广发成王人高投产业园REIT: 广发成王人高投产业园顽固式基础设施证券投资基金基金份额询价公告

广发成王人高投产业园顽固式基础设施证券    投资基金基金份额询价公告    基金管束东谈主：广发基金管束有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司     财务照顾人：广发证券股份有限公司                    额外指示   广发成王人高投产业园顽固式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”） 证据中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）和中华东谈主民共和国国 家发展和革新委员会（以下简称“国度发改委”）颁布的《对于股东基础设施领 域不动产投资相信基金（REITs）试点关系管事的示知》（以下简称《示知》）、 中国证监会颁布的《公开召募基础设施证券投资基金招引（试行）》（以下简称 《基础设施基金招引》），深圳证券来回所（以下简称“深交所”）颁布的《深 圳证券来回所公开召募基础设施证券投资基金业务办法（试行）》                             （以下简称《业 务办法》）、《深圳证券来回所公开召募基础设施证券投资基金业务招引第1号 审核热苦衷项（试行）》（以下简称《审核招引》）、《深圳证券来回所公开募 集基础设施证券投资基金业务招引第2号发售业务（试行）》（以下简称《发售 招引》），以及中国证券业协会（以下简称“中证协”）颁布的《公开召募基础 设施证券投资基金网下投资者管束详情》（以下简称《网下投资者管束详情》） 等关系法律及规章组织实施发售管事。   本次网下询价将通过深交所网下刊行电子平台（即“EIPO 平台”）进行， 请投资者讲求阅读本公告。对于基础设施基金询价、订价、认购等注目法则，请 查阅深交所网站（http://www.szse.cn）公布的《发售招引》。   本基金主要投资于最终投资宗旨为产业园类型基础设施项筹划基础设施资 产撑抓证券，并抓有其沿途份额，本基金通过金钱撑抓证券、名目公司等零碎目 的载体取得基础设施名目统统通盘权。   本基金为基础设施基金，主要投资宗旨为产业园类型基础设施项筹划基础设 施金钱撑抓证券，与主要投资于股票或债券等的公募基金具有不同的风险收益特 征，本基金在存续期内主要投资于基础设施金钱撑抓证券的沿途份额，以获取基 础设施名目运营收益并承担基础设施名目金钱价钱波动，因此与股票型基金和债 券型基金有不同的风险收益特征，本基金预期风险和预期收益高于债券型基金和 货币型基金，低于股票型基金。本基金需承担投资基础设施名目因投资环境、投 资宗旨以及商场轨制等互异带来的独到风险。   本基金以获取基础设施名目房钱收入、车位收入等结识现款流为主要筹划， 收益分派比例不低于合并后基金年度可供分派金额的 90%。投资者应充分了解基 础设施基金投资风险及本基金招募说明书所泄漏的风险要素，审慎作出投资决 定。   本基金采用顽固式运作并在妥当关系条件后在深圳证券来回所上市，不绽放 申购与赎回。使用场外基金账户认购的基金份额抓有东谈主如需卖出基金份额或申报 预受要约的，需通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至场内证券计议机 构，方可参与证券来回所商场的来回。   本基金为公开召募基础设施证券投资基金，发售样式与平时公开召募证券投 资基金有所区别，请投资者额外热心。本基金存续期内主要投资于以园区类基础 设施为最终投资宗旨的基础设施金钱撑抓证券，并抓有其沿途份额；基金通过资 产撑抓证券等零碎筹划载体取得基础设施名目公司沿途股权，最终取得关系基础 设施名目统统通盘权，以获取基础设施项筹划运营收益同期承担基础设施名目资 产价钱波动。   本基金投资运作关系风险包括但不限于麇集投资风险、基金价钱波动风险、 发售失败风险、中止发售风险、流动性风险、停牌或阻隔上市风险、税收等政策 调遣风险、对外借款的风险、潜在利益打破及利益运输风险。本基金基础设施项 目关系的风险主要包括田户行业麇集度较高风险、紧要田户退租风险、租约会集 到期风险、关联方田户风险、房钱收缴率不达预期风险、昔时房钱减免风险、租 赁合同暂未完成备案风险、基础设施名目出租率录取期末时点口径的风险、基础 设施名目部分物业金钱地皮现实用途与其绸缪用途、证载用途不一致的风险、运 营管束机构胜任才气风险、运营管束机构里面适度风险、运营管束机构利益打破 风险、基础设施名目维修及矫正支拨的风险、基础设施名目地皮使用权续期风险、 基础设施名目惩办价钱及惩办时候不确定性风险 、基础设施金钱限制转让风险、 现款流预测风险及预测偏差可能导致的投资风险 、评估落幕偏差风险 、基础设 施名目房钱增长不足预期风险 、基础设施名目本钱性支拨超预期风险 、基金份 额净值无法反应基础设施项筹划真不二价值的风险、基础设施名目濒临的竞争风 险 、基础设施项筹划政策调遣风险、随机事件及不成抗力变成的基础设施金钱 灭失等风险、盈创能源大厦单栋楼部分金钱入池的风险、原始权利东谈主计议风险。 本基金来回安排关系要求主要包括专项筹划未能奏凯竖立及备案的风险、SPV 公 司或名目公司股权未能按筹划取得的风险、反向招揽合并及 SPV 公司刊出未能按 筹划完成的风险、基金举座架构假想及要求竖立的风险。本基金与专项筹划关系 的风险主要包括流动性风险、专项筹划等零碎筹划载体提前阻隔的风险、专项计 划运魄力险和账户管束风险、金钱撑抓证券管束东谈主丧失金钱管束业务履历的风 险、金钱撑抓证券管束东谈主丧失金钱管束业务履历的风险。本基金商场风险主要包 括政策风险、经济周期风险 、利率风险 、购买力风险、再投资风险、信用风险。 本基金管束风险主要包括有筹划风险、操魄力险、时代风险。此外本基金风险还包 括奇迹谈德风险和其他不成抗力风险等。本基金投资麇集度高，收益率很猛进度 依赖基础设施名目运营情况，基础设施名目可能因经济环境变化或运营不善等因 素影响，导致现实现款流大幅低于测算现款流，存在基金收益率欠安的风险，基 础设施名目运营过程中房钱、收费等收入的波动也将影响基金收益分派水平的稳 定。   基金管束东谈主依照恪称背负、真挚信用、严慎努力的原则管束和诓骗基金财产、 履行基础设施名目运营管束职责，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最 低收益。投资有风险，投资者在进行投资有筹划前，请仔细阅读本基金的《招募说 明书》《基金合同》《基金家具贵府摘录》，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资有筹划，全面意志本基金的风险收益特征和家具特色，并充分计划本人的风 险承受才气，感性判断商场，严慎作念出投资有筹划。   