海富通添利收益一年持有期债券A,海富通添利收益一年持有期债券C: 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金更新招募                     说明书                   (2024 年第 1 号) 基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                    【要害教唆】   本基金经 2023 年 7 月 27 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1643 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2023 年 11 月 7 日慎重成效。本基金类 型为契约型绽开式。   本招募说明书是对原《海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金招募 说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和 市集前程作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应追究阅读本招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息 败露文献，全面意识本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收负约和投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险， 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险， 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 实施侧袋机制对投资者的影响，等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险 揭示”章节。   本基金可投资资产营救证券品种，由于资产营救证券一般都针对特定机构投 资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内开通转让，该品种的流动性较差，且抵 押资产的流动性较差，因此，持有资产营救证券可能给组联合产净值带来一定的 风险。另外，资产营救证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流 动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。   本基金可投资内地与香港股票市集来往互联互通机制允许买卖的礼貌范围 内的香港联合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往规则等各别带来的特有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来往，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成泛泛来往，港股通标的股票 不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地 市集环境的变化，采取将部分基金资产投资于港股或采取不将基金资产投资于港 股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下 因投资标的、市集轨制以及来往规则等各别带来的特有风险，包括但不限于科创 板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   本基金可投资存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大损失的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及 来往机制等关连的风险。   本基金不错投资于其他公开召募的基金，因此本基金所持有的基金的事迹表 现、持有基金的基金管理东说念主水对等因素将影响到本基金的基金事迹施展。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂 型基金、股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金              更新招募说明书 资环境、投资标的、市集轨制以及来往规则等各别带来的特有风险。    投资者应充分酌量自身的风险承受智商，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出孤立决策。    基金的过往事迹并不预示其畴昔施展，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹施展的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欣忭” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金对每份基金份额成就一年的最短持有期，即自基金合同成效日（对认 购份额而言，下同）、基金份额申购阐明日（对申购份额而言，下同）或基金份 额调治转入阐明日（对调治转入份额而言，下同）起至基金合同成效日、基金份 额申购阐明日或基金份额调治转入阐明日一年后的年度对日止的期间，在每份基 金份额的最短持有期到期日前（不含当日），投资者不成央求办理该基金份额的 赎回及调治转出业务，自每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），投资 者可在绽开日央求办理该基金份额的赎回及调治转出业务。投资者将濒临在最短 持有期限届满前资金不成赎回的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的商酌章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内容并顾惜本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    基金合同成效后，一语气 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额持有 东说念主大会。故基金合同存在提前阻隔的风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。法律 法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，商酌财务数据和净值 施展截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                                                                                         更新招募说明书                                                               目             录 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书                 一、 前言   《海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管理办法》                               （以下简称“《运 作办法》    ”）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                           （以下简称“《销售 办法》   ”）、     《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                        （以下简称“《信息败露办 法》  ”）、    《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》                           （以下简称“《流动 性风险管理礼貌》        ”）过火他商酌礼貌以及《海富通添利收益一年持有期债券型证 券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书推崇了海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金的投 资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策商酌的全部必要事项，投资东说念主在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性敷陈或者要害遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 商酌礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                   更新招募说明书                     二、 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 益一年持有期债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和 补充 券投资基金招募说明书》过火更新 金基金居品贵寓概要》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有照应力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                   更新招募说明书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经商酌政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频纠正）及关连法律法则礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                 更新招募说明书 金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚定了基金销售服务条约，办理基金销售业务的 机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 有限公司或接受海富通基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 绽开日 向香港联合来往所进行申报，买卖礼貌范围内的香港联合来往所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该来往机制的修改或颐养 本基金参与港股通来往且该办事日为非港股通来往日时，则基金管理东说念主有权根据 践诺情况决定本基金是否绽开申购及赎回等业务，具体以届时公告为准） 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 表率基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同遵守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 礼貌的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东说念主管理且开通调治的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款风物，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资风物 加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入 央求份额总额后的余额）逾越上一绽开日基金总份额的 10% 基金份额持有东说念主服务的用度 再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额 行进款利息、已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽朗 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金           更新招募说明书 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受 限的新股及非公开导行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 来往的债券等 额净值的风物，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 金合同成效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购阐明日（对申购份额而 言，下同）或基金份额调治转入阐明日（对调治转入份额而言，下同）起至基金 合同成效日、基金份额申购阐明日或基金份额调治转入阐明日一年后的年度对日 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书 止的期间，在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），投资者不成申 请办理该基金份额的赎回及调治转出业务，自每份基金份额的最短持有期到期日 起（含当日），投资者可在绽开日央求办理该基金份额的赎回及调治转出业务 作日，则顺延至下一办事日；若该日积年践诺不存在对应日历的，则取该日历所 在月份的临了一日 事件 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                 更新招募说明书                        三、 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时期：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    商酌东说念主：吴晨莺    注册老本：东说念主民币 3 亿元    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%      二、主要东说念主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起接事于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详尽管理部副司理，华宝信托投资有限办事公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信托投资有限办事公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                       更新招募说明书      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席实践官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实践官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席实践官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分联合公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及联合公司的监督管理。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加办事以来，分歧在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎金钱管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等关连业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开导、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品政策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及联合企业 董事职务。兼任法巴外洋投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，孤立董事，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 7 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学司帐系执教，任至副教授。自 1998 年 12 月 加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股股 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                   更新招募说明书 份有限公司孤立董事，杭州立昂微电子股份有限公司孤立董事。无不良诚信记录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，孤立董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开导金控（台湾）老本市集 司理，国际投资信托（台湾）实践副总司理，好意思银信托（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障孤立董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司孤立董事。兼任香港大学客 席副教授，台湾大学财金系兼任教授，华裔银行有限公司孤立董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。   刘正东先生，孤立董事，法律硕士。历任上海市东说念主民稽查院铁路运载分院助 理稽查员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司孤立非实践董事、上 海国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司孤立董事，属于华信国际信息败露行恶步履的其他直 接办事东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局申饬， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，孤立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会规画委高等 参谋人委员兼司帐部副主任，中国投资有限办事公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管理业协会境外投资和对外绽开专科委员会寥落委员。无不良诚信 记录。   曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险抑遏总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                        更新招募说明书 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资样式副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后接事于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限办事公司投资银行部样式司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月接事于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教授，宇宙社会保 障基金理事会法则及监管部风险抑遏处处长、投资部托付投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副张望员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究所有这个词限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                       更新招募说明书 理、助理总司理（主理办事）、副总司理（主理办事），申万菱信基金管理有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。    陈轶平先生，博士，CFA。历任 Mariner Investment Group LLC 数目金融分 析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定收益来往组合研究营救部副董事，2011 年 10 月加入海富通基金管理有限公司，历任债券投资司理、现金管理部副总监、 债券基金部总监，现任固定收益投资总监。2013 年 8 月至 2020 年 7 月任海富通 货币基金司理。2014 年 8 月至 2019 年 9 月兼任海富通季季增利答理债券基金经 理。2014 年 11 月起兼任海富通上证可质押城投债 ETF（现为海富通上证城投债 ETF）基金司理。2015 年 12 月起兼任海富通通晓收益债券基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月兼任海富通稳进增利债券（LOF）基金司理。2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券基金司理。2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海 富通富祥羼杂基金司理。2016 年 8 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞丰一年定开 债券（现为海富通瑞丰债券）基金司理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富 通瑞益债券基金司理。2016 年 11 月至 2019 年 10 月兼任海富通好意思元债（QDII） 基金司理。 年 6 月兼任海富通富源债券基金司理。2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通 瑞合纯债基金司理。2017 年 5 月至 2019 年 9 月兼任海富通富睿羼杂（现海富通 沪深 300 指数增强）基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年 定开债券（现为海富通瑞福债券）、海富通瑞祥一年定开债券基金司理。2017 年 丰定开债券基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 12 月兼任海富通上证 10 年期地 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                   更新招募说明书 方政府债 ETF 基金司理。2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金司理。2019 年 1 月至 2023 年 12 月兼任海富通上清所短融债券基金司理。2019 年 11 月起兼 任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF 基金司理。2020 年 4 月至 2022 年 8 月兼任 海富通添鑫收益债券基金司理。2020 年 7 月起兼任海富通上证投资级可转债 ETF 基金司理。2021 年 7 月起兼任海富通利率债债券基金司理。2022 年 3 月起兼任 海富通恒益一年定开债券发起式基金司理。2022 年 7 月起兼任海富通中证短融 ETF 基金司理。2023 年 8 月起兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金司理。 兼任海富通纯债债券基金司理。   江勇先生，经济学硕士。历任国泰君安期货有限公司研究所高瓜分析师，资 产管理部研究员、来往员、投资司理。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公 司，现任混联合产投资部总司理。2018 年 7 月至 2023 年 7 月任海富通上证非周 期 ETF 集结基金司理。2018 年 7 月至 2022 年 5 月任海富通上证周期 ETF、海富 通上证周期 ETF 集结、海富通上证非周期 ETF、海富通中证 100 指数(LOF)基金 司理。2018 年 7 月至 2020 年 3 月任海富通中证内地低碳指数（现海富通中证 500 增强）基金司理。2020 年 8 月至 2022 年 5 月兼任海富通中证长三角最初 ETF 联 接基金司理。2020 年 8 月至 2023 年 3 月兼任海富通中证长三角最初 ETF 基金经 理。2020 年 10 月起兼任海富通通晓收益债券的基金司理。2021 年 2 月起兼任海 富通欣睿羼杂基金司理。2021 年 6 月至 2024 年 11 月兼任海富通策略收益债券 基金司理。2021 年 6 月至 2023 年 10 月兼任海富通中证港股通科技 ETF 基金经 理。2021 年 9 月起兼任海富通欣利羼杂基金司理。2023 年 1 月起兼任海富通强 化求教羼杂基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利收益一年持有期债券基金 司理。2023 年 12 月起兼任海富通悦享一年持有期羼杂基金司理。2024 年 3 月起 兼任海富通欣盈 6 个月持有期羼杂基金司理。2024 年 6 月起兼任海富通红利优 选羼杂基金司理。   本基金接纳投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；杜晓海，总司理助理；王金 祥，研究部总监；陈轶平，固定收益投资总监；周雪军，总司理助理兼公募权益 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 投资部总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋磨内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计划风物管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分歧管 理，分歧记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 的方法适应《基金合同》等法律文献的礼貌，按商酌礼貌贪图并公告各类基金净 值信息，笃定各类基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他商酌礼貌，履行信息败露及报 告义务；                                    、 《基金合同》过火他商酌礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予遁藏，不 向他东说念主露出，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 分派基金收益；             《基金合同》过火他商酌礼貌召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 记录和其他关连贵寓； 证投资者粗略按照《基金合同》礼貌的时期和风物，随时查阅到与基金商酌的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到商酌贵寓的复印件； 现和分派； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而革职； 托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担办事； 法律步履； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金           更新招募说明书 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验措施，防御下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关连的来往行动；   （7）粗放遭殃，不按照礼貌履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违犯礼貌用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无穷办事的投资；   （11）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕来往、驾御证券来往价钱过火他不梗直的证券交 易行动；   （13）法律法则、中国证监会及基金合同庞杂的其他步履。 