广发成都高投产业园REIT: 广发成都高投产业园顽固式基础设施证券投资基金托管协议

广发成都高投产业园顽固式基础设施证券投          资基金          托管协议    基金料理东说念主：广发基金料理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                                                                      托管协议                                                          目         录                                       托管协议   鉴于广发基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公司， 按影相关法律法例的章程具备担任基金料理东说念主的资历和才气，拟召募刊行广发成都高投产业 园顽固式基础设施证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相关 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和才气；   鉴于广发基金料理有限公司拟担任广发成都高投产业园顽固式基础设施证券投资基金的 基金料理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任广发成都高投产业园顽固式基础设施证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确广发成都高投产业园顽固式基础设施证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之 间的职权义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《广发成都高投产业园顽固式基础设施证券投资基金基金合同》(以下简 称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相通的含义，若有违抗应以《基 金合同》为准。                                             托管协议                    第一节 基金托管协议当事东说念主  （一）基金料理东说念主（也可称金钱料理东说念主）  称号：广发基金料理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 31-33 楼；         广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室  邮政编码：510308  法定代表东说念主：葛长伟  成立时分：2003 年 8 月 5 日  批准缔造机关：中国证券监督料理委员会  批准缔造文号：证监基金字200391 号  组织花样：其他有限背负公司  注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币  存续技术：抓续筹办  筹办领域：基金召募；基金销售；金钱料理以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东说念主（也可称金钱托管东说念主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时分：1987 年 3 月 31 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文  组织花样：股份有限公司  注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元  存续技术：抓续筹办                                        托管协议            第二节 基金托管协议的依据、方针和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作料理办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募证券投资基金信息裸露料理 办法》   （以下简称“        《信息裸露办法》”                ）、《证券投资基金托管业务料理办法》                                 《证券投资基金信 息裸露内容与口头准则第 7 号〈托管协议的内容与口头〉》                            《公开召募基础设施证券投资基金指 引（试行）     》（以下简称“《基础设施基金率领》”                      ）等相关法律法例、《基金合同》尽头他相关 章程制订。   （二）签订托管协议的方针   签订本协议的方针是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑抓、投资运作、净 值筹办、收益分拨、信息裸露及彼此监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。                                        托管协议          第三节 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。 公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、非政策性金融债、公勾引行的次级债、政府 支抓机构债、可分离交易可转债的纯债部分等）、利率债、货币市集用具（包括同行存单、债 券回购、银行存款（含协议存款、按时存款尽头他银行存款）等）以及法律法例或中国证监会 允许基础设施基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相关章程）。   本基金不投资于股票等权益类金钱（含存托字据）                        ，也不投资于可调度债券（可分离交易 可转债的纯债部分除外）           、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东说念主在推行稳妥轨范后，可 以将其纳入投资领域。   除基金合同另有约定外，本基金的投资组合比例为：本基金投资于基础设施金钱支抓证券 的比例不低于基金金钱的 80%，但因基础设施神情的出售、按照扩募决议实施扩募收购时收到 扩募资金但尚未完成基础设施神情购入、金钱支抓证券或基础设施金钱公允价值减少、金钱支 抓证券收益分拨及中国证监会认同的其他要素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的， 不属于对上述投资比例限制的违犯；因除上述原因除外的其他原因导致不餍足上述比例限制 的，基金料理东说念主应在 60 个责任日内补救，因所投资债券的信用评级下调导致不合适投资领域 的，基金料理东说念主应在 3 个月之内补救。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，本基金以变更后的比例为准，无 需另行召开基金份额抓有东说念主大会。   基金存续期内，基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金的投资组合比例为：本基金投资于基础设施金钱支抓证券的比例不低于基金 金钱的 80%；但因基础设施神情的出售、按照扩募决议实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完 成基础设施神情购入、金钱支抓证券或基础设施金钱公允价值减少、金钱支抓证券收益分拨及 中国证监会认同的其他要素甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，不属于对上述投 资比例限制的违犯；因除上述原因除外的其他原因导致不餍足上述比例限制的，基金料理东说念主应 在 60 个责任日内补救，因所投资债券的信用评级下调导致不合适投资领域的，基金料理东说念主应                                         托管协议 在 3 个月之内补救；   （2）本基金除投资基础设施金钱支抓证券外的基金财产，应餍足下述条件：   （3）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接收质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并或基金范畴变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金投 资比例不合适上述第（2）项章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行补救，但 中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 相关约定。在上述技术内，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与核查自基金合同收效之日起启动。法律法例或监管部门另有章程的， 从其章程。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在推行稳妥轨范后，则本基金 投资不再受相关限制，自动顺从届时灵验的法律法例或监管章程，不需另行召开基金份额抓有 东说念主大会。   （1）承销证券；   （2）违犯章程或基金合同约定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱尽头他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主尽头控股鼓吹、骨子抵制东说念主或者与 其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当合适基金的投资方向和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。相关交易必须预先得到基金                                          托管协议 托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。基 金合同对本基金收购基础设施神情后从事其他关联交易另有章程的，从其章程。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制或按变更后的章程实行，不需另行召开基金份额抓有东说念主大会。   （1）投资比例超限的处理方式   基金合同收效后，若出现基金合同约定除外的其他情形导致本基金投资比例不合适投资 比例章程的，为保护基金份额抓有东说念主利益，经与基金托管东说念主协商一致并推行稳妥轨范后，基金 料理东说念主应尽快遴选措施，以使本基金的投资比例限制合适要求。   （2）处理历程   根据监管相关章程以及基金合同约定的方式处理。   本基金平直或迤逦对外借存款项的，应当解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，不得依赖外 部增信，借债用途限于基础设施神情日常运营、维修改造、神情收购等，且基金总金钱不得超 过基金净金钱的 140%。其中，用于基础设施神情收购的借债应当合适下列条件：   （1）借债金额不得提高基金净金钱的 20%；   （2）本基金运作庄重，未发生要紧法律、财务、筹办等风险；   （3）本基金已抓基础设施和拟收购基础设施相关金钱变现才气较强且不错分拆转让以满 足偿还借债要求，偿付安排不影响基金抓续重大运作；   （4）本基金可主管现款流足以支付已借债和拟借债本息开销，并能保障基金分成重大性；   （5）本基金具有完善的融资安排及风险搪塞预案；   （6）中国证监会章程的其他要求。   本基金总金钱被迫提高基金净金钱 140%的，基础设施基金不得新增借债，基金料理东说念主应 当实时向中国证监会叙述相关情况及拟遴选的措施等。 拟遴选措施包括但不限于 ：扩募偿还 借债、利用本基金闲置资金偿还借债等。   法律法例或监管机构另有章程的从其章程。 债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行 业圭臬的、经介意遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适                                        托管协议 用的交易结算方式。基金料理东说念主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主， 不然由此形成的去世应由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银 行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交易敌手名单进行交易。在基金存续技术基金料理东说念主不错补救交易敌手名单，但应将补救结果 至少提前一个责任日书面申报基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金料理东说念主根据市集需 要临时补救银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主阐发意义，并在与交易对 手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商贬责。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交易公法进行交易，并负责 贬责因交易敌手不推行合同而形成的纠纷及去世。若未践约的交易敌手在基金料理东说念主笃定的 时老实仍未承担违约背负尽头他相关法律背负的，基金料理东说念主不错对相应去世先行赐与承担， 然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同推行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨背负。 行进行监督。