基金管束东谈把握理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的保证，基金的 过往功绩并不预示其昔时进展。                       紧要指示 册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金场内简称为 广发成王人高投产业园 REIT，基金代码为 180106。   公众投资者在认购本基金前应充分意志基础设施基金的风险特征，平时投资 者在初度购买本基金时须签署风险揭示书。 价和灵验报价的网下投资者录入认购信息均通过深交所网下刊行电子平台进行， 同期需向基金管束东谈主完成网下认购缴款，方可认定为灵验认购；公众投资者不错 通过赢得基金销售业务履历并经深圳证券来回所和中国证券登记结算有限管事 公司认同的深圳证券来回所会员单元大致基金管束东谈主交付的场外基金销售机构 （包括基金管束东谈主的直销柜台过甚他销售机构）认购本基金。 售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。开动战术配售基金份额数目为 下的关联方拟认购数目为1.36亿份，占发售份额总额的比例为34%；其他战术投 资者拟认购数目为1.504亿份，占发售份额总额的比例为37.60%。网下发售的初 始基金份额数目为0.7952亿份，占发售份额总额的比例为19.88%。公众投资者认 购的开动基金份额数目为0.3408亿份，占发售份额总额的比例为8.52%。最终战 略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数目由回拨机制确定（如有）。 基金及基础设施项筹划注目情况，请阅 2024 年 11 月 21 日公告的《广发成王人高 投产业园顽固式基础设施证券投资基金招募说明书》。 告的各项内容，明察本次发售的订价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属 于不容参与网下询价的情形，并确保其认购数目和昔时抓多情况妥当关系法律法 规及把握部门的规章。投资者一朝提交报价，基金管束东谈主及财务照顾人视为该投资 者已承诺：投资者参与本次报价妥当法律律例和本公告的规章，由此产生的一切 不法违章行动及相应恶果由投资者自行承担。   关联本公告和本次询价及发售的关系问题由基金管束东谈主及财务照顾人保留最 终解释权。               一、本次发售的基本情况   （一）基金基本情况   （二）发售样式和数目   本次发售由基金管束东谈主和财务照顾人负责组织实施，给与向战术投资者定向配 售（以下简称“战术配售”）、向妥当条件的网下投资者询价配售（以下简称“网 下发售”）、向公众投资者订价发售（以下简称“公众投资者发售”）相团结的 样式进行。   中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为4亿份。基金管束东谈主确定的初 始战术配售基金份额数目为2.864亿份，网下开动发售的基金份额数目为0.7952 亿份，公众投资者开动发售的基金份额数目为0.3408亿份。   （三）订价样式   本次发售通过向妥当条件的网下投资者进行询价确定基金认购价钱。具体定 价样式详见本公告“三、网下询价安排”。   （四）限售期安排   本次发售的基金份额中，公众投资者发售的基金份额无流通限制及限售期安 排，自本次发售的基金份额在深交所上市之日起即可流通。   网下投资者过甚管束的每一配售对象自本基金上市之日起前三个来回日（含 上市首日）内可来回的份额不卓绝其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个 来回日起，网下投资者过甚管束的配售对象的沿途获配份额可解放流通。网下投 资者过甚管束的配售对象一朝报价即视为接受本询价公告所泄漏的上述安排，承 诺治服上述期间的来回要求。监管机构有权对网下投资者过甚管束的配售对象在 上述期间的来回情况进行监督管束。   参与配售的原始权利东谈主或其归拢适度下的关联方参与基础设施基金份额战 略配售的比例统共不得低于本次基金份额总发售数目的20%。其中基金份额发售 总量的20%抓有期自上市之日起不少于60个月，卓绝20%的部分抓有期为自上市之 日起不少于36个月，基金份额抓有期间不允许质押。     基础设施名目原始权利东谈主或其归拢适度下的关联方之外的专科机构投资者 参与战术配售的，抓有基础设施基金份额期限自上市之日起不少于12个月。战术 投资者拟卖出战术配售取得的基金份额的，应当按照关系规章履行信息泄漏义 务。      （五）本次发售紧要时候安排       日历                             发售安排     X-3 日          1. 刊登《询价公告》《基金合同》《托管契约》《招募说明书》《基 （2024 年 11 月 21       金家具贵府摘录》等关系公告与文献 日，X 日为询价日）         2. 网下投资者提交核查文献     X-2 日 （2024 年 11 月 22    网下投资者提交核查文献      日）     X-1 日 （2024 年 11 月 25      日）                       资者过甚配售对象信息      X日 （2024 年 11 月 26    基金份额询价日，询价时候为9:30-15:00      日）     X+1 日 （2024 年 11 月 27      日） T-4 日（T 日为发售 首日，3 个当然日前） 刊登《发售公告》、基金管束东谈主对于战术投资者配售履历的专项核查  （2024 年 11 月 28 证明、讼师事务所对于战术投资者核查事项的法律成见书   日）（瞻望） T 日至 L 日（L 日为                    基金份额召募期   召募期落幕日） （2024 年 12 月 2 日         至      （瞻望）  L+1 日前（含）                   决定是否回拨，确定最终战术配售、网下发售、公众投资者发售的基 （2024 年 12 月 5 日）                   金份额数目及配售比例，次日公告（如适用）。     （瞻望）                    管帐师事务所验资、证监会募延续果备案后，刊登《基金合同奏凯公      L+1 日后                    告》，并在妥当关系法律律例和基金上市条件后尽快办理上市事宜。    