海富通欣盈6个月持有期混杂A,海富通欣盈6个月持有期混杂C: 海富通欣盈6个月持有期混杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

海富通欣盈 6 个月持有期混杂型 证券投资基金更新招募说明书      （2024 年第 1 号） 基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司  基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金              更新招募说明书                    症结请示   本基金经 2023 年 8 月 9 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕 1738 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2024 年 3 月 19 日稳健成效。本基金 类型为契约型通达式。   本招募说明书是对原《海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金招募 说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为 准。基金管理东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、圆善。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和商场出路作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险， 投资者申购本基金时应稳健阅读本招募说明书、基金合同、基金产物贵寓概要 等信息裸露文献，全面意识本基金产物的风险收益特征，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券私有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大批赎回基金产生的流动性风 险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中 产生的操作风险，因交收背信和投资债券激勉的信用风险，基金投资对象与投 资策略引致的特定风险，等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示” 章节。   本基金可投资资产解救证券品种，由于资产解救证券一般都针对特定机构 投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流畅转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产解救证券可能给组联合产净值带来 一定的风险。另外，资产解救证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   本基金可投资股指期货、国债期货，股指期货、国债期货领受保证金往来 轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数细微的变 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货领受逐日无欠债 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书 结算轨制，如果莫得在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能 给投资带来紧要损失。   本基金可投资股票期权，投资期权主要存在商场风险、流动性风险、行权 风险、时辰价值风险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   本基金可投资存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使 出现较大耗损的风险，以及与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 以及往来机制等相干的风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁殖品，信用繁殖品投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   本基金不错投资于其他公开召募的基金，因此本基金所持有的基金的功绩 推崇、持有基金的基金管理东说念主水对等因素可能影响到本基金的基金功绩推崇； 同期，本基金可能会濒临所持有的证券投资基金的基金运作风险、价钱波动风 险、流动性风险。  本基金投资内地与香港股票商场往来互联互通机制允许买卖的规矩范围内的 香港联合往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往来司法等互异带来的私有风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转往来，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成往往返往，港股通 标的股票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本 基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或 不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金 资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制 下因投资标的、商场轨制以及往来司法等互异带来的私有风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   《基金合同》成效后，连气儿 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当远离《基金合 同》，并按照《基金合同》的约定法式进行算帐，无需召开基金份额持有东说念主大 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金            更新招募说明书 会审议。故投资者将濒临基金合同可能远离的风险。    本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金、债券型基 金，但低于股票型基金。投资者应充分磋议自身的风险承受智商，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相 应法式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相干章节。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊秀丽，投资者不得办理 侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并暖热 本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩 也不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外。 法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。    本基金对每份基金份额建树 6 个月的最短持有期。在每份基金份额的最短 持有期到期日前（不含当日），基金份额持有东说念主弗成对该基金份额提议赎回申 请。故投资者在最短持有期到期日前存在无法赎回的风险。    由于本基金特殊运作神态的安排，投资者的单笔认购、申购存在 6 个月的 最短持有期，因而对于认购、合并时点申购的资金将极有可能濒临集中赎回的 情形，由此将有可能触发本基金的多数赎回机制。在发生多数赎回时，如果基 金资产变现智商差，可能会产生基金仓位调整的弯曲，导致流动性风险。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，相干财务数据和净值 推崇截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                                                                                    更新招募说明书                                                                 目 录 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书                  一、 序论   《海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》 （以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）偏激他相干规矩以及 《海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书敷陈了海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金的投资 宗旨、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相干的全部必要事项，投资东说念主在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其实在性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他相干规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                 更新招募说明书                     二、 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 个月持有期混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和 补充 投资基金招募说明书》偏激更新 基金产物贵寓概要》偏激更新 基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、 通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时 作念出的纠正 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁 布机关对其时时作念出的纠正 员会 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相干政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时纠正）及相干法律法例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书 基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚忍了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 理有限公司或接受海富通基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 阐述的日历 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跳动 3 个月 期，对认购份额而言，指基金合同成效日；对申购份额而言，指基金份额申购 阐述日；对诊治转入份额而言，指基金份额诊治转入阐述日 起 6 个月后的月度对日（指某一个特定日历在后续月份中的对应日历），如该 对应日为非办事日，则顺延至下一办事日；如无此对应日历，则取该月份的最 后一日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理东说念主无法在该基金 份额的最短持有期到期日按时通达办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                更新招募说明书 的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消 除之日起的下一个办事日 即：自基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐述日（对申购份 额而言）至该日 6 个月后的月度对日（不含）的期间内，投资者弗成提议赎回 或诊治转出苦求；自该日 6 个月后的月度对日（即最短持有期到期日）起，投 资者方可苦求办理赎回或诊治转出业务 的通达日 司，向香港联合往来所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合往来所上市的股 票的往来机制，或有权机构对该往来机制的修改或调整 （若本基金参与港股通往来且该办事日为非港股通往来日时，则基金管理东说念主可 根据试验情况决定本基金是否通达申购、赎回及诊治业务，具体以届时提前发 布的公告为准） 则》，是范例基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务司法， 由基金管理东说念主和投资东说念主共同恪守 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告规矩的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊治为 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金          更新招募说明书 基金管理东说念主管理且通达诊治的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款神态，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资神态 数加上基金诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转 入苦求份额总和后的余额）跳动上一通达日基金总份额的 10% 再从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额 银行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息裸露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公拓荒行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务背信无法进行 转让或往来的债券等 于管理信用风险的信用繁殖器具 风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为策画基准 份额净值的神态，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到自制对待 门账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不细则性的资产 事件 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金              更新招募说明书                         三、 基金管理东说念主       一、基金管理东说念主概况       称呼：海富通基金管理有限公司       注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-       办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-       法定代表东说念主：路颖       成立时辰：2003 年 4 月 18 日       电话：021-38650999       计划东说念主：吴晨莺       注册老本：东说念主民币 3 亿元       股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司       二、主要东说念主员情况       路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券 股份有限公司资产管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海 海通证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司 董事长。       任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研 究部总司理助理、南边证券研究所空洞管理部副司理，华宝信赖投资有限办事 公司研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限办事公司总 裁助理兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金 管理有限公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有 限公司董事长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                     更新招募说明书 理有限公司董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副锻练，海通证券股份有 限公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主 客户服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司战术发 展部总司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股 份有限公司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管 理司理。2007 年 12 月加入海通证券股份有限公司，历任东说念主力资源部绩效管理 专员、绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力 资源部总司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资 有限公司监事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限 公司首席实践官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实践官兼 APAC 区总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔 摩）集团首席实践官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关 联公司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、 拉好意思、中东、非洲地区业务及部分联合公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任 法巴资产管理（巴黎）董事总司理职务，负责战术性参股及联合公司的监督管 理。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 理有限公司（香港）、法国巴黎资产管理等多家金融机构负责零卖基金投资、 私东说念主银行基金投资等相干业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任 副总裁职务，负责产物拓荒、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管 理亚洲有限公司，历任亚太区产物战术负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲 战术及联合企业董事职务。兼任法巴外洋投资基金管理（上海）有限公司董 事，海富产业投资基金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，孤苦董事，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                           更新招募说明书 年 7 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学管帐系执教，任至副锻练。自 1998 年 控股股份有限公司孤苦董事，杭州立昂微电子股份有限公司孤苦董事。无不良 诚信记录。      杨 文 斌 （ Philip YOUNG Wen Binn ） 先 生 ， 独 立 董 事 ， 管 理 学 硕 士 （MBA）。历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华拓荒金控（台 湾）老本商场司理，国际投资信赖（台湾）实践副总司理，好意思银信赖（香港） 副总司理，日本野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总 监，日本万通东说念主寿投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产管理公司投资 总监。2006 年 7 月至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太 平洋（集团）股份有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资 产管理有限公司投资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障独 立董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司孤苦董 事。兼任香港大学客席副锻练，台湾大学财金系兼任锻练，华裔银行有限公司 孤苦董事，新岸（上海）私募基金管理有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记 录。      刘正东先生，孤苦董事，法律硕士。历任上海市东说念主民搜检院铁路运载分院 助理搜检员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海 市君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 事、上海国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月 担任安徽华信国际控股股份有限公司孤苦董事，属于华信国际信息裸露行恶行 为的其他径直办事东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽 监管局劝诫，并处 3 万元罚金。      陈静女士，孤苦董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外 运-敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计 师，世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会磋商 委高档参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限办事公司财务部副总监、董事 总司理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的 孤苦董事，中国保障资产管理业协会境外投资和对外通达专科委员会特别委 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                      更新招募说明书 员。无不良诚信记录。    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限度 总部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资面貌副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚 洲金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国 巴黎银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份 有限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公 司，历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限办事公司投资银行部面貌经 理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富 通基金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通 资产管理有限公司监事。    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副锻练，宇宙社会 保障基金理事会法例及监管部风险限度处处长、投资部寄托投资处处长、投资 部（后改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                     更新招募说明书 年 7 月任海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金 管理有限公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公 司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究扫数限公司化 工行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投 资司理、助理总司理（主理办事）、副总司理（主理办事），申万菱信基金管 理有限公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通 基金管理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、 上海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 责东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海 富通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理 有限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。    江勇先生，经济学硕士，持有基金从业东说念主员阅历文凭。历任国泰君安期货 有限公司研究所高档分析师，资产管理部研究员、往来员、投资司理。2017 年 至 2023 年 7 月任海富通上证非周期 ETF 皆集基金司理。2018 年 7 月至 2022 年 ETF、海富通中证 100 指数(LOF)基金司理。2018 年 7 月至 2020 年 3 月任海富 通中证内地低碳指数（现海富通中证 500 增强）基金司理。2020 年 8 月至 2022 年 5 月兼任海富通中证长三角当先 ETF 皆集基金司理。2020 年 8 月至 2023 年 3 月兼任海富通中证长三角当先 ETF 基金司理。2020 年 10 月起兼任海富通踏实 收益债券的基金司理。2021 年 2 月起兼任海富通欣睿混杂基金司理。2021 年 6 月至 2024 年 11 月兼任海富通策略收益债券基金司理。2021 年 6 月至 2023 年 混杂基金司理。2023 年 1 月起兼任海富通强化酬报混杂基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利收益一年持有期债券基金司理。2023 年 12 月起兼任海富 通悦享一年持有期混杂基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通欣盈 6 个月持有期 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金         更新招募说明书 混杂基金司理。2024 年 6 月起兼任海富通红利优选混杂基金司理。   本基金领受投资决策委员会指点下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼 公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平， 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋议内容波及特定基 金的，则该基金司理出席会议。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计议神态管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 的方法妥当《基金合同》等法律文献的规矩，按相干规矩策画并公告基金净值 信息，细则种种基金份额申购、赎回的价钱； 及求教义务； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书 法》、《基金合同》偏激他相干规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予 守秘，不向他东说念主清楚，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专 业参谋人提供的除外； 东说念主分拨基金收益； 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 表、记录和其他相干贵寓； 保证投资者好像按照《基金合同》规矩的时辰和神态，随时查阅到与基金相干 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相干贵寓的复印件； 变现和分拨； 并通告基金托管东说念主； 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担办事； 他法律行动； 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书   四、基金管理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验要领，老套下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现 他东说念主从事相干的往来行径；   （7）冒失牵累，不按照规矩履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违反规矩用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽办事的投资；   （11）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不正派的证券 往来行径；   （13）法律法例、中国证监会及基金合同退却的其他行动。 家相干法律、法例及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪计议；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行伪善信息裸露；   （5）拒却、打扰、箝制或严重影响中国证监会照章监管； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书   （6）冒失牵累、耗费权利，不按照规矩履行职责；   （7）清楚在职职期间明察的相干证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主 从事相干的往来行径；   （8）违反证券往来局面业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰商场价钱， 阻挠商场次第；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息裸露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素；   （11）以不正派妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法例退却的其他行动。   （1）依摄影干法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不妥利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的相干证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他 东说念主从事相干的往来行径；   （4）不以任何模式为其他组织或个东说念主进行证券往来。   