定量和定性两个方面，通过深切 的基本面 研究分析，优选规划稳健、基本面精熟、具有较好发展出路且价值被低 估的优质上市公司 进行积极投资，构建投资组合。                   招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （1）A 股投资策略      覆按公司的竞争政策，从公司治理、规划机制、品牌、坐蓐成本、营销、产 品研发、 本事、财务管理等方面，评价上市公司在所处行业中的竞争力及相对竞 争地位。那些具有 明晰、合理的竞争政策，主营业务凸起，在品牌、本事、自主 立异武艺等方面具有较着竞 争上风的公司是本基金深切研究的对象。      结合公司所处行业脾性及公司在行业内的相对竞争地位，分析公司可络续成 长武艺， 选拔预期改日 3-5 年或更经久间，公司主营业务收入、主营业务利润具 有可络续成长后劲 的公司进行追踪研究。其中可络续成长速率是公司改日一段期间剔撤离短期非规划性或者非 平方收入或者损失后的增长速率。      基金管理东说念主将对备选股票进行估值分析，接纳的估值方法包括市盈率法 （P/E）、市净 率法（P/B）、市盈率－经久成长法（PEG）、企业价值/销售收入 (EV/SALES)、企业价值/ 息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、目田现款流贴现 模子（FCFF、FCFE）或股利贴 现模子（DDM）等。 通过估值水平分析，基金管理东说念主将发掘出价值被低估或估值合理的股 票。      （2）港股投资策略      本基金所投资香港阛阓股票标的除适用上述股票投资策略外，还需关爱： 布、交易轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、估值与盈利呈报等方 面；      本基金接纳的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券选拔策略和相对价值 判断策略等，对于可鬈曲公司债等特殊品种，将根据其特色选用相应的投资策略。      （1）久期策略      根据国表里的宏不雅经济形式、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济成分，对未 来利率走势作念出展望，并笃定本基金投资组合久期的诅咒。      （2）期限结构策略      根据国际国内经济形式、国度的货币政策、汇率政策、货币阛阓的供需关系、投资者对 改日利率的预期等成分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出展望，收益率弧线的变动 趋势包括：朝上平行出动、向下平行出动、弧线趋缓鬈曲、弧线陡峻鬈曲、弧线正蝶式出动、               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 弧线反蝶式出动，并根据变动趋势及变动幅度展望来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后选拔选用相应的期限结构策略。   （3）个券选拔策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等成分，展望收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种阛阓成分进行分析，空洞评判个 券的投资价值。在个券选拔的基础上，构建模拟组合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，笃定风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，选拔合适的交易时机，增持相对低估、价钱将上升的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可鬈曲公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值 分析策略通过分析不同阛阓环境下其股性和债性的相对价值，把抓可转债的价值走向，选拔 相应券种，从而获取较高投资收益。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选拔流动性好、交易活跃的股指期货 合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，以杀青管理阛阓风险和调度股票仓位的方针。   本基金参与国债期货投资是为了灵验禁止债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要方针，限度运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分谈判国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊治债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   在禁止风险的前提下，本基金对资产补助证券从五个方面空洞订价，选拔低估的品种进 行投资。五个方面包括信用成分、流动性成分、利率成分、税收获分和提前还款成分。而当 前的信用成分是需要要点谈判的成分。   在禁止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资场所和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金接纳投资决策委员会带领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资 管理业务的要紧问题进行谋划。基金司理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务按序安详服务并合理地相互制衡。具体的投资管理按序如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它要紧事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式谋划拟投资的个券，研究员提供研究分析与补助；   （3）基金司理根据所管基金的特色，笃定基金投资组合；   （4）基金司剃头送投资指示；   （5）交易部审核与奉行投资指示；   （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的检验与诊治。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策设施的事前及过后风险、操立场险等投 资风险进行监控，并在通盘投资经过完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等关联东说念主员，以供决策参考。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例不低于 80%，其中港股通标的股票 投资比例不进取本基金股票资产的 50%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并缱绻），其市值不进取基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并缱绻），不进取该证券的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进取该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进取该上市公司 可运动股票的 30%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产补助证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产补助证券的比例，不得进取该资产补助证 券领域的 10%；                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产补助证券，不得 进取其各类资产补助证券共计领域的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产补助证券。基金持有资 产补助证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资法度，应在评级讲解发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差缱绻）应 当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 20%；      （13）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差缱绻）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值 的 30%；      （14）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （15）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （18）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；      （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   除上述（9）、（15）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行禁止东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资场所和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱奉行。关联交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予流露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关联限制或按变更后的轨则奉行。   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×75%＋恒生指数收益率×15%＋中债 空洞指数收益率×10%   选拔该事迹基准，是基于以下原因：                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳 证券阛阓中中式的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可目田运动股数进 行加权，指数样本遮蔽了沪深阛阓六成傍边的市值，具有精熟的阛阓代表性和阛阓影响力。      恒生指数由恒生指数有限公司编制及发布，接纳运动市值加权法缱绻，每只成份股的比 重上限建树为 10%，是响应香港股市价钱走势最有影响的股价指数。      中债空洞指数作为比拟基准，主如若因为该指数空洞响应银行间和交易所阛阓国债、金 融债、企业债、央票及短融合座走势的跨阛阓债券指数，全面地响应我国债券阛阓的合座价 格变动趋势，恰行动为本基金的事迹比拟基准。      根据本基金设定的投资范围，基金管理东说念主以 75％的沪深 300 指数、15%的恒生指数和 一致，不错用来客不雅公正地揣测本基金的主动管理收益水平。      如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓盛大接受的事迹比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数，以及如果改日指数发布机构 不再公布上述指数或鼎新指数称号时，本基金不错在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会 备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。      本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于夹杂型基金、债券型基金及货币阛阓基 金。      本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓 轨制以及交易规则等各异带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实 行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平方交易，港股不行实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 持有东说念主的利益； 欠妥利益。                  招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）     招商中枢优选股票型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本讲解所载贵寓不存在演叨纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性 和完好性承担个别及连带责任。     本投资组合讲解所载数据禁止 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商中枢优选股票型证券投 资基金 2024 年第 3 季度讲解》。                