注：（1）X日为基金份额询价日，T日为基金份额发售首日，L日为召募期落幕日。询价 日后的具体时候安排以基金管束东谈主发布的《发售公告》及后续公布的公告日历为准。   （2）如无零碎说明，上述日历均为来回日，如遇要紧突发事件影响本次发售，基金管 理东谈主及财务照顾人将实时公告，修改本次发售日程。   （3）若触及本公告“九、中止发售情况”商定的中止发售要求，将实时刊登《中止发 售公告》。   （4）如因深交所系统故障或非可控要素导致网下投资者无法正常使用其网下刊行电子 平台进行网下询价或录入认购信息管事，请网下投资者实时与基金管束东谈主或财务照顾人预料。   （5）淌若基金管束东谈主、财务照顾人确定的认购价钱高于网下投资者报价的中位数和加权 平均数的孰低值的，基金管束东谈主将发布投资风险额外公告，召募期将相应延伸，届时请以《发 售公告》为准。   基金管束东谈主和财务照顾人将于2024年11月21日（X-3日）至2024年11月25日（X-1 日）期间，通过现场、电话或视频的样式进行本次发售的网下路演，或通过收集 直播的样式进行本次发售的网启航演。                   二、战术配售   （一）参与对象   参与战术配售的战术投资者由原始权利东谈主或其归拢适度下的关联方和其他 战术投资者组成。参与战术配售的其他专科机构投资者，应当具备精粹的商场声 誉和影响力，具有较强资金实力，认同基础设施基金永久投资价值。本基金拟从 如下范围中选拔其他战术投资者：证券公司、基金管束公司、相信公司、财务公 司、保障公司及保障金钱管束公司、及格境外机构投资者、贸易银行及银行搭理 子公司、政策性银行、妥当规章的私募基金管束东谈主、宇宙社会保障基金、基本养 老保障基金、年金基金以过甚他妥当中国证监会及深交所投资者妥当性规章的专 业机构投资者。   战术投资者不得接受他东谈主交付大致交付他东谈主参与基础设施基金战术配售，但 照章竖立并妥当特定投资筹划证券投资基金、公募搭理家具等资管家具，以及全 国社会保障基金、基本养老保障基金、年金基金等除外。   （二）配售数目   本基金开动战术配售份额数目为 2.864 亿份，占基金发售份额总额的比例为 占发售份额总额的比例为 34%；其他战术投资者拟认购数目为 1.504 亿份，占发 售份额总额的比例为 37.60%。   （三）配售条件   参与本次战术配售的投资者已与基金管束东谈主签署战术配售契约，不参加本次 发售询价，并承诺按照网下询价确定的认购价钱认购其承诺认购的基金份额。本 基金的战术投资者缴款后，其认购的战术配售份额原则上将全额获配。   （四）限售期限   原始权利东谈主或其归拢适度下的关联方抓有的基金份额发售总量的20%抓有期 自上市之日起不少于60个月，卓绝20%部分抓有期自上市之日起不少于36个月， 基金份额抓有期间不允许质押。原始权利东谈主或其归拢适度下的关联方在限售届满 后参与质押式契约回购、质押式三方回购等业务的，质押的战术配售取得的基础 设施基金份额累计不得卓绝其所抓沿途该类份额的50%，深交所另有规章除外。 其他战术投资者抓有基金份额期限不少于12个月，抓有期限自本基金在深交所上 市之日起脱手计较。战术投资者拟卖出战术配售取得的基金份额的，应当按影相 关规章履行信息泄漏义务。   （五）核查情况   基金管束东谈主已对战术投资者的录取圭臬、配售履历，以及是否存在《发售指 引》第三十条和第三十一条文章的不容秉性形进行核查并出具核查文献，同期聘 请北京市金杜（广州）讼师事务所出具法律成见书。核查文献及法律成见书将与 《发售公告》一并泄漏。   （六）认购款项交纳   原始权利东谈主或其归拢适度下的关联方过甚他战术投资者已与基金管束东谈主签 署战术投资者配售契约，将按照网下询价确定的认购价钱认购其承诺的基金份 额。战术投资者将通过基金管束东谈主的直销机构参与认购。战术投资者可选拔使用 场内证券账户或场外基金账户参与认购，如选拔使用场外基金账户认购的，则在 份额限售期届满后，需将所抓份额转托管至场内方可进行来回或在允许的情况下 通过基金通平台进行份额转让。   通盘战术投资者需证据战术投资者配售契约的规章在认购期全额交纳认购 款。  本基金收取认购费，具体认购费率见“五、各样投资者认购用度及认购样式”。  （七）关系承诺  召募期落幕前，战术投资者应当在商定的期限内，按询价确定的认购价钱认 购其承诺认购的基金份额数目。战术投资者应当按照《基础设施基金招引》的规 定，承诺抓有的基金份额在规章的抓有期限内不得进行转让、来回。  基金管束东谈主、财务照顾人向战术投资者配售基金份额的，不得存在承诺基金上 市后价钱高涨、聘任关联东谈主员任职等径直或盘曲利益运输行动。基金管束东谈主、财 务照顾人应当对是否存在此种不容秉性形进行核查，并在后续公告中承诺声明。                三、网下询价安排      （一）参与网下询价的投资者圭臬及条件 “配售对象”是指参与网下发售的投资者或其管束的证券投金钱品。                             《发售招引》                                  《网 下投资者管束详情》等律例中规章的网下投资者圭臬。具体应妥当以下条件：   （1）网下投资者指证券公司、基金管束公司、相信公司、财务公司、保障 公司及保障金钱管束公司、及格境外机构投资者、贸易银行及银行搭理子公司、 政策性银行、妥当规章的私募基金管束东谈主以过甚他妥当中国证监会及深圳证券交 易所投资者妥当性规章的专科机构投资者。宇宙社会保障基金、基本养老保障基 金、年金基金等可证据关联规章参与基础设施基金网下询价；   （2）在中证协注册的基础设施基金网下投资者，应当具备必要的订价才气 和精粹的信用纪录，最近12个月未因证券投资、金钱管束等关系业务要紧不法违 规受到关系监管部门的行政处罚、行政监管设施或关系自律组织的规律责罚；   （3）私募基金管束东谈主央求注册为基础设施基金网下投资者的，还应当妥当 以下妥当性要求：   （a）已在中国证券投资基金业协会完成登记；   （b）具备一定的投资教养。照章竖立并抓续计议时候达到两年（含）以上， 从事基础设施名目投资或证券来回时候达到两年（含）以上；   （c）具备一定的金钱管束实力。私募基金管束东谈把握理的在中国证券投资基 金业协会备案的家具总畛域最近两个季度均为10亿元（含）以上，且近三年管束 的家具中至少有一只存续期两年（含）以上的家具；央求注册的私募基金家具规 模应为6000万元（含）以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案，且交付第 三方托管东谈主安靖托管基金金钱。