家商酌法律、法则及行业表率，老诚信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪计划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行虚伪信息败露；   （5）断绝、侵略、庞杂或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗放遭殃、蹧跶权利，不按照礼貌履行职责；   （7）露出在职职期间细察的商酌证券、基金的营业玄机、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事关连的来往行动； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书   （8）违犯证券来往风物业务规则，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱， 搅扰市集纪律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中特意含有虚伪、误导、诓骗身分；   （11）以不梗直技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法则庞杂的其他步履。   （1）依照商酌法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的商酌证券、基金的营业玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事关连的来往行动；   （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来往。   五、基金管理东说念主的里面抑遏轨制   本基金管理东说念主的里面抑遏遵循以下原则：   （1）全面性原则：里面抑遏必须阴私公司的所有这个词部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务格式，并遍及适用于公司每一位职工；   （2）孤立性原则：公司根据业务发展的需要成立相对孤立的机构、部门和 岗亭，并在关连部门建立防火墙；公司成立孤立的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的孤立性和巨擘性，分歧履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面抑遏办事进行稽核和查抄；   （3）审慎性原则：里面抑遏的中枢是灵验防御各式风险，任何轨制的建立 都要以防御风险、审慎计划为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是所有这个词职工严格 遵守的行动指南。实践里面抑遏轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有杰出轨制 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书 或违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面抑遏轨制的建立应与现代科技的应用相结合，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面抑遏轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 计划政策、计划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面抑遏方针体系，使里面抑遏 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的计划管理方法诽谤运作成本，提高 经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏后果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过火配套法则、《证券投资基金管理公司里面抑遏 领导意见》等关连法律法则的礼貌，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面抑遏轨制。公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面抑遏大纲是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的纲目和统辖，里面抑遏大纲对内控方针、内控原则、抑遏 环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息败露轨制、信息技能管理轨制、公司财 务轨制、贵寓档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和要紧应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成就、岗亭办事、业务经过和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 关连部门依据公司礼貌和基本管理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会磋磨通过和总司理批准。   公司极力于将国际资产管理行业老练的专科教授同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既适应国际表率又行之灵验的里面抑遏机制。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书   公司建立孤立的里面抑遏体系，董事会层面成立督察长，管理层成立孤立于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤立、无缺、相互制约、顾惜成本效益的里面监督体 系，对公司里面抑遏和风险管理轨制过火实践情况进行连续的监督和反馈，保障 公司里面抑遏机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经过和风险管理措施，全面把捏风险点，将风险管理办事落 实到东说念主，完满对风险的日常管理和过程中管理，防御、化解和抑遏公司所濒临的、 潜在的和还是发生的各式风险。   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个格式的正当合规性进行评估及查抄，监督公司及职工遵守国度关连法律法则、 监管礼貌、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、防御和实时阻绝 公司里面管理及基金运作中的各式违纪风险，冷漠并完善公司各项合规管理轨制， 以充分顾惜公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的率领下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查抄公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与实践、 基金营销、公司财务与投资管理、基金司帐、信息败露、行政管理、电脑系统等 公司所有这个词部门和办事格式，对公司自身计划、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、求教和建议，从而保护公司客户 和公司鼓励的正当权益。   基金管理东说念主确知建立里面抑遏系统、撑持其灵验性以及灵验实践里面抑遏制 度是基金管理东说念主董事会及管理层的办事，董事会承担最终办事；基金管理东说念主寥落 声明以上对于里面抑遏和风险管理的败露信得过、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东说念主的发展不休完善风险管理和里面抑遏轨制。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                更新招募说明书                      四、 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露商酌东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业教授，且具有外洋办事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理规画、信托规画、企业年金、银行答理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   扬弃 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，阴私了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管范围位居同行前哨。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （四）托管业务的里面抑遏轨制   中国银行托管业务部风险管理与抑遏办事是中国银行全面风险抑遏办事的 组成部分，袭取中国银行风险抑遏理念，相持“表率运作、稳健计划”的原则。 中国银行托管业务部风险抑遏办事劝诱业务各格式，通过风险识别与评估、风险 抑遏措施设定及轨制建造、表里部查抄及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅办事。先后取得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅求教。2020 年，中国银行不绝获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抑遏审计求教。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，粗略灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的关连礼貌，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政法则 和其他商酌礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当断绝实践，实时通告基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构求教。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 来往轨范还是成效的投资指示违犯法律、行政法则和其他商酌礼貌，或者违犯基 金合同约定的,应当实时通告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                           更新招募说明书                        五、关连服务机构    一、基金份额发售机构    称号：海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    商酌东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销来往平台    网上来往网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    客户服务电话：95566    商酌东说念主：路惠雯    网址：www.boc.cn    （2）广发银行股份有限公司    注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金            更新招募说明书   法定代表东说念主：王凯   客户服务电话：4008308003   商酌东说念主：陈泾渭   网址：www.cgbchina.com.cn   （3）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   商酌东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （4）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿路 12 号   办公地址：上海市中山东沿路 12 号   法定代表东说念主：张为忠   客户服务电话：95528   商酌东说念主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （5）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   商酌东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （6）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金             更新招募说明书   商酌东说念主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （7）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：蔡希良   客户服务电话：95519   商酌东说念主：秦泽伟   网址：www.e-chinalife.com   （8）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   商酌东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （9）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济技能开导区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客户服务电话：956066   商酌东说念主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （10）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东说念主：章启诚   客户服务电话：95336   商酌东说念主：陶志华   网址：www.ctsec.com 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金               更新招募说明书   （11）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 层   法定代表东说念主：刘宛晨   客户服务电话：95317   商酌东说念主：郭静   网址：stock.hnchasing.com   （12）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东说念主：金才玖   客户服务电话：95579   商酌东说念主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （13）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东说念主：吴礼顺   客户服务电话：95358   商酌东说念主：单晶   网址：www.firstcapital.com.cn   （14）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼   法定代表东说念主：戴彦   客户服务电话：95357   商酌东说念主：付佳   网址：www.18.cn   （15）东海证券股份有限公司 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金              更新招募说明书   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东说念主：王文卓   客户服务电话：95531   商酌东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   （16）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法定代表东说念主：范力   客户服务电话：95330   商酌东说念主：陆晓   网址：www.dwzq.com.cn   （17）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新隆重厦）12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12、15、16 层   法定代表东说念主：李娟   客户服务电话：95309   商酌东说念主：朱浩林   网址：www.dxzq.net   （18）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法定代表东说念主：陈照星   客户服务电话：95328   商酌东说念主：梁微   网址：www.dgzq.com.cn   （19）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书   法定代表东说念主：刘秋明   客户服务电话：95525   商酌东说念主：戴巧燕   网址：www.ebscn.com   （20）国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦   法定代表东说念主：何春梅   客户服务电话：95563   商酌东说念主：蔡佳良   网址：www.ghzq.com.cn   （21）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   客户服务电话：95310   商酌东说念主：顾慧兰   网址：www.gjzq.com.cn   （22）国联证券股份有限公司   注册地址：无锡市金融一街 8 号   办公地址：无锡市金融一街 8 号   法定代表东说念主：葛小波   客户服务电话：95570   商酌东说念主：郭逸斐、朱洁欣   网址：www.glsc.com.cn   （23）国盛证券有限办事公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市凤凰中通衢 1115 号   法定代表东说念主：徐丽峰   客户服务电话：956080 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金              更新招募说明书    商酌东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    （24）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    客户服务电话：95521    商酌东说念主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （25）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    客户服务电话：95517    商酌东说念主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （26）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    客户服务电话：95536    商酌东说念主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （27）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    客户服务电话：4008209133 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金            更新招募说明书   商酌东说念主：王曦语   网址：www.htfutures.com   （28）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东说念主：章宏韬   客户服务电话：95318   商酌东说念主：孙懿   网址：www.hazq.com   （29）华创证券有限办事公司   注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号   办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号   法定代表东说念主：陶永泽   客户服务电话：95513   商酌东说念主：程剑心   网址：www.hczq.com   （30）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   法定代表东说念主：祁建邦   客户服务电话：95368   商酌东说念主：周鑫   网址：www.hlzq.com   （31）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东说念主：张伟   客户服务电话：95597   商酌东说念主：何欢萍   网址：www.htsc.com.cn 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金            更新招募说明书   （32）华西证券股份有限公司   注册地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东说念主：杨炯洋   客户服务电话：95584   商酌东说念主：赵静静   网址：www.hx168.com.cn   （33）金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址：深圳市福田区深南通衢 4001 号期间金融中心 17 层   法定代表东说念主：陆涛   客户服务电话：95372   商酌东说念主：刘萍   网址：www.jyzq.cn   （34）开源证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东说念主：李刚   客户服务电话：95325   商酌东说念主：张蕊   网址：www.kysec.cn   （35）南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法定代表东说念主：李剑锋   客户服务电话：95386   商酌东说念主：曹梦媛   网址：www.njzq.com.cn   （36）祥瑞证券股份有限公司 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                更新招募说明书     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客户服务电话：95511-8     商酌东说念主：周驰     网址：stock.pingan.com     （37）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东说念主：王怡里     客户服务电话：95573     商酌东说念主：张晓波     网址：www.i618.com.cn     （38）上海证券有限办事公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     法定代表东说念主：李海超     客户服务电话：4008918918     商酌东说念主：邵珍珍     网址：www.shzq.com     （39）天风证券股份有限公司     注册地址：武汉东湖新技能开导区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层     办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼     法定代表东说念主：庞介民     客户服务电话：95391     商酌东说念主：王雅薇     网址：www.tfzq.com     （40）西部证券股份有限公司 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                   更新招募说明书   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东说念主：徐朝日   客户服务电话：95582   商酌东说念主：张吉安   网址：www.west95582.com   （41）西南证券股份有限公司   注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号   办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦   法定代表东说念主：姜栋林   客户服务电话：95355   商酌东说念主：宋涧乔、张一丹   网址：www.swsc.com.cn   （42）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   客户服务电话：95351   商酌东说念主：江恩前   网址：www.xcsc.com   （43）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号   法定代表东说念主：霍达   客户服务电话：95565   商酌东说念主：业清扬   网址：www.cmschina.com   （44）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                更新招募说明书    法定代表东说念主：王晟    客户服务电话：95551    商酌东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （45）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    商酌东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （46）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客户服务电话：95538    商酌东说念主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （47）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    客户服务电话：024-95346    商酌东说念主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （48）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    法定代表东说念主：王广学 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金               更新招募说明书    客户服务电话：4008877780    商酌东说念主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （49）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    商酌东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （50）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    商酌东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （51）中信证券（山东）有限办事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    商酌东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （52）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                更新招募说明书    客户服务电话：95548    商酌东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （53）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话：95548    商酌东说念主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn    （54）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢    办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号    法定代表东说念主：张旭阳    客户服务电话：95055    商酌东说念主：宋刚    网址：www.duxiaoman.com    （55）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    商酌东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （56）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开导区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金               更新招募说明书   客户服务电话：95118 / 400-098-8511   商酌东说念主：任红艳   网址：京东金融 APP   （57）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室   办公地址：浙江省杭州市滨江区江南通衢 3588 号恒生大厦 12 楼   法定代表东说念主：王珺   客户服务电话：4000-766-123   商酌东说念主：黄睿剀   网址：蚂蚁金钱 APP   （58）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 层   法定代表东说念主：吴卫国   客户服务电话：400－821－5399   商酌东说念主：黄欣文/吕本泉   网址：www.noah-fund.com   （59）上海长量基金销售有限公司   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层   法定代表东说念主：张跃伟   客户服务电话：400-820-2899   商酌东说念主：孙娅雯   网址：www.erichfund.com   （60）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层   法定代表东说念主：陶怡   客户服务电话：400-700-9665   商酌东说念主：杨樾 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                   更新招募说明书     网址：www.howbuy.com     （61）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）     法定代表东说念主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     商酌东说念主：骆皖     网址：www.jiyufund.com.cn     （62）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东说念主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     商酌东说念主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn     （63）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼     法定代表东说念主：其实     客户服务电话：400-1818-188     商酌东说念主：王超     网址：www.1234567.com.cn     （64）腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦     办公地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦     法定代表东说念主：刘明军     客户服务电话：4000-890-555     商酌东说念主：郑骏锋 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                 更新招募说明书    网址：www.tenganxinxi.com    （65）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼    法定代表东说念主：凌顺平    客户服务电话：952555    商酌东说念主：费超超    网址：www.5ifund.com    （66）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东说念主：肖雯    客户服务电话：020-89629066    商酌东说念主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金管理东说念主不错根据商酌法律法则的要求，采取其他适应要求的机构销售本 基金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、登记机构    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    商酌东说念主：李杉 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金              更新招募说明书   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   商酌东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   实践事务合伙东说念主：邹俊   承办注册司帐师：王国蓓、张楠   电话：(021) 2212 2775   传真：(021) 6288 1889   商酌东说念主：倪益 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                      更新招募说明书                    六、 基金的召募    一、本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》、基金合同过火他商酌礼貌，并经 2023 年 7 月 27 日中国证监 会证监许可〔2023〕1643 号文献准予注册召募。本基金召募期为 2023 年 10 月    二、基金的运作风物    契约型绽开式    投资者在绽开日办理基金份额的申购；本基金对每份基金份额成就一年的最 短持有期，即自基金合同成效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购阐明 日（对申购份额而言，下同）或基金份额调治转入阐明日（对调治转入份额而言， 下同）起至基金合同成效日、基金份额申购阐明日或基金份额调治转入阐明日一 年后的年度对日止的期间，在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日）， 投资者不成央求办理该基金份额的赎回及调治转出业务，自每份基金份额的最短 持有期到期日起（含当日），投资者可在绽开日央求办理该基金份额的赎回及转 换转出业务。但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。    三、基金份额的类别    本基金根据认购/申购用度及销售服务费收取风物的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度，而不从本类别基 金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分歧成就代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分歧贪图基金份额净值。贪图公式为：    贪图日某类基金份额净值＝贪图日该类基金份额的基金资产净值/贪图日该 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金       更新招募说明书 类基金份额余额总额   投资者在认购、申购基金份额时可自行采取基金份额类别。商酌基金份额类 别的具体成就、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说明书中公告。   在不违犯法律法则、基金合同以及分歧基金份额持有东说念主权益产生本质性不利 影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行适应轨范后，基金管理东说念主可颐养 基金份额类别成就、对基金份额分类办法及规则进行颐养、变更收费风物或者停 止现有基金份额的销售等，此项颐养无需召开基金份额持有东说念主大会，但须提前公 告。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                 更新招募说明书              七、 基金合同的成效   一、本基金的基金合同已于 2023 年 11 月 7 日慎重成效。   二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》成效后，一语气二十个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金管理东说念主应在按期求教中 给以败露；一语气五十个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当阻隔基金合同， 并按照基金合同的约定轨范进行计帐，不需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                    更新招募说明书             八、 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风物或按销售机构提供的其他风物办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资者在绽开日办理基金份额的申购；本基金对每份基金份额成就一年的最 短持有期，即自基金合同成效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购阐明 日（对申购份额而言，下同）或基金份额调治转入阐明日（对调治转入份额而言， 下同）起至基金合同成效日、基金份额申购阐明日或基金份额调治转入阐明日一 年后的年度对日止的期间，在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日）， 投资者不成央求办理该基金份额的赎回，自每份基金份额的最短持有期到期日起 （含当日），投资者可在绽开日央求办理该基金份额的赎回。上述具体办理时期 为上海证券来往所、深圳证券来往所的泛泛来往日的来往时期（若本基金参与港 股通来往且该办事日为非港股通来往日时，则基金管理东说念主有权根据践诺情况决定 本基金是否绽开申购及赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据 法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的商酌礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金于 2023 年 12 月 8 日起运转办理申购业务，并于 2024 年 11 月 7 日起 运转办理赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或调治 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后贪图的相应类别基 金份额净值为基准进行贪图； 秩序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新规则运转实施前依照《信息败露办法》的商酌礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的轨范，在绽开日的具体业务办理时期内冷漠 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购央求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生遍及赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同商酌条目处理。   遇来往所或来往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理经过，则赎回款 项划付时期相应顺延。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金           更新招募说明书   基金管理东说念主应以来往时期终局前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购 或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他风物查询央求的阐明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表 销售机构确乎接收到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于央求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然由此产生 的任何损失由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行颐养，并在颐养实施前依照《信息败露办法》的商酌礼貌在礼貌媒介上 公告。   五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10,000 元（含申购费）。基 金管理东说念主可根据市集情况，颐养本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）。 持有东说念主因赎回、调治等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                      更新招募说明书 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金管理东说念主关连公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息败露办法》的商酌规 定在礼貌媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集推论、 销售、登记等各项用度。投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分歧贪图。各 销售机构销售的份额类别以其业务礼貌为准，敬请投资者属意。 外的其他投资者实施永逝的申购费率。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率见下表：           申购金额（M）                 申购费率            M≥500 万元            按笔收取，1000元/笔            M＜100 万元                0.08%   注：上述特定申购费率适用于通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类基 金份额的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老规画筹集的资金过火 投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：宇宙社会保障基金；不错投资 基金的地方社会保障基金；企业年金单一规画以及围聚规画；企业年金理事会委 托的特定客户资产管理规画；企业年金待业金居品；个东说念主税收递延型营业养老保 险等居品；养老方针基金；职业年金规画；基本养老保障基金；养老保障管理产 品。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将发 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                     更新招募说明书 布临时公告将其纳入待业金客户范围。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见 下表：          申购金额（M）                 申购费率           M≥500 万元            按笔收取，1000元/笔           M＜100 万元                0.80% 应于新的费率或收费风物实施日前依照《信息败露办法》的商酌礼貌在礼貌媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵循关连法律法则以及 监管部门、自律规则的礼貌。 无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错根据市集情况制定基金促销规画， 按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关连监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错适应调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。   七、申购份额与赎回金额的贪图   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际阐明金额笃定每次申购所适用的费率并分歧贪图，贪图公式如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额贪图方法如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率） 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购费以四舍五入风物保留到极少点后 2 位。申购份额以四舍五入风物保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例如：某投资者（非待业金客户）投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费率为 0.80%，假定申购当日本基金的 A 类基金份额的基金份额净值为    申购用度=5,000×0.80%/（1+0.80%）=39.68 元    净申购金额=5,000-39.68=4,960.32 元    申购份额=4,960.32/1.1280=4,397.45 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可取得 4,397.45 份 A 类基金份额。    例：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 0.03%，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度=2,000,000×0.030%/（1+0.03%）=599.82 元    净申购金额=2,000,000-599.82=1,999,400.18 元    申购份额=1,999,400.18/1.1280=1,772,517.89 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，可得到 1,772,517.89 份 A 类基金份额。    （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额的贪图风物如 下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金 份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.1280=8,865.25 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                  更新招募说明书 额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到 8,865.25 份 C 类基金份额。   本基金不收取赎回费。投资者在赎回基金份额时贪图公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回金额以四舍五入风物保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   例如：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份基金份额一年后决定赎回，假定赎 回当日基金份额净值是 1.1480 元，本基金不收取赎回费，则可得到的净赎回金 额为：   赎回金额=10,000×1.1480=11,480.00 元   即：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份基金份额一年后赎回，假定赎回当日 基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的赎回金额为 11,480.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分歧成就代码，分歧贪图和公告两类 基金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的贪图，均保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。贪图公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在礼貌网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经履行适应轨范，不错适 当延伸贪图或公告。   八、申购与赎回的登记 驱除。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 益并办理登记手续，投资东说念主自最短持有期到期日起（含当日）有权赎回该部分基 金份额。 并办理相应的登记手续。 并最迟于颐养实施前依照《信息败露办法》的商酌礼貌在礼貌媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 通临时暂停，导致基金管理东说念主无法贪图当日基金资产净值或无法进行证券、期货 来往。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相规避 50%集结度的情形。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金            更新招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据商酌礼貌在礼貌媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购 业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 通临时暂停，导致基金管理东说念主无法贪图当日基金资产净值或无法进行证券、期 货来往。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金 管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事 先采取将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管 理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书   十一、遍及赎回的情形及处理风物   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额 总额后的余额）逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了遍及赎 回。   当基金出现遍及赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按泛泛赎回轨范实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫穷或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎 回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。缓期的赎回央求与下一绽开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础贪图赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 采取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若基金发生遍及赎回，在出现单个基金份额持有东说念主逾越上一绽开日基 金总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主 不错缓期办理赎回央求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基 金总份额 10%的前提下，优先阐明其他赎回央求东说念主（以下简称“小额赎回央求 东说念主”）的赎回央求：若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日给以全部阐明，则基金 管理东说念主在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐明， 对大额赎回央求东说念主未予阐明的赎回央求缓期办理；若小额赎回央求东说念主的赎回申 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 请在当日未予全部阐明，则基金管理东说念主在可接受赎回央求的范围内对小额赎回 央求东说念主的赎回央求按比例阐明，对未阐明的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其 余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）缓期办理。缓期办理的赎回申 请适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的规则：采取取消赎回的，当日未获受 理的赎回央求将被驱除；采取缓期赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转 入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回央求与下一绽开日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础贪图 赎回金额，依此类推。同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在礼貌媒介上 刊登公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生遍及赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢 支付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他风物在 3 个来往日内通告基金份额持有东说念主，说明商酌处理方 法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净值。 间，依照《信息败露办法》的商酌礼貌，最迟于再行绽开日在礼貌媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净值；也不错 根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布 再行绽开的公告。   十三、基金调治   基金管理东说念主不错根据关连法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金       更新招募说明书 与基金管理东说念主管理且开通调治的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一 定的调治费，关连规则由基金管理东说念主届时根据关连法律法则及本基金合同的礼貌 制定并公告，并提前通告基金托管东说念主与关连机构。