A100ETF: 中原中证A100往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书更新

中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资     基金招募说明书（更新）      基金治理东谈主：中原基金治理有限公司      基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司                      中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           症结指示    中原中证 100 往还型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）依然中国证监会 式见效。根据基金治理东谈主于 2024 年 10 月 24 日刊登的《中原基金治理有限公司对于变更华 夏中证 100 往还型绽放式指数证券投资基金过甚王人集基金基金称号并改良基金合同的公告》                                           ， 中原中证 100 往还型绽放式指数证券投资基金自 2024 年 10 月 28 日起改名为“中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金”。    基金治理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主连气儿多半赎回基金产生的流动性风险，基 金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的积极治理风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差阻抑未达投资宗旨、指数编制机构住手服务等 潜在风险。此外，本基金动作往还型绽放式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指 数报恩与股票阛阓平均报恩偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报恩与标的 指数报恩偏离的风险、标的指数变更的风险、成份券停牌或背约的风险、基金份额二级市 场往还价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV诡计谬误的风 险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分 配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、繁衍品投资风险、套利风险 等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于混杂基金、债券基金与货币阛阓基金。同期， 本基金属于指数基金，主要选定完全复制策略，追踪中证 A100 指数，其风险收益特征与标 的指数所表征的证券阛阓组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期 货投资者适应性治理办法》            ，基金治理东谈主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评 级行动不改变基金的内容性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险等 级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金治理东谈主和销售机构提供的评级结果为 准。                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   根据基金合同的磋议章程，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回苦求，基金治理东谈主有权给以拒接。   本基金为往还型绽放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往还所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往还所，其申购、赎回经过与组合证券 仅在深圳或上海证券往还所上市的ETF居品有所各异。本基金选定场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券往还所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的磋议风险可能平直或转折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品费力提要，全面贯通本基金的风险收益特征和居品特性，并充分考虑自身的风 险承受本领，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当持重阅读并完全链接基金合 同第二十一部分章程的免责条件、第二十二部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其将来阐述。   基金治理东谈主依照恪尽责守、熟习信用、严慎极力的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当持重阅读并完全链接基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募说明书更新磋议财务数据和净值阐述数据截止日为2024年3月31日，主要东谈主员情 况截止日为2024年10月25日。（本招募说明书中的财务费力未经审计）   本次更新事项：因指数改名变更基金称号并改良基金合同，改良内容自2024年10月28 日起见效。                                                    中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    一、绪论   《中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》                                     （以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息透露治理办法》                          （以下简称“《信息透露办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险治理章程》”） 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理章程》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过甚他磋议章程以及《中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的费力苦求召募 的。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金磋议的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他磋议章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充。 放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充。 招募说明书》过甚更新。 售公告》    。 书》  。 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、通告等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其 通常作念出的改良。     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露治理办法》及颁布机关对其 通常作念出的改良。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改良。 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关对其通常作念出的改良。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改良。                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回实施确定》界说的“往还型绽放式基金”。 放式运作方式的基金。 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。 存续或经磋议政府部门批准建筑并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资治理办法》及磋议法律律例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及磋议业务。 公司。                    中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。     《业务法律解释》          ：指基金治理东谈主、深圳证券往还所、中国证券登记结算有限职责公司的 磋议业务法律解释和章程。 份额的行动。 份额的行动。 求基金治理东谈主购回本基金基金份额的行动。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 变更。                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 透露办法》章程的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介。 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或往还的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 费力提要》过甚更新。                        中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金治理东谈主    （一）基金治理东谈主概况    称号：中原基金治理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    建筑日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    磋议东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金治理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元               捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技盘考有限公司                       10%                       统共                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往还部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金治理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领本钱治理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。                     中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票治理委员会主任、钞票治理党委文告。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、往还与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金治理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金治理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资治理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金治理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴行家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职拔擢及广西南宁政府盘考行家。曾任职于国度东谈主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副拔擢、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。拔擢，博士生导师，主要研究标的为财务治理、本钱 阛阓、耗损经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商治理学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商治理学科评议组成员、第五届寰球MBA拔擢带领委员 会副主任委员、拔擢部工商治理专科素养带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲治剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资治理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产治理公司(HGI)的 全球治理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司缱绻财务部行政               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏处事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险治理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险治理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险治理等处事。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任中原基金治理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东谈主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高档业务司理，中原基金治理有限公司 北京分公司副总司理、阛阓引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金治理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行缱绻资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏处事），中原基金治理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原来钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金治理有限公司基金司理助理， 益民基金治理有限公司投资部部门司理，中原基金治理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金治理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基 金治理有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原 钞票投资治理有限公司副总司理，中原基金治理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责 东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金治理有限职责公司。曾任中原基                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金治理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金治理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏本钱治理有限公司监事、上海中原钞票投资治理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司缱绻财务部，曾任中原基金治理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金治理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤采集有限公司、深圳市中大投资治理有限公司，曾任中信基金治理 有限职责公司信息本事部负责东谈主，中原基金治理有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   严筱娴女士，硕士。2015年7月加入中原基金治理有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，中原中证央企结构养息往还型绽放式指数证券投资基金王人集基金基金司理 （2021年10月21日至2024年7月3日历间）                         、中原中证新材料主题往还型绽放式指数证券投资 基金发起式王人集基金基金司理（2022年1月12日至2024年7月3日历间）、中原中证红利质地交 易型绽放式指数证券投资基金发起式王人集基金基金司理（2022年9月14日至2024年7月3日历 间）  、中原中证内地低碳经济主题往还型绽放式指数证券投资基金发起式王人集基金基金司理 （2021年10月15日至2024年10月15日历间）等，现任中原中证装备产业往还型绽放式指数证 券投资基金基金司理（2021年5月27日起任职）、中原创业板往还型绽放式指数证券投资基金 发起式王人集基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原创业板往还型绽放式指数证券投资 基金基金司理（2021年7月19日起任职）、中原中证内地低碳经济主题往还型绽放式指数证券 投资基金基金司理（2021年7月30日起任职）、中原恒生中国内地企业高股息率往还型绽放式 指数证券投资基金基金司理（2021年11月11日起任职）、中原中证旅游主题往还型绽放式指 数证券投资基金基金司理（2021年12月21日起任职）                           、中原中证港股通耗损主题往还型绽放 式指数证券投资基金基金司理（2022年1月12日起任职）、中原中证1000往还型绽放式指数证 券投资基金发起式王人集基金基金司理（2022年1月25日起任职）、中原中证智选1000成长改换 策略往还型绽放式指数证券投资基金基金司理（2022年3月8日起任职）、中原中证基建往还 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2022年6月28日起任职）、中原中证智选1000价值稳健 策略往还型绽放式指数证券投资基金基金司理（2022年7月28日起任职）、中原中证A100交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2022年11月8日起任职）、中原中证A100往还型开                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 放式指数证券投资基金发起式王人集基金基金司理（2023年2月28日起任职）、中原中证绿色电 力往还型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年3月7日起任职）、中原中证港股通耗损 主题往还型绽放式指数证券投资基金发起式王人集基金基金司理（2023年3月21日起任职）、华 夏中证基建往还型绽放式指数证券投资基金发起式王人集基金基金司理（2023年5月9日起任 职）、中原中证智选1000成长改换策略往还型绽放式指数证券投资基金发起式王人集基金基金 司理（2023年5月30日起任职）、中原中证绿色电力往还型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2023年7月25日起任职）、中原中证智选1000价值稳健策略往还型绽放式指 数证券投资基金发起式王人集基金基金司理（2023年8月17日起任职）                                 。   主任：张弘弢先生，中原基金治理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金治理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金治理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁枭雄先生，中原基金治理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金治理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金治理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金治理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金治理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选定灵验措施，驻守违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、专揽证券往还价钱过甚他不刚直的证券往还举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、现实阻抑东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则，严防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。磋议往还必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以透露。紧要关联往还应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金治理东谈主在履行适应表率 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 律例及行业表率，熟习信用、极力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其治理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例磋议章程，由国务院证券监督治理机构章程辞谢的其他行动。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）依照磋议法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的磋议证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缱绻等信息。   （五）基金治理东谈主的里面阻抑轨制   基金治理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完好的里面阻抑体系。该里面阻抑体系由一系列业务治理轨制 及相应的业务处理、阻抑表率组成，具体包括阻抑环境、风险评估、阻抑举止、信息换取、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保钟情见的阻抑瞎想合感性及运行灵验性的陈诉。   