其中，私募基金家具畛域是指基金家具金钱净值；   （d）妥当监管部门、中证协要求的其他条件。 询价日前一来回日，即2024年11月25日（X-1日）12：00前，按照规章向中证协 完成基础设施基金网下投资者注册并已在深交所通畅网下刊行电子平台CA文凭， 且其所属或径直管束的、拟参与本基金网下询价和认购业务且妥当规章的自营投 资账户或金钱管束家具必须已注册为配售对象。完成上述历程的网下投资者方可 参与网下询价。 订价存在利益打破的主体不得参与网下询价，但基金管束东谈主或财务照顾人管束的 公募证券投资基金、宇宙社会保障基金、基本养老保障基金和年金基金除外。 在法律律例不容参与网下询价及配售的情形。如因投资者的原因，导致关联方参 与询价或发生关联方配售等情况，投资者快乐担由此所产生的沿途管事。 交所网下刊行电子平台报备场内证券账户。 规管束，合理确定拟认购价钱和拟认购份额数目。参与询价时，请额外钟情拟认 购价钱和拟认购份额数目对应的拟认购金额是否卓绝其向基金管束东谈主及财务顾 问提交的金钱评释材料中的金钱畛域或资金畛域。   基金管束东谈主和财务照顾人发现配售对象不治服行业监管要求、卓绝其向基金管 理东谈主和财务照顾人提交金钱评释材料中相应金钱畛域或资金畛域认购的，则该配售 对象的认购无效。   基金管束东谈主和财务照顾人将在询价及配售前履行核查义务，对投资者是否存在 上述不容秉性形进行核查，投资者应按基金管束东谈主和财务照顾人的要求进行相应的 协作(包括不限于提供公司规则等工商登记贵府、安排现实适度东谈主访谈、真实提 供关系当然东谈主主要社会关系名单、协作其它关联关系拜访等)，如断绝协作核查 或其提供的材料不足以排斥其存在上述不容秉性形的，或经核查不妥当配售履历 的，基金管束东谈主和财务照顾人将断绝接受其询价大致向其进行配售。网下投资者参 与本基金询价即视为向基金管束东谈主和财务照顾人承诺其不存在法律律例不容参与 网下询价及配售的情形。     （二）承诺函及天禀评释文献的提交样式     通盘拟参与询价的网下投资者均需通过广发证券公募 REITs 名目网下投资 者平台（https://ecm.gf.com.cn/reits-web/kcb-index/kcb-index.html）在线提交承诺函及相 关核查材料，敬请投资者重心热心。     通盘拟参与本次网下询价的网下投资者须妥当上述投资者条件，并按要求在 规章时候内（本公密告布之日起至 2024 年 11 月 25 日（X-1 日）中午 12：00 前） 通过广发证券公募 REITs 名目网下投资者平台完成用户注册及核查材料最终提 交。在 2024 年 11 月 25 日（X-1 日）中午 12:00 之后，投资者将无法对已提交 的信息和材料进行修改。     投资者须承诺电子版文献、盖印扫描件、原件三个版块文献内容一致，并对 其所提交的通盘材料的真确性、准确性、完好性和灵验性负有沿途管事。     投资者需提交的贵府包括：网下投资者承诺函、网下投资者关联方信息表、 网下投资者身份评释文献、法定代表东谈主身份评释文献、承办东谈主身份评释文献、配 售对象金钱评释材料、业务授权交付书、网下投资者基本信息表（配售对象为机 构）和/或网下投资者基本信息表（配售对象为家具）过甚家具备案或登记评释 文献、受益通盘东谈主身份评释文献过甚他贵府。     此外，除公募证券投资基金、公募搭理家具、基本养老保障基金、社保基金 组合、企业年金筹划、保障资金投资账户、QFII 投资账户、机构自营投资账户 外的其他配售对象需提供《配售对象出资方基本信息表》。配售对象为家具的需 提供家具备案或登记评释文献，并通过系统上传签章版扫描件。 系统递交样式如下：     登录广发证券公募 REITs 名目网下投资者平台（https://ecm.gf.com.cn/reits-web/ kcb-index/kcb-index.html）并证据网页右上角《操作招引》的操作说明（如无法下载， 请更新或更换浏览器，提出使用 googlechrome 浏览器），在本公密告布之日起 至 2024 年 11 月 25 日（X-1 日）中午 12:00 前完成用户注册及核查材料最终提 交。用户注册过程中需提供灵验的手机号码，一个手机号码只可注册一个用户。 由于基金管束东谈主、财务照顾人将会在投资者材料核查过程中第一时候以短信大致电 话反馈材料申报进展，请务必在本次刊行过程中全程保抓手机流通。   用户在提供灵验手机号码，给与得手机考证码并登录奏凯后，请按如下症结 在本公密告布之日起至 2024 年 11 月 25 日（X-1 日）中午 12：00 前完成用户注 册及核查材料最终提交：   第一步：点击“正在刊行名目—广发成王人高投产业园顽固式基础设施证券投 资基金”一语气参预投资者信息填报页面；   第二步：提交投资者基本信息，包括输入并选拔正确的投资者全称，输入正 确的妥洽社会信用代码或证件号码、证券业协会编码，预料东谈主姓名、预料样式等；   第三步：选拔拟参与询价的配售对象；   第四步：阅读电子版《认购电子承诺函》，勾选同意后可点击“证实”。一 旦点击证实，视同为同意并承诺电子版《认购电子承诺函》的全文内容；   第五步：证据不同配售对象的具体要求，提交相应的材料（所需提交的材料 模板均在页面右侧的“模板下载”处）。   通盘投资者及配售对象证据类型不同，将通过广发证券公募 REITs 名目网下 投资者平台提交相应的核查材料的电子版。具体核查材料主要包括：   （1）网下投资者承诺函（扫描件盖印版）：挑升参与本次初步询价且妥当 基金管束东谈主、财务照顾人和原始权利东谈主确定的网下投资者圭臬的投资者均需提交 《网下投资者承诺函》（加盖公章），并承诺真实提供了本次网下刊行所需的全 部文献，并保证对提供的通盘文献贵府的真确性、准确性、完好性和实时性负责， 证实莫得任何遗漏或误导；投资者可在“模板下载”中下载相应模板，补充关系 信息并加盖公司公章。   （2）机构业务天禀许可评释（扫描件盖印版）：投资者需按机构类别提供 相应的业务天禀许可评释，例如金融许可证/证券期货业务计议许可证/私募基金 管束东谈主登记评释等；   （3）营业派司（扫描件盖印版）；   （4）《网下投资者关联方信息表》：投资者需在“模板下载”中下载相应 模板，请勿私自编削模板时局。提交《网下投资者关联方信息表》时需上传 EXCEL 版及扫描件盖印版，EXCEL 版与扫描件盖印版内容需保抓一致，不然基金管束东谈主、 财务照顾人有权认定为无效；   （5）《配售对象出资方基本信息表》：除公募证券投资基金、公募搭理产 品、基本养老保障基金、社保基金组合、企业年金筹划、保障资金投资账户、QFII 投资账户、机构自营投资账户外的其他配售对象均需在“模板下载”中下载相应 模板。