南边利鑫A,南边利鑫C: 南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金2024年第3季度禀报

南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基   金 2024 年第 3 季度禀报   基金不时东谈主：南边基金不时股份有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司   送出日历：2024 年 10 月 25 日                              南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报                        §1 蹙迫教唆   基金不时东谈主的董事会及董事保证本禀报所载而已不存在失误记录、误导性证实或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带包袱。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司凭证本基金合同章程，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本禀报中的财务方针、净值推崇和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在失误记录、误 导性证实或者紧要遗漏。   基金不时东谈主容或以淳厚信用、努力尽职的原则不时和诈欺基金财富，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其异日推崇。投资有风险，投资者在作出投资决议前应仔细阅 读本基金的招募讲明书。   本禀报中财务而已未经审计。   本禀报期自 2024 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。                     §2 基金产物八成 基金简称                南边利鑫活泼建立混杂 基金主代码               001334 交往代码                001334 基金运作神情              协议型通达式 基金合同成效日             2015 年 5 月 20 日 禀报期末基金份额总和          95,321,879.79 份                     在灵验逼迫组合风险并保合手细腻流动性的前提下，通过专科 投资标的                     化照管分析及投资，力图完了基金财富的弥远老成升值。                     本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券市                     场发展趋势，评估市集的系统性风险和各类财富的预期收益                     与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类财富的比例， 投资策略                     在保合手总体风险水平相对镇静的基础上，力图投资组合的稳                     定升值。此外，本基金将合手续地进行按时与不按时的财富配                     置风险监控，当令地作念出相应的调整。                     本基金的功绩比较基准为：东谈主民币三年期按时进款利率（税 功绩比较基准                     后）+2%                     本基金为混杂型基金，其弥远平均风险和预期收益水平低于 风险收益特征                     股票型基金，高于债券型基金、货币市集基金。 基金不时东谈主               南边基金不时股份有限公司 基金托管东谈主               中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称         南边利鑫活泼建立混杂 A           南边利鑫活泼建立混杂 C 下属分级基金的交往代码         001334                 001503 禀报期末下属分级基金的份        57,510,759.94 份        37,811,119.85 份                           第 1 页 共 12 页                            南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报 额总和              §3 主要财务方针和基金净值推崇                                                           单元：东谈主民币元                          禀报期（2024 年 7 月 1 日－2024 年 9 月 30 日）       主要财务方针                         南边利鑫活泼建立混杂 A              南边利鑫活泼建立混杂 C 润 注：1、基金功绩方针不包括合手有东谈主认（申）购或交往基金的各项用度，计入用度后实质收 益水平要低于所列数字； 扣除相关用度和信用减值亏蚀后的余额，本期利润为本期已完了收益加上本期公允价值变动 收益。   南边利鑫活泼建立混杂 A                        份额净值增                  功绩比较基          份额净值增                   功绩比较基   阶段                   长率圭臬差                  准收益率标       ①-③      ②-④           长率①                    准收益率③                          ②                     准差④ 往日三个月          2.28%     0.22%      0.83%         0.01%   1.45%     0.21% 往日六个月          4.02%     0.18%      1.67%         0.01%   2.35%     0.17% 往日一年           3.11%     0.21%      3.40%         0.02%   -0.29%    0.19% 往日三年           2.15%     0.22%     10.93%         0.02%   -8.78%    0.20% 往日五年         30.43%      0.25%     19.66%         0.01%   10.77%    0.24% 自基金合同 成效起于今   南边利鑫活泼建立混杂 C                        份额净值增                  功绩比较基          份额净值增                   功绩比较基   阶段                   长率圭臬差                  准收益率标       ①-③      ②-④           长率①                    准收益率③                          ②                     准差④ 往日三个月          2.25%     0.22%      0.95%         0.01%   1.30%     0.21% 往日六个月          3.95%     0.18%      1.90%         0.01%   2.05%     