考究的阻抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督治理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，现在有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等非凡 委员会。公司治理层建筑了投资决策委员会、风险治理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健计划和表率运作，喜欢职工的合规遵法意志和职业谈德的培养，并 进行捏续拔擢。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨已毕的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少磋议业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来阻抑风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估磋议风险 并制定风高低抑轨制。   公司对投资、司帐、本事系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阻抑轨制。在业务管                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求完好的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资阻抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往还治理部负责通盘往还的蚁合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资治理决策职能和往还执行职能严格喧阗，实行蚁合交 易轨制，建立和完善刚正的往还分拨轨制，确保各投资组合享有刚正的往还执行契机。   ②投资授权阻抑。建立明确的投资决策授权轨制，驻守越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和养息投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要 经过严格的审批表率；往还治理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往还 执行。   ③警示性阻抑。按照律例或公司章程树立各样资产投资比例的预警线，往还系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性阻抑。根据法律、律例和公司磋议章程，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的行动。往还系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。往还治理部对投资行动进行一线监控；风险治理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促养息。   （2）司帐阻抑轨制   ①建立了基金司帐的处事轨制及相应的操作和阻抑规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主磋议业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了严防基金司帐在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资金头寸治理轨制。   ④制定了完善的档案看守和财务布置轨制。   （3）本事系统阻抑轨制   为保证本事系统的安全巩固运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与采集安全 治理、软硬件的看重、数据的备份、信息本事东谈主员操作治理、危急处理等方面都制定了完善                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的轨制。   （4）东谈主力资源治理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东谈主事治理轨制， 确保东谈主力资源的灵验治理。   （5）监察轨制   公司建筑了监察部门，负责公司的法律事务和监察处事。监察轨制包括违章行动的调 查表率和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司建筑了反洗钱处事小组动作反洗钱处事的非凡机构，指定非凡东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规治理处事；各磋议部门建筑了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱处事里面阻抑轨制》及磋议业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通告体系，通过建立灵验的信拒接流渠 谈，公司职工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责磋议的信息，信息实时送交适应的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司建筑了孤独于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面阻抑轨制的执行情况，确保公司各项经 营治理举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支捏里面阻抑轨制是本公司董事会及治理层的职责。   （2）上述对于里面阻抑的透露着实、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展赓续完善里面阻抑轨制。                     中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况   （一）基本情况   称号：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”                        ）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成随即间：2007 年 1 月 22 日   组织样式：股份有限公司（上市）   注册本钱：1835132.4463 万元整   存续期间：捏续计划   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   磋议东谈主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东谈主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行 业，具有司帐、金融、法律、IT 等不同的专科常识布景，团队成员具有较高的专科知 识水平、考究的服务意志、科学严谨的立场；部门治理层有 20 年以上金融从业教导， 能干国表里证券阛阓的运作。   （三）基金托管业务计划情况 行依靠严实科学的风险治理和里面阻抑体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东谈主职责，为境表里弘大投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务。现在江苏银行的托管业务居品线已涵盖公募基金、信赖缱绻、 基金专户、基金子公司专项资管缱绻、券商资管缱绻、产业基金、私募投资基金、QDII、 QFII 专户资产等。江苏银行将在现存的基础上开拓改换连续完善各样托管居品线。江 苏银行同期不错为各样客户提供提供现款治理、绩效评估、风险治理等个性化的托管增 值服务。                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东谈主的里面阻抑轨制   （1）确保磋议法律律例在托管业务中得到全面严格的贯彻执行；   （2）确保我行磋议托管的各项治理轨制和业务操作规程在托管业务中得到全面严 格的贯彻执行；   （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 成。资产托管部里面树立专职稽核监察东谈主员，在总司理的平直指挥下，依照磋议法律规 章，对业务的运行孤独哄骗稽核监察权益。   （1）全面性原则。“实行全员、全程风高低抑方法”                          ，里面阻抑必须浸透到托管业 务的各个操作要道，隐藏通盘的岗亭，不可留有任何死角。   （2）留神性原则。必须缔造“留神为主”的治理理念，以业务岗亭为主体，从风 险发生的起源加强里面阻抑，胡闹于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取灵验措施加强里面 阻抑。发现问题，要实时处理，堵塞裂缝。   （4）孤独性原则。托管业务里面阻抑机构必须孤独于托管业务执行机构，业务操 作主谈主员和查验东谈主员必须分开，以保证内控机构的处事不受打扰。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利 用投资监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基金治理东谈主运作基金的 投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督陈诉， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要道中，对基金 治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每处事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例阻抑目的进行例 行监控，发现投资比例超标等荒谬情况，向基金治理东谈主发出版面通告，与基金治理东谈主进 行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金治理东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及往还                     中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督陈诉，对各基金投 资运作的正当合规性、投资孤独性和作风显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过本事或非本事妙技发现基金涉嫌违章往还，电话或书面要求基金治理东谈主 进行解释或举证，并实时陈诉中国证监会。                       五、磋议服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易测验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 磋议东谈主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 磋议东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼                        中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 磋议东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 磋议东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 磋议东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029                        中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 磋议东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 磋议东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周至 电话：021-33389888 传真：021-33388224 磋议东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523                         中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 磋议东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 磋议东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （12）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 磋议东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （13）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层                        中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 磋议东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 磋议东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 磋议东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳）                      中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 磋议东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 磋议东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 磋议东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309                         中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （20）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东谈主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    磋议东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东谈主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    磋议东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    磋议东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）简略证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层                             中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层      法定代表东谈主：雷杰      电话：0731-85832503 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传真：0571-87901913 磋议东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （29）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395                         中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （30）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 磋议东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （31）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 磋议东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （32）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东谈主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 磋议东谈主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088                          中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （33）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    磋议东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （34）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    磋议东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （35）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    磋议东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （36）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼                       中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市深南正途4001号期间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 磋议东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （37）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 磋议东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （38）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 磋议东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （39）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东谈主：金立群 电话：010-65051166                                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      传真：010-65058065      磋议东谈主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （40）华鑫证券有限职责公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      磋议东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （41）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      磋议东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （42）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      磋议东谈主：王伟光                        中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （43）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区改换三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 磋议东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （44）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 磋议东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （45）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 磋议东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （46）长城国瑞证券有限公司                         中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 磋议东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （47）华创证券有限职责公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 磋议东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （48）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易测验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 磋议东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （49）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区安宁路5号院3号楼中建钞票国际中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401                            中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   磋议东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构已在本公司官网公示，投资者可登录查阅。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   磋议东谈主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东谈主：朱小辉   磋议电话：010-57763999   传真：010-57763599   磋议东谈主：李晗   承办讼师：吴冠雄、李晗   （四）司帐师事务所   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东谈主：李丹   磋议电话：021-23238888   传真：021-23238800   磋议东谈主：单峰、朱宏宇            中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷                     中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        六、基金的召募   （一）基金的召募情况   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他磋议 章程召募。本基金召募苦求依然中国证监会 2022 年 3 月 9 日证监许可[2022]480 号文注册。   