基金投资银行按时存款的，基金料理东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》的 约定，笃定合适条件的总共存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对 基金投资银行存款的交易敌手是否合适相关章程进行监督。对于不合适章程的银行存款，基金 托管东说念主不错断绝实行，并申报基金料理东说念主。   本基金投资银行存款应合适如下章程：   （1）本基金投资于有固按时限银行存款的比例不得提高基金净金钱的 20%，但投资于有 存款期限，根据协议可提前支取的银行存款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主资历 的兼并买卖银行的银行存款、同行存单占基金净金钱的比例估计不得提高 20%；投资于不具 有基金托管东说念主资历的兼并买卖银行的银行存款、同行存单占基金净金钱的比例估计不得提高   相关法律法例或监管部门制定或修改新的按时存款投资政策，基金料理东说念主推行稳妥轨范 后，可相应补救投资组合限制的章程。   （2）基金料理东说念主负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务历程、 岗亭职责、风险抵制措施和监察稽核轨制，切实驻防相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按时存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户汉典、投资指示、存款证实书等相关                                         托管协议 文献，切实推行托管职责。   （a）基金料理东说念主负责抵制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用品级、存款银行 的支付才气等触及到存款银行遴荐方面的风险。因遴荐存款银行不当形成基金财产去世的，由 基金料理东说念主承担背负。   （b）基金料理东说念主负责抵制流动性风险，并承担因抵制不力而形成的去世。流动性风险主 要包括基金料理东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行存款不成餍足基金平素结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支取 而触及的利息去世影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （c）基金料理东说念主须加强里面风险抵制轨制的耕作。如因基金料理东说念主职工职务行为导致基 金财产受到去世的，需由基金料理东说念主承担由此形成的去世。   （d）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金存款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作办 法》等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。 到期兑付、提前支取、基金投资银行存款的监督   （1）基金投资银行存款协议的签订   （a）基金料理东说念主应与合适资历的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合 作协议》    （以下简称“         《总体合营协议》”）                  ，笃定《存款协议书》的口头范本。                                 《总体合营协议》 和《存款协议书》的口头范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。   （b）基金托管东说念主依据相关法例对《总体合营协议》和《存款协议书》的内容进行复核， 审查存款银行资历等。   （c）基金料理东说念主应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他灵验存款字据的办理方式、 邮寄地址、商量东说念主和商量电话，以及存款证实书或其他灵验字据在邮寄过程中遗失后，存款余 额的证据及兑付办法等。   （d）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门 托付存款证实书或其他灵验存款字据的，基金托管东说念主可向存款分支机构的上司行发出存款余 额询证函，存款分支机构尽头上司行应予配合。   （e）基金料理东说念主应在《存款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划 转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 存款银行承担一切背负。                                        托管协议   （f）基金料理东说念主应在《存款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金料理东说念主应实时书面申报存款行，书面申报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存款分 支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具负责书面证据书。变更申报的投递方 式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管东说念主的指定商量东说念主变更，应实时加盖公章书 面申报对方。   （g）基金料理东说念主应在《存款协议书》中章程，因按时存款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行存款时的账户开设与料理   （a）基金投资于银行存款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与存款银行签订的《总体 合营协议》     《存款协议书》等，以基金的口头在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （b）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。   （3）存款字据传递、遗失补办、账目查对及到期兑付   （a）存款证实书等存款字据传递   存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主应在《存 款协议书》中章程，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他灵验存款字据（下称“存 款字据”）     ，该存款字据为基金存款证据或到期支款的灵验字据，且对应每笔存款仅能开具独一 存款字据。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的司帐主管传真一份存款字据复印件并与 基金托管东说念主电话证据收妥后，将存款字据原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若存款银行分支机构代为撑抓存款字据的，由存款银行分支机构指定司帐主管传真一份 存款字据复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （b）存款字据的遗失补办   存款字据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向存款银行建议补办苦求，基金料理东说念主应督 促存款银行尽快补办存款字据，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东说念主，原存款 字据自动作废。   （c）账目查对   每个责任日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行存款投资余额及应计利息。   基金料理东说念主应在《存款协议书》中章程，对于存期提高 3 个月的按时存款，基金托管东说念主于 每季度向存款银行发起查扣问复，存款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的相关时限要求及                                        托管协议 时回复。基金料理东说念主有背负督促存款银行实时回复查扣问复。因存款银行未实时回复形成的资 金被挪用、盗取的背负由存款银行承担。   存款银行应配合基金托管东说念主对存款字据的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定商量东说念主。   （d）到期兑付   基金料理东说念主提前申报基金托管东说念主通过快递将存款字据原件寄给存款银行分支机构指定的 司帐主管。存款银行未收到存款字据原件的，应与基金托管东说念主电话磋议。存款到期前基金料理 东说念主与存款银行证据存款字据收到并于到期日兑付存款本息事宜。   基金托管东说念主在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，申报基金料理东说念主与存 款银行接洽存款到账时分及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥存款本息确当日申报基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《存款协议书》中章程，存款字据在邮寄过程中遗失的，存款银行应立即 申报基金托管东说念主，基金托管东说念主在原存款字据复印件上加盖公章并出具相关阐发注解文献后，与存款 银行指定司帐主管电话证据后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如 果存款到期日为法定节沐日，存款银行顺延至到期后第一个责任日支付，存款银行需按原协议 约定利率和骨子脱期天数支付脱期利息。   （4）提前支取   若是在存款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东说念主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与存款银行签订的《存款协议书》实行。   （5）基金投资银行存款的监督   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行存款投资时有违犯相关法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行为，应实时以书面花样申报基金料理东说念主在 10 个责任日内矫正。基金料理东说念主对基金 托管东说念主申报的违法事项未能在 10 个责任日内矫正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托 管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行为，应立即叙述中国证监会，同期申报基金料理东说念主在 10 个 责任日内矫正或断绝结算，若因基金料理东说念主拒装假行形成基金财产去世的，相关去世由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何背负。   （二）基金托管东说念主根据《基金合同》的约定、                      《基础设施基金率领》及相关法律法例的规 定，对基础设施神情估值、基金净金钱筹办、基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开 支及收入笃定、可供分拨金额的筹办及基金收益分拨、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登                                         托管协议 载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主根据《基础设施基金率领》的章程推行如下撑抓职责和监管职责：   基金料理东说念主负责基础设施神情什物质产、合同、文献及财务字据等的安全撑抓。   基金托管东说念主负责对基金权属文凭及相关文献进行撑抓。基金料理东说念主应在取得相关紧迫文 件、对确切性及齐备性进行考证后三个责任日内通过邮寄等方式将文献原件送交基金托管东说念主， 并通过电话证据文献已投递，后期如需使用，基金料理东说念主应提前 1 个责任日邮件和电话疏导基 金托管东说念主，并书面申报基金托管东说念主并阐发用途及使用期限，基金托管东说念主审核通过后在 2 个责任 日内将相关文献原件邮寄给基金料理东说念主指定东说念主员，基金料理东说念主使用完毕后应实时交由基金托 管东说念主撑抓。 规章程和基金合同约定，保证基金金钱在监督账户内顽固运行。   基金托管东说念主负责神情公司监管账户尽头他紧迫资金账户的开立和料理，神情公司监管账 户尽头他紧迫资金账户应在基金托管东说念主或其指定的银行开立，预留印鉴须为基金托管东说念主被授 权东说念主名章。本基金成立前基础设施神情已在基金托管东说念主开立运营出入账户的，基金料理东说念主应负 责要求原始权益东说念主将运营出入账户叮咛基金托管东说念主料理并实时办理预留印鉴变更。   基础设施神情的日常出入应通过神情公司监管账户进行，基金托管东说念主应在付款措施，对项 目公司监管账户的款项用途进行审核监督，基金料理东说念主或其请托的第三方运营料理机构应配 合基金托管东说念主履职。基金料理东说念主应建立账户和现款流料理机制，灵验料理基础设施神情租出、 运营等产生的现款流，防备现款流流失、挪用等。 信息裸露等。 保障（财产一切险）阐发注解文献（保障合同原件及保单原件）交基金托管东说念主撑抓，基金托管东说念主对 保额是否大于就是基础设施神情金钱估值进行查抄；基金料理东说念主撑抓保障合同扫描件，且不得 对保单进行典质操作，基金托管东说念主有职权对保单景象是否典质进行查抄。 基础设施基金平直或迤逦对外借存款项，应当解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，不得依赖外 部增信，基金料理东说念主应保证借债用途限于基础设施神情日常运营、维修改造、神情收购等，且 基金总金钱不得提高基金净金钱的 140%。                                      