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金总资产的比例       序号              神态        金额（元）                                                     （%）                 其中：股票           238,658,409.88         84.03                 其中：债券                        -             -                       资产补助证券                 -             -                 其中：买断式回购的                    -             -                 买入返售金融资产                 金共计     注：上表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额东说念主民币 20,448,121.68 元，占 基金净值比例 7.28%。                                                  金额单元：东说念主民币元                                                  占基金资产净值比例       代码          行业类别         公允价值（元）                                                     （％） A               农、林、牧、渔业                     -             - B               采矿业                          -             -                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） C              制造业                190,728,588.03         67.93 D              电力、热力、燃气及                       -             -                水坐蓐和供应业 E              建筑业                 14,832,000.00          5.28 F              批发和零卖业              12,484,780.00          4.45 G              交通运载、仓储和邮                       -             -                政业 H              住宿和餐饮业                          -             - I              信息传输、软件和信              155,378.49          0.06                息本事服务业 J              金融业                             -             - K              房地产业                            -             - L              租借和商务服务业                        -             - M              科学研究和本事服务                9,541.68          0.00                业 N              水利、环境和群众设                       -             -                施管理业 O              住户服务、修理和其                       -             -                他服务业 P              训导                              -             - Q              卫生和社会服务                         -             - R              文化、体育和文娱业                       -             - S              空洞                              -             -                共计                 218,210,288.20         77.72                                                    金额单元：东说念主民币元        行业类别           公允价值（东说念主民币元）            占基金资产净值比例（%） 通笃信务                        20,447,727.53                 7.28 非日常生计破费品                          394.15                  0.00 日常破费品                                   -                    - 动力                                      -                    - 金融                                      -                    - 医疗保健                                    -                    - 工业                                      -                    - 信息本事                                    -                    - 原材料                                     -                    - 房地产                                     -                    - 公用行状                                    -                    - 共计                     20,448,121.68                      7.28      注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类法度。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                                               金额单元：东说念主民币元                                                          占基金资产  序号     股票代码       股票称号   数目（股）         公允价值（元）           净值比例                                                           （％）  本基金本讲解期末未持有债券。  本基金本讲解期末未持有债券。 资明细  本基金本讲解期末未持有资产补助证券。  本基金本讲解期末未持有贵金属。  本基金本讲解期末未持有权证。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）     本基金本讲解期末未持有股指期货合约。     本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选拔流动性好、交易活跃的股指期货 合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，以杀青管理阛阓风险和调度股票仓位的方针。     本基金参与国债期货投资是为了灵验禁止债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要方针，限度运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分谈判国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊治债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。     本基金本讲解期末未持有国债期货合约。     本基金本讲解期未持有国债期货合约。     讲解期内基金投资的前十名证券除中国建筑（证券代码 601668）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案拜谒，不存在讲解编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     根据发布的关联公告，该证券刊行东说念主在讲解期内因未照章履行职责、涉嫌违背法律法则、 未按期申报税款等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策按序的说明：本基金投资上述证券的投资决策按序合适关联法律 法则和公司轨制的要求。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                     金额单元：东说念主民币元        序号               称号          金额（元）     本基金本讲解期末未持有处于转股期的可鬈曲债券。     本基金本讲解期末投资前十名股票中不存在运动受限情况。                          招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                                   §9 基金的事迹             基金管理东说念主依照死守法守、憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资者        购买本基金并不即是将资金作为进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基        金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投资        者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。             本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：             招商中枢优选 A：                                                      事迹比拟                                   净值增长     事迹比拟                         净值增长                         基准收益           阶段                      率法度差     基准收益               ①-③        ②-④                          率①                          率法度差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至 2024.09.30 -16.37%         1.31%    0.52%     1.06%   -16.89%        0.25%      招商中枢优选 C：                                                      事迹比拟                                   净值增长     事迹比拟                         净值增长                         基准收益           阶段                      率法度差     基准收益               ①-③        ②-④                          率①                          率法度差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至 2024.09.30 -19.51% 1.31%   0.52%              1.06%   -20.03%        0.25%      注：本基金合同收效日为 2019 年 12 月 17 日。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过火他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安详。   