上银中债1-3年农刊行债券指数: 上银中债1-3年农刊行债券指数证券投资基金更新招募说明书(2024年12月16日公告)

  上银基金络续有限公司 上银中债 1-3 年农刊行债券指数        证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 12 月 16 日公告）    基金络续东说念主：上银基金络续有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                  更新招募说明书                       【关键教导】    上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2019 年 4 月 2 日经中国证监会证监许可〔2019〕548 号文准予注册召募。本基金的基金 合同于 2019 年 6 月 19 日慎重成效。    根据《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》的要求， 经与基金托管东说念主协商一致，基金络续东说念主对《上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投 资基金基金合同》相关条目进行校正并已履行向中国证券监督络续委员会备案流 程。校正后的合同已于 2021 年 3 月 31 日进行信息表露并慎重成效。    根据《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的要求，经与基金托管 东说念主协商一致，基金络续东说念主对《上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金基金合 同》以及《上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金托管条约》相关条目进行 校正并已履行向中国证券监督络续委员会备案过程。校正后的合同以及托管条约 已于 2021 年 5 月 13 日进行信息表露并慎重成效。    基金络续东说念主保证招募说明书的内容着实、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金络续东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎用功的原则络续和运用基金财产， 基金络续东说念主不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书，全面 领略本基金居品的风险收益特征，充分接头投资者自身的风险承受才能，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出沉寂决策。基金络续东说念主 提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括商场风险、络续风险、流动性风险、 信用风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是债券型证券投资基金，属 于具有较低预期风险和预期收益的证券投资基金品种，预期风险与预期收益高于 货币商场基金，但低于羼杂型基金和股票型基金。基金净值会因为证券商场波动 等因素产生波动，投资者根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的 投资风险。    本基金的标的指数为中债-1-3 年农刊行债券指数，指数信息如下： 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                       更新招募说明书     中语称呼：中债-1-3 年农刊行债券指数     英文称呼：ChinaBond 1-3 Year ADBC Bond Index     标的指数编码：CBA07003.CS     （1）债券种类     策略性银行债、扶贫专项金融债     （2）刊行东说念主     中国农业发展银行     （3）上市地方     宇宙银行间债券商场、上海证券往复所、深圳证券往复所     （4）托管余额/刊行量     无尽制     （5）债券剩余期限 及第     （6）债券币种     东说念主民币     （7）付息方式     附息式固定利率     （8）上市期限     无尽制     （9）含权债     包含含权债     有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 详 见 中 国 债 券 信 息 网 （https://www.chinabond.com.cn/）。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪纰谬贬抑未达约定主见、 指数编制机构住手服务、成份券停牌或失约等潜在风险，详见本招募说明书“风 险揭示”部分。     当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金络续东说念主履行相应 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金               更新招募说明书 表率后，不错启动侧袋机制，具体详见本基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等商量章节内容。侧袋机制实施期间，基金络续东说念主将对基金简称进行罕见象征， 并不办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读相关内容并讲理本基金启用侧 袋机制时的特定风险。    基金络续东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢欣”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    基金的过往事迹并不预示其将来阐发，基金络续东说念主络续的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐发的保证。    本招募说明书所载内容更新编制日为 2024 年 12 月 16 日，商量财务数据和净 值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                                 更新招募说明书                               目   录 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金           更新招募说明书                       一、绪     言    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作络续办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《证 券投资基金销售络续办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息表露络续办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险络续端正》（以下简称“《流动性风险络续端正》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》                        （以下简称“《指数基金指 引》”）过火他商量端正以及《上银中债1-3年农刊行债券指数证券投资基金基金 合同》   （以下简称“《基金合同》”）编写。    本招募说明书证明了上银中债1-3年农刊行债券指数证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策商量的必要事项，投资东说念主在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。    本基金络续东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性阐发或者重 大遗漏，并对其着实性、准确性、齐全性承担法律使命。    本基金是根据本招募说明书所载明贵府央求召募的。本基金络续东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他商量端正享有权利、承担义务；基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利 和义务，应详实查阅《基金合同》。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                   更新招募说明书                       二、释     义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对其任何灵验校正和补充 年农刊行债券指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和 补充 明书》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书 等 作念出的校正       《销售办法》：指《证券投资基金销售络续办法》及颁布机关对其常常作念 出的校正       《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表露络续办法》及颁布机关对其常常作念出 的校正 的《公开召募证券投资基金运作络续办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                   更新招募说明书 机关对其常常作念出的校正       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的校正 会 务的法律主体，包括基金络续东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经商量政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社 会团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的中国境外的机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金络续东说念主缔结了基金销售服 务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和络续、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金               更新招募说明书 结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受上银基金络续有限公司奉求代为办理登记业务的机构 络续的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 基金络续东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面说明 的日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并予以公告的日历 不得卓越 3 个月 灵通日 金络续东说念主另行公告的其他日历 基金络续东说念主制定并常常校正，表率基金络续东说念主所络续的、由基金络续东说念主担任登 记机构的灵通式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金络续东说念主和投资东说念主共 同遵循 请购买基金份额的步履 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 份额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者正当 权益不受毁伤并得到公正对待 端正的条件，央求将其抓有基金络续东说念主络续的、某一基金的基金份额调理为基 金络续东说念主络续的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行 账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入 央求份额总额后的余额）卓越上一服务日基金总份额的 10% 银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 以合理价钱予以变现的资产，本基金中指包括但不限于到期日在 10 个往复日以 上的逆回购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股 票、流通受限的新股及非公开导行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务失约无 法进行转让或往复的债券等 互联网网站（包括基金络续东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等前言 件 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻止并化解风险，确保投资者得到公正对 待，属于流动性风险络续器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细则性的资产；                 （二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资产；                    （三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金             更新招募说明书                      三、基金络续东说念主    （一）基金络续东说念主概况    称呼：上银基金络续有限公司    住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层    法定代表东说念主：武俊    成立时刻：2013 年 8 月 30 日    注册本钱：3 亿元东说念主民币    电话：021-60232799    商量东说念主：敖玲    股权结构：本公司是经中国证监会证监许可〔2013〕1114 号文批准，上海 银行股份有限公司抓有 100%股权    （二）基金络续东说念主主要东说念主员情况    武俊先生，董事长，上海财经大学司帐学博士研究生。历任上海银行总行 金融商场部副总司理、投资银行部副总司理、金融商场部副总司理兼同行部总 司理、金融商场部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸测验区分行党委委员、 金融商场部副总司理兼同行部总司理兼上海自贸测验区分行党委委员、副行长， 金融商场部副总司理（主抓服务）兼同行部总司理、金融商场部副总司理、金 融商场部总司理兼资产络续部总司理等职务。现任上海银行业务总监兼金融市 场部总司理，上银基金络续有限公司董事长。    孙蕾女士，董事，南开大学经济学硕士。历任工商银行天津分行新期间产 业园区支行职工，浦发银行天津分行资金财务部、财务核算中心科长，上海银 行天津分行资金财务部总司理、总行规划财务部络续司帐部高等司理、总行计 划财务部见习总司理助理等职务。现任上海银行总行规划财务部副总司理，上 银基金络续有限公司董事。    尉迟平女士，董事兼总司理，上海财经大学经济学硕士。历任上海银行股 份有限公司总行金融商场部债券往复部高等司理助理、高等副司理、高等司理， 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 金融商场部外汇与贵金属部高等司理，金融商场部见习总司理助理等职务；上 银基金络续有限公司总司理助理、副总司理等职务。现任上银基金络续有限公 司董事兼总司理。    徐丽女士，沉寂董事，东北财经大学经济学硕士。历任财政部农业财务司 主任科员，中国经济开导相信投资公司总司理助理，中国民族证券有限使命公 司副总裁，中国水务集团有限公司副总司理，珠海元泰投资基金络续公司总经 理，中国华融资产络续股份有限公司外部监事等职务。现任天津中乾景隆股权 投资基金络续有限公司参谋人、上银基金络续有限公司沉寂董事。    蒋晓云女士，沉寂董事，好意思国中康涅狄格州立大学商学院工商络续硕士。 历任铁说念部北京通讯讯号工场助理工程师、北京市计议机期间研究所工程师， 国度经济体制转换委员会外事司副处级调研员，国度外汇络续局储备络续司副 处级调研员，中国投资有限使命公司投资运营部总监等职务。现任上银基金管 理有限公司沉寂董事。    李德峰先生，沉寂董事，中央财经大学金融学专科博士研究生。历任山东 省菏泽地区林业局办公室秘书，中央财经大学金融学院教师、番邦语学院副书 记兼副院长、金融学院副文书，中国证券业协会课本编写与命题委员会委员、 培训委员会委员。现任中央财经大学金融学院副熟悉、研究生导师，中央财经 大学金融学院中国城乡发展与金融研究中心主任，前海兴邦金融租借有限使命 公司沉寂董事，张家口农村生意银行股份有限公司沉寂董事，上银基金络续有 限公司沉寂董事。    胡友群女士，职工监事，博士。历任申万宏源证券博士后研究员、上银基 金专户投资部副总监、固收研究副总监等职务。现任上银基金络续有限公司职 工监事、固收研究总监，上银瑞金本钱络续有限公司监事。    尉迟平女士，总司理。（简历请参见上述董事会成员先容）    王玲女士，督察长，中国东说念主民大学司帐学博士研究生。曾持久任职于深圳 证券往复所和北京市星石投资络续有限公司。现任上银基金络续有限公司督察 长兼总法律参谋人。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                      更新招募说明书    陈士琛先生，首席信息官，北京师范大学工学硕士。历任北京师范大学讲 师，中国工商银行数据中心（北京）系统部系统工程师、测试络续部副总司理、 测试三部副总司理等职务，工银瑞信基金络续有限公司信息科技部总监。    王稼秋先生，副总司理，上海财经大学经济学学士。曾在上海银行股份有 限公司总行金融商场部、金融同行部任职。现任上银基金络续有限公司副总经 理兼上银瑞金本钱络续有限公司董事长。    廖隽女士，副总司理兼商场营销部总监，河北经贸大学学士。曾在农业银 行上海普陀支行，上海银行总行公司业务部、市南分行公司业务部、漕河泾支 行等任职。    （1）现任基金司理    许佳先生，大学本科，曾于上海银行股份有限公司任职，从事银行间债券 商场往复、投资研究、作念市报价等相关服务。现任上银基金固收投资总监，上 银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金司理、上银聚永益一年如期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理、上银中债 5-10 年国开行债券指数证券 投资基金基金司理、上银聚鸿益三个月如期灵通债券型发起式证券投资基金基 金司理、上银丰瑞一年抓有期羼杂型发起式证券投资基金基金司理、上银慧臻 利率债债券型证券投资基金基金司理、上银聚顺益一年如期灵通债券型发起式 证券投资基金基金司理、上银聚增富如期灵通债券型发起式证券投资基金基金 司理、上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金基金司理。    傅芳芳女士，硕士研究生。历任上海银行股份有限公司金融商场部债券交 易员，第一创业证券股份有限公司固定收益往复投资部策略往复岗。现任上银 慧增利货币商场基金基金司理、上银慧盈利货币商场基金基金司理、上银慧财 宝货币商场基金基金司理、上银慧嘉利债券型证券投资基金基金司理、上银慧 丰利债券型证券投资基金基金司理、上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基 金基金司理。    （2）历任基金司理    倪侃先生，络续时刻为 2019 年 6 月 19 日至 2020 年 11 月 19 日；    高永先生，络续时刻为 2019 年 6 月 19 日至 2024 年 12 月 16 日。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书    尉迟平女士（投资决策委员会主席、总司理）；    卢扬先生（权益投研部总监、投资总监、基金司理）；    翟云飞先生（量化投资部总监、基金司理）；    吴伟先生（资产配置部副总监、基金司理）；    蔡唯峰先生（固定收益部副总监、基金司理）；    许佳先生（固收投资总监、基金司理）；    赵治烨先生（投资副总监、基金司理）；    楼昕宇先生（基金司理）。    （三）基金络续东说念主职责 配收益； 其他法律步履；    （四）基金络续东说念主的承诺 监会的商量端正，建立健全里面贬抑轨制，选定灵验措施，驻防违犯现行灵验 的商量法律法例、基金合同和中国证监会商量端正的步履发生。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 下列步履：    （1）将其固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公正地对待络续的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利 益；    （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事相关的往复行径；    （7）唐突遭殃，不按照端正履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会辞谢的其他步履。 家商量法律、法例及行业表率，真诚信用、用功尽责，不从事以下行径：    （1）越权或违纪经营；    （2）违犯基金合同或托管条约；    （3）特意毁伤基金份额抓有东说念主或其它基金相关机构的正当权益；    （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；    （5）断绝、过问、遏制或严重影响中国证监会照章监管；    （6）唐突遭殃、花费权益，不按照端正履行职责；    （7）违犯现行灵验的法律法例、基金合同和中国证监会的商量端正，泄露 在职职期间瞻念察的商量证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相关的往复 行径；    （8）违犯证券往复场面业务执法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 搅扰商场规律；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）在公开信息表露和告白中特意含有空虚、误导、欺骗要素；    （11）以不耿介技能谋求业务发展； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书    （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；    （13）其他法律、行政法例和中国证监会辞谢的步履。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 选定灵验措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；    （5）向基金络续东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不耿介的证券往复行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。    （五）基金司理承诺 抓有东说念主谋取最大利益； 取不当利益； 露在职职期间瞻念察的商量证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；    （六）基金络续东说念主的里面贬抑轨制    （1）健全性原则：里面贬抑包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个智力。    （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的灵验履行。    （3）沉寂性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保抓相对沉寂，公司基金 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 资产、自有资产、其它资产的运作分离。    （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建设权责分明、互相制衡。    （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营络续方法缩短运作成本，升迁 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。    里面贬抑的基本要素包括贬抑环境、风险评估、贬抑行径、信息相通（报 告轨制）、里面监控、监督和里面监察。    （1）贬抑环境    贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，贬抑环境包括经营理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、职工说念德教学等内容。    公司络续层贯彻内控优先和风险络续理念，培养全体职工的风险堤防领略， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险领略运动到公司各个部门、各个岗亭和各个智力。公司全体职工必 须赤忱耿耿用功尽责，严格遵循国度法例和公司各项规章轨制。    公司完善法东说念主治理结构，充分施展沉寂董事和监事职能，严禁不耿介关联 往复、利益运输和里面东说念主贬抑表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。    公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权分 工，操作互相沉寂。公司建立决策科学、运营表率、络续高效的运行机制，包 括民主、透明的决策表率和络续议事执法，高效、严谨的业务履行系统，以及 健全、灵验的里面监督和反馈系统。    里面组织结构监控防地。公司依据自身经营特性竖立法例递进、权责长入、 严实灵验的三说念监控防地，即：以岗亭主见使命制为基础的第一说念监控防地； 相关部门、相关岗亭之间互相监督制衡的第二说念监控防地；以督察长和监察稽 核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防 线。    公司建立灵验的东说念主力资源络续轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东说念主员具 备与岗亭要求相顺应的做事操守和专科胜任才能。    （2）风险评估    公司建立科学严实的风险评估体系，对公司内、外部风险进行识别、评估 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 和分析，实时堤防和化解风险。    各部门根据公司风险评估轨范制定、修改本部门内控轨制，提交监察稽核 部，监察稽核部对各部门提交的里面贬抑轨制进行复核，提交总司理办公会审 议通过后发布实施。风险络续委员会负责评估公司内、外部风险，评价公司的 基本络续轨制以及建议改进决策，报公司董事会。    （3）贬抑行径    ① 授权贬抑。授权贬抑运动于公司经营行径的长久，授权贬抑的主要内容 包括：推进会、董事会、监事和络续层应当充分了解和履行各自的权益，建立 健全公司授权轨范和表率，确保授权轨制的贯彻履行；公司各业务部门、分支 机构和公司职工应当在端正授权范围内诈骗相应的职责；公司紧要业务的授权 应当选定书面样子，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要妥贴，对已 获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时 修改或取消授权。    ② 资产分离贬抑。基金资产、特定客户资产与公司资产、不同基金的资产 和其他奉求资产要实行沉寂运作，分别核算。    ③ 业务阻止贬抑。基金资产的运作络续与公司自有资金，与特定客户奉求 资产实行沉寂阻止运作，在东说念主员配置、岗亭职责过火里面络续轨制、业务执法 与过程、商量银行入款账号、证券账号瓜分开建设，并分开核算。    ④ 岗亭阻止轨制。公司推论里面服务的主见络续和表率的岗亭使命制，各 岗亭东说念主员各司其职、严格遵循操作表率和服务轨范，限制越权、穿插、代理等 步履，以便于各部门明确单干、各岗亭互相监督；包括货币、有价证券的守护 与账务相分离，关键空缺凭证的守护与使用相分离，投资决策与具体往复操作 相分离，前台往复与后台结算相分离，损失的说明与核销相分离，风险评定东说念主 员与业务办理岗亭相分离，基金司理与办理特定客户资产络续业务的投资司理 岗亭相分离等。    ⑤ 物理阻止轨制。对于不同服务区画分不同的守密级别，基金投资、往复、 研究、公司自有资金络续等相关部门，在空间上和轨制上妥贴阻止。强调往复 部门和财务部门的一级守密性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要瞻念察内幕信息的东说念主员，制定严格的批准表率、守密守则和监 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 督处罚措施。    ⑥ 危险处理机制。公司制订切实灵验的进军情况处理轨制，建立危险处理 机制和表率，主要包括：进军情况处理轨制、倒霉答复规划、贵府备份和系统 备份措施。倒霉答复规划需要跟着业务的改变而更新，每年测试及演习一次。    （4）信息相通    为景仰信息相通渠说念的流畅，建立明晰的陈诉系统，公司制定络续和业务 陈诉轨制，包括如期陈诉轨制和临时陈诉轨制。如期陈诉按照逐日、每周、每 月、每季度等不同的时刻、频次进行陈诉。临时陈诉是指一朝出现陈诉事由后 的实时陈诉。此外，公司制定针对违纪及非法步履的举报机制。职工发现违纪 或非法步履出当前可视情况越级陈诉。    （5）里面监控    公司建立灵验的里面监控轨制，建设督察长和监察稽核部，对公司里面控 制轨制的履行情况进行抓续的监督，保证里面贬抑轨制落实。    公司如期评价里面贬抑的灵验性，根据商场环境和新的法律法例等情况， 应时改进。    （6）监督和里面监察    公司严格贯彻基金络续相关的法律法例，严格照章经营。督察长和监察稽 核部负责确保公司运作和各项业务妥贴法律法例的要求。    各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经监察稽核部进行 正当、合规审核。    督察长和监察稽核部负责监察各部门对法律法例、公司规章轨制、基金合 同的履行情况，留意于因违犯法律法例等而产生的风险。    监察稽核部负责追踪法律法例的变化和更新，对业务部门的运作提供监察 轨范和策略等方面的商榷及指引，提供监察方面的培训。    （1）本公司确知建立、实施和援救里面贬抑轨制是本公司董事会及络续层 的使命。    （2）上述对于里面贬抑的表露着实、准确。    （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司的发展络续完善里面贬抑制 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 度。