托管协议   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违犯《基金法》、 《基础设施基金率领》          、《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面教唆等 方式申报基金料理东说念主限期矫正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金 料理东说念主收到申报后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面申报，基金料理东说念主应以书面 花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐发违法原因及矫正期限。 在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主申报的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （五）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金料理东说念主应在章程时分 内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金 合同》和本《托管协议》的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金料理东说念主应积极 配合提供相关数据汉典和轨制等。   （六）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易轨范依然收效的指示违犯法律、行政法例和 其他相关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即申报基金料理东说念主实时矫正，由此形成 的去世由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在推行其申报义务后，赐与免责。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行为，应实时叙述中国证监会，同期申报基 金料理东说念主限期矫正。                                      托管协议           第四节 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全撑抓基金财产、权属文凭及相关文献；开设基金财产的资金账户、证券账户、神情公司收入 监管账户、神情公司基本户，保证基金金钱在监督账户内顽固运行；复核基金料理东说念主筹办的基 金净金钱和基金份额净值；监督基金料理东说念主为基础设施神情购买有余的保障；监督基础设施项 目公司借存款项安排，确保合适法律法例章程及约定用途；根据基金料理东说念主指示办理清理交收、 相关信息裸露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故延伸实行基金料理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违犯《基金法》                                    、《基金合 同》、托管协议尽头他相关章程时，应实时以书面花样申报基金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主 收到书面申报后应不才一责任日前实时查对并以书面花样给基金料理东说念主发出回函，阐发违法 原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对 申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在章程 时老实回答并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相关 汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和确切性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行为，应实时叙述中国证监会，同期申报基 金托管东说念主限期矫正，并将矫正结果叙述中国证监会。                                        托管协议                  第五节 基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 构、策动料理东说念主、策动托管东说念主尽头他参与机构的固有财产。   （1）原始权益东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主、运营料理机构尽头他参与机构因照章物化、 被照章销毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。   （2）基础设施基金财产的债权，不得与原始权益东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主、策动托 管东说念主、策动料理东说念主、运营料理机构尽头他参与机构的固有财产产生的债务相对消。不同基础设 施基金财产的债权债务，不得彼此对消。 金和专项策动的托管账户、基础设施神情运营收入监管账户和基本户（如有）                                  ；监督基础设施 基金资金账户、神情公司监管账户尽头他紧迫资金账户及资金流向，确保合适法律法例章程和 《基金合同》约定，保证基金金钱在监督账户内顽固运行。 产的齐备与寂然。 未经基金料理东说念主的正直指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主 骨子灵验抵制下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主撑抓技术的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担 由此产生的背负。 并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金管 理东说念主遴选措施进行催收，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的去世。 产，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺骗、断然、罪恶或歇业等原 因给基金金钱形成的去世等不承担背负。   （二）基金召募技术及召募资金的验资                          。该账户由基金料理东说念主或其请托的登 记机构开立并料理。 东说念主东说念主数、战术配售情况、网下发售比例合适《基金法》、                         《运作办法》、                               《基础设施基金率领》等 相关章程后，基金料理东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资 金账户，同期在章程时老实，基金料理东说念主应遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师                                         托管协议 事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。   （三）基金资金账户的开立和料理                                     ，撑抓基金的 银行存款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“广发成都高投产业园 顽固式基础设施证券投资基金”              ，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。 由基金料理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主清理责任，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司 的章程实行。 投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关章程开立、使用并料理；若无相关章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   （五）债券托管账户的开设和料理   《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和 银行间市集清理所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立 债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需汉典。基金料理东说念主保证 所提供的账户开户材料确切切性和灵验性，且在相关汉典变更后实时将变更的汉典提供给基 金托管东说念主。                                         托管协议 料理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按相关章程使 用并料理。   （七）基金财产投资的相关有价字据等的撑抓   基金财产投资的相关什物证券等有价字据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记 结算有限背负公司或单据营业中心的代撑抓库，什物撑抓字据由基金托管东说念主抓有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主除外机构骨子灵验抵制的有价字据不承担撑抓背负。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑抓   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件永别由基金料理东说念主、基 金托管东说念主撑抓。除本协议另有章程外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同 应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金 料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效果，由基金料理东说念主负责。重 大合同的撑抓期限不低于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                                           托管协议                第六节 指示的发送、证据及实行   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨尽头他款项付款指示，基金托 管东说念主实行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等相关事项。   基金料理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东说念主发送的电子指示（遴选电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +详尽劳动平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据料理东说念主同 意设定的业务公法自动产生的电子指示）                  。纸质指示包括基金料理东说念主给基金托管东说念主传真指示或 原件指示。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权申报书（以下称“授权申报书”）                                     ，指定指示 的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权申报书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/钤记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权申报书应加盖基金料理东说念主公司公 章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书， 并写明收效时分，未写明收效时分的以本协议签署日期或授权申报书的题名日期为收效时分。 基金料理东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权申报，同 时电话申报基金托管东说念主。授权申报经基金料理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金料理东说念主 和基金托管东说念主认同的方式证据后，于授权申报载明的收效时分收效，未注明收效时分的以授权 申报的题名日期为收效日期。基金料理东说念主在尔后三个责任日内将授权申报的原来送交基金托 管东说念主。授权申报书原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权申报负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及相 关操作主说念主员除外的任何东说念主显露，但法律法例章程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在料理本基金时，基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金料理东说念主发给 基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时分、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及实行的时分和轨范   基金料理东说念主遴荐以下等（2）种方式向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金料理东说念主通过招商银行托管+详尽劳动平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+详尽劳动平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收罗，向基金料理东说念主提供的 客户劳动软件，罢了基金料理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、汉典传递 和信息劳动等纵贯式处理。   