国泰金牛: 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024年第一号)

 国泰金牛更动成长羼杂型 证券投资基金更新招募讲明书   （2024 年第一号）  基金料理东说念主：国泰基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                    国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                          进军辅导    本基金根据 2007 年 4 月 20 日中国证券监督料理委员会《对于同意国泰金牛更动成长股 票型证券投资基金诞生的批复》（证监基金字2007118 号）核准召募。本基金的基金合同 奏效日为 2007 年 5 月 18 日。    根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》、                                           《对于实施〈公 开召募证券投资基金运作料理办法〉关联问题的章程》及《国泰金牛更动成长股票型证券投 资基金基金合同》        （以下简称“基金合同”）的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别 变更为羼杂型基金，基金称号由“国泰金牛更动成长股票型证券投资基金”矫正为“国泰金 牛更动成长羼杂型证券投资基金”，基金合同和托管契约部分条件相应矫正。    国泰基金料理有限公司（以下简称“本基金料理东说念主”或“基金料理东说念主”或“料理东说念主”） 保证本招募讲明书的内容着实、准确、无缺。本招募讲明书经中国证监会审核同意，但中国 证监会对本基金作出的任何决定，均不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投资于科创板股票 或采用不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及交游公法等各别带来的特 有风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、采集度风险、系统性风险和政策风险等。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交游机制相 关的风险可能径直或曲折成为本基金风险。    本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投资于存托凭证或 采用不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。    基金料理东说念主依照恪称连累、淳厚信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募讲明书，全面意识本基金 居品的风险收益特征，应充分研究投资者自身的风险承受才气，并对于认购（或申购）基金 的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。    基金的过往功绩并不预示其将来推崇。基金料理东说念支配理的其他基金的功绩并不组成对本 基金功绩推崇的保证。                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》及《基金合同》、基金 居品贵寓纲要。   本招募讲明书如故本基金托管东说念主复核。本次招募讲明书更新事由为年度更新。本招募说 明书所载投资组合陈述为 2024 年 3 季度陈述，净值推崇数据截止日为 2024 年 6 月 30 日， 主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有讲明，本招募讲明书其他所载内容截止 日为 2024 年 10 月 31 日。                    （本陈述中财务数据未经审计）                       国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                                 目         录                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                   第一节       绪   言      本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）和其他联系法律律例的 章程以及《国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。      基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金料理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。      本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第二节       释   义      招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金：         指国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金； 本合同、基金合同：       指《国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金基金合同》及对                 本合同的任何矫正和补充； 招募讲明书：          指《国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金招募讲明书》及                 其更新； 发售公告：           指《国泰金牛更动成长股票型证券投资基金份额发售公告》； 中国：             指中华东说念主民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港止境行                 政区、澳门止境行政区及台湾地区)；                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 法律律例：            指中国刻下有用并公布实施的法律、行政律例、行政规章及                  范例性文献、场所律例、场所规章及范例性文献； 托管契约：            指《国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金基金托管契约》                  过火任何有用矫正和补充； 《基金法》：           指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会                  第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12                  月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会                  议矫正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对                  其时常作念出的矫正； 《销售办法》：          指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布                  机关对其时常作念出的矫正； 《运作办法》：          指《证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出                  的矫正； 《信息败露办法》：        指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的                  《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对                  其时常作念出的矫正； 《证券法》：           指由中华东说念主民共和国第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第                  十八次会议于 2005 年 10 月 27 日矫正通过的自 2006 年 1 月 《流动性风险料理章程》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                  《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁                  布机关对其时常作念出的矫正； 元：               指中国法定货币东说念主民币元； 业务公法：            指《国泰基金料理有限公司怒放式基金业务公法》； 中国证监会：           指中国证券监督料理委员会； 银行监管机构：          指中国东说念主民银行和/或国度金融监督料理总局； 基金料理东说念主：           指国泰基金料理有限公司； 基金托管东说念主：           指中国农业银行股份有限公司； 基金销售代理东说念主：         指依据关联基金销售与服务代理契约办理本基金发售、申购、                  赎回和其他基金业务的代理机构；              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 销售机构：         指基金料理东说念主及基金销售代理东说念主； 基金销售网点：       指基金料理东说念主的直销网点及基金销售代理东说念主的代销网点； 注册登记：         指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者               基金账户料理、基金份额注册登记、计帐及基金交游阐明、               披发红利、建立并复旧基金份额握有东说念主名册等； 注册登记机构：       指国泰基金料理有限公司或其寄予的其他适合条件的机构； 基金合同当事东说念主：      指受基金合同敛迹，根据基金合同享受权利并承担义务的基               金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主； 个东说念主投资者：        指依据中华东说念主民共和国关联法律律例章程不错投资于证券投               资基金的天然东说念主； 机构投资者：        指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准诞生和有               效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、行状法               东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：    指适合《及格境外机构投资者境内证券投良友理办法》的可               投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 投资者：          指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法               规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 基金合同奏效日：      指基金召募期满，基金召募情况适合联系法律律例和基金合               同章程的，基金料理东说念主依据《基金法》向中国证监会办理备               案手续后，中国证监会的书面阐明之日； 召募期：          指基金合同和招募讲明书中载明，并经中国证监会核准的基               金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月； 存续期：          指基金合同奏效至拒绝之间的不如期期限； 日/天：          指公历日； 月：            指公历月； 办事日：          指上海证券交游所和深圳证券交游所的正常交游日； T 日：          指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务央求的日历； T+n 日：        指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个办事日，n 指天然数； 认购：           指在基金召募期内，投资者按照基金合同的章程央求购买本               基金基金份额的行动；             国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 申购：          指在基金合同奏效后的存续期间，投资者央求购买本基金基              金份额的行动； 赎回：          指在基金合同奏效后的存续期间，基金份额握有东说念主央求卖出              本基金基金份额的行动； 退换：          指基金份额握有东说念主按基金料理东说念主章程的条件，将其握有的基              金料理东说念支配理的某一基金的基金份额退换为基金料理东说念支配理              的另一只基金的基金份额的行动； 基金账户：        指注册登记机构为基金投资者开立的记录其握有的由该注册              登记机构办理注册登记的基金份额余额过火变动情况的账              户； 交游账户：        指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖              怒放式基金份额的变动及结余情况的账户； 如期定额投资计划：    指投资者通过关联销售机构冷落央求，如期、定额申购本基              金，由销售机构按照约定的扣款日历、扣款金额及扣款方式              在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一              种投资方式； 转托管：         指基金份额握有东说念主将其所握有的某一基金的基金份额从合并              个基金账户下的一个交游账户指定到另一交游账户进行交游              的行动； 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银              行进款利息过火他正当收入； 基金资产总值：      指基金握有的千般有价证券、银行进款本息、应收申购款以              及以其他资产等形状存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：      指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金单元份额的价              值； 基金资产估值：      指蓄意、评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值              和基金份额净值的过程；                 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 流动性受限资产：          指由于法律律例、监管、合同或操作阻滞等原因无法以合理                   价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以                   上的逆回购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的                   银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、                   资产支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债                   券等； 指定序论：             指中国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性报刊及指定                   互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国                   证监会基金电子败露网站）等序论； 侧袋机制：             指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个有意                   账户进行处置计帐，目的在于有用隔绝并化解风险，确保投                   资者得到自制对待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实                   施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户； 特定资产：             包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值技巧仍导                   致公允价值存在要紧不祥情味的资产；（二）按摊余成本计                   量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不祥情味的                   资产；（三）其他资产价值存在要紧不祥情味的资产； 不可抗力：             指任何无法猜想、无法克服、无法幸免的事件和成分，包括                   但不限于急流、地震过火他天然灾害、干戈、骚乱、失火、                   政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证                   券交游场面非正常暂停或住手交游等； 基金居品贵寓纲要：         指《国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金基金居品贵寓概                   要》过火更新。                  第三节    基金料理东说念主 一、基金料理东说念主概况  称号：国泰基金料理有限公司  成立日历：1998 年 3 月 5 日  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  注册成本：1.1 亿元东说念主民币                      国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）    研究东说念主：辛怡    研究电话：（021）31089000，4008888688    基金料理东说念主股权结构如下：                激动称号                     股权比例        中国建银投资有限办事公司                       60%             意大利忠利集团                       30%          中国电力财务有限公司                       10% 二、主要东说念主员情况    （一）董事会成员    周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国修复银行总行、中 国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理、 副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费改革办事小组办公室（国务院农村综合改革办事小组办 公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费改革办事小组办公 室（国务院农村综合改革办事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海 南省财政厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界鸠合会（海南省社会科学院），历任海南省 社会科学界鸠合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投 资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。                         国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） Implementation & Institutional Relations 支配和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。      游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业部助理司理； 险有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年 至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意资产料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。      戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力 财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主握办事、正处级）、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董 事。      李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国修复银行总行、中国建 银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司党委副布告、总 司理、公司董事。      黄晓衡，零丁董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行办事，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国修复银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国修复银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国修复银行总行工 作，历任国际部副总司理、资金计划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投良友理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金料理有限公司零丁董事。2017 年 3 月起任公司零丁董事。      吴群，零丁董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。                  国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 北京分所办事，历任技巧部/企业风险料理部高档司理、总监，料理盘问部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月 至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、 资产部副主任（主握办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委 员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重 工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   冯丽英，零丁董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二 轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国修复银行东说念主事部办事工资处副处 长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融有限办事公司东说念主力资源部高档司理。 