海富债券A,海富债券C: 海富通稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)

  海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书   海富通稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书                       (2024 年第 2 号)    基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司       ?    枢纽教唆    海富通稳健添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2008 年 7 月 28 日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】【985】号文核准召募。本基 金的基金合同于 2008 年 10 月 24 日持重胜利。本基金类型为契约型洞开式。    本招募说明书是对原《海富通稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理 东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主承诺以锻真金不怕火信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不构 成对本基金功绩推崇的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者舒畅”原 则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投 资东说念主自行包袱。    基金的过往功绩并不预示其改日推崇。投资有风险，投资者申购本基金时应 崇拜阅读本招募说明书、基金合同、基金居品辛勤概要。    本招募说明书约定的基金居品辛勤概要编制、败露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后起点执行。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，筹商财务数据和净值 推崇截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。  海富通基金管理有限公司                                                                                更新招募说明书  海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书                 第一节        引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理 办法》   （以下简称《信息败露办法》）、                 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 管理规则》     （以下简称《流动性规则》）终点他筹商规则以及《海富通稳健添利债 券型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书评释了海富通稳健添利债券型证券投资基金的投资成见、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性讲述或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛勤苦求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他筹商 规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。  海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书                   第二节          释义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  基金或本基金：       指海富通稳健添利债券型证券投资基金；  基金合同：         指《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》                及对其的任何灵验校正和补充；  招募说明书：        指《海富通稳健添利债券型证券投资基金招募说明                书》，即用于公开败露本基金的基金管理东说念主及基金托                管东说念主、筹商服务机构、基金的召募、基金合同的胜利、                基金份额的来往、基金份额的申购和赎回、基金的投                资、基金的功绩、基金的财产、基金资产的估值、基                金收益与分派、基金的用度与税收、基金的信息败露、                风险揭示、基金的远隔与算帐、基金合同的内容提要、                基金托管公约的内容提要、对基金份额持有东说念主的服                务、其他应败露事项、招募说明书的存放及查阅方式、                备查文献等触及本基金的信息，供基金投资者遴聘并                决定是否建议基金认购或申购苦求的要约邀请文献                终点更新；  托管公约：         指《海富通稳健添利债券型证券投资基金托管公约》                终点任何灵验校正和补充；  基金份额发售公       指《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金份额发 告：             售公告》；  中国证监会：        指中国证券监督管理委员会；  中国银监会：        指中国银行业监督管理委员会；  银行业监督管理机      指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督管理委员会； 构：  《证券法》：        指《中华东说念主民共和国证券法》；  《合同法》：        指《中华东说念主民共和国合同法》； 海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书 《基金法》：        指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》：       指《证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》：       指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息败露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日               实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》               及颁布机关对其通常作念出的校正； 《实施笃定》：       指中国证券登记结算有限就业公司 2005 年 7 月 27 日               发布并奉行的《洞开式基金通过上海证券来往所场内               认购、申购与赎回登记结算业求实施笃定》； 《操作指引》：       指上海证券来往所、中国证券登记结算有限就业公司               所办理洞开式基金筹买卖务操作指引》； 《流动性规则》:      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1               日起实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风               险管理规则》及颁布机关对其通常作念出的校正； 元：            指东说念主民币元； 基金合同当事东说念主：      指受基金合同照料，根据基金合同享受权利并承担义               务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金               份额持有东说念主； 基金管理东说念主：        指海富通基金管理有限公司； 基金托管东说念主：        指中国工商银行股份有限公司； 基金份额持有东说念主：      指依基金合同正当取得基金份额的投资东说念主； 注册登记业务：       指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括               投资者基金账户管理、基金份额注册登记、算帐及基               金来往说明、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主               名册等； 注册登记机构：       指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构               为海富通基管理有限公司或接受海富通基金管理有               限公司寄托代为办理注册登记业务的机构。对于投资  海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书                东说念主通过销售机构提交的基金来往业务苦求（包括基金                认购、申购、赎回、颐养、转托管、分成方式成就等），                其最终处理结果以注册登记机构的说明为准；  注册登记系统：       指中国证券登记结算有限就业公司洞开式基金注册                登记系统；  投资东说念主：          指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以                及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的                其他投资东说念主的合称；  个东说念主投资者：        指稳妥法律法例规则的条件不错投资洞开式证券投                资基金的天然东说念主；  机构投资者：        指稳妥法律法例规则不错投资洞开式证券投资基金                的在中国正当注册登记并存续或经政府筹商部门批                准成立的并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体和                其他组织；  及格境外机构投资      指稳妥《及格境外机构投资者境内证券投资管理办 者：             法》及筹商法律法例规则的可投资于中国境内正当募                集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保障                公司、证券公司以终点他资产管理机构；  基金份额持有东说念主大      指按照基金合同之规则召集、召开并由基金份额持有 会：             东说念主进行表决的会议；  基金召募期：        指自基金份额发售之日起至发售末端之日止的期间，                最长不得跳跃 3 个月；  基金合同胜利日：      基金召募达到法律规则及基金合同约定的条件，基金                管理东说念主遴聘法定机构验资并办理罢了基金备案手续，                取得中国证监会书面说明之日；  基金合同远隔日：      指基金合同规则的合同远隔事由出现后，按照基金合                同规则的标准远隔基金合同的日历；  基金存续期：        指基金合同胜利后本基金正当存续的不如期之期间；  认购：           指在本基金召募期内投资者苦求购买本基金基金份 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书               额的行径； 申购：           指基金投资者根据基金销售网点规则的手续，向基金               管理东说念主购买基金份额的行径。本基金的日常申购自基               金合同胜利后不跳跃 3 个月的时期起点办理； 赎回：           指基金份额持有东说念主按基金合同规则的条件，要求基金               管理东说念主购回其持有的全部或部分基金份额的行径。本               基金的日常赎回自基金合同胜利后不跳跃 3 个月的时               间起点办理； 大都赎回：         指在单个洞开日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎               回苦求份额总和加上基金颐养中转出苦求份额总和               后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份               额总和后的余额）跳跃上一日本基金总份额的 10%时               的情形； 基金颐养：         指基金份额持有东说念主按基金管理东说念主规则的条件，苦求将               其所持有的基金管理东说念主管理的某一基金（转出基金）               的全部或部分基金份额颐养为基金管理东说念主管理的其               他基金（转入基金）的基金份额的行径； 转托管：          指投资者将其持有的归并基金账户下的基金份额从               某一来往账户转入另一来往账户的业务； 投资指示：         指基金管理东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托               管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 会员单元：         指具有洞开式基金销售阅历，经上海证券来往所和中               国证券登记结算有限就业公司认同的、可通过上海证               券来往所洞开式基金销售系统办理洞开式基金的认               购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券来往所会               员； 销售机构：         指基金管理东说念主及稳妥《销售办法》和中国证监会规则               的其他条件，取得基金销售业务阅历，并与基金管理               东说念主签订基金销售与服务公约，办理本基金发售、申购、 海富通基金管理有限公司                          更新招募说明书               赎回和其他基金业务的机构，包括可通过上海证券交               易所洞开式基金销售系统办理筹买卖务的会员单元； 场内：           指通过上海证券来往所洞开式基金销售系统办理开               放式基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和               场地； 场外：           指通过上海证券来往所洞开式基金销售系统外办理               洞开式基金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构               和场地； 基金销售网点：       指基金管理东说念主的直销网点及基金销售机构的销售网               点； 指定媒介：         指中国证监会指定的用以进行信息败露的天下性报               刊及指定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托               管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介； 基金账户：         指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资               者持有基金管理东说念主管理的洞开式基金份额情况的账               户； 来往账户：         指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销               售机构办理基金来往所引起的基金份额的变动及结               余情况的账户； 就业日：          指上海证券来往所和深圳证券来往所的日常来往日； 洞开日：          指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的就业               日； T 日：          指申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日； T＋n 日：        指自 T 日起第 n 个就业日(不包含 T 日)； 基金份额类别:       指根据申购用度、赎回用度、销售服务用度收取方式               的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别               分别成就代码，分别缱绻和公告基金份额净值和基金               份额累计净值； 基金收益：         指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单据 海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书               投资收益、买卖证券差价、银行进款利息以终点他收               益和因运用基金财产带来的成本或用度的从简； 基金资产总值：       指基金所领有的各种证券及单据价值、银行进款本息               和本基金应收的申购基金款以终点他投资所形成的               价值总和； 基金资产净值：       指基金资产总值扣除基金欠债后的净资产值； 基金份额净值        指缱绻日基金资产净值除以缱绻日基金份额余额总               数所得的值； 基金财产估值：       指缱绻评估基金财产和欠债的价值，以确定基金资产               净值和基金份额净值的过程； 流动性受限资产：      指由于法律法例、监管、合同或操作艰难等原因无法               以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在               定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、引导受               限的新股及非公开刊行股票、资产扶助证券、因刊行               东说念主债务走嘴无法进行转让或来往的债券等； 舞动订价机制：       指当洞开式基金遭逢大额申购赎回时，通过治愈基金               份额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成               老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量               基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当               权益不受毁伤并得到自制对待； 法律法例：         指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、司法               解释、地方法例、行政规章以终点他范例性文献及对               其的通常校正或补充； 不可抗力：         指本合同当事东说念主弗成料到、弗成幸免且弗成克服的客               不雅事件； 侧袋机制：         指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至               一个专门账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化               解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书               管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账               户，专门账户称为侧袋账户 特定资产：         包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且选定估值技               术仍导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）               按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价               值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存               在紧要不确定性的资产 基金居品辛勤概       指《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金居品资 要：            料概要》终点更新。    海富通基金管理有限公司                               更新招募说明书                        第三节           基金管理东说念主      （一）基金管理东说念主概况    称呼：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时期：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    筹商东说念主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东说念主民币      股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。      （二）主要东说念主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概述管理部副司理，华宝信赖投资有限就业公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限就业公司总裁助理 兼董事会文书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副栽培，海通证券股份有限   海富通基金管理有限公司                               更新招募说明书 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司策略发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加 入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理 职务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限 公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼 APAC 区 总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席执行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责策略性参股及结伴公司的监督管理。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加就业以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎金钱管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等筹买卖务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品策略负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲策略及结伴企业 董事职务。兼任法巴外洋投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，孤苦董事，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 7 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学管帐系执教，任至副栽培。自 1998 年 12 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股   海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书 股份有限公司孤苦董事，杭州立昂微电子股份有限公司孤苦董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，孤苦董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）老本市集 司理，国际投资信赖（台湾）执行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障孤苦董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司孤苦董事。兼任香港大学客 席副栽培，台湾大学财金系兼任栽培，华裔银行有限公司孤苦董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，孤苦董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检察院铁路输送分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司孤苦非执行董事、上 海国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司孤苦董事，属于华信国际信息败露犯警行径的其他直 接就业东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，孤苦董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会权谋委高档 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限就业公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管理业协会境外投资和对外洞开专科委员会非常委员。无不良诚信 记录。   海富通基金管理有限公司                                 更新招募说明书    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险贬抑总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资式样副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限就业公司投资银行部式样司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任看守稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。    岳冲先生，看守长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、看守长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司看守长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副栽培，天下社会保 障基金理事会法例及监管部风险贬抑处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限   海富通基金管理有限公司                                更新招募说明书 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究总计限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理就业）、副总司理（主理就业），申万菱信基金管理有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。    谈云飞女士，硕士。2005 年 4 月至 2014 年 6 月履新于华宝兴业基金管理有 限公司，曾任居品司理、研究员、专户投资司理、基金司理助理，2014 年 6 月 加入海富通基金管理有限公司。2014 年 7 月至 2015 年 10 月任海富通现金管理 货币基金司理。 任海富通新内需夹杂基金司理。2016 年 2 月起兼任海富通货币基金司理。2016 年 4 月至 2017 年 6 月兼任海富通纯债债券、海富通双福债券（原海富通双福气 级债券）、海富通双利债券基金司理。2016 年 4 月至 2020 年 1 月兼任海富通安 颐收益夹杂（原海富通养老收益夹杂）基金司理。2016 年 9 月至 2023 年 7 月兼 任海富通聚利债券基金司理。2016 年 9 月至 2020 年 1 月兼任海富通欣荣夹杂基 金司理。2016 年 9 月至 2019 年 10 月兼任海富通欣益夹杂基金司理。2017 年 2 月至 2021 年 10 月兼任海富通强化答复夹杂基金司理。2017 年 3 月起兼任海富 通欣享夹杂基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 1 月兼任海富通欣盛定开夹杂基金 司理。2017 年 7 月至 2020 年 9 月任海富通季季通利搭理债券基金司理。2019 年 9 月至 2023 年 1 月兼任海富通中短债债券基金司理。2021 年 2 月起兼任海富 通惠睿精选夹杂基金司理。2022 年 3 月至 2023 年 9 月兼任海富通欣润夹杂基金   海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书 司理。2022 年 3 月至 2023 年 5 月兼任海富通惠鑫夹杂基金司理。2022 年 5 月起 兼任海富通恒益一年定开债券发起式基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通安颐 收益夹杂基金司理。   赵莹洲先生，工商管理硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。历任中钢集团辽 宁有限公司巨额原材料相差口市集分析师、上海钢联电子商务股份有限公司分析 师、天风证券股份有限公司研究所钢铁行业研究员。2020 年 11 月加入海富通基 金管理有限公司，任固定收益分析师。2022 年 5 月起兼任海富通稳健添利债券 和海富通纯债债券的基金司理助理。2023 年 8 月起兼任海富通强化答复夹杂、 海富通欣利夹杂、海富通策略收益债券、海富通欣睿夹杂、海富通踏实收益债券 的基金司理助理。   本基金历任基金司理为邵佳民先生，任职时期为 2008 年 10 月至 2015 年 1 月。何谦先生，任职时期为 2019 年 4 月至 2021 年 2 月。   本基金选定投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。计划内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。   （三）基金管理东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；  海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 施其他法律行径；   （四）基金管理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验方法，防止下列行径的发生：   （1）    将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）    不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）    利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）    向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）    用基金资产承销证券；   （6）    用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （7）    用基金资产从事承担无穷就业的投资；   （8）    用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规则的除外；   （9）    以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、   基金托管东说念主刊行的股票或者债券；   （10）   以基金资产买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或   者与基金管理东说念主、基金托管东说念主有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者   承销期内承销的证券；   （11）   用基金资产从事内幕来往、驾驭证券来往价钱终点他不正大的证   券来往行动；   （12）   法律、法例、中国证监会及基金合同遏止的其他行径。  海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 家筹商法律、法例及行业范例，锻真金不怕火信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）    越权或非法策划；   （2）    违背基金合同或托管公约；   （3）    专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当权益；   （4）    在包括向中国证监会报送的辛勤中进行装假信息败露；   （5）    断绝、插手、辞让或严重影响中国证监会照章监管；   （6）    疏漏职守、铺张权利；   （7）    泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖微妙、尚未照章公   开的基金投资内容、基金投资策划等信息；   （8）    除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票   投资；协助、接受寄托或以其他任何容貌为其他组织或个东说念主进行证券来往；   （9）    违背证券来往场地业务功令，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价   格，阻挠市集次序；   （10）   贬损同行，以提高我方；   （11）   在公开信息败露和告白中专诚含有装假、误导、欺骗因素；   （12）   以不正大技能谋求业务发展；   （13）   有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）   法律法例遏止的其他行径。   （1）    依照筹商法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金   份额持有东说念主谋取最大利益。   （2）    不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第   三东说念主谋取欠妥利益。   （3）    不泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖微妙、尚未照章   公开的基金投资内容、基金投资策划等信息。   （4）    不以任何容貌为其他组织或个东说念主进行证券来往。   （五）基金管理东说念主的里面贬抑轨制  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书   本基金管理东说念主的里面贬抑遵命以下原则：   （1）全面性原则：里面贬抑必须掩饰公司的总计部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务法子，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）孤苦性原则：公司根据业务发展的需要成立相对孤苦的机构、部门和 岗亭，并在筹商部门建立防火墙；公司成立孤苦的风险管理部和监察稽核部，保 持高度的孤苦性和泰斗性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面贬抑就业进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面贬抑的中枢是灵验防备各式风险，任何轨制的建立 都要以防备风险、审慎策划为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是总计职工严格 战胜的行动指南。执行里面贬抑轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有卓著轨制 或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面贬抑轨制的建立应与当代科技的应用相连合，充分 利用电脑蓄积，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面贬抑轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司 策划策略、策划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相连合的原则：建立完备里面贬抑目的体系，使里面贬抑 更具客不雅性和操作性。   （8）成本效益原则：公司运用科学化的策划管理方法谴责运作成本，提高 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》终点配套法例、《证券投资基金管理公司里面贬抑 指导意见》等筹商法律法例的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面贬抑轨制。公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面贬抑大纲是对公司功令规则的内控原则的细化和张开，是公  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书 司各项基本管理轨制的提要和统治，里面贬抑大纲对内控成见、内控原则、贬抑 环境、内控方法等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息工夫管理轨制、公司财 务轨制、辛勤档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和繁重应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成就、岗亭就业、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 筹商部门依据公司功令和基本管理轨制，并连合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会计划通过和总司理批准。   公司悉力于将国际资产管理行业闇练的专科教导同中国资产管理行业的实 际情况相连合，建立既稳妥国际范例又行之灵验的里面贬抑机制。   公司建立孤苦的里面贬抑体系，董事会层面成立看守长，管理层成立孤苦于 其他业务部门的监察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤苦、好意思满、彼此制约、关爱成本效益的里面监督体 系，对公司里面贬抑和风险管理轨制终点执行情况进行无间的监督和反馈，保障 公司里面贬抑机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理的策略 和政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课经由和风险管理方法，全面把捏风险点，将风险 管理就业落实到东说念主，兑现对风险的日常管理和过程中管理，防备、化解和贬抑公 司所濒临的、潜在的和还是发生的各式风险。   合规管理轨制由监察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个法子的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工战胜国度筹商法律法例、 监管规则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、防备和实时阻绝 公司里面管理及基金运作中的各式非法风险，建议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分爱戴公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在看守长的指导下严格实施，由监察稽核部协助和配合看守长  海富通基金管理有限公司                更新招募说明书 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与执行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息败露、行政管理、电脑系统等 公司总计部门和就业法子，对公司自身策划、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、陈述和建议，从而保护公司客户 和公司股东的正当权益。   本公司确知建立里面贬抑系统、撑持其灵验性以及灵验执行里面贬抑轨制是 本公司董事会及管理层的就业，董事会承担最终就业；本公司非常声明以上对于 里面贬抑和风险管理的败露真确、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险管理和里面贬抑轨制。   海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书                       第四节        基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高档工夫职称。   （三）基金托管业务策划情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，袭取“锻真金不怕火信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面贬抑体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里普遍投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的居品线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司蓄积资产管理策划、证券公 司定向资产管理策划、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先 开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服 务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等 境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国 内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融界限的无间认同和世俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面贬抑轨制   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内 部贬抑 COSO 准则从里面环境、风险评估、贬抑行动、信息与疏浚、监督与 评价五个方面构建起了托管业务里面风险贬抑体系，并纳入融合的风险管理 体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉持范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险防备和贬抑体系视为就业要点。跟着市集环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的束缚出现，资产托管部原蓝本本将风 险管理置于与业务发展同等枢纽的位置，视风险防备和贬抑为托管业务生涯 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险贬抑就业落实到具 体业务部门和筹买卖务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估 组织里面贬抑和安全方法最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属意见的 贬抑及灵验性陈述，充分标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面贬抑方面的健全性和灵验性的全面认同，也讲解中国工商银行托管 服务的风险贬抑才调还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务策划管理正当合规；   （2）促进兑现资产托管业务发展策略和策划成见；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管策划效率和效率；   （5）业务记录、管帐信息和其他策划管理筹商信息的真确、准确、完 整、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面贬抑应勾通决策、执行和监督全 过程，掩饰资产托管业务各项业务经由和管理行动，掩饰总计机构、部门和 从业东说念主员。  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面贬抑应在全面贬抑基础上，关爱 枢纽业务事项、要点业务法子和高风险界限。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面贬抑应在机组成就、权责分派及 业务经由等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面贬抑应当与策划限制、业务范围 和风险特性相适合，并进行动态治愈，以合理成本兑现里面贬抑成见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面贬抑应坚持风险为本、审慎策划 的理念，成立机构或开展各项策划管理行动均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面贬抑应量度实施成本与预期效 益，以合理成本兑现存效贬抑。   资产托管业务里面贬抑纳入全行融合的里面贬抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面贬抑基本规则建立健全资产托管业务内 部贬抑体系，看周到行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面贬抑基本规 定建立健全里面贬抑体系，建立与托管业务条线相适合的里面贬抑运行机制， 确定各项业务行动的风险贬抑点，制定圭臬融合的业务轨制；选定稳妥的控 制方法，合理保证托管业务经由的策划效率和效率，组织开展资产托管业务 里面贬抑方法的执行、监督和查验，督促各机构落实贬抑方法。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理就业，根据年度工 作要点，如期或不如期在全行开展筹买卖务监督查验，将托管业务查验式样 整合到全行业务监督查验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面贬抑的执行机构， 负责组织开展本机构里面贬抑的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面贬抑轨制的建造，坚持把风险防备和贬抑 的理念和方法融入岗亭职责、轨制建造和就业经由中，建立了一整套里面控 制轨制体系，包括《资产托管业务管理规则》、《资产托管业务里面贬抑管理 办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管 业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业 务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、 翻新、合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、防止利益突破、业务一语气性、 捕快、信息系统等全方面执行里面贬抑方法。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管欲望路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全 面风险管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点， 搭建适合资产托管业务特性的风险管理架构，通过推动托管业务体制机制与 完善集约化营运革新、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务军队建造、科技赋能、建立健全济急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等方法，灵验贬抑操气派险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业策划和济急预案， 具备行之灵验的灾备收复决议、充足的挪动办公开拓、同城异城相连合的备 份办公场地、必要的就业主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭成就及如期演练机制。 在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程 的评估，当令遴聘或圭表启动“原场地现场+居家”、“部分同城他乡+居 家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总 行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周到球、全天候营运蓄积，向客 户提供一语气性服务，确保托管居品日常来往的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管公约和筹商基金法例的规则，基金托 管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资遏止行径、 基金参与银行间债券市集、基金资产净值的缱绻、基金份额净值缱绻、应收 资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、筹商信息败露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投  海富通基金管理有限公司               更新招募说明书 资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月起点。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约 或筹商基金法律法例规则的行径，应实时以书面容貌文告基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面容貌对基金托管东说念主发出回 函说明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应陈述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应立即陈述中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正。    海富通基金管理有限公司                                  更新招募说明书                        第五节       筹商服务机构    （一） 基金份额发售机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    天下融合客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    筹商东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销来往平台    网上来往网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    挪动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    客户服务电话：95588    筹商东说念主：谢斯尧    网址：www.icbc.com.cn    （2）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 法定代表东说念主：任德奇 客户服务电话：95559 筹商东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）中国建造银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：张金良 客户服务电话：95533 筹商东说念主：卢子琦 网址：www.ccb.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客户服务电话：95599 筹商东说念主：李紫钰 网址：www.abchina.com （5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 客户服务电话：95566 筹商东说念主：路惠雯 网址：www.boc.cn （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：王凯 客户服务电话：4008308003 海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书 筹商东说念主：陈泾渭 网址：www.cgbchina.com.cn （7）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东说念主：李民吉 客户服务电话：95577 筹商东说念主：张晔 网址：www.hxb.com.cn （8）江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表东说念主：陆曙光 客户服务电话：0519-96005 筹商东说念主：李仙 网址：www.jnbank.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 客户服务电话：95319 筹商东说念主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务电话：95574 筹商东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn   海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书   （11）吉利银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉利金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   筹商东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （12）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市中山东沿途 12 号   法定代表东说念主：张为忠   客户服务电话：95528   筹商东说念主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （13）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   筹商东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （14）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   筹商东说念主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （15）招商银行股份有限公司（招赢通） 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 筹商东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （16）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民气路 1 号 法定代表东说念主：陆建强 客户服务电话：95527 筹商东说念主：沈崟杰 网址：www.czbank.com （17）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：吴利军 客户服务电话：95595 筹商东说念主：刘昭宇 网址：www.cebbank.com （18）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 客户服务电话：95568 筹商东说念主：卿涛 网址：www.cmbc.com.cn （19）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 海富通基金管理有限公司                          更新招募说明书 法定代表东说念主：蔡希良 客户服务电话：95519 筹商东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （20）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客户服务电话：95580 筹商东说念主：李雪萍 网址：www.psbc.com （21）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 法定代表东说念主：方合英 客户服务电话：95558 筹商东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （22）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 筹商东说念主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （23）爱建证券有限就业公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客户服务电话：956021     海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书     筹商东说念主：庄传勇     网址：www.ajzq.com     （24）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法定代表东说念主：安志勇     客户服务电话：956066     筹商东说念主：王星     网址：www.ewww.com.cn     （25）财达证券股份有限公司     注册地址：石家庄市自立路 35 号     办公地址：石家庄市自立路 35 号     法定代表东说念主：张明     客户服务电话：95363     筹商东说念主：李卓颖     网址：www.95363.com     （26）财通证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     法定代表东说念主：章启诚     客户服务电话：95336     筹商东说念主：陶志华     网址：www.ctsec.com     （27）财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层     办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 层     法定代表东说念主：刘宛晨     客户服务电话：95317 海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书 筹商东说念主：郭静 网址：stock.hnchasing.com （28）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：王军 客户服务电话：95514 筹商东说念主：金夏 网址：www.cgws.com （29）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客户服务电话：95579 筹商东说念主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （30）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层 法定代表东说念主：周雪飞 客户服务电话：4008169169 筹商东说念主：谢立军 网址：www.daton.com.cn （31）大同证券有限就业公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表东说念主：董祥 客户服务电话：4007121212 筹商东说念主：纪肖峰 网址：www.dtsbc.com.cn 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书 （32）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层 法定代表东说念主：武晓春 客户服务电话：4008888128 筹商东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （33）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 客户服务电话：95358 筹商东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （34）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客户服务电话：95360 筹商东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （35）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼 法定代表东说念主：戴彦 客户服务电话：95357 筹商东说念主：付佳 网址：www.18.cn （36）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 客户服务电话：95503 筹商东说念主：龚玉君 网址：www.dfzq.com.cn （37）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客户服务电话：95531 筹商东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （38）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客户服务电话：95330 