五、基金管理东说念主的里面限度轨制   本基金管理东说念主的里面限度解雇以下原则：   （1）全面性原则：里面限度必须隐匿公司的扫数部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务方法，并宽敞适用于公司每一位职工；   （2）孤苦性原则：公司根据业务发展的需要树立相对孤苦的机构、部门和 岗亭，并在相干部门建立防火墙；公司树立孤苦的风险管理部和督察稽核部， 保持高度的孤苦性和泰斗性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配 合督察长负责对公司各项里面限度办事进行稽核和检验； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书      （3）审慎性原则：里面限度的中枢是灵验驻扎各式风险，任何轨制的建立 都要以驻扎风险、审慎计议为起点；      （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是扫数职工严格 恪守的行动指南。实践里面限度轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有特出制 度或违反规章的权力；      （5）实时性原则：里面限度轨制的建立应与现代科技的应用相结合，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；      （6）应时性原则：里面限度轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 计议战术、计议理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的 改造实时进行相应的修改和完善；      （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面限度宗旨体系，使里面限度 更具客不雅性和操作性；      （8）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法贬低运作成本，提高 经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效果；      （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制 衡。      公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金管理公司里面控 制带领见识》等相干法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、适 时性原则，建立健全里面限度轨制。公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本 管理轨制和部门业务规章等三部分有机组成。      （1）公司里面限度大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的提要和统辖，里面限度大纲对内控宗旨、内控原则、控 制环境、内控要领等内容加以明确；      （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察制 度、投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息裸露轨制、信息时间管理轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和症结应变轨制等。公 司基本管理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准；      （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职 责、岗亭建树、岗亭办事、业务进程和操作守则等的具体说明。部门业务规章 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 由公司相干部门依据公司轨则和基本管理轨制，并结合部门职责和业务运作的 要求拟定，其制定和实施需预先报经公司总司理办公会磋议通过和总司理批 准。      公司悉力于将国际资产管理行业老成的专科素养同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既妥当国际范例又行之灵验的里面限度机制。      公司建立孤苦的里面限度体系，董事会层面树立督察长，管理层树立孤苦 于其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理制 度和稽核监察轨制三个层面构建孤苦、圆善、相互制约、暖热成本效益的里面 监督体系，对公司里面限度和风险管理轨制偏激实践情况进行继续的监督和反 馈，保障公司里面限度机制的严格落实。      风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策， 由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各 业务部门制定审慎的功课进程和风险管理要领，全面操纵风险点，将风险管理 办事落实到东说念主，完了对风险的日常管理和过程中管理，驻扎、化解和限度公司 所濒临的、潜在的和一经发生的各式风险。      合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和 各个方法的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工恪守国度相干法律法 规、监管规矩、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、驻扎和及 时阻绝公司里面管理及基金运作中的各式违纪风险，提议并完善公司各项合规 管理轨制，以充分爱戴公司客户的正当权益。      稽核监察轨制在督察长的指点下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察 长履行稽核监察职能，通过检验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息裸露、行政管理、电脑 系统等公司扫数部门和办事方法，对公司自身计议、资产管理和里面管理轨制 等的正当性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、求教和建议，从而保 护公司客户和公司鼓动的正当权益。   基金管理东说念主确知建立里面限度系统、复古其灵验性以及灵验实践里面限度 轨制是基金管理东说念主董事会及管理层的办事，董事会承担最终办事；基金管理东说念主 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书 特别声明以上对于里面限度和风险管理的裸露实在、准确，并承诺根据商场的 变化和基金管理东说念主的发展不断完善风险管理和里面限度轨制。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金               更新招募说明书                   四、 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织模式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 207.74 亿元   存续期间：继续计议   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳健在上海证 券往来所挂牌上市（股票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。放荡 2024 年 比增长 1.80%，完了包摄于母公司鼓动的净利润 430.49 亿元。开业三十多年 来，兴业银行遥远对峙“真挚服务，相伴成长”的计议理念，悉力于为客户提 供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门建树及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设空洞管理处、证券基金 处、信赖保障处、答理私募处、需求解救处、稽核监察处、投资监督处、运行 管理处，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务计议情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金               更新招募说明书 业务批准文号：证监基金字200574 号。放荡 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共 托管证券投资基金 743 只，托管基金的基金资产净值共计 25025.72 亿元，基金 份额共计 23824.75 亿份。    四、基金托管东说念主的里面限度轨制    （一）里面限度宗旨    严格恪守国度相干托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相干管理规 定，遵法计议、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全圆善，确保相干信息的实在、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。    （二）里面限度组织结构    兴业银行基金托管业务里面限度组织架构由总行里面限度委员会、总行风 险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管理部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面限度组织依照兴业银行相干轨制对兴业银行托管业务 风险管理和里面限度实施管理。    （三）里面限度原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险范畴； 立、相互制衡； 圆善为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面限度存在的问题应当好像得到 实时反馈和纠正； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金     更新招募说明书 完了存效限度。   （四）里面限度轨制及要领 册、严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制。 并实施风险限度要领。 监控。 制理念，并坚忍承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作把握监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同偏激他相干规矩，托管东说念主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付神态、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的策画、收益分拨、申购赎回以偏激他相干基金投资和 运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和相干法律法例规矩的行动，应实时以书面模式通告基金管理东说念主限期纠正，基 金管理东说念主收到通告后应实时查对并以书面模式对基金托管东说念主发出回函。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中 国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，立即求教中国证监 会，同期，通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他相干规矩， 或者违反基金合同约定的，应当拒却实践，立即通告基金管理东说念主，并实时向中 国证监会求教。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来法式一经成效的投资指示违反法律、 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金    更新招募说明书 行政法例和其他相干规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管理 东说念主，并实时向中国证监会求教。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                          更新招募说明书                       五、 相干服务机构    一、基金份额发售机构    （1）称呼：海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    计划东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销往来平台    网上往来网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    转移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099    （1）兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号    法定代表东说念主：吕家进    客户服务电话：95561    计划东说念主：蔡宣铭    网址：www.cib.com.cn    （2）宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金           更新招募说明书   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   计划东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （3）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   计划东说念主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （4）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   计划东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （5）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东说念主：金才玖   客户服务电话：95579   计划东说念主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （6）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   客户服务电话：95310 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金            更新招募说明书    计划东说念主：顾慧兰    网址：www.gjzq.com.cn    （7）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    客户服务电话：95521    计划东说念主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （8）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东说念主：李剑锋    客户服务电话：95386    计划东说念主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （9）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客户服务电话：95511-8    计划东说念主：周驰    网址：stock.pingan.com    （10）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东说念主：高振营    客户服务电话：95351 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金              更新招募说明书    计划东说念主：江恩前    网址：www.xcsc.com    （11）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号    法定代表东说念主：霍达    客户服务电话：95565    计划东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （12）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    计划东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （13）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    计划东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （14）中信证券（山东）有限办事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                  更新招募说明书     客户服务电话：95548     计划东说念主：刘晓明     网址：sd.citics.com     （15）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦     法定代表东说念主：张佑君     客户服务电话：95548     计划东说念主：王一通     网址：www.cs.ecitic.com     （16）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     计划东说念主：陈靖     网址：www.gzs.com.cn     （17）北京汇成基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号     办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108     法定代表东说念主：王伟刚     客户服务电话：400-619-9059     计划东说念主：宋子琪     网址：www.hcjijin.com     （18）嘉实资产管理有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层     法定代表东说念主：张峰 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金             更新招募说明书    客户服务电话：400-021-8850    计划东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （19）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时间拓荒区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    计划东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南通衢 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    计划东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁资产 APP    （21）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东说念主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    计划东说念主：孙娅雯    网址：www.erichfund.com    （22）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层    法定代表东说念主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                 更新招募说明书    计划东说念主：杨樾    网址：www.howbuy.com    （23）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）    法定代表东说念主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    计划东说念主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （24）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东说念主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    计划东说念主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （25）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼    法定代表东说念主：其实    客户服务电话：400-1818-188    计划东说念主：王超    网址：www.1234567.com.cn    （26）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东说念主：肖雯    客户服务电话：020-89629066 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金               更新招募说明书    计划东说念主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金管理东说念主不错根据相干法律法例的要求，遴荐其他妥当要求的机构销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、登记机构    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    计划东说念主：李杉    三、出具法律见识书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    计划东说念主：陈颖华    承办讼师：早晨、陈颖华    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金          更新招募说明书   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   实践事务合伙东说念主：邹俊   承办注册管帐师：王国蓓、张楠   电话：(021)   2212   2775   传真：(021)   6288   1889   计划东说念主：倪益 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                    更新招募说明书                    六、 基金的召募    本基金于 2023 年 8 月 9 日经中国证监会证监许可〔2023〕1738 号文献准予 注册召募。基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息裸露办法》、基金合同偏激他相干规矩召募，召募期自 2024 年 2 月 26 日至 户。    一、基金称呼    海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金    二、基金类型和运作神态    混杂型证券投资基金，契约型通达式    本基金每个通达日通达申购，但对每份基金份额建树 6 个月的最短持有期 限，即：自基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐述日（对申 购份额而言）至该日 6 个月后的月度对日（不含）的期间内，投资者弗成提议 赎回或诊治转出苦求；该日 6 个月后的月度对日（即最短持有期到期日）起， 投资者不错提议赎回或诊治转出苦求。如该对应日为非办事日，则顺延至下一 办事日；如无此对应日历，则取该月份的临了一日。因不可抗力或基金合同约 定的其他情形致使基金管理东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时通达 办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗 力或基金合同约定的其他情形的影响因素根除之日起的下一个办事日。    三、基金存续期限    不依期    四、基金份额的类别    本基金根据认购/申购用度及销售服务费收取神态的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度，而不从本类别 基金财产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金财产上钩提销售服务费的， 称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别建树代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策画基金份额净值。策画公式 为：   策画日某类基金份额净值＝策画日该类基金份额的基金资产净值/策画日该 类基金份额余额总和   投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。相干基金份额 类别的具体建树、费率水对等由基金管理东说念主细则，并在招募说明书中公告。   在不违反法律法例、基金合同以及不对基金份额持有东说念主权益产生试验性不 利影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履行适合法式后，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商，可调整基金份额类别建树、对基金份额分类办法及司法进 行调整、变更收费神态或者住手现存基金份额的销售等，此项调整无需召开基 金份额持有东说念主大会，但须提前公告。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金             更新招募说明书                七、 基金合同的成效      一、本基金的基金合同已于2024年3月19日稳健成效。      二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期求教中给予 裸露；连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当远离《基金合同》， 并按照《基金合同》的约定法式进行算帐，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书            八、 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 东说念主在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业局面或按销售机构提供的其他神态办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购，在每份基金份额的最短持有期到期 日起（含当日）办理基金份额的赎回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳 证券往来所的往往返往日的往来时辰（若本基金参与港股通往来且该办事日为 非港股通往来日时，则基金管理东说念主可根据试验情况决定本基金是否通达申购、 赎回及诊治业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券、期货往来商场、证券、期货往来所交 易时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的相干规矩在规矩媒介 上公告。   基金管理东说念主不错根据试验情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历， 具体业务办理时辰在申购驱动公告中规矩。   每份基金份额最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有东说念主可对该基 金份额提议赎回苦求。基金管理东说念主自基金合同成效之日起 6 个月后的月度对日 起（如该对应日为非办事日，则顺延至下一办事日；如无此对应日历，则取该 月份的临了一日）驱动办理赎回，具体业务办理时辰在赎回驱动公告中规矩。 如果投资东说念主认购或屡次申购本基金，则其持有的每一份基金份额的最短持有期 到期日可能不同。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                 更新招募说明书   本基金已于 2024 年 4 月 30 日通达申购业务，并于 2024 年 9 月 19 日通达 赎回业务。基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额 的申购、赎回或者诊治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、 赎回或诊治苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一开 放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行策画； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东说念主必须在新司法驱动实施前依照《信息裸露办法》的相干规矩在规矩媒介上公 告。      四、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法式，在通达日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款 项，申购苦求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回 时，赎复活效。投资者赎回苦求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干条目处理。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书   遇往来所或往来商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障、港股通往来系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金管理东说念主及基金托 管东说念主所能限度的因素影响业务处理进程，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金管理东说念主应以往来时辰扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来 的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他神态查询苦求的阐述情况。若申 购不胜仗或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜仗，而仅代表 销售机构确乎接收到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善把握正当权利，不然，由 此产生的任何损失由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息裸露办法》的相干规矩在规矩媒介上 公告。   五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10,000 元（含申购费）。 基金管理东说念主可根据商场情况，调整本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外）。 投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请参见更新的招募说明书或相干公 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书 告。 持有东说念主因赎回、诊治等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份 时，登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的合 法权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采选上述要领对基金 范畴给予限度。具体见基金管理东说念主相干公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息裸露办法》的相干规矩 在规矩媒介上公告。  六、申购用度和赎回用度 由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，主要用于基金的商场推 广、销售、登记等各项用度。 单笔申购的试验阐述金额细则每笔申购所适用的费率并分别策画。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计算召募的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）宇宙社会保障基金；   （2）不错投资基金的地点社会保障基金；   （3）企业年金单一计算以及采集计算；   （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理计算；   （5）企业年金待业金产物；   （6）个东说念主税收递延型生意养老保障等产物；   （7）养老宗旨基金； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （8）职业年金计算；   （9）基本养老保障基金；   （10）养老保障管理产物。