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                更新招募说明书                     四、基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织样子：股份有限公司    注册本钱：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：抓续经营    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日慎重在上海证 券往复所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。限定 2022 年 同比增长 0.51%，全年已毕包摄于母公司推进的净利润 913.77 亿元。    开业三十多年来，兴业银行长久坚抓“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。    二、托管业务部部门建设及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象络续处、基金证券业 务处、相信保障业务处、答理私募业务处、居品络续处、稽核监察处、投资监 督络续处、运行络续处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金 从业履历。    三、基金托管业务经营情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                更新招募说明书 业务批准文号：证监基金字200574 号。限定 2023 年 3 月 31 日，兴业银行共 托管证券投资基金 647 只，托管基金的基金资产净值意象 22201.71 亿元，基金 份额意象 21435.58 亿份。    四、基金托管东说念主的里面贬抑轨制    （一）里面贬抑主见    严格遵循国度商量托管业务的法律法例、行业监管规章和行内商量络续规 定，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全齐全，确保商量信息的着实、准确、齐全、实时，保护基金份额抓有东说念主的 正当权益。    （二）里面贬抑组织结构    兴业银行基金托管业务里面贬抑组织架构由总行里面贬抑委员会、总行风 险络续部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营络续部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面贬抑组织依照本行相关轨制对本行托管业务风险络续 和里面贬抑实施络续。    （三）里面贬抑原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险领域； 互相制衡； 齐全为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 内控主见，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度策略、法律及经 营络续的需要，应时进行相应修改和完善；里面贬抑存在的问题应当约略得到 实时反馈和纠正； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 已毕灵验贬抑。    （四）里面贬抑轨制及措施 严格的东说念主员步履表率等一系列规章轨制。 并实施风险贬抑措施。 监控。 制理念，并缔结承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。    五、基金托管东说念主对基金络续东说念主运作基金进行监督的方法和表率    基金托管东说念主负有对基金络续东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过火他商量端正，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产 估值和基金净值的计议、收益分拨、申购赎回以过火他商量基金投资和运作的 事项，对基金络续东说念主进行业务监督、核查。    基金托管东说念主发现基金络续东说念主有违犯《基金法》、                        《运作办法》、基金合同和有 关法律法例端正的步履，应实时以书面样子文书基金络续东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到文书后应实时查对并以书面样子对基金托管东说念主发出回函。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金络续东说念主改正。基金络续东说念主 对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证 监会。基金托管东说念主发现基金络续东说念主有紧要违纪步履，立即陈诉中国证监会，同 时，文书基金络续东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。    基金托管东说念主发现基金络续东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他商量端正， 或者违犯基金合同约定的，应当断绝履行，立即文书基金络续东说念主，并实时向中 国证监会陈诉。    基金托管东说念主发现基金络续东说念主依据往复表率也曾成效的投资指示违犯法律、 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 行政法例和其他商量端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金络续 东说念主，并实时向中国证监会陈诉。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                  更新招募说明书                       五、相关服务机构    （一）基金份额发售机构    称呼：上银基金络续有限公司直销中心    地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层    电话：（021）60232799    传真：（021）60232779    客服电话：（021）60231999    商量东说念主：敖 玲    网址：www.boscam.com.cn    （1）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    商量东说念主：李鑫    客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com    （2）鼎信汇金（北京）投资络续有限公司    注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    法定代表东说念主：都凌峰    商量东说念主：陈臣    客服电话：400-158-5050    网址：www.tl50.com    （3）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金               更新招募说明书    商量东说念主：陈亚男    客服电话：95357    网址：www.xzsec.com    （4）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    商量东说念主：陈冬蕾    客服电话：95055    网址：www.duxiaoman.com    （5）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东说念主：王建华    商量东说念主：史若芬    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （6）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦    法定代表东说念主：冉云    商量东说念主：周一涵    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （7）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号    法定代表东说念主：段文务    商量东说念主：黄芸 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金               更新招募说明书    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （8）广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：林传辉    商量东说念主：刘珂    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （9）海银基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易测验区银城中路 8 号 401 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼    法定代表东说念主：孙亚超    商量东说念主：刘晖    客服电话：400-808-1016    网址：www.fundhaiyin.com    （10）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼    法定代表东说念主：陶怡    商量东说念主：胡雯    客服电话：400-700-9665    网址：www.howbuy.com    （11）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易测验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：朱健    商量东说念主：钟伟镇    客服电话：95521/400-8888-666    网址：www.gtja.com 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                更新招募说明书    （12）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层    法定代表东说念主：王伟刚    商量东说念主：宋子琪    客服电话：400-055-5728    网址：www.hcfunds.com    （13）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    商量东说念主：项阳    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （14）嘉实钞票络续有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东说念主：张峰    商量东说念主：郭希璆    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （15）交通银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    商量东说念主：高天    客服电话：95559    网址：www.bankcomm.com    （16）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金               更新招募说明书    办公地址：北京市经济期间开导区科创十一街京东总部 2 号楼    法定代表东说念主：邹保威    商量东说念主：孙志丹    客服电话：400-098-8511/95118    网址：http://kenterui.jd.com    （17）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    商量东说念主：兰敏    客服电话：400-118-1188    网址：www.66liantai.com    （18）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易测验区源深路 1088 号 7 层(执行楼层 6 层)    办公地址：中国(上海)目田贸易测验区源深路 1088 号 7 层(执行楼层 6 层)    法定代表东说念主：陈祎彬    商量东说念主：陆瑾    客服电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东说念主：王珺    商量东说念主：何倩    客服电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    （20）宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金              更新招募说明书    商量东说念主：康青帝    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （21）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（联合登记地）    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东说念主：吴卫国    商量东说念主：黄欣文    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （22）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    法定代表东说念主：郑新林    商量东说念主：郑经枢    客服电话：021-68889082    网址：www.pytz.cn    （23）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼    法定代表东说念主：李兴春    商量东说念主：夏南    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （24）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金              更新招募说明书    法定代表东说念主：王献军    商量东说念主：梁丽    客服电话：95523/400-889-5523    网址：www.swhysc.com    （25）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑    商量东说念主：陈宇    客服电话：95523/400-889-5523    网址：www.swhysc.com    （26）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    商量东说念主：冯鹏鹏    客服电话：95177    网址：www.snjijin.com    （27）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东说念主：彭浩    商量东说念主：张入月    客服电话：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    （28）腾安基金销售(深圳)有限公司    注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东说念主：谭广锋 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金               更新招募说明书    商量东说念主：李睿豪    客服电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    （29）上海天天基金销售有限公司    地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    商量东说念主：廖小满    客服电话：95021/400-1818-188    网址：www.1234567.com.cn    （30）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室    法定代表东说念主：吴强    商量东说念主：费超超    客服电话：952555    网址：www.5ifund.com    （31）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    商量东说念主：李颖    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    （32）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易测验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：简梦雯    商量东说念主：马烨莹    客服电话：400-799-1888 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                    更新招募说明书    网址：www.520fund.com.cn    （33）玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易测验区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：北京市海淀区知春路甲 48 号 1 号楼二十三层 28B    法定代表东说念主：马永谙    商量东说念主：姜帅伯    客服电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/    （34）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 17 层 1701 室（电梯楼层）    法定代表东说念主：李楠    商量东说念主：丁晗    客服电话：400-159-9288    网址：https://danjuanapp.com/    （35）宜信普泽(北京)基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F    法定代表东说念主：汤蕾    商量东说念主：魏晨    客服电话：400-6099-200    网址：www.yixinfund.com    （36）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 88 号金茂大厦 2901-02 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    商量东说念主：左琴    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金              更新招募说明书    （37）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼、8 楼    法定代表东说念主：肖雯    商量东说念主：陈良斌    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （38）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    商量东说念主：袁淦燊    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （39）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三说念交织处西南 角中国华润大厦 46 楼    法定代表东说念主：高涛    商量东说念主：胡芷境    客服电话：95532/400-600-8008    网址：www.ciccwm.com    （40）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼    法定代表东说念主：王常青    商量东说念主：刘芸    客服电话：4008-888-108/95587    网址：www.csc108.com 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                    更新招募说明书    （41）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 室    法定代表东说念主：黄欣    商量东说念主：蒋文峥    客服电话：400-6767-523    网址：www.zhongzhengfund.com    （42）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济期间开导区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21、29 层    法定代表东说念主：武建华    商量东说念主：王默飞    客服电话：400-8180-888    网址：www.zzfund.com    （43）上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东说念主：吴文新    商量东说念主：黄子珈    客服电话：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    （44）恒丰银行股份有限公司    注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号    办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号    法定代表东说念主：辛树东说念主    商量东说念主：丛嘉益    客服电话：95395    网址：www.hfbank.com.cn    （45）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金              更新招募说明书    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    商量东说念主：杨淑涵    客服电话：95325    网址：www.kysec.cn    （46）祥瑞银行股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座    法定代表东说念主：谢永林    商量东说念主：汤俊劼    客服电话：95511 转 3    网址：https://bank.pingan.com/    （47）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号    法定代表东说念主：赵洪波    商量东说念主：王金娇    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （48）兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    商量东说念主：杨天明    客服电话：95561    网址：www.cib.com.cn    （49）中国邮政储蓄银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：张金良 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                  更新招募说明书    商量东说念主： 王君茹    客服电话：95580/40088-95580    网址：www.psbc.com    （50）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：徐朝日    商量东说念主：张吉安    客服电话：95582    网址：www.westsecu.com    （51）中信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东说念主：方合英    商量东说念主：王晓琳    客服电话：95558    网址：www.citicbank.com    （52）招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    商量东说念主：杨林    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （53）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：戚侠 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                 更新招募说明书    商量东说念主：王丹妮    客服电话：95335    网址：www.avicsec.com    （54）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    商量东说念主：马静懿    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （55）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    商量东说念主：刘宏莹    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （56） 青岛意才基金销售有限公司    注册地址：山东省青岛市市南区澳蹊径 98 号海尔洲际货仓 B 座 20 层    办公地址：山东省青岛市市南区澳蹊径 98 号海尔洲际货仓 B 座 20 层    法定代表东说念主：Giamberto Giraldo    商量东说念主： 高赞    客服电话：400-612-3303    网址：https://www.yitsai.com    （57）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室    办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层    法定代表东说念主：陈可可 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金             更新招募说明书    商量东说念主：陈靖    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （58）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    商量东说念主：焦刚    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com    （59）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：中国江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场    法定代表东说念主：张伟    商量东说念主：狄怡华    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    基金络续东说念主不错根据相关法律法例要求，选定其他妥贴要求的机构代理销 售本基金，并在基金络续东说念主网站列示。    （二）登记机构    称呼：上银基金络续有限公司    住所：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层    电话：（021）60232799    传真：（021）60232779    客服电话：（021）60231999    商量东说念主：刘漠    网址：www.boscam.com.cn    （三）讼师事务所和承办讼师    称呼：上海市恒业讼师事务所 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金           更新招募说明书    办公地址：上海市乌鲁木都北路 505 号上海宾馆 2 层    负责东说念主：张慧卿    电话：021-62487001    传真：021-62487601    商量东说念主：施扬    承办讼师：施扬、张婧婷    （四）司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：毕马威华振司帐师事务所（罕见平日合伙）    住所：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼    办公地址：北京东长安街 1 号东方广场东二座 8 楼    履行事务合伙东说念主：邹俊    电话：（010）85085000    商量东说念主：汪霞    承办注册司帐师：虞京京、汪霞 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                 更新招募说明书                     六、基金的召募    本基金由基金络续东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他商量端正，并经中国证监会证监许可2019548 号文注册召募。募 集期为 2019 年 5 月 17 日至 2019 年 6 月 17 日。    经毕马威华振司帐师事务所（罕见平日合伙）验资，召募的净认购金额为 额 1.00 元计议，竖立期间召募的灵验总份额为 7,899,987,874.60 份基金份额。 利息结转的基金份额为 5.94 份基金份额。两项意象共 7,899,987,880.54 份基金 份额，已全部计入投资东说念主基金账户，归投资东说念主通盘。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金             更新招募说明书                   七、基金合同的成效    （一）基金合同的成效    本基金基金合同已于 2019 年 6 月 19 日慎重成效。    （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产鸿沟    基金合同成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金络续东说念主应当在如期陈诉中予以披 露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金络续东说念主应当向中国证监会陈诉并提 出贬责决策，如调理运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开 基金份额抓有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书                  八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金络续 东说念主在招募说明书或网站公示中列明。基金络续东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金络续东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的灵通日实时刻    投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时刻及基金络续东说念主、基金托管东说念主协 商说明的办理申购、赎回的其他时刻，但基金络续东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同成效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时刻变更、 新的业务发展或其他罕见情况，基金络续东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻 进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的商量端正进行公告。    