筹商东说念主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （39）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新留心厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新留心厦 B 座 12、15、16 层 法定代表东说念主：李娟 客户服务电话：95309 筹商东说念主：朱浩林 网址：www.dxzq.net （40）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主：陈照星 海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书 客户服务电话：95328 筹商东说念主：梁微 网址：www.dgzq.com.cn （41）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层 法定代表东说念主：施华 客户服务电话：95571 筹商东说念主：司琪 网址：www.foundersc.com （42）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 筹商东说念主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （43）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客户服务电话：95575 筹商东说念主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （44）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 客户服务电话：4008188118 筹商东说念主：张晖 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 网址：www.guodu.com （45）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东说念主：何春梅 客户服务电话：95563 筹商东说念主：蔡佳良 网址：www.ghzq.com.cn （46）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 筹商东说念主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （47）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途 1 号四楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东说念主：张智河 客户服务电话：95385 筹商东说念主：房红薇、揣逸霄 网址：www.grzq.com （48）国盛证券有限就业公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰 客户服务电话：956080 筹商东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com （49）国泰君安证券股份有限公司   海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    客户服务电话：95521    筹商东说念主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （50）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    客户服务电话：95517    筹商东说念主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （51）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    客户服务电话：95536    筹商东说念主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （52）国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东说念主：沈和付    客户服务电话：95578    筹商东说念主：仝凡    网址：www.gyzq.com.cn    （53）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层 04 单元,第 12 层   海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层 02-04 单元,第 12 层    法定代表东说念主：吴红松    客户服务电话：4008209133    筹商东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （54）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    法定代表东说念主：祝艳辉    客户服务电话：956088    筹商东说念主：熊丽    网址：www.cnht.com.cn    （55）宏信证券有限就业公司    注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东说念主：吴玉明    客户服务电话：95304    筹商东说念主：张鋆    网址：www.hxzq.cn    （56）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    法定代表东说念主：沈春晖    客户服务电话：956060    筹商东说念主：杨敏珺    网址：www.hongtastock.com    （57）华宝证券股份有限公司 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：4008209898 筹商东说念主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （58）华创证券有限就业公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东说念主：陶永泽 客户服务电话：95513 筹商东说念主：程剑心 网址：www.hczq.com （59）华福证券有限就业公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号 N1 幢 法定代表东说念主：苏军良 客户服务电话：95547 筹商东说念主：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （60）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 筹商东说念主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （61）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书    法定代表东说念主：祁建邦    客户服务电话：95368    筹商东说念主：周鑫    网址：www.hlzq.com    （62）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东说念主：张伟    客户服务电话：95597    筹商东说念主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （63）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    客户服务电话：95584    筹商东说念主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （64）华源证券股份有限公司（鑫搭理）    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    客户服务电话：95305-8    筹商东说念主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （65）华鑫证券有限就业公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东说念主：俞洋     海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书     客户服务电话：95323     筹商东说念主：刘熠     网址：www.cfsc.com.cn     （66）江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号     法定代表东说念主：赵洪波     客户服务电话：956007     筹商东说念主：周俊     网址：www.jhzq.com.cn     （67）开源证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东说念主：李刚     客户服务电话：95325     筹商东说念主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （68）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市曙光区亚运村街说念中建金钱国际中心 25 层     法定代表东说念主：吕春卫     客户服务电话：956006     筹商东说念主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （69）麦高证券有限就业公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：4006183355     海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书     筹商东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （70）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东说念主：顾伟     客户服务电话：95376     筹商东说念主：曹宇鑫     网址：www.mszq.com     （71）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客户服务电话：95386     筹商东说念主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （72）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客户服务电话：95511-8     筹商东说念主：周驰     网址：stock.pingan.com     （73）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东说念主：王怡里     客户服务电话：95573    海富通基金管理有限公司                                  更新招募说明书    筹商东说念主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （74）上海证券有限就业公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：李海超    客户服务电话：4008918918    筹商东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （75）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    客户服务电话：95523    筹商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （76）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑    客户服务电话：95523    筹商东说念主：成捷    网址：www.swhysc.com    （77）世纪证券有限就业公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念梦海正途 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港配合区梦海正途 5073 号华海金融翻新中心 C 座 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书 法定代表东说念主：李剑峰 客户服务电话：4008323000 筹商东说念主：徐玲娟 网址：www.csco.com.cn （78）开创证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区从容路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市曙光区从容路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主：毕劲松 客户服务电话：95381 筹商东说念主：刘宇 网址：www.sczq.com.cn （79）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东说念主：李长伟 客户服务电话：95397 筹商东说念主：王婧 网址：www.tpyzq.com （80）天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新工夫开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东说念主：庞介民 客户服务电话：95391 筹商东说念主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （81）天迎合资参谋人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 客户服务电话：010-66045678 海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书 筹商东说念主：谭磊 网址：jijin.txsec.com （82）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客户服务电话：95322 筹商东说念主：丁想 网址：www.wlzq.cn （83）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 筹商东说念主：张吉安 网址：www.west95582.com （84）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客户服务电话：95351 筹商东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （85）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 法定代表东说念主：祝瑞敏 客户服务电话：95321 筹商东说念主：唐静 网址：www.cindasc.com 海富通基金管理有限公司                             更新招募说明书 （86）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 客户服务电话：95562 筹商东说念主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （87）英大证券有限就业公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼 法定代表东说念主：段光明 客户服务电话：4000188688 筹商东说念主：王晓静 网址：www.ydsc.com.cn （88）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 法定代表东说念主：霍达 客户服务电话：95565 筹商东说念主：业清扬 网址：www.cmschina.com （89）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客户服务电话：95551 筹商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn （90）中国中金金钱证券有限公司    海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    筹商东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （91）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：北京市曙光区中航产融大厦 35 层    法定代表东说念主：戚侠    客户服务电话：95335    筹商东说念主：孙健    网址：www.avicsec.com    （92）中山证券有限就业公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷沿途 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东说念主：李永湖    客户服务电话：95329    筹商东说念主：李曦    网址：www.zszq.com    （93）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客户服务电话：95538    筹商东说念主：许曼华    海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书    网址：www.zts.com.cn    （94）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    客户服务电话：024-95346    筹商东说念主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （95）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼    法定代表东说念主：王广学    客户服务电话：4008877780    筹商东说念主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （96）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    筹商东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （97）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    筹商东说念主：梁好意思娜   海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书   网址：www.citicsf.com   （98）中信证券（山东）有限就业公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客户服务电话：95548   筹商东说念主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （99）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   筹商东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （100）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   筹商东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （101）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东说念主：宁敏   客户服务电话：4006208888   筹商东说念主：初晓   网址：www.bocichina.com 海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书 （102）中邮证券有限就业公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东说念主：郭成林 客户服务电话：956039 筹商东说念主：朱琳 网址：www.cnpsec.com （103）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：李抱 客户服务电话：4009160666 筹商东说念主：程亮 网址：www.yongxingsec.com （104）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 客户服务电话：010-66154828 筹商东说念主：刘晓 网址：www.5irich.com （105）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号 法定代表东说念主：张旭阳 客户服务电话：95055 筹商东说念主：宋刚 网址：www.duxiaoman.com （106）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东说念主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   筹商东说念主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （107）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东说念主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   筹商东说念主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （108）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   筹商东说念主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （109）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   筹商东说念主：于秀   网址：www.yibaijin.com   （110）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室   海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书    办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼    法定代表东说念主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    筹商东说念主：史若芬    网址：http://www.puyiwm.com/    （111）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F    法定代表东说念主：王莉    客户服务电话：400-920-0022    筹商东说念主：刘洋    网址：www.licaike.com    （112）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    筹商东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （113）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    客户服务电话：025-66046166 转 849    筹商东说念主：孙平    网址：www.huilinbd.com    （114）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层 海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书 法定代表东说念主：王苏宁 客户服务电话：95118 / 400-098-8511 筹商东说念主：任红艳 网址：京东金融 APP （115）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表东说念主：王珺 客户服务电话：4000-766-123 筹商东说念主：黄睿剀 网址：蚂蚁金钱 APP （116）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客户服务电话：95177 筹商东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com （117）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 层 法定代表东说念主：吴卫国 客户服务电话：400－821－5399 筹商东说念主：黄欣文/吕本泉 网址：www.noah-fund.com （118）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899  海富通基金管理有限公司                           更新招募说明书  筹商东说念主：孙娅雯  网址：www.erichfund.com  （119）上海大理智基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼  法定代表东说念主：张俊  客户服务电话：021-20292031  筹商东说念主：张蜓  网址：www.wg.com.cn  （120）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层  法定代表东说念主：陶怡  客户服务电话：400-700-9665  筹商东说念主：杨樾  网址：www.howbuy.com  （121）上海中原金钱投资管理有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  法定代表东说念主：李一梅  客户服务电话：400-817-5666  筹商东说念主：穆文燕  网址：www.amcfortune.com  （122）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  法定代表东说念主：王翔  客户服务电话：400-820-5369  筹商东说念主：骆皖    海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书    网址：www.jiyufund.com.cn    （123）上海凯石金钱基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    法定代表东说念主：陈继武    客户服务电话：400 643 3389    筹商东说念主：王哲宇    网址：www.vstonewealth.com    （124）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东说念主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    筹商东说念主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （125）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东说念主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    筹商东说念主：陈东    网址：www.66liantai.com    （126）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东说念主：郭坚    客户服务电话：400-866-6618    筹商东说念主： 江怡    网址：www.lu.com     海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书     （127）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼     法定代表东说念主：栗旭     客户服务电话：400-168-1235     筹商东说念主：张宇明、王梦霞     网址：www.luxxfund.com     （128）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼     法定代表东说念主：其实     客户服务电话：400-1818-188     筹商东说念主：王超     网址：www.1234567.com.cn     （129）上海挖财基金销售有限公司     注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼     办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼     法定代表东说念主：冷飞     客户服务电话：400-711-8718     筹商东说念主：毛善波     网址：挖玉帛 APP     （130）上海万得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座     法定代表东说念主：王廷富     客户服务电话：400-799-1888     筹商东说念主：朱迪     网址：www.520fund.com.cn     （131）深圳前海微众银行股份有限公司    海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文书有限公司）    办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼    法定代表东说念主：顾敏    客户服务电话：400-999-9900    筹商东说念主：罗曦    网址：www.webank.com    （132）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街说念科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东说念主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    筹商东说念主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （133）深圳市新兰德证券投资接头有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东说念主：陈操    客户服务电话：400-850-7771    筹商东说念主：孙博文    网址：www.new-rand.cn    （134）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    法定代表东说念主：薛峰    客户服务电话：4006-788-887    筹商东说念主：童彩平    网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com    （135）腾安基金销售（深圳）有限公司 海富通基金管理有限公司                          更新招募说明书 注册地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 筹商东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （136）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东说念主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 筹商东说念主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （137）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：凌顺平 客户服务电话：952555 筹商东说念主：费超超 网址：www.5ifund.com （138）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东说念主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 筹商东说念主：焦金岩 网址：www.jnlc.com （139）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书   法定代表东说念主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   筹商东说念主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   （140）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文书有限公司）   办公地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文书有限公司）   法定代表东说念主：TAN YIK KUAN   客户服务电话：400-684-0500   筹商东说念主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn   具有洞开式基金销售阅历的、经中国证券登记结算有限就业公司认同的上海 证券来往所会员可成为本基金的场内销售机构，筹商信息同期通过上海证券来往 所网站（www.sse.com.cn）登载。   