期间兼任中国耀华浮华玻璃有限办事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月，任中国修复银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信 基金料理有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国修复银行待业金业务部总 司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金料理有限办事公司总裁。2020 年 12 月起 任公司董事。   （二）监事会成员   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。 首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限公司资金部 职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司办事，历任财务部处长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金料理有限 公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混                  国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资 基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老办法日 期 2040 三年握有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动 机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）， 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金料理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金料理有限公司， 历任信息技巧部工程师、运营料理部总监助理、运营料理部副总监，现任运营料理部总监。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐师事务所上 海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任、审计部总监，现任风险料理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   （三）高档料理东说念主员   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管 理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和资产料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰 基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技巧有限办事公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息技巧部总监、运营料理部总监、公司总司理助 理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资公司、万家 基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公司，历任居品计划部总监、公司 首席居品官、公司首席风险官等，现任公司防守长。   （四）本基金基金司理及联系研究东说念主员配备                   国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）    程洲，硕士研究生，CFA，24 年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。2004 年 4 月加入国泰基金，历任高档策略分析师、基金司理助理，2008 年 4 月至 2014 年 3 月任 国泰金马稳健薪金证券投资基金的基金司理，2009 年 12 月至 2012 年 12 月任金泰证券投资 基金的基金司理，2010 年 2 月至 2011 年 12 月任国泰估值上风可分离交游股票型证券投资 基金的基金司理，2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡羼杂型证券投资基金（由金 泰证券投资基金转型而来）的基金司理，2013 年 12 月起兼任国泰聚信价值上风机动配置混 合型证券投资基金的基金司理，2015 年 1 月起兼任国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金 （原国泰金牛更动成长股票型证券投资基金）的基金司理，2017 年 3 月至 2020 年 7 月任国 泰民丰薪金如期怒放机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 6 月起兼任国泰大 农业股票型证券投资基金的基金司理，2017 年 11 月起兼任国泰聚优价值机动配置羼杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 3 月起兼任国泰聚利价值如期怒放机动配置羼杂型证券投 资基金的基金司理，2019 年 5 月至 2020 年 7 月任国泰鑫策略价值机动配置羼杂型证券投资 基金的基金司理，2019 年 11 月起兼任国泰鑫睿羼杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 1 月至 2021 年 7 月任国泰鑫利一年握有期羼杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 5 月起兼 任国泰大制造两年握有期羼杂型证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月起兼任国泰通利 9 个月握有期羼杂型证券投资基金的基金司理，2021 年 9 月起兼任国泰兴泽优选一年握有期 羼杂型证券投资基金的基金司理，2022 年 3 月起兼任国泰睿毅三年握有期羼杂型证券投资 基金的基金司理。 月 2 日起至 2015 年 1 月 25 日由范迪钊担任本基金的基金司理，2015 年 1 月 26 日至 2020 年 12 月 17 日由程洲担任本基金的基金司理，2020 年 12 月 18 日至 2022 年 6 月 1 日由程洲 和姜英共同担任本基金的基金司理，2022 年 6 月 2 日至 2023 年 9 月 4 日由程洲和孙家旭共 同担任本基金的基金司理，2023 年 9 月 5 日起于今由程洲担任本基金的基金司理。    为确保竣事基金合同章程的投资办法，本基金有意配备了醒目基本面研究和数目分析的 研究东说念主员协助基金司理的投良友理办事。研究开发部在对宏不雅经济发展态势、利率走势和行 业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程研究东说念主员负责数目分析，根据历史模拟和风险 测算的结果冷落投资可行性分析。              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （五）投资决策委员会   本基金料理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档料理东说念主员、投研部门负责东说念主 及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的投良友理联系东说念主员担任 成员，防守长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据关联律例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门冷落的公司举座投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究联系投资部门冷落的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   施行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、实足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   （六）上述成员之间均不存在嫡支属或家属关系。 三、基金料理东说念主的职责   （一）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资；   （四）按照基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派收益；   （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （六）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （七）蓄意并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （八）办理与基金财产料理业务步履关联的信息败露事项；   （九）按照章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集 基金份额握有东说念主大会；   （十）保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓；                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （十一）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益专揽诉讼权利或者实施其他法律 行动；   （十二）关联法律、律例和中国证监会章程的其他职责。 四、基金料理东说念主的承诺   （一）基金料理东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》的行动，并承诺建立健全 里面抵制轨制，采取有用措施，注重违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生；   （二）基金料理东说念主承诺不从事违背《基金法》的行动，并承诺建立健全里面抵制轨制， 采取有用措施，注重下列行动发生：   （三）基金料理东说念主承诺加强东说念主员料理，强化职业操守，督促和敛迹职工遵循国度关联法 律、律例及行业范例，淳厚信用、费力尽责，不从事以下步履: 在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交游步履；   （四）基金料理东说念主承诺严格遵循基金合同的章程，并承诺建立健全里面抵制轨制，采取 有用措施，注重违背基金合同行动的发生；   （五）基金料理东说念主承诺不从事其他律例章程禁止从事的行动。                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 五、基金司理的承诺   （一）依照关联法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最 大利益；   （二）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （三）不深切在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交游步履；   （四）不以任何形状为其他组织或个东说念主进行证券交游。 六、基金料理东说念主的里面抵制轨制   基金料理东说念主为防卫和化解筹办运作中濒临的风险，保证筹办步履的正当合规和有用开展， 制定了一系列组织机制、料理方法、操作方法与抵制措施，形成了公司无缺的里面抵制体系， 并通过相应的具体业务抵制过程来严格实施。   为保证里面抵制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可施行的规章轨制 体系并结合业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面抵制轨制进行实时的更新和颐养， 以稳健公司筹办步履的变化，连接增强和优化公司轨制的完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司筹办运作正当合规，形成称职筹办、范例运作的筹办理念；   （2）防卫和化解风险，提高筹办料理效益，确保公司筹办的稳健运行和受托资产的安 全无缺，竣事公司握续、判辨、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的着实、准确、无缺、实时；   （4）爱护公司神圣的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抵制应障翳公司的各项业务、扫数部门和岗亭，浸透到决策、 施行、监督、反馈等扫数业务过程和业务法子。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抵制轨制，公司全体职工必须死力维 护里面抵制轨制的有用施行。   （3）相互零丁和制约原则。公司根据业务的需要诞生相对零丁的机构、部门和岗亭， 公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制约。里面抵制的查验评价部门必须零丁于 各业务施行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的运作必须分离。   （4）稳健性原则。公司里面抵制应根据公司筹办业务发展、新址品的开发、金融更动、 法律律例以及阛阓环境的变化等实时颐养和完善，以保证里面抵制的有用性和稳健性。               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，止境是研究、投资、施行、计帐等部门和岗亭 必须在物理上和轨制上隔绝，对进军业务诞生防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办料理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的抵制成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分表现零丁董事和 监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德教化和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健筹办 的企业文化。公司董事会对里面抵制原则进行指挥，对公司建立里面抵制系统和复旧其有用 性承担最终办事；公司筹办料理层对里面抵制进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间 有明确的授权单干和风险抵制办事，既相互零丁，又相互互助和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险抵制体系。   （2）公司依据自身筹办特色建立了包括各岗亭以办法办事制自控、联系部门和岗亭之 间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责长入、严实有用的内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源料理轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相稳健的职业操守和专科才气。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的办法和原则，并对 公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，连接优化风险抵制方法和技能。各部门根据各自业 务特色，对业务步履中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险抵制过程， 并在施行业务中加以抵制。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权模范和过程，确保授权机制 的贯彻施行。   （6）公司建立了完善的里面司帐抵制，公司司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东说念主 员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，独 立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永别各岗亭职责，投资和交游、交 易和计帐、基金司帐和公司司帐等进军岗亭不得有东说念主员的叠加。进军业务部门和岗亭进行物 理隔绝。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按照预案妥善 处理。   （9）公司建立有用的信回绝流渠说念和交流机制，明确陈述机制旅途和业务陈述体系， 保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、无缺传递，竣事从下到上的实时陈述和自上而 下的有用反馈。   （10）公司通过建立无缺的研究料理、投资决策和交游料理等轨制体系，以竣事投资管 理业务抵制。                     国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （11）公司制定例范的信息败露料理办法，连接优化完善机制过程，确保公开败露信息 的着实、准确、无缺、实时。   （12）公司对里面抵制建立与实施情况进行监督查验，评价里面抵制的有用性，发现内 部抵制颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期查验里面抵制轨制的施行 情况，确保公司各项筹办料理步履的有用运行。   基金料理东说念主保证以上对于里面抵制轨制的败露着实、准确，并承诺基金料理东说念主将根据市 场变化和业务发展连接完善里面抵制轨制，切实爱护基金份额握有东说念主的正当权益。                      第四节    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞期许关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续筹办   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进军组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有营业银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了神圣的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的筹办理念， 坚握审慎稳健筹办、可握续发展，安身县域和城市两大阛阓，实施各别化竞争策略，着力打                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 造“伴你成长”服务品牌，依托障翳寰宇的分支机构、宽敞的电子化网罗和多元化的金融产 品，悉力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，教训丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面抵制审计，并获取无保属见解的 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了零丁自制第三方对中国农 业银行托管服务运作过程的风险料理、里面抵制的健全有用性的全面认同。中国农业银行着 力加强才气修复，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典” 中得益隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次诞生的“银 行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/综合料理部、业务料理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防卫设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务陶冶好、服务才气强，高档料理层均有 20 年以上金融从业教训和高 级技巧职称，醒目国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和怒放式证券投资 基金共 898 只。   二、基金托管东说念主的里面风险抵制轨制讲明   严格遵循国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联料理章程，称职筹办、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保关联信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。                   国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面抵制办事，对托管业务风险管 理和里面抵制办事进行监督和评价。托管业务部有意建设了风险料理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，零丁专揽监督稽核权益。      具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了料理轨制、抵制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作温存利进行；业务东说念主员具备从业经历；业务料理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权办事实行采集抵制，业务印记按规程复旧、存放、使用，账 户贵寓严格复旧，制约机制严格有用；业务操作区有意建设，顽固料理，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东说念主负责，注重泄密；业求竣事自动化操作，注重东说念主为事故的发生，技 术系统无缺、零丁。      三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和方法      基金托管东说念主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约章程的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东说念主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的其他行动。      当基金出现特别交游行动时，基金托管东说念主应当针对不爱护况进行以下方式的处理： 料理东说念主进行辅导； 示关联基金料理东说念主并报中国证监会。                   第五节      联系服务机构 一、基金份额销售机构      （一）直销机构 序号      机 构 名 称                      机 构 信 息                    地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层       国泰基金料理有限        公司直销柜台                    传真：021-31081861       网址：www.gtfund.com                    电子交游网站：www.gtfund.com 登录网上交游页面         国泰基金        电子交游平台                    “国泰基金”微信交游平台                     国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                       电话：021-31089000   研究东说念主：赵刚   （二）其他销售机构   本基金的其他销售机构信息详见基金料理东说念主网站。基金料理东说念主可根据关联法律律例章程， 增减或变更销售机构，并在基金料理东说念主网站上公示。 二、注册登 记 机构   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东说念主：周向勇   研究东说念主：辛怡   传真：021-31081800   客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律见解书的讼师事 务 所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东说念主：韩炯   研究电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：朝晨、丁媛   研究东说念主：丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：普华永说念中天司帐师事务所（特等往常合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   施行事务合伙东说念主：李丹   研究电话：021-23238888   传真：021-23238800   研究东说念主：张晓阳                 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   承办注册司帐师：张炯、张晓阳                  第六节      基金的召募 一、基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关联章程，并经中国证监会证监基金字2007118 号文核准召募发售。 