基金络续东说念主自基金合同成效之日起不卓越 3 个月启动办理申购，具体业务 办理时刻在申购启动公告中端正。    基金络续东说念主自基金合同成效之日起不卓越 3 个月启动办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回启动公告中端正。    在细则申购启动与赎回启动时刻后，基金络续东说念主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息表露办法》的商量端正进行公告。    基金络续东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申 购、赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回 或调理央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日 基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购与赎回的原则 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 净值为基准进行计议； 法例赎回； 处理执法等在遵循基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体 端正为准。    基金络续东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金络续 东说念主必须在新执法启动实施前依照《信息表露办法》的商量端正在进行公告。    （四）申购与赎回的表率    投资东说念主必须根据销售机构端正的表率，在灵通日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的央求。投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构端正的方式备足 申购资金，投资东说念主在提交赎回央求时须抓有富余的基金份额余额，不然所提交 的申购、赎回央求不成立。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购 成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。若资金在端正时刻内未 全额到账则申购不成立，申购不成立或无效，款项将反璧投资者账户，基金管 理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。投资东说念主 T 日申 购央求成效后，基金络续东说念主应在 T＋3 日前将申购净额（不包含申购费）划至托 管账户。    基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。    投资东说念主 T 日赎回央求成效后，基金络续东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往复所或往复商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金络续东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理流 程，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个服务日。在发生无数赎回或基金 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同商量条目处理。    基金络续东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，基金络续东说念主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的商量端正 在指定前言上公告。    基金络续东说念主应以往复时刻结果前受理灵验申购和赎回央求确今日行动申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复 的灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的说明情况。若申购不 成功或无效，则申购款项退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表 销售机构如实接收到央求。申购和赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对 于央求的说明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义 务，甚至其相关权益受损的，基金络续东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担 由此酿成的损失或不利后果。    基金络续东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金络续 东说念主必须在新执法启动实施前依照《信息表露办法》的商量端正在指定媒体公告 并报中国证监会备案。    （五）申购和赎回的数目限制    投资者通过销售机构初次申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。投资者通过销 售机构追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元。    投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。    投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限。    法律法例、中国证监会另有端正的除外。    基金份额抓有东说念主在销售机构赎回时，基金份额抓有东说念主可将其全部或部分基 金份额赎回，投资者每次赎回份额央求不得低于 1 份基金份额。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                     更新招募说明书    投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为 1 份，基金份额抓有东说念主赎回 时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及上述余额的，余额部分基金份 额在赎回时需同期全部赎回。 基金络续东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的合 法权益。具体请参见相关端正。 份额的数目限制。基金络续东说念主必须在调整实施前依照《信息表露办法》的商量 端正在指定前言上公告。 金申购与赎回的，其他销售机构不错按照奉求条约的相关端正办理，不必遵循 以上限制。    （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计议，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经中国证监会同意，不错妥贴蔓延计 算或公告。    投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：     申购金额（M，含申购费）               前端申购费率          M＜100 万                 0.80%          M≥500 万               每笔 1,000 元   注：M 为投资金额    本基金基金份额的申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的 商场推广、销售、登记等各项用度。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                          更新招募说明书    申购份额的计议：    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，本基金的申购份额计议公式 为：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金基金份额，假定申购当日基金份额净 为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=50,000/(1+0.80%)=49,603.17 元    申购用度=50,000－49,603.17=396.83 元    申购可得到的申购份额为(49,603.17/1.0520)=47,151.30 份；    即：投资者投资 5 万元申购本基金基金份额，对应的申购费率为 0.8%，假 设申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则其申购可得到 47,151.30 份基金份额。    本基金接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进 行计议，计议公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有 东说念主赎回基金份额时收取。    本基金赎回费率如下：          抓有期限（N）                        赎回费率             N＜7 日                        1.50%             N≥7 日                       不收取赎回费    例：某投资者在申购后又赎回 10 万份基金份额，份额抓有期限 5 天，对应 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总金额=100,000×1.0131＝101,310.00 元 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                   更新招募说明书    赎回用度=101,310×1.5% = 1,519.65 元    净赎回金额=101,310-1,519.65 = 99,790.35 元    即：投资者在赎回本基金 10 万份基金份额，份额抓有期限 5 天，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0131 元，则其可得到的净赎回金额为 99,790.35 元。    本基金收取的赎回费全部归入基金资产。 当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计议结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计议结果均 按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 体的计议方法和收费方式由基金络续东说念主根据基金合同的端正细则。基金络续东说念主 不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息表露办法》的商量端正进行公告。 东说念主无不利影响的情形下，在履行妥贴表率后，根据商场情况制定基金促销规划， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金络续东说念主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。 以确保基金估值的公正性。具体处理原则和操作表率须遵影相关法律法例以及 监管部门、自律执法的端正，基金络续东说念主须在实施日前依照《信息表露办法》 的商量端正在指定前言上公告。    （七）申购与赎回的注册登记 投资者加多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金 份额。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 调整，并最迟于启动实施前按照《信息表露办法》的商量端正在指定媒体上公 告。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金络续东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值期间仍导致公允 价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金络续东说念主应当暂停 基金接受投资东说念主的申购央求。 产净值。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相回避 50%联合度的情形时。    发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形之一且基金络续东说念主决定暂停申购情形 时，基金络续东说念主应当根据商量端正进行公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝， 被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金络续东说念主应 实时答复申购业务的办理。    （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金络续东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 接受投资东说念主的赎回央求。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金络续东说念主暂停基金估值，应当选定减速支付赎回款项或暂停接受基 金赎回央求。    发生上述情形之一且基金络续东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求 或脱期支付赎回款时，基金络续东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回 央求，基金络续东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个 账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若 出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额抓有东说念主在申 请赎回时可事前选定将当日可能未获受理部分予以消灭。在暂停赎回的情况消 除时，基金络续东说念主应实时答复赎回业务的办理并公告。    （十）无数赎回的情形及处理方式    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金调理中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份 额总额后的余额）卓越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数 赎回。    （1）全额赎回：当基金络续东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回表率履行。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书    （2）部分脱期赎回：当基金络续东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金络续东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，不错对其余赎回央求脱期办理。若进行上述脱期办理，对于单个基 金份额抓有东说念主当日赎回央求卓越上一灵通日基金总份额 10%以上的部分，将自 动进行脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回央求，应当按单个账户 非自动脱期办理的赎回央求量占非自动脱期办理的赎回央求总量的比例，细则 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选定 脱期赎回或取消赎回。选定脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回， 直到全部赎回为止；选定取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消灭。 脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的 该类基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回央求时未作明确选定，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得卓越 20 个服务日，并应当依据相关端正进行公告。    当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金络续东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额抓有东说念主，说明商量处 理方法，并在两日内依据相关端正进行公告。    （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 备案，并依据相关端正进行公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 照《信息表露办法》的商量端正，最迟于重新灵通日在指定前言上刊登重新开 放申购或赎回的公告，或根据执行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 的时刻，届时可不再另行发布重新灵通的公告。    （十二）基金调理    基金络续东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金络续东说念主络续的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 相关执法由基金络续东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的端正制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与相关机构。    （十三）基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金络续东说念主可受理基金份额抓有东说念主 通过中国证监会认同的往复场面或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金络续东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金络续东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。    （十四）基金的非往复过户    基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非往复过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非往复过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东说念主。    秉承是指基金份额抓有东说念主升天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于妥贴条件的非往复过户央求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的轨范收费。    （十五）基金的转托管    基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管。    （十六）如期定额投资规划    基金络续东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资规划，具体执法由基金络续东说念主 另行端正。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金络续东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的定 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 期定额投资规划最低申购金额。    （十七）基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额、被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与 收益分拨与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。    （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的端正或相关公告。    （十九）其他    如相关法律法例允许基金络续东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金络续东说念主将制定和实施相应的业务执法。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书                     九、基金的投资    （一）投资主见    本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的 总答复，追求追踪偏离度及追踪纰谬的最小化。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好已毕投资主见， 还不错投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、政 策性金融债、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类资产以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会相关端正。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金络续东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标的指数成份 券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金保抓不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （三）投资标的指数    中债-1-3 年农刊行债券指数    中债-1-3 年农刊行债券指数的要素券包含中国农业发展银行在境内公开导 行且上市流通的策略性金融债。中国农业发展银行是直属国务院指引的中国唯 一的一家农业策略性银行，主要职责是按照国度的法律法例和方针策略，以国 家书用为基础筹集资金，承担农业策略性金融业务，代答理政支农资金的拨付， 为农业和农村经济发展服务。指数成份券举座期限较短，不错较好贬抑商场风 险，缩短回撤幅度。常常来说，农刊行债券商场流动性低于国开债，是以商场 给予更高的流动性补偿。    将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素甚至标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金络续东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并建议解 决决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额抓有 东说念主利益优先原则援救基金投资运作。    本基金运作过程中，当指数成份券发生显著负面事件靠近退市或失约风险， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金络续东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先 的原则，履行里面决策表率后实时对相关成份券进行调整。    （四）投资策略    本基金为指数基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的 指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选定非成份券行动替代， 构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以已毕对标的指数的灵验追踪。    在正常商场情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的都备值不卓越 因，导致基金追踪偏离度和追踪纰谬卓越了上述范围，基金络续东说念主应选定合理 措施，幸免追踪纰谬进一步扩大。    （1）债券投资组合的构建策略构建投资组合的过程主要分为三步：分辩债 券层级、筛选主见组合成份券和逐方法整建仓。    ① 分辩债券层级：本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券分辩层 级，按照分层抽样的旨趣，细则各层级成份券过火权重。    ② 筛选主见组合：成份券分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态 最优化或无意抽样等方法筛选出与各层级总体风险收益特征（举例久期、凸性 等）左近的且流动性较好（主要接头刊行鸿沟、日均成交金额、期间成交天数 等狡计）的个券组合，或部分投资于非成份券，以更好的已毕对标的指数的跟 踪。    ③ 逐渐建仓：本基金将根据执行的商场流动特性况和商场投资契机逐渐建 仓。    （2）债券投资组合的调整策略 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金            更新招募说明书    ① 如期调整：基金络续东说念主将每月评估投资组合举座以及各层级债券与标的 指数的偏离情况，如期对投资组合进行调整，以确保组合总体特征与标的指数 相似，并缩小追踪纰谬。    ② 不如期调整：当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及 商场波动剧烈等情况，导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将抽象接头 商场流动性、往复成本、偏离进程等因素，对投资组合进行不如期的动态调整 以缩小追踪纰谬。 贬抑风险的前提下，使用其他投资策略。举例，基金络续东说念主不错利用银行间市 场与往复所商场，或债券一、二级商场间的套利契机进行跨商场套利；还不错 使用事件驱动策略，即通过分析紧要事件发生对投资标的订价的影响而进行套 利；也不错使用公允价值策略，即通过对债券商场价钱与模子价钱偏离度的研 究，选定相应的增/减仓操作；或运用杠杆旨趣进行回购往复等。    将来，跟着商场的发展和基金络续运作的需要，基金络续东说念主不错在不改变 投资主见的前提下，遵循法律法例的端正并履行妥贴表率后，相应调整或更新 投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （五）投资决策表率    公司基金的投资决策实行投资决策委员会指引下的基金司理负责制。投资 决策过程如下： 司理； 责制定具体的投资组合决策； 履行表率；超出基金司理授权权限的需经过审批后方可过问履行表率； 险测量与绩效评估。    （六）事迹相比基准    中债-1-3 年农刊行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率（税后）*5% 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金           更新招募说明书    将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素甚至标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金络续东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并建议解 决决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额抓有 东说念主利益优先原则援救基金投资运作。    本基金运作过程中，当指数成份券发生显著负面事件靠近退市或失约风险， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金络续东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先 的原则，履行里面决策表率后实时对相关成份券进行调整。    （七）风险收益特征    本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、羼杂基金， 高于货币商场基金。    （八）投资限制    本基金的投资组合将遵循以下限制： 份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%； 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 资产净值的 40%，回购期限不得卓越 1 年，到期后不得缓期； 前款所端正比例限制的，基金络续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 保抓一致；    除上述第 2、5、6 项端正之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 鸿沟变动等基金络续东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述端正投资比例 的，基金络续东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会端正的罕见情形 除外。    基金络续东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商量约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金络续东说念主在履行 妥贴表率后，则本基金投资不再受相关限制。    （九）辞谢步履    为景仰基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    基金络续东说念主运用基金财产买卖基金络续东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、实 际贬抑东说念主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联往复的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略， 遵循基金份额抓有东说念主利益优先的原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照商场公正合理价钱履行。相关往复必须事前得到基金托管东说念主 的同意，并按法律法例予以表露。