本基金自 2022 年 9 月 8 日至 2022 年 11 月 2 日（含）进行发售。召募期间，本基金共 召募 503,116,776 份基金份额，灵验认购户数为 2,875 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）召募对象   适应法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。                        七、基金合同见效   根据磋议章程，            基金合同于 2022 年 11 月 8 日持重见效。         本基金炫夸基金合同见效条件， 自基金合同见效日起，本基金治理东谈主持重脱手治理本基金。   《基金合同》见效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期陈诉中给以透露；连气儿 60 个处事日 出现前述情形的，基金治理东谈主应当 10 个处事日内向中国证监会陈诉并建议处治决策，如捏 续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  八、基金份额的上市往还   （一）基金份额的上市   经向深圳证券往还所苦求，本基金自 2022 年 11 月 30 日起在深圳证券往还所上市往还。 （往还代码：159627）   （二）基金份额的上市往还   基金份额在深圳证券往还所的上市往还，应辞退《深圳证券往还所往还法律解释》                                    、《深圳证 券往还所证券投资基金上市法律解释》、                《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎回实施确定》 等磋议章程。   （三）停牌、复牌及休止上市往还   基金份额在深圳证券往还所的停牌、复牌及休止上市往还，应辞退《深圳证券往还所交 易法律解释》、     《深圳证券往还所证券投资基金上市法律解释》                       、《深圳证券往还所证券投资基金往还和 申购赎回实施确定》等磋议章程。   当本基金发生深圳证券往还所磋议法律解释所章程的不再具备上市条件而应当休止上市的 情形时，本基金将由往还型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式基金，而无需 召开基金份额捏有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值的诡计与公告   基金治理东谈主在每一个往还日开市前向深圳证券往还所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东谈主或基金治理东谈主托付的机构诡计，并交由深圳证券 往还所发布，供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）磋议法律律例、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的法律解释等磋议章程 内容进行养息的，基金合同相应给以修改，并按照新章程执行，且此项修改无须召开基金份 额捏有东谈主大会。               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （六）若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市往还的新功 能，基金治理东谈主不错在履行适应的表率后加多相应功能。  （七）在不违背法律律例的前提下，在履行适应表率后，本基金不错苦求在包括境酬酢 易所在内的其他证券往还所上市往还，无需召开基金份额捏有东谈主大会。  （八）法律律例、监管部门或深圳证券往还所对上市往还另有章程的，从其章程。                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场面    投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代  理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金治理东谈主在脱手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金治理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时分   （1）绽放日及绽放时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往还所、深圳证 券往还所的平常往还日的往还时分，但基金治理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往还阛阓、证券/期货往还所往还时分变更或实 际情况需要，基金治理东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的养息，但应在实施 日前依照《信息透露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时分   本基金自 2022 年 11 月 30 日起绽放日常申购、赎回业务，具体详见基金治理东谈主发布的 临时公告。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金选定“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额苦求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。   （3）申购、赎回苦求提交后不得取销。   （4）申购、赎修起投诚《业务法律解释》过甚他磋议章程。   （5）基金治理东谈主可在不违背法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情 况下，根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行养息。基金治理东谈主必须在新法律解释脱手 实施前依照《信息透露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东谈主必须根据销售机构章程的表率，在绽放日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 的苦求。                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东谈主 在提交赎回苦求时，必须捏有敷裕的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回苦求的证明   投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行证明。如投资东谈主未能提供适应要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资东谈主捏有的适应要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构如实接 收到该苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、赎回苦求的证明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 计帐交收适用磋议业务法律解释和参与各方磋议契约过甚通常改良的磋议章程。   投资者 T 日申购告成后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告成后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记结算机构和基金治理东谈主在计帐交收时发现不可平常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方磋议契约过甚通常改良的磋议章程进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金治理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。   基金治理东谈主、深圳证券往还所和登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额捏有 东谈主利益不存在内容不利影响的前提下，对上述申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理法律解释等进行养息，并在脱手实施前按照《信息透露办法》的磋议章程在章程 媒介上给以公告。                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金治理东谈主综合考虑对投资组合追踪误差的影响以及阛阓需求等身分确定。现在， 本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金治理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计捏有的基金份额上限。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金治理 东谈主应当选定设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风 高低抑的需要，可选定上述措施对基金范围给以阻抑，具体见基金治理东谈主磋议公告。   （4）基金治理东谈主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行养息并提前公告。   （5）基金治理东谈主可在法律律例允许的情况下，养息上述章程申购和赎回的数额限制。 基金治理东谈主必须在养息前依照《信息透露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往还所开市前公告。将来，若阛阓情况发生 变化，或磋议业务法律解释发生变化，基金治理东谈主不错在不违背磋议法律律例的情况下对申购赎 回清单诡计和公告时分进行养息并提前公告。   （3）本基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适应表率，不错适应延长诡计或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券往还所、登记机构等收取的磋议用度。   若阛阓情况发生变化，或磋议业务法律解释发生变化，基金治理东谈主不错在不违背磋议法律法 规且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，履行磋议表率后，对基金申购赎回 业务法律解释、基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时分等进行养息并提前公告，无须召开 基金份额捏有东谈主大会。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （七）申购赎回清单的内容与样式   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过甚他磋议内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内申 购赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代象征 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券磋议内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代磋议内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：辞谢现款替代（象征为“辞谢”）                             、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款动作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款动作替代，根据基金治理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。                    中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款动作替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权养息的T-1日收盘价。如果深圳证券往还所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往还所通告章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证券平常往还 后买入，而现实买入价钱加上磋议往还用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理表率   T日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有平常往还的2个往还日（简称为T+2日）内，基金治理东谈主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券，现实买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金治理东谈主对此不承担职责。基金治理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金治理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于阛阓流动性不及、本事系统无法已毕以及基金治理东谈主合计不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照T+2日收 盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券往还所平常往还日已达到20日而该证券平常往还日低                               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2日后4个处事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日的4个处事日内）， 基金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成磋议 款项的计帐交收。   iv. 替代限制：为灵验阻抑基金的追踪偏离度和追踪误差，基金治理东谈主可章程投资者使 用不错现款替代的比例统共不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：     现款替代比例（%）＝         n      ?      第 i 只替代    证券数目    × 该 证券经除权养息的      T - 1日收盘价      i ?1                                                              ? 100 %                       申 购基 金份 额 × T - 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券往还所养息现款替代比例的诡计方法或参数树立，则以深圳证券往还所的 通告章程为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的诡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权养息的T-1日收盘价。如果上海证券往还所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券往还所通告章程的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主现实买入价 格加上磋议往还用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金治理东谈主在申购 赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的现实成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金 额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主将卖出该证                    中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券，现实卖出价钱扣除磋议往还用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金治理东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金治理东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理表率   T日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金治理东谈主将自T日起在收到申购往还证明后按照“时分优先、实时申报”的原则按序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回往还证明后按照“时分优先、实时申报”的原则按序卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的往还，基金治理东谈主在T日后被替代的成份证券有正 常往还的2个往还日（简称为T+2日）内完成上述往还。   时分优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺 序按照深圳证券往还所证明申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金治理东谈主在上海证券往还所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证券 往还所申购赎回证明记录，在本事系统允许的情况下实时进取海证券往还所申报被替代证券 的往还指示。   基金治理东谈主按照“时分优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证明时分程序，以替代金额与被替代证券的按序现实购入成本（包 括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时分优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回证明时分程序，以替代金额与被替代证券的按序现实卖出收入（卖出价钱扣除往还 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包 括买入价钱与往还用度）加上按照T+2日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除往还用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出 价钱扣除往还用度）加上按照T+2日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券往还所平常往还日已达到20日而该证券平常往还日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与往还用度） 加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入 （卖出价钱扣除往还用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2日后4个处事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日的4个处事日内）， 基金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成磋议 款项的计帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金治理东谈主出于保护捏有东谈主 利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其养息后T日开盘参考价。   （5）预估现款差额磋议内容   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东谈主诡计的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 养息后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权养息后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权养息后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券养息后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额磋议内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的样式   基金治理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的样式进行修改。   申购赎回清单的样式例如如下： 基金称号                                          X 基金治理公司称号                          中原基金治理有限公司 基金代码                                          X 宗旨指数代码                                        X 基金类型                                    跨阛阓 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                        X元 最小申购、赎回单元资产净值                               X元 基金份额净值                                      X元 T 日信息内容 预估现款差额                                      X元 不错现款替代比例上限                                   X%                   中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 是否需要公布 IOPV                                   是 最小申购、赎回单元                                     X份 最小申购赎回单元现款红利                                  X元 本阛阓申购赎回组合证券只数                                 X只 全部申购赎回组合证券只数                                  X只 是否绽放申购                                        允许 是否绽放赎回                                        允许 本日净申购的基金份额上限                               不设上限 本日净赎回的基金份额上限                               不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                         不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                         不设上限 本日累计可申购的基金份额上限                             不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限                             不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                       不设上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                       不设上限 组合信息内容              现款  申购现款  赎回现款  申购  赎回 证券代 证券简 股份数                         挂牌市             替代标 替代溢价比 替代折价比 替代金 替代金  码   称   量                           场               志   例     例     额   额  X      X     X   X    X        X    X    X     X   说明：以上申赎清单仅为示例，具体以现实公布为准。   （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购苦求：   （1）因不可抗力导致基金无法平常运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购苦求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选定 估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金治理东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。   （4）证券/期货往还所往还时分非平常停市，导致基金治理东谈主无法诡计当日基金资产净 值。   （5）磋议证券往还所、申购赎回代理券商、登记机构因荒谬情况无法办理申购苦求； 或者因指数编制单元、磋议证券往还阛阓等的荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述荒谬情况指基金治理东谈主无法预念念并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、 通信故障、电力故障、数据谬误等。   （6）基金治理东谈主开市前因荒谬情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 谬误。   （7）基金资产范围过大，使基金治理东谈主无法找到合适的投资品种，或证券阛阓价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现存基金份额捏有东谈主利益时。   （9）法律律例、深圳证券往还所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定拒接或暂停接受投 资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据磋议章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购苦求被拒接，被拒接的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况排斥时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理并给以公告。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金治理东谈主不可支付赎回对价。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回苦求或减慢支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选定 估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金治理东谈主 应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   （4）证券/期货往还所往还时分非平常停市，导致基金治理东谈主无法诡计当日基金资产净 值。   （5）磋议证券往还所、申购赎回代理券商、登记机构因荒谬情况无法办理赎回苦求； 或者因指数编制单元、磋议证券往还阛阓等的荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述荒谬情况指基金治理东谈主无法预念念并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据谬误等。   （6）基金治理东谈主开市前因荒谬情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要 谬误。   （7）发生连续接受赎回苦求将损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形时，基金治理东谈主可 暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。   （8）出现基金治理东谈主合计属于进军事故的情况（包括但不限于占基金格外比例的投资 品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金治理东谈主不可出售或评估基金资产。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律律例、深圳证券往还所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金治理东谈主应 当根据磋议章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高往还便利或根据需要（如变更标的指数），基金治理东谈主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基 金份额数额将发生养息，但养息后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金 份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金治理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通告基金托管东谈主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例章程的范围内，在基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现存基金份额捏有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和捏有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额捏有东谈主的权益无内容性影响。   （十二）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、适应法律律例的其他非往还过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关费力，对于适应条件的非往还过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十四）其他业务 条件的单只或多只标的指数成份券为对价，在章程时安分围聚申购本基金份额的行动。 踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，选定绽放式运作方式的基金。若本基 金推出王人集基金，王人集基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额捏有东谈主大会。 理契约。 下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息，基金治理东谈主应在实施日前依照 《信息透露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。 对捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，安排非凡的申购方式，并于新的申购方式脱手执 行前另行公告。 股票往还型绽放式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金治理东谈主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额捏有东谈主大会。 届时，基金治理东谈主将发布公告给以透露，并对本基金的基金合同和招募说明书给以更新。                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资宗旨   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 完竣值不跳跃 0.2%，年追踪误差不跳跃 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地点政府债券、可调理债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券 回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应表率后，可 以将其纳入投资范围。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应当保 捏不低于往还保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适应表率后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金选定完全复制策略及适应的替代性策略以更好地追踪标的指数，已毕基金投资目 标。   本基金选定完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地养息。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金治理东谈主可选定包括成份                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 股替代策略在内的其他指数投资本事适应养息基金投资组合，以达到缜密追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票永远停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被罗致合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股如期或临时养息；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金治理东谈主认定不适应投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地已毕投资宗旨，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货往还，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采纳流动性好、往还活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往还，应当按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的。基金治理 东谈主将根据审慎原则，建立期权往还决策部门或小组，授权特定的治理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以严防期权投资的风险。   基金参与国债期货往还，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。基金治理东谈主将 充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   联接对将来阛阓利率预期运用久期养息策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益巩固、流动性考究的债券组合。   本基金将对可调理债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，要点采纳有 较好盈利本领或成长出路的上市公司的可调理债券、可交换债券，并在对应可调理债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的计划情状，从财务压力、融资安排、将来的投资缱绻等方面推断、并通过实 地调研等方式证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将采纳相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 分散投资镌汰组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠秩序化的投资经过和一体化的风险预算机制阻抑并提高投资组合的风险养息收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券动作组合流动性治理器具，提高基金的资金使用成果，以炫夸基金现 货往还、期货往还、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地已毕投资宗旨，在加强风险严防并投诚审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨及本基金风险 收益特征的前提下，遵从法律律例的章程，在履行适应表率后相应养息和更新磋议投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券范围的 10％；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 跳跃其各样资产支捏证券统共范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何往还日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；在职何往还日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往还日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一往还日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往还日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于往还保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或往还所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）在职何往还日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围；                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并诡计；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往还日内进行养息， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金 治理东谈主之外的身分致使基金投资不适应上述（17）章程的，基金治理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有章程时，从其章程。   基金治理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起脱手，至本基金参加计帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受磋议限制，自动投诚届时灵验的法律律例或监管章程。   为看重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、专揽证券往还价钱过甚他不刚直的证券往还举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、现实阻抑东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则，严防利益                              中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。磋议往还必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以透露。紧要关联往还应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金治理东谈主在履行适应表率 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。     （五）标的指数     将来若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适应要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形 发生之日起十个处事日向中国证监会陈诉并建议处治决策，如更换基金标的指数、调理运作 方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治决策确如期间，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或背约风险，且指数编制 机构暂未作出养息的，基金治理东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时 对磋议成份券进行养息。     法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn/     （六）功绩相比基准     本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即中证 A100 指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于混杂基金、债券基金与货币阛阓基金。     （八）基金投资组合陈诉                          中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈诉：                                                           占基金总资产  序号               容貌                 金额(元)                                                            的比例(%)           其中：股票                        30,947,430.32           99.25           其中：债券                                      -              -                资产支捏证券                                -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                      -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                          占基金资产净值比 代码                行业类别              公允价值（元）                                                           例（％）  A       农、林、牧、渔业                        716,290.00               2.31  B       采矿业                            2,565,902.00              8.27  C       制造业                           17,907,130.12             57.71  D       电力、热力、燃气及水出产和供应业               1,203,370.00              3.88  E       建筑业                             550,227.00               1.77  F       批发和零卖业                                     -                   -                    中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  G    交通输送、仓储和邮政业                        845,741.00           2.73  H    住宿和餐饮业                                       -                -  I    信息传输、软件和信息本事服务业                   2,011,749.80          6.48  J    金融业                               3,658,597.60         11.79  K    房地产业                               488,384.00           1.57  L    租借和商务服务业                           447,230.00           1.44  M    科学研究和本事服务业                         371,356.00           1.20  N    水利、环境和大众设施治理业                                -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                -                -  P    拔擢                                           -                -  Q    卫生和社会处事                            181,452.80           0.58  R    文化、体育和文娱业                                    -                -  S    综合                                           -                -       统共                               30,947,430.32         99.74                                                          占基金资产净 序号     股票代码      股票称号    数目(股)         公允价值(元)                                                          值比例(％)      本基金本陈诉期末未捏有债券。      本基金本陈诉期末未捏有债券。      本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。                      中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末未捏有贵金属。   本基金本陈诉期末未捏有权证。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、 处罚的情形。   