本基金财产安详于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §11 基金资产的估值      本基金的估值日为本基金关联的证券交易风物的交易日以及国度法律法则轨则需要对 外流露基金净值的非交易日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。      基金管理东说念主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不行真确响应公允价值的， 搪塞报价进行诊治，笃定公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作为特征谈判。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息补助的估值本事笃定公允价值。接纳估值本事笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯一在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊治并笃定公允价 值。            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值本事笃定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变 化的，接纳估值本事笃定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事笃定公允价值。交易所上 市的资产补助证券，接纳估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，接纳估值本事笃定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）运动受限的股票，包括非公开垦行股票、初次公开垦行股票时公司鼓励公开垦售 股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会相关轨则笃定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价 估值。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 率中间价为准。波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日多样货币 兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金履行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金诊治日或履行支付日进行相应的管帐处理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、按序及关联法 律法则的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东说念主负责基金资产净值缱绻和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就与 本基金相关的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外给予公布。 份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个服务日缱绻基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时， 视为基金份额净值裂缝。              招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾变成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾的责任东说念主应当对由于该 估值裂缝遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平无 法意象、无法幸免、无法对抗，则属不可抗力，按照下述轨则奉行。   由于不可抗力原因变成投资者的交易贵寓灭失或被裂缝处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他基金合同当事东说念主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值裂缝责任方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝责任方承担；由于估值裂缝责任方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主变成损失的，由估值裂缝责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值裂缝责任方一经积极调和，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值裂缝责任方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的责任方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，何况仅对 估值裂缝的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 责任方仍搪塞估值裂缝负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿 额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和进取其履行损失的差额部分支付给估值裂缝责任方。   （4）估值裂缝诊治接纳尽量收复至假设未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因笃定 估值裂缝的责任方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝变成的损失进行评估；                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值缱绻出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值缱绻裂缝偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日交易终局后缱绻当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息给予公布。 为基金资产估值裂缝处理。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经选用必要、稳妥、合理的措施进行检验，但            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 是未能发现该裂缝而变成的基金份额净值缱绻裂缝，基金管理东说念主、基金托管东说念主应解任抵偿责 任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的措施消弱或摒除由此变成的影响。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §12 基金的收益与分配      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分配利润指禁止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。 益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同平分配 权； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法则允许的前提下酌情调 整以上基金收益分配原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前 在轨则媒介公告。              招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配原则、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。   收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法等相关事项遵照《业 务规则》的关联轨则。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。                  招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度讲解中对该项用度的列支情况作专项说明。      销售服务费计提的缱绻公式如下：      H=E×0.80%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应左券轨则，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      下列用度不列入基金用度： 损失；      基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致且在履行稳妥按序后，可根据基金发展情况诊治基金 管理费率、基金托管费率、销售服务费率等关联费率。      基金管理东说念主应于新的费率实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上刊登公 告。      本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的轨则。            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。              招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他合适条件的机构办理。基金管 理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主订立寄托代理左券，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易阐明、披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在轨则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制检验情形及法律法则及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 服务；                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关轨则编制基金管帐报表； 式阐明。 法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §16 基金的信息流露 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》过火他相关轨则。关联法律法则对于信 息流露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予流露的基金信息通过合适 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息流露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的期间和方式 查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息流露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币元。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      公开流露的基金信息包括：      （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的规则及具体按序，说明基金居品的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。      （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。      基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。      基金管理东说念主应于基金份额申购脱手日、赎回脱手日前在轨则媒介及基金管理东说念主网站上公 告。      《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点流露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缱绻方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年度讲解登载 在轨则网站上，并将年度讲解领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲解中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将中期讲解登 载在轨则网站上，并将中期讲解领导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终局之日起十五个服务日内，编制完成基金季度讲解，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度讲解领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者 年度讲解。   