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来往风物或者来往风物进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、适应法律法则的其它非来往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承，是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；   捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制实践，是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于适应条件 的非来往过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收 费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。   十七、按期定额投资规画   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资规画，具体规则由基金管理东说念主另 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金       更新招募说明书 行礼貌。投资东说念主在办理按期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定 额投资规画最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或基金合同另有礼貌的除外。   如关连法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规则。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或关连公告。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金            更新招募说明书               九、 基金的投资   一、投资方针   本基金通过合理运用投资组合优化策略，力求完满基金收益跟着时期增长的 迟缓进步。   二、投资范围   本基金的投资范围包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府营救债券、政府营救机构 债券、地方政府债券等）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行进款（包 含条约进款、按期进款和其他银行进款等）、国债期货、货币市集器具、股票（包 括主板、科创板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、可交换债券、 可调治债券（含可分离来往可调治债券）、存托凭证、港股通标的股票、经中国 证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额（仅限于基金管理东说念主旗下的股票型 基金及应计入权益类资产的羼杂型基金、全市集的股票型 ETF，不包括 QDII 基金 和香港互认基金、基金中基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市集 基金）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金所指信用债券包括金融债券（不包含政策性金融债）、企业债券、公 司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债、 政府营救债券、资产营救证券等非国度、地方政府信用担保的债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 本基金对股票、可交换债券、可调治债券（含可分离来往可调治债券）、存托凭 证、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产的投资比例预计不逾越基金资产的 易日日终，扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，持有现金或到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 金投资比例不逾越基金资产净值的 10%。   应计入权益类资产的羼杂型基金需适应下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的羼杂型基金。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当轨范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对 股票、可交换债券、可调治债券（含可分离来往可调治债券）、存托凭证、股票 型基金、羼杂型基金等权益类资产的投资比例预计不逾越基金资产的 20%（其中 港股通标的股票投资比例不得逾越股票资产的 50%）。在此照应下，本基金通过 对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市集步履因素等进行评 估分析，对不同大类资产的预期收益和风险进行动态追踪，从而决定具体资产配 置比例。   债券投资主要采取利率策略、信用债和资产营救证券投资策略、收益率弧线 策略以及杠杆策略，力求通过积极主动的组合管理，以提高基金收益。   （1）利率策略   利率策略主要根据对宏不雅经济环境判断，展望市集利率水平变动趋势，以及 收益率弧线变化趋势，从而笃定组合的举座久期。当展望利率高涨时，适应裁汰 投资组合的方针久期，展望利率水平诽谤时，适应延长投资组合的方针久期。   （2）信用债和资产营救证券投资策略   信用债投资策略主淌若根据不同信用品级资产的相对价值，笃定资产在不同 债券类属之间的配置，并通过对债券的信用分析，笃定信用债的投资策略。本基 金将在公司里面信用评级的基础上和里面信用风险抑遏的框架下参与信用债的 投资，并分歧接纳基于信用利差弧线变化策略和基于自己信用变化的策略。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金           更新招募说明书   本基金投资资产营救证券将详尽酌量市集利率、刊行条目、营救资产的组成 及质料、提前偿还率等因素，研究资产营救证券的收益和风险匹配情况，根据基 金资产组合情况抑遏进行资产营救证券的投资。   本基金所投资信用债券（含资产营救证券，下同）的信用评级（以债项评级 为准，如莫得债项评级则以主体评级为准，下同）不得低于 AA。其中投资于信 用评级在 AAA 级的信用债比例不低于信用债资产的 50%，投资于信用评级在 AA+级的信用债比例不高于信用债资产的 50%，投资于 AA 级的信用债比例不高 于信用债资产的 20%。本基金对信用债券评级的认定参照基金管理东说念主选择的国内 评级机构（中债资信除外）出具的最新信用评级。本基金持有信用债券期间，如 果其信用评级下降、基金范围变动、变现信用债支付赎回款项、出现信用风险调 整持仓等使得信用债投资不再适应上述约定，应当在三个月内颐养。   具体可参见下表：      所投信用债评级            该评级信用债占信用债资产比例         AAA                  50%-100%         AA+                   0%-50%          AA                    0-20%   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及关连市集的变化，判断信用利差弧线的变化，另 一方面将分析债券市集的市集容量、市集风物预期、流动性等因素对信用利差曲 线的影响，详尽各式因素笃定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、负约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用 债的践诺信用风险，并寻求富裕的收益补偿。另外，评级体系将从动态的角度， 分析刊行东说念主的资产欠债景色、盈利智商、现金流、计划恬逸性等要道因素，进而 展望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   （3）收益率弧线策略   本基金主要根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管理，笃定组合期 限结构的散背风物，通逾期限安排，在弥远、中期和短期债券间进行动态颐养， 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书 在保持组合一定流动性的同期，不错从弥远、中期、短期债券的价钱变化中赚钱。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等风物融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作风物。本基金将在研究信 用风险及流动性风险基础上，对回购利率与债券收益率、进款利率等进行相比， 判断是否存在利差套利空间，从而笃定是否进行杠杆操作。   本基金将抑遏参与股票资产投资。在大类资产配置的框架下，本基金通过定 量和定性分析相结合、基本面与模子相结合、基金司理和研究团队相结合的研究 方法，甄选优质上市公司构建投资组合，以取得弥远连续稳健的投资收益。本基 金通过从上至下及从下到上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边 际较高的个股构建投资组合：从上至下地分析行业的增长前程、行业结构、营业 模式、竞争要素瓜分析把捏其投资契机；从下到上地评判企业的居品、中枢竞争 力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行详尽的研判，严选 安全角落较高的个股。   （1）定性分析   本基金通过定性分析方法筛选出优质上市公司，主要参考包括但不限于以下 模范：   •发展后劲：在结构转型、产业升级的市集环境下，投资契合畴昔经济发展 场所、行业竞争风物邃密的上市公司；   •竞争上风：采取在范围经济、资源或政策足下、技能立异、品牌、计划效 率等方面具备弥远竞争上风的上市公司；   •主营业务隆起，盈利可连续：采取企业主营业务收入占相比高，畴昔盈利 具有可连续性的优质上市公司；   •治理结构表率，管奢睿商强：采取已建立邃密的公司治理结构和市集化经 营机制，管理团队教授丰富、协作高效的上市公司，且对企业畴昔发展具有了了、 明确的场所与想路。   （2）定量分析   本基金通过对上市公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的，将详尽查考 估值水平、成长性、盈利智商等方针： 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金             更新招募说明书   •估值水平：评估公司相对市集和行业的相对投资价值，主要查考方针包含 市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净率（PB）、企业价值倍数 （EV/EBITDA）、市销率（PS）、每用户平均收入（ARUP）等相对方针；   •成长性：评估公司畴昔发展趋势与发展速率，顾惜公司盈利智商、市集占 有率连续增长的智商，并主要借助企业的主营业务收入增长率、主营业务利润增 长率、营业利润增长率、净利润增长率、计划性现金流量增长率等方针来考量公 司的历史成长性；   •盈利智商：查考近三年来平均净资产收益率（ROE）、近三年平均投资老本 求教率（ROIC）等方针，顾惜具备最初上风、盈利质料较高、盈利智商较强的 上市公司。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，不使 用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将通过塌实的 基本面研究，容身于香港股票市集的专有特征，分析香港和内地两地上市公司差 异，把稳上市公司的国际相比，要点从公司质地、增长前程、估值水平、市集因 素四个方面判定上市公司的投资价值，精选具有连续增长后劲的优质个股进行投 资。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来往的股票投资策略实践。   可调治债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金在对可调治公司债券条目和刊行债券公司基本面进行久了分析研 究的基础上，详尽酌量可调治债券的债性和股性，利用可调治公司债券订价模子 进行估值分析，并最终采取合适的投资品种。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 接纳流动性好、来往活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货关连投资严格 遵循法律法则及中国证监会的礼貌。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书   本基金接纳定量分析和定性分析相结合的风物，一方面通过严格的量化规则 筛选有潜在投资价值的标的纳入研究范围，另一方面结合所选基金的基金管理东说念主 的基本情况和投研文化等定性因素进行二次研判，双重维度筛选出中弥远事迹稳 定的优秀基金。   在定量研究方面，本基金基于权益类基金投资方针的不同，将标的基金分为 主动和被迫两大类。对于主动管理类基金，本基金从基金作风、事迹施展、恬逸 性、范围变化等多角度进行分析，登第出预期粗略取得邃密事迹的基金。对于被 动管理类基金，本基金从标的指数施展、追踪瑕疵、逾额收益、范围变化等多角 度进行分析，登第出施展恬逸，适应畴昔市集发展场所的基金。   在定性研究方面，本基金通过分析标的基金基金管理东说念主的资产管理范围、投 研文化、风险抑遏智商等因素，对标的基金的事迹恬逸性、风险抑遏智商等方面 进行筛选。   本基金还将按期对投资组合进行总结和动态颐养，剔除不再适应筛选模范的 标的基金，加多适应筛选模范的基金，以完满基金投资组合的优化。   四、投资决策和轨范   （1）投资决策须适应商酌法律、法则和基金合同的礼貌；   （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 孤立完成相应的研究求教，为投资策略提供依据。   本基金接纳投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 按期或不按期就投资管理业务的要害问题进行磋磨。基金司理、分析师、来往员 在投资管理过程中既密切合作，又办事明确，在各自职责内按照业务轨范孤立工 作并合理地相互制衡。具体的决策经过如下：   （1）投资决策委员会依据国度商酌基金投资方面的法律和行业管理法则， 决定公司针对市集环境要害变化所采取的对策；决定投资决策轨范和风险抑遏系 统及作念出必要的颐养；对旗下基金要害投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司商酌规章轨制授权范围内，对要害投资进行审 查批准；何况根据基金合同的商酌礼貌，在组合事迹相比基准的基础上，制定各 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书 组联合产和行业配置的偏差度方针。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，冷漠宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）按期不按期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所笃定的资产/行业 配置策略以及偏差度方针，在充分听取策略分析师宏不雅配置意见、股票分析师行 业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达来往指示到来往室进行来往。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与抑遏。   （8）完成里面基金事迹评估，并完成商酌评价求教。   投资决策委员会有权根据市集变化和践诺情况的需要，对上述投资管理轨范 作念出颐养。   五、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，对股票、可交换债 券、可调治债券（含可分离来往可调治债券）、存托凭证、股票型基金、羼杂型 基金等权益类资产投资的比例预计不逾越基金资产的20%（其中港股通标的股票 投资比例不得逾越股票资产的50%）；   （2）本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不 逾越基金资产净值的10%；   （3）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例预计不低于基金资产净值 的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 的A+H股预计贪图），其市值不逾越基金资产净值的10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的A+H股预计贪图），不逾越该证券的10%，十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目礼貌的比例限制；   （6）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的40%，干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为1年， 债券回购到期后不得延期；   （7）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的10%；   （8）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；   （9）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券范围的10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产营救 证券，不得逾越其各类资产营救证券预计范围的10%；   （11）本基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产（含顽固运作基金、按期绽开基金 等流动受限基金）的市值预计不得逾越本基金资产净值的15%；因证券市集波动、 上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金不适应该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可开通 股票，不得逾越该上市公司可开通股票的15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得逾越该上市公司可开通股票的30%； 十足按照商酌指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金参与国债期货来往，应遵循以下中国证监会礼貌的投资限制： 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 金资产净值的15%； 持有的债券总市值的30%； 不得逾越上一来往日基金资产净值的30%； 卖放洋债期货合约价值，预计（轧差贪图）应当适应基金合同对于债券投资比例 的商酌约定；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践；   （18）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF集结基金除外）持有单只基金不 得逾越被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产范围以最近按期求教败露的 范围为准；   （19）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近 按期求教败露的基金净资产应当不低于1亿元；   （20）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合上述（19）礼貌的投资比例的，基金管理东说念主应当在20个来往日内进行颐养，但 中国证监会礼貌的特殊情形除外。除第（3）、                     （12）、                         （13）、                             （18）项外，因证券、 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不适应上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在10个来往日内进行调 整，但法律法则或中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日起 运转。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按颐养后的礼貌实践，但须提 前公告。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金             更新招募说明书   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）持有基金中基金和其他投资范围包含基金的基金；   （5）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （6）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （7）从事内幕来往、驾御证券来往价钱过火他不梗直的证券来往行动；   （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌庞杂的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、践诺 抑遏东说念主或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来往的，应当适应基金的投资方针和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。关连来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以败露。要害关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述庞杂性礼貌，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适应轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的礼貌 实践。   六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：   中债详尽金钱(总值)指数收益率*85%+沪深 300 指数收益率*8%+恒生指数收 益率(使用估值汇率折算)*2%+银行活期进款利率(税后)*5%   中债详尽金钱（总值）指数由中央国债登记结算有限办事公司编制的响应中 国债券市集总体走势的代表性指数。该指数的样本券阴私我国银行间市集和来往 所市集，成份债券包括国债、央行单据、政策性金融债、营业银行债、企业债券、 短期融资券等险些所有这个词债券种类，具有庸俗的市集代表性。   沪深300指数是由中证指数有限公司编制发布、表征A股市集走势的巨擘指 数，由上海和深圳证券市集中登第300只A股手脚样本编制而成的成份股指数。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 本基金采取沪深300指数收益率来预计A股股票投资部分的绩效。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的50家上市股 票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数，稳健手脚本基金港股通标的股票投资的事迹相比 基准。   本基金的事迹相比基准能较好的响应本基金的投资策略，较为科学、合理地 评价本基金的事迹施展。   若畴昔法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本基金事迹相比 基准中波及的指数变改称号或罢手发布，本基金管理东说念主不错依据顾惜投资者正当 权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适应颐养事迹比 较基准并实时公告。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂 型基金、股票型基金。   本基金如果投资港股通标的股票，还将濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及来往规则等各别带来的特有风险。   八、基金管理东说念主代表基金哄骗关连权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                  更新招募说明书 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。      十、投资组合求教      基金管理东说念主的董事会及董事保证本求教所载贵寓不存在虚伪纪录、误导性陈 述或要害遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带办事。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 12 月 内容不存在虚伪纪录、误导性敷陈或者要害遗漏。      本投资组合求教所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“求教期末”）。                                         占基金总资产 序号          样式               金额(元)                                          的比例(%)   其中：股票               32,291,794.48           4.85   其中：债券              613,803,947.85     92.21   资产营救证券                          -         -   其中：买断式回购的买入返售                                   -         -   金融资产 注：本基金通过港股通来往机制投资的港股公允价值为5,673,998.64元，占资产 净值比例为0.98%。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                         更新招募说明书                                                 占基金资产净 代码          行业类别                公允价值（元）                                                 值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                           -             -  B 采矿业   C 制造业                      16,181,301.98      2.81      电力、热力、燃气及水分娩和供应   D                           1,907,142.00      0.33      业   E 建筑业                       1,233,738.00      0.21   F 批发和零卖业                    1,098,125.00      0.19   G 交通运载、仓储和邮政业                407,886.00       0.07   H 住宿和餐饮业                          -             -   I 信息传输、软件和信息技能服务业           1,685,661.00      0.29   J 金融业                       1,979,344.00      0.34   K 房地产业                       191,750.00       0.03   L 租出和商务服务业                   222,388.00       0.04   M 科学研究和技能服务业                      -             -   N 水利、环境和全球设施管理业              402,633.86       0.07   O 住户服务、修理和其他服务业                   -             -   P 补助                              -             -   Q 卫生和社会办事                         -             -   R 文化、体育和文娱业                  600,281.00       0.10   S 详尽                              -             -      预计                      26,617,795.84      4.62      行业类别     公允价值（东说念主民币）           占基金资产净值比例（%）       动力         132,608.22                0.02       原材料        265,505.01                0.05       工业        1,236,562.41               0.21  非日常生涯消耗品        134,348.67                0.02      医疗保健        186,372.94                0.03       金融        2,737,156.28               0.48      通信赖务        198,709.43                0.03      公用职业        533,030.03                0.09       房地产        249,705.65                0.04        预计       5,673,998.64               0.98 注：以上分类接纳全球行业分类模范（GICS）。 