紧要关联往复应提交基金络续东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金络续东说念主董事会应至少每半年对关联 往复事项进行审查。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                     更新招募说明书      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金， 基金络续东说念主在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规 定为准。      （十）基金络续东说念主代表基金诈骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。      （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金络续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐 师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的端正。      （十二）基金投资组合陈诉      基金络续东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在空虚记录、误导性 阐发或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 4 月 19 日复核了本陈诉中的财务狡计、净值阐发和投资组合陈诉等内容，保证复核内 容不存在空虚记录、误导性阐发或者紧要遗漏。      本投资组合陈诉所载数据限定 2024 年 3 月 31 日，陈诉期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。                                        占基金总资产的比例 序号    边幅                       金额(元)                                                 （%） 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                                更新招募说明书          其中：股票                              -                  -          其中：债券              893,811,061.99                 83.09          资产支抓证券                             -                  -          其中：买断式回购的买                                             -                  -          入返售金融资产          银行入款和结算备付金          意象      本基金本陈诉期末未抓有境内股票。      本基金本陈诉期末未抓有通过港股通往复机制投资的港股。 细      本基金本陈诉期末未抓有股票。                                                        占基金资产净  序号       债券品种                          公允价值(元)                                                        值比例（％）           其中：策略性金融债                   893,811,061.99       83.11 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                                  更新招募说明书 细                                                          占基金资产 序      债券代码        债券称呼       数目（张）         公允价值(元)         净值比例 号                                                             （％） 券投资明细      本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。 明细      本基金本陈诉期末未抓有贵金属。 细      本基金本陈诉期末未抓有权证。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书    本基金本陈诉期未投资股指期货。    本基金本陈诉期未投资国债期货。 拜访，或在陈诉编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。  序号    称呼                        金额(元)    本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可调理债券。    本基金本陈诉期末未抓有股票。    因四舍五入原因，投资组合陈诉均分项之和与意象可能存在尾差。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                          更新招募说明书                      十、基金的事迹    本基金络续东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎用功的原则络续和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表 其将来阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    （一）基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                             事迹比      事迹相比                     净值增             净值增             较基准      基准收益    阶段               长率标                      ①-③     ②-④             长率①             收益率      率轨范差                     准差②                                  ③    ④  年12月31日  日至2020年    2.01%   0.08%   -1.01%   0.07%   3.02%   0.01%  日至2021年    3.30%   0.02%   0.05%    0.06%   3.25%   -0.04%  日至2022年    2.26%   0.03%   -0.98%   0.07%   3.24%   -0.04%  日至2023年    2.66%   0.03%   -0.38%   0.06%   3.04%   -0.03% 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                           更新招募说明书  日至2024年    0.72%    0.02%   -0.40%   0.07%   1.12%    -0.05%  自基金合同  成效起于今  （2019年6   月19日至 注：本基金的事迹相比基准为中债-1-3 年农刊行债券指数收益率*95%+银行活期 入款利率（税后）*5%。    （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比 基准收益率变动的相比 注：本基金合同成效日为 2019 年 6 月 19 日，自基金合同成效日起 6 个月内为 建仓期，建仓期结果时各项资产配置比例妥贴基金合同约定。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书                    十一、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金络续东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相沉寂。    （四）基金财产的守护和刑事使命    本基金财产沉寂于基金络续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主守护。基金络续东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。    基金络续东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章消灭或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金络续东说念主络续运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金络续东说念主络续运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书                  十二、基金资产的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券往复场面的往复日以及国度法律法例 端正需要对外表露基金净值的非往复日。    （二）估值对象    基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （三）估值方法    往复所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价） 估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最 近往复市价，细则公允价钱。    对在往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在往复所上市往复或挂牌转让的 含权固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价 或推选估值净价估值。 当日的估值净价进行估值。 值。    （1）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值期间细则 公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 金络续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。 基金估值的公正性。    如基金络续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 表率及相关法律法例的端正或者未能充分景仰基金份额抓有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据商量法律法例，基金资产净值计议和基金司帐核算的义务由基金络续 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金络续东说念主担任，因此，就与本基金商量 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的见解， 按照基金络续东说念主对基金资产净值的计议结果对外予以公布。    （四）估值表率 额的余额数目计议，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其端正。    基金络续东说念主每个服务日计议基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金络续东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金络续 东说念主对外公布。    （五）估值舛讹的处理    基金络续东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书    本基金运作过程中，如果由于基金络续东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的纰谬酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的， 纰谬的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。    上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承 担；由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的， 由估值舛讹使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方也曾积极谐和， 况兼有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值舛讹使命方应付更正的情况向商量当事东说念主进行说明，确保估值 舛讹已得到更正。    （2）估值舛讹的使命方对商量当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值舛讹的商量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值舛讹而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹使命方仍应付估值舛讹负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利 确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主也曾将此 部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获 得的不当得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。    （4）估值舛讹调整接纳尽量答复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方 式。    估值舛讹被发现后，商量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：    （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因细则估值舛讹的使命方； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书    （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；    （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向商量当事东说念主进行说明。    （1）基金份额净值计议出现舛讹时，基金络续东说念主应当立即予以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施驻防损失进一步扩大。    （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金络续东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金络续东说念主 应当于两日内在指定前言上公告。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。    （六）暂停估值的情形 时； 商说明后，基金络续东说念主应当暂停基金估值；    发生前述第 3 项情形时，基金络续东说念主应选定减速支付赎回款项的措施。    （七）基金净值的说明    用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金络续东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金络续东说念主应于每个灵通日往复结果后计议当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核说明后发送给基金络续东说念主，由基金络续东说念主对基金净值予以公布。    （八）罕见情况的处理 差不行动基金资产估值舛讹处理。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 因，基金络续东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选定必要、妥贴、合理的措施进行查验， 关联词未能发现该舛讹而酿成的基金资产估值舛讹，基金络续东说念主、基金托管东说念主可 以罢免补偿使命。但基金络续东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施排斥或减 轻由此酿成的影响。    （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，估值安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书                 十三、基金的收益与分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。    （三）收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选定，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；    （四）收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决策的细则、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金络续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定前言公告。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计议截止日）的时 间不得卓越 15 个服务日。      （六）基金收益分拨中发生的用度 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 计议方法，依照《业务执法》履行。    （七）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书                   十四、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类     《基金合同》成效后与基金相关的司帐师费、讼师费和诉讼费、仲裁费； 他用度。    本基金阻隔计帐时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。    （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式    本基金的络续费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。络续费的计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金络续费    E 为前一日的基金资产净值    基金络续费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金络续东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个服务日内按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支付给基金络续东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金络续东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个服务日内按照指定的账户 旅途从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金行动指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许 可使用条约的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在常常 情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.015%的年费计提。指数 许可使用费逐日计议，逐日累计。    计议方式如下：    H=E×0.015%/当年天数    H 为逐日应计提的指数许可使用费    E 为前一日的基金资产净值    指数许可使用费的计费时刻从基金成立日的后一日启动计议；基金成立的 首个季度用度按照基金成立日所在季度剩余当然日计提。基金合同成效后，指 数许可使用费最低收取下限为每季度 5 万元东说念主民币。    指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金络续东说念主向基金托管 东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次季初 10 个服务日内从基金财产中 一次性支付给中债金融估值中心有限公司。    若中债金融估值中心有限公司与基金络续东说念主对指数许可使用费的费率及支 付方式另有约定的，从其最新约定。    上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据商量法例及相应条约 端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的边幅    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 目。    （四）用度调整    基金络续东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律 法例端正和基金合同约定调整基金相关费率。调整基金络续费率或基金托管费 率，须召开基金份额抓有东说念主大会。基金络续东说念主必须于新的费率实施日前按照《信 息表露办法》的端正在指定前言上公告。    （五）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收 取络续费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正或相关公告。    （六）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金               更新招募说明书                 十五、基金的司帐与审计    （一）基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表露； 司帐核算，按照商量端正编制基金司帐报表； 并以托管条约约定方式说明。    （二）基金的年度审计 相关业务履历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定前言公告。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书                  十六、基金的信息表露    （一）本基金的信息表露应妥贴《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息表露办法》、 《基金合同》过火他商量端正。相关法律法例端正的信息表露方式、登载媒体、 备案方式等发生变更时，本基金以变更后的端正为准。    （二）信息表露义务东说念主    本基金信息表露义务东说念主包括基金络续东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有 东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主 和非法东说念主组织。    本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法 律、行政法例和中国证监会的端正表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、 准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表露的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网 网站（以下简称“指定网站”）等前言表露，并保证基金投资者约略按照《基金 合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表露的信息贵府。    三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履： 字；    四、本基金公开表露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。    本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民 币元。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书    五、公开表露的基金信息    公开表露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约 基金份额抓有东说念主大会召开的执法及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 表露及基金份额抓有东说念主服务等内容。    《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金居品贵府撮要的信息发生重 大变更的，基金络续东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品 贵府撮要，并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 络续东说念主至少每年更新一次。            《基金合同》阻隔的，基金络续东说念主不再更新基金招募 说明书。本基金暂停运作的期间，不更新招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金络续东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告 登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、                           《基金合同》和基 金托管条约登载在指定网站上；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在指定网站上。    （二）基金份额发售公告    基金络续东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表露招募说明书确当日登载于指定前言上。    （三）《基金合同》成效公告    基金络续东说念主应当在基金合同成效的次日在指定报刊和指定网站上登载《基 金合同》成效公告。    （四）基金资产净值、基金份额净值    《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金络续东说念主 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 应当至少每周在指定网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金络续东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露灵通日的基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金络续东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金络续东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计议方式及商量申购、赎回费率，并保证投资者约略在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉 （含资产组合季度陈诉）    基金络续东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师 事务所审计。    基金络续东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在指定报刊上。    基金络续东说念主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在指定报刊 上。    《基金合同》成效不及 2 个月的，基金络续东说念主不错不编制当期季度陈诉、 中期陈诉或者年度陈诉。本基金暂停运作的期间，不再编制如期陈诉。    如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金络续东说念主至少应当在基金如期陈诉“影响投 资者决策的其他关键信息”项下表露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占 比、陈诉期内抓有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的罕见情 形除外。    本基金抓续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表露基金组合 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 资产情况过火流动性风险分析等。    （七）临时陈诉    本基金发生紧要事件，商量信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行贬抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 提方式和费率发生变更； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。    （八）领路公告    在《基金合同》存续期限内，任何内行前言中出现的或者在商场斯文传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额抓有东说念主权益的，相关信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开 领路，并将商量情况立即陈诉中国证监会。    （九）基金份额抓有东说念主大会决议    基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公 告。    召开基金份额抓有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前三旬日在指定报刊和指 定网站上公告基金份额抓有东说念主大会的召开时刻、会议样子、审议事项、议事程 序和表决方式等事项。    