基金料理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详尽劳动平台劳动协议》，具体事                                         托管协议 宜以《招商银行“托管+”详尽劳动平台劳动协议》的约定为准。   （2）基金料理东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金料理东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金料理东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见告基金托管东说念主本基金的金钱代码。   对于基金料理东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金料理东说念主不得否定其效用。   对于基金料理东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在济急情况下，基金料理东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式永别按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送方式实行。   （3）基金料理东说念主遴荐以传真方式发送指示   对于基金料理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效用。   特殊情况下，基金料理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急 发送传真指示，基金料理东说念主须通过授权的电话号码申报基金托管东说念主吸收传真指示。如因基金管 理东说念主未申报基金托管东说念主吸收传真指示形成的去世，基金托管东说念主不承担背负。上述特殊情况贬责 后，基金料理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新申报，并加盖基金料理东说念主在授权申报书 中的预留印鉴。   （4）基金料理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的花样传递指示   如需变更指示发送花样，基金料理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送花样的指示 发送方式变更申报书。   基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽劳动平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相关合同、交易字据或其他阐发注解材料。基金料理东说念主对该 等汉典确切切性、灵验性、齐备性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详尽劳动平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金料理东说念主不得否定其效用。   对于新债申购等网下公勾引行业务，基金料理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东说念主。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金料理东说念主应与基金托管东说念主证据已完成交易单元和 鼓吹代码配置后方可进行。   对于银行间业务，基金料理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相关划款指示发送 至基金托管东说念主。基金料理东说念主应与基金托管东说念主证据基金托管东说念主已完成文凭和权限配置后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金料理东说念主应在 首笔银行间交易时通过预留电话申报基金托管东说念主，如基金料理东说念主未申报基金托管东说念主，导致指示                                          托管协议 未实行或实行失败的，基金托管东说念主不承担背负。   对于指定时分出款的交易指示，基金料理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金料理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东说念主不承担背负。   基金料理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话证据，如因基金料理东说念主未申报基 金托管东说念主吸收传真指示形成的去世，基金托管东说念主不承担背负。对于依照“授权申报”发出的指 令，基金料理东说念主不得否定其效用。   基金料理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有有余的资金余额、文献汉典皆全，并为基金 托管东说念主留出实行指示所必需的时分，因基金料理东说念主未给予合理必需的时分导致基金托管东说念主操 作不到手的，基金托管东说念主不承担背负。   基金托管东说念主证据收到基金料理东说念主发送的指示后，搪塞指示进行花样审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴花样上不存在要紧差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、污蔑，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金料理东说念主提交的指示按照本协议约定进行口头一致性 审查，不负责审查基金料理东说念主发送指示同期提交的其他文献汉典的正当性、确切性、齐备性和 灵验性，基金料理东说念主应保证上述文献汉典正当、确切、齐备和灵验。如因基金料理东说念主提供的上 述文献不对法、不确切、不齐备或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来去世， 由基金料理东说念主承担背负。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规按时限内实时实行。   在指示未实行的前提下，若基金料理东说念主销毁指示，基金料理东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通 知基金托管东说念主。若销毁电子指示，基金料理东说念主应通过相关系统销毁，系统功能不支抓销毁的， 应参照销毁传真指示方式销毁电子指示。   （四）基金料理东说念主发送过失指示的情形和处理轨范 能辨识或要素不全导致无法实行等情形。 停指示的实行并要求基金料理东说念主再行发送指示。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供相关交 易字据、合同或其他灵验司帐汉典，以确保基金托管东说念主有有余的汉典来判断指示的灵验性。基 金托管东说念主待收皆相关汉典并判断指示灵验后再行启动实行指示。基金料理东说念主应在合理时老实                                        托管协议 补充相关汉典，并给基金托管东说念主预留必要的实行时分，不然基金托管东说念主对因此形成的延误不承 担背负。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理轨范   基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》                                   、《基金合同》、 本协议或其他相关法律法例的章程时，应暂缓实行指示，并实时申报基金料理东说念主，基金料理东说念主 收到申报后应实时查对并矫正；如相关交易已收效，则应申报基金料理东说念主在 10 个责任日内纠 正，并叙述中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行为，基金托管东说念主在过后推行了 对基金料理东说念主的申报以及向中国证监会的叙述义务后，即视为澈底推行了其投资监督职责。对 于基金料理东说念主违犯《基金法》、              《运作办法》                   、《基金合同》                         、本协议或其他相关法律法例的章程 形成基金财产去世的，由基金料理东说念主承担一齐背负，基金托管东说念主免于承担背负。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实行的处理方法   对于基金料理东说念主的灵验指示和申报，除非违犯法律法例、《基金合同》、托管协议或具有 第（四）项所述过失，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实行，不然应就基金或基金料理东说念主由此 产生的去世负抵偿背负。   除因挑升或罪恶甚至基金、基金料理东说念主的利益受到损伤而负抵偿背负外，基金托管东说念主对执 行基金料理东说念主的正当指示对基金财产形成的去世不承担抵偿背负。   （七）更换被授权东说念主员的轨范   基金料理东说念主撤换被授权东说念主员或改动被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真方式或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主认同的方式向基金托管东说念主发出加盖基金料理东说念主公司公 章的书面变更申报，同期电话申报基金托管东说念主。被授权东说念主变更申报，经基金料理东说念主与基金托管 东说念主以电话方式或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主认同的方式证据后，于授权申报载明的收效时 间收效，同期原授权申报失效。基金料理东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更申报的原来送 交基金托管东说念主。变更申报书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收 到的传真为准。   基金托管东说念主更换吸收基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前申报基金料理东说念主。   （八）指示的撑抓   指示若以传真花样发出，则原来由基金料理东说念主撑抓，基金托管东说念主撑抓指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）相关背负   对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时清理 所形成的去世由基金料理东说念主承担。因基金料理东说念主原因形成的传输不足时、未能留出有余实行时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据甚至资金未能实时清理或交易失败所形成的去世由 基金料理东说念主承担。基金托管东说念主正照实行基金料理东说念主发送的灵验指示，基金财产发生去世的，基 金托管东说念主不承担任何花样的背负。在平素业务受理渠说念和指示章程的时老实，因基金托管东说念主原                                      托管协议 因形成未能实时或正照实行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主快活担相应 的背负，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议相关章程推行印鉴和签名的口头一致性花样审核职责，若是基金 料理东说念主的指示存在事实上未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权申报等情形，基金托管东说念主 不承担因实行相关指示或断绝实行相关指示而给基金料理东说念主或基金金钱或任何第三方带来的 去世，一齐背负由基金料理东说念主承担，但基金托管东说念主未按本协议约定尽花样审核义求实行指示而 形成去世的情形除外。                                          托管协议                第七节 交易及清理交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券筹办机构 和章程欺骗基金财产投资职权而快活担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资标的等。基金 料理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券筹办机构，使用其交易单元看成基金的交易单元。 基金料理东说念主和被选中的证券筹办机构签订交易单元租用协议，基金料理东说念主应提前申报基金托 管东说念主，并将交易单元租用协议及相关文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求吸收结算 数据。基金料理东说念主应根据相关章程，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券筹办机构的有 关情况、基金通过该证券筹办机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与裸露， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面花样申报基 金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内清理交收及相关风险抵制方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》的要求实行。   （三）基金料理东说念主应与基金托管东说念主实时进行交易记载、资金、证券账方针查对。   对基金的交易记载，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外裸露基金财务信息之 前，必须保证总共骨子交易记载与基金司帐账簿上的交易记载澈底一致。若是骨子交易记载与 司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不齐备或不确切，由此导致的去世由基金的司帐背负 方承担。   资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后根据第三方存管机构发送的对账数据进行证券 对账，确保账实相符。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算解任“全额清理、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此笃定 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金料理东说念主提供稳妥方式，便于基金料理东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金料理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基 金资金账户，基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询结果；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东说念主按照基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户， 基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询结果。                                        托管协议   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有有余的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时申报基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担背负；如系基金料理东说念主的原因形成，背负由基金料理东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金收益分拨 的相关章程在中国证监会章程前言上公告。 托管东说念主发送基金收益分拨的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将基金收益分拨相关款项 划往基金清理账户。                                            托管协议                第八节 基金净金钱筹办和司帐核算   （一）基金金钱净值的筹办、复核与完成的时分及轨范   基金金钱净值是指本基金合并财务报表的基金金钱总值减去基金欠债后的价值，即基金 合并财务报上层面计量的净金钱。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，本基金合并财务报表的基金金钱净值除以当日 基金份额的余额数目筹办，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度法律法例另有 章程的，从其章程。   基金料理东说念主应筹办每个中期叙述及年度叙述估值日的本基金合并财务报表的净金钱及基 金份额净值。   基金料理东说念主每半年、每年度对基金金钱核算及估值并经基金托管东说念主复核后，由基金料理东说念主 按照监管机构要求在按时叙述中对外公布。 金的基金司帐背负方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在 对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金金钱净值的筹办结果 对外赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值过失。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的兼并记账方法和司帐处 理原则，永别独惟恐配置、记载和撑抓本基金的全套账册，对相关各方各自的账册按时进行核 对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时，应 实时申报基金料理东说念主共同查出原因，进行补救，直至两边数据澈底一致。                                         托管协议   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度叙述的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期叙述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度叙述的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行补救，补救以国度相关章程为准。基金年度叙述的财务司帐叙述应当经 过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基 金料理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。                                   托管协议              第九节 基金收益分拨 基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                                         托管协议                 第十节 基金信息裸露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法例、《基金合同》的相关章程进行信息裸露，拟公开 裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、                         《基础设施基金率领》、                                   《信息裸露办法》 等相关章程以及按《基金合同》等相关约定进行信息裸露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金 运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金料理东说念主 或基金托管东说念主违犯守秘义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募阐发书、《基金合同》、                              《托管协议》                                   、基金产物资 料节录、基金份额发售公告、基础设施基金询价公告、基金合同收效公告、基金份额上市交易 公告书、基金净值信息、基金按时叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述）                                         、 临时叙述、权益变动公告、澄莹公告、回拨份额公告（如有）、战术配售份额撤废限售的公告、 基金份额抓有东说念主大会决议、清理叙述及中国证监会章程的其他信息。基金年度叙述中的财务会 计叙述需经合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可裸露。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露轨范   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，憨厚 信用，严守奥秘。基金料理东说念主负责办理与基金相关的信息裸露事宜，对于根据相关法律法例和 《基金合同》章程的需要由基金托管东说念主复核的信息裸露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金料理东说念主赐与公布。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其推行按照法定方式和时限裸露的 义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会章程的时老实，将应予裸露的基金信息通过中国证监会规 定的世界性报刊及章程互联网网站裸露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金 托管东说念主在章程前言公开裸露。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金相关信息：   (1)基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (2)不可抗力；   (3) 法律法例章程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金料理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复                                      托管协议 核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要裸露的事项时，按《基金合同》章程公 布。   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例章程将信息 置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费 后可在合理时分得回上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内 容与所公告的内容澈底一致。                                        托管协议                   第十一节 基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式如下：   本基金的托管费按最近一期经审计的年度叙述裸露的基金合并报表的基金净金钱的 0.01% 的年费率按季度计提。托管费的筹办方法如下：   H＝E×0.01%÷往常天数×基金在面前季度的存续天数   H 为每季度应计提的基金托管费   E 为本基金最近一期经审计的年度叙述裸露的基金合并报表的基金净金钱，初次年度报 告裸露之前为召募范畴（若触及基金扩募等原因导致基金范畴变化时，需按照骨子范畴变化期 间进行补救）   基金托管费每季计提，按年支付。基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，以协商笃定 的日期及方式从基金财产中支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   根据金钱支抓证券料理东说念主与金钱支抓证券托管东说念主签署的《金钱支抓证券托管协议》                                      ，金钱 支抓证券托管东说念主不收取托管费。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                      托管协议              第十二节 基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。基 金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑抓，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应永别撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于法例章程年限。如不成妥善撑抓，则按相 关法律法例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金料理东说念主应将相关汉典送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切切性、准确性和齐备性。基金料理东说念主和基金托 管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘 义务。                                          托管协议                第十三节 基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的记载、账册、报表和其他相关汉典。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关汉典。基金料理东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程的期限撑抓。保存期限不少于法例章程年限。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相应 文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记载和紧迫合同等，           承担守秘义务并按规按时限保存。                         