序号            称号                   金额(元)                              中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可调理债券。       本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。       由于四舍五入的原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。                                    十一、基金的功绩       基金治理东谈主依照恪尽责守、熟习信用、严慎极力的原则治理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐述。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩目的不包括基金份额捏有东谈主认购或往还基金的各项用度，计入用度后现实   收益水平要低于所列数字。                              份额净值增                   功绩相比基                 份额净值增                 功绩相比基     阶段                       长率圭臬差                   准收益率标    ①－③            ②－④                  长率①                  准收益率③                                ②                     准差④ 日至 2022 年 12         2.37%    0.75%        2.30%      1.09%   0.07%          -0.34%   月 31 日 日至 2023 年 12     -11.26%      0.89%        -12.64%    0.89%   1.38%          0.00%   月 31 日 日至 2024 年 3          3.14%    1.03%        3.40%      1.03%   -0.26%         0.00%   月 31 日 自基金合同生           -6.31%       0.90%        -7.59%     0.94%   1.28%          -0.04%               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 效起于今（2024 年 3 月 31 日）                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过甚他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋议法律律例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看守和刑事职责   本基金财产孤独于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券往还场面的往还日以及国度法律律例章程需要对 外皮露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支捏证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金治理东谈主在确定磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、 监管部门磋议章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选定最近往还日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往还日的报价不可着实响应公允价值的， 搪塞报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中考虑不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征考虑。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其多半捏有磋议资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值本事确定公允价值。选定估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟一在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进行养息并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，养息最近往还市价，确定公允价钱。   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）往还所上市往还的可调理债券以逐日收盘价动作估值全价。   （5）往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选定估值本事确定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产支捏证券，选定估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选定估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会磋议章程确定 公允价值。   （4）对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行养息以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应选定估值本事确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着 各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   捏有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，选定最近往还日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据磋议法律律例以及监管部门的章程估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及磋议法 律律例的章程或者未能充分看重基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据磋议法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经磋议各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一请安见的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   （五）估值表率 量诡计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个处事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （六）估值谬误的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值谬误时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶酿成估值谬误，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪恶的职责东谈主应当对由于该 估值谬误碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担 补偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值谬误职责方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主酿成损失的，由估值谬误职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值谬误职责方依然积极妥协，何况有协助义务确当事东谈主有敷裕的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。   （2）估值谬误的职责方对磋议当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值谬误的磋议平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 职责方仍搪塞估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额 加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误养息选定尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   （5）按法律律例章程的其他原则处理估值谬误。   估值谬误被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值诡计出现谬误时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金治理东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金治理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金治理东谈主应于每个绽放日往还结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证明后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基 金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值谬误处理。               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 磋议司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然依然选定必要、 适应、合理的措施进行查验，可是未能发现该谬误而酿成的基金份额净值诡计谬误，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除补偿职责。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的措施减轻或 排斥由此酿成的影响。                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 分拨数额确凿定原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠近标的指数同期累计薪金率。   在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金治理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应表率后可对基金收益分拨原则进行 养息，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   （二）基金收益分拨数额确凿定原则   基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金治理东谈主将以此诡计结果收益评价日基金累计薪金率跳跃标的指数累计薪金率的差 额，当差额跳跃 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为驱动日从头诡计上述指 标。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的磋议章程在章程媒介公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度             中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》见效后与基金磋议的信息透露费 用；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个处事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商 处治。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                   中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个处事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商 处治。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议律例及相应契约章程，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的磋议税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议 税收征收的章程代扣代缴。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照磋议章程编制基金司帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的磋议章程在章程媒介公告。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十七、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险治理章程》、       《基金合同》过甚他磋议章程。磋议法律律例对于信息透露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会章程时安分，将应予透露的基金信息通过中国 证监会章程媒介透露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开透露的信息费力。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应选定华文文本。如同期选定外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息选定阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品费力提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的法律解释及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当根据法律律例最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基 金份额捏有东谈主服务等内容。            《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金治理东谈主应当在 3 个处事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金合同休止的，基金治理东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产看守及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品费力概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。     《基金合同》见效后，基金居品费力提要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应 当在 3 个处事日内，更新基金居品费力提要，并登载在章程网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金居品费力提要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金治理东谈主不再更新基金居品费力提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品费力提要、                           《基金合同》和基金托管契约 登载在章程网站上，并将基金居品费力提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》见效 公告。   基金份额获准在深圳证券往还所上市往还的，基金治理东谈主应当在基金份额上市往还的三 个处事日前，将基金份额上市往还公告书登载在章程网站上，并将上市往还公告书指示性公 告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 在章程网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主将在每个绽放日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金治理东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在章程网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在章程报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过适应《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在章程网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金治理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金如期陈诉“影响投资者决策的其他症结信息” 项下透露该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及居品的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，磋议信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                   中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金休止上市往还、              《基金合同》休止、基金计帐；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金治理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金治理公司变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的现实阻抑东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金治理东谈主高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主非凡基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金治理东谈主、基金托 管东谈主非凡基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务磋议行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其非凡基金托管部门负责东谈主因基金托管业务磋议行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、现实阻抑 东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、规复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息透露义务东谈主合计可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓文静传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，磋议信息透露 义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将磋议情况立即陈诉中国证监会、基金上 市往还的证券往还所。   基金合同休止的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉指示性公 告登载在章程报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金投资资产支捏证券，基金治理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中透露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产支捏证券明 细。基金治理东谈主应在基金季度陈诉中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露的股 指期货往还情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货往还对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资宗旨等。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露的国 债期货往还情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货往还对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资宗旨。   基金治理东谈主应在如期信息透露文献中透露参与股票期权往还的磋议情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权往还对基金总体风险的影响 等。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往还日内，在中国证监会章程媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉和年度 陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的往还 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚治理情况等，并就陈诉期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来旧事项作念详备说明。   （六）信息透露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露治理轨制，指定非凡部门及高档治理东谈主 员负责治理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适应中国证监会磋议基金信息透露内容与 样式准则等律例的章程以及证券往还所的自律治理法律解释。   基金托管东谈主应当按照磋议法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期陈诉、更新 的招募说明书、基金居品费力提要、基金计帐陈诉等公开透露的磋议基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证明。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证磋议报送信 息的着实、准确、完好、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介透露信息，可是其他大众媒介不得早于章程媒介透露信息，何况在不同媒介上透露统一 信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主进步信息透露服务的质地。