如讲解期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲解“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 流露该投资者的类别、讲解期末持有份额及占比、讲解期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中流露基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息流露义务东说念主应在 2 日内编制临时讲解书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同圮绝、基金计帐；   （3）鬈曲基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的履行禁止东说念主；      （8）基金召募期延长或提前终局召募；      （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；      （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；      （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关联行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行禁止 东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；      （14）基金收益分配事项；      （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提 方式和费率发生变更；      （16）任一类基金份额净值计价裂缝达本类基金份额净值百分之零点五；      （17）本基金脱手办理申购、赎回；      （18）本基金发生盛大赎回并宽限办理；      （19）本基金一语气发生盛大赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；      （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；      （21）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；      （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值时；      （23）基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开领路，并将相关情况立即讲解中国证监 会。      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲解。计帐讲解应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在轨则网站上，并 将计帐讲解领导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应在基金季度讲解中流露其持有的资产补助证券总额、资产补助证券市值占 基金净资产的比例和讲解期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产补助证券明 细。基金管理东说念主应在年度讲解及中期讲解中流露其持有的资产补助证券总额、资产补助证券 市值占基金净资产的比例和讲解期内统统的资产补助证券明细。   基金管理东说念主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等如期讲解和招募说明书（更新）等 文献中流露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险场所等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资场所等。   基金管理东说念主应在基金季度讲解、中期讲解、年度讲解等如期讲解和招募说明书（更新） 等文献中流露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险场所等， 并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应当在基金季度讲解、中期讲解、年度讲解等如期讲解和招募说明书（更新） 等文献中流露港股通标的股票的投资情况，包括讲解期末本基金在香港地区证券阛阓的权益 投资散播情况及按关联法律法则及中国证监会要求流露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资香 港股票阛阓的信息流露另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息流露内容与 花式准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金如期报              招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 告、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐讲解等公开流露的关联基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔流露信息的报刊，单只基金只需选拔一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证关联报送信息的真确、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，扶植信息流露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介流露信息，然则其他群众媒介不得早于轨则媒介流露信息，何况在不同媒介上流露吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主扶植信息流露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的关联轨则。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计讲解、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》圮绝后十年。   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法则轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金关联信息：                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                     §17 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管理风险、本事风险和合规风险等。      盛大赎回风险是绽放式基金所专有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回肯求进取 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当崇拜阅读基金合同、招募说明书、基金 居品贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期 限、投资训戒、资产情景等判断基金是否和投资东说念主的风险承受武艺相适合。      基金管理东说念主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、翔实的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险 承受武艺作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的亏欠也不会给我方的平方生计带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 迷惑投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资方式。然则如期定额投资并 不行回避基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主赢得收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主相称注意，因基金份额拆分、分成等行动导致基金份额净值变化， 不会篡改基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行动导致基金份额净值诊治至 1 元启动面值，在阛阓波动等成分的影响下，基金 投资仍有可能出现亏欠或基金份额净值仍有可能低于启动面值。      基金管理东说念主承诺以憨厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。              招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   证券阛阓受多样成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要成分有：   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与运动政策等国度经济政策的变化会对质 券阛阓产生影响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的规划情景受多种成分影响，如管理武艺、财务情景、阛阓出路、行业竞争、 东说念主员教诲等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会着落，或大略用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选用现款体式来分配，而通货扩展将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的履行收益率。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不行飞速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现盛大赎回，致使莫得饱和的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券、期货交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的范例 型交易风物，主要投资对象为具有精熟流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、 债券和货币阛阓器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚集度 的特征，空洞评估在平方阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现盛大赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或盛大赎回份 额占比情况决定全额赎回、减速支付赎回款项或宽限办理赎回肯求。同期，如本基金单个基                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 金份额持有东说念主在单个绽放日肯求赎回基金份额进取基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主 有权对其选用宽限办理赎回肯求的措施。   在阛阓大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法搪塞投资者盛大赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎中式 宽限办理盛大赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价等流动性风险管理器具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理器具的使 用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批按序并与基金托管东说念主协商一致。在履走运用各类流动性风险管理器具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、回绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、训戒、判断等主不雅成分会影响其对关联 信息和经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 具有对股票阛阓的系统性风险，不行实足回避阛阓着落的风险，在阛阓大幅飞腾时也不行保 证基金净值大略实足奴隶或卓绝阛阓飞腾幅度。 