提交《配售对象出资方基本信息表》时需上传 EXCEL 版及扫描件盖印版， EXCEL 版与扫描件盖印版内容需保抓一致，不然基金管束东谈主、财务照顾人有权认定 为无效；   （6）配售对象备案或登记评释文献（扫描件，盖印版）：A、配售对象如属 于私募投资基金，应上传私募基金管束东谈主登记以及私募投资基金家具成立的备案 评释文献。“私募投资基金”系指以非公开样式向及格投资者召募资金竖立的投 资基金，包括金钱由基金管束东谈主大致平时合资东谈把握理的以投资行为为筹划竖立的 公司大致合资企业； B、配售对象如属于基金公司或其金钱管束子公司一双一、 一双多专户搭理家具、证券公司定向金钱管束筹划、延续金钱管束筹划需提供产 品备案评释文献（包括但不限于备案函、备案系统截屏等）。配售对象为家具的 需提供家具备案或登记评释文献，并通过系统上传签章版扫描件。   （7）总金钱或资金畛域关系材料：   通盘投资者均需向基金管束东谈主、财务照顾人提交配售对象总金钱畛域或资金规 模关系材料，包括《配售对象金钱畛域汇总表》EXCEL 电子版和配售对象总金钱 畛域或资金畛域的金钱关系材料扫描件。网下投资者过甚管束的配售对象应严格 治服行业监管要求，真实向基金管束东谈主、财务照顾人提交金钱畛域或资金畛域关系 材料，确保其填写的《配售对象金钱畛域汇总表》EXCEL 与其提供的上述材料中 相应的金钱金额保抓一致，且配售对象申购金额不得卓绝上述材料及《配售对象 金钱畛域汇总表》中相应的金钱畛域或资金畛域。配售对象拟申购金额卓绝材料 或《配售对象金钱畛域汇总表》中相应的总金钱或资金畛域，基金管束东谈主、财务 照顾人有权认定该配售对象的申购无效。    总金钱畛域或资金畛域的金钱关系材料提供圭臬罢黜如下原则：配售对象为 公募基金、基金专户、金钱管束筹划和私募基金等家具的，应提供限定 2024 年 应以公司出具的自营账户资金畛域说明为准。上述评释材料均需公司或外部评释 机构盖印。    （1）业务授权交付书：通盘网下投资者需在“模板下载”中下载《业务授 权交付书》模板，填写日历、加盖公章和法东谈主章。    （2）法定代表东谈主身份评释文献：通盘网下投资者均须提交法定代表东谈主灵验 身份证件正反面复印件并加盖公章。    （3）承办东谈主身份评释文献：通盘网下投资者均须提交承办东谈主灵验身份证件 正反面复印件并加盖公章。    （4）网下投资者基本信息表（配售对象为机构）和/或网下投资者基本信息 表（配售对象为家具）：投资者需在“模板下载”中下载相应模板，证据配售对 象类型选拔对应登记表填写完好并上传。提交《网下投资者基本信息表》时需上 传 EXCEL 版及扫描件盖印版，EXCEL 版与扫描件盖印版内容需保抓一致，不然基 金管束东谈主、财务照顾人有权认定为无效。    （5）受益通盘东谈主身份评释文献过甚他贵府：在《网下投资者信息登记表》 波及的受益通盘东谈主灵验身份证件正反面复印件并加盖公章。以上症结完成后，点 击提交并恭候审核通过的短信指示（请保抓手机流通）。提交投资者核查材料 过 程 中 如 有 无 法 解 决 的 问 题 ， 请 及 时 拨 打 咨 询 电 话 【 020-66335511 、 整性负责。    投资者未按要求在规章时候内提供以上信息，或提供作假信息的，提交文 件内容不完好、不妥当要求的、或投资者所提供材料未通过基金管束东谈主、财务 照顾人及见证讼师审核，基金管束东谈主、财务照顾人将断绝其参与本次网下刊行、将 其报价动作无效报价处理或不予配售。因投资者提供信息与现实情况不一致所 导致的恶果由投资者自行承担。    敬请投资者庄重：    （1）通盘的扫描件盖印版电子文献应按要求实时完成核查材料最终提交。    （2）投资者须对其填写的信息的准确真确性、提交贵府的准确完好性负责。 投资者未按要求在 2024 年 11 月 25 日（X-1 日）中午 12：00 之前完成用户注 册及核查材料最终提交，或虽完成用户注册及核查材料最终提交但存在不真确、 不准确、不完好情形的，则将无法参加询价配售大致报价被界定为无效报价。    （3）请投资者讲求阅读报备页面中的填写庄重事项。基金管束东谈主、财务顾 问将安排专东谈主在本公密告布之日起至 2024 年 11 月 25 日（X-1 日）（每天    （三）网下投资者履历核查    基金管束东谈主和财务照顾人将会同见证讼师对投资者天禀进行核查并有可能要 求其进一步提供关系评释材料，投资者应当给以积极协作（证据投资者类型及实 际情况的不同，可能包括但不限于提供工商登记贵府、投资者金钱畛域信息表和 资金畛域评释文献、安排现实适度东谈主访谈、真实提供关系当然东谈主主要社会关系名 单、协作其他关联关系拜访等）。如投资者不妥当条件、投资者或其管束的资管 家具的出资方为本基金原始权利东谈主的关联方、投资者断绝协作核查、未能完好提 交关系材料大致提交的材料不足以排斥其存在法律、律例、表恣意文献和本公告 规章的不容参与网下发售情形的，基金管束东谈主和财务照顾人将断绝其参与本次网下 发售、将其报价动作无效报价处理或不予配售，并在《发售公告》中给以泄漏。 网下投资者违犯规章参与本次网下发售的，应自行承担由此产生的沿途管事。    网下投资者需自行审核比对关联方，确保原始权利东谈主过甚关联方、基金管束 东谈主、财务照顾人、战术投资者以过甚他与订价存在利益打破的主体不得参与网下询 价，但基金管束东谈主或财务照顾人管束的公募证券投资基金、宇宙社会保障基金、基 本养老保障基金和年金基金除外。如因投资者的原因，导致关联方参与询价或发 生关联方配售等情况，投资者快乐担由此所产生的沿途管事。    （四）询价 时候内，妥当条件的网下投资者可通过深交所网下刊行电子平台为其管束的配售 对象填写、提交申报价钱和申报数目。 资者过甚管束的配售对象的报价应当包含每份价钱和该价钱对应的拟认购数目。 网下投资者为拟参与报价的沿途配售对象录入报价纪录后，应当一次性提交。网 下投资者不错屡次提交报价纪录，应在网下刊行电子平台填写具体原因，但以最 后一次提交的沿途报价纪录为准。 间的报价将被视为无效报价。网下投资者申报价钱的最小变动单元为 0.001 元； 网下投资者可为其管束的不同配售对象远离报价，每个配售对象报价不得卓绝 1 个，回去拢网下投资者沿途报价中的不同拟认购价钱不得卓绝 3 个。   单个配售对象参与本次网下发售的最低申报数目为 10 万份，申报数目须为 过该配售对象询价日前五个管事日（X-5 日），即 2024 年 11 月 19 日的总金钱 或资金畛域。投资者应按规章进行网下询价，并自行承担相应的法律管事。   参与询价的网下投资者应当证据基础设施名目关系情况，罢黜安靖、客不雅、 诚信的原则，合理报价，不得采用通同协谋、协商报价等样式有利压低或举高价 格，不得有其他违犯自制竞争、攻击商场法度等行动。   