基金托管东说念主应保存至少 20 年以上， 法律法例另有章程的除外。                                      托管协议            第十四节 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责驱除后，仍应妥善撑抓基金料理业务汉典，保证不作念出对基金份额 抓有东说念主的利益形成损伤的行为，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主实时办理基金料理业 务的叮咛手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金 金钱总值和基金净金钱。   （二）基金托管东说念主职责驱除后，仍应妥善撑抓基金财产和基金托管业务汉典，保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益形成损伤的行为，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金料理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金净金钱。   （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。                                        托管协议                第十五节 不容行为  本协议当事东说念主不容从事的行为，包括但不限于：  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金料理东说念主不自制地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担去世。  （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未按法律法例规 定的方式公开裸露的信息。  （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然，其高档料理东说念主员和其他从业东说念主 员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、《基金合同》 或《托管协议》的章程进行贬责的除外。  （九）法律法例和《基金合同》不容的其他行为，以及依照法律、行政法例相关章程，由 中国证监会章程不容基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行为。                                       托管协议         第十六节 托管协议的变更、驱除与基金财产的清理  （一）托管协议的变更轨范  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基 金合同》的章程有任何冲破。  （二）基金托管协议驱除的情形 月内无其他稳妥的托管机构链接其原有职权义务； 月内无其他稳妥的基金料理公司链接其原有职权义务；  （三）基金财产的清理  基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                                      托管协议                 第十七节 违约背负   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不推行本协议或推行本协议不合适约定的，应当承担违约 背负。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在推行各自职责的过程中，违犯《基金法》                                   、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当永别对各自的行为照章 承担抵偿背负；因共同行为给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成损伤的，应当根据各自的舛错 进程对由此形成的平直去世永别承担相应的背负。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主或基金财产形成去世的，应就平直去世进行抵偿， 另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向违约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 而形成的去世等； 失等； 东说念主、基金托管东说念主并无违犯《基础设施基金率领》等相关法例情形的； 通信故障、电力故障、筹办机病毒障碍尽头它不测事故，所导致的去世等。   （四）一方当事东说念主违约，非违约方当事东说念主在任责领域内有义务实时遴选必要的措施，神勇 防备去世的扩大。莫得遴选稳妥措施甚至去世进一步扩大的，不得就扩大的去世要求抵偿。非 违约方因防备去世扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约行为虽已发生，但本托管协议好像赓续推行的，在最大限定地保护基金份额抓 有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当赓续推行本协议。若基金料理东说念主或基金托管 东说念主因推行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可抵制的要素导致业务出现差错，基金料理东说念主和基 金托管东说念主天然依然遴选必要、稳妥、合理的措施进行查抄，然而未能发现过失或未能幸免过失 发生的，由此形成基金财产或投资东说念主去世，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。然而基金 料理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施消弱或摈斥由此形成的影响。                                       托管协议                第十八节 争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，如经友好协商未能贬责 的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，仲裁所在为广州市，按照广州仲裁委员会届 时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另 有章程，仲裁费由败诉方承担。争议处理技术，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职 责，各自赓续诚实、勤劳、尽职地推行《基金合同》和本《托管协议》章程的义务，鄙吝基金 份额抓有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之方针，不含港澳台立法）统辖。                                         托管协议               第十九节 基金托管协议的效用  两边对托管协议的效用约定如下：  （一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国证 监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为负责文本。  （二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。托管 协议的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，由基金料理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。                                     托管协议                第二十节 其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、相关法律法例等章程协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                              托管协议           第二十一节 基金托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日。                                       托管协议                附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验驻防结算风险，表率结算行为，进一 步明确金钱托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的背负，根据《中华东说念主民共和 国民法典》     《中华东说念主民共和国证券法》                《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               《证券登记结算料理 办法》   《中国证券登记结算有限背负公司结算公法》                      《中国证券登记结算有限背负公司结算备付 金料理办法》《债券质押式回购交易结算风险抵制率领》等相关章程，以及证券交易所或其他 世界性证券交易场地及证券登记结算机构相关业务公法，金钱料理东说念主及金钱托管东说念主就参与中 国证券登记结算有限背负公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务相关事宜约定如下：   第一条 金钱托管东说念主，系经国度金融监督料理总局、中国证监会尽头他相关金融监管部门 核准具备证券投资基金、保障金钱、企业年金基金、金钱料理策动，以尽头他与中国结算办理 结算业务相关的托管业务资历的买卖银行；金钱料理东说念主，系经国度金融监督料理总局、中国证 监会尽头他相关金融监管部门批准缔造的证券期货筹办机构、保障公司、保障金钱料理公司等 投而已理机构。   第二条   金钱料理东说念主料理并由金钱托管东说念主托管的金钱在证券交易所或其他世界性证券交 易场地达成的合适多边净额结算要求的证券及回购交易，遴选托管东说念主结算模式的（包括证券投 资基金、金钱料理策动、企业年金等），应由金钱托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务； 金钱托管东说念主负责看成结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，金钱料理东说念主应当按照金钱 托管东说念主提供的清理结果，按时推行交收义务，并承担对金钱托管东说念主的最终交收背负，不得以资 产请托东说念主/受托东说念主违约为由而断绝承担交收背负。   第三条   金钱料理东说念主同意顺从中国结算制定的业务公法，洞悉并配合落实中国结算制定 的各项业务公法。在不违犯中国结算业务公法的前提下，以本协议约定为准。   第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。金钱托管东说念主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与金钱料理东说念主料理金钱之间证券 和资金的二级清理交收。金钱托管东说念主与金钱料理东说念主料理金钱之间的证券划付，请托中国结算代 为办理。   第五条 金钱托管东说念主依据交易清理日（T 日）清理结果，按照中国结算相关业务公法，与 中国结算完成最终不可销毁的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与金钱料理东说念主料理资 产完成不可销毁的证券和资金交收处理。                                       托管协议   第六条 金钱料理东说念主料理金钱交收违约应解任谁舛错谁抵偿的原则。   (一)因金钱料理东说念主原因导致的交收违约骨子去世，由金钱料理东说念主承担。   (二)因金钱托管东说念主原因导致的交收违约骨子去世，由金钱托管东说念主承担。   (三)由第三方舛错导致的交收违约去世，按照最猛进程保护金钱料理东说念主料理金钱抓有东说念主合 法权益的原则，由两边协商处理，由金钱料理东说念主承担最终交收背负，并负责向第三方追偿，资 产托管东说念主应提供协助。   第七条   金钱托管东说念主按照中国结算的章程，以金钱托管东说念主本身口头向中国结算苦求开立 相关结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算相关业务章程应开立的其他结算账户， 用于办理金钱托管东说念主所托管金钱料理东说念主料理金钱在证券交易所或其他世界性证券交易场地的 证券交易及非交易触及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务公法，金钱托管东说念主照章向金钱料理东说念主料理金钱收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额尽头额度补救按照中 国结算业务公法，以及金钱托管东说念主和金钱料理东说念主的其他书面协议或约定（如有）实行，于中国 结算章程的补救日进行补救。金钱托管东说念主有权根据中国结算公法遴荐最低结算备付金比例计 收方式（固定备付金比例/相反化备付金比例）                     。金钱托管东说念主变更最低结算备付金比例计收方式 的，应于变更前实时申报金钱料理东说念主，无谓征得金钱料理东说念主书面同意。   如遴选相反化备付金比例计收方式，金钱托管东说念主应于每月第三个交易日前将金钱料理东说念主 料理金钱适用的最低结算备付金补救比例申报金钱料理东说念主，无谓征得金钱料理东说念主书面同意。   若金钱料理东说念主料理金钱结算备付金账户余额低于补救后瞻望算的其最低结算备付金名额 的，金钱料理东说念主应于最近补救日按照本协议第十四协议定时点补足款项。未按第十四协议定补 足的，金钱托管东说念主有权将其视为金钱料理东说念主的业务不良记载登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收违约相关条件进行处置。   