基金管理东说念主不错根据需要，增多其他稳妥要求的机构销售本基金，并按影相 关规则实时公告或在基金管理东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构   称呼： 中国证券登记结算有限就业公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907   筹商东说念主：赵亦清   （三） 出具法律意见书的讼师事务所 海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书 通力讼师事务所 地址：上海市浦东南路 528 号证券大厦南塔 21 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-68818100 传真：021-68816880 筹商东说念主：秦悦民 筹商电话：021-68816880-6612 承办讼师：秦悦民、傅轶 （四） 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 执行事务合伙东说念主：邹俊 承办注册管帐师：王国蓓、张楠 电话：(021)   2212   2775 传真：(021)   6288   1889 筹商东说念主：倪益   海富通基金管理有限公司                             更新招募说明书                    第六节            基金的召募   本基金经 2008 年 7 月 28 日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】                                           【985】 号文核准，由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 终点他筹商规则召募，召募期从 2008 年 9 月 8 日起，至 2008 年 10 月 17 日止， 共召募 3,180,077,343.35 份基金份额，灵验认购户数为 11,953 户。  海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书                第七节     基金合同的胜利   本基金的基金合同已于2008年10月24日持重胜利。本基金基金合同胜利后， 基金份额持有东说念主数目动怒两百东说念主或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理东说念主 应当实时陈述中国证监会；一语气20个就业日出现上述情形的，基金管理东说念主应向中 国证监会说明原因并报送措置决议。   海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书              第八节   基金份额的申购与赎回 （一） 申购与赎回办理的场地   本基金的申购与赎回将通过本基金管理东说念主及销售机构的销售网点进行。投资 东说念主可通过场外售售渠说念申购本基金，基金管理东说念主可根据情况决定是否通畅场内销 售渠说念，具体的销售渠说念将由基金管理东说念主在招募说明书或其他筹商公告中列明。 基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。投资东说念主 也可通过基金管理东说念主或其指定的销售机构以电话、传真或网上等容貌进行申购与 赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。 （二） 申购与赎回办理的时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往 所、深圳证券来往所的日常来往日的来往时期。基金管理东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务 办理时期在招募说明书中载明。   基金合同胜利后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时期变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商规则在中国证监会指定媒介上公告。   本基金已于2008年11月5日起起点办理日常申购业务。   本基金已于2008年11月24日起起点办理日常赎回业务。 购、赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或 颐养苦求的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下次办理基金份额申购、赎回 时期所在洞开日的价钱。 （三） 基金份额类别   本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份   海富通基金管理有限公司                更新招募说明书 额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购用度，不收取销售服务费的， 称为A类基金份额；不收取前端申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服 务费的，称为C类基金份额。   本基金A类和C类基金份额分别成就代码。由于基金用度的不同，本基金A类 基金份额和C类基金份额将分别缱绻基金份额净值，缱绻公式为缱绻日各种别基 金资产净值除以缱绻日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。 （四） 申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行缱绻； 即对基金份额持有东说念主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购说明日历在 先的基金份额先赎回，申购说明日历在后的基金份额后赎回，以确定赎回份额所 适用的费率； 司的筹商规则。   基金管理东说念主可根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行治愈。基金管 理东说念主必须在新功令起点实施前依照《信息败露办法》的筹商规则在指定媒介上 公告。 （五） 申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在洞开日的来往时期内建议申购或赎 回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回苦求时须持有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效 而不予成交。   基金管理东说念主应以来往时期末端前受理申购和赎回苦求确今日看成申购或赎   海富通基金管理有限公司                                   更新招募说明书 回苦求日(T 日)，并在 T+1 日内对该来往的灵验性进行说明。T 日提交的灵验申 请，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他 方式查询苦求的说明情况。   申购选定全额缴款方式，若申购资金在规则时期内未全额到账则申购不胜利。 若申购不胜利或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的销售机构将投资东说念主已缴付 的申购款项本金退还给投资东说念主。   投资东说念主赎回苦求胜利后，基金管理东说念主在自受理基金投资东说念主灵验赎回苦求之日 起不跳跃 7 个就业日的时期内将赎回款划往投资东说念主账户。在发生大都赎回时，赎 回款项的支付办法按基金合同筹商规则处理。 （六） 申购与赎回的用度 递减，具体如下：   业务类型            申购金额                       费率            申购金额 ≥ 500 万           按笔收取，1000 元/笔     申购            申购金额   申购费由申购东说念主承担，用于市集扩充、销售、登记结算等各项用度。 费；份额持有期限达到或跳跃 30 天的 A 类、C 类基金份额，不收取赎回手续费， 即赎回费率为 0。赎回费率结构见下表：    业务                 持有期                        费率   类型    赎回                                      0.1%                  以下   海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，其中坚无间持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，无间持有期不少于 7 日的，赎回费 总额的 25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前 3 个就业日前在至少一种指定媒 介公告。 用舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命相 关法律法例以及监管部门、自律组织的规则。 （七） 申购和赎回的数额和价钱   （1） 场外单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低金额以上另有约 定的，从其约定；场内单笔申购的最低金额为 100 元，最高金额为 99,999,900 元，且场内单笔申购金额必须是 100 的整数倍；直销中心单个账户初度申购的 最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为东说念主民币 10,000 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，治愈本基金申购的最低金额。   （2） 基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次场外赎回苦求不得低于 1 份基金份额；场内单笔赎回必须是整数份，且弗成跳跃 99,999,999 份；基金份 额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的， 在赎回时需一次全部赎回。   （3） 本基金基金份额持有东说念主每个来往账户的最低份额余额为 1 份。基金份 额持有东说念主因赎回、颐养等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份 时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的合 法权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选定上述方法对基金 限制给予贬抑。具体请参见筹商公告。   海富通基金管理有限公司                          更新招募说明书 定申购金额和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在治愈前依照《信息败露 办法》的筹商规则在指定媒介公告。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购 的推行说明金额确定每次申购所适用的费率并分别缱绻，缱绻公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少量点后两位。申购份额以四舍五入方式保留 到少量点后两位，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。   举例，某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 额为：   申购用度＝5,000×0.80%/(1+0.80%)=39.68 元   净申购金额=5,000—39.68=4,960.32 元   申购份额＝4,960.32/1.1280=4,397.45 份   即：投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可取得 4,397.45 份基金份额。   根据基金份额的持有期限，投资东说念主在赎回基金份额时，需缴纳一定的赎回费 用。缱绻公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少量点后两位，由此纰缪产生的收益 或损失由基金财产承担。   例一：假定投资者甲在持有 15 天后（未满 30 天）苦求赎回 10,000 份 A 类 基金份额，且假定赎回苦求日的 A 类基金份额净值为 1.0340 元，则有：   海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书   赎回金额＝10,000×1.0340＝10340 元   赎回费＝10,000×1.0340×0.1％＝10.34 元   净赎回金额＝10,340－10.34＝10,329.66 元   例二：假定投资者乙在持有 2 个月后苦求赎回 10,000 份 C 类基金份额，且 假定赎回苦求日的 C 类基金份额净值为 1.0340 元，则有：   赎回金额＝10,000×1.0340＝10,340 元   赎回费＝0 元   净赎回金额＝10,340－0＝10,340 元   T 日的基金份额净值在今日收市后缱绻，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错稳妥蔓延缱绻或公告。缱绻公式为:   T 日基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目 本基金份额净值的缱绻，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 （八） 申购与赎回的注册登记 东说念主规则的时期之前不错撤销。 并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 治愈，并最迟于起点实施3个就业日前给予公告。 （九） 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益；   海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 额持有东说念主利益； 格且选定估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求； 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形时； 资东说念主单日或单笔申购金额上限的；   发生上述 1 到 5 选取 8 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据筹商规则在 指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被 断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时 收复申购业务的办理。 （十） 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 资产净值； 赎回； 格且选定估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项；   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接 受的赎回苦求，基金管理东说念主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可脱期支付 部分赎回款项，按每个赎回苦求东说念主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总 量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 应的处理办法在后续洞开日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回苦求可脱期支付赎 回款项，最长不跳跃 20 个就业日，并在指定媒介公告。投资者在苦求赎回时可 事前遴聘将当日可能未获受理部分给予撤销。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依 照筹商规则在指定媒介公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   本基金单个洞开日，基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总 数后的余额）跳跃上一日基金总份额的 10%时，即觉得发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的赎回苦求时，按日常 赎回标准执行。   (2)部分顺延赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回苦求有困难或觉得 支付投资者的赎回苦求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申 请脱期给予办理。对于单个基金份额持有东说念主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回 份额占当日苦求赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎 回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴聘将当日未获办 理部分给予撤销外，蔓延至下一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价 格。依照上述规则转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 30%的赎 回苦求（简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主应当脱期办理赎回苦求。 基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的前提下，优 先说明其他赎回苦求东说念主（简称“小额赎回苦求东说念主”）的赎回苦求：若小额赎回申  海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 请东说念主的赎回苦求在当日给予全部说明，则基金管理东说念主在仍可接受赎回苦求的范 围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例说明，对大额赎回苦求东说念主未予说明的 赎回苦求脱期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未予全部说明，则对 未说明的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全 部赎回苦求）脱期办理。脱期办理的赎回苦求适用本条文定的脱期赎回或取消 赎回的功令；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。      当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内通过指定媒介刊登 公告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》规则的其他方式文告基金份额持有 东说念主，并说明筹商处理方法。      本基金一语气 2 个洞开日以上发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可 暂停接受赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃      （十二）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 案，并在规如期限内在至少一种指定媒介上刊登暂停公告。 媒介上刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净 值。 赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金从头洞开申购或赎回公告， 并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。 公告1次。暂停末端，基金从头洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前2日在至少 一种指定媒介上一语气刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公告最近1个洞开日 的基金份额净值。      （十三）基金颐养  基金管理东说念主不错根据筹商法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基 金管理东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相 关功令由基金管理东说念主届时根据筹商法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提   海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书 前奉告基金托管东说念主与筹商机构。本基金于 2008 年 12 月 8 日起点推出本基金 C 类份额的颐养业务，于 2010 年 3 月 15 日起点推出本基金 A 类份额的颐养业务。      （十四）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理摄取、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非来往过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   摄取是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的摄取东说念主摄取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商辛勤，对于稳妥条件的非来往过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。      (十五)基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。      （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例另有规则的除外。      （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或筹商公告。   海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书                 第九节     基金的投资   （一） 投资成见   在强调本金安全的基础上，积极追求资产耐久稳健的升值。   （二） 投资场合和范围   本基金投资于具有精深流动性的固定收益类金融用具：照章公开刊行、上市 的债券，包括国债，金融债，公司债券，可颐养债券等；资产扶助证券；中央银 行单据；债券回购；银行如期进款，大额存单；以及中国证监会允许基金投资的 其他固定收益类金融用具。本基金投资于债券类资产（含可颐养债券）的比例不 低于基金资产的 80%。   为了提高收益水平，本基金还不错投资于新股申购、持有可转债转股所得股 票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但上述非固定收益类金 融用具的投资比例不跳跃基金资产的 20％，本基金不径直从二级市集买入股票。 本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   若是法律法例或监管机构允许基金投资于其它品种，本基金在履行稳妥的程 序后，不错将其纳入到基金的投资范围。   （三） 投资理念   积极发现中国固定收益用具丰富的投资契机，在风险可控的前提下，把捏市 场翻新品种带来的收益和低风险投资契机，通过组合投资来为基金持有东说念主带来更 高的流动性和更稳健的答复，兑现资产的耐久保值升值。   （四） 投资策略   本基金通过价值分析，选定从上至下确定投资策略，选定久期管理、类属配 置和现金管理策略等积极投资策略，发现、说明并利用细分市集失衡，兑现组合 升值。  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 估量利率飞腾时，稳妥裁汰投资组合的平均剩余期限，估量利率水平谴责时，适 当延长投资组合的剩余期限。 方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，保持组合较高的 流动性，既能闲隙投资者的流动性需求，又能幸免组合限制的变化对投资策略实 施的影响。 期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子 类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现金等资产的比例。类属配置 主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价钱将飞腾的类属，减持 相对高估、价钱将下降的类属，借以取得较高的总答复。 赎回净现金流的基础上，合理配置和动态治愈组合现金流。在闲隙日常流动性要 求的基础上，最大贬抑减少冲击成本，兑现组合流动性要乞降收益率期许的合理 配置。   债券市集的无风险套利策略包括跨市集套利策略、跨品种套利策略和回购杠 杆策略，以兑咫尺同等风险进程下的更高收益。   跟着公司债等固定收益翻新址品的刊行启动，不仅为我国企业的径直融资提 供了新的用具，也为基金居品提供了翻新发展的机遇。以公司债为例，从表面上 讲，公司债与国债之间的利差是产生逾额收益的着手，这种利差主要用于补偿公 司债的走嘴损失，历史数据也标明公司债利差和公司走嘴率之间存在终点彰着的 正筹商关系，除此之外，税收、风险溢价和流动性溢价是公司债利差的主要组成 部分。本基金将通过筹商研究和分析，积极把捏该类居品存在的逾额收益和套利 契机。   本基金的股票部分投资将以参与新股申购为主。实证研究标明，耐久参与新 股投资，存在较权贵的低风险逾额收益契机。非常是在国内 A 股市集，新股刊行  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 如故稀缺资源的配景下，新股申购和增发是谴责投资组合风险，增强收益的精深 渠说念。因此，本基金将运用精选策略，积极参与新股申购来取得较高的低风险收 益。   本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，在贬抑风险的前提下，充分利 用权证来达到贬抑下降风险、兑现保值和锁定收益的目的；此外，还将充分发掘 可能的套利契机，以达到升值的目的。   改日，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和来往方式的翻新等，在筹商 法律法例的允许前提下，本基金还将积极寻求其他投资契机，履行稳妥标准后更 新和丰富组合投资策略。      （五） 投资决策标准   本基金选定投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资管理业务的紧要问题进行计划。基金司理、分析师、来往员 在投资管理过程中既密切配合，又就业明确，在各自职责内按照业务标准孤苦工 作并合理地彼此制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度筹商基金投资方面的法律和行业管理法例， 决定公司针对市集环境紧要变化所选定的对策；决定投资决策标准和风险贬抑系 统及作念出必要的治愈；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司筹商规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；况兼根据基金合同的筹商规则，在组合功绩相比基准的基础上，制定各 组结伴产和行业配置的偏差度目的。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是指导各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度目的，在充分听取分析师债券配置意见的基础上，进行投资 组合的资产及行业配置；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所管理组合  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达来往指示到来往室进行来往。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与贬抑。   （8）完成里面基金功绩评估，并完成筹商评价陈述。   投资决策委员会有权根据市集变化和推行情况的需要，对上述投资管理标准 作念出治愈。   （六） 功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：中证全债指数。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的概述反馈银行间债券市集和沪深 来往所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深来往所市 场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日缱绻并发布中证全债的 收盘指数及相应的债券属性目的，为债券投资者提供投资分析用具和功绩评价基 准。该指数的一个枢纽特性在于对特殊价钱和无价情况下使用了模子价，能更为 真确地反馈债券的推行价值和收益率特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的股票指数时， 本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。   （七） 风险收益特征   本基金为债券型基金，属于中低风险品种。其预期收益和风险水平高于货 币市集基金，低于夹杂型基金和股票型基金。   （八） 投资限制   本基金通过分散投资谴责基金资产的非系统性风险，保持基金组合精深的流 动性。