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户 指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠 申购费率见下表：           申购金额（M）                 申购费率                                按笔收取，1000元/笔            M≥500 万元        M＜100 万元   其他投资者（包括非待业金客户及未通过基金管理东说念主直销中心申购的养老 金客户）申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：           申购金额（M）                 申购费率                                按笔收取，1000元/笔            M≥500 万元         M＜100 万元 应于新的费率或收费神态实施日前依照《信息裸露办法》的相干规矩在规矩媒 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例解雇相干法律法例以 及监管部门、自律司法的规矩。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                  更新招募说明书 无试验性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错根据商场情况制定基金促销计 划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相干监管部 门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费 率，并进行公告。    七、申购份额与赎回金额的策画    本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根 据单次申购的试验阐述金额细则每次申购所适用的费率并分别策画，策画公式 如下：    申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值    申购费以四舍五入神态保留到少许点后 2 位。申购份额以四舍五入神态保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例如：某投资者（其他投资者）投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应申购费率为 0.80%，假定申购当日本基金的 A 类基金份额的基金份额净值 为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度=5,000×0.80%/（1+0.80%）=39.68 元    净申购金额=5,000-39.68=4,960.32 元    申购份额=4,960.32/1.1280=4,397.45 份    即：该投资者（其他投资者）投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可获取    例如：某待业金客户通过基金管理东说念主直销中心投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.08%，假定申购当日 A 类基金份额净值为    申购用度=10,000×0.08%/（1+0.08%）=7.99 元    净申购金额=10,000-7.99=9,992.01 元 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金              更新招募说明书   申购份额=9,992.01/1.0160=9,834.66 份   即：该待业金客户通过基金管理东说念主直销中心投资 10,000 元申购本基金 A 类 基金份额，对应申购费率为 0.08%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 9,834.66 份 A 类基金份额。   本基金对每份基金份额建树 6 个月持有期，故本基金不收取赎回费。赎回 金额的策画公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回金额以四舍五入神态保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   例如：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，持有期限 1 年，该日该类基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额策画如下：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   即：该投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类或 C 类基金份额，持有期限 1 年，该日该类基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额为 12,500 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建树代码，分别策画和公告两类 基金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的策画，均 保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。策画公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金 份额的余额数目   基金合同成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周在规矩网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点裸露通达日的种种基 金份额净值和种种基金份额累计净值。遇特殊情况，经履行适合法式，不错适 当蔓延策画或公告。      八、拒却或暂停申购的情形 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 法策画当日基金资产净值。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情 形。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者跳动50%，或者变相诡秘50%集中度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往往运行。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相干规矩在规矩媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况根除时，基金管理东说念主应实时归附申 购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 法策画当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金 管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事 先遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况根除时，基金管 理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理神态   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份 额总和后的余额）跳动前一通达日的基金总份额的10%，即合计是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 按往往赎回法式实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有弯曲或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎 回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策画赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳动上一通达日基 金总份额30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主 不错缓期办理赎回苦求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额10%的前提下，优先阐述其他赎回苦求东说念主（以下简称“小额赎回苦求 东说念主”）的赎回苦求：若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日给予全部阐述，则基金 管理东说念主在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例确 认，对大额赎回苦求东说念主未予阐述的赎回苦求缓期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎 回苦求在当日未予全部阐述，则基金管理东说念主在可接受赎回苦求的范围内对小额 赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐述，对未阐述的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主 的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的赎 回苦求适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的司法：遴荐取消赎回的，当日未 获受理的赎回苦求将被取销；遴荐缓期赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自 动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础 策画赎回金额，依此类推。同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在规矩媒 介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连气儿2个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得跳动20个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他神态在 3 个往来日内通告基金份额持有东说念主，说明相干处 理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。      十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近1个通达日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息裸露办法》的相干规矩，最迟于重新通达日在规矩媒介上刊登 重新通达申购或赎回的公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净值；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时辰，届时不再另 行发布重新通达的公告。      十二、基金诊治   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理且通达诊治的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一 定的诊治费，相干司法由基金管理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的规矩 制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相干机构。      十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的往来局面或者往来神态进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金     更新招募说明书 务。      十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非往来过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非往来过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   剿袭，是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主继 承；   捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金 会或社会团体；   司法强制实践，是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于妥当条 件的非往来过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标 准收费。      十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。      十六、依期定额投资计算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计算，具体司法由基金管理东说念主 另行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资计算最低申购金额。      十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金     更新招募说明书 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或基金合同另有规矩的除外。   如相干法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务司法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或相干公告。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金         更新招募说明书                九、 基金的投资   一、投资宗旨   本基金通过积极主动的管理，力求完了基金资产的历久沉稳升值。   二、投资范围   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、创业 板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府解救机构债、政府解救债券、地点政府 债、可交换债券、可诊治债券（含可分离往来可诊治债券的纯债部分）偏激他 经中国证监会允许投资的债券）、经中国证监会核准或注册的公开召募证券投 资基金（仅限本基金管理东说念主管理的权益类证券投资基金及全商场的股票型往来 型通达式指数证券投资基金，不含香港互认基金、QDII基金、FOF基金、可投 基金的非FOF基金和货币商场基金）、资产解救证券、债券回购、银行进款 （包括条约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币商场器具、同行存单、股 指期货、股票期权、国债期货、信用繁殖品及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的相干规矩。   本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行 适合法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金对权益类资产及可诊治债券、可交换债券的投资共计占基金资产的 投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类证券投资基金。本基金投资的 权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少得志以下一条尺度的混杂型基 金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于60%；（2）基金 最近4期季度求教中裸露的股票资产占基金资产的比例均不低于60%。本基金对 经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不跳动基金资产的 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留 的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   若法律法例的相干规矩发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适 当法式后，可对上述资产配置比例进行调整。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济及证券商场合座走势进行前瞻性研究，同期密致跟 踪资金流向、商场流动性、往来特征和投资者情怀等因素，兼顾经济增长的长 期趋势和短期经济周期的波动，结合投资时钟表面，细则基金资产在股票、存 托凭证、债券、基金、货币商场器具之间的配置比例。并跟着种种证券风险收 益特征的相对变化，动态调整组合中种种资产的比例，或借助股指期货等金融 器具快速纯真地作出反应，以诡秘或分散商场风险。   在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和定性分析相结合、基本面与 模子相结合、基金司理和研究团队相结合的研究方法，甄选优质上市公司构建 投资组合，以获取历久继续稳健的投资收益。在纯确凿大类别资产配置基础 上，本基金通过从上至下及从下到上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选 其中安全边缘较高的个股构建投资组合：从上至下地分析行业的增长出路、行 业结构、生意模式、竞争要素瓜分析操纵其投资契机；从下到上地评判企业的 产物、中枢竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行 空洞的研判，严选安全边缘较高的个股。   （1）定性分析   本基金通过以下两方面尺度对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的 公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，遴荐具 有可继续竞争上风的公司或畴昔具有众多成漫空间的公司。就公司竞争策略， 基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施解救和策略的实践效率； 就中枢竞争力，分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用现存的资 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金         更新招募说明书 源、智商和定位取得可继续竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过戒备查考公司的管理层以及管理轨制，遴荐 具有精粹治理结构、管理水平较高的优质公司。   （2）定量分析   本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方 法的遴荐和估值倍数的比较，遴荐股价相对低估的股票。就估值方法而言，基 于行业的特色细则对股价最有影响力的要道估值方法（包括 PE、PEG、PB、 PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分 析，细则具有上涨基础的股价水平。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金可通过内地与香港股票商场互联互通机制投资于香港股票商场，不 使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重心关 注：   ① A 股稀缺性行业个股，包括优质中资公司、A 股衰退投资标的行业；   ② 具备有继续当先上风或中枢竞争力的企业，这类企业应具有精粹成长性 或为商场龙头；   ③ 盈利智商较高、分成沉稳或分成后劲大的上市公司；   ④ 与 A 股同类公司比较具有估值上风的公司。   债券投资主要采选利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略， 勤恳在限度种种风险的基础上获取沉稳的收益。   （1）利率策略   利率策略主若是根据对宏不雅经济环境判断，预计商场利率水平变动趋势， 以及收益率弧线变化趋势，从而细则组合的合座久期，灵验限度基金资产风 险。当预计利率上涨时，适合裁减投资组合的宗旨久期，预计利率水平贬低 时，适合延长投资组合的宗旨久期。   （2）信用策略   本基金进行信用债（含资产解救证券，下同）投资时，投资于评级在 AA 及以上司别的信用债，具体可参见下表：      所投信用债评级        该评级信用债占信用债资产比例 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书     AAA              50%-100%      AA+              0%-50%      AA               0%-20%   以上评级参考债项评级，其中短期融资券、超短期融资券等短期信用债的 信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评 级的参考主体信用评级。基金持有信用债期间，如果其信用等第下降、不再符 合投资尺度，应在评级求教发布之日起 3 个月内卖出。   信用策略主若是根据不同信用等第资产的相对价值，细则资产在不同债券 类属之间的配置，并通过对债券的信用分析，细则信用债的投资策略。本基金 将分别领受基于信用利差弧线变化策略和基于本人信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及商场供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及相干商场的变化，判断信用利差弧线的变 化，另一方面将分析债券商场的商场容量、商场时局预期、流动性等因素对信 用利差弧线的影响，空洞各式因素细则信用债券总的投资比例及分行业投资比 例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、背信风险 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析 信用债的试验信用风险，并寻求充足的收益补偿。另外，评级体系将从动态的 角度，分析刊行东说念主的资产欠债气象、盈利智商、现金流、计议沉稳性等要道因 素，进而预计信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   （3）收益率弧线策略   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管理，细则组合期限结构的 分散神态，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在历久、 中期和短期债券间进行动态调整，在保持组合一定流动性的同期，不错从长 期、中期、短期债券的价钱变化中赢利。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等神态融入低成本资 金，并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作神态。本基金将对 回购利率与债券收益率、进款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间， 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 从而细则是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东说念主将严格限度信 用风险及流动性风险。   可诊治债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌 期权价值，本基金管理东说念主将对可诊治债券和可交换债券的价值进行评估。对于 可诊治债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分 析和公司基本面分析。通过以上分析，勤恳遴荐债券价值有一定复古、安全性 和流动性较好，何况刊行东说念主成长性精粹的品种进行投资。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金 管理东说念主将充分磋议股指期货的流动性及风险收益特征，遴荐流动性好、往来活 跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投 资股指期货的投资策略另有规矩的，本基金将按法律法例的规矩实践。   本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为目 的，领受流动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋 势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分磋议 国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对 冲特殊情况下的流动性风险；利用金融繁殖品的杠杆作用，以达到贬低投资组 合的合座风险的目的。国债期货相干投资严格解雇法律法例及中国证监会的规 定。   本基金的流畅受限证券投资策略将本着价值投资的理念和严谨的立场，从 企业的基本面动身，结合商场畴昔走势的研判，动态评估企业投资价值。并在 锁依期扫尾后，根据证券的内在投资价值和成长性的判断，结合商场环境的分 析，遴荐适合的时机卖出。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，遴荐流动性好、 往来活跃的股票期权合约进行投资，从而更好地完了本基金的投资宗旨。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立期权往来决策部 门或小组，授权特定的管理东说念主员负责期权的投资审批事项，以驻扎期权投资的 风险。   本基金在空洞磋议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地完了本基金的投资宗旨。   本基金投资于本基金管理东说念主管理的权益类证券投资基金及全商场的股票型 往来型通达式指数证券投资基金。   本基金投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少得志以下一条 尺度的混杂型基金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 于 60%。   根据对当前宏不雅经济时局的判断，从上至下的遴荐相对价值较高的基金品 种进行投资。基金遴荐上以历久可继续的逾额收益智商当作中枢宗旨，领受定 量分析和定性分析相结合的神态，一方面通过量化司法筛选出投资价值相对突 出的标的，另一方面通过定性的神态对基金进行二次研判，多维度共同筛选出 匹配组合投资策略，妥当组合参与的投资标的。   （1）主动型基金投资策略   本基金对主动型股票型基金、混杂型基金的配置采选从上至下的策略框 架。起原基于对商场的合座判断，细则拟投资的品种和标的，在可选标的中筛 选出妥当投资要求的基金，重心暖热基金在行业格调上的配置倾向、功绩孝顺 度和收益沉稳性。   具体筛选时，本基金将结合定量分析与定性分析，对可选基金进行空洞评 判，从中选出评价靠前的产物当作备选投资基金。定量研究方面，主要从产物 范畴变化、功绩推崇沉稳性、功绩归因分析等多角度进行空洞评估，考取出风 格稳健、推崇精粹、功绩具备可继续性的基金当作备选。在定性研究方面，通 过分析基金的管理范畴、投研解救、投资逻辑、对标情况、风控智商等多个因 素，结合对基金司理的调研，空洞作念出评判。此外，本基金还将根据资产配置 决策，空洞磋议投资成本、流动性和相干法律要求，进一步优选出合适的标的 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金     更新招募说明书 进行投资。   （2）被迫型基金投资策略   本基金对被迫型基金的配置采选从上至下的策略框架。起原基于对商场的 合座判断，细则拟投资的品种和标的，并从标的指数推崇、追踪错误、逾额收 益、范畴变化等定量角度进行分析，考取出推崇沉稳，妥当商场标的的基金。 此外，空洞磋议基金流动性水平、费率水平，商场代表性、管理东说念主风控智商等 多个因素，结合自身的投资策略，细则投资额度。   依托于基金管理东说念主合座的信用研究团队，当预期某只债券有较高的背信风 险时，不错购买对应债券的信用繁殖品来限度标的债券的信用风险冲击。本基 金按风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用繁殖品往来，同期会根据实 际情况尽量保持信用繁殖品的口头本金与对应标的债券的面值相一致。   四、投资决策和法式   （1）投资决策须妥当相干法律、法例和基金合同的规矩；   （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 孤苦完成相应的研究求教，为投资策略提供依据。   本基金领受投资决策委员会指点下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会依期或不依期就投资管理业务的紧要问题进行磋议。基金司理、分析师、交 易员在投资管理过程中既密切相助，又办事明确，在各自职责内按照业务法式 孤苦办事并合理地相互制衡。具体的决策进程如下：   （1）投资决策委员会依据国度相干基金投资方面的法律和行业管理法例， 决定公司针对商场环境紧要变化所采选的对策；决定投资决策法式和风险限度 系统及作念出必要的调整；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司相干规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；何况根据基金合同的相干规矩，在组合功绩比较基准的基础上，制定 各组联合产和行业配置的偏差度宗旨。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金          更新招募说明书 面等进行分析，提议宏不雅策略见识、债券配置策略及行业配置见识。   （4）依期不依期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师见识的基 础上，树立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是带领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所细则的资产/行 业配置策略以及偏差度宗旨，在充分听取策略分析师宏不雅配置见识、股票分析 师行业配置见识及固定收益分析师的债券配置见识的基础上，进行投资组合的 资产及行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达往来指示到往来室进行往来。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与控 制。   （8）完成里面基金功绩评估，并完成相干评价求教。   投资决策委员会有权根据商场变化和试验情况的需要，对上述投资管理程 序作念出调整。      五、投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金对权益类资产及可诊治债券、可交换债券的投资共计占基金资 产的 10%-30%（其中，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%）， 本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类证券投资基金。