序号   股票代码     股票称号      数目(股)    公允价值(元)       占基金资产 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                                      更新招募说明书                                                            净值比例(％)         注：华泰证券、中国出动、新华保障、中国太保同期在 A+H 股上市，合并 贪图其公允价值参与排序。                                                            占基金资产 序号                  债券品种              公允价值(元)                                                            净值比例(％)          其中：政策性金融债                         61,800,969.86      10.73                                                                      占基金资 序号        债券代码        债券称号       数目（张）          公允价值(元)              产净值比                                                                      例（％）                        行永续债 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                          更新招募说明书 资明细 本基金本求教期末未持有资产营救证券。 本基金本求教期末未持有贵金属。 本基金本求教期末未持有权证。 本基金本求教期末未持有股指期货。    根据本基金合同，本基金不参与股指期货来往。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 接纳流动性好、来往活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货关连投资严格 遵循法律法则及中国证监会的礼貌。                    持仓量                      合约市值 公允价值变 风险方针说  代码       称号                   （买/卖）(元)       动（元）            明 TL2412 TL2412 39.00             -447,971.19 - 公允价值变动总额预计（元）                                 -447,971.19 国债期货投老本期收益（元）                                  529,600.56 国债期货投老本期公允价值变动（元）                             -595,521.19 注：国债期货投老本期收益中已扣除本期国债期货差价收入应缴纳升值税额。    求教期内，本基金投资国债期货以套期保值为目的，以侧目市集风险，适应 既定投资政策及投资方针。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                 更新招募说明书 查,或在求教编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 外的股票。    序号       称号            金额(元)                                              占基金资产净  序号       债券代码     债券称号      公允价值(元)                                               值比例(%) 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金               更新招募说明书 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金             更新招募说明书 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金             更新招募说明书 本基金本求教期末前十名股票中未存在开通受限情况。  海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                                 更新招募说明书                          十、 基金的事迹          基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。          基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基      金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并      不代表其畴昔施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本      基金的招募说明书。      （一） 本基金净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表：                                            事迹相比                       净值增长       事迹相比               净值增长                         基准收益    阶段                 率模范差       基准收益                  ①－③      ②－④                率①                          率模范差                         ②         率③                                              ④ 效日）至 2024 年 9 月 30 日                                            事迹相比                       净值增长       事迹相比               净值增长                         基准收益    阶段                 率模范差       基准收益                  ①－③      ②－④                率①                          率模范差                         ②         率③                                              ④ 效日）至 2024 年 9 月 30 日      （二）本基金累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                   (2023 年 11 月 7 日至 2024 年 9 月 30 日) 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                         更新招募说明书          (2023 年 11 月 7 日至 2024 年 9 月 30 日) 注：1、本基金合同于2023年11月7日成效，扬弃求教期末本基金合同成效未满一 年。 本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资 限制中礼貌的各项比例。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书                  十一、 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、基金份额、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。      四、基金财产的督察和刑事办事   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的礼貌刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书               十二、 基金资产的估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货来往风物的来往日以及国度法律 法则礼貌需要对外败露基金净值的非来往日。      二、估值对象   基金所领有的债券、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行进款本息、 国债期货合约、股票、存托凭证、基金份额、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则   基金管理东说念主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门商酌礼貌。 有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量 的要害事件的，应接纳最近来往日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近来往日的报价不成信得过响应公允价值的，应付报价进行颐养，笃定公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息营救的估值技能笃定公允价值。接纳估值技能笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值 进行颐养并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票），以其估值日在证券来往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要害变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来往日的市价（收 盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，颐养 最近来往市价，笃定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）来往所上市来往的可调治债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能笃定公允价值。 来往所市集挂牌转让的资产营救证券，接纳估值技能笃定公允价值；   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行颐养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值技能笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票，接纳估值技能笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鼓励公开导售股份、通过大批来往取得的带限售期的股 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等开通受限股票，按监 管机构或行业协会商酌礼貌笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的市集分歧估值。   本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近来往日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近来往日结算价估 值。   （1）非上市基金的估值   境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）上市基金的估值   ①ETF基金按其估值日的收盘价估值；   ②上市绽开式基金（LOF）按其估值日的份额净值估值；   ③上市按期绽开式基金、顽固式基金按其估值日的收盘价估值；   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值：   ①按基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估 值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②按收盘价估值的，若估值日无来往，且最近来往日后市集环境未发生要害 变化，按最近来往日的收盘价估值；如最近来往日后市集环境发生了要害变化的， 可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及要害变化 因素颐养最近来往市价，笃定公允价值。   ③若所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，基金 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 管理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 持仓份额等因素合理笃定公允价值。   ④当基金管理东说念主合计所投资基金按上述第①至第③项进行估值存在不公允 时，应与基金托管东说念主协商一致接纳合理的估值技能或估值模范笃定其公允价值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵循关连法律法则以及监管部 门、自律组织的礼貌。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的礼貌或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据商酌法律法则，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金商酌的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的贪图结果对外给以公布。   五、估值轨范 净值除以当日该类基金份额的余额数目贪图，精准到0.0001元，极少点后第5位 四舍五入。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度 另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主应每个办事日贪图基金资产净值及各类基金份额的基金份额净 值，并按礼貌公告。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值极少点后4位以内（含第4 位）发生估值罪戾时，视为该类基金份额净值罪戾。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪戾 的办事东说念主应当对由于该估值罪戾碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值罪戾处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪戾办事方应及 时协调各方，实时进行改变，因改变估值罪戾发生的用度由估值罪戾办事方承担； 由于估值罪戾办事方未实时改变已产生的估值罪戾，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪戾办事方对径直损失承担补偿办事；若估值罪戾办事方还是积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有富裕的时期进行改变而未改变，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪戾办事方应付改变的情况向商酌当事东说念主进行阐明，确保估值罪戾已得 到改变。   （2）估值罪戾的办事方对商酌当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值罪戾的商酌径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪戾而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罪戾办事方仍应付估值罪戾负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪戾责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不妥 得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值罪戾办事方。   （4）估值罪戾颐养接纳尽量规复至假定未发生估值罪戾的正确情形的风物。   估值罪戾被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值罪戾发生 的原因笃定估值罪戾的办事方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的办事方进行 改变和补偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行改变，并就估值罪戾的改变向商酌当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值贪图出现罪戾时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的罪戾偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值 的0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当各类基金份额的基金份额净值贪图差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行补偿时，由基金管理东说念主对各类基金份额的基金份额持有东说念主或者基 金先行支付补偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的责 任，经阐明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金商酌的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给各类基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理 东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主贪图的各类基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐明后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现罪戾，各类基金份额的基金 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书 份额净值出错且给各类基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投 资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，按照其各自的 罪戾进程各自承担相应的办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各类基金份额的基金份额净值的贪图结果， 天然屡次再行贪图和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各类基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的贪图结果对外公布，由此给各类基金 份额的基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该来往日基金资产净值贪图顺 延罪戾而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息罪戾（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各类基金份额的基金份额净值贪图罪戾而引起的各类基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时停市时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责贪图，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日来往终局后贪图当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 贪图结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书   十、特殊情况的处理方法 差不手脚基金资产估值罪戾处理。 汇市集、第三方估值机构及登记结算公司等发送的数据罪戾等，基金管理东说念主和基 金托管东说念主天然还是采取必要、适应、合理的措施进行查抄，但未能发现罪戾的， 由此形成的基金资产估值罪戾，基金管理东说念主和基金托管东说念主革职补偿办事，但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或缩小由此形成的影响。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书              十三、 基金的收益分派      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完满收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资，红利再投资所形成 的基金份额按原基金份额最短持有期锁定，即红利再投资所形成的基金份额与原 基金份额最短持有期到期日换取；若投资者不采取，本基金各类基金份额默许的 收益分派风物是现金分成；本基金不同份额类别基金份额，其分成相互孤立、互 不影响；投资者不同基金来往账户成就的收益分派风物相互孤立、互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后不成低于面 值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在适应法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付风物进行颐养，不需召开基 金份额持有东说念主大会。      四、收益分派决策 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派风物等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同 的收益分派决策。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的贪图方法，依照《业务规则》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书             十四、 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 财产中列支的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付风物   本基金对基金财产中持有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理 费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管理东说念主自身管理 的基金份额所对应的资产净值后的余额的 0.60%的年费率计提。管理费的贪图方 法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值扣除所持有的本基金管理东说念主自身管理的基金份额 所对应的资产净值后的余额   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金            更新招募说明书 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据管理东说念主的划款指示于次月首日起5个工 作日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金对基金财产中持有的本基金基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取 托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金基金托管东说念主 自身托管的基金份额所对应的资产净值后的余额的 0.10%的年费率计提。托管费 的贪图方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值扣除所持有的本基金托管东说念主自身托管的基金份额 所对应的资产净值后的余额   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据管理东说念主的划款指示于次月首日起5个工 作日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一 日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据管理东说念主的划款指示于次月首日起5 个办事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主分歧支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   C类基金份额销售服务费主要用于本基金连续销售以及基金份额持有东说念主服 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金       更新招募说明书 议礼貌，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  基金管理东说念主运用基金财产申购自身管理的基金的（ETF除外），应当通过直 销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照关连法则、基金招募说明书约定应 当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。      三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的礼貌。      