交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，轻微的变动就可能会使投资东说念主 权益遭遇较大损失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的期间内补 足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给基金净值带来要紧损失。   （1）信用风险：基金所投资的资产补助证券之债务东说念主出现违约，或在交易过程中发生 交收违约，或由于资产补助证券信用质地缩短导致证券价钱下降，变成基金财产损失。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产补助证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率上升，本基金持有资产补助证券将靠近价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产补助证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。   （3）流动性风险：受资产补助证券阛阓领域及交易活跃进程的影响，资产补助证券可 能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产靠近再投资风险。   本基金可投资港股通标的股票，在交易期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不即是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交易，笃定交易履行使用的结算汇率。故本 基金投资靠近汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓进 入、投资额度、可投资对象、交易规则、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会束缚诊治，这些限制成分的变化可能对本基金干预或退出当地阛阓变成艰苦，从而对投 资收益以及平方的申购赎回产生径直或蜿蜒的影响。   （2）香港阛阓交易规则有别于内地 A 股阛阓规则，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 者将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现交易所证券交易服务公司认定的交易 异常情况时，交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将 靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者鬈曲等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、鬈曲或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早终局；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有作为缱绻基准；投票数目超出持特等量的，按照比例分配持有基数。以上 所述成分可能会给本基金投资带来特殊交易风险。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的 风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动管理存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信息流露监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为扶植基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不行偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（法度 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险涌现进程也就越高，对基金净值变成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置 价钱、数目、期间等的不笃定，可能会给基金资产变成损失。 风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场盛大规章等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关联法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售 机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与产 品风险之间的匹配考验。   关联当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面禁止存在劣势或者东说念主为成分变成操作很是 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门讹诈、交易裂缝、IT 系统 故障等风险。            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   在绽放式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响交易的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不行平方奉行，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东说念主自身直 接禁止武艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）        §18 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 通过之日起收效，自决议收效后依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联按序后，《基金合同》应当圮绝： 连续的； 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；             招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲解出具法 律意见书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲解经过合适《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §19 基金合同的内容摘抄      （一）   基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》安详运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回与鬈曲肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合适相关法律、法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、鬈曲 和非交易过户的业务规则；      （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安详,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳妥合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则缱绻并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则，履行信息流露及讲解义务；   （12）保守基金贸易隐秘，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露，向审 计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则期间发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲解中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而解任；                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后      （25）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关联阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、用功尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风物，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安详；对 所托管的不同的基金分别建树账户，安详核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互安详；                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金贸易隐秘，除《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外， 在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除 外；      （8）复核、审查基金管理东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径相关的信息流露事项；      （10）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具意见，说明基金管理 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未奉行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了稳妥的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按轨则制作关联账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；      （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲解中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而解任；      （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息流露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》圮绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构。             招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）鬈曲基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答法度或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会按序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费过火他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费方式或诊治 基金份额类别建树；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊治相关认购、申购、赎回、鬈曲、基金 交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集 或在轨则期间内未能作出版面恢复，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定期间内未能作出版面恢复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合； 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在轨则期间内未能作出版面恢复的，单 独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得谮媚、干豫；      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点、方式和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事按序和表决体式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递期间和地点；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止期间和收取方式。