本基金 投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少得志以下一条尺度的混杂 型基金：1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金 最近 4 期季度求教中裸露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基金 对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不跳动基金资产的   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的往来保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合 计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金          更新招募说明书 申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额）， 其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计市 值）不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金 所投资的基金份额），不跳动该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计）的 10%，皆备按摄影干指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产解救证券的比例，不得超 过该资产解救证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救 证券，不得跳动其种种资产解救证券共计范畴的 10%；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票 的 30%；皆备按摄影干指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻滞运作基金、依期通达基 金等流畅受限基金）的市值共计不得跳动本基金资产净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金         更新招募说明书 范围保持一致；   （14）本基金参与融资的，任何往来日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （15）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁殖品，不持有合约类 信用繁殖品；   （16）本基金持有的信用繁殖品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护 债券面值的 100%，本基金投资于合并信用保护卖方种种信用繁殖品口头本金合 计不得跳动基金资产净值的 10%；   （17）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 皆集基金除外）持有单只基金 不得跳动被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近依期求教披 露的范畴为准；   （18）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年， 最近依期求教裸露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （19）本基金不得持有具有复杂、繁殖品质质的基金份额，包括分级基金 和中国证监会认定的其他基金份额；   （20）本基金投资股指期货，应解雇以下中国证监会规矩的投资限制： 金资产净值的 10%； 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 策画）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相干约定； 不得跳动上一往来日基金资产净值的 20%；   （21）本基金投资国债期货，应解雇以下中国证监会规矩的投资限制： 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金         更新招募说明书 金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 不得跳动上一往来日基金资产净值的 30%； 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差策画）应当妥当基金合同对于债券投 资比例的相干约定；   （22）本基金参与股票期权往来，需恪守下列投资组合限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往来所司法认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践；   （24）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金投资比例不妥当上述（16）项规矩投资比例的，基金管理东说念主 应在 3 个月内进行调整。   因证券商场波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比 例不妥当上述第（17）项时，基金管理东说念主应当在 20 个往来日内进行调整，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。   除第（2）、（12）、（13）、（15）、（16）、（17）项外，因证券、期 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不妥当上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行 调整，但法律法例或中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之 日起驱动。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适合法式后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的规矩实践，但 须提前公告。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）持有基金中基金、其他投资范围包含基金的基金和本基金基金司理管 理的其他基金；   （5）持有具有复杂、繁殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （6）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （7）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不正派的证券往来行径；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实 际限度东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益阻拦，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场自制合理价钱实践。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给予裸露。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金          更新招募说明书 易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性规矩，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行适合法式后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后 的规矩实践。      六、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：   中债-空洞全价（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×15%+恒生 指数收益率（经汇率调整）×5%   中债-空洞全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨 在空洞响应债券全商场合座价钱和投资酬报情况，该指数涵盖了银行间商场和 往来所商场，具有庸碌的商场代表性，适相助为商场债券投资收益的计算标 准。   沪深300指数是由中证指数有限公司编制发布、表征A股商场走势的泰斗指 数，由上海和深圳证券商场中考取300只A股当作样本编制而成的成份股指数。 本基金遴荐沪深300指数收益率来计算A股股票及存托凭证投资部分的绩效。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市 公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港 股市价幅趋势最有影响的一种股价指数，适相助为本基金港股投资的功绩比较 基准。   本基金的功绩比较基准能较好的响应本基金的投资策略，较为科学、合理 的评价本基金的功绩推崇。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽敞接受的功绩 比较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩比较基准不再适用或本功绩比较 基准中波及的指数改名或住手发布，本基金管理东说念主不错依据爱戴投资者正当权 益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适合调整功绩比 较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。      七、风险收益特征   本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金、债券型基 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金              更新招募说明书 金，但低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，还将濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往来司法等互异带来的私有风险。      八、基金管理东说念主代表基金把握相干权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐 师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。      十、投资组合求教      基金管理东说念主的董事会及董事保证本求教所载贵寓不存在伪善纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和圆善性承担个别及连带责 任。      基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合求教所载数据截止至 2024 年 9 月 30 日（“求教期末”）。 序号          面貌              金额(元)      占基金总资产 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                  更新招募说明书                                                 的比例(%)     其中：股票                     573,800.58             0.53     其中：债券                   51,655,741.07            47.37     资产解救证券                              -                -     其中：买断式回购的买入返售                                         -                -     金融资产                                                 占基金资产净 代码          行业类别          公允价值（元）                                                 值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                              -              -     B 采矿业     C 制造业                         263,644.58            0.27       电力、热力、燃气及水坐褥和供应     D                             125,504.00            0.13       业     E 建筑业                                  -               -     F 批发和零卖业                               -               -     G 交通运载、仓储和邮政业                  31,850.00            0.03     H 住宿和餐饮业                               -               -     I 信息传输、软件和信息时间服务业                      -               -     J 金融业                                  -               -     K 房地产业                        132,392.00            0.14     L 租出和商务服务业                             -               -     M 科学研究和时间服务业                           -               -     N 水利、环境和全球设施管理业                        -               -     O 住户服务、修理和其他服务业                        -               -     P 栽培                                   -               -     Q 卫生和社会办事                              -               -     R 文化、体育和文娱业                            -               -     S 空洞                                   -               - 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                                 更新招募说明书      共计                                         573,800.58            0.59 本基金本求教期末未持有港股通股票。                                                           占基金资产 序号      股票代码      股票称呼       数目(股)     公允价值(元)                                                           净值比例(％)                                                           占基金资产 序号             债券品种                  公允价值(元)                                                           净值比例(％)         其中：政策性金融债                                     -          -                                                                     占基金资 序号      债券代码      债券称呼        数目（张）            公允价值(元)              产净值比                                                                     例（％） 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金           更新招募说明书              行永续债 资明细 本基金本求教期末未持有资产解救证券。 本基金本求教期末未持有贵金属。 本基金本求教期末未持有权证。 本基金本求教期末未持有股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金 管理东说念主将充分磋议股指期货的流动性及风险收益特征，遴荐流动性好、往来活 跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投 资股指期货的投资策略另有规矩的，本基金将按法律法例的规矩实践。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目 的，领受流动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋 势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分磋议 国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对 冲特殊情况下的流动性风险；利用金融繁殖品的杠杆作用，以达到贬低投资组 合的合座风险的目的。国债期货相干投资严格解雇法律法例及中国证监会的规 定。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金               更新招募说明书 本基金本求教期末未持有国债期货。    本基金本求教期未投资国债期货。 造访,或在求教编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 外的股票。    序号       称呼            金额(元)                                           占基金资产净  序号      债券代码     债券称呼    公允价值(元)                                            值比例(%) 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金               更新招募说明书 本基金本求教期末前十名股票中未存在流畅受限情况。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                            十、 基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   （一） 本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表：   海富通欣盈 6 个月持有期混杂 A：                                          功绩      功绩比                                净值增       比较      较基准                     净值增长       阶段                       长率标       基准      收益率     ①-③      ②-④                       率①                                准差②       收益      尺度差                                          率③       ④ 同成效日）至 2024 年        1.61%     0.14%     4.16%   0.20%   -2.55%   -0.06%   海富通欣盈 6 个月持有期混杂 C：                                          功绩      功绩比                                净值增       比较      较基准                     净值增长       阶段                       长率标       基准      收益率     ①-③      ②-④                       率①                                准差②       收益      尺度差                                          率③       ④ 同成效日）至 2024 年        1.39%     0.14%     4.16%   0.20%   -2.77%   -0.06%   二、本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本本                     (2024 年 3 月 19 日至 2024 年 9 月 30 日) 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金                         更新招募说明书           (2024 年 3 月 19 日至 2024 年 9 月 30 日) 注：1、本基金合同于2024年3月19日成效，放荡求教期末本基金合同成效未满 一年。 时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（四） 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金    更新招募说明书 投资限制中规矩的各项比例。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书               十一、 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、证券投资基金、银行进款 本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相孤苦。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产把握请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制实践。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书              十二、 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货往来局面的往来日以及国度法 律法例规矩需要对外裸露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、信用繁殖品、基金份额、资产解救证券、债券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细则相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业 管帐准则》、监管部门相干规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应领受最近往来日的报价细则公允价值。有充足根据标明 估值日或最近往来日的报价弗成实在响应公允价值的，叮咛报价进行调整，确 定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该 限制当作特征磋议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息解救的估值时间细则公允价值。领受估值时间细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，叮咛估值 进行调整并细则公允价值。      四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化因素，调整最近往来市价，细则公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）往来所上市往来的可诊治债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5） 往来所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时间细则公允价 值。往来所商场挂牌转让的资产解救证券，领受估值日第三方估值机构提供的 估值全价进行估值；   （6）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛商场报价进行调整以阐述估值 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应领受估值技 术细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券领受估值时间细则公允价值； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股 票、初次公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大量往来取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股 票，按监管机构或行业协会相干规矩细则公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，把握回售权的，在回售登记日至试验收款 日历间建议考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未把握回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （1）股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交 易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东说念主如领受本项第（1）小项规矩的方法对基 金资产进行估值，均应被合计领受了适合的估值方法。可是，如果基金管理东说念主 合计按本项第（1）小项规矩的方法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价 值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值；   （3）国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往来 日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来日结算价估值。如法律法例今 后另有规矩的，从其规矩。 的商场分别估值。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书   （1）非上市基金的估值   投资于境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）往来所上市基金的估值 金），按估值日所投资基金的收盘价进行估值。 进行估值。 收盘价进行估值。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估 值。 环境未发生紧要变化，以最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境 发生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值或参考访佛投资品种的现行市 价及紧要变化因素，调整最近往来市价，细则公允价值。 基金管理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分 比例、持仓份额等因素合理细则公允价值。 公允时，应与基金托管东说念主协商一致领受合理的估值时间或估值尺度细则其公允 价值。 估值结果细则公允价值。法律法例另有规矩的，从其规矩。管理东说念主有义务提供 或调和外部结算机构向托管东说念主提供尺度债券远期的估值价钱或估值结果，托管 东说念主以管理东说念主或外部结算机构提供的数据进行账务处理，不对其估值价钱或估值 结果的公允性负责。管理东说念主或外部结算机构应实时向托管东说念主提供相干投资标的 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 的估值价钱或估值结果用于账务处理，如因提供的不足时导致的估值延误，托 管东说念主不承担相干办事。 及估值价钱估值。信用风险缓释合约，依据第三方或往来敌手方提供的合约盈 亏估值结果或估值求教阐述合约损益，如第三方或往来敌手方无法提供合约盈 亏估值结果或估值求教的，领受估值时间估值； 进行估值，若算帐机构或代理算帐机构未提供结算票据或结算数据的，领受估 值时间细则公允价值。法律法例另有规矩的，从其规矩。    以上1）、2）条若在产物营运过程中，管理东说念主与托管东说念主对该估值方法提议 异议，需管理东说念主与托管东说念主相通阐述后对该估值方法进行书面的调整。   本基金外币资产价值策画中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；波及到其它 币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率 领受套算的方法进行折算。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例解雇相干法律法例以及监 管部门、自律组织的规矩。 项，按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 法式及相干法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相干法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金           更新招募说明书 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策画结果对外给予公布。   五、估值法式 净值除以当日该类基金份额的余额数目策画，精准到0.0001元，少许点后第5位 四舍五入。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国 家另有规矩的，从其规矩。   根据《基金中基金估值业务指引（试行）》要求，基金管理东说念主应当充分关 注可投资标的基金的估值方法、估值频率和估值裸露频率与基金中基金所领受 的估值方法、估值频率和估值裸露频率的一致性。因本基金所投资基金仅限本 基金管理东说念主管理的权益类证券投资基金及全商场的股票型往来型通达式指数证 券投资基金不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投基金的非 FOF 基金 和货币商场基金，基金管理东说念主不错在本基金估值日当日获取所投资基金的估值 日份额净值。基金管理东说念主不错完了每个办事日策画基金资产净值及种种基金份 额的基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值 后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值缺点的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的要领确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含 第 4 位）发生估值缺点时，视为该类基金份额净值缺点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值缺点，导致其他当事东说念主遭受损失的， 邪恶的办事东说念主应当对由于该估值缺点遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值缺点处理原则”给予补偿，承担补偿办事。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金     更新招募说明书   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺点办事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点办事方承 担；由于估值缺点办事方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主形成损失 的，由估值缺点办事方对径直损失承担补偿办事；若估值缺点办事方一经积极 调和，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿办事。估值缺点办事方叮咛更正的情况向相干当事东说念主进行阐述，确 保估值缺点已得到更正。   （2）估值缺点的办事方对相干当事东说念主的径直损失负责，不对转折损失负 责，何况仅对估值缺点的相干径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值缺点而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值缺点办事方仍叮咛估值缺点负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主一经将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经 获取的不妥得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值缺点办事 方。   （4）估值缺点调整领受尽量归附至假定未发生估值缺点的正确情形的方 式。   