本基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）持有一家上市公司的股票，其市值不得跳跃基金资产净值的 10%；   海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书   （3）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证 券，不得跳跃该证券的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可引导股票，不得跳跃该上市公司 可引导股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可引导股票，不得跳跃该上市公司可引导股票的 30%；   （5）本基金插手天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；   （6）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不跳跃上一来往日基金资产 净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，基金管理 东说念主管理的全部基金持有归并权证的比例不跳跃该权证的 10%。法律法例或中国证 监会另有规则的，纳降其规则；   （7）现金和到期日不跳跃 1 年的政府债券不低于 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （8）本基金若投资于资产扶助证券，则应为信用级别评级 BBB 以上（含 BBB） 的资产扶助证券。基金持有资产扶助证券期间，若是其信用品级下降、不再稳妥 投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产扶助证券的比例，不得超 过该资产扶助证券限制的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产扶助 证券，不得跳跃其各种资产扶助证券算计限制的 10%；本基金投资于归并原始权 益东说念主的各种资产扶助证券的比例，不跳跃本基金资产净值的 10%；   （12）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳跃本基金的总资 产，所申报的股票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （14）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的 约定；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃本基金资产净   海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （17）筹商法律法例以及监管部门规则的其它投资限制。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。若根据法律法例强制性规则制定的条目，法律法例或监管部门取消上 述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。   除上述（7）、         （8）、            （15）、                （16）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行治愈；对于因基金份额拆分、大比 例分成等聚会无间营销行动引起的基金净资产限制在 10 个来往日内增多 10 亿元 以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理东说念主可将治愈时 限从 10 个来往日延长到 3 个月，但必须与托管东说念主协商一致并向证监会提交书面 陈述。法律法举例有变更，从其变更。   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   (1)承销证券；   (2)向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷就业的投资；   (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外；   (5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与其基金管理 东说念主、基金托管东说念主有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书   (7)从事内幕来往、驾驭证券来往价钱终点他不正大的证券来往行动；   (8)依照法律法例筹商规则，由中国证监会规则遏止的其他行动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 筹商限制。   （九）基金管理东说念主代表基金左右股东权利的处理原则 持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大贬抑保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。   (十一) 基金投资组合陈述   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载辛勤不存在装假纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主中国工商银行根据本基金合同规则，于 2024 年 12 月 20 日复核 了本陈述中的财务目的、净值推崇和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在 装假纪录、误导性讲述或者紧要遗漏。   本投资组合陈述所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“陈述期末”）。                                    占基金总资产 序号 式样              金额(元)                                    的比例(%)      海富通基金管理有限公司                              更新招募说明书          其中：股票           -                    -          其中：债券           1,016,661,179.07     98.12          资产扶助证券          -                    -          其中：买断式回购的买入返售                          -                    -          金融资产      本基金本陈述期末未持有股票。          本基金本陈述期末未持有港股通股票。     明细      本基金本陈述期末未持有股票。                                                   占基金资产净 序号       债券品种                公允价值（元）                                                   值比例（％）          其中：政策性金融债           545,911,693.97       52.96       海富通基金管理有限公司                                        更新招募说明书     明细                                                                  占基金资 序号          债券代码        债券称呼     数目（张） 公允价值(元)                   产净值比                                                                  例（％）                         CD220     证券投资明细       本基金本陈述期末未持有资产扶助证券。     资明细      本基金本陈述期末未持有贵金属。     明细       本基金本陈述期末未持有权证。      海富通基金管理有限公司                                 更新招募说明书       本基金本陈述期末未持有股指期货。       根据本基金合同，本基金不参与股指期货来往。       根据本基金合同,本基金不参与国债期货来往。       本基金本陈述期末未持有国债期货。       根据本基金合同,本基金不参与国债期货来往。     立案拜谒,或在陈述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。     库之外的股票。 序号       称呼                          金额（元）       本基金本陈述期末未持有处于转股期的可颐养债券。 海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 本基金本陈述期末未持有股票。       海富通基金管理有限公司                                       更新招募说明书                               第十节        基金的功绩        基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。        基金管理东说念主依照着力法守、锻真金不怕火信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        (一) 本基金净值增长率终点与同期功绩相比基准收益率的相比        海富通稳健添利债券 A                       净值增长     功绩相比         功绩相比基准              净值增长   阶段                  率圭臬差     基准收益         收益率圭臬差     ①-③      ②-④               率①                         ②        率③            ④        海富通基金管理有限公司                                    更新招募说明书 年 9 月 30 日          海富通稳健添利债券 C                                           功绩相比                       净值增长    功绩相比              净值增长                         基准收益 阶段                    率圭臬差    基准收益                ①-③        ②-④              率①                           率圭臬差                       ②       率③                                           ④ 月 24 日 -2008 年 12 月 31 日              -6.21%   0.21%   5.88%       0.14%   -12.09%    0.07%        海富通基金管理有限公司                                   更新招募说明书 月 24 日 -2024 年 9 月 30 日  海富通基金管理有限公司                                    更新招募说明书   （二）本基金累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图：           (2009 年 3 月 18 日至 2024 年 9 月 30 日)           (2008 年 10 月 24 日至 2024 年 9 月 30 日) 注：按照本基金合同规则，本基金建仓期为基金合同胜利之日起六个月，建仓期 末端时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一章（二）投资范围、（六） 投资限制中规则的各项比例。  海富通基金管理有限公司                         更新招募说明书                第十一节          基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以终点他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以终点他基金 财产账户相孤苦。   （四）基金财产的撑持及刑事就业   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书 金托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金 管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产左右请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同规则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此对消；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此 对消。  海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书             第十二节        基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后确定的基金资产净值而缱绻出的基金份额净值，是缱绻基金申购 与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券来往场地的日常营业日以及国度法律 法例规则需要对外败露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   （四）估值标准   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果加盖 业务公章以书面容貌加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、基金合同 规则的估值方法、时期、标准进行复核，复核无误后在基金管理东说念主传确实书面估 值结果上加盖业务公章复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账目的查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发 生紧要变化，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考相同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交 易市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日的收盘价估值。 如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，治愈最近来往市价，确定公允价钱；  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书   （3）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后 经济环境未发生紧要变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考相同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近来往市价，确定公允 价钱；   （4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值工夫确定公允价值。 来往所上市的资产扶助证券，选定估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的归并股票的市价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选定估值工夫确定公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，归并股票在来往所上市后，按交 易所上市的归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会筹商规则确定公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价， 则估值为零。 估值工夫确定公允价值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 序后选定舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。  海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 按国度最新规则估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主缱绻并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主缱绻的基金资产净值。因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经 筹商各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对 基金资产净值的缱绻结果对外给予公布。   （六）基金份额净值的说明和估值过错的处理   基金份额净值的缱绻保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。当估 值或份额净值计价过错推行发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并选定合理的措 施防止损失进一步扩大。当过错达到或跳跃基金资产净值的 0.25%时，基金管理 东说念主应报中国证监会备案；当估值过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值过错给投资者酿成损失的，应 先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的就业，有权向过错东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资者自身的过错酿成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错 的就业东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原 则”给予补偿，承担补偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同 行业现存工夫水平无法料到、无法幸免、无法拒抗，则属不可抗力，按照下述规 定执行。   由于不可抗力原因酿成投资者的来往辛勤灭失或被过错处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错就业方应实时妥协各 方，实时进行蜕变，因蜕变差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方 未实时蜕变已产生的差错，给当事东说念主酿成损失的由差错就业方承担；若差错就业 方还是积极妥协，况兼有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行蜕变而未蜕变，则  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 其应当承担相应补偿就业。差错就业方应答蜕变的情况向筹商当事东说念主进行说明， 确保差错已得到蜕变。   （2）差错的就业方对可能导致筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失 负责，况兼仅对差错的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差 错就业方仍应答差错负责，若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还 欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错就业方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付 欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和超 过其推行损失的差额部分支付给差错就业方。   （4）差错治愈选定尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错就业方断绝进行补偿时，若是因基金管理东说念主过错酿成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主过错造 成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理 东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿，况兼依据法律、 行政法例、基金合同或其他规则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对 受损方承担了补偿就业，则基金管理东说念主有权向出现过错确当事东说念主进行追索，并有 权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明差错发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的就业方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的就业方进行蜕变和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来往数据的，由  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 基金注册登记机构进行蜕变，并就差错的蜕变向筹商当事东说念主进行说明；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值缱绻过错偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管理东说念主应当陈述中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主基金 份额净值缱绻过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。      （七）暂停估值的情形 时； 资产价值时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      （九）特殊情形的处理 资产估值过错处理； 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、稳妥、合理的方法进行检 查，然则未能发现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错受命补偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的方法 摈斥由此酿成的影响。  海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书             第十三节      基金的收益与分派    （一）   基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖 证券差价、银行进款利息以终点他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。    （二）   基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照筹商规则不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。    （三）   收益分派原则 次，每次分派比例不得低于可供分派收益的 20%，若基金合同胜利动怒 3 个月可 不进行收益分派； 金红利或将现金红利按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行 再投资；若投资者不遴聘，本基金各种别份额默许的收益分派方式是现金分成。 归并基金账户的不同基金来往账户对本基金各种别份额成就的分成方式彼此独 立、互不影响。    （四）   收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时期、分 配数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同， 基金管理东说念主可相应制定不同的收益分派决议。    （五）   收益分派决议着实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在  海富通基金管理有限公司                更新招募说明书 指定媒介公告。   （六）   基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利按除权日经除权后的基金份额净值自动 转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务功令》执行。   （七）   实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书              第十四节      基金的用度和税收      （一）基金用度的种类   本基金远隔算帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的缱绻 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 C 类份额的销售服务费年费率为 0.30%，A 类份额的销售服务费年费 率为 0，即 A 类份额不收取销售服务费。本基金销售服务费将专门用于本基金的 销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度陈述中对该项用度的列支 情况作专项说明。   本基金 C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额对应的基金资产净值的   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金资产中划出， 由基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后按筹商合同规则支付给基金销售机构等。 根据筹商法例及相应公约规则，按用度推行支拨金额支付，列入或摊入当期基金 用度。      （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息败露用度等用度； 目。      （四）用度治愈  海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况治愈基金管理费 率、基金托管费率、基金销售费率等筹商费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额 持有东说念主大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无 须召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介公告。      （五）与基金销售筹商的用度   （1）本基金赎回费率   持有期限在 30 日以内的基金份额，赎回费率为 0.1%；持有期限跳跃 30 日 （含 30 日）的基金份额，不收取赎回用度   （2）本基金赎回费缱绻公式   赎回用度＝赎回份数×T 日基金份额净值×赎回费率   （3）本基金赎回费收取方式   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，所收取赎回费全部归入基 金资产。      （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      （七）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。  海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书              第十五节        基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 集的管帐年度，基金合同胜利不及 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 规则编制基金管帐报表； 书面说明。      （二）基金年度审计 筹买卖务阅历的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 东说念主同意。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。  海富通基金管理有限公司                       更新招募说明书            第十六节          基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性规则》、基金合同终点他筹商规则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者简略按照基金合同 约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息辛勤。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应选定汉文文本。同期选定外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息选定阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品辛勤概要   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同提要登载在指定媒体和基金管理东说念主网站上；基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 持有东说念主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金居品辛勤概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 辛勤概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒体和基金管理东说念主网站上。   （三）基金合同胜利公告   基金管理东说念主应当在基金合同胜利的次日在指定媒体和基金管理东说念主网站上登  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 载基金合同胜利公告。   （四）基金净值信息   基金合同胜利后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在指定网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的缱绻方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在指定网站上，将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度 陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货筹买卖务阅历的管帐师事务所审 计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同胜利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期报 告或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下败露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组结伴产情况终点 流动性风险分析等。  