在法律法则和监管机构允许的情况下，也不错接纳网罗、 电话或其他方式进行表决或者授权他东说念主表决。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书合适法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大融会知载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布关联 领导性公告；   （2）会议召集东说念主按基金合同轨则文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份             招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决 遵循；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书合适法律法则、《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记机构记录相符，何况寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书合适法律法则、 基金合同和会议文书的轨则；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。 出席会议并表决，授权方式可接纳书面、网罗、电话、短信或其他非书面方式等，具体方式 在会议文书中列明。   （五）议事内容与按序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定按序笃定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相称决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，鬈曲基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过 方为灵验。      基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，提交合适会议文书中 轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合适会议文书轨则的表决意见视 为灵验表决，表决意见费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基 金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管理 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事按序和表决条件等 内容，但凡径直援用法律法则或监管轨则的部分，如法律法则或监管轨则修改导致关联内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后可径直对该部安分容进行 修改或诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会。      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分配利润                  招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金可供分配利润指禁止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。      （三）基金收益分配原则 益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同平分配 权； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法则允许的前提下酌情调 整以上基金收益分配原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前 在轨则媒介公告。      （四）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配原则、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。      （五）收益分配决策的笃定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的相关轨则在轨则媒介公告。      （六）基金收益分配中发生的用度      收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法等相关事项遵照《业 务规则》的关联轨则。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。                  招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度讲解中对该项用度的列支情况作专项说明。      销售服务费计提的缱绻公式如下：      H=E×0.80%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应左券轨则，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的神态      下列用度不列入基金用度： 损失；      （四）用度诊治      基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致且在履行稳妥按序后，可根据基金发展情况诊治基金 管理费率、基金托管费率、销售服务费率等关联费率。      基金管理东说念主应于新的费率实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上刊登公 告。      （五）基金税收      本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的轨则。      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的轨则代扣代缴。      （一）投资场所              招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   在严控风险、保持基金资产流动性的前提下，优选规划稳健且发展出路精熟的企业进行 积极投资，争取杀青基金资产的经久踏实升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许投资的轨则范围内的香港联合交易所上市的 股票（简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府补助机构债、政府补助债 券、地方政府债、永续债、永续中票、可鬈曲债券、可分离交易可转债、可交换债券过火他 经中国证监会允许投资的债券）、资产补助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协 议进款、如期进款过火他银行进款）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货，以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的关联轨则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥按序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为股票型基金，基金投资组合中股票、存托凭证资产占基金资产的比例不低于 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵照国度关联法律法则。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例不低于 80%，其中港股通标的股票 投资比例不进取本基金股票资产的 50%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并缱绻），其市值不进取基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并缱绻），不进取该证券的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进取该上市公司可运动股票的 15%；本                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进取该上市公司 可运动股票的 30%；      （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产补助证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；      （6）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；      （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产补助证券的比例，不得进取该资产补助证 券领域的 10%；      （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产补助证券，不得 进取其各类资产补助证券共计领域的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产补助证券。基金持有资 产补助证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资法度，应在评级讲解发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差缱绻）应 当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 20%；      （13）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差缱绻）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值 的 30%；      （14）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （15）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；              招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述（9）、（15）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起脱手。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但需 提前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行禁止东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资场所和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱奉行。关联交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予流露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关联限制或按变更后的轨则奉行。                  招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （一）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （二）估值原则      基金管理东说念主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不行真确响应公允价值的， 搪塞报价进行诊治，笃定公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作为特征谈判。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息补助的估值本事笃定公允价值。接纳估值本事笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯一在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊治并笃定公允价 值。      （三）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近交易市价，笃定公允价钱。      （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值本事笃定公允价值。            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变 化的，接纳估值本事笃定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事笃定公允价值。