二、基金类型   羼杂型证券投资基金 三、基金运作方式   契约型、怒放式 四、基金的存续期间   不如期 五、基金份额的认购   本基金于 2007 年 4 月 26 日至 2007 年 5 月 15 日公开召募。经普华永说念中天司帐师事务 所验资，本次召募的净销售总额为 8,881,951,489.99 元东说念主民币，认购款项在基金验资阐明 日之前产生的银行利息共计 2,845,524.32 元东说念主民币。上述资金已于 2007 年 5 月 17 日全额 划入本基金在基金托管东说念主中国农业银行开立的国泰金牛更动成长股票型证券投资基金托管 专户。                第七节      基金合同的奏效   本基金于2007年4月26日至2007年5月15日公开召募。经普华永说念中天司帐师事务所验资， 本次召募的净销售总额为8,881,951,489.99元东说念主民币，认购款项在基金验资阐明日之前产生 的银行利息共计2,845,524.32元东说念主民币。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管 理办法》、本基金招募讲明书、基金合同的关联章程，本基金召募适合关联条件，本基金管 理东说念主已向中国证监会办理收场基金备案手续，并于2007年5月18日获书面阐明，基金合同自 该日起持重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金料理东说念主运转持重料理本基金。                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）          第八节    基金份额的申购、赎回与退换 一、申购、赎回与退换的场面   本基金的销售机构包括基金料理东说念主和基金料理东说念主寄予的代销机构。   投资者不错在销售机构办理基金销售业务的营业场面、通过国泰基金电子交游平台 （www.gtfund.com）或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回与退换。基金料理 东说念主可根据情况变更增减代销机构，并在料理东说念主网站公示。 二、申购、赎回与退换的怒放日实时间   本基金的申购、赎回自基金合同奏效后不跨越 3 个月的时间运转办理，基金料理东说念主运转 办理各基金间的退换的具体业务办理时间在基金退换运转公告中列明。基金料理东说念主应在申购、 赎回与退换怒放日前 3 个办事日在至少一种中国证监会指定的序论上公告。   申购、赎回与退换的怒放日为证券交游所交游日（基金料理东说念主公告暂停申购、赎回与转 换时除外）。   本基金在基金合同章程的怒放日办理申购、赎回和退换。具体业务办理时间由基金料理 东说念主与代销机构约定。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时间冷落申购、赎回或者退换央求的，其基金 份额申购、赎回、退换价钱为下次办理基金份额申购、赎回、退换时间所在怒放日的价钱。   国泰基金电子交游平台提供 7*24 小时服务，接受个东说念主投资者申购、赎回与退换的央求， 但交游日下昼 15:00 以后接受的交游央求顺延至下一交游日处理。   若出现新的证券交游阛阓或交游所交游时间转变或施行情况需要，基金料理东说念主可对申购、 赎回、退换时间进行颐养，并在实施日 2 日前在至少一种证监会指定的序论上公告。 三、申购、赎回与退换的原则   （一）“未知价”原则，即申购、赎回与退换价钱以央求当日的基金份额净值为基准进 行蓄意；   （二）“金额申购、份额赎回和份额转出”原则，即申购以金额央求，赎回和退换以份 额央求，投资者办理基金退换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必 须处于可申购状态；   （三）基金份额握有东说念主在赎回或转出基金份额时，基金料理东说念主按先进先出的原则，即对 该基金份额握有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行处理，申购阐明日历在先的基金份额先 赎回或转出，申购阐明日历在后的基金份额后赎回或转出，以详情所适用的赎回费率；   （四）当日的申购与赎回央求不错在基金料理东说念主章程的时间以内解除；              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （五）基金退换只可在合并销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及拟转 入基金的销售。   （六）目下，基金料理东说念主旗下的怒放式基金均接纳前端收费模式，故投资者转入的基金 份额将被自动记入前端收费模式下，且握有东说念主对转入基金的握有期限自转入之日起蓄意。   （七）基金料理东说念主可根据基金运作的施行情况并在不影响基金份额握有东说念主本质利益的前 提下颐养上述原则。基金料理东说念主必须在新公法运转实施 2 个办事日前在至少一种中国证监会 指定的序论上公告。 四、申购、赎回与退换的数额限制   （一）申购金额的限制   每个账户单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费），即投资东说念主初次申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1.00 元。若其他基金销售机构有不同章程，投资者在联系销售机构办 理波及上述公法的业务时，需同期辞退该销售机构的联系章程。   （二）赎回份额的限制   基金份额握有东说念主在销售机构办理赎回时，每次赎回央求不得低于 1 份基金份额，若余额 部分低于 1 份时，余额部分基金份额在赎回时必须一同赎回。   （三）退换份额的限制   基金退换的最低央求份额为 1 份基金单元。如投资者在单个销售网点握有单只基金的份 额不及 1 份时，需一次性全额转出。投资东说念主在本基金料理东说念主直销渠说念进行基金退换的最低申 请份额为 100 份基金单元。如投资者在本基金料理东说念主直销渠说念握有单只基金的份额不及 100 份时，需一次性全额转出。单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （四）接受申购央求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金料理东说念主 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。   （五）基金料理东说念主可根据阛阓情况，合理颐养对申购金额和赎回份额的数目限制，基金 料理东说念主进行前述颐养，必须在颐养奏效前 2 个办事日在中国证监会指定序论上刊登公告。 五、申购、赎回与退换的方法   （一）申购、赎回与退换的央求方式   基金投资者须按销售机构章程的手续，在怒放日的业务办理时间冷落申购、赎回与退换 的央求。   投资者申购本基金，须按销售机构章程的方式全额托付申购款项。   投资者提交赎回、退换央求时，其在销售机构（网点）必须有饱和的基金份额余额。   （二）申购、赎回与退换央求的阐明              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   T 日章程时间受理的央求，正常情况下，注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交游的 有用性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构章程的其他 方式查询申购、赎回与退换的成交情况。   （三）申购和赎回的款项支付   申购接纳全额缴款方式，若资金在章程时间内未全额到账则申购不班师，申购款项将退 回投资者账户。   投资者赎回央求成交后，基金料理东说念主应通过注册登记机构按章程向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者有用赎回央求之日起不跨越 7 个办事日的时间内划往投资者 银行账户。在发生无数赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和关联法律律例章程处理。 六、申购、赎回的数额与价钱   （一）申购份额、余额及赎回金额的处理方式 额以央求当日基金份额净值为基准蓄意，各蓄意结果均按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各蓄意结果均按照四舍五入方法， 保留少许点后 2 位，由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （二）申购份额的蓄意   申购份额的蓄意方法如下：   净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）   （注：对于 1000 万（含）以上的申购适用实够数额的申购费金额，申购金额＝申购金 额－申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值   申购份额以四舍五入的方法保留少许点后两位。   （三）赎回金额的蓄意   赎回金额的蓄意方法如下：   赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×基金赎回费率   赎回净额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额以四舍五入的方法保留少许点后两位。   （四）基金份额净值的蓄意公式   基金份额净值的蓄意公式为：                   国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）    基金份额净值＝基金资产净值总额÷刊行在外的基金份额总额    基金份额净值的蓄意，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。    T 日的基金份额净值在本日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经中国证监 会同意，不错稳健蔓延蓄意或公告。 七、基金的申购费、赎回费与退换费    （一）申购用度    本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费 用便是净申购金额乘以所适用的申购费率。若投资者在一天之内有多笔申购，则按每次净申 购金额对应费率分别收取申购费。申购用度由基金申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、 销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。    本基金的申购费率如下：      申购金额（含申购费）                       申购费率    例如讲明如下：    某投资者以 60 万元申购本基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.10 元，则其可得到的申购份额为：    净申购净额＝600,000÷（1＋1.5%）＝591,133 元    申购用度＝600,000－591,133＝8867 元    申购份额＝591,133÷1.10＝537,393.64    即投资者以 60 万元申购本基金，如果申购当日基金份额净值为 1.10 元，则其可得到的 申购份额为 537,393.64 份。    （二）赎回用度    投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度由基金份额握有东说念主承 担，在投资者赎回本基金份额时收取，其中不低于 25%的部分归入基金财产，其余部分用于 支付销售、注册登记等机构的联系手续费。对握续握有期少于 7 日的基金份额握有东说念主收取不 低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。    本基金的赎回费率如下：           握偶然间                        赎回费率                     国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      （注：1 年按 365 日蓄意）      例如讲明如下：      某基金份额握有东说念主赎回握有跨越 7 日但不跨越 1 年的 1000 份基金份额，赎回对应的赎 回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.10 元，则其可得到的赎回净额为：      赎回金额＝1000×1.10＝1100 元      赎回用度＝1100×0.5%=5.50 元      赎回净额＝1100－5.50＝1094.50 元      即基金份额握有东说念主赎回握有跨越 7 日但不跨越 1 年的 1000 份基金份额，假定赎回当日 基金份额净值是 1.10 元，则其可得到的赎回净额为 1094.50 元。      （三）退换用度 情况视每次退换时两只基金的申购费率各别情况和赎回费率而定。基金退换用度由基金握有 东说念主承担。      (1) 转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出基 金基金财产，其余行为注册登记费和联系的手续费。      (2) 转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转 出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和 转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费 率的，补差费为零。      注：转入份额的蓄意结果四舍五入保留到少许点后两位。      （四）基金料理东说念主不错在法律律例和基金合同章程范围内颐养申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金料理东说念主最迟应在颐养实施前 3 个办事日中国证监会指定的序论上刊登公 告。      （五）针对特定交游方式（如网上交游、电话交游等），基金料理东说念主不错调低基金申购 费率和基金赎回费率。      （六）基金料理东说念主不错在不违背法律律例章程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制 定基金促销计划，对投资者如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错调低基金申购费率和基金赎回费率。             国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 八、暂停申购的情形及处理方式   在如下情况下，基金料理东说念主不错回绝或暂停接受投资者的申购央求：   （一）因不可抗力导致基金料理东说念主无法接受投资者的申购央求；   （二）证券交游场面交游时间临时停市，导致基金料理东说念主无法蓄意当日基金资产净值；   （三）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况；   （四）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值技巧仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主 应当暂停接受基金申购央求；   （五）基金料理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资东说念主握有基金份额的比 例达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%采集度的情形。法律律例或中国证监会另有章程 的除外；   （六）基金财产规模过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额握有东说念主的利益的情形；   （七）法律律例章程或经中国证监会认定的其他情形；   （八）基金料理东说念主合计会有损于现存基金份额握有东说念主利益的某笔或某几笔申购。   发生上述（一）、（二）、（三）、（四）、（六）项暂停申购情形时，基金料理东说念主应 当在至少一种中国证监会指定的序论上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购央求被回绝， 被回绝的申购款项将全额退还投资者。发生上述第（五）项情形时，基金料理东说念主不错采取比 例阐明等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金料理东说念主有权回绝该等全部或者部分申购 央求。 九、暂停赎回和退换或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   在如下情况下，基金料理东说念主不错暂停接受投资者的赎回和退换央求：   （一）因不可抗力导致基金料理东说念主无法支付赎回款项；   （二）证券交游场面交游时间临时停市，导致基金料理东说念主无法蓄意当日基金资产净值；   （三）基金发生无数赎回，根据基金合同章程，不错暂停接受赎回和转出央求的情况；   （四）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值技巧仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主 应当暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回款项；   （五）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况；   （六）法律律例章程或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金料理东说念主应在当日立即向中国证监会陈述。已接受的赎回央求， 基金料理东说念主将足额支付；如暂时不成支付的，可按每个赎回央求东说念主已被接受的赎回央求量占                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 已接受赎回央求总量的比例部分支付给赎回央求东说念主，未支付部分由基金料理东说念主按照发生的情 况制定相应的处理办法在后续怒放日给予支付。      同期在出现上述第（三）款的情形时，对已接受的赎回央求可展期支付赎回款项，最长 不跨越正常支付时间 20 个办事日，并在至少一种中国证监会指定的序论上公告。投资者在 央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予解除。      暂停基金的赎回和退换，基金料理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定的序论上刊登暂 停赎回公告。      在暂停赎回和退换的情况摒除时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并按照关联规 定在至少一家指定序论上公告。 十、无数赎回的情形及处理方式      （一）无数赎回的认定      单个怒放日基金净赎回央求（赎回央求总额加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申 购央求总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额）跨越上一日基金总份额的 10%时，为 无数赎回。      （二）无数赎回的处理方式      当出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据本基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部 分顺延赎回。 行。 的赎回央求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低 于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求展期给予办理。对于当日的赎回央求，应 当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；投资者未能赎 回部分，除投资者在提交赎回央求时明确作念出不进入顺延下一个怒放日赎回的线路外，自动 转为下一个怒放日赎回处理。依照上述章程转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权并将 以下一个怒放日的基金份额净值为准进行蓄意，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。      若本基金发生无数赎回，在单个基金份额握有东说念主跨越基金总份额 50%以上的赎回央求 的情形下：对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求跨越上一怒放日基金总份额 50%以上的部 分，基金料理东说念主不错展期办理赎回央求；对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求未跨越 50% 的部分，不错根据前段“1、全额赎回”或“2、部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额 握有东说念主的赎回央求一并办理。               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 的其他方式，在 3 个交游日内文书基金份额握有东说念主，讲明关联处理方法，并在 2 日内在至少 一种中国证监会指定序论上给予公告。 为有必要，可暂停接受赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采取相通的比 例阐明。在转出央求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出央求将不给予顺延。 十一、再行怒放申购、赎回与退换的公告   暂停期间扫尾，基金再行怒放时，基金料理东说念主应按章程公告并报中国证监会备案。   （一）如果发生暂停的时间为 1 天，基金料理东说念主将于再行怒放日，在至少一种中国证监 会指定序论上刊登基金再行怒放申购、赎回与退换的公告，并公告最新的基金份额净值。   （二）如果发生暂停的时间跨越 1 天但少于 2 周，暂停扫尾基金再行怒放申购、赎回与 退换时，基金料理东说念主将提前 1 个办事日，在至少一种中国证监会指定序论上刊登基金再行开 放申购、赎回与退换的公告，并在再行怒放申购、赎回与退换日公告最新的基金份额净值。   （三）如果发生暂停的时间跨越 2 周，暂停期间，基金料理东说念主应每 2 周密少重复刊登暂 停公告 1 次；当连气儿暂停时间跨越 2 个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行颐养。暂停 扫尾，基金再行怒放申购、赎回与退换时，基金料理东说念主应提前 3 个办事日，在至少一种中国 证监会指定序论上连气儿刊登基金再行怒放申购、赎回与退换的公告，并在再行怒放申购、赎 回与退换日公告最新的基金份额净值。 十二、如期定额投资计划   在各项条件锻练的情况下，本基金可为基金投资者提供如期定额投资计划服务。通过定 期定额投资计划，基金投资者可通过固定的渠说念，接纳如期定额的方式申购本基金基金份额。 该如期申购计划不受最低申购份额限制，具体实施方法以基金料理东说念主公布的业务公法为准。 十三、转托管   本基金目下实行份额托管的交游轨制。投资者可将所握有的基金份额从一个交游账户转 入另一个交游账户进行交游。   进行份额转托管时，投资者不错将其某个交游账户下的基金份额全部或部分转托管。办 理转托管业务的基金份额握有东说念主需在转出方办理基金份额转最先续，在转入方办理基金份额 转最先续。对于有用的转托管央求，转出的基金份额将在投资者办理转托管转最先续后转入               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 其指定的交游账户。具体办理方法参照业务公法的关联章程以及代销机构的联系怒放式基金 业务公法。 十四、基金的非交游过户   （一）非交游过户是指不接纳申购、赎回等基金交游方式， 将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户鬈曲到另一投资者基金账户的行动，包括继承、捐赠、强 制施行等三种情形。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是适合本基金合同章程的 投资者。其中： 其他具有社会公益性质的社会团体。 份额强制施行划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   （二）办理非交游过户业务必须提供基金注册登记机构章程的联系贵寓，其中，因继承、 捐赠原因导致的非交游过户向基金销售网点央求办理，因强制施行原因导致的非交游过户直 接向基金注册登记机构长入央求办理。   （三）适合条件的非交游过户央求自央求受理日起，2 个月内办理；央求东说念主按基金注册 登记机构章程的模范缴纳过户用度。 十五、基金的冻结   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分成和红利再投资）一并 冻结。 十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 章程或联系公告。                第九节    基金的投资 一、投资办法   本基金为成长型羼杂基金，主要投资于通过千般更动预期能带来公司将来高速增长的创 新式上市公司股票，在有用的风险抵制前提下，追求基金资产的遥远升值。这里的更动包括 技巧更动、轨制更动、阛阓更动和料理更动等规模。               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 二、投资范围   本基金的投资范围为具有神圣流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存 托凭证）、债券、现金、短期金融器具、权证、资产支握证券及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。其中债券投资的主要品种包括交游所和银行间两个阛阓的国债、 金融债、企业债、可退换债券、央行单子、资产支握证券等。如果法律律例或监管机构以后 允许基金投资其它品种，基金料理东说念主在履行稳健方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%；债券资产投资比例占基金资产的 的 0-10%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 三、投资理念   价钱终将反应价值。 四、投资策略   （一）大类资产配置   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行现象、国度财政和货币政策、国度产业 政策以及成本阛阓资金环境、证券阛阓走势的分析，展望宏不雅经济的发展趋势，并据此评价 将来一段时间股票、债券阛阓相对收益率，主动颐养股票、债券及现金类资产的配置比例。   本基金资产配置主要包括策略性资产配置和战术性资产配置：策略性资产配置最初分析 较万古间段内所怜惜的千般资产的预期薪金率和风险，然后详情最能倨傲千般基金风险-回 报率办法的资产组合；战术性资产配置根据千般资产瑕瑜期平均薪金率不同，展望短期性回 报率，颐养资产配置，获取阛阓时机采用的逾额收益。本基金的资产配置主要接纳定量分析 与定性分析相结合的方法。   在定量分析方面，主要接纳平衡市盈率展望模子，并参考其他联系目的。平衡市盈率模 型的念念路是通过测算 A 股阛阓表面上平衡的市盈率水平，然后将其与 A 股阛阓举座、基金股 票池的施行市盈率水平进行相比，来判定股票阛阓系统性风险的上下，临了则根据表面值与 施行值的各别程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收 益率差距表（1/PE-银行利率）等目的，来判断股市是否处于合理水平。   在定性分析方面，主要对可能影响阛阓走势的联系成分进行定性分析，并对根据定量模 型作出的资产配置决策进行修正。定性成分波及好多方面，主要包括国度宏不雅经济和证券市 场政策、利率和汇率政策、国度政事环境、成本神志外汇料理政策、阛阓参与主体的诚信程 度等。                 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （二）股票资产投资策略   本基金的股票资产投资将在国度发展计划所指引的产业规模内，采取从下到上的选股方 法。利用 “成长因子”筛选出成长型上市公司股票池；在此基础上利用公司自主开发的“创 新式上市公司评价体系”，对适合更动特征的上市公司进行深入的分析和相比，筛选出通过 更动或者在将来带来高速成长的上市公司，形成更动成长型上市公司股票池；临了通过相对 价值评估，形成优化的股票投资组合。   本基金接纳“成长因子评估体系”对上市公司进行成长性评价，分析和展望企业将来的 成长性。成长因子主要包括以下 4 个目的：   (1) 销售收入增长率   (2) 净利润增长率   (3) 总资产增长率   (4) 净资产收益率增长率   为反应企业的“可握续成长性”，主要以最近三年平均增长率为评价依据。按上述目的 对上市公司分别进行名次，对名次值进行浅易平均后，形成一个复合型的成长因子,并依其 结果对上市公司进行再名次，最终得到上市公司的成长性名次。本基金采用名次在前的 600 个上市公司行为成长型股票池。   在成长型股票池的范围内，本基金根据“更动式上市公司评价体系”对上市公司进行创 新式的甄别。评价更动式上市公司的模范主要包括技巧更动、轨制更动、阛阓更动和料理创 新等规模。  当代经济发展表面合计：技巧更动、轨制更动、阛阓更动和料理更动共同组成企业更动 的四大扶持，它们之间相互研究、相互影响，形成格外复杂的企业更动系统。其中，技巧创 新是企业更动的中枢，是企业竣事科学技巧结果向现实分娩力鬈曲的根蒂门道，亦然形成企 业中枢竞争力的重要和源流。轨制更动是企业更动的保障，它通过改变产权结构支握起企业 的举座框架，为更动提供有用的激发机制。阛阓更动是企业更动的起点和最终归宿，它通 过开拓新阛阓或创造阛阓新组合将更动结果鬈曲为营业价值和企业实力，向企业提供更动压 力和能源，并决定和影响着企业更动步履的规模、内容及发展标的。料理更动是企业更动的 平台，它通过创造新的资源整合范式，为更动奠定坚实的基础，提高并增强企业更动班师的 可能性，裁汰更动风险。   在坚握科学性、可比性、可操作性、系统性、实足目的分析和相对目的分析相结合等 5 项原则的基础上，基金料理东说念主根据系统论的念念想，创建了“更动式上市公司评价体系”。                  国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      在评价体系的目的采用中，企业技巧更动才气为总目的，亦为一级目的。一级目的下设 四个二级目的，分别为企业技巧更动目的、轨制更动目的、阛阓更动目的和料理更动目的。 二级目的下设六个三级目的。三级目的下设十四个四级目的。      在评价体系的评价方法上，主要运用 AHP 法详情权重，利用蒙胧数学方法进行综合评价。      本基金利用更动式上市公司评价体系，采用名次在前的 300 个以内上市公司行为更动成 长型股票池。      在更动成长型股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对 价值评估主要运用国际化视线，将国内上市公司的关联估值与国际公司相应目的进行相比。 具体接纳的方法包括股息贴现模子、解放现金流贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、 EV/EBITDA 等方法。      （三）存托凭证投资策略      本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投 资。      （四）债券资产投资策略      本基金的债券资产投资主要以遥远利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏不雅 政策标的及收益率弧线分析，通过债券置换和收益率弧线配置等方法，实施积极的债券投资 料理。 债券价钱高涨产生的收益；在预期利率高涨时，减小组合久期，裁汰债券价钱下降产生的损 失。如果预期阛阓收益率弧线作浓烈的举座朝上平移，裁汰债券组合的举座握仓比例，同期 裁汰组合久期，来使组合损失降到最低。 类，如平坦化、笔陡化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方 法，在短、中、遥远债券间详情比例，以期从短、中、遥远债券的相对价钱差中取得收益。 寻找阛阓投资契机。比如在预期国债与金融债利差寂静时，卖出洋债，买入金融债。 大额交游流动性较差、小额交游流动性较好，而银行间国债阛阓刊行总量较大，大额交游成 本低，某些时段流动性较好。故根据不同期段对流动性的不同需求，在两个阛阓间配置债券 资产。      在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行 动态颐养：              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 场施行利率的变动； 估价； 益率产生波动； 五、选券模范   （一）债券资产采用模范   （二）股票资产采用模范   这部分股票投资至少占本基金股票资产的 80%。   （三）权证采用模范：   对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上，主要用于锁定收益和 抵制风险。 史与预期波动率和无风险收益率等要素，揣摸权证合理价值； 为权证的具体操作提供依据。 六、投资决策过程   （一）投资依据               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （二）投良友理体制   本基金料理东说念主实行投资决策委员会指挥下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定 基金投资方面的举座投资计划与投资原则；决定关联基准指数要紧颐养的交代决策、其他重 大组合颐养决策以及要紧的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决策，负责投资 组合的构建、颐养和日常料理等办事。   （三）投资方法 场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此冷落研究分析陈述。 遇要紧事项时召开投资决策会议，决策联系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进 行基金投良友理的日常决策。 为依据建立基金的投资组合。 关绩效评估陈述。监察稽核部对投资计划的施行进行日常监督和实时风险抵制。 金融工程部和监察稽核部的绩效评估陈述和对千般风险的监控和评估结果，对投资组合进行 监控和颐养。 要颐养上述投资方法，并给予公告。   （四）对于交游过程的讲明   本基金料理东说念主所料理的各基金将零丁、对等地使用公司长入的中央交游平台。交游料理 部自制、实时地处理扫数投资居品的交游指示，并保护不同居品之间的交游巧妙。基金司理 小组必须遵循投资组合决定权和交游下单权严格分离的章程，经由交游料理部长入下达交游 指示。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券阛阓交游的交游敌手库。交游敌手库由银行 间阛阓成员中财务现象较好、实力淳朴、信用品级较高的交游敌手组成，并报投资决策委员 会批准后实施。   交游敌手库由公司固定收益部发起更新，交游敌手库的更新包括如期更新和临时更新， 如期更新为每半年一次，固定收益部应于每半岁首整理更新友游敌手库清单，并报投资决策 委员会审批后交固定收益投资司理和交游料理部实施。当银行间成员天赋发生要紧变化时， 固定收益部应实时发起临时颐养。上述颐养应实时文书基金托管东说念主。               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   基金料理东说念主参与银行间债券阛阓交游的交游敌手应适合交游敌手库的范围。基金托管东说念主 对基金料理东说念主参与银行间债券阛阓交游的交游敌手是否适合交游敌手库进行监督。 七、功绩相比基准   功绩基准=80%×沪深 300 指数收益率+20%×上证国债指数收益率。   沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券阛阓，障翳了大部分运动市值，为中国 A 股阛阓 中代表性强、流动性高的主流投资股票，或者反应 A 股阛阓总体发展趋势。沪深 300 指数中 的指数股的发布和颐养均由交游所完成，具有较强的自制性与巨擘性。   上证国债指数是以上海证券交游所上市的扫数固定利率国债为样本,按照国债刊行量加 权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反应我国债券阛阓举座变动现象， 具有较强的阛阓代表性。   跟着法律律例和阛阓环境发生变化，如果上述功绩相比基准不适用本基金、或者本基金 功绩相比基准中所使用的指数暂停或拒绝发布，或者推出更巨擘的或者表征本基金风险收益 特征的指数，本基金料理东说念主不错依据爱护基金份额握有东说念主正当权益的原则，根据施行情况对 功绩相比基准进行相应颐养。颐养功绩相比基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案， 基金料理东说念主应在颐养前 2 个办事日在至少一种指定序论上给予公告。 八、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，基金资产举座的预期收益和预期风险高于货币阛阓基金和债券型 基金，低于股票型基金。 九、投资禁止行动与限制   （一）禁止用本基金财产从事以下行动 或者债券； 管东说念主有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 他步履。               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）    （二）基金投资组合比例限制 的 10%； 基金）握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本 基金料理东说念支配理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司 可运动股票的 30%； 报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证券规模的 10%； 值的 10%； 其千般资产支握证券算计规模的 10%； 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金不适合该 比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 股票合并蓄意；    （三）若将来法律律例或中国证监会的联系章程对上述投资禁止行动和投资组合比例限 制进行变更或取消，则本基金可相应地对该项章程进行修改或取消，无用召开基金份额握有 东说念主大会。但应根据关联章程报中国证监会审查批准或备案。如果法律律例对本基金合同约定 的投资禁止行动和投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 十、投资组合比例颐养                  国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的约定。除上述投资组合比例限制的第 12、13 项另有约定外，因证券阛阓波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金投资不适合基金合同约定的投资比例 章程的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养。 十一、基金料理东说念主代表基金专揽激动权利的处理原则及方法      （一）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的筹办料理；      （二）故意于基金资产的安全与升值；      （三）基金料理东说念主按照国度关联章程代表基金零丁专揽激动权利，保护基金投资者的利 益。      （四）基金料理东说念主按照国度关联章程代表基金零丁专揽债权东说念主权利，保护基金投资者的 利益。 十二、基金的融资      本基金不错根据关联法律律例和政策的章程进行融资。 十三、基金投资组合陈述      本基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和无缺性承担个别及连带办事。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复 核了本陈述中的财务目的、净值推崇和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、 误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈述所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，本陈述所列财务数据未经审计。      （一）陈述期末基金资产组合情况 序号             神志              金额(元)            占基金总资产的                                                   比例(%)       其中：股票                    908,872,289.37       91.80       其中：债券                     52,433,691.02        5.30       资产支握证券                                -           -                 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售金融                                                 -           -      资产     （二）陈述期末按行业分类的股票投资组合 代码          行业类别         公允价值（元）               占基金资产净值比例（％） A    农、林、牧、渔业                             -                     - B    采矿业                      34,442,358.63               3.49 C    制造业                      787,472,981.20             79.70      电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                         -                     -      业 E    建筑业                                  -                     - F    批发和零卖业                               -                     - G    交通运载、仓储和邮政业                          -                     - H    住宿和餐饮业                               -                     - I    信息传输、软件和信息技巧服务业          32,497,949.54               3.29 J    金融业                                  -                     - K    房地产业                     54,459,000.00               5.51 L    租出和商务服务业                             -                     - M    科学研究和技巧服务业                           -                     - N    水利、环境和环球设施料理业                        -                     - O    住户服务、修理和其他服务业                        -                     - P    教化                                   -                     - Q    卫生和社会办事                              -                     - R    文化、体育和文娱业                            -                     - S    综合                                   -                     -      算计                       908,872,289.37             91.99     （三）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                      国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                                                                 占基金资产净 序号     股票代码          股票称号       数目(股)         公允价值(元)                                                                  值比例(％)     （四）陈述期末按债券品种分类的债券投资组合                                                                占基金资产净值 序号          债券品种                      公允价值(元)                                                                  比例(％)        其中：政策性金融债                                         -             -     （五）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细                                                                 占基金资产净 序号    债券代码           债券称号        数目(张)         公允价值(元)                                                                  值比例(％)                     国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）         （六）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支握证券投资明 细         本基金本陈述期末未握有资产支握证券。         （七）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细         本基金本陈述期末未握有贵金属。         （八）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细         本基金本陈述期末未握有权证。         （九）陈述期末本基金投资的股指期货交游情况讲明         本基金本陈述期内未投资股指期货。         （十）陈述期末本基金投资的国债期货交游情况讲明         本基金本陈述期内未投资国债期货。         （十一）投资组合陈述附注 管部门立案探听或在陈述编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情况。         索通发展因内幕信息知情东说念支配理办事存在问题等受到山东证监局警示函。         本基金料理东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时辰析和研究，合计上述公司存在的违纪 问题对公司筹办结果和现金流量未产生要紧的本质影响，对该公司投资价值未产生本质影响。 本基金料理东说念主将陆续对该公司进行追踪研究。 序号                 称号                   金额(元)         本基金本陈述期末未握有可退换债券。                          国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）     本基金本陈述期末前十名股票中不存在运动受限情况。 十四、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的章程。                            第十节 基金的功绩     本基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。     本基金料理东说念主依照坚守连累、淳厚信用、费力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。                  