海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书   （七）临时陈述   本基金发生紧要事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行贬抑东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有规则的除外；  海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）廓清公告   在基金合同存续期限内，任何专家媒体中出现的或者在市集斯文传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，筹商信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开廓清，并将 筹商情况立即陈述中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对 基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履行相 关信息败露义务。   （十）算帐陈述   基金合同远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上， 并将算帐陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务管理  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会筹商基金信息 败露内容与形态准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈述、更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金算帐陈述等公开披 露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证筹商报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒体败露信息，然则其他专家媒体不得早于指定媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律功令的筹商规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律法例规则及本章从简定的内容为准。   海富通基金管理有限公司                          更新招募说明书                 第十七节            侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大贬抑保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内 遴聘侧袋机制启用日发表意见且稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一 洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主缱绻各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需筹商主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应稳妥《企业管帐准则》的筹商要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值看成基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来往等方式收复流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照筹商法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意 见。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期陈述中败露陈述期内侧袋 账户筹商信息，基金如期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，应答陈述期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度陈述败露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的筹商规则，但凡径直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致筹商内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行稳妥标准后，可径直对本部天职容进行修改和治愈， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书                第十八节          风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是分 散投资，谴责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等 简略提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额分 享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的管理风险、工夫风险和合规风险等。大都赎回风险是洞开式基金所独有 的一种风险，即当单个来往日基金的净赎回苦求跳跃基金总份额的百分之十时， 投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、夹杂基 金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将取得 不同的收益预期，也将承担不同进程的风险，债券基金的风险不等同于货币市 场基金。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   以 1 元启动面值开展基金召募或因拆分、封转开、分成等行径导致基金净 值治愈至 1 元启动面值或 1 元隔邻，在市集波动等因素影响下，基金投资仍有 可能出现亏空或基金净值仍有可能低于启动面值。   投资东说念主应当崇拜阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教导、资产状 况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才调相适合。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资 方式。然则如期定额投资并弗成回避基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主 取得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。   基金管理东说念主承诺以锻真金不怕火信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩 不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主的“买者舒畅”原则， 在作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行包袱。   投资东说念主应当通过基金管理东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构购买和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及筹商公告。  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书     投资于本基金可能濒临的风险包括：   （一）    市集风险     基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因 素、投资心思和来往轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水 平发生变化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利朴径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集出路、工夫更新、财务状态、新址品研究开发等都会导致 公司盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下 跌，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出 现难以料到的变化。天然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但 弗周到都幸免。 胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产 的保值升值。   （二）    信用风险   基金在来往过程中可能发生交收走嘴或者所投资债券的刊行东说念主走嘴、断绝 支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   本基金的投资对象包括了翻新的固定收益居品，举例公司债券，信用风险 是本基金将要濒临的枢纽风险因素。   （三）    管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究才调及投资管理水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面贬抑轨制是否健全，  海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 能否灵验防备说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等， 也会对基金的风险收益水平酿成影响。      （四）   流动性风险   我国证券市集看成新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券来往的执行难 度提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资东说念主的赎回需求可能酿成基 金仓位治愈和资产变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险贬抑目的加强对流动性风险的追踪、防备和贬抑，但基金 管理东说念主并不保证全都幸免此类风险。      （五）   操作和工夫风险       基金的筹商当事东说念主在各业务法子的操作过程中，可能因里面贬抑不到 位或者东说念主为因素酿成操作装假或违背操作规程而引致风险，如越权来往、内幕 来往、来往过错和欺骗等。   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响来往的日常进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种工夫风险可能来 自基金管理东说念主、注册登记机构、销售机构、证券来往所和证券登记结算机构等。      （六）   合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例或基金合同筹商规则的风 险。      （七）   模子风险   指在揣度资产价值、市集分析和风险揣度中选定了过错的揣度方法或遴聘 了不稳妥的模子而导致投资结果不确定风险。      （八）   流动性风险评估  基金管理东说念主自基金合同胜利之日起不跳跃三个月起点办理申购、赎回，洞开 日为上海证券来往所、深圳证券来往所的日常来往日，具体办理时期为上海证 券来往所、深圳证券来往所日常来往日的来往时期，但基金管理东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。因此， 投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生大都赎回情  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 形时，基金持有东说念主还可能濒临脱期赎回或暂停赎回的风险。   本基金的投资范围主要为具有精深流动性的固定收益类金融用具：照章公 开刊行、上市的债券，包括国债，金融债，公司债券，可颐养债券等；资产支 持证券；中央银行单据；债券回购；银行如期进款，大额存单；以及中国证监 会允许基金投资的其他固定收益类金融用具。本基金投资于债券类资产（含可 颐养债券）的比例不低于基金资产的 80%。   为了提高收益水平，本基金还不错投资于新股申购、持有可转债转股所得 股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但上述非固定收益 类金融用具的投资比例不跳跃基金资产的 20％，本基金不径直从二级市集买入 股票。本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   在可投资标的中，利率债和高信用评级短期融资券、银行进款等金融用具 的流动本性况相对较好，低信用评级次级债等金融用具的流动本性况相对较差； 但由于市集利率环境的变化，刊行主体信用禀赋的恶化等各方面原因也可能导 致部分信用债等品种濒临流动性相对较差的情况。  根据《流动性管理规则》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构治愈基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现才调与投资者赎回需求相 匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险目的，实时治愈组合持仓结 构，严格贬抑组合杠杆比率，限制引导受限资产比例等。  若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额 总和后的余额)跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。  当本基金发生大都赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东说念主将 在充分评估基金组结伴产变现才调、投资比例变动与基金单元份额净值波动的 基础上，审慎接受、说明赎回苦求。出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据本 基金那时的资产组合状态决定接受全额赎回或部分脱期赎回。  若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 30%的赎 回苦求（简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主将脱期办理赎回苦求。  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 具体可见《招募说明书》“第八节 基金份额的申购与赎回”中“（十一）大都赎 回的情形及处理方式”的筹商内容。  本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得 到自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理用具，包括但不限于暂停 接受赎回苦求、脱期办理大都赎回苦求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取 短期赎回费、舞动订价等，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助 方法，同期基金管理东说念主应时刻防备可能产生的流动性风险，对流动性风险进行 日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理用具时，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。   （九）    实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验隔断并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额日常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主缱绻各项投资运作目的和基金功绩目的时 以主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本 基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期陈述中败露陈述 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承 诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和 承诺的就业。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （十）    本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可   能不一致的风险  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集普遍轨则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金 的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构） 根据筹商法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方法也 不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调 与居品风险之间的匹配训练。   （十一） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失；  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书        第十九节    基金合同的变更、远隔与基金财产的清                     算   一、   基金合同的变更   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）颐养基金运作方式；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资成见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则 的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开标准；   （9）远隔基金合同；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和本基金合同规则的范围内变更本基金的申购费率、赎 回费率、销售服务费率或在中国证监会允许的条件下治愈收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   （6）除按照法律法例和基金合同规则应当召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。 无异议意见后胜利执行，自基金合同胜利之日起在指定媒介公告。  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书   二、   基金合同的远隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将远隔： 基金托管东说念主相连的；   三、   基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、具有从事证券筹买卖务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远隔后，由基金财产算帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、   算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理费  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、    基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、    基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金合同远隔并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组 进行公告。   七、    基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书             第二十节      基金合同的内容提要   一、 基金合同当事东说念主的权利与义务   （一）、基金份额持有东说念主的权利与义务 包括但不限于：  （1） 共享基金财产收益；  （2） 参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3） 照章苦求赎回其持有的基金份额；  （4） 按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5） 出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大      会审议事项左右表决权；  （6） 查阅或者复制公开败露的基金信息辛勤；  （7） 监督基金管理东说念主的投资运作；   （8） 对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行径      照章拿告状讼；  （9） 法律法例和基金合同规则的其他权利。 包括但不限于：  （1） 战胜基金合同；  （2） 缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；   （3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同远隔的有      限就业；  （4） 不从事任何有损基金终点他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （5） 返还在基金来往过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及      销售机构处取得的欠妥得利；  （6） 执行胜利的基金份额持有东说念主大会的决定；  （7） 法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金管理东说念主的权利与义务  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 但不限于：   （1） 照章召募基金；   （2） 自基金合同胜利之日起，根据法律法例和本基金合同的规则，孤苦 运用并管理基金财产；   （3） 依照基金合同取得基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准 的其他用度；   （4） 销售基金份额；   （5） 召集基金份额持有东说念主大会；   （6） 依据基金合同及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主 违背了基金合同及国度筹商法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采 取必要方法保护基金投资者的利益；   （7） 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8） 遴聘、寄托、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行 监督和处理；   （9） 担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注 册登记业务并取得基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律规则决定基金收益的分派决议；   （11） 在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在稳妥筹商法律法例和基金合同的前提下，制订和治愈《业务功令》， 决定和治愈除调高管理费率和托管费率之外的基金筹商费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司左右股东权利，为基金的利 益左右因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益左右诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律法例和基金合同规则的其他权利。  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 但不限于：   （1） 照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金销售机构违背基金合同、 基金销售与服务公约及国度筹商法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选定必要方法保护基金投资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；   （3） 自基金合同胜利之日起,以锻真金不怕火信用、严慎勤劳的原则管理和运用基 金财产；   （4） 配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的策划方式管理和运作基金财产；   （5） 建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6） 除依据《基金法》、基金合同终点他筹商规则外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8） 选定稳妥合理的方法使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱 的方法稳妥基金合同等法律文献的规则，按筹商规则缱绻并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10） 编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同终点他筹商规则，履行信息败露及报 告义务；   （12） 保守基金买卖微妙，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同终点他筹商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予阴私， 不向他东说念主泄露；   （13） 按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；   （14） 按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、基金合同终点他筹商规则召集基金份额持有东说念主大会   海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16） 按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他 筹商辛勤 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时期发出，并 且保证投资者简略按照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公 开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到筹商辛勤的复印件；   （18） 组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19） 濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20） 因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22） 当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的行径承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额持有东说念主利益 受到损失，而基金管理东说念主领先承担了就业的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追 偿；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益左右诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 胜利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行胜利的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基 金份额持有东说念主名册；   （27） 法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。      （三） 基金托管东说念主的权利与义务  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 但不限于：   （1） 自基金合同胜利之日起，照章律法例和基金合同的规则安全撑持基 金财产；   （2） 依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准 的其他收入；   （3） 监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基 金合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并选定必要方法保护基金投资者的利益；   （4） 以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海 分公司和深圳分公司开设证券账户；   （5） 以基金托管东说念主口头开立证券来往资金账户，用于证券来往资金算帐；   （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7） 提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （8） 在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9） 法律法例和基金合同规则的其他权利。 