0.17%                           第 2 页 共 12 页                    南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报 往日一年    2.96%    0.21%      3.87%   0.02%   -0.91%   0.19%                                             -10.71 往日三年    1.87%    0.22%     12.58%   0.02%            0.20%                                                 % 往日五年    18.44%   0.24%     20.54%   0.02%   -2.10%   0.22% 自基金合同 成效起于今 基准收益率变动的比较                   第 3 页 共 12 页                           南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报 注：本基金从 2015 年 6 月 18 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2015 年 11 月 10 日起存续。                        §4 不时东谈主禀报             任本基金的基金司理         证券 姓名    职务        期限            从业                   讲明             任职日历       离任日历   年限                                      北京大学金融学硕士，特准金融分析师                                      （CFA），具有基金从业经验。2008 年 7                                      月加入南边基金，历任照管部照管员、                                      高等照管员；2016 年 2 月 23 日至 2017                                      年 12 月 30 日，任南边避险、南边均衡                                      建立（原：南边保本）、南边利淘、南边       本基金 陈乐    基金经                 -   16 年             月 25 日                   的基金司理助理；2016 年 10 月 18 日至       理                                      金司理助理；2016 年 12 月 23 日至 2017                                      年 12 月 30 日，任南边安裕养老基金经                                      理助理；2017 年 8 月 22 日至 2017 年 12                                      月 30 日，任南边安睿混杂基金司理助理。                          第 4 页 共 12 页                       南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报                        任南边睿见混杂基金司理；2018 年 11                        月 5 日至 2020 年 4 月 1 日，任南边固胜                        按时通达混杂基金司理；2019 年 6 月 21                        日至 2021 年 1 月 21 日，任南边分享经                        济混杂基金司理；2018 年 1 月 29 日至                        金司理；2017 年 12 月 30 日至 2023 年 3                        月 15 日，任南边瑞利混杂基金司理；2021                        年 4 月 13 日至 2023 年 9 月 13 日，任南                        方誉隆一年合手有期混杂基金司理；2020                        年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日，任                        南边誉尚一年合手有期混杂基金司理；                        方利鑫基金司理；2020 年 6 月 10 日于今，                        任南边誉丰 18 个月混杂基金司理；2021                        年 3 月 23 日于今，任南边宝顺混杂基金                        司理；2021 年 4 月 7 日于今，任南边誉                        享一年合手有期混杂基金司理；2021 年 4                        月 29 日于今，任南边誉浦一年合手有混杂                        基金司理；2021 年 10 月 26 日于今，任                        南边永元一年合手有债券基金司理。 注：1、本基金首任基金司理的任职日历为本基金合同成效日，后任基金司理的任职日历以 及历任基金司理的离任日历为公司相关会议作出决定的公告（成效）日历； 东谈主员及从业东谈主员监督不时办法》中对于证券基金从业东谈主员鸿沟的相关章程。   本禀报期内，本基金不时东谈主严格盲从《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等相关法律法 规、中国证监会和本基金基金合同的章程，本着淳厚信用、努力尽职的原则不时和诈欺基金 财富，在严格逼迫风险的基础上，为基金份额合手有东谈主谋求利益。本禀报期内，本基金运作整 体正当合规，莫得毁伤基金份额合手有东谈主利益。基金的投资鸿沟、投资比例及投资组合相宜有 关法律律例及基金合同的章程。   本禀报期内，本基金不时东谈主严格践诺《证券投资基金不时公司平允交往轨制率领意 见》，完善相应轨制及经过，通过系统和东谈主工等各式神情在各业务设施严格逼迫交往平允执 行，平允对待旗下不时的悉数基金和投资组合。                      第 5 页 共 12 页                      南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报    本基金于本禀报期内不存在卓越交往行径。本禀报期内基金不时东谈主宰理的悉数投资组合 参与的交往所公开竞价同日反向交往成交较少的单边交往量进步该证券当日成交量的 5%的 交往次数为 11 次，是由于指数投资组合的投资策略导致。 多部委协同发布蹙迫计谋，提振了市集信心，权力市集成交量赶紧放大。外洋方面，好意思联储 开启降息周期，好意思债收益率有所回落；地缘政事仍然弥留。 融、房地产、破费者作事等行业推崇较好，石油石化、煤炭、电力及公用处事、农林牧渔等 行业推崇较差。 十年期国债到期收益率下落 6bp 至 2.36%，一年期 AAA 信用债到期收益率高涨 16bp 至    三季度本基金仍然延续原有的投资作风，继承从上至下与从下到上相结合的方法进行投 资。宏不雅层面上，本基金借助大类财富的估值情况以及对宏不雅经济周期的判断从上至下进行 大类财富建立。在中不雅层面上，本基金通过追踪季报期各行业的收入、利润增速，寻找景气 度较高或景气度高涨的行业进行投资。