基金管束东谈主和财务照顾人将在《发售公告》中泄漏投资者注目报价情况、认购 价钱过甚确定过程、召募期起止日、基金份额总发售数目、网下发售份额数目、 公众投资者发售份额数目、回拨机制（如有）、销售机构、认购样式、认购用度， 以及以认购价钱计较的基础设施名目价值及预期收益测算等内容。其中，注目报 价情况包括每个投资者称号、配售对象信息、认购价钱及对应的拟认购数目，以 及通盘网下投资者报价的中位数和加权平均数。   （1）网下投资者未在 2024 年 11 月 25 日（X-1 日）中午 12:00 前在中证协 完成本基金网下投资者及配售对象的注册管事；   （2）按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管束暂 行办法》《私募投资基金管束东谈主登记和基金备案办法（试行）》的规章，未能在 中国基金业协会完成管束东谈主登记和基金备案的私募基金；   （3）单个配售对象的申报数目不妥当要求的，该配售对象的申报无效；   （4）网下投资者履历不妥当关系法律、律例、表恣意文献以及本公告规章 的，其报价为无效申报；   （5）未按本公告要求提交投资者履历核查文献的；   （6）经审查不妥当本公告网下投资者条件的；   （7）被中证协列入黑名单的网下投资者；   （8）基金管束东谈主、财务照顾人发现投资者不治服行业监管要求、卓绝其向基 金管束东谈主提交的金钱评释材料及金钱畛域信息表中相应金钱畛域大致资金畛域 认购的，则该配售对象的认购无效；   （9）其他网下投资者无效申报的情况。 托管单元代码舛误将会导致无法办理份额登记或份额登记有误，请参与网下询价 的网下投资者正确填写其托管单元代码，如发现填报有误请实时与基金管束东谈主、 财务照顾人预料。   （五）网下投资者违章行动的处理 不得存鄙人列行动：   （1）使用他东谈主账户、多个账户或交付他东谈主报价；   （2）与其他投资者、原始权利东谈主、基金管束东谈主或其财务照顾人等利益关系方 通同报价；   （3）利用内幕信息、未公开信息报价；   （4）无订价依据、未在充分商讨的基础上感性报价，未严格履行报价有筹划 模范审慎报价或有利压低、举高价钱；   （5）未合理确定拟认购数目，拟认购金额卓绝配售对象总金钱或资金畛域；   （6）提供灵验报价但未参与认购或未足额认购；   （7）未依期足额缴付认购资金；   （8）参与网下询价的配售对象过甚关联账户通过面向公众投资者发售部分 认购基金份额；   （9）获配后未坚守关系承诺；   （10）接受原始权利东谈主、基金管束东谈主或其财务照顾人以过甚他利益关系方提供 的财务资助、赔偿、回扣等；   （11）其他不安靖、不客不雅、不诚信、不清廉的情形或其他影响刊行法度的 情形。 售投资者的天禀条件，过甚与基金管束东谈主和财务照顾人的关联关系、资金划拨等事 项进行见证，并出具法律成见书。 述第 1 条文章的，中证协按照律例对其采用自律设施并在其网站公布。网下投资 者关系处当事人谈主员出现上述第 1 条情形的，视为地方机构行动。   （六）其他要求   参与网下询价的配售对象过甚关联账户不得再通过面向公众投资者发售部 分认购基金份额。配售对象关联账户是指与配售对象场内证券账户或场外基金账 户注册贵府中的“账户抓有东谈主称号”“灵验身份评释文献号码”均通常的账户。 证券公司客户定向金钱管束专用账户以及企业年金账户注册贵府中“账户抓有东谈主 称号”“灵验身份评释文献号码”均通常的，不受上述限制。         四、确定灵验报价投资者和刊行价钱 核查，剔除不妥当“三、（一）参与网下询价的投资者圭臬及条件”要求的投资 者报价。 数和加权平均数，并团结公募证券投资基金、公募搭理家具、社保基金、待业金、 企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审 慎合理确定本基金份额发售价钱。   基金管束东谈主确定的认购价钱高于上述网下投资者报价的中位数和加权平均 数的孰低值的，基金管束东谈主将至少在基金份额认购首日前五个管事日发布投资风 险额外公告，并在公告中泄漏卓绝的原因，以及各样网下投资者报价与认购价钱 的互异情况，同期提请投资者热心投资风险，感性作出投资有筹划。 供灵验报价的网下投资者，方可参与且必须参与网下认购。 发布的《发售公告》中泄漏下列信息：   网下投资者注目报价情况、发售价钱过甚确定过程、召募期起止日、基金份 额总发售数目、网下发售份额数目、公众投资者发售份额数目、回拨机制（如有）、 销售机构、认购样式、认购用度，以及以认购价钱计较的基础设施名目价值及预 期收益测算等。其中，注目报价情况包括每个网下投资者称号、配售对象信息、 认购价钱及对应的拟认购数目，以及通盘网下投资者报价的中位数和加权平均 数。           五、各样投资者认购用度及认购样式 均以该价钱参与认购。具体认购样式和资金交收将在后续刊登的《发售公告》中 泄漏。   投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，场内认购也曾提交，不得取销， 场外认购央求一收受理，不得取销。   本基金在认购时收取基金认购用度。投资者淌若有多笔基金份额的认购，适 用费率按单笔远离计较。公众投资者认购费率如下表：            认购金额               认购费率 场外认购费率   M         M≥500 万元            每笔 1000 元          深圳证券来回所会员单元可参科场外认购费率设定投资者的场 场内认购费率          内认购费率   对于网下投资者和战术投资者，本基金不收取认购费。   本基金的认购用度应在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要 用于基金的商场膨胀、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度，不足部分在 基金管束东谈主的运营成本中列支，投资东谈主通常认购，须按每次认购所对应的费率档 次远离计费。基金认购用度不列入基金财产。 认购时，应当按照确定的认购价钱填报认购数目，其填报的认购数目不得低于询 价阶段填报的“拟认购数目”，也不得高于基金管束东谈主、财务照顾人确定的每个配 售对象认购数目上限，且不得高于网下开动发售份额数目。 “份额认购，份额证实”的样式。公众投资者不错屡次认购本基金份额，场内认 购每次认购份额为 1,000 份大致其整数倍；场外认购每次认购金额不得低于 具体认购数额限制、法则等以其各自规章为准。