基金份额抓有东说念主照章召集抓有东说念主大会，基金络续东说念主、基金托管东说念主对基金份 额抓有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表露义务的，召集东说念主应当履行相关信 息表露义务。    （十）计帐陈诉    基金合同阻隔的，基金络续东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 作出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐事务所 审计，并由讼师事务所出具法律见解书。计帐组应当将计帐陈诉登载在指定网 站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在指定报刊上。    （十一）实施侧袋机制期间的信息表露    本基金实施侧袋机制的，相关信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和本招募说明书的端正进行信息表露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。    （十二）中国证监会端正的其他信息。    六、信息表露事务络续    基金络续东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露络续轨制，指定专门部门 及高等络续东说念主员负责络续信息表露事务。    基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信 息表露内容与阵势准则等法例的端正。    基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金络续东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金计帐陈诉等公开表露的相关基 金信息进行复核、审查，并向基金络续东说念主进行书面或电子说明。    基金络续东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选定表露信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息， 并保证相关报送信息的着实、准确、齐全、实时。    基金络续东说念主、基金托管东说念主除照章在指定前言上表露信息外，还不错根据需 要在其他内行前言表露信息，关联词其他内行前言不得早于指定前言表露信息， 况兼在不同前言上表露吞并信息的内容应当一致。    为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计陈诉、法律见解书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 十年。    七、信息表露文献的存放与查阅    照章必须表露的信息发布后，基金络续东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律 法例端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书    八、暂停或蔓延表露基金信息的情形    当出现下述情况时，基金络续东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金信息： 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书                     十七、侧袋机制    （一）侧袋机制的实施条件和表率    基金络续东说念主抽象接头投资组合的流动性、特定资产的估值公允性、潜在的 赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主利益的原则，经与基金托 管东说念主协商一致，并向妥贴《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所就特 定资产认定的相关事宜商榷专科见解后，不错按照法律法例及基金合同的约定 启用侧袋机制。    侧袋机制启用后，基金络续东说念主应当实时发布临时公告，并在五个服务日内 遴聘于侧袋机制启用日发表见解的司帐师事务所，针对启用日该基金抓有的特 定资产情况出具专项审计见解。    （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求；当日收到的赎回申 请，基金络续东说念主仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 调理；同期，基金络续东说念主按照基金合同和招募说明书约定的策略办理主袋账户 份额的赎回，并根据主袋账户运作情况合理细则申购策略。 回外，本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适 用于主袋账户份额。无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求卓越 前一灵通日主袋账户份额的 10%认定。    （三）实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，本招募说明书“九、基金的投资”部分约定的投资组 合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于 主袋账户，基金络续东说念主计议各项投资运作狡计和基金事迹狡计时应当以 主袋账户资产为基准。    基金络续东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。    基金络续东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。    （四）实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本招募说明书“十二、基金资产的估值” 的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧 袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥贴《企业司帐准则》的相关要求。    （五）实施侧袋账户期间的基金用度 值行动基数计提。 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收 取络续费。    （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、答复往复等方式答复流动性后，基金络续东说念主 应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产予以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。    侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金络续东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金络续东说念主在每次处置变现后均应按影相关法 律、法例要求实时发布临时公告。    当侧袋账户资产全部完成变现后，基金络续东说念主应参照基金计帐陈诉的相关 要求，遴聘妥贴 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进 行审计并表露专项审计见解，发布侧袋机制阻隔公告。    （七）侧袋机制的信息表露    在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后，基金络续东说念主应实时发布临时公告。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书    基金络续东说念主应按照本招募说明书“十六、基金的信息表露”部分端正的基 金净值信息表露方式和频率表露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制 期间，基金络续东说念主暂停表露侧袋账户份额净值。    侧袋机制实施期间，基金络续东说念主应当在基金如期陈诉中表露陈诉期内特定 资产处置进展情况，表露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期 注明不行动特定资产最终变现价钱的承诺。基金如期陈诉中的基金司帐报表仅 需针对主袋账户进行编制。    （八）本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡径直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基 金络续东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴表率后，在对基金份额抓有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书                     十八、风险揭示    （一）投资于本基金的风险    本基金属于债券指数型基金，居品风险品级为 R2，在证券投资基金中属于 中低风险品种，本基金得当经基金络续东说念主客户妥贴性表率评估为风险承受才能 品级 C2-C5 的有投资教化和无投资教化并能正确领略和对待本基金可能出现的 投资风险的投资者。本基金投资过程中靠近的主要风险有：商场风险、信用风 险、络续风险、流动性风险、其他风险及本基金的独到风险。    证券商场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的商场风险开始于基金抓有的资产商场价钱的波动，商场风 险主要开始于：    （1）策略风险    国度宏不雅策略（如货币策略、财政策略、产业策略、地区发展策略等）的 变化对债券商场产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。    （2）经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金 投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。    （3）利率风险    债券投资靠近的最主要风险为利率风险，主如果由于债券的价钱与利率的 走势呈反向变化。债券投资组合的久期越长，它所靠近的利率风险将越大。    （4）收益率弧线风险    不同信用水平的债券商场投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。    （5）购买力风险    基金收益的一部分将通过现款样子来分拨，而现款可能因为通货推广的影 响而使购买力下落，从而使基金的执行投资收益下落。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书    （6）再投资风险    再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。    信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用情状恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 往复敌手方发生往复失约或者基金抓仓债券的刊行东说念主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。    本基金可能因为基金络续东说念主的络续水平、技能和期间等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合络续上，举例资产配置、 类属配置不可达到预期收益主见等。    （1）标的指数的风险    ① 标的指数答复与债券商场平均答复偏离的风险    标的指数并不可完全代表通盘这个词债券商场。标的指数成份债券的平均答复率 不代表通盘这个词债券商场的平均答复率。    ② 标的指数波动的风险    标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心理和往复 轨制等多样因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生风险。    ③ 标的指数计议出错的风险    指数编制方法的劣势可能导致标的指数的阐发与总体商场阐发产生各异， 从而使基金收益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司分歧指数的实时 性、齐全性和准确性作念出任何承诺。标的指数值可能出现舛讹，投资者若参考 指数值进行投资决策可能导致损失。    ④标的指数变更的风险    根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金络续东说念主不错变 更标的指数并调整基金的事迹相比基准，基金投资组合将随之调整，届时基金 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 的风险收益特征将可能发生变化，投资东说念主须承担此项调整带来的风险与成本。    （2）基金追踪偏离风险    本基金还可能靠近基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险，主要影 响因素可能包括：    ① 由于标的指数调整成份债券或变更编制方法，基金在相应的组合调整中 可能暂时扩大与标的指数的组成各异，而且会产生相应的往复成本；    ② 指数调整成份券甚至其在组合权重发生变化时，可能暂时使本基金在相 应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪纰谬；    ③ 在标的指数编制中，债券利息计议再投资收益，而基金再投资中未必能 获取相通的收益率；    ④ 由于成份债券流动性原因甚至本基金无法实时调整组合权重或承担相 应成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬；    ⑤ 在本基金指数化投资过程中，基金络续东说念主的络续才能，举例追踪指数的 水平、期间技能、买入卖出的时机选定等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。    ⑥ 其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的抓有比例与标的指数 中该债券的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、对冲机制过火他器具酿成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。    （3）指数编制机构住手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并络续和景仰，将来指数编制机构 可能由于多样原因住手对指数的络续和景仰，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并建议贬责决策，如更换基 金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、 调理运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策细则并实施前，基 金络续东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 抓有东说念主利益优先原则援救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数阐发与相关商场阐发有在各异，影响投资收益。    （4）成份券停牌或失约的风险    标的指数成份券可能因多样原因临时或持久停牌或靠近失约风险，发生成 份券停牌或靠近失约风险时可能靠近如下风险：    ①基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。    ②可能靠近因成份券刊行东说念主不可按时支付债券利息或偿还本金，从而带来 损失的风险。    ③本基金运作过程中，当标的指数成份券发生显著负面事件靠近退市或违 约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金络续东说念主将按照抓有东说念主利益优先 的原则，履行里面决策表率后实时对相关成份券进行调整，但并不保证能因此 幸免该成份券对本基金基金财产的影响，当基金络续东说念主对该成份券予以调整时 也可能产生追踪偏离度和追踪纰谬扩大等风险。    （5）追踪纰谬贬抑未达约定主见的风险    本基金力图将日均追踪偏离度的都备值贬抑在 0.35%以内，年化追踪纰谬控 制在 4%以内，但因标的指数编制执法调整或其他因素可能导致追踪纰谬卓越上 述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。    本基金将靠近因商场往复量不及，导致证券不可飞快、低成腹地转变为现 金的风险。    （1）基金申购、赎回安排    投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招 募说明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎 回安排。    （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的国债、策略性金融债、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类资产以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会 相关端正。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书    本基金的标的资产大部分为轨范化债券金融器具，一般情况下具有较好的 流动性，同期，本基金严格按照投资比例限制，贬抑投资于流动性受限资产和 不存在活跃商场需要接纳估值期间细则公允价值的投资品种的比例。除此之外， 本基金络续东说念主将根据历史教化和现实条件，制定出现款抓有量的落魄限规划， 在该限制范围内进行现款比例调控或现款与证券的改革。本基金络续东说念主会进行 标的的漫衍化投资并联结对种种标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以 堤防流动性风险。    （3）无数赎回情形下的流动性风险络续措施    基金络续东说念主已建立里面无数赎回应付机制，对基金无数赎回情况进行严格 的事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金司理和监察 稽核部需要根据执行情况进行流动性评估，说明是否不错接受通盘赎回央求。 当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需在充分评估基金组结伴产变现能 力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、说明赎回央求。 基金络续东说念主在以为支付投资东说念主的赎回央求有清贫或以为因支付投资东说念主的赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可能选定脱期支 付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎回央求的流 动性风险络续措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的相 关约定。    （4）实施备用的流动性风险络续器具的情形、表率及对投资者的潜在影响    基金络续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公正对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险络续器具， 对赎回央求进行限定调整。基金络续东说念主不错选定备用的流动性风险络续应付措 施，包括但不限于：    ① 暂停接受赎回央求    投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”， 详实了解本基金暂停接受赎回央求的情形及表率。 在此情形下，投资东说念主的部分 或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能 与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书    ② 减速支付赎回款项    投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”， 详实了解本基金减速支付赎回款项的情形及表率。在此情形下，投资东说念主接收赎 回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所蔓延。    ③ 收取短期赎回费    本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。    ④ 暂停基金估值    投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂 停估值的情形”，详实了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资东说念主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被脱期办理或被 暂停接受， 或被减速支付赎回款项。    ⑤ 舞动订价    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金络续东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行调整，使得市 场的冲击成本约略分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。    ⑥ 中国证监会认定的其他措施。    （1）期间风险    当计议机、通讯系统、往复集合等期间保障系统或信息集合支抓出现相当 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限露出产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风 险。    （2）操气派险    相关当事东说念主在业务各智力操作过程中，因里面贬抑存在劣势或者东说念主为因素 酿成操作舛讹或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复，往复舛讹， 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 司帐本门欺骗。    （3）法律风险    由于法律法例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不可正常履行， 导致基金资产的损失。    （4）实施侧袋机制的风险    侧袋机制是一种流动性风险络续器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在 于灵验阻止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额正常灵通赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制期间，本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金络续东说念主 在基金如期陈诉中表露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金络续东说念主不承担任何保证和承诺的使命。    基金络续东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购策略，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金络续东说念主计议各项投资运作狡计和基金事迹狡计时仅 需接头主袋账户资产，基金事迹狡计应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 表露的事迹狡计不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。    （5）其他风险    斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遇到损失的风险，以及证 券商场、基金络续东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常服务，从而产生 影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书        十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金络续东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议通过之日起成效，决议成效后两个服务日内在指定前言公告。    （二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的； 的因素甚至标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 络续东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未 成功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金络续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金            更新招募说明书    （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入接收基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐陈诉；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见解书；    （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的商量紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货相关业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在指定报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及商量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书                二十、基金合同的内容摘抄 一、基金份额抓有东说念主、基金络续东说念主和基金托管东说念主的权利与义务    （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务    基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓 有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额 抓有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必 要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。             《运作办法》过火他商量端正，基金份额抓有东说念主的权利 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）根据基金合同的约定，照章央求赎回或转让其抓有的基金份额；    （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或召集基金份额抓有东说念主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；    （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；    （7）监督基金络续东说念主的投资运作；    （8）对基金络续东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。             《运作办法》过火他商量端正，基金份额抓有东说念主的义务 包括但不限于：    （1）谨慎阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）讲理基金信息表露，实时诈骗权利和履行义务； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；    （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限使命；    （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；    （7）履行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不当得利；    （9）遵循基金络续东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关往复及业 务执法；    （10）提供基金络续东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新 和补充，并保证其着实性；    （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金络续东说念主的权利与义务             《运作办法》过火他商量端正，基金络续东说念主的权利包括 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并络续基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金络续费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及商量法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度商量法律端正，应申报中国证监会和其他监管部 门，并选定必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；    （9）担任或奉求其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书    （10）依据《基金合同》及商量法律端正决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；    （12）依照法律法例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金络续东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；    （15）选定、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；    （16）在妥贴商量法律、法例的前提下，制订和调整商量基金认购、申购、 赎回、调理和非往复过户等业务执法；    （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。             