净值增 净值增长率 功绩相比基 功绩相比基准收       阶段                                 ①-③                   ②-④                  长率① 模范差② 准收益率③ 益率模范差④                        国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）     注：本基金的基金合同奏效日为 2007 年 5 月 18 日。                           第十一节      基金的财产 一、基金资产总值     基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。     其组成主要有：     （一）银行进款过火应计利息；     （二）计帐备付金过火应收利息；     （三）根据关联章程缴纳的保证金；     （四）应收证券交游计帐款；     （五）应收申购款；     （六）股票投资过火估值颐养；     （七）债券投资过火估值颐养和应计利息；     （八）权证投资过火估值颐养；     （九）其它投资过火估值颐养；     （十）其他资产等。 二、基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户     本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和“国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金”联名的方式开立基金证券账户、 以“国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金”的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民             国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 银行备案。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理东说念主和基金注册登 记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的复旧和刑事办事   本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售代理东说念主的财产，并由基金托管东说念主 复旧。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金料理东说念主、基金托管东说念主 因基金财产的料理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金料理东说念主、基 金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售代理东说念主以其自有的财产承担其自身的法律办事，其 债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程 刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金料理东说念支配理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金料理东说念支配理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。             第十二节    基金资产的估值 一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后详情的基金资产净值而蓄意出的基金份额净值，是蓄意基金申购与赎回价钱的基础。 二、估值日   本基金的估值日为联系的证券交游场面的正常营业日。 三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产。 四、估值的基本原则   （一）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，应接纳市价详情公允价值。估 值日无市价，但最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，应接纳最近交游市价详情公允价 值。估值日无市价，且最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，应参考雷同投资品种的现 行市价及要紧变化成分，颐养最近交游市价，详情公允价值。有充足凭证标明最近交游市价 不成着实反应公允价值的，交代最近交游的市价进行颐养，详情公允价值。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳阛阓参与者渊博认同，且被以往阛阓施行 交游价钱考证具有可靠性的估值技巧详情公允价值。运用估值技巧得出的结果，应反应估值 日在自制条件下进行正常营业交游所接纳的交游价钱。接纳估值技巧详情公允价值时，应尽             国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 可能使用阛阓参与者在订价时研究的扫数阛阓参数，并应通过如期校验，确保估值技巧的有 效性。   （三）有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应联系投资品种的公允价值的，基 金料理公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能妥贴反应公允价值的价钱估值。 五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （一）股票估值方法： 交游日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，颐养最近交游市价， 详情公允价钱。   (1) 初次刊行未上市的股票，接纳估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；   (2) 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交游所 挂牌的合并股票的市价估值；   (3) 初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的市价估值；   (4) 非公开刊行有明确锁如期的运动受限股票，按监管机构或行业协会关联章程详情公 允价值。 均应被合计接纳了稳健的估值方法。然而，如果基金料理东说念主合计按本项第 1－2 小项章程的 方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基 金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （二）债券估值方法： 最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，颐养最近交游市 价，详情公允价钱； 券应收利息(自债券计息肇端日或上一说念息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值 日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘净价估值；               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，颐养最近交游市价，详情公允价钱； 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量； 情况下，按成本进行后续计量； 详情公允价值； 均应被合计接纳了稳健的估值方法。然而，如果基金料理东说念主合计按本项第 1－6 小项章程的 方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主在综合研究阛阓成交价、 阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种成分基础上形成的债券估值，基金料理东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （三）权证估值方法： 易的权证按估值日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，颐养最近交游市价，确 定公允价钱；   未上市交游的权证接纳估值技巧详情公允价值；在估值技巧难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量。 均应被合计接纳了稳健的估值方法。然而，如果基金料理东说念主合计按本项第 1 小项章程的方法 对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托 管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （四）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票施行，国度有最新章程 的，按其章程进行估值。   （五）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （六）如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及 联系法律律例的章程或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明 原因，两边协商治理。               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （七）根据关联法律律例，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。 本基金的基金司帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照基金料理东说念主对基金资产净值的 蓄意结果对外给予公布。 六、估值方法   基金日常估值由基金料理东说念主进行。基金资产净值由基金料理东说念主完成估值后，将估值结果 加盖业务公章以书面形状传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、基金合同章程的估值 方法、时间、方法进行复核；基金托管东说念主复核无误后加盖业务公章复返给基金料理东说念主；月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 七、基金份额净值的阐明和估值无理的处理   基金份额净值的蓄意保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。当基金估值出现 影响基金份额净值的无理时，基金料理东说念主应当立即纠正，并采取合理的措施注重损失进一步 扩大；估值无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。因基金估值无理给投资者形成损失的，应先由基金料理东说念主承担，基金料理东说念主对不应其 承担的办事，有权向瑕疵方追偿。   对于瑕疵处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   （一）瑕疵类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的行动形成瑕疵，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕疵的办事东说念主应当对由 于该瑕疵遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“瑕疵处理原则”给予抵偿承担抵偿办事。   上述瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报瑕疵、数据传输瑕疵、数据蓄意瑕疵、系 统故障瑕疵、下达指示瑕疵等；对于因技巧原因引起的瑕疵，若系同行业现存技巧水平无法 猜想、无法幸免、无法造反，则属不可抗力，按照下述章程施行。   由于不可抗力原因形成投资者的交游贵寓灭失或被无理处理或形成其他瑕疵，因不可抗 力原因出现瑕疵确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该瑕疵取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （二）瑕疵处理原则 更正，因更正瑕疵发生的用度由瑕疵办事方承担；由于瑕疵办事方未实时更正已产生的瑕疵， 给当事东说念主形成损失的由瑕疵办事方承担；若瑕疵办事方如故积极谐和，况且有协助义务确当 事东说念主有饱和的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。瑕疵办事方交代更正的 情况向关联当事东说念主进行阐明，确保瑕疵已得到更正。                  国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 对瑕疵的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 对瑕疵负责，如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主 的利益损失（“受损方”），则瑕疵办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主 如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的 不当得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给瑕疵办事方。 管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主瑕疵形成基金财产损失机，基金 料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财 产的损失，并回绝进行抵偿时，由基金料理东说念主负责向瑕疵方追偿。 金合同或其他章程，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿办事， 则基金料理东说念主有权向出现瑕疵确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度 和遭受的损失。      （三）瑕疵处理方法      瑕疵被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下： 方； 机构进行更正，并就瑕疵的更正向关联当事东说念主进行阐明； 基金料理东说念主应当公告并报中国证监会备案。 八、暂停估值的情形      （一）与本基金投资关联的证券交游场面遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （二）因不可抗力或其他情形以致基金料理东说念主无法准确评估基金资产价值时；      （三）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金料理东说念主应当暂停估值；              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （四）中国证监会认定的其他情形。 九、特等情形的处理   （一）基金料理东说念主按本条第五款估值方法章程的第（一）项中的第 3 小项条件、第（二） 项中的第 5 小项条件、第（三）项中的第 3 小项条件进行估值时，所形成的纰缪不行为基金 份额净值无理处理。   （二）由于证券交游所过火登记结算公司发送的数据无理，或由于其他不可抗力原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、稳健、合理的措施进行查验，然而未能发现该 无理的，由此形成的基金资产估值无理，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿办事。但基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的千般基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。             第十三节    基金的收益与分派 一、基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、 银行进款利息以过火他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的简约计入收益。 二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照关联章程不错在基金收益中扣除的用度后的余额。 三、基金收益分派原则   （一）在适合关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，年 度收益分派比例不低于基金年度可分派收益的 50%，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派；   （二）本基金收益分派方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可采用现金红利或 按除权日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默 认的收益分派方式是现金分成；   （三）基金投资当期出现净耗损，则不进行收益分派；   （四）基金当年收益应先弥补上一年度耗损后，才可进行当年收益分派；   （五）基金收益分派后基金份额净值不成低于发售面值；              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （六）每一基金份额享有同瓜分派权；   （七）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。 四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对象、分派时 间、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关联章程在指定序论公告。 六、基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资者的现 金红利按红利披发日前一日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的蓄意方法，依 照国泰基金料理有限公司怒放式基金关联业务章程施行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。            第十四节     基金的用度与税收 一、基金的用度的种类   （一）基金料理东说念主的料理费；   （二）基金托管东说念主的托管费；   （三）基金合同奏效后的基金信息败露用度；   （四）基金合同奏效后与基金联系的司帐师费和讼师费；   （五）基金份额握有东说念主大会用度；   （六）因基金的证券交游或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、席位费、券商佣金、权证交游的结算费过火他雷同性质的用度等）；   （七）银行汇划用度；   （八）按照国度关联章程和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金合同拒绝基金财产计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   （一）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费按该基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的蓄意方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述一、基金用度的种类中第 3－8 项用度由基金托管东说念主根据关联律例及相应契约章程, 按用度施行支拨金额列入当期用度,从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神志   基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金合同奏效前的联系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息败露用度等 不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的神志依据中国证监会关联章程施行。 四、用度颐养   基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况颐养基金料理费率或基金托管费率。调高 基金料理费率或基金托管费率，须召开基金份额握有东说念主大会审议；调低基金料理费率或基金 托管费率，无用召开基金份额握有东说念主大会。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 个工 作日在至少一种中国证监会指定的序论上公告。 五、实施侧袋机制期间的基金用度               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。 六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。             第十五节     基金的司帐与审计 一、基金司帐政策   （一）基金料理东说念主为本基金的基金司帐办事方；   （二）基金的司帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的司帐年度 按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；   （三）基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；   （四）司帐轨制施行国度关联司帐轨制；   （五）本基金零丁建账、零丁核算；   （六）基金料理东说念主及基金托管东说念主各自卫留无缺的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算， 按照关联章程编制基金司帐报表；   （七）基金托管东说念主每月与基金料理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面 方式阐明。 二、基金的年度审计   （一）本基金料理东说念主遴聘与基金料理东说念主、基金托管东说念主相互零丁的具有证券、期货联系从 业经历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。   （二）司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金料理东说念主和基金托管东说念主同意。   （三）基金料理东说念主（或基金托管东说念主）合计有充足事理更换司帐师事务所，须经基金托管 东说念主（或基金料理东说念主）同意。更换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的关联章程在指定媒 介公告。             第十六节      基金的信息败露   本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基金合同及 其他关联章程。                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等序论败露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复 制公开败露的信息贵寓。      本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：      本基金公开败露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除止境讲明外，货币单元为东说念主民币元。      一、公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓纲要      基金召募央求经中国证监会核准后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 讲明书、基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 基金托管契约登载在网站上。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东说念主服 务等内容。本基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在 三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明 书。 召开的公法及具体方法，讲明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。                  国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵寓纲要。      （二）基金份额发售公告      基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募讲明 书确当日登载于指定报刊和网站上。      （三）基金合同奏效公告      基金料理东说念主应当在本基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。 基金合同奏效公告中应讲明基金召募情况。      （四）基金净值信息      本基金合同奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。      在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金料理东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的蓄意方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。      （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述      基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在指定网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所审计。      基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在指定网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在指定报刊上。      基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在指定报刊上。              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他进军信息”项下 败露该投资者的类别、陈述期末握有份额及占比、陈述期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组联合产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时陈述   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。      （八）澄澈公告      在本基金合同存续期限内，任何环球序论中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，联系信 息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将关联情况立即陈述中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。      （九）基金份额握有东说念主大会决议      基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构核准或者备案， 并给予公告。召开基金份额握有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额握有东说念主 大会的召开时间、会议形状、审议事项、议事方法和表决方式等事项。      基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，本基金料理东说念主、本基金托管东说念主对基 金份额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履行联系信息败露义 务。      （十）实施侧袋机制期间的信息败露      本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募讲明 书的章程进行信息败露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的章程。      （十一）中国证监会章程的其他信息。      二、信息败露事务料理      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定有意部门及高档料理东说念主 员负责料理信息败露事务。      基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息败露内容与 形状准则等法律律例章程。      基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金料理 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、更新的招             国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 募讲明书、基金居品贵寓纲要、基金计帐陈述等公开败露的联系基金信息进行复核、审查， 并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的着实、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定报刊和网站上败露信息外，还不错根据需要在其 他环球序论败露信息，然而其他环球序论不得早于指定报刊和网站败露信息，况且在不同媒 介上败露合并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律公法的联系章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   三、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   四、本基金信息败露事项以法律律例章程及本章简约定的内容为准。              第十七节         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和方法   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所见解后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适合《中华东说念主民共和 国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的 主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 基金料理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况详情申购政策。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户。无数赎回按照 单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主蓄意各项投 资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主交代主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金料理东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应变现金项。   基金料理东说念主应当在拒绝侧袋机制后实时遴聘适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐 师事务所进行审计并败露专项审计见解。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和 累计净值。             国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期陈述中败露陈述期内特定资产处置进展 情况，败露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不行为特定资产最终变 现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡径直援用法律律例或监管公法的部分，如将 来法律律例或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管公法针对 侧袋机制的内容有进一步章程的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳健方法后， 可径直对本部老实容进行修改、颐养和补充，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。              第十八节         风险揭示 一、阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而千般证券的阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资者 脸色和交游轨制等千般成分的影响，导致基金收益的不祥情味。阛阓风险主要包括：   （一）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （二）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （三）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利精练接 影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收 益水平会受到利率变化的影响。   （四）上市公司筹办风险。上市公司的筹办好坏受多种成分影响，如料理才气、财务状 况、阛阓远景、行业竞争、东说念主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投 资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不成完全侧目。   （五）信用风险。主如若指债务东说念主的失约风险，若债务东说念主筹办不善，资不抵债，债权东说念主 可能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。   （六）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形状来分派，而现金可能因为通货蔓延 的影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   （七）债券收益率弧线风险。债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关联的 风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在。   （八）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利                 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的 收益率      （九）波动性风险。波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体推崇为可转债的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对 应股票价钱跌破转股价，不成获取转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。 二、料理风险      在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理技巧等成分影响基金收益水平。 三、流动性风险      （一）本基金的申购、赎回安排      本基金为往常怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购和赎回业务。 为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，辞退基金份额握有东说念主利益优先原则，本基金管 理东说念主将合理抵制基金份额握有东说念主采集度，审慎阐明申购赎回业务央求，包括但不限于： 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购央求、赎回央求或减慢支付赎回款项。      辅导投资东说念主防备本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计划。      （二）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险 所投资的股票阛阓/债券阛阓具有发展锻练、容量较大、交游活跃、流动性充裕的特征，能 够倨傲本基金怒放式运作的流动性要求。同期，本基金接纳散播投资，针对个股/个券建设 投资比例上限，保障了资产组合的流动性。在极点阛阓行情下，存在基金料理东说念主可能无法以 合理价钱实时变现或颐养基金投资组合的风险。本基金料理东说念主将表现专科研究上风，加强对 阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品的深入研究，握续优化组合配置，以抵制流动性风 险。 性风险。                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      基金料理东说念主将密切怜惜千般资产及投资标的的交游活跃程度与价钱的连气儿本性况，评估 千般资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态颐养，以倨傲基金运作过程中的流动性要 求，交代流动性风险。      （三）无数赎回情形下的流动性风险料理措施      当出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据本基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部 分顺延赎回。 行。 的赎回央求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低 于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求展期给予办理。对于当日的赎回央求，应 当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；投资者未能赎 回部分，除投资者在提交赎回央求时明确作念出不进入顺延下一个怒放日赎回的线路外，自动 转为下一个怒放日赎回处理。依照上述章程转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权并将 以下一个怒放日的基金份额净值为准进行蓄意，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。      若本基金发生无数赎回，在单个基金份额握有东说念主跨越基金总份额 50%以上的赎回央求 的情形下：对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求跨越上一怒放日基金总份额 50%以上的部 分，基金料理东说念主不错展期办理赎回央求；对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求未跨越 50% 的部分，不错根据前段“1、全额赎回”或“2、部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额 握有东说念主的赎回央求一并办理。 的其他方式，在 3 个交游日内文书基金份额握有东说念主，讲明关联处理方法，并在 2 日内在至少 一种中国证监会指定序论上给予公告。 为有必要，可暂停接受赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采取相通的比 例阐明。在转出央求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出央求将不给予顺延。      （四）备用的流动性风险料理器具的实施情形、方法及对投资者的潜在影响      基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险料理器具，对赎回央求进行适度颐养，行为              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施。备用的流动性风险料理器具的实施情形 包括： 情形；   实施备用流动性风险料理器具的决策方法依照基金料理东说念主流动性风险料理轨制的章程 办理。基金料理东说念主应时刻防卫可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 护握有东说念主的正当权益。   采取备用流动性风险料理器具，可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回展期办理、赎回款项 展期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用隔绝并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募讲明书的约定怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有 基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不成赎回，其对应特定资产的变刻下间具有不祥情味，最终变现价钱也具有不祥情味况且 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金如期 陈述中败露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主蓄意各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资产 为基准，不成反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。 四、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致 的风险              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性料理实施指引（试行）》及里面评级模范， 将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的各别，对合并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金施走运作 情况等当令颐养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评 级的颐养情况，严慎作出投资决策。 五、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能际遇以下风险：   （一）因技巧成分而产生的风险，如基金在交游时所接纳的电脑系统可能因突发性事件 或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；   （二）因东说念主为成分而产生的风险，如基金司理违背职业操守的说念德风险，以及因内幕交 易、诓骗等行动产生的违纪风险；   （三）东说念主才流失风险，公司主要业务东说念主员的下野如基金司理的下野等可能会在一定程度 上影响办事的连气儿性，并可能对基金运作产生影响；   （四）因为业务竞争压力可能产生的风险；   （五）因其他不可猜想或不可抗力成分导致的风险，如干戈、天然灾害等会导致基金资 产损失，影响基金收益水平。 六、本基金的特定风险   （一）本基金行为羼杂型基金，在投资策略上以成长型投资为起点，通过数目化、定 性化的评估过程构造投资组合。在具体投良友理中，可能会由于股票投资比例较高而带来较 高的系统性风险。鉴于我国股市目下仍处于发展阶段，具有波动性较大的特征，因而本基金 料理东说念主在必要时将通过稳健的大类资产配置，裁汰系统性风险。   （二）科创板股票投资风险   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及交游公法等差 异带来的独有风险，包括不限于如下特等风险：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于章程模范、上市公司信息败露或者范例运作存在要紧颓势导致退市的情形；施行标                 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 准更严，彰着丧失握续筹办才气，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备营业本质的关联交游 复旧收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、归附上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。      科创板股票采集来悛改一代信息技巧、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技巧和策略新兴产业规模。大多数公司为初创型公司，公司将来盈利、现金流、估 值均存在不祥情味，与传统二级阛阓投资存在各别，举座投资难度加大，科创板股票阛阓风 险加大。      科创板股票竞价交游建设较宽的价钱涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票，上市后前 险。      科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现过火他联系流动性风险。      科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易采集投资于少量股票，阛阓可能存 在高采集度现象，举座存在采集度风险。      科创板上市公司均为阛阓认同度较高的科技更动公司，在公司筹办及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票联系性较高，阛阓推崇欠安时，系统性风险将更为权臣。      国度对高新技巧产业扶握力度及意思意思程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济局势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。      （三）存托凭证投资风险      本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交游机制相 关的风险可能径直或曲折成为本基金风险。      第十九节      基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 一、基金合同的变更      （一）除作歹律律例和基金合同另有章程，对基金合同的变更应当召开基金份额握有东说念主 大会的，基金合同变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决议通过，并报中国证监会核准或备 案。               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （二）依现行有用的关联法律律例，对基金合同的变更自中国证监会核准或出具无异议 见解之日起奏效。   （三）除依本基金合同和/或依现行有用的关联法律律例，对基金合同的变更须基金份 额握有东说念主大会决议通过和/或须报中国证监会核准之外的情形，经基金料理东说念主和基金托管东说念主 同意可对基金合同进行变更后公布，并报中国证监会备案。 二、基金合同的拒绝   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝：   （一）基金份额握有东说念主大会决定拒绝的；   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管 东说念主贯串的；   （三）基金合同约定的其他情形；   （四）中国证监会允许的其他情况。 三、基金财产的计帐   （一）基金财产计帐小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个办事日内成立计帐小 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （二）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （三）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的复旧、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章以基金的口头进行必要的民事步履。   （四）基金财产计帐方法： 见解书； 四、计帐用度                 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的奉赵、分派   基金财产按照下列规章奉赵和分派：   （一）支付计帐用度；   （二）缴纳所欠税款；   （三）奉赵基金债务；   （四）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（一）、（二）、（三）项章程奉赵前，不分派给基金份额握有东说念主。 