在微不雅层面上，本基金重心历练公司的盈利增长、净 老本收益率，分析公司的贸易模式、竞争上风以及可合手续性，关怀公司现款流情况及处理结 构，结合各维度方针进行标的选拔。现时本基金权力部分派置较多的行业有家电、银行、电 子、食物饮料、电力竖立、汽车等。    本基金对固定收益部分的主要定位是提供相对镇静、可预期的禀报，在股票部分出现波 动的时期孝顺收益、缩小组合回撤，因此比较敬重固定收益投资的安全性。具体操作中，本 基金的固定收益部分主要投资于中高评级的信用债，在利率环境镇静的情况下兼顾骑乘收益。    瞻望下个季度，咱们对权力市集的弥远推崇具有信心。现时股票市集与债券市集比较， 估值固然快速提高，但仍处于历史较低水平。跟着计谋的转向，如若后续互助一定例模的财 政计谋，掂量经济增速将有所回暖，从而带动上市公司功绩增长。下一阶段本基金的权力部 分仍然继承中枢-卫星的建立策略，其中中枢部分主要建立估值合理、具备比较上风、或具 备中枢竞争力的公司，卫星部分主要建立产业周期进取的公司，在个股选拔上将抽象商酌盈 利增长、盈利质地、估值安全性等身分筛选优质公司。                      第 6 页 共 12 页                         南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报      具体到行业上，下一阶段本基金相对看好家电和电子。家电行业在现时市集下仍然具备 较高的投资性价比，基本面上白电竞争时势好转，分成能力强。电子行业 ROE 底部企稳进取， 现时估值下仍然具备一定的投资价值。      限制禀报期末，本基金 A 份额净值为 1.5239 元，禀报期内，份额净值增长率为 2.28%， 同时功绩基准增长率为 0.83%；本基金 C 份额净值为 1.5187 元，禀报期内，份额净值增长 率为 2.25%，同时功绩基准增长率为 0.95%。      禀报期内，本基金未出现合并二十个交往日基金份额合手有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资 产净值低于五千万元的情形。                       §5 投资组合禀报 序号            技俩              金额（元）              占基金总财富的比例（%）       其中：股票                      20,916,325.32            11.63       其中：债券                     149,456,121.93            83.10            财富救助证券                            -                -       其中：买断式回购的买入返售                                              -                -       金融财富                                                    金额单元：东谈主民币元                                                   占基金财富净值比例 代码             行业类别            公允价值（元）                                                      （％）                         第 7 页 共 12 页                            南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报 A         农、林、牧、渔业                                 -                   - B         采矿业                         2,091,277.00                  1.44 C         制造业                        15,034,719.36                 10.36 D         电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                364,871.00                0.25 E         建筑业                             182,850.00                0.13 F         批发和零卖业                          314,556.00                0.22 G         交通运载、仓储和邮政业                     435,405.96                0.30 H         住宿和餐饮业                                   -                   - I         信息传输、软件和信息本领工功课                 337,880.00                0.23 J         金融业                         1,616,552.00                  1.11 K         房地产业                                     -                   - L         租出和商务工功课                        538,214.00                0.37 M         科学照管和本领工功课                               -                   - N         水利、环境和全球设施不时业                            -                   - O         住户作事、修理和其他工功课                            -                   - P         训诫                                       -                   - Q         卫生和社会使命                                  -                   - R         文化、体育和文娱业                                -                   - S         抽象                                       -                   -           野心                         20,916,325.32                 14.42          本基金本禀报期末未合手有港股通投资股票。 