估值缺点被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值缺点发生 的原因细则估值缺点的办事方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的办事方进行 更正和补偿损失； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向相干当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值策画出现缺点时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的要领老套损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缺点偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当种种基金份额的基金份额净值策画差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行补偿时，由基金管理东说念主对种种基金份额的基金份额持有东说念主或者 基金先行支付补偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担 的办事，经阐述后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金相干的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的 建议实践，由此给种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主策画的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐述后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现缺点，种种基金份额的基 金份额净值出错且给种种基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规矩 对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管 理东说念主与基金托管东说念主各自承担相应的办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额的基金份额净值的策画结 果，诚然屡次重新策画和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布种种 基金份额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的策画结果对外公布，由此给 种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往来日基金资产净 值策画顺延缺点而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息缺点（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致种种基金份额的基金份额净值策画缺点而引起的种种基金份额 持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统建树而产生的净值策画尾 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书 差，以基金管理东说念主策画结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基 金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日往来扫尾后策画当日的基 金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值策画结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予 公布。      九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。      十、特殊情况的处理方法 差不当作基金资产估值缺点处理。 记结算公司发送的数据缺点等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、 适合、合理的要领进行检验，但未能发现缺点的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极采选必要的要领根除或削弱由此形成的影响。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书             十三、 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放荡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 现金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金种种份额默许的收益分拨神态是现金分成；本基金不同份额类别基 金份额，其分成相互孤苦、互不影响；投资者不同基金往来账户建树的基金分 红相互孤苦、互不影响；因红利再投所得的份额与原份额适用不异的最短持有 期，即红利再投资的基金份额在对应认购/申购份额锁定持有期到期后即可进行 赎回或诊治转出；若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 的某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于 面值；      本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无试验不利影 响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付神态进行调整，不需召 开基金份额持有东说念主大会。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神态等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不 同的收益分拨决策。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息裸露办法》的相干规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的策画方法，依照《业务司法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金         更新招募说明书             十四、 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 会另有规矩的除外； 费； 回费、销售服务费），但法律法例及基金合同退却从基金财产中列支的除外； 他用度。      二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神态   本基金对基金财产中持有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理 费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管理东说念主自身管 理的基金份额所对应的资产净值后的余额的 0.70%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有的本基金管理东说念主自身管理的基金份 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金          更新招募说明书 额所对应的资产净值后的余额   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神态于次月 首日起5个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金对基金财产中持有的本基金基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取 托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金基金托管 东说念主自身托管的基金份额所对应的资产净值后的余额的 0.10%的年费率计提。托 管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有的本基金基金托管东说念主自身托管的基 金份额所对应的资产净值后的余额   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神态于次月 首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神态于 次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性划出。基金销售服务费由基金管 理东说念主代收，基金管理东说念主收到后按摄影干条约支付给各销售机构。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金继续销售以及基金份额持有东说念主服 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。 议规矩，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   基金管理东说念主运用基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过 直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按摄影干法例、基金招募说明书约 定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。      三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相干税收征收的规矩代扣代缴。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书            十五、 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个管帐年度 裸露； 管帐核算，按摄影干规矩编制基金管帐报表； 并以托管条约约定的神态阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在2日内在规矩媒介公告。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书             十六、 基金的信息裸露      一、本基金的信息裸露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》偏激他相干规矩。相干法律法 规对于信息裸露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和罪人 东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予裸露的基金 信息通过妥当中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介裸露，并 保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和神态查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。      三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动： 字；      四、本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。     本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开裸露的基金信息     公开裸露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓概 要 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体法式，说明基金产物的特性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息 裸露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新 基金产物贵寓概要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓 概要、《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金产物贵寓概 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基 金托管条约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 裸露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基 金合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在规矩网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点裸露通达日的种种基 金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站裸露半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明种种 基金份额申购、赎回价钱的策画神态及相干申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将 年度求教登载在规矩网站上，并将年度求教请示性公告登载在规矩报刊上。基 金年度求教中的财务管帐求教应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的 管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期求教， 将中期求教登载在规矩网站上，并将中期求教请示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度求教登载在规矩网站上，并将季度求教请示性公告登载在规矩报刊 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度求教、 中期求教或者年度求教。   如求教期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期求教“影响投资者决 策的其他症结信息”项下裸露该投资者的类别、求教期末持有份额及占比、求教 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度求教和中期求教中裸露基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时求教   本基金发生紧要事件，相干信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时求教 书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金           更新招募说明书 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百 分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 东、试验限度东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联来旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 提神态和费率发生变更； 时； 低于 5000 万元或基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）涌现公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场端淑传的 讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，相干信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金          更新招募说明书 涌现。   （九）算帐求教   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐求教。基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在规矩网站 上，并将算帐求教请示性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十一）投资于资产解救证券的信息裸露   本基金投资资产解救证券的，基金管理东说念主应在基金年度求教及中期求教中 裸露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和报 告期内扫数的资产解救证券明细。基金管理东说念主应在基金季度求教中裸露其持有 的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和求教期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   （十二）投资于流畅受限证券的信息裸露   基金管理东说念主应在基金投资非公拓荒行股票后两个往来日内，在中国证监会 规矩媒介裸露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。基金管理东说念主需按照 法例要求在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教和招募说明书（更新） 等文献中裸露流畅受限证券的投资情况。   （十三）投资于股指期货的信息裸露   本基金投资于股指期货的，基金管理东说念主应在季度求教、中期求教、年度报 告等依期求教和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货往来情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货往来对基金 总体风险的影响以及是否妥当既定的往来政策和往来宗旨。   （十四）投资于国债期货的信息裸露   本基金投资于国债期货的，基金管理东说念主应在季度求教、中期求教、年度报 告等依期求教和招募说明书（更新）等文献中裸露国债期货往来情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示国债期货往来对基金 总体风险的影响以及是否妥当既定的往来政策和往来宗旨。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书   （十五）投资股票期权的信息裸露   本基金投资于股票期权的，基金管理东说念主应当在依期信息裸露文献中裸露参 与股票期权往来的相干情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资宗旨。   （十六）投资于存托凭证的信息裸露   本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市往来的股票实践。   （十七）投资港股通标的股票的信息裸露   本基金参与港股通往来的，基金管理东说念主应当在季度求教、中期求教、年度 求教等依期求教和招募说明书（更新）等文献中按届时灵验的法律法例或监管 机构的要求裸露本基金参与港股通标的股票往来的相干情况。若中国证监会对 公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息裸露另有规矩的，从其规 定。   （十八）投资信用繁殖品的信息裸露   本基金投资信用繁殖品的，基金管理东说念主应当在依期求教及招募说明书（更 新）等文献中详备裸露信用繁殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用繁殖品对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资目 标及策略。   （十九）参与融资业务的信息裸露   本基金参与融资业务的，基金管理东说念主应在季度求教、中期求教、年度求教 等依期求教和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资往来情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等。   （二十）投资基金的信息裸露   基金管理东说念主应在依期求教中裸露本基金参与所持有基金的基金份额持有东说念主 大会的表决见识。   基金管理东说念主在依期求教和招募说明书（更新）等文献中裸露所持有基金以 下相干情况，并揭示相干风险： 费、托管费等，招募说明书中应当列明策画方法并例如说明； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 合并、远离基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；    （二十一）实施侧袋机制期间的信息裸露    本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。    （二十二）中国证监会规矩的其他信息      六、信息裸露事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门 及高档管理东说念主员负责管理信息裸露事务。    基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当妥当中国证监会相干基金信 息裸露内容与模式准则等法例的规矩。    基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金 份额申购赎回价钱、基金依期求教、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、 基金算帐求教等公开裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进 行书面或电子阐述。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信 息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露 的基金信息，并保证相干报送信息的实在、准确、圆善、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介裸露信息，可是其他全球媒介不得早于规矩媒介裸露信息， 何况在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。    为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计求教、法律见识书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远离后    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 响基金往往投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质地。具体要求应当 妥当中国证监会及自律司法的相干规矩。前述自主裸露如产生信息裸露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律 法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 阐述后，基金管理东说念主暂停估值的； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书                十七、 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐 师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内 聘用侧袋机制启用日发表见识且妥当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所进行审计并裸露专项审计见识。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账 户。基金管理东说念主策画各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需磋议主袋账户资 产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主叮咛主袋账户资产进行 估值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应妥当《企业管帐准则》的相干要求。      五、实施侧袋账户期间的基金用度 账户基金资产净值当作基数计提。 后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。      六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附往来等神态归附流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意 见。      七、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规矩的基金净值信息 裸露神态和频率裸露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金 暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金     更新招募说明书   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期求教中裸露求教期内侧袋 账户相干信息，基金依期求教中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度求教进行审计时，叮咛求教期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度求教裸露等发表审计见识。   八、本部分对于侧袋机制的相干规矩，但凡径直援用法律法例或监管司法 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行适合法式后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书                十八、 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有：  （一） 本基金私有的风险 场及经中国证监会核准或注册的公开召募证券投资基金，因此股市、债市的波 动将影响到基金功绩及持有东说念主酬报。本基金投资于权益类资产及可诊治债券、 可交换债券的比例占基金资产的比例为 10%—30%（其中，港股通标的股票的 投资比例为股票资产的 0%-50%），无法皆备诡秘商场合座着落风险和个股下 跌风险，基金净值可能受到影响。本基金对峙价值和历久投资理念，心疼股票 投资风险的驻扎，可是基于投资范围的规矩，本基金无法皆备诡秘股票商场和 债券商场的着落风险。 投资者认购或申购基金份额后，自基金合同成效日（对于认购份额而言）或申 购阐述日（对申购份额而言）起 6 个月内不得赎回或诊治转出。即对每笔份 额，当投资东说念主理有基金份额在最短持有期内，则无法赎回或诊治转出；当投资 东说念主理有基金份额的最短持有期届满，则不错赎回或诊治转出。投资者投老本基 金每笔份额需要持有至少 6 个月以上，因而投资者持有本基金可能濒临流动性 风险。此外，当基金净值在运作过程中发生较大波动或资产损失机，投资者可 能因相应基金份额仍在最短持有期内而无法赎回，濒临资产损失的风险。 对象、税务政策、商场轨制、往来司法等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金干预或退出当地商场形成 缺乏，从而对投资收益以及往往的申购赎回产生径直或转折的影响。其次，在 “内地与香港股票商场往来互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括其 他特殊风险：香港商场往来司法有别于内地 A 股商场司法，港股商场实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股 不设涨跌幅限制，港股的价钱可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外， 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 根据现行的港股通司法，会存在港股通往来日不连贯的情形，如在内地开市香 港休市的情形下，港股通弗成往往返往，港股通标的股票弗成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的 变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金 资产并非势必投资港股。本基金若投资港股通标的股票，在往来时辰内提交订 单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通 往来日日终，中国证券登记结算有限办事公司进行净额换汇，将换汇成本按成 交金额摊派至每笔往来，细则往来试验适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁殖品，信用繁殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   （1）流动性风险   信用繁殖品在往来转让过程中因无法找到往来敌手或往来敌手较少，导致 难以将信用繁殖品以合理价钱变现的风险。   （2）偿付风险   在信用繁殖品存续期间，由于不可限度的商场及环境变化，创设机构可能 出现计议气象欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用衍 生品结算的风险。   （3）价钱波动风险   由于创设机构或所受保护的债券主体计议气象或利率环境发生变化，引起 信用繁殖品价钱出现波动的风险。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资业务。本基金将在充分磋议风险和 收益特征的基础上，审慎参与融资业务。投资者需承担相应的风险。   本基金可投资于其他妥当基金合同要求的证券投资基金。本基金所投资的 其他证券投资基金濒临流动性风险时，如资产变现难度大、出现大额赎回、暂 停赎回或减速支付赎回款项、赎回款项支付效率较低的情形，将为本基金带来 流动性风险。本基金可通过二级商场进行 ETF 的买卖往来，由此可能濒临往来 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 量不足所引起的流动性风险、往来价钱与基金份额净值之间的折溢价风险以及 被投资基金暂停往来或退市的风险。本基金可投资于依期通达基金，投资后将 在一依期限内无法赎回，在本基金濒临大范畴赎回时有可能因为无法变现形成 流动性风险。本基金可投资于阻滞式基金，可能会濒临在一订价钱下无法卖出 而需降价卖出的风险。 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流畅转让，该品种的流动性较 差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产解救证券可能给组联合产净值 带来一定的风险。另外，资产解救证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   本基金资产可投资于科创板股票，可能濒临科创板机制下因投资标的、市 场轨制以及往来司法等互异带来的私有风险，其中包括但不限于退市风险、市 场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快，且不再 建树暂停上市、归附上市和重新上市方法，上市公司退市风险更大。   科创板个股集中来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时间和战术新兴产业范畴。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现金流、估值均存在不细则性，与传统二级商场投资存在差 异，合座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日驱动涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上涨。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，合座板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现偏激他相干流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个 股，商场可能出现高集中度气象，合座存在集中度风险。