五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度商酌税收征收的礼貌代扣代缴。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书           十五、 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照商酌礼貌编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的风物阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在2日内在礼貌媒介公告。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书             十六、 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》过火他商酌礼貌。关连法律法 规对于信息败露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。      二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予败露的基金信 息通过适应中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和风物查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 中语文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除寥落说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的规则及具体轨范，说明基金居品的特点等波及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生要害变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在礼貌网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在礼貌网站上。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在礼貌网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽开日的各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露半年 度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明各类基 金份额申购、赎回价钱的贪图风物及商酌申购、赎回费率，并保证投资者粗略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年 度求教登载在礼貌网站上，并将年度求教教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度求教中的财务司帐求教应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将 中期求教登载在礼貌网站上，并将中期求教教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终局之日起15个办事日内，编制完成基金季度求教， 将季度求教登载在礼貌网站上，并将季度求教教唆性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》成效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度求教、中 期求教或者年度求教。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书   如求教期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期求教“影响投资者决 策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、求教期末持有份额及占比、求教 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度求教和中期求教中败露基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时求教   本基金发生要害事件，商酌信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时求教书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内，变动逾越百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 业务关连步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 践诺抑遏东说念主或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来往事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 风物和费率发生变更； 额持有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值低于5000万元东说念主民币的情形； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）败露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，关连信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开败露。   （九）计帐求教   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐求教。基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在礼貌网站上， 并将计帐求教教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书   （十一）投资资产营救证券的信息败露   本基金投资资产营救证券的，基金管理东说念主应在基金年度求教及中期求教中披 露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和求教期 内所有这个词的资产营救证券明细。基金管理东说念主应在基金季度求教中败露其持有的资产 营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和求教期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前10名资产营救证券明细。   （十二）投资国债期货的信息败露   本基金投资国债期货的，基金管理东说念主应在季度求教、中期求教、年度求教等 按期求教和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货来往情况，包括来往政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的 影响以及是否适应既定的来往政策和来往方针。   （十三）参与港股通来往的信息败露   本基金参与港股通来往的，基金管理东说念主应在季度求教、中期求教、年度求教 等按期求教和招募说明书（更新）等文献中败露参与港股通来往的关连情况。   （十四）投资于开通受限证券的信息败露   本基金投资开通受限证券的，基金管理东说念主应在基金投资非公开导行股票后两 个来往日内，在中国证监会礼貌媒介败露所投资非公开导行股票的称号、数目、 总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信 息。基金管理东说念主需按照法则要求在季度求教、中期求教、年度求教等按期求教和 招募说明书（更新）等文献中败露开通受限证券的投资情况。   （十五）投资于存托凭证的信息败露   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市来往的股票实践。   （十六）投资证券投资基金的信息败露   本基金投资证券投资基金的，本基金在按期求教和招募说明书（更新）等文 件中败露投资于其他基金的关连情况，包括（1）投资政策、持仓情况、损益情 况、净值败露时期等；（2）来往及持有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、 销售服务费、管理费、托管费等，招募说明书中应当列明贪图方法并例如说明； （3）本基金持有的基金发生的要害影响事件，如调治运作风物、与其他基金合 并、阻隔基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；                       （4）本基金投资于本基金管 理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书   （十七）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书的礼貌。   （十八）中国证监会礼貌的其他信息      六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适应中国证监会关连基金信息 败露内容与格式准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金按期求教、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐 求教等公开败露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采取一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，可是其他全球媒介不得早于礼貌媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计求教、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当适应中 国证监会及自律规则的关连礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息败露的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商阐明后，基金管理东说念主暂停估值的； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金       更新招募说明书              十七、 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务 所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。遍及赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一绽开 日主袋账户总份额的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主贪图各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需酌量主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个来往日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适应《企业司帐准则》的关连要求。      五、实施侧袋账户期间的基金用度 袋账户基金资产净值手脚基数计提。 后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。      六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来往等风物规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等风物， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘适应 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。      七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金       更新招募说明书   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息 败露风物和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期求教中败露求教期内侧袋账 户关连信息，基金按期求教中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度求教进行审计时，应付求教期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度求教败露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的关连礼貌，但凡径直援用法律法则或监管规则 的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致关连内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行适应轨范后，可径直对本部天职容进行修改和颐养， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书               十八、 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险有：   （一）本基金特有的风险 资于股票市集，因此债市、股市的波动将影响到基金事迹及持有东说念主求教。本基金 投资于股票、可交换债券、可调治债券（含可分离来往可调治债券）、存托凭证、 股票型基金、羼杂型基金等权益类资产的投资比例预计不逾越基金资产的 20% （其中港股通标的股票投资比例不得逾越股票资产的 50%），无法十足规避市集 举座下落风险和个股下落风险，基金净值可能受到影响。本基金相持大类资产配 置的投资理念，相持价值和弥远投资理念、深爱股票投资风险的防御，深爱对债 券信用风险的防御，可是基于投资范围的礼貌，本基金无法十足规避股票市集和 债券市集的下落风险。 赎回或暂停赎回的风险。 对象、税务政策、市集轨制、来往规则等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会不休颐养，这些限制因素的变化可能对本基金干预或退出当地市集形成贫苦， 从而对投资收益以及泛泛的申购赎回产生径直或障碍的影响。其次，在“内地与 香港股票市集来往互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括其他特殊风 险：香港市集来往规则有别于内地 A 股市集规则，港股市集实行 T+0 反转来往 机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨跌幅 限制，港股的价钱可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根据现行的 港股通规则，会存在港股通来往日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成泛泛来往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险。 参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通来往日日终，中国证 券登记结算有限办事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来往， 笃定来往践诺适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 金的投资收益形成损失。   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合来往所有这个词限公司开市前 阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所连续 来往时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入交 易的风险。 构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内开通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产营救证券可能给组联合产净值带来一 定的风险。另外，资产营救证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。 认购份额而言，下同）、基金份额申购阐明日（对申购份额而言，下同）或基金 份额调治转入阐明日（对调治转入份额而言，下同）起至基金合同成效日、基金 份额申购阐明日或基金份额调治转入阐明日一年后的年度对日止的期间，在每份 基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），投资者不成央求办理该基金份额 的赎回及调治转出业务，自每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），投 资者可在绽开日央求办理该基金份额的赎回及调治转出业务。投资者将濒临在最 短持有期限届满前资金不成赎回的风险。   （1）杠杆性风险。国债期货来往接纳保证金来往风物，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。  （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如基金仍持有未平仓合约，来往 所将按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法不绝持有到 期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取什物交割风物，如基金未能 在规按期限内如数托付可交割国债或者未能在规按期限内如数缴纳交割货款，将 组成交割负约，来往所将收取相应的贬责性负约金。  （3）强制平仓风险。如基金参与交割不适应来往所或者期货公司关连业务 礼貌，期货公司有权不接受基金的交割央求或对基金的未平仓合约强行平仓，由 此产生的用度和结果将由基金承担。  （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时， 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不笃定性，濒临跨期 基差风险。 较大损失的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交 易机制等关连的市集风险、流动性风险及操作风险等。   具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关连的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益天然基本止境，但并不成等同于径直持有境外基础证券。 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。 东身份径直哄骗鼓励权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调治比例发生颐养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通告的风物，即对基金成效。基金可能无法对此哄骗表决权。 法冻结、强制实践等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来往或者转让，存 托东说念主无法不绝按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行关连的风险   立异企业证券初次公开导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 来往价钱。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金           更新招募说明书   （3）与境外刊行东说念主关连的风险 用境外注册地公司法等法律法则的礼貌；还是在境外上市的，还需要遵守境外上 市地关连规则。投资者权利过火哄骗可能与境内市集存在一定各别。此外，境内 鼓励和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法践诺 参与公司要害事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来往机制关连的风险 存托凭证可能出当今一个市集泛泛来往而在另一个市集实施停牌等征象。 研究求教不雅点、境表里来往机制各别、颠倒来往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转换至境内市集上市来往，或者公司实施配股、非公开导行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证开通数目，可能引起来往价 格波动。 的换取类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调治 为境外基础证券。 制下因投资标的、市集轨制以及来往规则等各别带来的特有风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 绩施展、持有基金的基金管理东说念主水对等因素将影响到本基金的基金事迹施展。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额 持有东说念主大会。故基金合同存在提前阻隔的风险。   （二）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资激情和来往轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集前程、技能更新、财务景色、新址品研究开导等都会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下落， 或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 意象的变化。天然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不成十足 幸免。寥落地，如果上市公司涉嫌财务驾御、内幕来往、关联来往等情形，或被 监管部门处罚，将严重挫伤持有东说念主利益。 胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的 保值升值。   （三）信用风险   当基金持有的债券、单据的刊行东说念主负约，不按时偿付本金或利息时，或来往 敌手负约时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括： 或回购来往中融资方负约无法按时支付回购本金和利息所带来的负约风险； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金       更新招募说明书 景色恶化、偿债智商诽谤等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用品级的风 险，从而导致债券价钱下降的风险； 信得过响应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价钱 下落的风险； 于来往敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的证 券或价款而产生损失，或导致基金不成实时收拢市集契机，对投资收益产生影响。   （四）管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究智商及投资管理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济风物、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面抑遏轨制是否健全，能否有 效防御说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。   （五）流动性风险   我国证券市集手脚新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券来往的实践难度提 高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位 颐养和资产变现贫穷，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在相持分散化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险抑遏方针加强对流动性风险的追踪、防御和抑遏，但基金管理东说念主 并不保证十足幸免此类风险。   （六）操作和技能风险   基金的关连当事东说念主在各业务格式的操作过程中，可能因里面抑遏不到位或者 东说念主为因素形成操作失实或违犯操作规程而引致风险，如越权来往、内幕来往、交 易罪戾和诓骗等。   此外，在绽开式基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响来往的泛泛进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来自基 金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货来往所和证券登记结算机构等。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书   （七）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则或基金合同商酌礼貌的风险。   （八）收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行出动商酌的风险。本基金投资 波及债券收益率弧线策略，由于久期等方针对利率风险的预计是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬蔑或蝶形等非平行变化， 并导致久期等方针无法全面响应利率风险的信得过水平。久期换取的货币市集器具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位顷然会产 生较大的各别。   （九）杠杆放大风险   本基金或接纳杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险均会相应加多，寥落是，当收益率的践诺走势与预期走势相悖 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。   （十）投资流动性受限资产的风险   基金可投资有明确锁按期的非公开导行股票，按监管机构或行业协会商酌规 定笃定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收 盘价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需酌量该估值风物对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而濒临流动性风险以及流动性受限期 间内证券价钱大幅下落的风险。   （十一）流动性风险评估   本基金的申购、赎回安排详备规画请参见招募说明书“八、基金份额的申购 与赎回”关连约定。   本基金的投资范围包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府营救债券、政府营救机构 债券、地方政府债券等）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行进款（包 含条约进款、按期进款和其他银行进款等）、国债期货、货币市集器具、股票（包 括主板、科创板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、可交换债券、 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金            更新招募说明书 可调治债券（含可分离来往可调治债券）、存托凭证、港股通标的股票、经中国 证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额（仅限于基金管理东说念主旗下的股票型 基金及应计入权益类资产的羼杂型基金、全市集的股票型 ETF，不包括 QDII 基金 和香港互认基金、基金中基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市集 基金）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金为债券型 基金，其中投资于股票、可交换债券、可调治债券（含可分离来往可调治债券）、 存托凭证、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产的投资比例不逾越基金资产的 资于债券资产。