第九条   金钱托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于金钱料理 东说念主的部分向金钱料理东说念主料理金钱支付。   第十条 金钱托管东说念主于交易清理日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交结果筹办的 资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，永别用以筹办金钱料理东说念主料理金钱资金 和证券的应收或应付净额，形成金钱料理东说念主料理金钱当日交易清理结果。   第十一条 金钱托管东说念主完成托管金钱交易预清理后，对于交收日金钱料理东说念主料理金钱可能 发生透支的情况，应实时与金钱料理东说念主疏导或以约定方式见告金钱料理东说念主。金钱托管东说念主于交收                                            托管协议 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据筹办的金钱料理东说念主 T 日交易清理结果，完成金钱 料理东说念主料理金钱资金和证券的交收。   第十二条 金钱料理东说念主对金钱托管东说念主提供的清理数据存有异议，应实时与金钱托管东说念主疏导， 但金钱料理东说念主不得因此断绝推行或延伸推行交收义务。经两边核实，确属金钱托管东说念主清理差错 的，金钱托管东说念主应赐与更正并承担金钱料理东说念主料理金钱的骨子去世；若经核实，确属中国结算 清理差错的，金钱料理东说念主应配联合产托管东说念主与中国结算疏导。若因金钱料理东说念主在托管交易单元 上进行非托管金钱交易、指定交易单元过失等原因，甚至金钱托管东说念主吸收清理数据不齐备不正 确，形成清理差错的，金钱料理东说念主应优先完成资金交收，并由金钱料理东说念主承担托管金钱、金钱 托管东说念主骨子去世。   第十三条 为确保金钱托管东说念主与中国结算的平故人收，不影响金钱托管东说念主总共托管金钱的 平素运作，交易日（T 日）日终金钱料理东说念主应保证其料理的各托管金钱资金账户有有余的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因金钱料理东说念主料理金钱资金账户 T 日无法餍足 T+1 日交收要求时，金钱料理 东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点 永别补足相应市集应付金额：对于金钱托管东说念主遴选固定比例最低备付金计收方式的，金钱料理 东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于金钱托管东说念主遴选相反化最低备付金比例计收方式的，资 产料理东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保金钱托管东说念主实时完成清理交收。金钱料理 东说念主未按约定时限补足透支金额，导致遴选相反化最低结算备付金比例计收方式的金钱托管东说念主 的最低结算备付金比例增多的，金钱托管东说念主有权依据影响大小补救相关金钱料理东说念主料理金钱 的最低结算备付金，并于变更前实时申报金钱料理东说念主并无需征得金钱料理东说念主的同意。   第十五条 金钱料理东说念主可通过“托管+”系统查询托管金钱“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交结果、       “可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券结果等信息。金钱托管东说念主 可依据金钱料理东说念主苦求为金钱料理东说念主向中国结算苦求证券加设标记信息的相关明细数据。   第十六条 金钱料理东说念主应充分瓦解以下结算公法，并认同由此可能对金钱料理东说念主料理金钱 产生的影响：     （一）根据中国结算业务公法，当 T 日日终金钱托管东说念主看成资金净应付结算参与东说念主 发生应付资金核验不足额情形时，金钱托管东说念主不错向中国结算申报金钱料理东说念主应收证券看成 中国结算加设“可售交收锁定”标记的证券，T+1 日金钱托管东说念主不错向中国结算申报金钱料理 东说念主的已加设“可售交收锁定”标记证券转为“待处置交收锁定”证券，具体历程见本协议第十 八条第（二）款；                                              托管协议   金钱托管东说念主有权在谈判资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面要素后，决定向 中国结算申报优先或免除标记指示。   （二）金钱料理东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时申报金钱托管东说念主。金钱管 理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白天需使用无标记证券的业务的（如 T 日买入的证券策动用于 T+1 日开展遴选实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易）                                 ，可于 T 日 15：00 前向金钱 托管东说念主发送免除标记指示，并按照免除标记指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户）                      ，金钱托管东说念主应在现款担保额度领域内于中 国结算章程的截止时点前向中国结算申报免除标记指示。若金钱料理东说念主申报免除标记指示后， T+1 日该证券并未骨子开展 RTGS 等 T＋1 日白天需使用无标记证券业务，金钱托管东说念主后续有 权断绝向中国结算申报金钱料理东说念主的免除标记指示。金钱托管东说念主不向金钱料理东说念主承诺优先标 识或免除标记指示申报结果灵验。   （三）金钱托管东说念主看成结算参与东说念主对中国结算发生资金交收违约的，金钱料理东说念主料理金钱 的相关证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小限定遴荐证券账户，所选 证券账户内的一齐“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东说念主对中国结算的交收违约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”标记的证 券并优先受偿。   第十七条 金钱料理东说念主某料理金钱发生证券交收违约的，金钱托管东说念主有权暂不托付该料理 金钱违约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延伸托付、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行违约处置时，金钱料理东说念主应赐与配合。金钱托管东说念主按中国结算相关违 约金的圭臬向金钱料理东说念主收取违约金及资金成本利息。金钱料理东说念主须 T+1 日内补足违约交收 的相关证券尽头权益，金钱料理东说念主未能补足的所产生的一齐去世由金钱料理东说念主承担，收益归托 管金钱总共。   第十八条 金钱料理东说念主应积极遴选各项措施推行资金交收义务，包括并不限于遴选自有或 其他正当合规开始资金实时补足待交收金额。如因金钱料理东说念主原因形成金钱料理东说念主料理金钱、 金钱托管东说念主骨子去世，由金钱料理东说念主承担。金钱料理东说念主未实时补足资金的，金钱托管东说念主有权直 接扣划违约资金账户及金钱料理东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协 议第二十三条相关条件对金钱料理东说念主实施风险料理措施。金钱料理东说念主未按约定时点补足透支 金额，组成资金交收违约，金钱托管东说念主照章按以下方式处理，且金钱料理东说念主应赐与配合：   （一）未形成金钱托管东说念主对中国结算违约的：   金钱料理东说念主瓦解并同意，金钱托管东说念主有权向中国结算申报将金钱料理东说念主料理金钱对应证                                              托管协议 券账户内十分于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价筹办或两边认同的第三方估值基准 劳动机构提供的估值价钱孰高筹办）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品撑抓库的 回购质押券划转至金钱托管东说念主的证券处置账户，并不错依据相关章程进行处置，申报划转的证 券品种、数目不错由金钱托管东说念主笃定。中国结算根据金钱托管东说念主申报的证券品种、数目办理划 转。金钱料理东说念主亦可按上述公法向金钱托管东说念主指定交收担保物，金钱托管东说念主不错谈判金钱料理 东说念主意见后进行申报。金钱托管东说念主舛错导致金钱料理东说念主料理金钱正当权益受到损伤的，金钱料理 东说念主不错向金钱托管东说念主主张职权，并由金钱托管东说念主承担对金钱料理东说念主料理金钱形成的骨子去世。   金钱料理东说念主应向金钱托管东说念主出具其同意中国结算协助金钱托管东说念主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。金钱料理东说念主出具上述书面文献的，视为已取得金钱请托东说念主的同意。如金钱管 理东说念主不配合出具上述同意或证据的书面文献的，金钱托管东说念主仍有权按本条的约定办理。   金钱料理东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收违约金额和利息、违约金 （若有）及相关用度。金钱托管东说念主证据金钱料理东说念主按时足额补足一齐应付资金后，应实时向中 国结算苦求将交收担保物划回金钱料理东说念主证券账户。若金钱料理东说念主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起金钱料理东说念主应配联合产托管东说念主对划转证券赐与处置。如金钱料理东说念主不配合，金钱 托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时申报金钱料理东说念主，金钱托管东说念主该等处置对资 产料理东说念主托管金钱和金钱料理东说念主形成去世的，由金钱料理东说念主承担一齐背负，金钱托管东说念主不承担 任何背负。处置所得在扣除处置用度后，应领先用于完成交收及归还金钱料理东说念主的违约背负， 有剩余的，将由金钱托管东说念主返还金钱料理东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，金钱托管东说念主有 权对金钱料理东说念主赓续追偿。金钱料理东说念主或其料理的金钱出资东说念主不得以金钱托管东说念主处置该金钱 时未能作念出最好遴荐为意义向金钱托管东说念主主张权益，亦不得以金钱托管东说念主处置该金钱时未经 金钱料理东说念主同意为意义断绝承担交易结果或向金钱托管东说念主主张权益。   （二）形成金钱托管东说念主对中国结算违约的：   金钱料理东说念主 T+1 日无法足额推行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向金钱托管东说念主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收违约金额的待处置证券，金钱托管东说念主应实时向中国 结算完成申报。   如金钱料理东说念主料理金钱当日不触及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条件指定交收担 保物。若金钱料理东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，金钱托管东说念主有权在金钱料理东说念主该违 约金钱证券领域内自行笃定和申报待处置证券及交收担保物，并申报金钱料理东说念主。若因金钱管 理东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报过失而形成金钱托管东说念主对 中国结算发生资金交收违约，进而导致中国结算遴选交收违约处理措施而产生的金钱托管东说念主                                           托管协议 一齐骨子去世，由金钱料理东说念主承担。   金钱料理东说念主于 T+2 日向金钱托管东说念主补足相应资金的，包括交收违约金额和利息、违约金 （若有）及相关用度，金钱托管东说念主在中国结算章程时分前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”标记撤废。   T+3 日起，如金钱托管东说念主看成结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券尽头权益，金钱料理东说念主须瓦解并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向金钱托管东说念主追索的，金钱托管东说念主有权要求金钱料理东说念主立即支付交收违约金额和利息、 违约金（若有）及相关用度等。若金钱料理东说念主未支付导致金钱托管东说念主垫付的，金钱托管东说念主将继 续向金钱料理东说念主追索，并要求金钱料理东说念主进一步承担抵偿背负。   第十九条 金钱料理东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险抵制率领》内容建立健全内 部风险抵制机制，并联接本身风险承受才气，对融资回购范畴、融资回购范畴增长率、回购融 资欠债率、圭臬券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库聚合度、流动 脾性况、欠库次数等风险要素进行检测并抵制，并建立压力测试机制。金钱料理东说念主尽头料理资 产不得平直或通过其他利益相关方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切缓和中国结算和证券交易所或其他世界性证券交易场地发布的相关信 息，实时作念好搪塞安排，严格驻防融资回购交易发生欠库和资金交收违约风险。   