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书   科创板企业均为商场认同度较高的科技改进企业，在企业计议及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股相干性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更 为显赫。   国度对高新时间产业扶助力度及心疼进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时局变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响，这 将导致商场价钱波动，从而产生风险。 有：   （1）杠杆风险。股指期货往来领受保证金往来神态，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，往来所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法赓续持有 到期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不皆备料理，或 基差向不利标的变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货商场的变动可能会形成保 证金不足，激勉股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不细则性，会 可能形成收益率的减小致使本金的损失。在顶点情况下，由于商场向不利标的 运行，或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不足、又未能在规矩的时 间内补足，或因其他原因导致中国金融期货往来所对结算会员（也即期货公 司）下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货采选保证金往来，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如商场走势对本基金财产不利，期货经 纪公司会按照期货经纪合同约定的时辰和神态通告基金管理东说念主追加保证金，以 使资产管理计算财产能赓续持有未平仓合约。如出现顶点行情，商场继续向不 利标的波动导致期货保证金不足，又未能在规矩时辰内补足，按规矩保证金账 户将被强制平仓，致使已缴付的扫数保证金都弗成弥补损失，从而导致超出预 期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建立时，起原，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，碰到指数因素股停牌，需要重新赶紧调整组合结构；沪深 300 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 指数因素会依期调整，套利组合理当作相对的调整；临了，套利运行过程中， 因素股个体行动（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时调整组合持 仓。这些都会导致基差的存在。如发生基差向不利标的变动、套利模子缺点、 由于流动性不足导致商场冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减 仓而无法赓续持有，都将影响套利策略的效率，顶点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如商场剧烈变化的情况下，基金管理东说念主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，例如商场达到涨跌停板或现货组合因停牌等 情况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在顶点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法赓续持有股指期货合约，从而导致套利失 败。   （1）杠杆性风险。国债期货往来领受保证金往来神态，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如基金仍持有未平仓合约，往来 所将按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法赓续持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采选什物交割神态，如基金 未能在规依期限内如数托福可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割货 款，将组成交割背信，往来所将收取相应的责罚性背信金。   （3）强制平仓风险。如基金参与交割不妥当往来所或者期货公司相干业务 规矩，期货公司有权不接受基金的交割苦求或对基金的未平仓合约强行平仓， 由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲商场风险的过程中， 基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约缓期 时，合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不细则性，面 临跨期基差风险。 下风险：   （1）商场风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 的物波动率、商场利率水对等多个因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不 具行权价值，期权买方将损失付出的扫数权利金；期权卖方由于需承担行权履 约义务，因合约标的价钱波动导致的损失可能庞杂于其收取的权利金。   （2）行权风险 金（认购期权）或合约标的不足（认沽期权）将可能导致不足部分对应的行权 申报失败的风险。 资金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收背信或者行 权证券交割背信，需按照往来所规矩支付背信资金利息和背信金。 濒临证券价钱涨跌风险。   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流畅量风险和无法缴足保证金（现金或现 货）的流动性风险。   流畅量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在 市况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊往来但弗成称愿处理资产时容易产 生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现金或现 货）以老套出现卖方弗成践约的情况。在往来过程中，若出现保证金不足，期 权卖方未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，特别需要 细心，当进行认购期权备兑开仓策略，当作保证金的标的证券若因合约调整 （合约标的发陌生红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合 并等情况时，往来所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权 合约的合约单元、行权价钱进行调整），导致备兑备用证券不足的，期权合约 也将遭到强制平仓。   （4）时辰价值风险   期权往来的买方（权利方）领有期权的时辰价值，时辰价值跟着期权到期 日的相近而不断损耗。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金     更新招募说明书 同风险外，还将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制相 关的私有风险，具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相干的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主试验享有的权益与境外基础证 券持有东说念主的权益诚然基本至极，但并弗成等同于径直持有境外基础证券。 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 神态进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修 改。 东身份径直把握鼓动权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并 把握分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券诊治比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存 托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化 可能仅以预先通告的神态，即对基金成效。基金可能无法对此把握表决权。 法冻结、强制实践等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往来或者转让， 存托东说念主无法赓续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行相干的风险   改进企业证券初次公拓荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他商场公拓荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场往来价钱。   （3）与境外刊行东说念主相干的风险 用境外注册地公司法等法律法例的规矩；一经在境外上市的，还需要恪守境外 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金         更新招募说明书 上市地相干司法。投资者权利偏激把握可能与境内商场存在一定互异。此外， 境内鼓动和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司紧要事务的决策。 法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外 上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往来机制相干的风险 存托凭证可能出当今一个商场往往返往而在另一个商场实施停牌等征象。 研究求教不雅点、境表里往来机制互异、颠倒往来情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转念至境内商场上市往来，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等 行动，从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交 易价钱波动。 的不异类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。 同》，并按照《基金合同》的约定法式进行算帐，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。故投资者将濒临基金合同可能远离的风险。  （二） 商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、 投资心机和往来轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险因素包括： 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 不雅政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利憨径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券、股票和基金，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、商场出路、时间更新、财务气象、新产物研究拓荒等都会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下 跌，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出 现难以意象的变化。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但 弗成皆备幸免。特别地，如果上市公司涉嫌财务主宰、内幕往来、关联往来等 情形，或被监管部门处罚，将严重毁伤持有东说念主利益。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产 的保值升值。  （三） 信用风险   当基金持有的债券、票据的刊行东说念主背信，不按时偿付本金或利息时，或交 易敌手背信时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风 险包括：   （1）背信风险：债券或票据刊行东说念主弗成按时履行其偿付本息和利息的义 务，或回购往来中融资方背信无法按时支付回购本金和利息所带来的背信风 险；   （2）左迁风险：由于债券或票据刊行东说念主的基本面发生不利变化，导致其财 务气象恶化、偿债智商贬低等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用等第 的风险，从而导致债券价钱下降的风险；   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱分歧理，没 有实在响应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券 价钱着落的风险；   （4）往来敌手风险：在债券、票据、债券回购或条约进款的往来过程中， 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金     更新招募说明书 由于往来敌手方弗成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得 的证券或价款而产生损失，或导致基金弗成实时收拢商场契机，对投资收益产 生影响。  （四） 管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究智商及投资管理水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济时局、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面限度轨制是否健全， 能否灵验驻扎说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水平 等，也会对基金的风险收益水平形成影响。  （五） 流动性风险   我国证券商场当作新兴转轨商场，商场合座流动性风险较高。基金投资组 合中的股票、债券和基金会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券往来的 实践难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能 形成基金仓位调整和资产变现弯曲，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在对峙分散化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险限度宗旨加强对流动性风险的追踪、驻扎和限度，但基金 管理东说念主并不保证皆备幸免此类风险。  （六） 操作和时间风险   基金的相干当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面限度不到位或 者东说念主为因素形成操作虚伪或违反操作规程而引致风险，如越权往来、内幕交 易、往来缺点和诈骗等。   此外，在通达式基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响往来的往往进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时间风险可能来 自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货往来所和证券登记结算机构 等。  （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例或基金合同相干规矩的风 险。  （八） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行转移相干的风险。本基金投 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书 资波及债券收益率弧线策略，由于久期等宗旨对利率风险的计算是建立在收益 率弧线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬蔑或蝶形等非平 行变化，并导致久期等宗旨无法全面响应利率风险的实在水平。久期不异的货 币商场器具组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平 行位一会儿会产生较大的互异。  （九） 杠杆放大风险   本基金或领受杠杆操作、息差放大的投资策略，商场风险、信用风险、流 动性风险、操作风险均会相应加多，特别是，当收益率的试验走势与预期走势 违反的情况下，商场出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而 导致寄托资产净值出现较大的损失。  （十） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁依期的非公拓荒行股票，按监管机构或行业协会相干规 定细则公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的 收盘价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需磋议该估值神态对基金净值的 影响。另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而濒临流动性风险以及流动 性受限期间内证券价钱大幅着落的风险。   （十一）流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详备磋商请参见招募说明书第八章的相干约定。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、创业 板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府解救机构债、政府解救债券、地点政府 债、可交换债券、可诊治债券（含可分离往来可诊治债券的纯债部分）偏激他 经中国证监会允许投资的债券）、经中国证监会核准或注册的公开召募证券投 资基金（仅限本基金管理东说念主管理的权益类证券投资基金及全商场的股票型往来 型通达式指数证券投资基金，不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投 基金的非 FOF 基金和货币商场基金）、资产解救证券、债券回购、银行进款 （包括条约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币商场器具、同行存单、股 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金         更新招募说明书 指期货、股票期权、国债期货、信用繁殖品及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的相干规矩。本基金为混杂型基 金，本基金权益类资产及可诊治债券、可交换债券的投资共计占基金资产的 我国股票商场往来机制的逐渐完善、投资者结构的优化、信息裸露相干法律法 规的推出，我国的股票商场一经具备较好的流动性。同期本基金也投资于债券 资产。总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、超短期融资券、银行存 款、同行存单等金融器具的流动秉性况相对较好，低信用评级次级债等金融工 具的流动秉性况相对较差；但由于商场利率环境的变化，刊行主体信用天资的 恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产解救证券等品种濒临流动性相 对较差的情况。如果商场短时辰内资金面发生较大变化，而组合本人杠杆率较 高且所投资的标的流动秉性况较差；或基金濒临较大比例赎回，则可能会影响 到基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理规矩》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构调整基 金投资组合的流动性及变现情况，确保基金组联合产的变现智商与投资者赎回 需求相匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险宗旨，实时调整组合 持仓结构，严格限度组合杠杆比率，限制流畅受限资产比例等。   （3）多数赎回下的流动性风险管理要领   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份 额总和后的余额）跳动前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回或部分缓期赎回。 往往赎回法式实践。 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回 的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策画赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。 总份额 30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主可 以缓期办理赎回苦求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金 总份额 10%的前提下，优先阐述其他赎回苦求东说念主（以下简称“小额赎回苦求 东说念主”）的赎回苦求：若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日给予全部阐述，则基金 管理东说念主在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例确 认，对大额赎回苦求东说念主未予阐述的赎回苦求缓期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎 回苦求在当日未予全部阐述，则基金管理东说念主在可接受赎回苦求的范围内对小额 赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐述，对未阐述的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主 的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的赎 回苦求适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的司法：遴荐取消赎回的，当日未 获受理的赎回苦求将被取销；遴荐缓期赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自 动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础 策画赎回金额，依此类推。同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在规矩媒 介上刊登公告。 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   具体可见《招募说明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、多数赎回 的情形及处理神态”的相干内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书   本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得 到自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停 接受赎回苦求、缓期办理多数赎回苦求、减速支付赎回款项、暂停估值、舞动 订价、实施侧袋机制等当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措 施，同期基金管理东说念主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日 常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无 法按合同约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额往往通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东说念主在基金依期求教中裸露求教期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策, 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主策画各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅 需磋议主袋账户资产，并根据相干规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金裸露的功绩宗旨弗成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。   （十二）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金     更新招募说明书 比例、证券商场宽敞轨则等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金 的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构） 根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商 与产物风险之间的匹配熟谙。   （十三）其他风险 方面不完善而产生的风险； 管理东说念主自身径直限度智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利 益受损； 导致基金资产损失；   二、声明 构销售，基金管理东说念主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书    十九、 基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金财 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）聘用管帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 求教出具法律见识书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。      六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐求教经妥当《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐求教登载在规矩网站上，并将算帐求教请示性公告登载在规矩报刊 上。      七、基金财产算帐账册及文献的保存 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金    更新招募说明书   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书            二十、 基金合同的内容摘抄      一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相干法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与诊治 苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司把握鼓动权利，为基金的 利益把握因基金财产投资于证券所产生的权利；在解雇基金份额持有东说念主利益优 先原则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额把握相干基金份额持有 东说念主权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益把握诉讼权利或 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 者实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥当相干法律、法例的前提下，制订和调整相干基金认购、申 购、赎回、诊治、依期定额投资和非往来过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议神态管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的要领使策画种种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法妥当《基金合同》等法律文献的规矩，按相干规矩策画并公告基金净 值信息，细则种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教；   （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相干规矩，履行信息披 露及求教义务；   （12）保守基金生意玄妙，不清楚基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他相干规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予 守秘，不向他东说念主清楚，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 业参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干规矩召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例规矩的年限保存基金财产管理业务行径的管帐账册、 报表、记录和其他相干贵寓；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，并 且保证投资者好像按照《基金合同》规矩的时辰和神态，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相干贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估 价、变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干 基金事务的行动承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益把握诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款 利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失 的情形，应禀报中国证监会，并采选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户、为基金办理证券、期货往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他相干规矩 外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基 金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金坚忍的与基金相干的紧要合同及相干凭 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理 算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》及 其他相干规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东说念主泄 露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除 外；   （8）复核、审查基金管理东说念主策画的基金资产净值、种种基金份额的基金份 额净值、种种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相干的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具见识， 说明基金管理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协 议》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未实践《基金合同》及《托管条约》规矩 的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适合的要领；   （11）按照法律法例规矩的年限保存基金托管业务行径的记录、账册、报 表和其他相干贵寓；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相干规矩，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管条约》的规矩监督基金管理 东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时求教中国证监 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 会和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，愉快担 补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项把握表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）稳健阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息裸露，实时把握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若将 来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作神态；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费神态或调整基金份额类别建树、对基金份额分类办法及司法进行调整；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会 许可的范围内调整相干认购、申购、赎回、诊治、基金往来、非往来过户、转 托管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神态 金管理东说念主召集。