交易所上 市的资产补助证券，接纳估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，接纳估值本事笃定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）运动受限的股票，包括非公开垦行股票、初次公开垦行股票时公司鼓励公开垦售 股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会相关轨则笃定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价 估值。 率中间价为准。波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日多样货币 兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金履行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金诊治日或履行支付日进行相应的管帐处理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 值的公正性。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、按序及关联法 律法则的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东说念主负责基金资产净值缱绻和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就与 本基金相关的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外给予公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点流露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 通过之日起收效，自决议收效后依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关联按序后，《基金合同》应当圮绝： 连续的；             招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲解出具法 律意见书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲解经过合适《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有管理力。除非仲裁裁决另 有轨则，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，络续古道、用功、尽责地履行 基金合同轨则的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统率。   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 签章并在募蚁集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确 认后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管理力。 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。 风物和营业风物查阅。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §20 基金托管左券的内容摘抄   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织体式：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   规划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：络续规划   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东说念主：赖念念斯   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   规划范围：接管东说念主民币进款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜谒、谋划、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   存续期间：络续规划   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许投资的轨则范围内的香港联合交易所上市的 股票（简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府补助机构债、政府补助债 券、地方政府债、永续债、永续中票、可鬈曲债券、可分离交易可转债、可交换债券过火他 经中国证监会允许投资的债券）、资产补助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括协 议进款、如期进款过火他银行进款）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货，以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的关联轨则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥按序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为股票型基金，基金投资组合中股票、存托凭证资产占基金资产的比例不低于 股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵照国度关联法律法则。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管 东说念主。基金管理东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和诊治，并及 时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例不低于 80%，其中港股通标的股票 投资比例不进取本基金股票资产的 50%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并缱绻），其市值不进取基金资产净值的 10%；                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （3）本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含 存托凭证，吞并家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并缱绻），不进取该证券的      （4）本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以 及处于绽放期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进取该上市公司 可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部投资组合持有一家上市 公司刊行的可运动股票，不得进取该上市公司可运动股票的 30%；      （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产补助证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；      （6）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；      （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产补助证券的比例，不得进取该资产补助证 券领域的 10%；      （8）本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各 类资产补助证券，不得进取其各类资产补助证券共计领域的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产补助证券。基金持有资 产补助证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资法度，应在评级讲解发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （12）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差缱绻）应 当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定，即不低于基金资产的 80%；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 20%；      （13）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市 值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交 易日基金资产净值的 30%；      （14）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产补助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；             招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （15）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （19）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述（9）、（15）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行禁止东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资场所和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱奉行。关联交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予流露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 缱绻、各类基金份额的基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分配、关联信息流露中登载基金事迹推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背上述 约定，应实时领导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到领导后应实时查对阐明并以书面体式对基金 托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管理东说念主 对基金托管东说念主领导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲解。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法则、本左券的轨则，应当视情 况暂缓或回绝奉行，实时领导基金管理东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会讲解。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易按序一经收效的指示违背法律法则、本左券轨则的，应 当实时领导基金管理东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会讲解。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 期间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关联数据贵寓和 轨制等。 律法则过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关联信息流露和监督基金投资运作等行动。 当事理未奉行或延长奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、                                       《基 金合同》及本左券相关轨则时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的轨则讲解中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在轨则期间内恢复基金管理东说念主并改正。   （一）基金财产撑持的原则 金合同》及本左券另有轨则，不得自走运用、刑事责任、分配基金的任何财产。 需账户。 金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。               