《运作办法》过火他商量端正，基金络续东说念主的义务包括 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》成效之日起，以真诚信用、严慎用功的原则络续和运 用基金财产；    （4）配备富余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式络续和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务络续及东说念主事络续等轨制， 保证所络续的基金财产和基金络续东说念主的财产互相沉寂，对所络续的不同基金分 别络续，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》              、《基金合同》过火他商量端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）选定妥贴合理的措施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的端正，按商量端正计议并公告基金净值信 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书 息，细则基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；    （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他商量端正，履行信息表露 及陈诉义务；    （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他商量端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予保 密，不向他东说念主泄露；    （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额抓 有东说念主分拨基金收益；    （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他商量端正召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；    （16）按端正保存基金财产络续业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 相关贵府 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到商量贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；    （19）靠近落幕、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会并文书基金托管东说念主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金络续东说念主应为基金份额 抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金络续东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理商量 基金事务的步履承担使命； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书    （23）以基金络续东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律步履；    （24）基金络续东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                             《基金合同》不可 成效，基金络续东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）履行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    （三） 基金托管东说念主的权利与义务             《运作办法》过火他商量端正，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：    （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 守护基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金络续东说念主对本基金的投资运作，如发现基金络续东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失 的情形，应申报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关商场执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）在基金络续东说念主更换时，提名新的基金络续东说念主；    （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。             《运作办法》过火他商量端正，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：    （1）以真诚信用、用功尽责的原则抓有并安全守护基金财产；    （2）竖立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备富余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务络续及东说念主事络续等轨制， 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别建设账户，沉寂核算，分账 络续，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；    （4）除依据《基金法》              、《基金合同》过火他商量端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；    （5）守护由基金络续东说念主代表基金缔结的与基金商量的紧要合同及商量凭 证；    （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金络续东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金生意高明，除《基金法》、                      《基金合同》过火他商量端正另有 端正外，在基金信息公开表露前予以守密，不得向他东说念主泄露；    （8）复核、审查基金络续东说念主计议的基金资产净值、基金份额申购、基金份 额净值、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径商量的信息表露事项；    （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见解， 说明基金络续东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金络续东说念主有未履行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否选定了妥贴的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以 上；    （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；    （13）按端正制作相关账册并与基金络续东说念主查对；    （14）依据基金络续东说念主的指示或商量端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他商量端正，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金络续东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金络续东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金        更新招募说明书    （18）靠近落幕、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会和银行业监督络续机构，并文书基金络续东说念主；    （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而罢免；    （20）按端正监督基金络续东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金络续东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东说念主利益向基金络续东说念主追偿；    （21）履行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和执法    基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东说念主大会不 竖立日常机构。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。    （一）召开事由 律法例、中国证监会另有端正的除外：    （1）阻隔《基金合同》（法律法例、中国证监会另有端正或《基金合同》 另有约定的除外）；    （2）更换基金络续东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调理基金运作方式；    （5）调整基金络续东说念主和基金托管东说念主的酬报轨范（法律法例、中国证监会另 有端正或《基金合同》另有约定的除外）；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例、中国证监会另有端正或 《基金合同》另有约定的除外）；    （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率（法律法例、中国证监会另有端正或《基 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 金合同》另有约定的除外）；    （10）基金络续东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；    （11）单独或意象抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金络续东说念主收到提议当日的基金份额计议，下同）就吞并事项 书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法例、            《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 基金络续东说念主在履行妥贴表率后，以下情况可与基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额抓有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和基金合同端正的范围内，调整本基金的申购费率、调低 赎回费率，或在分歧基金份额抓有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况下，变更 收费方式、调整基金份额类别的建设；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；    （5）基金络续东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律法例端正或中国证监 会许可的范围内，在分歧份额抓有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况下调整有 关认购、申购、赎回、调理、非往复过户、转托管等业务执法；    （6）在法律法例端正或中国证监会许可的范围内，在分歧份额抓有东说念主权益 产生骨子性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；    （7）加多、减少或调整基金份额类别或分类执法；    （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金络续东说念主召集； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金           更新招募说明书 建议书面提议。基金络续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金络续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金络续 东说念主，基金络续东说念主应当配合； 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金络续东说念主建议书面提议。基金络续东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金络续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金络续东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金络续东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金络续东说念主，基金络续东说念主应当配合； 开基金份额抓有东说念主大会，而基金络续东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或意象 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会 的，基金络续东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、过问； 益登记日。    （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 定网站上进行公告。基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地方和会议样子；    （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；    （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书    （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地方；    （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通讯方式、奉求的公证机关过火 商量方式和商量东说念主、表决见解寄交的截止时刻和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金络续 东说念主到指定地方对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应 另行书面文书基金络续东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决见解的计票进行监 督。基金络续东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影 响表决见解的计票遵守。    （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式    基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金络续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金络续东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明妥贴法律法例、                               《基金合 同》和会议文书的端正，况兼抓有基金份额的凭证与基金络续东说念主抓有的登记资 料相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露出， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。    若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额低于上述端正比例的，召集 东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或大融会知载明的其他方式在表决限定日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他进行表决。    在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布相关教导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金络续东说念主）到指定地方对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金络续东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文书端正的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主 或基金络续东说念主经文书不参加收取书面表决见解的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；    参加基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额低于上述端正 比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份 额抓有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东说念主或其 代理东说念主参加，方可召开。    （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额抓有东说念主或受托代表他 东说念主出具执行书面见解的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书 面见解的代理东说念主出具的奉求东说念主抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权委 托证明妥贴法律法例、          《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录 相符。 或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开，会议表率 比照现场开会和通讯方式开会的表率进行；基金份额抓有东说念主不错接纳书面、网 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议通 知中列明。 席会议并表决的，授权方式不错接纳纸质、集合、电话、短信或其他方式，具 体方式在会议文书中列明。    （五）议事内容与表率    议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金络续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基 金份额抓有东说念主大会商量的其他事项。    基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召汇注议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条端正表率细则和 公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金络续东说念主授权出席会议的代表，在基金络续东说念主授权代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓 有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金络续东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求 东说念主姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金络续东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、与其 他基金合并以相配决议通过方为灵验。    基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。    选定通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分 的相背凭证证明，不然提交妥贴会议文书中端正的说明投资者身份文献的表决 视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议文书端正的表决见解视为灵验表决，表 决见解暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金 份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金络续东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金络续东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金络续东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票东说念主。基金络续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书    （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金络续东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金络续东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金络续东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）成效与公告    基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。    基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定前言上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金络续东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行成效的基金份额抓有 东说念主大会的决议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金 络续东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的罕见约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若 相关基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例 或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基金络续东说念主经与基金托管东说念主协 商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则、履行方式    （一）基金收益的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指，限定收益分拨基准日基金，未分拨利润与未分拨利 润中已已毕收益的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选定，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；    （四）收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （五）收益分拨决策的细则、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金络续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定前言公告。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计议截止日）的时 间不得卓越 15 个服务日。    （六）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 计议方法，依照《业务执法》履行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金            更新招募说明书    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 四、与基金财产络续、运作商量用度的提真金不怕火、支付方式与比例    （一）基金用度的种类     《基金合同》成效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 他用度。    （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式    本基金的络续费年费率为 0.15%。络续费的计议方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金络续费    E 为前一日的基金资产净值    基金络续费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金络续东说念主向 基金托管东说念主发送基金络续费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金络续东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金络续东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等甚至无法 按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。    本基金行动指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许 可 使用条约的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。用度的 计议方法及支付方式详见招募说明书及相关公告。    若中债金融估值中心有限公司与基金络续东说念主对指数许可使用费的费率及支 付方式另有约定的，从其最新约定。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据商量法例及相应协 议端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的边幅    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）用度调整    基金络续东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律 法例端正和基金合同约定调整基金相关费率。调整基金络续费率、基金托管费 率，须经基金份额抓有东说念主大会决议通过。    基金络续东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息表露办法》的端正在 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 指定前言上公告。    （五）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，商量用度可酌情收取或减免，但不得收 取络续费，详见招募说明书的端正。    （六）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。 五、基金财产的投资标的和投资限制    （一）投资主见    本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的 总答复，追求追踪偏离度及追踪纰谬的最小化。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好已毕投资主见， 还不错投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、政 策性金融债、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类资产以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会相关端正。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金络续东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标的指数成份 券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金保抓不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （三）投资标的指数    中债-1-3 年农刊行债券指数    中债-1-3 年农刊行债券指数的要素券包含中国农业发展银行在境内公开导 行且上市流通的策略性金融债。中国农业发展银行是直属国务院指引的中国唯 一的一家农业策略性银行，主要职责是按照国度的法律法例和方针策略，以国 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金           更新招募说明书 家书用为基础筹集资金，承担农业策略性金融业务，代答理政支农资金的拨付， 为农业和农村经济发展服务。指数成份券举座期限较短，不错较好贬抑商场风 险，缩短回撤幅度。常常来说，农刊行债券商场流动性低于国开债，是以商场 给予更高的流动性补偿。    将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素甚至标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金络续东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并建议解 决决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额抓有 东说念主利益优先原则援救基金投资运作。    本基金运作过程中，当指数成份券发生显著负面事件靠近退市或失约风险， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金络续东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先 的原则，履行里面决策表率后实时对相关成份券进行调整。    （四）投资限制    本基金的投资组合将遵循以下限制： 份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%； 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 资产净值的 40%，回购期限不得卓越 1 年，到期后不得缓期； 前款所端正比例限制的，基金络续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    除上述第 2、5、6 项端正之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 鸿沟变动等基金络续东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述端正投资比例 的，基金络续东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会端正的罕见情形 除外。    基金络续东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商量约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金络续东说念主在履行 妥贴表率后，则本基金投资不再受相关限制。    （五）辞谢步履    为景仰基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    基金络续东说念主运用基金财产买卖基金络续东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、实 际贬抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公正合理价钱履行。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例予以表露。紧要关联往复应提交基金络续东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金络续东说念主董事会应至少每半年对关联交 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金            更新招募说明书 易事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相关限制。    （六）事迹相比基准    中债 1-3 年农刊行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率（税后）*5%    将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素甚至标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金络续东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈诉并建议解 决决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主 大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额抓有 东说念主利益优先原则援救基金投资运作。    本基金运作过程中，当指数成份券发生显著负面事件靠近退市或失约风险， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金络续东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先 的原则，履行里面决策表率后实时对相关成份券进行调整。    （七）风险收益特征    本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、羼杂基金， 高于货币商场基金。    （八）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金络续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐 师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 六、基金资产净值的计议方法和公告方式    （一） 基金资产净值的计议方式    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）估值方法    往复所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价） 估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最 近往复市价，细则公允价钱。    对在往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在往复所上市往复或挂牌转让的 含权固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价 或推选估值净价估值。 当日的估值净价进行估值。 值。    （1）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值期间细则 公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金络续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 按国度最新端正估值。 基金估值的公正性。    如基金络续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 表率及相关法律法例的端正或者未能充分景仰基金份额抓有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据商量法律法例，基金资产净值计议和基金司帐核算的义务由基金络续 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金络续东说念主担任，因此，就与本基金商量 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的见解， 按照基金络续东说念主对基金资产净值的计议结果对外予以公布。    （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 七、基金合同拆除和阻隔的事由、表率以及基金财产的计帐方式    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金络续东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后两日内在指定前言公告。    （二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，在履行相关表率后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的； 的因素甚至标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 络续东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未 成功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金络续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入接收基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐陈诉；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见解书；    （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金            更新招募说明书 基金份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的商量紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及商量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议贬责方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商量的一切 争议，如经友好协商未能贬责的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该 会那时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地方为上海市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。    争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、用功、 尽责地履行基金合同端正的义务，景仰基金份额抓有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统领。 九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金络续东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金               更新招募说明书              二十一、基金托管条约的内容摘抄 一、 基金托管条约当事东说念主    （一）基金络续东说念主    称呼：上银基金络续有限公司    注册地址：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层    邮政编码：200122    法定代表东说念主：汪 明    成立日历：2013 年 8 月 30 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可〔2013〕1114 号文    组织样子：有限使命公司    注册本钱：3 亿元东说念主民币    存续期间：抓续经营    经营范围：基金召募、基金销售、资产络续、特定客户资产络续和中国证 监会许可的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）    注册地址：福建省福州市湖东路 154 号    办公地址：上海市江宁路 168 号    邮政编码：350013    法定代表东说念主：高建平    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织样子：股份有限公司    注册本钱：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：抓续经营    经营范围：经受公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股 票之外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结 汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代 理保障业务；提供守护箱服务；财务参谋人、资信拜访、商榷、见证业务；经中 国银行业监督络续机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营端正的 从其端正）。 二、基金托管东说念主对基金络续东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据商量法律法例的端正及《基金合同》和本条约的约 定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好已毕投资主见， 还不错投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、政 策性金融债、债券回购、银行入款、同行存单等固定收益类资产以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥贴中国证监会相关端正。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金络续东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标的指数成份 券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；本基金保抓不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （二）基金托管东说念主根据商量法律法例的端正及《基金合同》和本条约的约 定，对基金投资比例进行监督。    基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%； 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金           更新招募说明书 资产净值的 40%，回购期限不得卓越 1 年，到期后不得缓期； 前款所端正比例限制的，基金络续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致； 除上述第 2、5、6 项端正之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟 变动等基金络续东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的， 基金络续东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会端正的罕见情形除外。    （三）基金托管东说念主根据商量法律法例的端正及基金合同的约定，对托管协 议项下的基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管 理东说念主基金投资辞谢步履进行监督。    基金络续东说念主运用基金财产买卖基金络续东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、实 际贬抑东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复的，应当妥贴本基金的投资主见和投资策略， 遵循抓有东说念主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱履行。相关往复必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法 律法例予以表露。紧要关联往复应提交基金络续东说念主董事会审议，并经过三分之 二以上的沉寂董事通过。基金络续东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。    根据法律法例商量基金从事的关联往复的端正，基金络续东说念主和基金托管东说念主 应事前互相提供与本机构有控股关系的推进、执行贬抑东说念主或者与其有其他紧要 强横关系的公司名单及商量关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并 确保所提供的关联往复名单的着实性、齐全性、全面性。基金络续东说念主及基金托 管东说念主有使命守护着实、齐全、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。 名单变更后基金络续东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 内进行回函说明已有名单的变更。一方收到另一方书面说明后，新的关联往复 名单启动成效。    （四）基金托管东说念主根据商量法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。    基金络续东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业 轨范的、经空隙选定的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单，并约定 各往复敌手所适用的往复结算方式。基金络续东说念主应严格按照往复敌手名单的范 围在银行间债券商场选定往复敌手。基金托管东说念主监督基金络续东说念主是否按事前提 供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复，如基金络续东说念主在基金投资运作之 前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场往复敌手名单的，视为基金络续东说念主认同 全商场往复敌手。基金络续东说念主不错每半年对银行间债券商场往复敌手名单及结 算方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的 往复，仍应按照条约进行结算。如基金络续东说念主根据商场情况需要临时调整银行 间债券商场往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交 易敌手发生往复前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商贬责。    基金络续东说念主负责对往复敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的往复执法进 行往复，并负责贬责因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此酿成的任何法律使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与 基金络续东说念主细则的时刻前仍未承担失约使命过火他相关法律使命的，基金络续 东说念主有权向相关往复敌手追偿，基金托管东说念主应予以必要的协助与配合。基金托管 东说念主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券往复的往复敌手过火结算方 式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金络续东说念主莫得按照事前约定的往复敌手 或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒 基金络续东说念主，经提醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由 此酿成的相应损成仇使命。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金 出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主快活担相应使命。    （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。    基金络续东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的着实、准确。基金络续东说念主应当按照商量法例端正，与 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 基金托管东说念主、入款机构缔结相关书面条约。基金托管东说念主应根据商量相关法例及 条约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关条约、账户资 料、投资指示、入款证实书等商量文献，切实履行托管职责。    基金络续东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、 《运作办法》等商量法律法例，以及国度商量账户络续、利率络续、支付结算 等的各项端正。    基金投资银行入款的，基金络续东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，细则妥贴条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否妥贴商量端正进行监督。如基 金络续东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金 络续东说念主认同通盘银行。    基金络续东说念主对如期入款提前支取的损失由其承担。    （六）基金托管东说念主根据商量法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值计议、种种基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相关信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数 据等进行监督和核查。    （七）基金托管东说念主发现基金络续东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违犯法律法例、基金合同和托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等 方式文书基金络续东说念主限期纠正。基金络续东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金络续东说念主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面形 式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管 东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金络续东说念主改正。基金络续东说念主对基金托 管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。如 果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失 的，基金托管东说念主快活担相应使命。    （八）基金络续东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金络续东说念主 应在端正时刻内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 托管东说念主按照法律法例、基金合同和托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督陈诉的事项，基金络续东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。    （九）若基金托管东说念主发现基金络续东说念主依据往复表率也曾成效的指示违犯法 律、行政法例和其他商量端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或 以两边认同的其他方式文书基金络续东说念主，由此酿成的相应损失由基金络续东说念主承 担。    （十）基金托管东说念主发现基金络续东说念主有紧要违纪步履，应实时陈诉中国证监 会，同期文书基金络续东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金络续 东说念主无耿介情理，断绝、遏制对方根据托管条约端正诈骗监督权，或选定拖延、 欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改 正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 三、基金络续东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金络续东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户 及投资所需的其他账户、复核基金络续东说念主计议的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金络续东说念主指示办理计帐交收、相关信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金络续东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账络续、未履行或无故蔓延履行基金络续东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违犯《基金法》、基金合同、本条约过火他商量端正时，应实时以书面样子 文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面样子给 基金络续东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金络续东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金络续东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相关贵府以供基金络续东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在端正时刻内 答复基金络续东说念主并改正。   （三）基金络续东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无 耿介情理，断绝、遏制对方根据本条约端正诈骗监督权，或选定拖延、欺骗等 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金络续东说念主建议警戒仍不改正的， 基金络续东说念主应陈诉中国证监会。 四、基金财产的守护    （一）基金财产守护的原则 其他账户。 整与沉寂。 两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金络续东说念主的正当合规指示，不得自行 运用、刑事使命、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结 算有限使命公司（以下或称“中登公司”）结算数据完成场内往复交收、托管 资产开户银行扣收结算费和账户景仰费等用度）。 细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金络续东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金络续东说念主应负责向商量当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应予以必要 的协助与配合，但对此不承担相应使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金络续东说念主开立并络续。 基金份额抓有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》、基金合同等商量端正后， 基金络续东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 户，同期在端正时刻内，遴聘具有从事证券相关业务履历的司帐师事务所进行 验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 司帐师署名方为灵验。 端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和络续 金账户，守护基金财产的银行入款，并根据中国东说念主民银行端正计息。该基金托 管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主联意象帐模式下，代表所托管的包括本基金 财产在内的通盘托管资产与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专 用账户。该账户的开设和络续由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径， 均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 办理相关的资金汇划业务。 管东说念主和基金络续东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 基金资产的支付。   （四）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金络续东说念主都必须 和入款机构缔结如期入款条约，约定两边的权利和义务，该条约行动划款指示 附件。在取得入款证实书后，基金托管东说念主守护证实书原来或者复印件。基金管 理东说念主应该在合理的时刻内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金络续东说念主提前 支取或部分提前支取如期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提 前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金络续东说念主和基金托管 东说念主两边协商贬责。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书   （五）债券托管账户的开设和络续   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构 的商量端正，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场 计帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，抓有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和络续 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金络续东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的络续和运用由基金络续东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东说念主计帐服务，基金络续东说念主应予以积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正履行。 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关端正，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。   （七）其他账户的开立和络续 定，在基金络续东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按商量端正使用并管 理。 理。   （八）基金财产投资的商量有价凭证等的守护   基金财产投资的商量什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金           更新招募说明书 使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主抓有。有价凭证的购买和转让，由基 金络续东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有 效贬抑的资产不承担守护使命。   （九）与基金财产商量的紧要合同的守护   与基金财产商量的紧要合同的签署，由基金络续东说念主负责。由基金络续东说念主代表 基金签署的、与基金财产商量的紧要合同的原件分别由基金络续东说念主、基金托管 东说念主守护。