细                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                占基金财富净值 序号         股票代码     股票称号    数目（股）           公允价值（元）                                                                 比例（％）                            第 8 页 共 12 页                                   南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报                                                               金额单元：东谈主民币元 序号             债券品种                 公允价值（元）               占基金财富净值比例（％）       其中：计谋性金融债                                       -                    -                                                               金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金财富净值 序号    债券代码           债券称号          数目（张） 公允价值（元）                                                                    比例（％） 投资明细      本基金本禀报期末未合手有财富救助证券。 细      本基金本禀报期末未合手有贵金属。      本基金本禀报期末未合手有权证。      无。                                  第 9 页 共 12 页                      南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报      本基金在进行股指期货投资时，继承流动性好、交往活跃的期货合约，通过对质券市集 和期货市集开动趋势的照管，结结伴指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富 进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值或期限套利等操作。基金不时东谈主将 充分商酌股指期货的收益性、流动性及风险性特征，诈欺股指期货对冲系统性风险、对冲特 殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到缩小投资 组合的举座风险的见地。      禀报期末本基金未合手有国债期货合手仓。      无。      无。 案访问，或在禀报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是，还搪塞 相关证券的投资决议设施作念出讲明      禀报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在禀报编制 日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 还搪塞相关股票的投资决议设施作念出讲明      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库，本基金不时东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                             单元：东谈主民币元 序号            称号                    金额（元）                     第 10 页 共 12 页                          南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报                                                      金额单元：东谈主民币元 序号      债券代码      债券称号        公允价值（元）             占基金财富净值比例（％）      本基金本禀报期末投资前十名股票中不存在引导受限情况。                  §6 通达式基金份额变动                                                             单元：份          技俩         南边利鑫活泼建立混杂 A                  南边利鑫活泼建立混杂 C 禀报期期初基金份额总和                    63,954,492.28            29,738,636.94 禀报期时期基金总申购份额                     378,694.40              8,899,964.95 减：禀报期时期基金总赎回 份额 禀报期时期基金拆分变动份                                            -                        - 额（份额减少以"-"填列） 禀报期期末基金份额总和                    57,510,759.94            37,811,119.85            §7 基金不时东谈主诈欺固有资金投老本基金情况      本禀报期末，基金不时东谈主未合手有本基金份额。      本禀报期内，基金不时东谈主不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。                §8 影响投资者决议的其他蹙迫信息                         第 11 页 共 12 页                                             南边利鑫活泼建立混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报       禀报期内合手有基金份额变化情况                                                            禀报期末合手有基金情况              合手有基金              份额比例 投资者              达到或者                                                                                 份额占 类别    序号                 期初份额              申购份额                赎回份额             合手有份额              进步 20%                                                                               比              的时期区              间 机构       1                 33,653,488.02       8,880,181.39      4,256,368.13     38,277,301.28   40.16% 机构       2                 19,148,979.47                   -                -     19,148,979.47   20.09% 产物独有风险 本基金存在合手有基金份额进步 20%的基金份额合手有东谈主，在特定赎回比例及市集条目下，若基金不时东谈主未能以合理价钱实时 变现基金财富，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。        注：申购份额包含红利再投资和份额折算。              无。              深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼。              网站：http://www.nffund.com                                            第 12 页 共 12 页