总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、超短期融资券、银 行进款、同行存单等金融器具的流动秉性况相对较好，低信用评级次级债等金融 器具的流动秉性况相对较差；但由于市集利率环境的变化，刊行主体信用天赋的 恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产营救证券等品种濒临流动性相对 较差的情况。如果市集短时期内资金面发生较大变化，而组合自己杠杆率较高且 所投资的标的流动秉性况较差；或基金濒临较大比例赎回，则可能会影响到基金 资产的流动性和投资收益。同期，本基金也投资于股票市集。跟着我国股票市集 来往机制的迟缓完善、投资者结构的优化、信息败露关连法律法则的推出，我国 的股票市集还是具备较好的流动性，港股通标的股票也均具有较好的市集容量和 流动性。   根据《流动性风险管理礼貌》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构颐养基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组联合产的变现智商与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险方针，实时颐养组合持仓结 构，严格抑遏组合杠杆比率，限制开通受限资产比例等。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额 总额后的余额）逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回央求 时，按泛泛赎回轨范实践。当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫穷或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被驱除。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采取，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生遍及赎回，在出现单个基金份额持有东说念主逾越上一绽开日基金总份 额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错延 期办理赎回央求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 回央求：若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日给以全部阐明，则基金管理东说念主在仍 可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐明，对大额赎回 央求东说念主未予阐明的赎回央求缓期办理；若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未予 全部阐明，则基金管理东说念主在可接受赎回央求的范围内对小额赎回央求东说念主的赎回申 请按比例阐明，对未阐明的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额 赎回央求东说念主的全部赎回央求）缓期办理。缓期办理的赎回央求适用本条文定的延 期赎回或取消赎回的规则：采取取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被驱除； 采取缓期赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个绽开日不绝赎回， 直到全部赎回为止。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权 并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推。同期，基 金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在礼貌媒介上刊登公告。   一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生遍及赎回，如基金管理东说念主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不 得逾越 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   具体可见《招募说明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、遍及赎 回的情形及处理风物”的关连内容。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金       更新招募说明书   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回央求、缓期办理遍及赎回央求、减慢支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价、实施侧袋机制等手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的 辅助措施，同期基金管理东说念主应时刻防御可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。   （十二）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效窒碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额泛泛绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主贪图各项投资运作方针和基金事迹方针时以 主袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金按期求教中败露求教期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （十三）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节商酌风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遍及规章等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金       更新招募说明书 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险 之间的匹配磨真金不怕火。   （十四）其他风险 方面不完善而产生的风险； 管理东说念主自身径直抑遏智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损； 导致基金资产损失；  二、声明 构销售，基金管理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书   十九、 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并由基金管理东说念主报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连轨范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金财产； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐求教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 求教出具法律意见书；   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的商酌要害事项须实时公告；基金财产计帐求教经适应《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 求教登载在礼貌网站上，并将计帐求教教唆性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主按照法律法则礼貌的期限保存。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书            二十、 基金合同的内容选录      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及商酌法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度商酌法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及商酌法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利，在遵循基金份额持有东说念主利益优先原 则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额哄骗关连基金份额持有东说念主权 利；；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应商酌法律、法则的前提下，制订和颐养商酌基金认购、申购、 赎回、调治、按期定额投资、非来往过户和转托管等业务规则；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划风物管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分歧 管理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他商酌礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的措施使贪图各类基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法适应《基金合同》等法律文献的礼貌，按商酌礼貌贪图并公告各类基金 净值信息，笃定各类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；   （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他商酌礼貌，履行信息败露及 求教义务； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书   （12）保守基金营业玄机，不露出基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他商酌礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予遁藏，不 向他东说念主露出，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他商酌礼貌召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则礼貌的年限保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报 表、记录和其他关连贵寓；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时期发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》礼貌的时期和风物，随时查阅到与基金商酌的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到商酌贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结束、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理商酌基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》、                               《托管条约》 的礼貌安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、辛苦尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业风物，配备富裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分歧成就账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他商酌礼貌外，不 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金坚定的与基金商酌的要害合同及商酌凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业玄机，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他 商酌礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前给以遁藏，不得向他东说念主露出，但依 法向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主贪图的基金资产净值、各类基金份额的基金份 额净值、各类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动商酌的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具意见，说 明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的 礼貌进行；如果基金管理东说念主有未实践《基金合同》及《托管条约》礼貌的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应的措施；   （11）按照法律法则礼貌的年限保存基金托管业务行动的记录、账册、报表 和其他关连贵寓；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或商酌礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他商酌礼貌，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管条约》的礼貌监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结束、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书   （19）因违犯《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，原意担赔 偿办事，其补偿办事不因其退任而革职；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书 包括但不限于：   （1）追究阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顾惜基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法则对基金份额持有东说念主大会另有礼貌的，以届时灵验的法律法则为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作风物；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费风物或颐养基金份额类别成就、对基金份额分类办法及规则进行颐养；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则礼貌或中国证监会 许可的范围内颐养商酌认购、申购、赎回、调治、基金来往、非来往过户、转托 管等业务规则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集风物 金管理东说念主召集。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金            更新招募说明书 冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告冷漠提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告冷漠提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告风物 告。基金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决风物；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信风物、托付的公证机关过火联 系风物和商酌东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取风物。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的风物   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会风物、通信开会风物或法律法则、监管 机构允许的其他风物召开，会议的召开风物由会议召集东说念主笃定。基金管理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主哄骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述适应法律法则、《基金合 同》和会议通告的礼貌，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他风物在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面风物或基金合同约定的其他风物进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的风物视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布关连教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告礼貌的风物收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述符 正当律法则、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面风物授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权风物不错接纳网 络、电话、短信或其他风物，具体风物由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明； 在会议召开风物上，本基金亦可接纳其他非现场风物或者以现场风物与非现场方 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 式相结合的风物召开基金份额持有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通信风物开 会的轨范进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他风物进 行表决，具体风物由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的风物下，开端由大会主理东说念主按照下列第七条文定轨范笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和商酌风物等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和寥落决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 寥落决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的风物通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作风物、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以寥落 决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名风物进行投票表决。   采取通信风物进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证阐述，不然提交 适应会议通告中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议通告礼貌的表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票风物为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果接纳 通信风物进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照应力。   （九）本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金的基金管理东说念主 应现代表其基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金 份额持有东说念主大会，并在遵循本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下哄骗相 关投票权利，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主需将表决 意见预先征求基金托管东说念主的意见，并将表决意见在按期求教中给以败露。投资者 持有本基金基金份额的步履即视为同意本基金管理东说念主径直参与本基金持有的基 金的基金份额持有东说念主大会并哄骗关连投票权利。法律法则或监管部门另有礼貌的 从其礼貌。   在遵循本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东说念主 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         更新招募说明书 可代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持 有东说念主大会，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。投资者持有本基金基金 份额的步履即视为同意本基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或 召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会。法律法则或监管部门另有礼貌的从 其礼貌。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分歧持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、 表决条件等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或 监管规则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐风物   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并由基金管理东说念主报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连轨范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          更新招募说明书   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐求教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 求教出具法律意见书；   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的商酌要害事项须实时公告；基金财产计帐求教经适应《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 求教登载在礼貌网站上，并将计帐求教教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主按照法律法则礼貌的期限保存。   四、争议责罚风物   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金        更新招募说明书 议，如不肯或者不成通过协商、和谐责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有照应力。 除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守职责，各自不绝古道、辛苦、 尽责地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的商酌礼貌）统率，并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的风物   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                    招募说明书            二十一、       基金托管条约的内容选录    一、托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时期：2003 年 4 月 18 日    批准成立机关：中国证监会    批准成立文号：证监基金金字〔2003〕48 号    组织体式：有限办事公司    注册老本：3 亿元东说念主民币    计划范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务    存续期间：连续计划    （二）基金托管东说念主    称号：中国银行股份有限公司（简称：中国银行）    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    成立时期：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织体式：      股份有限公司    注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    计划范围：采纳东说念主民币进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金             招募说明书 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信走访、盘问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构计划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：连续计划   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据商酌法律法则的礼貌对基金管理东说念主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资范围包括债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府营救债券、政府营救机构 债券、地方政府债券等）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行进款（包 含条约进款、按期进款和其他银行进款等）、国债期货、货币市集器具、股票（包 括主板、科创板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、可交换债券、 可调治债券（含可分离来往可调治债券）、存托凭证、港股通标的股票、经中国 证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额（仅限于基金管理东说念主旗下的股票型 基金及应计入权益类资产的羼杂型基金、全市集的股票型 ETF，不包括 QDII 基 金和香港互认基金、基金中基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市 场基金）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金所指信用债券包括金融债券（不包含政策性金融债）、企业债券、公 司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债、 政府营救债券、资产营救证券等非国度、地方政府信用担保的债券。   