具体要求应当适应中国证监会及自律法律解释的磋议章程。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息透露义务东谈主 公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专科机构，应当制作处事底稿，并将磋议                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照磋议法律律例章程将信 息置备于公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息透露另有章程的，从其章程。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险：如果发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金治理东谈主可能无法马上、以合理成腹地养息基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有考究流动性的金融器具，频繁情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金治理东谈主将根据现实情况选定相应的流动性风险管 理措施，在保障捏有东谈主利益的基础上，严防流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险治理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险治理器具，对赎回苦求等进行限定养息， 动作特定情形下基金治理东谈主流动性风险的补助措施，包括但不限于：                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒接，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时分将可能比一般平常情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或 被减慢支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金炫夸建立或者支捏繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者削弱，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在阛阓风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操作风险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调理债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、阛阓波动和利 率水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会跟班正股价钱下 跌，顶点情形下致使会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可调理债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主靠近本钱结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务出路变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也 会跟班下落。   （3）流动性风险   现在我国可调理债券和可交换债券阛阓尚处于发展的低级阶段，阛阓范围较小。一朝 刊行东谈主出现较大信用风险事件，或通盘本钱阛阓出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而靠近一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时归赵证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的磋议风险可能平直或转折成为本基金的风险。   磋议当事东谈主在业务各要道操作过程中，因里面阻抑存在舛误或者东谈主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章往还、司帐部门诓骗、往还谬误、IT系 统故障等风险。   在绽放式基金的多样往还行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响往还的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金治理公                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 司、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。   根据证券往还资金前端风高低抑磋议业务法律解释，中登公司和往还所对往还参与东谈主的证 券往还资金进行前端额度阻抑，由于执行、养息、暂停该阻抑，或该阻抑出现荒谬等，可 能影响往还的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因磋议法律律例或监管机构政策修改等基金治理东谈主无法阻抑的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、磋议律例的修改导致基金投资范围变化，基金治理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金治理东谈主 自身平直阻抑本领之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均报恩率与通盘股票市 场的平均报恩率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计划情状、投资者心 理和往还轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪误差阻抑未达约定宗旨：   （1）由于标的指数养息成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合养息中产生追踪 偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合养息中 产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳跃标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时养息投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券往还成本，以及基金治理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在基金指数化投资过程中，基金治理东谈主的治理本领，例如追踪指数的水平、本事 妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因穷乏卖空、对冲机制过甚他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和看重，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的治理和看重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 处事日向中国证监会陈诉并建议处治决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他 基金合并、或者休止基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份 额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治决策确定并实施前，基金治理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与磋议阛阓阐述 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据磋议章程，本基金运作过程中， 当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或背约风险，且指数编制机构暂未作出养息的，                   中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金治理东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后可对磋议成份券进行养息， 从而可能产生追踪偏离、追踪误差阻抑未达约定宗旨的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓往还价钱的折溢价阻抑在一定范 围内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的平常进行。   证券往还所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往还、申购、赎回基 金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与现实的基金份额净值可能存在各异， IOPV诡计还可能出现谬误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   因基金不再适应证券往还所上市条件被休止上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 休止上市，导致基金份额不可连续进行二级阛阓往还的风险。   基金治理东谈主有权根据本招募说明书的章程暂停或拒接接受投资东谈主的申购苦求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购苦求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且树立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的敷裕的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的适应要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金治理东谈主可能养息最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级阛阓卖出全部或部分基金份额。                   中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份券 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风 险。   基金治理东谈主有权在招募说明书章程的时安分以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于便是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，现实买入被替代证券的价钱可能处于规 定时安分较高的位置或处于最高价钱，现实卖出被替代证券的价钱可能处于章程时安分较 低的位置或处于最廉价钱，基金治理东谈主对此不承担职责。基金治理东谈主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金治理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、本事系 统无法已毕、申购赎回轧差以及基金治理东谈主合计不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于选定基金治理东谈主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓 价钱的折溢价水平。基金治理东谈主分歧“时分优先、实时申报”原则的执行成果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的诡计以现实成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因本事 系统、通信链路或其他原因导致基金治理东谈主无法遵从“时分优先、实时申报”原则，投资者 的利益可能受到影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补耗费为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或休止， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能养息结算轨制，如实施货银凑合轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制养息可能给投资者带来链接偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往还所过甚他代理机构。               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）证券往还所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过甚他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   现实的基金份额净值与IOPV、二级阛阓往还价钱均可能存在各异，何况由于证券阛阓 的往还机制和本事约束，套利完成需要一定的时分，因此套利存在一定风险，投资者须自 行承担决策乖僻导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往还成本， 是以折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临 时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出 而受影响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。   基金治理东谈主承诺以熟习信用、极力尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其将来功绩阐述。 基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者感奋”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券阛阓宽广规则等作出的详尽性刻画。销售机构根据磋议法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选定的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时良善本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行磋议表率后，                    《基金合同》应当休止： 贯串的； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处治决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券磋议业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法 律想法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。             中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管契约的内容选录 基金托管契约的内容选录见附件二。                      中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金治理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金治理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法律解释、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金治理东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金治理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金治理东谈主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应透露事项   （一）2024年10月24日发布中原基金治理有限公司对于变更中原中证100往还型绽放式 指数证券投资基金过甚王人集基金基金称号并改良基金合同的公告。              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分袂置备于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金治理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金治理有限公司                                  二〇二四年十月二十八日                       中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同选录       第一部分 基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主简况   称号：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   建筑日历：1998 年 4 月 9 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织样式：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   磋议电话：400-818-6666   （二）基金治理东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他磋议章程，基金治理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度磋议法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律章程决定基金收益的分拨决策；                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适应磋议法律、律例的前提下，制订和养息磋议基金认购、申购、赎回、调理 和非往还过户等业务法律解释；   （17）基金治理东谈主有权根据反洗钱法律律例的磋议章程，联接基金份额捏有东谈主洗钱风险 情状，选定相应合理的阻抑措施；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他磋议章程，基金治理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以熟习信用、严慎极力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤独，对所治理的不同基金分袂治理，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的章程，按磋议章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他磋议章程，履行信息透露及陈诉义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不深入基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他磋议章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主深入，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他磋议章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他磋议费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时分发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金磋议的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到磋议费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 治理东谈主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构给以冻结；                     中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （25）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：江苏银行股份有限公司   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成随即间：2007 年 1 月 22 日   批准建筑机关和批准建筑文号：中国银监会银监复[2006]379 号   组织样式：股份有限公司   注册本钱：183.51 亿   存续期间：捏续计划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2014]619 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他磋议章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他磋议章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以熟习信用、极力尽责的原则捏有并安全看守基金财产；                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）建筑非凡的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备敷裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风高低抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分袂树立账户，孤独核算，分账治理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋议章程另有章程外，在 基金信息公开透露前给以守密，不得向他东谈主深入，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止磋议的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具想法，说明基金治理 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金治理东谈主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他磋议费力 20 年以上；   （12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作磋议账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或磋议章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他磋议章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通告基金治理东谈主；                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金治理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息费力；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）持重阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本领，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）良善基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）根据法律律例及证券往还所磋议章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减捏所触及的信息透露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的有限职责；   （7）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （8）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金往还过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （10）投诚基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的磋议往还及业务法律解释；   （11）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其着实性；   （12）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法律解释   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金且基金治理东谈主和基金托管东谈主与本基金雷同的王人集基金的基金合 同见效，鉴于本基金和王人集基金的磋议性，本基金王人集基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有 的王人集基金的基金份额平直出席或者托付代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。