但不限于：   （1） 以锻真金不怕火信用、勤劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2） 成立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备饱胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3） 建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4） 除依据《基金法》、基金合同终点他筹商规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5） 撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭 证；   （6） 按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定，  海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7） 保守基金买卖微妙，除《基金法》、基金合同终点他筹商规则另有规 定外，在基金信息公开败露前给予阴私，不得向他东说念主泄露；   （8） 复核、审查基金管理东说念主缱绻的基金资产净值、各种基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务行动筹商的信息败露事项；   （10） 对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见， 说明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；若是基 金管理东说念主有未执行基金合同规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定了稳妥 的方法；   （11） 保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他筹商辛勤 15 年以 上；   （12） 建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13） 按规则制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14） 依据基金管理东说念主的指示或筹商规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15） 按照规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会；   （16） 按照法律法例和基金合同的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17） 参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分派；   （18） 濒临结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监 会和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19） 因违背基金合同导致基金财产损失机，情愿担补偿就业，其补偿责 任不因其退任而受命；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追 偿；   （21） 执行胜利的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22） 法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表 共同组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）、召开事由   （1）远隔基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则的 除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和本基金合同规则的范围内变更本基金的申购费率、赎回 费率、销售服务费率或在中国证监会允许的条件下治愈收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书   （5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   （6）除按照法律法例和基金合同规则应当召开基金份额持有东说念主大会的除外 的其他情形。   （二）、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得圮绝、插手。 益登记日。   （三）、召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点、方式和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决容貌；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 书面表决方式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信 方式、寄托的公证机关终点筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和 收取方式。 面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管 理东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主， 则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响表决意见的计票结果。   （四）、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、身份讲解，受托出席会议者出 具的寄托东说念主理有基金份额的凭证、身份讲解及寄托东说念主的代理投票授权寄托书稳妥 法律法例、基金合同和会议文告的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主   海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 持有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证泄露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 容貌在表决限制日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同规则公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公 布筹商教唆性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表 决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表 决效力；      （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书稳妥 法律法例、基金合同和会议文告的规则，并与基金登记注册机构记录相符，况兼 寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书稳妥法律法例、基金合同和会议文告的规则；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲解，不然提交 稳妥会议文告中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 稳妥法律法例和会议文告规则的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见邋遢 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总和。      （五）、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定远隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律  海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 法例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大 会计划的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 30 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行 审核，稳妥条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超 出法律法例和基金合同规则的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议； 对于不稳妥上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。若是召集东说念主决定不将 基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释 和说明。   （2）标准性。大会召集东说念主不错对提案触及的标准性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 持东说念主不错就标准性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有 东说念主大会决定的标准进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有 东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就归并 提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另 有规则除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，若是需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。  海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文定标准确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主所 持表决权的 50%以上选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大 会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影 响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的 50%以上通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以非常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者 基金托管东说念主、远隔基金合同以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲解，提交稳妥 会议文告中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，稳妥会议 文告规则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见邋遢不清或彼此矛盾的视为弃  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议起点后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基 金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起点后告示在 出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管 理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点， 从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当迅速公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）、胜利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之 日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 个就业日内在指定媒介公告。若是   海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 选定通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行胜利的基金份额持有东说念主 大会的决议。   基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主 均有照料力。   （九）、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若筹商 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  海富通基金管理有限公司                更新招募说明书   三、基金合同的变更、远隔   （一）、基金合同的变更   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）颐养基金运作方式；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资成见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规则 的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开标准；   （9）远隔基金合同；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和本基金合同规则的范围内变更本基金的申购费率、赎 回费率、销售服务费率或在中国证监会允许的条件下治愈收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   （6）除按照法律法例和基金合同规则应当召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。 无异议意见后胜利执行，自基金合同胜利之日起在指定媒介公告。   （二）、基金合同的远隔  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将远隔：  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 基金托管东说念主相连的；   （三）、基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、具有从事证券筹买卖务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远隔后，由基金财产算帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   （四）、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 份额比例进行分派。   （六）、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金合同远隔并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组 进行公告。   （七）、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经 友好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有 照料力，仲裁费由败诉方承担。   基金合同受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   基金合同正本一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基 金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场地和营业场地查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但 内容应以基金合同正本为准。    海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书              第二十一节        基金托管公约的内容提要      一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立日历：2003 年 4 月 18 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字200348 号    注册老本：3 亿元    组织容貌：有限就业公司    策划范围：基金管理业务；发起成立及销售基金；及中国证监会批准的其他 业务    存续期间：无间策划    电话:021－38650999    传真：021－50479997    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66106912    传真：（010）66106904    筹商东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日   海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书   组织容貌：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门左右中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：无间策划   策划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、接头、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。      二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径左右监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   具有精深流动性的固定收益类金融用具：照章公开刊行、上市的债券，包括 国债，金融债，公司债券，可颐养债券等；资产扶助证券；中央银行单据；债券 回购；银行如期进款，大额存单；以及中国证监会允许基金投资的其他固定收益 类金融用具。本基金还不错投资于新股申购、持有可转债转股所得的股票以及权 证等中国证监会允许基金投资的其它金融用具，本基金不径直从二级市集买入股 票。   本基金不得投资于筹商法律、法例、部门规章及基金合同遏止投资的投资工 具。   海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 资比例进行监督：   （1）按法律法例的规则及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：   投资于债券类资产（含可颐养债券）的比例不低于基金资产的 80%，投资于 股票等权益类证券的比例不跳跃基金资产的 20%，现金（不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 资产净值的 5%。   因基金限制或市集变化等因素导致投资组合不稳妥上述规则的，基金管理东说念主 应在合理的期限内治愈基金的投资组合，以稳妥上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其规则。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的规则及基金合同的约定，本基金投资组合遵命以下投 资限制：    a、本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%；    b、持有一家上市公司的股票，其市值不得跳跃基金资产净值的 10%；    c、本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证 券，不得跳跃该证券的 10%；    d、本基金管理东说念主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可引导股票，不得跳跃该上市公司 可引导股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可引导股票，不得跳跃该上市公司可引导股票的 30%；    e、本基金插手天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；    f、本基金在职何来往日买入权证的总金额，不跳跃上一来往日基金资产 净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，基金管理 东说念主管理的全部基金持有归并权证的比例不跳跃该权证的 10%。法律法例或中国证 监会另有规则的，纳降其规则；   g、现金和到期日不跳跃 1 年的政府债券不低于 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；    h、本基金若投资于资产扶助证券，则应为信用级别评级 BBB 以上（含 BBB）   海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 的资产扶助证券。基金持有资产扶助证券期间，若是其信用品级下降、不再稳妥 投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   i、本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   j、本基金持有的归并（指归并信用级别）资产扶助证券的比例，不得跳跃 该资产扶助证券限制的 10%；   k、本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产扶助证 券，不得跳跃其各种资产扶助证券算计限制的 10%；本基金投资于归并原始权益 东说念主的各种资产扶助证券的比例，不跳跃本基金资产净值的 10%；    l、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跳跃本基金的总资 产，所申报的股票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    m、本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；    n、本基金不得违背《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的 约定；    o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    p、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    q、筹商法律法例以及监管部门规则的其它投资限制。    若是《基金法》终点他法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行 变更的，以变更后的规则为准。《基金法》终点他筹商法律法例或监管部门取消 上述限制的，履行稳妥标准后，基金不受上述限制。    除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同 胜利之日起起点。基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例稳妥基金合同的筹商约定。   （3）法例允许的基金投资比例治愈期限    除上述 g、h、o、p 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制 变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不稳妥上述约定的比例，不在限制   海富通基金管理有限公司                    更新招募说明书 之内，但基金管理东说念主应在 10 个来往日内进行治愈，以达到规则的投资比例限制 要求。法律法例另有规则的从其规则。对于因基金份额拆分、大比例分成等聚会 无间营销行动引起的基金净资产限制在 10 个来往日内增多 10 亿元以上的情形， 而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理东说念主可将治愈时限从 10 个交 易日延长到 3 个月，但必须与托管东说念主协商一致并向证监会提交书面陈述。法律法 规如有变更，从其变更。   基金管理东说念主应在出现可料到资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业 日持重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司应答方法，便于托管东说念主实 施来往监督。   （4）本基金不错按照国度的筹商规则进行融资融券。   （5）筹商法律、法例或部门规章规则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同胜利之日起起点。 遏止行径进行监督：      根据法律法例的规则及基金合同的约定，本基金遏止从事下列行径：      （1）承销证券；      （2）向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事可能使基金承担无穷就业的投资；      （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；      （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；      （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （7）从事内幕来往、驾驭证券价钱终点他不正大的证券来往行动；      （8）那时灵验的法律法例、中国证监会及基金合同规则遏止从事的其他行 为。      如法律法例或监管部门取消上述遏止性规则，基金管理东说念主在履行稳妥标准 后可不受上述规则的限制。  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 资限制进行监督。   根据法律法例筹商基金遏止从事的关联来往的规则，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应事前彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要猛烈关系 的公司名单终点更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来往名单的真 实性、好意思满性、全面性。基金管理东说念主有就业撑持真确、好意思满、全面的关联来往名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个就业日内进行回函说明已著名单的变更。若是基金托管东说念主在运作 中严格遵命了监督经由，基金管理东说念主仍非法进行关联来往，并酿成基金资产损失 的，由基金管理东说念主承担就业。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联来往名单中列示的关联方进行法律法 规遏止基金从事的关联来往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主选定必 要方法拦阻该关联来往的发生，若基金托管东说念主选定必要方法后仍无法拦阻关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈述。对于来往所场内已成交的非法关 联来往，基金托管东说念主应按筹商法律法例和来往所功令的规则进行结算，同期向中 国证监会陈述。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据筹商法律法例的规则和基金合同的约定对于基金管理 东说念主参与银行间市集来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业圭臬的银行间市集来往 敌手的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各来往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内回函说明收到该名单。基金 管理东说念主应如期或不如期对银行间市集现券及回购来往敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集来往敌手时须向基金托管东说念主建议书面苦求，基金托管东说念主 于 2 个就业日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主 书面说明后，被说明治愈的名单起点胜利，新名单胜利前已与本次剔除的来往对 手所进行但尚未结算的来往，仍应按照公约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集来往敌手进行 来往，应实时提醒基金管理东说念主撤销来往，经提醒后基金管理东说念主仍执行来往并酿成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集来往的来往方式的贬抑   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单 中约定的该来往敌手所适用的来往结算方式进行来往。若是基金托管东说念主发现基金 管理东说念主莫得按照事前约定的有意于信用风险贬抑的来往方式进行来往时，基金托 管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与来往敌手从头确定来往方式，经提醒后仍未改正时 酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业。   （3）基金管理东说念主参与银行间市集来往的中枢来往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协 商一致后，不错根据那时的市集情况治愈中枢来往敌手名单。基金管理东说念主有就业 贬抑来往敌手的资信风险，在与中枢来往敌手除外的来往敌手进行来往时，由于 来往敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，自后有权要求筹商就业东说念主进 行补偿，若是基金托管东说念主在运作中严格遵命了上述监督经由，则对于由于来往对 手资信风险引起的损失，不承担补偿就业。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才调等触及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由 基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求筹商就业东说念主进行补偿，若是基金托管东说念主在运 作过程中遵命上述监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担 补偿就业。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于 中枢进款银行名单进行治愈。   （1）基金投资引导受限证券，应战胜《对于范例基金投资非公开刊行证券 行径的繁重文告》、         《对于基金投资非公开刊行股票等引导受限证券筹商问题的通 知》等筹商法律法例规则。   （2）此处的引导受限证券与上文说起的流动性受限资产并不全都一致，包 括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券,不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流  海富通基金管理有限公司                更新招募说明书 通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资引导受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的筹商基金投资引导受限证券的投资决策经由、风险贬抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资引导受限证券的投资额 度和投资比例贬抑情况。   