除本条约另有端正外，基金络续东说念主代表基金签署的与基金财产商量的 紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露条约及基金投资业务 中产生的紧要合同，基金络续东说念主应保证基金络续东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一 份原来的原件。基金络续东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传 真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的 守护期限为基金合同阻隔后 15 年。    对于无法取得二份以上的原来的，基金络续东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得改革。 五、基金资产净值及基金份额净值的计议和司帐核算   （一）基金资产净值的计议、复核与完成的时刻及表率 份额净值是指基金资产净值除以计议日基金份额总额，基金份额净值的计议， 均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。 基金络续东说念主每个服务日计议基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按端正公告。   基金络续东说念主每估值日对基金资产进行估值，但基金络续东说念主根据法律法例或基 金合同的端正暂停估值时除外。基金络续东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金络续东说念主按端正对外公布。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金络续东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见 的，按照基金络续东说念主对基金资产净值的计议结果对外予以公布。   （二）基金资产估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、备付金、保证金过火它投资 等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的非固定收益品种的估值   往复所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价） 估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最 近往复市价，细则公允价钱。   （2）往复所商场往复的固定收益品种的估值   对在往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在往复所上市往复或挂牌转让的含 权固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或 推选估值净价估值。   （3）银行间商场往复的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ① 对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值期间细则公 允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ② 对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成 本估值。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金          更新招募说明书   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金络续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （7）相关法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时基金络续东说念主不错接纳舞动订价机制以确 保基金估值的公正性。   如基金络续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分景仰基金份额抓有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据商量法律法例，基金资产净值计议和基金司帐核算的义务由基金络续东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金络续东说念主担任，因此，就与本基金商量的 司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的见解， 按照基金络续东说念主对基金资产净值的计议结果对外予以公布。   基金络续东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所酿成的误 差不行动基金估值舛讹处理。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式 份额净值估值舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金络续东说念主应当立即予以纠正， 通报基金托管东说念主，并选定合理的措施驻防损失进一步扩大；舛讹偏差达到基金 份额净值的 0.25%时，基金络续东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金络续东说念主和基金托管东说念主应当公告，并报 中国证监会备案；当发生净值计议舛讹时，由基金络续东说念主负责处理，由此给基 金份额抓有东说念主和基金酿成损失的，应由基金络续东说念主先行赔付，基金络续东说念主按差 错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 份额抓有东说念主的执行损失的，基金络续东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边 承担的使命进行补偿，基金络续东说念主和基金托管东说念主有权向获取不当得利之主体主 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 张返还不当得利。 施后仍不可发现该舛讹，进而导致基金资产净值、基金份额净值计议舛讹酿成 投资者或基金的损失，以及由此酿成以后往复日基金资产净值、基金份额净值 计议顺延舛讹而引起的投资者或基金的损失，由提供舛讹信息确当事东说念主一方负 责补偿。 力原因，基金络续东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选定必要、妥贴、合理的措施进行 查验，关联词未能发现该舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金络续东说念主和 基金托管东说念主不错罢免补偿使命。但基金络续东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要 的措施缩小或排斥由此酿成的影响。 相关各方应本着用功尽责的立场重新计议查对，如果临了仍无法达成一致，应 以基金络续东说念主的计议结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该往复日基金 资产净值计议顺延舛讹而引起的损失由基金络续东说念主承担补偿使命，基金托管东说念主 不负补偿使命。   （四）暂停估值与公告的情形 商说明后，基金络续东说念主应当暂停基金估值；   发生前述第 3 项情形时，基金络续东说念主应选定减速支付赎回款项的措施。   （五）基金司帐轨制   按国度商量部门端正的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金络续东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金络续东说念主、基金 托管东说念主分别独随即建设、记录和守护本基金的全套账册。若基金络续东说念主和基金 托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金络续东说念主的处理方法为准。若当日核 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计议和公告的， 以基金络续东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金络续东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金络续东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时文书基金络续东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完 全一致。   （1）报表的编制   基金络续东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年结果之日起两 个月内完成基金中期陈诉的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度报 告的编制。基金年度陈诉的财务司帐陈诉应当经过审计。基金合同成效不及两 个月的，基金络续东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （2）报表的复核    基金络续东说念主应实时完成报表编制，将商量报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金络续东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度商量端正为准。    基金络续东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及陈诉。    （八）基金络续东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额抓有东说念主名册的守护    基金络续东说念主可奉求基金登记机构登记和守护基金份额抓有东说念主名册。基金份 额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。    基金份额抓有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额抓有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 抓有东说念主名册、每年临了一个往复日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和守护，并对基金份额抓有东说念主名册的着实性、齐全性和准确性负责，保 存期限为自基金账户销户之日起不少于 20 年。    基金络续东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额抓有东说念主名册。    （一）基金络续东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》阻隔日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；    （二）基金络续东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；    （三）基金络续东说念主于每年临了一个往复日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；    （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金络续东说念主 商议一致后，由基金络续东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有 东说念主名册。    基金托管东说念主以电子版样子妥善守护基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。若基金络续东说念主或基金托管 东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额抓有东说念主名册，应按商量法例端正各自承 担相应的使命。 七、争议贬责方式    各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约商量的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）， 根据提交仲裁时该会的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地方在上海市。仲裁裁决是 结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、用功、尽责地 履行《基金合同》和本条约端正的义务，景仰基金份额抓有东说念主的正当权益。    本条约受中国法律统领。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的端正有任何冲破。基金托管条约的变更应报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约阻隔出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日内成立基金财产计帐组， 基金络续东说念主组织基金财产计帐组并在中国证监会的监督下进行基金计帐；   （2）基金财产计帐小组成员由基金络续东说念主、基金托管东说念主、具有从事具有证 券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员；   （3）在基金财产计帐过程中，基金络续东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 赓续赤诚、用功、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，景仰基金份额 抓有东说念主的正当权益；   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同阻隔情形发生，应当按法律法例和基金合同的商量端正对基金财产 进行计帐。基金财产计帐表率主要包括：   （1）基金合同阻隔情形发生时，由基金财产计帐小组长入接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估价和变现； 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金            更新招募说明书   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见解书；   （6）将基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正退回前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产计帐小组公告；计帐过程中的商量紧要事项须实时公告；基金财产 计帐陈诉经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基金财产清 算组报中国证监会备案并公告。    基金财产计帐账册及商量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金               更新招募说明书              二十二、对基金份额抓有东说念主的服务    对于基金份额抓有东说念主和潜在投资者，基金络续东说念主将根据具体情况提供一系 列的服务，并将根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：    （一）基金份额抓有东说念主注册登记服务    基金络续东说念主为基金份额抓有东说念主提供注册登记服务。基金络续东说念主将配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金 份额的登记、络续、托管与转托管；基金调理和非往复过户；基金份额抓有东说念主 名册的络续；权益分拨时红利的登记派发；基金往复份额的计帐过户和基金交 易资金的交收等服务。    （二）往复贵府寄送服务    基金络续东说念主不错视情况根据抓有东说念主账单订制情况向账单期内发生往复或账 单期末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主如期或不如期发送电子对账 单。由于基金份额抓有东说念主提供的手机号码、电子邮箱不祥、舛讹、未实时变更 等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账 单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留商量方式。若基金份额抓有东说念主需要获取指如期间的纸质对账单， 可拨打本公司客服电话（021）60231999 进行央求，提供姓名、开户证件号码或 基金账号、邮寄地址、邮政编码、商量电话等，经本公司客服东说念主员核实相关信 息并同意后，不错为基金份额抓有东说念主免费邮寄纸质对账单。    （三）客户服务中心电话服务    客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。抓有东说念主可进行基金账户余额、 申购与赎回往复情况查询与基金居品等信息的查询。    客户服务中心提供每周五天的东说念主工服务，周一至周五的东说念主工电话服务时刻 为上昼 9：00-11:30，下昼 13：00-17：30，法定节沐日除外。投资东说念主可通过客服 热线电话（021-60231999）享受业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、对 账单寄送贵府修改等专项服务。    （四）网上往复服务 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                 更新招募说明书    基金络续东说念主已灵通个东说念主投资者网上往复业务。个东说念主投资者通过基金络续东说念主 网上往复平台不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户贵府修改、 往复密码修改、往复央求查询和账户贵府查询等种种业务。    （五）如期定额投资规划    基金络续东说念主可通过基金络续东说念主网上往复系统和代销机构为投资者提供如期 定额投资服务。通过如期定额投资规划，投资者不错通过销售渠说念如期定额申 购基金份额。如期定额投资规划的商量执法另行公告。    （六）信息定制服务    基金抓有东说念主不错拨打客服热线电话提交信息定制央求。基金络续东说念主通过手 机短信、电子邮件或其他方式按抓有东说念主的定制提供信息。可定制的信息包括： 每周基金净值、往复说明信息、投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。基 金络续东说念主不错根据执行业务需要，调整定制信息的条件、方式和内容。    （七）投资者投诉受理服务    投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 客 服 热 线 电 话 、 客 服 邮 箱 （service@boscam.com.cn）等样子对基金络续东说念主提供的服务进行投诉。基金管 理东说念主将接纳限期处理、分级络续的原则实时处理客户的投诉。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                     更新招募说明书                   二十三、其他表露事项       本基金及基金络续东说念主的商量更新公告如下： 序号           公告事项                表露方式     表露日历        上银基金络续有限公司对于业            中国证监会端正             务系统景仰的公告               网站        上银中债 1-3 年农刊行债券指         数证券投资基金暂停大额申            中国证监会端正        购、调理转入及如期定额投资            报刊和端正网站                业务的公告        上银中债 1-3 年农刊行债券指         中国证监会端正          数证券投资基金分成公告            报刊和端正网站        上银基金络续有限公司对于旗        下部分基金新增开源证券为销            中国证监会端正        售机构及参加费率优惠行径的            报刊和端正网站                  公告        上银中债 1-3 年农刊行债券指         数证券投资基金答复大额申            中国证监会端正        购、调理转入及如期定额投资            报刊和端正网站                业务的公告        上银基金络续有限公司对于业            中国证监会端正             务系统景仰的公告               网站        上银基金络续有限公司旗下部                                 中国证监会端正                                 报刊和端正网站          居品贵府撮要教导性公告        上银中债 1-3 年农刊行债券指                                 中国证监会端正                                    网站            书（2023 年第 1 号）        上银中债 1-3 年农刊行债券指                                 中国证监会端正                                    网站         撮要更新（2023 年第 1 号）        上银基金络续有限公司对于提                                 中国证监会端正                                 报刊和端正网站              信息贵府的公告        上银基金络续有限公司旗下基                                 中国证监会端正                                 报刊和端正网站                  公告        上银中债 1-3 年农刊行债券指                                 中国证监会端正                                    网站                 度陈诉        上银基金络续有限公司对于旗            中国证监会端正        下部分基金新增腾安基金为销            报刊和端正网站 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                     更新招募说明书       售机构及参加费率优惠行径的                 公告       上银基金络续有限公司对于旗       下部分基金新增国信证券为销             中国证监会端正       售机构及参加费率优惠行径的             报刊和端正网站                 公告       上银基金络续有限公司对于公             中国证监会端正            司股权变更的公告             报刊和端正网站       上银基金络续有限公司对于旗       下部分基金新增国金证券为销             中国证监会端正       售机构及参加费率优惠行径的             报刊和端正网站                 公告       上银基金络续有限公司旗下基             中国证监会端正       金 2023 年中期陈诉教导性公告         报刊和端正网站       上银中债 1-3 年农刊行债券指                                 中国证监会端正                                    网站                  告       上银基金络续有限公司旗下基                                 中国证监会端正                                 报刊和端正网站                 公告       上银中债 1-3 年农刊行债券指                                 中国证监会端正                                    网站                度陈诉       上银基金络续有限公司对于旗       下部分基金新增江海证券为销             中国证监会端正       售机构及参加费率优惠行径的             报刊和端正网站                 公告       上银基金络续有限公司对于高             中国证监会端正          级络续东说念主员变更的公告             报刊和端正网站       上银基金络续有限公司对于高             中国证监会端正          级络续东说念主员变更的公告             报刊和端正网站       上银基金络续有限公司对于高             中国证监会端正          级络续东说念主员变更的公告             报刊和端正网站       上银基金络续有限公司对于提                                 中国证监会端正                                 报刊和端正网站             信息贵府的公告       上银基金络续有限公司旗下基                                 中国证监会端正                                 报刊和端正网站                 公告       上银中债 1-3 年农刊行债券指                                 中国证监会端正                                    网站                度陈诉 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金                     更新招募说明书       下部分基金新增广发证券为销             报刊和端正网站       售机构及参加费率优惠行径的                 公告       上银基金络续有限公司对于上       银中债 1-3 年农刊行债券指数                                 中国证监会端正                                 报刊和端正网站       销售机构及参加费率优惠行径                的公告       上银基金络续有限公司对于旗       下部分基金新增恒丰银步履销             中国证监会端正       售机构及参加费率优惠行径的             报刊和端正网站                 公告       上银中债 1-3 年农刊行债券指        数证券投资基金暂停大额申             中国证监会端正       购、调理转入及如期定额投资             报刊和端正网站               业务的公告       上银中债 1-3 年农刊行债券指          中国证监会端正         数证券投资基金分成公告             报刊和端正网站       上银中债 1-3 年农刊行债券指        数证券投资基金答复大额申             中国证监会端正       购、调理转入及如期定额投资             报刊和端正网站               业务的公告       上银基金络续有限公司对于旗                                 中国证监会端正                                 报刊和端正网站          加费率优惠行径的公告       上银基金络续有限公司旗下基             中国证监会端正       金 2023 年年度陈诉教导性公告         报刊和端正网站       上银中债 1-3 年农刊行债券指                                 中国证监会端正                                    网站                  告       上银基金络续有限公司对于旗       下部分基金新增邮储银步履销             中国证监会端正       售机构及参加费率优惠行径的             报刊和端正网站                 公告       上银基金络续有限公司旗下基                                 中国证监会端正                                 报刊和端正网站                 公告       上银中债 1-3 年农刊行债券指                                 中国证监会端正                                    网站                度陈诉       上银基金络续有限公司对于旗                                 中国证监会端正                                 报刊和端正网站       构及参加费率优惠行径的公告 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金         更新招募说明书 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金              更新招募说明书             二十四、招募说明书存放及查阅方式    招募说明书公布后，应当分别置备于基金络续东说念主、基金托管东说念主和基金销售 机构的住所，供公众查阅、复制。    对投资者按上述方式所获取的文献过火复印件，基金络续东说念主和基金托管东说念主 保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金络续东说念主的网站（www.boscam.com.cn）查阅和下 载招募说明书。 上银中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金              更新招募说明书                    二十五、备查文献 的文献；     《对于上银基金络续有限公司央求召募上银中债 1-3 年农刊行债券指数证 券投资基金之法律见解书》；    （二）存放地方    备查文献存放于基金络续东说念主和基金托管东说念主的办公场面和营业场面。    （三）查阅方式    投资者可到基金络续东说念主和基金托管东说念主的住所免费查阅备查文献。                                  上银基金络续有限公司                                 二〇二四年十二月十六日