招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关轨则的，由基金管理东说念主在法如期 限内聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资 讲解，出具的验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更过程 中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关联贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的轨则奉行。 关账户的开设、使用的，若无关联轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的轨则。 基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关规则使用并管理。             招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得干预宇宙银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理完结之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓 债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的撑持   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑持。 基金托管东说念主对其之外机构履行灵验禁止的有价凭证不承担责任。   （八）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的撑持   基金托管东说念主按照法律法则撑持由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份蓝本的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自撑持至少 15 年，法律 法则另有轨则或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得两份以上蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （一）基金资产净值的缱绻和复核 服务日闭市后，各类基金资产净值除以当日本类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机 制。国度另有轨则的，从其轨则。 的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过火他法律法则的轨则。用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东说念主负责缱绻，基金托 管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日终局后缱绻当日的各类基金份额资产净值，并以两边 约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值缱绻结果进行复核，并以两边约定的方 式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。月末、年中庸年末估 值复核与基金管帐账方针查对同期进行。                  招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及关联法律法则的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 时，视为基金份额净值估值裂缝。当基金份额净值出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即给予纠 正，并选用合理的措施注意损失进一步扩大；当任一类基金份额的基金份额净值缱绻裂缝偏 差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当 裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时 进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 有东说念主的履行损失，基金管理东说念主搪塞此承担责任。若基金托管东说念主缱绻的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主缱绻的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也快活 担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述裂缝变成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥 得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利 之主体概念返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经选用必要、稳妥、合理的措施进行检验， 然则未能发现该裂缝的，由此变成的基金资产估值裂缝，基金管理东说念主和基金托管东说念主应解任赔 偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施消弱或摒除由此变成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的缱绻结果对外给予公布，基金托管东说念主可 以将关联情况报中国证监会备案。      （二）基金管帐核算      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独马上建树、登记和撑持基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。      基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务场所进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别安详编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在轨则网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新招募说 明书。基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年度讲解登 载在轨则网站上，并将年度讲解领导性公告登载在轨则报刊上。基金管理东说念主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将中期讲解登载在轨则网站上，并将中期讲解 领导性公告登载在轨则报刊上。基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完 成基金季度讲解，将季度讲解登载在轨则网站上，并将季度讲解领导性公告登载在轨则报刊 上。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度 讲解。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将相关讲解提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期讲解完成当日，将相关讲解提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面 文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度讲解完成当日，将相关讲解提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来去均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲解上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：             招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度终局后 权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册， 基金管理东说念主应在关联的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的撑持   基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会讲解，并代为履行撑持基金份额持有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主搪塞基金管理东说念主由此产生的撑持费给予补偿。   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之方针，不包括香港相称行政区、澳 门相称行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券相关的争议可通过友好 协商治理。但若自一方书面提议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时灵验的仲 裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有管理力。 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应履行本左券的其他轨则。   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的圮绝   发生以下情况，本托管左券应当圮绝：   （三）基金财产的计帐            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法则的轨则对本基金的财产进 行计帐。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §21 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应诊治。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金官网交易平台，不错杀青在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或鼎新。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的径直或蜿蜒毁伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法实足保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因变成的信息不完好、泄露等 而导致的径直或蜿蜒毁伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告领导等，基金公司还将根据业务发展的履行需要，当令 诊治定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各类信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日请安、居品扩充等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务谋划、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙长入客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。                招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §22 其他应流露事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      下基金销售业务的公告      号）      理旗下基金销售业务的公告             招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）           §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公期间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的蓝本为准。            招商中枢优选股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §24 备查文献   投资者如果需了解更翔实的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商中枢优选股票型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商中枢优选股票型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商中枢优选股票型证券投资基金托管左券》；   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司