应计入权益类资产的羼杂型基金需适应下列两个条件之一： 型基金； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金             招募说明书 产占基金资产比例均不低于 60%的羼杂型基金。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供 给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围 给以更新和颐养，并实时通告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金 的投资进行监督。   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，对股票、可交换债 券、可调治债券（含可分离来往可调治债券）、存托凭证、股票型基金、羼杂型 基金等权益类资产的投资比例预计不逾越基金资产的 20%（其中港股通标的股票 投资比例不得逾越股票资产的 50%）；   （2）本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不 逾越基金资产净值的 10%；   （3）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股预计贪图），其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股预计贪图），不逾越该证 券的 10%，十足按照商酌指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款礼貌的比例限制；   （6）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （7）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （9）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产营救证券的比例，不得逾越 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金           招募说明书 该资产营救证券范围的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权 益东说念主的各类资产营救证券，不得逾越其各类资产营救证券预计范围的 10％；   （11）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产（含顽固运作基金、按期绽开基金 等流动受限基金）的市值预计不得逾越本基金资产净值的 15%；因证券市集波动、 上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金不适应本 款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；本基金管理东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的 其他主体为来往敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合 同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险和损失；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金持有一家 上市公司刊行的可开通股票，不得逾越该上市公司可开通股票的 15%；本基金管 理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得逾越该上市公司可开通股票的 30%；十足按照商酌指数的组成比例 进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （16）本基金参与国债期货来往，应遵循以下中国证监会礼貌的投资限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一来往日基金资产净值的 30%； 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金              招募说明书 卖放洋债期货合约价值，预计（轧差贪图）应当不低于基金资产的 80%，以适应 基金合同对于债券投资比例的商酌约定；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践；   （18）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金（ETF 集结基金 除外）持有单只基金不得逾越被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围 以最近按期求教败露的范围为准；   （19）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近 按期求教败露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （20）法律法则及中国证监会礼貌的其他投资比例限制。   因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合上述（19）礼貌的投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个来往日内进行颐养， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。除上述第（3）、（12）、（13）、（18）项外， 因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金投资比例不适应上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往 日内进行颐养，但法律法则或中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起 运转。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按颐养后的礼貌实践，但须提 前公告。   （二）基金托管东说念主应根据商酌法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值贪图、各类基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分派、关连信息败露及基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数 据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主 违犯上述约定，应实时教唆基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教唆后应实时查对阐明 并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         招募说明书 教唆事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主教唆的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会求教。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律法则、本条约的礼貌， 应当断绝实践，实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法则的礼貌实时向中国证监会 求教。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来往轨范还是成效的指示违犯法律法则、 本条约礼貌的，应当实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法则的礼貌实时向中国证 监会求教。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在礼貌时期内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证，提供关连数据贵寓和轨制等。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本条约的灵验期内，在不违犯公说念、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主遵守关连法律法则过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主 履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户以及投资所需的其他专用账户、 复核基金管理东说念主贪图的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理 计帐交收、关连信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、无梗直根由未实践或延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资 信息等违犯法律法则、《基金合同》及本条约商酌礼貌时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面体式对基金 管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金管理东说念主应依照法律法则的礼貌求教中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 关连贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在礼貌时期内回复基 金管理东说念主并改正。   四、基金财产的督察 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金             招募说明书   （一）基金财产督察的原则 律法则、《基金合同》及本条约另有礼貌，不得自走时用、刑事办事、分派基金的任 何财产。 的其他专用账户。 整与孤立。 外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等商酌礼貌的， 由基金管理东说念主在法按期限内遴聘适应《证券法》礼貌的司帐师事务所对基金进行 验资，并出具验资求教，出具的验资求教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 礼貌办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要协助。基金管理东说念主、基金托管东说念主及 销售机构不得请求报答。基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之 用度应由各方各自承担。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          招募说明书 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金进行按期进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立 和账户关连信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的关连贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限办事公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行动。 用于本基金的期货来往。基金管理东说念主、基金托管东说念主可与期货经纪商等机构签署必 要条约，约按期货关连账户的开立、管理等事项。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限办事公司的礼貌实践。 的，波及关连账户的开设、使用的，若无关连礼貌，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的礼貌 的礼貌，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按商酌规则使用并管理。 理。   （六）债券托管账户的开设和管理 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金            招募说明书   基金合同成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得干预宇宙银行间 同行拆借市集的来往阅历，并代表基金进行来往；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限办事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的商酌有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善督察。基金托管东说念主对其除外机构践诺灵验抑遏的有价凭证不承担督察办事。   （八）与基金财产商酌的要害合同及商酌凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法则督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金商酌的 要害合同及商酌凭证。基金管理东说念主代表基金签署商酌要害合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有礼貌外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金商酌的要害合同期应尽可能保证基金一方持有两 份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。要害 合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自督察期限不少于法律法则的礼貌。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不 得转换。   五、基金资产净值贪图和司帐核算   （一）基金资产净值的贪图和复核 是指贪图日该类基金份额的基金资产净值除以贪图日该类基金份额余额总额后 的价值。 或《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、                                《证券投 资基金司帐核算业务指引》过火他法律法则的礼貌。基金净值信息由基金管理东说念主 负责贪图，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日终局后贪图得出当日的 该基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值，并以两边约定的风物发送给基 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金            招募说明书 金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值贪图结果进行复核，并以两边约定的风物将复核 结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与 基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户 资产进行估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 法、轨范以及关连法律法则的礼貌或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值罪戾。当基金份额净值出现罪戾时，基金管理东说念主应当 立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防御损失进一步扩大；当任 一类基金份额的罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通 知基金托管东说念主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当通告基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如 法律法则或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。 基金份额持有东说念主的践诺损失，基金管理东说念主应付此承担相应办事。若基金托管东说念主计 算的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担办事；若基金管理东说念主对外公布 的基金净值经基金托管东说念主复核同意的，则基金托管东说念主也原意担未正确履行复核义 务的办事，基金托管东说念主不承担基金管理东说念主未接受基金托管东说念主的复核意见进行信息 败露产生的办事。如果上述罪戾形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利， 且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿办事，则基金管理东说念主应负责向不妥 得利之主体倡导返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管 东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 算公司、第三方估值机构等发送的数据罪戾，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适应、合理的措施进行查抄，可是未能发 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金           招募说明书 现该罪戾的，由此形成的基金资产估值罪戾，基金管理东说念主和基金托管东说念主革职补偿 办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施缩小或摒除由此形成 的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的贪图结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将关连情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，分歧独随即成就、登记和督察基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分歧孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》成效后，招募说明书的信 息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在 礼貌网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次； 基金居品贵寓概要的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更 新基金居品贵寓概要并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵寓概要。基金管理东说念主应当在每 年终局之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登载在礼貌网站上， 并将年度求教教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金管理东说念主应当在上半年终局之日 起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教登载在礼貌网站上，并将中期 求教教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度求教，将季度求教登载在礼貌网站上，并将季度求教 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          招募说明书 教唆性公告登载在礼貌报刊上。《基金合同》成效不及两个月的，基金管理东说念主可 以不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将商酌报表提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主；基金管理 东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关连报表及求教。基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行颐养，颐养以两边认同的账务处理风物为准；若两边无法达成一致以基金管 理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的求教上加盖 托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确 认，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日 之前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分歧督察基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 关连法则承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期求教和年度求教前，基金管理东说念主应将商酌贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺 性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵守遁藏义务。   七、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会 备案。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金          招募说明书   （二）托管条约的阻隔   发生以下情况，本托管条约应当阻隔：   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及商酌法律法则的礼貌对本基 金的财产进行计帐。   八、争议责罚风物   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港寥落 行政区、澳门寥落行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约商酌的争议 可通过友好协商责罚。如不肯或者不成通过协商、和谐责罚的，任何一方均有权 将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有约 束力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他礼貌。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金           招募说明书        二十二、     对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务样式。主要服务内容如下：   一、贵寓发送服务   基金管理东说念主负责向通过基金管理东说念主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送关连贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送关连贵寓。   基金份额持有东说念主可通过以下风物查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金管理东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等风物向本基金管理东说念主定制按期电 子对账单，每月度、季度、年度终局后 15 个办事日内由客户服务中心向采取电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金管理东说念主客服热陈迹求纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不按期的法律法则宣传、市集挑剔，居品推选等。   二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错采取将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   三、在线服务   通过基金管理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现盘问、投诉、建议和寻求各式匡助。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金              招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各式信息，投资东说念主不错根据各 自的使用习尚自行查询或定制。   基金管理东说念主为现有投资东说念主提供了基金账户查询、来往明细查询、对账单发送 风物成就、修改查询密码等服务。   四、资讯服务   投资东说念主如果想了解申购和赎回等来往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行盘问、查询。   宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金管理东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com   五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或冷漠建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或冷漠 建议。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述风物 商酌基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面通晓了本招募说明书。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金         招募说明书           二十三、    其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等关连法律法则礼貌的内容与格式进行败露，并给以 公告。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金                 招募说明书       二十四、     招募说明书的存放及查阅风物   基金招募说明书应当分歧置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金按期求教公布后，应当分歧置备于基金管理东说念主和 基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容十足一 致。 海富通添利收益一年持有期债券型证券投资基金            招募说明书              二十五、         备查文献   本招募说明书的备查文献包括： 准予注册的文献；   备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详备 的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主央求查阅。