场内认购名额以深圳证券来回所 及中国证券登记结算有限管事公司的关系规章为准。              六、本次发售回拨机制   本基金召募期届满，公众投资者认购份额不足的，基金管束东谈主和财务照顾人可 以将公众投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数目低于网下最 低发售量的，不得向公众投资者回拨。   网下投资者认购数目高于网下最低发售量，且公众投资者灵验认购倍数较高 的，网下发售部分不错向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于本 次发售数目扣除向战术投资者配售部分后的 70%。   最终战术配售数目与开动战术配售数目的差额部分（如有），可回拨至网下 发售。   如决定启用回拨机制，基金管束东谈主和财务照顾人将发布公告，泄漏本基金回拨 机制及回拨情况。            七、各样投资者配售原则及样式   基金管束东谈主和财务照顾人在完成回拨机制（如有）后，将证据以下原则对各样 投资者进行配售：  （一）战术投资者配售   战术投资者由基金管束东谈主证据战术配售契约的商定进行配售。本基金的战术 投资者缴款后，其认购的战术配售份额原则上将全额获配。  （二）网下投资者配售   本基金发售落幕后，基金管束东谈主和财务照顾人将对进行灵验认购且足额缴款的 投资者过甚管束的灵验配售对象进行比例配售，通盘配售对象将赢得通常的配售 比例。   配售比例=最终网下发售份额/沿途灵验网下认购份额。  （三）公众投资者配售   如本基金公众投资者灵验认购数目卓绝本次最终公众发售总量，基金管束东谈主 将采用“末日比例证实”的样式终了配售。当发生末日比例证实时，基金管束东谈主 将实时公告比例证实情况与落幕。   当发生部分证实时，末日公众投资者认购费率按照单笔认购央求证实金额所 对应的费率计较，可能会出现认购证实金额对应的费率高于认购央求金额对应的 费率的情形。末日认购央求证实金额/份额不受认购最低名额的限制。最终认购 央求证实落幕以本基金登记机构的计较并证实的落幕为准。未证实部分的认购款 项将在召募期落幕后退还给投资者，由此产生的圆寂由投资东谈主自行承担。   如公众灵验认购总份额就是本次公众最终发售份额，基金管束东谈主将按照公众 投资者的现实认购份额数目径直进行配售。               八、投资者缴款  （一）投资者缴款要求   各样投资者均应在召募期认购本基金时全额交纳认购资金。   网下投资者提供灵验报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未按 时足额交纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违章行动。基金管束东谈主、 财务照顾人发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行动认定为无效并予 以剔除，并将关联情况证明深交所。深交所将公通畅报关系情况，并提出中证协 对该网下投资者采用列中计下投资者黑名单等自律管束设施。   安永华明管帐师事务所（零碎平时合资）将对战术投资者、网下投资者和公 众投资者交纳的认购资金及认购用度到账情况进行审验，并出具验资证明。  （二）认购金额的计较及例如   战术投资者给与“份额认购，份额证实”的样式。计较公式为：   认购金额=认购份额×基金份额刊行价钱   认购用度=0   认购金额的计较按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此误差产生的收 益或圆寂由基金金钱承担。   例：某战术投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售 价钱为 1.050 元，该笔认购央求被沿途证实，假设该笔认购在召募期间产生利息   认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00 元   即：某战术投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价钱为 1.050 元，则 其需交纳的认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购中在召募期间产生的利息 100 元将沿途归入基金金钱。   网下投资者给与“份额认购，份额证实”的样式。计较公式为：   认购金额=认购份额×基金份额刊行价钱   认购用度=0   认购金额的计较按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此误差产生的收 益或圆寂由基金金钱承担。   例：某网下投资者欲认购本基金 500 万份，经网下询价确定的基金份额发售 价钱为 1.050 元，该笔认购央求被沿途证实，假设该笔认购中的灵验认购在召募 期间产生利息 100 元，则其需交纳的认购金额为：   认购金额＝5,000,000×1.050＝5,250,000.00 元   即：某网下投资者认购本基金 500 万份，基金份额发售价钱为 1.050 元，则 其需交纳的认购金额为 5,250,000.00 元，该笔认购中的灵验认购在召募期间产 生的利息 100 元将沿途归入基金金钱。     场外认购给与“金额认购，份额证实”的样式；场内认购给与“份额认购， 份额证实”的样式。投资者最终所得基金份额为整数份。     （1）场外认购基金份额的计较     本基金场外认购给与金额认购方法。投资者的认购金额包括认购用度和净认 购金额。     认购用度＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）     认购份额＝（认购金额-认购用度）／基金份额刊行价钱     认购证实份额=认购份额；发生比例配售时认购证实份额须证据配售比例进 行计较，认购份额的计较按截位法保留到整数位。     现实净认购金额＝认购证实份额×基金份额刊行价钱     现实认购用度＝现实净认购金额×认购费率，按照现实净认购金额确定对应 认购费率     现实证实金额＝现实净认购金额+现实认购用度     现实证实金额的计较保留两位少量，少量点后第三位四舍五入。现实证实金 额与认购金额的差额将退还投资者。     