在诡计参会份额和计票时，王人集基金捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，王人集基金捏有本基金份额的总额乘以该基 金份额捏有东谈主所捏有的王人集基金份额占王人集基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额捏有东谈主大会，本基金王人集基金的基金份额捏有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决想法或以代理投票授权托付书托付代表出席/出具书面表决想法，并有权按照 所捏有的王人集基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   王人集基金的基金治理东谈主不应以王人集基金的口头代表王人集基金的全体基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受王人集基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以王人集基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   王人集基金的基金治理东谈主代表王人集基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会的，须先辞退王人集基金基金合同的约定召开王人集基金的基金份额捏有东谈主大会，王人集 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由王人集基金的基 金治理东谈主代表王人集基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不建筑日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）养息基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或统共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率 或养息收费方式；   （3）加多、减少、养息基金份额类别树立；                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）养息基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，养息申购赎回清单的内容， 养息申购赎回清单诡计和公告时分或频率；   （5）养息基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时分或频率；   （6）召募并治理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只王人集基金、本基金的王人集基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金治理东谈主、证券往还所、登记机构、销售机构养息磋议基金认购、申购、赎回、 调理、往还、收益分拨、非往还过户、转托管等业务的法律解释；   （8）经履行适应表率，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券往还所上市、通畅场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律律例、深圳证券往还所或者登记结算机构的磋议业务法律解释发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （12）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 定之日起 60 日内召开并示知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的通告时分、通告内容、通告方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关过甚磋议方式和磋议东谈主、书面 表决想法寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金治理东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通告基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决想法的计票遵守。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解适应法律律例、                          《基金合同》和会议通告的章程， 何况捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证袒露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通告约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议通告约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个处事日内连气儿公布磋议 指示性公告，法律律例和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金治理东谈主经通告不参加收取书面表决想法的，不 影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面想法或授权他东谈主 代表出具书面想法；                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）上述第（3）项中平直出具书面想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解适应法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用采集、电话或其他方式进行表决，或者选定采集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 选定其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额捏有东谈主大会， 会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托 管东谈主、休止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交适应会议通 知中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议通告章程的书 面表决想法视为灵验表决，表决想法拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面想法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在                   中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 个处事日内按照法律律例和中国证监会磋议 章程的要求在章程媒介上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有约束 力。   九、本部分对基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等章程， 但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致磋议内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式      一、基金收益分拨原则 分拨数额确凿定原则为使收益分拨后基金累计薪金率尽可能靠近标的指数同期累计薪金率。   在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金治理东谈主                    中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应表率后可对基金收益分拨原则进行 养息，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的磋议章程在章程媒介公告。       第四部分 与基金财产治理、运用磋议用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                治理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个处事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中                       中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 一次性支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协 商处治。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个处事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协 商处治。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议律例及相应契约章程，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的容貌      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                 第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资宗旨，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券、次级债券、地点政府债券、可调理债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应表率后， 不错将其纳入投资范围。    频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除外。本基 金在每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应 当保捏不低于往还保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适应表率后， 不错养息上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券范围的 10％；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 跳跃其各样资产支捏证券统共范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何往还日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；在职何往还日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往还日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一往还日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往还日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于往还保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或往还所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）在职何往还日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 30%；                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并诡计；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往还日内进行养息， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金 治理东谈主之外的身分致使基金投资不适应上述（17）章程的，基金治理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有章程时，从其章程。   基金治理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起脱手，至本基金参加计帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受磋议限制，自动投诚届时灵验的法律律例或监管章程。   为看重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、专揽证券往还价钱过甚他不刚直的证券往还举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、现实阻抑东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则，严防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。磋议往还必须预先                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以透露。紧要关联往还应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金治理东谈主在履行适应表率 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。            第六部分 基金资产净值的诡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在章程网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同撤废和休止的事由、表率以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行磋议表率后，                    《基金合同》应当休止： 贯串的； 标的指数不适应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处治决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券磋议业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法 律想法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                第八部分 争议处治方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、长入处治，协商、长入不可处治的，任何一方均有权将争议提交上海 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁法律解释按平凡表率进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约束力，除非仲裁 裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚恳、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，看重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行政 区和台湾地区法律）统治。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式三份，除上报磋议监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主各 捏有一份，每份具有同等的法律遵守。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                     中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管契约选录                      一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：中原基金治理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织样式：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续期间：100 年   计划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产治理；                            （四）从事特定客户资产 治理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成随即间：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   计划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国内结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融资券；买卖政府 债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理 保障业务、代客搭理、代理销售基金、代理销售贵金属、代理收付和看守围聚资金信赖缱绻； 提供保障箱业务；办理托付存贷款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；结售汇、代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买 卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；资信造访、盘考、见证业务；网上银行；经银行业                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 监督治理机构和磋议部门批准的其他业务。（照章须经批准的容貌，经磋议部门批准后方可 开展计划举止）       。   注册本钱：183.51 亿元东谈主民币   组织样式：股份有限公司   存续期间：捏续计划            二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行动哄骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资宗旨，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地点政府债券、可调理债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支捏证券、货币阛阓器具（含同行存单、债券 回购等）    、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根 据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应表率后， 不错将其纳入投资范围。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除外。本基 金在每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金后，应 当保捏不低于往还保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适应表率后， 不错养息上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下章程：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券范围的 10％；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 跳跃其各样资产支捏证券统共范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）基金在职何往还日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；在职何往还日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往还日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一往还日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往还日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 权合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于往还保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或往还所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）在职何往还日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并诡计；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往还日内进行养息， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金 治理东谈主之外的身分致使基金投资不适应上述（17）章程的，基金治理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有章程时，从其章程。   