基金管理东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个就业日将上述辛勤书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述辛勤后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式进行说明。   （4）基金投资引导受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律 法例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有引导受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、好意思满，并于拟执行投资指示前将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应答基金管理东说念主是否战胜法律法例、投资决策经由、风险 贬抑轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的筹商书 面信息。基金托管东说念主觉得上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理 东说念主在投资引导受限证券前就该风险的摈斥或防备方法进行补充书面说明，并保留 检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资引导受限证券出具的风险评估陈述等 备查辛勤的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝执行筹商指示。因断绝执行该指示 酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权陈述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。若是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主情愿担连带就业。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、筹商信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行 监督和核查。  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作终点他运作违背《基金法》、 基金合同、基金托管公约终点他筹商规则时，应实时以书面容貌文告基金管理东说念主 限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应不才一个就业日实时查对，并以书面容貌向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背基金合同而致使 投资者遭受的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律法例规则或者违背基金 合同约定的，应当断绝执行，立即文告基金管理东说念主，并向中国证监会陈述。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来往标准还是胜利的投资指示违背法律、行 政法例和其他筹商规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主， 并陈述中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时期内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据辛勤和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应立即陈述中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正大事理，断绝、辞让基金托管东说念主根据本公约规则左右监督权， 或选定拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交 收、筹商信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、基金合同、本托管公约终点他筹商规则时，基金管理东说念主应实时以书面形  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书 式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面形 式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的非法事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基 金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应立即陈述中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交筹商资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规则时期内复兴基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大事理，断绝、辞让基金管理东说念主根据本公约规则左右监督权， 或选定拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议警告仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。   四、基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则 走时用、刑事就业、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与孤苦。 理东说念主负责与筹商当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主选定方法进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担就业。   （二）召募资金的考证   在基金合同胜利前，基金召募期间召募的资金应存于基金召募专户，该账户 由基金管理东说念主，或基金管理东说念主寄托的注册登记东说念主开立并管理，任何东说念主不得动用。  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 基金召募期满或基金管理东说念主决定提前住手基金发售，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、                      《运作办法》等筹商规则后，由 基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述， 出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为 基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同胜利的条件，由基金管理东说念主按规则 办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金 的银行进款。该资产托管专户是指基金托管东说念主在聚会托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限就业公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和劳动理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于闲隙开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管理当稳妥《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理规则》、                《利率管理暂行规则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于闲隙开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理  海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 行间同行拆借市集的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限就业公司开设银行间债券市集债券托管自营账户， 并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，正本由基金托管东说念主撑持，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律法例规则和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及筹商账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据筹商法律法例的规则和基金合同的约定，开立筹商账户。该 账户按筹商功令使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限 就业公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行灵验贬抑的证券不承担撑持 就业。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主撑持。除本公约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金筹商的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门 15 年以上。   五、基金资产净值缱绻和管帐核算   （一）基金资产净值的缱绻   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指缱绻  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 日基金资产净值除以该缱绻日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的缱绻保 留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   基金管理东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应稳妥基金合同、                                《证券 投资基金管帐核算业务指引》终点他法律、法例的规则。用于基金信息败露的 基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个就业日来往末端后缱绻当日的基金份额资产净值并以加密传真方 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核后，签名、盖印并以加密 传真方式传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本 基金筹商的管帐问题，本基金的管帐就业方是基金管理东说念主，如经筹商各方在对等 基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的 缱绻结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来往所上市的有价证券的估值   ①来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生 紧要变化，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考相同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近来往 市价，确定公允价钱。   ②来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来往的， 且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日的收盘价估值。如最近 来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相同投资品种的现行市价及紧要变 化因素，治愈最近来往市价，确定公允价钱；   ③来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经 济环境未发生紧要变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考相同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近来往市价，确定公允价 格；   ④来往所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值工夫确定公允价值。交 易所上市的资产扶助证券，选定估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选定估值工夫确定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，归并股票在来往所上市后，按来往所 上市的归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会筹商规则确定公允价值。   （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股说明日止，若是 收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价， 则估值为零。   （4）天下银行间债券市集来往的债券、资产扶助证券等固定收益品种，采 用估值工夫确定公允价值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东说念主不错在履行稳妥 标准后选定舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。   （8）筹商法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主缱绻并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主缱绻的基金资产净值。因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 筹商各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对 基金资产净值的缱绻结果对外给予公布法律法例以及监管部门有强制规则的，从 其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值过错给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的就业，有权向就业东说念主追偿。   当基金管理东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明 后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规则对投资者或 基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金 托管东说念主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的就业。   由于一方当事东说念主提供的信息过错，另一方当事东说念主在选定了必要合理的方法后 仍弗成发现该过错，进而导致基金资产净值、基金份额净值缱绻过错酿成投资者 或基金的损失，以及由此酿成以后来往日基金资产净值、基金份额净值缱绻顺延 过错而引起的投资者或基金的损失，由提供过错信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券来往所终点登记结算公司发送的数据过错，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、稳妥、合理的方法进行查验， 然则未能发现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错受命补偿就业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的方法摈斥 由此酿成的影响。   当基金管理东说念主缱绻的基金资产净值与基金托管东说念主的缱绻结果不一致时，筹商 各方应本着勤劳尽责的立场从头缱绻查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的缱绻结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该来往日基金资产净值 缱绻顺延过错而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿就业，基金托管东说念主不负补偿责 任。   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同胜利后，应按照筹商各方约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分别独未必成就、登录和撑持本基金的全套账册，对相  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证筹商各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的缱绻和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （六）基金如期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   《基金合同》胜利后，基金招募说明书、基金居品辛勤概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金居品辛勤 概要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金居品辛勤概要其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。   基金管理东说念主在季度末端之日起 15 个就业日内完成季度陈述编制并公告；在 上半年末端之日起两个月内完成中期陈述编制并公告；在每年末端之日起三个月 内完成年度陈述编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个就业日内完成月度陈述，在月度陈述完成当日，将筹商报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果及 时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个就业日内完成季度陈述，在季度陈述 完成当日，将筹商陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个就业日内 进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期 陈述，在中期陈述完成当日，将筹商陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个 半月内完成年度陈述，在年度陈述完成当日，将筹商陈述提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现筹商各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以筹商各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，筹商各方各自留存一份。若是基金管理东说念主   海富通基金管理有限公司                     更新招募说明书 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈述、中期陈述或年度陈述复核罢了后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对筹商文献审核时提 示。      六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同胜利日、基金合同远隔日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基 金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和撑持，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺筹商功令分别撑持基金份额持有 东说念主名册。撑持方式不错选定电子或文档的容貌。撑持期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：基 金合同胜利日、基金合同远隔日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同胜利日、基金合同远隔日 等触及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个就业日内 提交。   基金托管东说念主以电子版容貌妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应战胜阴私义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名 册，应按筹商法例规则各自承担相应的就业。      七、争议措置方式   筹商各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，除经 友好协商不错措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对筹商各方均有  海富通基金管理有限公司                   更新招募说明书 照料力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，筹商各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续 赤诚、勤劳、尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主 的正当权益。   本公约受中国法律统率。   八、基金托管公约的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与远隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管公约的变更 报中国证监会核准后胜利。   发生以下情况，本托管公约远隔：   （1）基金合同远隔；   （2）基金托管东说念主结果、照章被撤销、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基 金资产；   （3）基金管理东说念主结果、照章被撤销、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基 金管理权；   （4）发生法律法例或基金合同规则的远隔事项。   （二）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 照基金合同和本托管公约的规则连续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货筹买卖务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。  海富通基金管理有限公司                  更新招募说明书 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同远隔后，由基金财产算帐小组融合接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）基金算帐组作出算帐陈述；  （5）管帐师事务所对算帐陈述进行审计；  （6）讼师事务所对算帐陈述出具法律意见书；  （7）将基金算帐结果陈述中国证监会；  （8）公布基金算帐公告；  （9）对基金财产进行分派。  算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付算帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)了债基金债务；  (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规则了债前，不分派给基金份额持有东说念主。 海富通一年如期洞开债券型证券投资基金             更新招募说明书           第二十二节      对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、辛勤发送服务   基金管理东说念主负责向通过基金管理东说念主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送筹商辛勤，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送筹商辛勤。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度末端后 15 个就业日内由客户服务中心向遴聘电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。 通过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法例宣传、市集驳倒，居品保举等。   二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错遴聘将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   三、在线服务   通过基金管理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错兑现 接头、投诉、建议和寻求各式匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各式信息，投资东说念主不错根据各 自的使用风俗自行查询或定制。   基金管理东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、来往明细查询、对账单发送 海富通一年如期洞开债券型证券投资基金                 更新招募说明书 方式成就、修改查询密码等服务。   四、资讯服务   投资东说念主若是想了解申购和赎回等来往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行接头、查询。   天下融合客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com   五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议 建议。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 筹商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面交融了本招募说明书。  海富通基金管理有限公司                            更新招募说明书                第二十三节           其他败露事项   （一） 基金注册登记机构   基金管理东说念主寄托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基金管 理东说念主寄托上述机构办理登记业务，应与其签订寄托代理公约，以明确基金管理东说念主 与其在投资东说念主基金账户管理、基金份额登记过户、基金算帐和交收、代理披发红 利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资东说念主和 基金份额持有东说念主的正当权益。    注册登记机构的更换标准：   （1）提名：由基金管理东说念主提名。   （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查阅历并核准后，原任注册 登记机构方可退任；   （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金管理东说念主在更换前 30 个就业日在 指定媒介上公告。   （4）打法：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的陈述，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交好意思满 的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金管理东说念主查对全部基金份额 持有东说念主账户辛勤，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务 保留本基金持重移交日之前的注册登记业务的全部辛勤和电子数据一年，并有义 务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理筹商问题，保障基金份额持有东说念主的 正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构 仍有协助措置之义务。 登记业务。     基金注册登记机构：中国证券登记结算有限就业公司     法定代表东说念主：于文强  海富通基金管理有限公司                 更新招募说明书     注册老本：200 亿元     注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     组织容貌：有限就业公司     营业期限：耐久     中国证券登记结算有限就业公司是经国务院同意、中国证券监督管理委 员会批准，在国度工商行政管理局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由 上海证券来往所、深圳证券来往所共同出资组建，公司设在北京。     中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督 管理委员会的监管。   海富通基金管理有限公司                      更新招募说明书         第二十四节        招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、如期陈述、临时陈述与公告等文本存放在基金管理东说念主和销 售机构的办公场地和营业场地，在办公时期内可供免费查阅。投资东说念主也不错径直 登录基金管理东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。  海富通基金管理有限公司                        更新招募说明书                第二十五节         备查文献  本招募说明书的备查文献包括：  （一） 中国证监会批准海富通稳健添利债券型证券投资基金成立的文献  （二） 《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》  （三） 《海富通稳健添利债券型证券投资基金托管公约》  （四） 注册登记公约  （五） 基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司  （六） 基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司  （七） 海富通基金管理有限公司召募成立海富通稳健添利债券型证券投资 基金的法律意见书  （八） 《海富通基金管理有限公司洞开式基金业务功令》  备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备 的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主苦求查阅。