第二十条 金钱料理东说念主应积极配联合产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险抵制指 引》项下要求金钱托管东说念主对金钱料理东说念主进行的按时详尽评估及遴选的其他风险抵制措施要求； 积极配联合产托管东说念主推行法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对金钱托管东说念主的履职 要求，如因金钱料理东说念主未赐与配合的，快活担由此给金钱托管东说念主形成的一齐骨子去世。两边应 建立日常疏导机制，金钱托管东说念主向金钱料理东说念主发送违法教唆或转发中国结算违法教唆时，金钱 料理东说念主应第一时分配联合产托管东说念主对违法情况进行处理，并向金钱托管东说念主反映违法处理叙述。   第二十一条 为驻防金钱料理东说念主料理金钱参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应顺从以下约定：   （一）金钱料理东说念主应主动加强质押券料理，对于可能发生欠库的产物应实时主动进行补券 或提交现款担保品。金钱托管东说念主发现金钱料理东说念主有可能发生欠库的，金钱托管东说念主应申报金钱管 理东说念主补券；若金钱料理东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照金钱托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。金钱料理东说念主有义务配合补券、提交现款担保品并 根据申报要求反映金钱托管东说念主相关信息。   （二）若金钱料理东说念主未按要求完成补券，形成欠库的，金钱料理东说念主应实时弥补回购欠库扣                                           托管协议 款金额，并补充提交质押券或压缩融资范畴，若出现连气儿欠库，金钱料理东说念主应根据《中国证券 登记结算有限背负公司上海/深圳分公司结算账户料理及资金结算业务指南》相关章程，托付 回购欠库扣款金额和欠库违约金，推行资金交收义务。   第二十二条 金钱料理东说念主应积极遴选各项措施推行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 遴选自有或其他资金实时补足待交收金额。若因金钱料理东说念主原因发生资金交收违约，金钱托管 东说念主有权对违约资金账户及金钱料理东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等方式， 以及按照本协议第二十三条相关条件对金钱料理东说念主实施风险料理措施。金钱料理东说念主瓦解并确 认，金钱料理东说念主料理金钱中提交入库的债券将看成金钱托管东说念主相关结算备付金账户偿还融资 回购到期购回款的质押券，若金钱料理东说念主债券回购交收违约，金钱托管东说念主有权依照中国结算相 关公法进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收违约风险，金钱料理东说念主认同并同意以下事项：   金钱料理东说念主或其料理的金钱应在融资回购业务应付资金交收违约后的第一个交易日 12︰ 约金的，金钱料理东说念主应向金钱托管东说念主具体指定违约金钱证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置限定）                ；金钱托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的相关章程，要求金钱料理东说念主处置该违约金钱。若金钱料理东说念主未实时处置该违约金钱， 金钱托管东说念主有权向中国结算苦求将金钱料理东说念主违约金钱证券账户中的金钱划转至金钱托管东说念主 专用证券归还账户。金钱料理东说念主或其料理的金钱出资东说念主不得以金钱托管东说念主处置该金钱时未能 作念出最好遴荐为意义向金钱托管东说念主主张权益，亦不得以金钱托管东说念主处置该金钱时未经金钱管 理东说念主同意为意义断绝承担交易结果或向金钱托管东说念主主张权益。   （二）金钱料理东说念主料理的违约金钱中，可供贬责的质押券贬责所得不足以弥补其相关未支 付融资回购业务应付资金、利息、违约金及贬责质押券产生的一齐用度等款项时，金钱托管东说念主 有权对该金钱证券账户内的其他证券遴选冻结或划转等措施赓续追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，若是金钱料理东说念主或其料理的违约金钱补足上述不足款项，金钱托管东说念主将返还 冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，金钱托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项。由此形成的骨子去世由金钱料理东说念主承担。   第二十三条 金钱托管东说念主根据本身的风险抵制料理要求，有权基于金钱料理东说念主以下风险特 征对金钱料理东说念主遴选相反化的风险料理措施：   （一）连气儿 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比提高 80%的，该比 例可放宽至 90%）          ；                                                  托管协议      （二）连气儿 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库聚合度占比提高 10%；      （三）连气儿 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚合度超标，即：对于上月日 均回购未到期范畴小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚合度高于 50%；对于上 月日均回购未到期范畴大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保聚合度高 于 30%；      （四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收违约；      （五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）金钱托管东说念主认定的其他高风险情形。      金钱托管东说念主遴选的风控措施包括并不限于：      （一）要求其裁减回购范畴或将交易所债券质押式回购补救为协议式正回购；      （二）要求其裁减某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管金钱征收额外结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他世界性证券交易场地对托管金钱遴选相关自律监 管措施，或者限制其融资回购交易；      （五）按照中国结算圭臬计收违约资金的利息和违约金；      （六）调高金钱料理东说念主料理的托管金钱的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会叙述；      （八）暂停为其提供相关结算业务及相关证券交易劳动或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记载诚信档案，并向中国结算提交；      （十）金钱托管东说念主觉得必要的其他措施。      上述风险料理措施待激发该措施的特征修正后，根据监管部门或相关行业协会意见（如 有），经两边约定后驱除。      第二十四条 金钱料理东说念主应顺从相关法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管章程的野心要求的（发生辰为 T 日）                                           ， 金钱料理东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其料理的金钱回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行补救，直至合适上述限制。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限背负公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司行为处理业务（以下简称“港股通公司行动”                       ），金钱托管东说念主和金钱料理东说念主应顺从以下约                                              托管协议 定：      （一）金钱料理东说念主若是无法吸收中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向金钱 托管东说念主苦求转发获取，并提供两个以上商量东说念主及邮箱或金钱料理东说念主的深证通小站号；金钱托管 东说念主向金钱料理东说念主预留商量东说念主邮箱或两边认同的其他方式转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行看法、修改等处理，触及文献业务种类、内容、口头以 中国结算发送为准；      （二）金钱料理东说念主应实时缓和港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算章程需金钱托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算章程的申报文献口头、内容填写要 求，不晚于申报截止日 14：00 前发送金钱托管东说念主并进行电话证据，金钱托管东说念主不承担对申报 文献内容审核及修改背负，金钱托管东说念主完成申报后将中国结算反映的受理景象以邮件或者双 方约定的方式申报金钱料理东说念主，金钱料理东说念主根据中国结算反映的受理景象巡逻申报是否被中 国结算受理。      （三）若金钱料理东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前再行填写申报文献并发送 金钱托管东说念主进行申报。若金钱料理东说念主未在本协议约定时老实提交修改后的申报内容，而金钱托 管东说念主依然向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效果由金钱料理东说念主自行承担，金钱托管 东说念主对此不承担任何背负。      第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限背负公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 金钱料理东说念主料理金钱投资参与港股通交易的，金钱料理东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有有余 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 有余的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。      金钱料理东说念主须瓦解港股通交易日期优化实施后的交收公法，蚁集相关结算风险。对于两地 市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，金钱料理东说念主应在 T 日 16:00 之前向金钱托管东说念主发送资金划转指示，并同期保证有有余的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，推行资金提前到账义务。      如由于金钱料理东说念主原因导致的港股通交收失败，由此形成的金钱托管东说念主骨子去世，由金钱 料理东说念主承担。      第二十七条 因金钱料理东说念主原因导致金钱托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算相关业务公法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，金钱托管东说念主将向中国结算申报金钱料理东说念主相关证券账户，中国结算将申报上交所和深交                                        托管协议 所暂停接收 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。金钱托管东说念主承诺对申报行为和内容的 确切、准确、齐备、实时负责。   第二十八条 若是因不可抗力不成推行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一齐免除 背负。不可抗力是指金钱托管东说念主或金钱料理东说念主不成预思、不可幸免、不成克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、急流、失火、疫情、夭厉、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东说念主民银行中央支付清理系统故障以及新法律或国度政策的颁布或对原法律或国 家政策的修改等。任何一方因不可抗力不成推行本协议时，应实时申报对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的阐发注解，并遴选稳妥措施防备去世的扩大。发生临时停市时，金钱料理东说念主 应密切缓和证券交易所或其他世界性证券交易场地、中国结算发布的临时停市、复原交易、登 记结算搪塞安排等公告，作念好相关流动性风险料理等责任。   第二十九条 本协议灵验技术，若因法律法例、中国结算业务公法发生变化导致本协议的 内容与届时灵验的法律法例、业务公法的章程不一致的，应当以届时灵验的法律法例、业务规 则的章程为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务公法对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致认同本协议依然两边充分协商，并非口头合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商贬责并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律效用。   第三十一条 本协议看成托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效用，在托管协议生 效时收效。