基金治理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起脱手，至本基金参加计帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受磋议限制，自动投诚届时灵验的法律律例或监管章程。                 中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止；   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资。   托管东谈主对于治理东谈主开展的投资辞谢行动，事前无法判辨并监督的，不因此承担任何职责 并有权向监管部门陈诉。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、现实阻抑东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则，严防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。磋议往还必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以透露。紧要关联往还应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金治理东谈主在履行适应表率 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金治理东谈主向基金托管东谈主提供适应法律律例及行业圭臬的银行间阛阓往还敌手的 名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内电话或回函证明收到该名单。基金治理东谈主应定 期和不如期对银行间阛阓现券及回购往还敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内电话或书面回函证明，新名单自基金托管东谈主证明当日见效。新名单见效前已与本 次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照契约进行结算。   基金托管东谈主依据磋议法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金治理东谈主参与银行间 阛阓往还的往还是否适应往还敌手库进行过后监督。如基金治理东谈主在基金投资运作之前未向 基金托管东谈主提供银行间债券阛阓往还敌手名单的，视为基金治理东谈主认同全阛阓往还敌手。   （2）基金治理东谈主参与银行间阛阓往还时，有职责阻抑往还敌手的资信风险，由于往还 敌手资信风险引起的损失,基金治理东谈主应当负责向磋议职责东谈主追偿，基金托管东谈主不承担职责。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 择入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金治理东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，确定 适应条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的往还敌手是否适应磋议章程进行监督。   本基金投资银行入款应适应如下章程：   （1）基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据磋议章程，就本基金银行入款业务另行签订书面 契约，明确两边在磋议契约签署、账户开设与治理、投资指示传达与执行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献看守以及入款证实书的开立、传递、看守等经过中的权利、义务和职 责，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核磋议契约、 账户费力、投资指示、入款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》                                     、《运作 办法》等磋议法律律例，以及国度磋议账户治理、利率治理、支付结算等的各项章程。基金 治理东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，确定适应条件的通盘入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往还敌手是否适应磋议规 定进行监督。如基金治理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为 基金治理东谈主认同通盘银行。   （二）基金托管东谈主应根据磋议法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、基金收益分拨、磋议信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。如果基金治理东谈主未经基 金托管东谈主的审核私行将装假的功绩阐述数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担任何职责，并有权在发现后陈诉中国证监会。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金治理东谈主应投诚审慎计划原则，配备非凡的 本事系统和治理东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务经过，灵验严防 和阻抑风险。   （四）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时安分答复并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的，基金治理东谈主应积极配合提供磋议数据费力和轨制等。                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》过甚他磋议律例、 《基金合同》和本契约章程的行动，应实时以书面或两边约定的其他样式通告基金治理东谈主限 期纠正，基金治理东谈主收到通告后应实时查对，并以电话或书面样式向基金托管东谈主反馈，说明 违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉中国证监会，因此给基金财产酿成的平直损失由基金治理 东谈主承担。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违章行动，应立即陈诉中国证监会，同期通告基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他磋议章程，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒接执行，立即通告基金治理东谈主，并实时向中国证监会陈诉。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往还表率依然见效的指示违背法律、行政律例和其他有 关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金治理东谈主，并实时向中国证监会报 告，因基金治理东谈主原因给基金财产酿成的平直损失由基金治理东谈主承担。             三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他磋议律例、                 《基金合同》和本契约章程，基金治理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全看守基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金治理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金治理东谈主指示办理计帐交收， 是否按照律例章程和《基金合同》章程进行磋议信息透露和监督基金投资运作等行动。   基金治理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看守的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交磋议费力以供基金治理东谈主核查托管财产的 完好性和着实性，在章程时安分答复并改正。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账治理、私行挪用基金资产、未执行或 无故延长执行基金治理东谈主资金划拨指示、深入基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本契约过甚他磋议章程的，应实时以书面样式通告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到通告后应实时查对并以书面样式对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主通告的违章事项未能 在限期内纠正的，基金治理东谈主应陈诉中国证监会。对基金治理东谈主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督陈诉的，基金托管东谈主应积极配合提供磋议数据费力和轨制等。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应立即陈诉中国证监会，同期通告基金托 管东谈主在限期内纠正。                   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 分、分拨基金的任何资产。基金托管东谈主分歧处于基金托管东谈主现实阻抑之外的账户或财产承担 职责。 东谈主无法从公开信息或基金治理东谈主提供的书面费力中获取到账日历信息的，应由基金治理东谈主负 责与磋议当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账 户的，基金托管东谈主应实时通告基金治理东谈主选定措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金 治理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金的损失。   （二）基金合同见效时召募资产的考据   基金召募期满或基金治理东谈主晓示住手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及 其承诺的捏有期限适应《基金法》、                《运作办法》等磋议章程后，由基金治理东谈主在法如期限内 聘任适应《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资陈诉需对发起资金提供方过甚 捏有的基金份额进行非凡说明。验资完成，基金治理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管 东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具磋议讲解文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和治理 民银行章程计息。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务除外的举止。               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 治理办法》、      《现款治理暂行条例实施确定》、                    《东谈主民币利率治理章程》、                               《支付结算办法》以及 银行业监督治理机构的其他章程。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于炫夸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职责公司进行证券往还资金的结算。基金托管东谈主 以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券往还资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和治理 计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金治理东谈主给与必要的配合，由基 金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办理结束后，由基金托管东谈主向东谈主民银行 进行报备。基金治理东谈主负责苦求基金参加寰球银行间同行拆借阛阓进行往还，由基金治理东谈主 在中海外汇往还中心开设同行拆借阛阓往还账户。 理东谈主看守。   （六）期货账户的开设和治理   依据磋议期货往还所的章程，基金托管东谈主配合开立和治理期货账户。   （七）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及磋议账户的开立、使用的，由基金治理东谈主协助基金托管东谈主根据磋议法律律例 的章程和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议法律解释使用并治理。   （八）基金财产投资的磋议什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的看守   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职责 公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银 行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基                中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实灵验阻抑的本基金资产不承担看守职责。   银行入款如期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责看守。具体看守事项由两边另行 签署《托管资产投资银行入款业务治理事项契约》进行约定。   （九）与基金财产磋议的紧要合同的看守   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分袂由基金托管东谈主、基金管 理东谈主看守，磋议业务表率另有限制除外。除本契约另有章程外，基金治理东谈主在代基金签署与 基金磋议的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上的正本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至 少各捏有一份正本的原件，基金治理东谈主应实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的看守期限按 照国度磋议章程执行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飘浮。               五、基金资产净值诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个处事日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，基金份额净值精准到 0.0001 元， 少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主每个处事日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按章程 公告。   基金治理东谈主应每处事日对基金资产估值，但基金治理东谈主根据法律律例或基金合同的章程 暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、                      《中国证券监督治理委员会对于证券投资基 金估值业务的带领想法》过甚他法律、律例的章程。用于基金信息透露的基金净值信息由基 金治理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个处事日往还结果后诡计当日的基 金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复 核后，将复核结果反馈给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按章程对外公布。              六、基金份额捏有东谈主名册的登记与看守   基金治理东谈主可托付基金登记机构登记和看守基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期结果并证明认购苦求后的基金份额捏有东谈主名册、 基金份额捏有东谈主大会权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、每年终末一个往还日的基金份额捏 有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和看守，并对基金份额捏有东谈主名册的着实性、完好性和 准确性负责。                  中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主 名册。   （一）基金治理东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》休止日后 10 个处事日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金治理东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个处事日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金治理东谈主于每年终末一个往还日后 10 个处事日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时分外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金治理东谈主商议一致后， 由基金治理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册。   基金托管东谈主不得将基金治理东谈主提供的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应投诚守密义务。若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份 额捏有东谈主名册，应按磋议律例章程各自承担相应的职责。                    七、争议处治方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约磋议的一切争议，应经友好协商处治。 如经友好协商未能处治的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲 裁，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁法律解释按平凡表率进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东谈主均具有约束力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚恳、极力、尽 责地履行《基金合同》和本契约章程的义务，看重基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国（为本契约之目的，不包括香港、澳门止境行政区和台湾地区） 法律统治。                 八、基金托管契约的修改与休止   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何冲破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的休止 其他基金托管东谈主承袭基金财产；               中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 其他基金治理东谈主承袭基金治理权。           《销售办法》、                 《运作办法》或其他法律律例章程的休止事项。                         中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证 A100 指数选取 100 只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公司证券作 为指数样本，以响应中枢龙头上市公司证券的举座阐述。   一、指数称号和代码   指数称号：中证 A100 指数   指数简称：中证 A100   英文称号：CSI A100 Index   英文简称：CSI A100   指数代码：000903/399903   二、指数基日和基点   该指数以 2005 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。                                       。   三、样本选取方法   同中证全指指数的样本空间   曩昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内适应可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及 以下的上市公司证券；   （2）选取同期炫夸以下条件的证券动作待选样本：   ?   样本空间内总市值排行前 300；   ?   属于沪股通或深股通证券范围。   （3）在待选样本中，优先选取中证二级行业解放流畅市值最大且总市值位于样本空间 前 100 名的上市公司证券动作指数样本；   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流畅市值选取一定数目证券，使                   中原中证 A100 往还型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 样本数目达到 100 只，且各一级行业解放流畅市值分散与样本空间尽可能一致1。     四、指数诡计     指数诡计公式为：                        陈诉期样本的养息市值              陈诉期指数 =                × 1000                            除数     其中，养息市值＝∑(证券价钱×养息股本数×权重因子)。养息股本数的诡计方法、除 数修正方法参见诡计与看重确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跳跃     五、指数样本和权重养息     指数样本每半年养息一次，样本养息实施时分分袂为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往还日。     权重因子随样本如期养息而养息，养息时分与指数样本如期养息实施时分雷同。鄙人一 个如期养息日前，权重因子一般固定不变。每次养息的样本比例一般不跳跃 20%。如期调 整树立缓冲区，选样方法（4）中的入选程序在前 80 名的新样本优先参加，在前 120 名的 老样本优先保留。     特殊情况下将对指数进行临时养息。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与看重确定处理。当沪股通或深股通证券范 围发生变动导致样本不再炫夸互联互通履历时，指数将相应养息。 行业，选取该行业解放流畅市值最大证券动作指数样本，相通该技艺直至样本数目达到 100 只。