六、基金财产计帐的公告   基金财产计帐陈述在基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清 算小组公告；计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第二十节       基金合同内容选录 一、基金合同当事东说念主的权利义务   （一）基金料理东说念主的权利义务   (1) 照章召募基金；   (2) 自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并料理基金财产；   (3) 依照基金合同获取基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及基金料理费等其他法 律律例章程的用度；   (4) 销售基金份额；   (5) 召集基金份额握有东说念主大会；   (6) 依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了基金合同 及国度关联法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者 的利益；   (7) 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   (8) 采用、寄予、更换基金销售代理东说念主，对基金销售代理东说念主的联系行动进行监督和处理；   (9) 依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决策；   (10) 在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   (11) 在适合关联法律律例和基金合同的前提下，制订和颐养怒放式基金业务公法，决 定和颐养基金的除托管费率和调高料理费率之外的联系费率结构和收费方式；   (12) 依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽激动权利，为基金的利益专揽因基 金财产投资于证券所产生的权利；   (13) 在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   (14) 以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法 律行动；   (15) 采用、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   (16) 法律律例和基金合同章程的其他权利。   (1) 办理基金备案手续；   (2) 自基金合同奏效之日起,以淳厚信用、费力尽责的原则料理和运用基金财产；   (3) 配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式管 理和运作基金财产；   (4) 照章召募基金，办理或者寄予经国务院证券监督料理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   (5) 建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁,对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资；   (6) 除依据《基金法》、基金合同过火他关联章程外,不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   (7) 照章接受基金托管东说念主的监督；   (8) 采取稳健合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合基金 合同等法律文献的章程，按关联章程蓄意并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的 价钱；   (9) 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   (10) 编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   (11) 严格按照《基金法》、基金合同过火他关联章程，履行信息败露及陈述义务；   (12) 保守基金营业巧妙，不深切基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主深切；   (13) 按基金合同章程向基金份额握有东说念主分派基金收益；              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   (14) 按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   (15) 依据《基金法》、基金合同过火他关联章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   (16) 按章程保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时间发出，况且保证投资者 或者按照基金合同章程的时间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到关联贵寓的复印件；   (18) 组织并进入基金财产计帐小组,参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和分派；   (19) 濒临驱除、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   (20) 因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   (21) 监督基金托管东说念主按法律律例和合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违背基金合 同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿，但除法律 律例另有章程外，不连带承担基金托管东说念主的办事；   (22) 以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行动；   (23) 基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金料理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在召募期扫尾后 30 天内 退还基金认购东说念主；   (24) 施行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   (25) 法律律例和基金合同章程的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利义务   (1) 自本基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全复旧基金资产；   (2) 依基金合同约定获取基金托管费和其他法律律例允许或监管部门批准的约定收入；   (3) 监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背基金合同及国度法 律律例行动，应陈述中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   (4) 以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   (5) 以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐；   (6) 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金的 债券及资金的计帐；   (7) 提议召开基金份额握有东说念主大会；                 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      (8) 在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；      (9) 法律律例和基金合同章程的其他权利。      (1) 以淳厚信用、费力尽责的原则握有并安全复旧基金财产；      (2) 诞生有意的资产托管部，具有适合要求的营业场面，配备饱和的、及格的练习基金 托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      (3) 建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对不 同的基金分别建设账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在名册登记、账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；      (4) 除依据《基金法》、基金合同过火他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；      (5) 复旧由基金料理东说念主代表基金坚决的与基金关联的要紧合同及关联凭证；      (6) 按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定，根据基金料理 东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      (7) 保守基金营业巧妙，除《基金法》、基金合同过火他关联章程另有章程外，在基金 信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主深切；      (8) 复核、审查基金料理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；      (9) 办理与基金托管业务步履关联的信息败露事项；      (10) 对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见解，讲明基金料理 东说念主在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金料理东说念主有未施行基金合 同章程的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采取了稳健的措施；      (11) 按关联章程，保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；      (12) 建立并保存基金份额握有东说念主名册；      (13) 按章程制作联系账册并与基金料理东说念主查对；      (14) 依据基金料理东说念主的指示或关联章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；      (15) 按照章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额 握有东说念主大会；      (16) 按照法律律例和基金合同的章程监督基金料理东说念主的投资运作；      (17) 进入基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和分派；      (18) 濒临驱除、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东说念主；                    国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      (19) 因违背基金合同导致基金财产损失机，喜悦担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任 而免除；      (20) 监督基金料理东说念主按法律律例和合同章程履行我方的义务，基金料理东说念主因违背基金 合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主的利益向基金料理东说念主追偿，除法律律例另有 章程外，不连带承担基金料理东说念主的办事；      (21) 施行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      (22) 法律律例和基金合同章程的其他义务。      （三）基金份额握有东说念主的权利义务      (1) 共享基金财产收益；      (2) 参与分派计帐后的剩余基金财产；      (3) 照章央求赎回其握有的基金份额；      (4) 按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会；      (5) 出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项专揽 表决权；      (6) 查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      (7) 监督基金料理东说念主的投资运作；      (8) 对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状 讼；      (9) 法律律例和基金合同章程的其他权利。      (1) 遵循基金合同；      (2) 缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；      (3) 在握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同拒绝的有限办事；      (4) 不从事任何有损基金及基金份额握有东说念主正当权益的步履；      (5) 返还在基金交游过程中自基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金料理东说念主的代理东说念主处获取的 不当得利；      (6) 施行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      (7) 法律律例和基金合同章程的其他义务。 二、基金份额握有东说念主大会      基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。      （一）召开事由                    国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      (1) 拒绝基金合同；      (2) 更换基金料理东说念主；      (3) 更换基金托管东说念主；      (4) 退换基金运作方式；      (5) 提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范；      (6) 变更基金类别；      (7) 变更基金投资办法、范围或策略；      (8) 变更基金份额握有东说念主大会方法；      (9) 对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项；      (10) 基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；      (11) 单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就波及本基金的合并事项书面要求召开基 金份额握有东说念主大会；      (12) 法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事 项。      (1) 调低基金料理费、基金托管费；      (2) 在基金合同章程的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；      (3) 因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；      (4) 对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；      (5) 除按照法律律例和基金合同章程应当召开基金份额握有东说念主大会的之外的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷落书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会 备案。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书方式 定的序论上公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   (1) 会议召开的时间、地点、方式；   (2) 会议拟审议的事项、议事方法；   (3) 有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   (4) 代理投票授权寄予书投递时间和地点；   (5) 会务常设研究东说念主姓名及研究电话。 式，并在会议文书中讲明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关 过火研究方式和研究东说念主、书面表决见解的寄交截止时间和收取方式。   （四）基金份额握有东说念主出席会议方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主详情，但更换基金料理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席基金份额握有东说念主大会。现场开会同期 适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   (1) 躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份额 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书适正当律律例、基金合同和会议文书的章程；   (2) 经查对，汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证败露，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   如上述条件未能倨傲，则召集东说念主应当将会议至少推迟 15 个办事日后再行召集，并公告 再行开会的时间和地点，再次开会日历的提前文书期限为 10 天，但详情有权出席会议的基 金份额握有东说念主经历的权益登记日不变。再行以现场开会方式再次召集基金份额握有东说念主大会的， 仍应倨傲上述条件。                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 结果日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   (1) 会议召集东说念主按基金合同章程公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布联系辅导性 公告；   (2) 会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机 关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决见解；   (3) 本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   如上述条件未能倨傲，则召集东说念主应当将会议至少推迟 15 个办事日后再行召集，并公告 再行开会的时间和地点，再次开会日历的提前文书期限为 10 天，但详情有权出席会议的基 金份额握有东说念主经历的权益登记日不变。再行以通信方式再次召集基金份额握有东说念主大会的，仍 应倨傲上述条件。   (4) 上述第(3)项中径直出具书面见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面见解 的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的寄予东说念主握有 基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书适正当律律例、基金合同和会议文书的章程；   (5) 会议文书公布前报中国证监会备案。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交适合会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头适正当律律例和会议通 知章程的书面表决见解即视为有用的表决，表决见解蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定拒绝基 金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同章程的 其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金份额握有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日前 35 天提交召集东说念主。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开日 30 天前公告。基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行 表决。              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   召集东说念主对于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行审核，适合 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   (1) 关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系，况且不超出法律律例和 基金合同章程的基金份额握有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不适合上述要求的， 不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大会表决， 应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行解释和讲明。   (2) 方法性。大会召集东说念主不错对提案波及的方法性问题作念出决定。如将提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主不错就方法性问题提 请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的方法进行审议。   单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额握有东说念主提交基金 份额握有东说念主大会审议表决的提案，或基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额握有东说念主大会 审议，其时间间隔不少于 6 个月。   (1) 现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条章程方法详情和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握 有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。   (2) 通信开会   在通信开会的情况下，公告会议文书时应当同期公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以止境决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝基金合同以止境决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。                 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      采取通信方式进行表决时，提交适合会议文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，适合会议文书章程的书面表决见解视为有用表决，表决见解蒙胧不清或 相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总 数。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      (1) 如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议 运转后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授 权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集，基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主 代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的遵守。      (2) 监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主迅速公布计票 结果。      (3) 如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。 再行盘点后，大会主握东说念主应当迅速公布再行盘点结果。      (4) 计票过程应由公证机关给予公证。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。      （八）奏效与公告      基金份额握有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核 准或者备案。      基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见解之日起生 效。      基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个办事日内在至少一种中国证监会指定的信 息败露序论上公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当施行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。      基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特等约定              国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的变更与拒绝   （一）基金合同的变更 会的，基金合同变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。 见之日起奏效。 有东说念主大会决议通过和/或须报中国证监会核准之外的情形，经基金料理东说念主和基金托管东说念主同意 可对基金合同进行变更后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的拒绝   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 贯串的；   （三）基金财产计帐的事项 基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1) 基金合同拒绝后，由基金财产计帐小组长入经受基金；   (2) 对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3) 对基金财产进行估值和变现；                 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   (4) 制作计帐陈述；   (5) 遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法律 见解书；   (6) 将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   (7) 对基金财产进行分派。 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规章奉赵：   (1) 支付计帐用度；   (2) 缴纳所欠税款；   (3) 奉赵基金债务；   (4) 按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程奉赵前，不分派给基金份额握有东说念主。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商未 能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁公法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   本基金合同受中国法律统治。 五、基金合同存放及投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主各 握有二份，每份具有同等的法律遵守。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主的办公场面和 营业场面查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金合同 蓝本为准。                  国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）          第二十一节           基金托管契约的内容选录 一、托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：1.1 亿元东说念主民币   筹办范围：基金诞生、基金业务料理，及中国证监会批准的其他业务   组织形状：有限办事公司   营业期限：握续筹办   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经历批准文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续筹办   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   筹办范围：摄取公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结 算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供复旧箱服务；代理资金计帐；千般汇兑业务； 代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或进入银团贷款；外 汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外 币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探听、 盘问、见证业务；企业、个东说念主财务看护人服务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投 资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交游业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。             国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 二、基金托管东说念主和基金料理东说念主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主业务的监督、核查 象进行监督。   基金托管东说念主运用联系技巧系统，对基金施行投资是否适合基金合同对于证券采用模范的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 行监督。 监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资禁止行动和关联交游进行监督。根 据法律律例关联基金禁止从事关联交游的章程，基金料理东说念主和基金托管东说念主实时相互提供与本 机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单。 债券阛阓进行监督。 行进行监督。 金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息败露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。 的章程，应实时以书面形状文书基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托 管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文书后应不才一办事日前实时查对并以书面形状给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查, 督 促基金料理东说念主改正。 应积极配合提供联所有据贵寓和轨制等文献。 金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   （二）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查 金托管东说念主实时施行基金料理东说念主正当合规的投资指示、妥善复旧基金的全部财产、按时将赎回                国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 资金和分成收益划入专用计帐账户、对基金财产实行分账料理等行动的正当性、合规性进行 监督和核查。 过火他关联章程，应实时以书面形状文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应及 时查对并以书面形状给基金料理东说念主发出回函，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。 三、基金资产的复旧      （一）基金财产复旧的原则 合同》、本托管契约过火他关联章程，为基金份额握有东说念主的最大利益安全复旧基金财产。基 金托管东说念主保证恪称连累，依照淳厚信用、费力尽责的原则，严慎、有用的握有并复旧基金财 产。 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；建立健全里面风险监控轨制， 对负责基金财产托管的部门和东说念主员的行动进行事前抵制和过后监督，防卫和减少风险。 软件），并对开垦和设施进行维修、爱护和更换，以保握开垦和设施的正常运行。 立基金财产的资金账户和证券账户。本基金财产与基金托管东说念主的其他财产过火他基金的财产 实行严格的分账料理，确保基金财产的无缺与零丁。基金托管东说念主应安全、无缺地复旧基金财 产，未经基金料理东说念主的正直指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事办事、分派基金的任何财产。 日历并文书基金托管东说念主，到账日莫得到达基金托管东说念主处的基金申购款项，基金托管东说念主应实时 文书基金料理东说念主，由基金料理东说念主采取措施进行催收，由此给基金财产形成损失的，基金料理 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿，托管东说念主应当给予配合。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金 料理东说念主采取措施进行处理，由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追 偿，基金托管东说念主应当给予配合。      （二）基金召募期满时召募资金的考证               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   基金召募期间的资金应存于基金料理东说念主在具有基金托管经历的营业银行的营业机构开 立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期届满，由基金料理东说念主 遴聘具有从事证券业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由 进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签名有用。基金料理东说念主应将召募的属于基金 财产的全部资金存入基金托管东说念主以基金口头开立的银行账户中。基金托管东说念主在收到资金当日 出具基金财产接收陈述。若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金料理 东说念主按章程办理退款事宜。   （三）投资者申购资金的归集和赎回资金的派发   基金托管东说念主应实时查收基金份额握有东说念主的申购资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时文书基金料理东说念主，基金料理东说念主负责处理。因申购资金未实时到账而给基金形成损失的， 基金托管东说念主对此不承担任何办事。   投资者赎回的资金，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示进行划拨。基金托管东说念主未按约 定时间划拨，给投资者形成损失的，基金托管东说念主喜悦担抵偿办事。   （四）基金银行账户的开设和料理   基金的银行账户的开设和料事理基金托管东说念主根据基金料理东说念主的央求办理。基金料理东说念主予 以配合并提供联系贵寓。基金托管东说念主要确保所托管基金全部进款的安全。   基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理资金支付。本基金的预留印鉴由基金托管东说念主复旧 和使用。本基金的一切货币相差步履，均需通过基金的银行账户进行。   本基金银行账户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。   基金银行账户的开立和料理当适合银行业监督料理机构的关联章程。   （五）基金证券账户、证券交游资金账户的开设和料理   基金托管东说念主在中国证券登记结算公司上海分公司、深圳分公司为基金开立托管东说念主与基金 联名的证券账户，用于本基金证券投资的计帐和存管，并对质券账户业务发生情况进行着实 记录。基金证券账户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何证券账 户进行本基金业务之外的步履。基金托管东说念主负责基金证券账户的开立和证券账户卡的复旧。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分 公司开立基金证券交游计帐备付金账户，用于证券资金计帐。   （六）债券托管账户的开设和料理 入寰宇银行间同行拆借阛阓进行交游。基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 限办事公司的关联章程，在中央国债登记结算有限办事公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算，基金料理东说念主给予配合并提供联系贵寓。 原件由基金料理东说念主复旧, 基金料理东说念主应将该契约原件的复印件加盖基金料理东说念主公章（骑缝章） 后，交基金托管东说念主一份。   （七）基金财产投资的关联什物证券的复旧   什物证券不错存放于基金托管东说念主的复旧库，但要与存放于基金托管东说念主处的非本基金的其 他什物证券分开复旧，也可存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算公司或其他由基 金托管东说念主采用的代复旧库中。复旧凭证由基金托管东说念主保存。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。   （八）与基金财产关联的要紧合同的复旧 署的与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金托管东说念主、基金料理东说念主复旧。除契约另有规 定外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的 蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。如上述合同唯唯独份蓝本 且该蓝本先由基金料理东说念主取得，则基金料理东说念主应将该合同原件的复印件加盖基金料理东说念主公章 （骑缝章）后，交基金托管东说念主一份。复旧期限按照国度关联章程施行。 签署的，由基金料理东说念主以加密传真方式下达签署指示（含有用授权内容），合同原件由基金 托管东说念主复旧，但基金托管东说念主应将该合同原件的复印件加盖基金托管东说念主公章（骑缝章）后，交 基金料理东说念主一份。 抵质押、担保或债权转让或作其他权利刑事办事而形成基金财产损失，由基金料理东说念主负责，基金 托管东说念主给予免责。 押、担保或债权转让或作其他权利刑事办事而形成基金财产损失，由基金托管东说念主负责，基金料理 东说念主给予免责。   （九）其他账户的开立和料理 使用。 四、基金资产净值蓄意和司帐核算   （一）基金资产净值的蓄意和复核                   国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 资产净值除以蓄意日基金份额总额后的价值。 值，并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核后，签名、盖印 并以加密传真方式传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金份额净值和基金份额累计净值予 以公布。 本基金关联的司帐问题，如经两边在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，则按 基金司帐办事方的建议施行。   （二）基金账册的建账和对账 计处理原则，分别零丁时建设、登录和复旧本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，以基金料理东说念主 的处理方法为准。 纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。   （三）基金财务报表与陈述的编制和复核 于每月扫尾后 5 个办事日内完成。 制应在基金合同奏效后每 6 个月扫尾之日起 45 日内完成，并将全文登载在基金料理东说念主的网 站上，更新后的招募讲明书选录登载在指定报刊上。更新后的招募讲明书公告内容的截止日 为每 6 个月的临了 1 日。 后 60 日将全文登载在基金料理东说念主的网站上，选录登载在指定报刊上。 提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后立即进行复核，并在收到后 3 个办事日内将复核 结果实时书面文书基金料理东说念主。 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主。               国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 收到后 20 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主。 应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准。若两边无法达成一致， 则以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的陈述上加盖 公章，两边各自留存一份。 复核阐明书，以备有权机构对子系文献审核时辅导。 五、基金份额握有东说念主名册的登记与复旧   注册登记机构负责编制和复旧基金份额握有东说念主名册。《基金合同》奏效日、基金权益登 记日、基金份额握有东说念主大会权利登记日，每季末的基金份额握有东说念主名册，由注册登记机构负 责编制，并在 5 个办事日内以光盘形状交由托管东说念主保存。注册登记机构应保证基金份额握有 东说念主名册的着实性、有用性和无缺性。   基金托管东说念主不得将所保存的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应遵循守密义务。   基金托管东说念主和基金料理东说念主对基金份额握有东说念主名册的复旧，按国度法律律例及证券监督管 理部门的要求施行。 六、适用法律与争议治理   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应先友好协商治理。 协商不成，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁公法进行仲裁， 仲裁地点在北京，仲裁裁决是结尾性的。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续赤诚、费力、 尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。 七、托管契约的修改和拒绝   （一）本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容 不得与基金合同的章程有任何阻扰。修改后的新契约，报中国证监会核准后奏效。   （二）发生以下情况，本托管契约拒绝： 财产；                   国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 金料理权；          第二十二节          对基金份额握有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务神志。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式冷落盘问、建议、投诉等需求，基金管 理东说念主将尽快给予回话，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   三、短信辅导发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金料理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金料理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。   五、研究基金料理东说念主   邮编：200082   六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法结合的内容，请通过上述方式研究基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面结合了本招募讲明书。            国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）          第二十三节       其他应败露的事项         公告称号                败露序论          日历 国泰基金料理有限公司对于旗下基金获                      《中国证券报》                            、《上海证券报》     2023/11/4 配非公开刊行 A 股的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下基金获                      《上海证券报》                            、《中国证券报》     2024/2/1 配非公开刊行 A 股的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下基金获                      《上海证券报》                            、《中国证券报》     2024/3/27 配非公开刊行 A 股的公告 国泰基金料理有限公司高档料理东说念主员变                            《中国证券报》      2024/3/27 更公告 国泰基金料理有限公司对于旗下基金获    《上海证券报》                            、《中国证券报》、 配非公开刊行 A 股的公告            《证券时报》 国泰基金料理有限公司对于旗下基金获                      《上海证券报》                            、《中国证券报》     2024/7/2 配非公开刊行 A 股的公告 国泰基金料理有限公司高档料理东说念主员变                            《中国证券报》      2024/7/25 更公告 国泰基金料理有限公司对于旗下基金获    《中国证券报》                            、《上海证券报》、 配非公开刊行 A 股的公告            《证券时报》      第二十四节    招募讲明书的存放和查阅方式   本招募讲明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金销售网点的营业场面，投资者可 在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。             第二十五节          备查文献 一、中国证监会核准国泰金牛更动成长股票型证券投资基金召募的文献 二、《国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金基金合同》 三、《国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金托管契约》 四、对于央求召募国泰金牛更动成长股票型证券投资基金的法律见解书 五、基金料理东说念主业务经历批件、营业牌照 六、基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照                                国泰基金料理有限公司 国泰金牛更动成长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                   二零二四年十二月三日