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大 会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得装扮、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告神态 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决神态；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书   （5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信神态、寄托的公证机关偏激 计划神态和计划东说念主、表决见识寄交的截止时辰和收取神态。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理 东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影 响表决见识的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的神态   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神态、通信开会神态或法律法例、监 管机构允许的其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东说念主细则。基金管理 东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主把握投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明妥当法律法例、《基金 合同》和会议通告的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰 的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或基金合同约定的其他神态在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面神态或基金合同约定的其他神态进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的神态视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布相干请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告规矩的神态收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不参加收取表决见识的，不影响表决服从；      （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额持有 东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见识或授权 他东说念主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明妥当法律法例、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面神态授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权神态不错领受 网罗、电话、短信或其他神态，具体神态由会议召集东说念主细则并在会议通告中列 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 明；在会议召开神态上，本基金亦可领受其他非现场神态或者以现场神态与非 现场神态相结合的神态召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通 讯神态开会的法式进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或 其他神态进行表决，具体神态由会议召集东说念主细则并在会议通告中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神态下，起原由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定法式确 定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基 金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的 服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和计划神态等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神态通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，诊治基金运作神态、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合 同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名神态进行投票表决。   采选通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的违反根神话明，不然提 交妥当会议通告中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头妥当会议通告规矩的表决见识视为灵验表决，表决见识混沌不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议驱动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采 用通信神态进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有 东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   （九）本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金的基金管理 东说念主应现代表其基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的 基金份额持有东说念主大会，并在解雇本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下 把握相干投票权利，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主 需将表决见识预先征求基金托管东说念主的见识，并将表决见识在依期求教中给予披 露。投资者持有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管理东说念主径直参与本基 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金        更新招募说明书 金持有的基金的基金份额持有东说念主大会并把握相干投票权利。法律法例或监管部 门另有规矩的从其规矩。   在解雇本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理 东说念主可代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额 持有东说念主大会，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。投资者持有本基金 基金份额的行动即视为同意本基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召 开或召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会。法律法例或监管部门另有规 定的从其规矩。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若 相干基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）、本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金的基金管 理东说念主应现代表其基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金 的基金份额持有东说念主大会，并在解雇本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提 下把握相干投票权利，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。基金管理 东说念主需将表决见识预先征求基金托管东说念主的见识，并将表决见识在依期求教中给予 裸露。投资者持有本基金基金份额的行动即视为同意本基金管理东说念主径直参与本 基金持有的基金的基金份额持有东说念主大会并把握相干投票权利。法律法例或监管 部门另有规矩的从其规矩。   在解雇本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理 东说念主可代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额 持有东说念主大会，无需预先召开本基金的基金份额持有东说念主大会。投资者持有本基金 基金份额的行动即视为同意本基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召 开或召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会。法律法例或监管部门另有规 定的从其规矩。   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律 法例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后， 可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐神态   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金       更新招募说明书 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）聘用管帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 求教出具法律见识书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金      更新招募说明书 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐求教经妥当《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐求教登载在规矩网站上，并将算帐求教请示性公告登载在规矩报刊 上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。      四、争议责罚神态   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切 争议，如不肯或者弗成通过协商、统一责罚的，任何一方均有权将争议提交上 海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有 料理力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自赓续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管条约规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 海富通欣盈 6 个月持有期混杂型证券投资基金     更新招募说明书 特别行政区和台湾地区的相干规矩）统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神态   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。            二十一、       基金托管条约的内容摘抄    一、托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时辰：2003 年 4 月 18 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200348 号    注册老本：3 亿元东说念主民币    组织模式: 有限办事公司    计议范围： 基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    存续期间： 继续计议    电话： 021-38650999    计划东说念主：吴晨莺    （二）基金托管东说念主    称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织模式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 207.74 亿元    存续期间：继续计议    计议范围：经受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买 卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外 汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款 项及代理保障业务；提供督察箱服务；财务参谋人、资信造访、商榷、见证业 务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专 营规矩的从其规矩）。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动把握监督权   基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴荐尺度的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用相干时间系统，对基金试验投资是否妥当基金合同对于证券遴荐尺度的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、创业 板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券 （包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府解救机构债、政府解救债券、地点政府 债、可交换债券、可诊治债券（含可分离往来可诊治债券的纯债部分）偏激他 经中国证监会允许投资的债券）、经中国证监会核准或注册的公开召募证券投 资基金（仅限本基金管理东说念主管理的权益类证券投资基金及全商场的股票型往来 型通达式指数证券投资基金，不含香港互认基金、QDII 基金、FOF 基金、可投 基金的非 FOF 基金和货币商场基金）、资产解救证券、债券回购、银行进款 （包括条约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币商场器具、同行存单、股 指期货、股票期权、国债期货、信用繁殖品及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的相干规矩。   本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行 适合法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金对权益类资产及可诊治债券、可交换债券的投资共计占基金资产的 金投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类证券投资基金。本基金投资 的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少得志以下一条尺度的混杂型基 金：（1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金 最近 4 期季度求教中裸露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基金 对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不跳动基金资产的 扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留 的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   若法律法例的相干规矩发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适 当法式后，可对上述资产配置比例进行调整。   本基金所投资信用债券（含资产解救证券）的信用评级不得低于 AA。其 中投资于信用评级在 AAA 级的信用债比例不低于信用债资产的 50%，投资于 信用评级在 AA+级的信用债比例不高于信用债资产的 50%，投资于信用评级在 AA 级的信用债比例不高于信用债资产的 20%。   以上评级参考债项评级，其中短期融资券、超短期融资券等短期信用债的 信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评 级的参考主体信用评级。   （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金对权益类资产及可诊治债券、可交换债券的投资共计占基金资 产的 10%-30%（其中，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%）， 本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证及权益类证券投资基金。本基金 投资的权益类证券投资基金包括股票型基金以及至少得志以下一条尺度的混杂 型基金：1）基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金 最近 4 期季度求教中裸露的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基金 对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不跳动基金资产的   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的往来保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合 计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额）， 其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计市 值）不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金 所投资的基金份额），不跳动该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计）的 10%，皆备按摄影干指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产解救证券的比例，不得超 过该资产解救证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产解救 证券，不得跳动其种种资产解救证券共计范畴的 10%；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票 的 30%；皆备按摄影干指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻滞运作基金、依期通达基 金等流畅受限基金）的市值共计不得跳动本基金资产净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）本基金参与融资的，任何往来日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （15）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁殖品，不持有合约类 信用繁殖品；   （16）本基金持有的信用繁殖品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护 债券面值的 100%，本基金投资于合并信用保护卖方种种信用繁殖品口头本金合 计不得跳动基金资产净值的 10%；   （17）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 皆集基金除外）持有单只基金 不得跳动被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近依期求教披 露的范畴为准；   （18）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年， 最近依期求教裸露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （19）本基金不得持有具有复杂、繁殖品质质的基金份额，包括分级基金 和中国证监会认定的其他基金份额；   （20）本基金投资股指期货，应解雇以下中国证监会规矩的投资限制： 金资产净值的 10%； 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 策画）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相干约定； 不得跳动上一往来日基金资产净值的 20%；   （21）本基金投资国债期货，应解雇以下中国证监会规矩的投资限制： 金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 不得跳动上一往来日基金资产净值的 30%； 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差策画）应当妥当基金合同对于债券投 资比例的相干约定；   （22）本基金参与股票期权往来，需恪守下列投资组合限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或往来所司法认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践；   （24）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金投资比例不妥当上述（16）项规矩投资比例的，基金管理东说念主 应在 3 个月内进行调整。   因证券商场波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比 例不妥当上述第（17）项时，基金管理东说念主应当在 20 个往来日内进行调整，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。   除第（2）、（12）、（13）、（15）、（16）、（17）项外，因证券、期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不妥当上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行 调整，但法律法例或中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之 日起驱动。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适合法式后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的规矩实践，但 须提前公告。   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管 条约项下的基金投资退却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督神态对基金 管理东说念主基金投资退却行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实 际限度东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来的，应当妥当本基金的投资宗旨和投资策略， 解雇持有东说念主利益优先原则，驻扎利益阻拦，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱实践。相干往来必须预先得到基金托管东说念主同意，并 按法律法例给予裸露。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性规矩，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行适合法式后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后 的规矩实践。   根据法律法例相干基金从事的关联往来的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、试验限度东说念主或者与其有紧要锋利 关系的公司名单及相干关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保 所提供的关联往来名单的实在性、圆善性、全面性。基金管理东说念主及基金托管东说念主 有办事督察实在、圆善、全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。名单 变更后基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个办事日内进 行回函阐述已著名单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联往来名单 驱动成效。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业 尺度的、经耐心遴荐的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单，并约定 各往来敌手所适用的往来结算神态。基金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的范 围在银行间债券商场遴荐往来敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提 供的银行间债券商场往来敌手名单进行往来，如基金管理东说念主在基金投资运作之 前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场往来敌手名单的，视为基金管理东说念主认同 全商场往来敌手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场往来敌手名单及结 算神态进行更新，新名单细则前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的 往来，仍应按照条约进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调整银行 间债券商场往来敌手名单及结算神态的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交 易敌手发生往来前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信限度，按银行间债券商场的往来司法进 行往来，并负责责罚因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此形成的任何法律办事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与 基金管理东说念主细则的时辰前仍未承担背信办事偏激他相干法律办事的，基金管理 东说念主有权向相干往来敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管 东说念主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券往来的往来敌手偏激结算方 式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手 或往来神态进行往来时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他神态提醒 基金管理东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由 此形成的相应损成仇办事。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金 出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主愉快担相应办事。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的实在、准确。基金管理东说念主应当按摄影干法例规矩，与 基金托管东说念主、进款机构坚忍相干书面条约。基金托管东说念主应根据相干相干法例及 条约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核相干条约、账户资 料、投资指示、进款证实书等相干文献，切实履行托管职责。   基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金 法》、《运作办法》等相干法律法例，以及国度相干账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规矩。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的约 定，细则妥当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否妥当相干规矩进行监督。如基 金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金 管理东说念主认同扫数银行。   基金管理东说念主对依期进款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券进行监督。 通受限证券相干问题的通告》等相干法律法例规矩。 《上市公司证券刊行注册管理办法》范例的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布重 大讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押 券等流畅受限证券。 程、风险限度轨制、流动性风险限度预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批 准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董 事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 托管东说念主提供相干流畅受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管理东说念主与 承销商坚忍的销售条约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、圆善。 事理合计因商场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产 形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的根除或驻扎要领进 行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见告基金管理 东说念主，有权拒却实践其相干指示。