例：假设某投资者投资 10 万元场外认购本基金基金份额，所对应的认购费 率为 0.40%，该笔认购央求被沿途证实，且该笔认购资金在召募期间产生利息     认购用度＝认购金额×认购费率／（1＋认购费率）＝100,000×0.40%／（1 ＋0.40%）＝398.41 元     认购份额＝（认购金额-认购用度）／基金份额刊行价钱＝（100,000-398.41） ／1.050＝94,858 份（按截位法保留至整数位）     认购证实份额＝认购份额＝94,858 份     现实净认购金额＝认购证实份额×基金份额刊行价钱＝94,858×1.050＝     现实认购用度＝现实净认购金额×认购费率＝99,600.90×0.40%＝398.40 元     现实证实金额＝现实净认购金额+现实认购用度＝99,600.90＋398.40＝    退还投资者差额＝认购金额-现实证实金额＝100,000-99,999.30=0.70 元 即：投资者投资 10 万元场外认购本基金基金份额，假设该笔认购央求被沿途确 认，且该笔认购资金在召募期间产生利息 100 元径直划入基金金钱，在基金合同 奏凯时，投资者账户登记本基金基金份额 94,858 份，退还投资者 0.70 元。    认购用度＝固定用度    认购份额＝（认购金额-认购用度）／基金份额刊行价钱    认购证实份额=认购份额；发生比例配售时认购证实份额须证据配售比例进 行计较，认购份额的计较按截位法保留到整数位。    现实净认购金额＝认购证实份额×基金份额刊行价钱    现实证实金额＝现实净认购金额+现实认购用度    现实证实金额的计较保留两位少量，少量点后第三位四舍五入。现实证实金 额与认购金额的差额将退还投资者。    例：假设某投资者投资 1,000 万元场外认购本基金基金份额，所对应的认购 费为 1,000 元，该笔认购央求被沿途证实，且该笔认购资金在召募期间产生利息    认购用度＝固定用度＝1,000 元    认购份额＝（认购金额-认购用度）／基金份额刊行价钱＝ （10,000,000-1,000）／1.050＝9,522,857 份    认购证实份额=认购份额＝9,522,857 份    现实净认购金额＝认购证实份额×基金份额刊行价钱＝9,522,857×1.050 ＝9,998,999.85 元    现实认购用度＝1,000 元    现实证实金额＝现实净认购金额+现实认购用度＝9,998,999.85+1,000＝    退还投资者差额＝认购金额-现实证实金额＝10,000,000-9,999,999.85＝    即：投资者投资 1,000 万元场外认购本基金基金份额，假设该笔认购央求被 沿途证实，且该笔认购资金在召募期间产生利息 100.00 元径直划入基金金钱， 在基金合同奏凯时，投资者账户登记本基金基金份额 9,522,857 份，退还投资者    （2）场内认购基金份额的计较    本基金场内认购给与份额认购方法。    认购金额＝基金份额刊行价钱×认购份额×（1＋认购费率），发生比例配 售时认购证实份额须证据配售比例进行计较，认购份额的计较保留到整数位。    认购用度＝基金份额刊行价钱×认购份额×认购费率，认购费率证据刊行价 格与认购份额乘积计较出的金额来确定。    认购金额计较落幕按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此误差产生 的收益或圆寂由基金财产承担。    例：某投资者在认购期内场内认购本基金份额 100,000 份，认购费率为    认购金额＝1.050×100,000×（1+0.40%）=105,420.00 元    认购用度＝1.050×100,000×0.40%=420.00 元    即 ： 投 资 者 场 内 认 购 本 基 金 基 金 份 额 100,000 份 ， 需 缴 纳 认 购 金 额 元径直划入基金金钱，投资者账户登记有本基金基金份额 100,000 份。    认购金额=基金份额刊行价钱×认购份额+固定用度，发生比例配售时认购确 认份额须证据配售比例进行计较，认购份额的计较保留到整数位。    固定用度＝认购用度    例：假设基金份额刊行价钱 1.050 元/份，某投资者场内认购 10,000,000 份本基金基金份额，所对应的认购费为 1,000 元，该笔认购央求被沿途证实，且 该笔认购资金在召募期间产生利息 100.00 元。则认购金额为：    认购金额=1.050×10,000,000+1,000=10,501,000.00 元    即：投资者场内认购本基金基金份额 10,000,000 份，需交纳认购金额   认购金额和认购用度以最终证实的认购份额为准进行计较，可能存在投资者 现实认购费率高于领先央求认购金额所对应的认购费率，最终证实份额以注册登 记落幕为准。   庄重：上述例如中的“基金份额刊行价钱”，仅供例如之用，不代表本基金 现实情况。                 九、中止发售情况   当出现以下任意情况之一时，基金管束东谈主及财务照顾人将可采用中止发售措 施： 购份额余额； 略配售数目后本次公开垦售总量时；   如发生以上情形，基金管束东谈主和财务照顾人将可采用中止发售设施，并发布中 止发售公告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的灵验期内，基金管束东谈主 将择机再行启动发售。            十、召募失败的情形和处理安排   召募期届满，本基金出现下列任意情形之一的，本基金召募失败：   淌若本基金召募失败，基金管束东谈主应当承担下列管事： 期活期入款利息； 金召募期间产生的评估费、财务照顾人费（如有）、管帐师费、讼师费等各项用度 不得从投资者认购款项中支付。基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募 支付之一切用度应由各方各自承担。 十一、基金管束东谈主和办理本基金份额发售关系业务的财务照顾人信息   基金管束东谈主：广发基金管束有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利外洋广场南塔 31－33 楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   法定代表东谈主：葛长伟   预料东谈主：客户服务中心   预料电话：95105828   财务照顾人：广发证券股份有限公司   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主： 林传辉   预料东谈主： 本钱商场部   预料电话： 020-66335511、020-66335512                                     广发基金管束有限公司                                     广发证券股份有限公司