因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金 托管东说念主不承担任何办事，并有权求教中国证监会。 并保证基金托管东说念主好像往往查询。因基金管理东说念主原因产生的流畅受限证券登记 存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的办事与 损失，由基金管理东说念主承担。 或者报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主弗成履行基金托管东说念主职责的，基金管 理东说念主应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本托管条约 履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本托管条约履 行监督职责后不承担上述损失。   （七）基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等 进行监督和核查。      （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作 违反法律法例、基金合同和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面请示 等神态通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到书面通告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面 模式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托 管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。 如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损 失的，基金托管东说念主愉快担相应办事。      （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理 东说念主应在规矩时辰内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督求教的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。      （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来法式一经成效的指示违反法 律、行政法例和其他相干规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或 以两边认同的其他神态通告基金管理东说念主，由此形成的相应损失由基金管理东说念主承 担。  （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应实时求教中国证 监会，同期通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。基金管 理东说念主无正派事理，拒却、箝制对方根据本托管条约规矩把握监督权，或采选拖 延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍 不改正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主策画的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等 行动。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本条约偏激他相干规矩时，应实时以书面形 式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面模式 给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交相干贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和实在性，在规矩时 间内恢复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时求教中国证监 会，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。基金托管 东说念主无正派事理，拒却、箝制对方根据本条约规矩把握监督权，或采选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金管理东说念主应求教中国证监会。  四、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 其他账户。 整与孤苦。 两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自行 运用、责罚、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结 算有限办事公司结算数据完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收结算费和 账户爱戴费等用度）。 细则到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采选要领进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予 必要的协助与配合，但对此不承担相应办事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 额、基金份额持有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》、基金合同等相干规 定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银 行账户，同期在规矩时辰内，聘用妥当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐 师事务所进行验资，出具验资求教。出具的验资求教由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。 规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 金账户，督察基金财产的银行进款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法 东说念主集中算帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的扫数托管资产与中国 证券登记结算有限办事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和劳动理 基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主的基金托 管专户进行。 办理相干的资金汇划业务。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 基金资产的支付。  （四）依期进款账户  基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或假造账 户，其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的依期进款投资，基金管理东说念主都 必须和进款机构坚忍依期进款条约，约定两边的权利和义务，该条约当作划款 指示附件。在取得进款证实书后，基金托管东说念主督察证实书蓝本或者复印件。基 金管理东说念主应该在合理的时辰内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主 提前支取或部分提前支取依期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息 和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金 托管东说念主两边协商责罚。  （五）债券托管账户的开设和管理  基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机 构的相干规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东说念主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。  （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司 的一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规矩实践。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干规矩，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实践。   （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按相干规矩使用并管 理。 理。   （八）基金财产投资的相干有价凭证等的督察   基金财产投资的相干什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或票据营业 中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主理有。有价凭证的购买和转让，由基 金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验有 效限度的资产不承担督察办事。   （九）与基金财产相干的紧要合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相干的紧要合同的原件分别由基金 管理东说念主、基金托管东说念主督察，相干业务法式另有限制除外。除条约另有规矩外， 基金管理东说念主在代表基金签署与基金相干的紧要合同期应保证基金一方持有两份 以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金 管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密神态或两边同意的其他神态将紧要合同 传真给基金托管东说念主，并在 10 个办事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的 督察期限不低于法律法例规矩的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的， 基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商 或未在合同约定范围内，合同原件不得转念。   五、基金资产净值策画和管帐核算   （一）基金资产净值的策画、复核与完成的时辰及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指基 金资产净值除以策画日基金份额总和，种种基金份额净值的策画，均精准到 净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金管理东说念主每个办事日 策画基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规矩公告。   基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以两边约 定的神态提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩 对外公布。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。 理东说念主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见 的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策画结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约、信用繁殖品、基金份额、资产解救证券、债券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值（不包括基金）   ①往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市 价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调整最近往来市价，细则公允价钱；  ②往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；  ③往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；  ④往来所上市往来的可诊治债券以逐日收盘价当作估值全价；  ⑤往来所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时间细则公允价值。 往来所商场挂牌转让的资产解救证券，领受估值日第三方估值机构提供的估值 全价进行估值；  ⑥对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛商场报价进行调整以阐述估值日 的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应领受估值时间 细则其公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应分辩如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  ②初次公拓荒行未上市的股票、债券领受估值时间细则公允价值；  ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大量往来取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会相干规矩细则公允价值。  （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，把握回售权的，在回售登记日至试验收 款日历间建议考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价，同期应充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。  （4）股指期货合约、股票期权合约估值方法  ①股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来 日结算价估值；  ②在职何情况下，基金管理东说念主如领受本项第①小项规矩的方法对基金资产 进行估值，均应被合计领受了适合的估值方法。可是，如果基金管理东说念主合计按 本项第①小项规矩的方法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价 格估值；  ③国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。  （5）国债期货合约估值方法  国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往来 日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来日结算价估值。如法律法例今 后另有规矩的，从其规矩。  （6）合并股票或债券同期在两个或两个以上商场往来的，按股票或债券所 处的商场分别估值。  （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票进行。  （8）基金的估值  由于本基金允许投资基金管理东说念主旗下的通达式基金，基金管理东说念主和基金托 管东说念主需根据已裸露的基金份额净值信息对本基金进行估值。  投资于境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。  ①投资于往来所往来型通达式指数基金（ETF 基金，不含 ETF 皆集基 金），按估值日所投资基金的收盘价进行估值。  ②投资于境内上市通达式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值 进行估值。  ③投资于境内上市依期通达式基金、阻滞式基金，按估值日所投资基金的 收盘价进行估值。 等特殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值：  ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估 值。  ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无往来，且最近往来日后经济 环境未发生紧要变化，以最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境 发生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值或参考访佛投资品种的现行市 价及紧要变化因素，调整最近往来市价，细则公允价值。  ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分， 基金管理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分 比例、持仓份额等因素合理细则公允价值。  ④当基金管理东说念主合计所投资基金按上述第①至第③项进行估值存在不公允 时，应与基金托管东说念主协商一致领受合理的估值时间或估值尺度细则其公允价 值。  （9）信用繁殖品的估值处理 估值结果细则公允价值。法律法例另有规矩的，从其规矩。管理东说念主有义务提供 或调和外部结算机构向托管东说念主提供尺度债券远期的估值价钱或估值结果，托管 东说念主以管理东说念主或外部结算机构提供的数据进行账务处理，不对其估值价钱或估值 结果的公允性负责。管理东说念主或外部结算机构应实时向托管东说念主提供相干投资标的 的估值价钱或估值结果用于账务处理，如因提供的不足时导致的估值延误，托 管东说念主不承担相干办事。 及估值价钱估值。信用风险缓释合约，依据第三方或往来敌手方提供的合约盈 亏估值结果或估值求教阐述合约损益，如第三方或往来敌手方无法提供合约盈 亏估值结果或估值求教的，领受估值时间估值； 行估值，若算帐机构或代理算帐机构未提供结算票据或结算数据的，领受估值 时间细则公允价值。法律法例另有规矩的，从其规矩。      以上 1）、2）条若在产物营运过程中，管理东说念主与托管东说念主对该估值方法提议 异议，需管理东说念主与托管东说念主相通阐述后对该估值方法进行书面的调整。  （10）汇率  本基金外币资产价值策画中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；波及到其它 币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率 领受套算的方法进行折算。  （11）本基金参与融资业务的，按摄影干法律法例和监管部门的规矩估 值。  （12）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值 的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的 价钱估值。  （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例解雇相干法律法例以 及监管部门、自律组织的规矩。  （14）相干法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 法式及相干法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商责罚。  根据相干法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相干 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策画结果对外给予公布。  （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的错误不当作基金资产估值缺点处理。   （2）由于相干管帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券、期货往来所及 登记结算公司发送的数据缺点等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必 要、适合、合理的要领进行检验，但未能发现缺点的，由此形成的基金资产估 值缺点，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事，但基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当积极采选必要的要领根除或削弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值缺点的处理神态 金托管东说念主，并采选合理的要领老套损失进一步扩大。 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缺点偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 损失需要进行补偿时，由基金管理东说念主对种种基金份额的基金份额持有东说念主或者基 金先行支付补偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的 办事，经阐述后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金相干的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的 建议实践，由此给种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主策画的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复 核阐述后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现缺点，种种基金份额的 基金份额净值出错且给种种基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规 定对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金 管理东说念主与基金托管东说念主各自承担相应的办事。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额的基金份额净值的策画结 果，诚然屡次重新策画和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布种种 基金份额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的策画结果对外公布，由此给 种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往来日基金资产净 值策画顺延缺点而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  （4）由于基金管理东说念主提供的信息缺点（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致种种基金份额的基金份额净值策画缺点而引起的种种基金份额 持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 差，以基金管理东说念主策画结果为准。  （四）暂停估值的情形 因暂停营业时； 时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；  （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。  （六）基金管帐轨制  按国度相干部门规矩的管帐轨制实践。  （七）基金账册的建立  基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教。基金管理东说念主、基 金托管东说念主分别独马上建树、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告 的，以基金管理东说念主的账册为准。  （八）基金财务报表与求教的编制和复核  基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。 查对不符时，应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 皆备一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度 扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季度求教的编制；在上半年扫尾之日起两个 月内完成基金中期求教的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度求教 的编制。基金年度求教的财务管帐求教应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金管理东说念主不错 不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度相干规矩为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相干报表及求教。   （九）基金管理东说念主应在编制季度求教、中期求教或者年度求教之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同成效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管 东说念主督察。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管理 东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同 成效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日 等波及到基金症结事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个办事日内 提交。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限不低 于法律法例规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘义务。若基金管理东说念主或基金 托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按相干法例规矩各 自承担相应的办事。  七、基金托管条约的变更、远离与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更法式  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何阻拦。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管条约远离出现的情形 产； 权；  （三）基金财产的算帐  （1）自出现基金合同远离事由之日起 30 个办事日内成立基金财产算帐小 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同远离情形发生，应当按法律法例和基金合同的相干规矩对基金财 产进行算帐。基金财产算帐法式主要包括：   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）聘用管帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 求教出具法律见识书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐求教经妥当《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐求教登载在规矩网站上，并将算帐求教请示性公告登载在规矩报刊 上。   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主按照法律法例规矩的期限保 存。   八、争议责罚神态   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一责罚，协 商、统一弗成责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有料理力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区 和台湾地区的相干规矩）统带。       二十二、      对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务面貌。主要服务内容 如下：   一、贵寓发送服务   基金管理东说念主负责向通过基金管理东说念主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送相干贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本 基金的基金份额持有东说念主发送相干贵寓。   基金份额持有东说念主可通过以下神态查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金管理东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等神态向本基金管理东说念主定制依期电 子对账单，每月度、季度、年度扫尾后 15 个办事日内由客户服务中心向遴荐电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金管理东说念主客服热线提真金不怕火纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不依期的法律法例宣传、商场驳斥，产物保举等。   二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错遴荐将当期分拨所得的红利再投 资于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   三、在线服务   通过基金管理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现商榷、投诉、建议和寻求各式匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各式信息，投资东说念主不错根据 各自的使用俗例自行查询或定制。   基金管理东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、往来明细查询、对账单发 送神态建树、修改查询密码等服务。   四、资讯服务   投资东说念主如果思了解申购和赎回等往来情况、基金账户余额、基金产物与服 务等信息，请拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行商榷、查 询。   宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金管理东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com   五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子 邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建 议。投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉 或提议建议。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法勾搭的内容，请通过上述神态 计划基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面勾搭了本招募说明书。          二十三、   其他应裸露事项   本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息裸露办法》等相干法律法例规矩的内容与模式进行裸露， 并给予公告。       二十四、     招募说明书的存放及查阅神态   基金招募说明书应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制，基金依期求教公布后，应当分别置备于基金管理 东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错径直登录基金管 理东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内 容皆备一致。             二十五、         备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 予注册的文献；  备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详 细的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主苦求查阅。