南边臻利3个月定开债券发起E: 南边臻利3个月依期洞开债券型发起式证券投资基金托管条约

南边臻利 3 个月依期洞开债券型发起式    证券投资基金托管条约   基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司   鉴于南边基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 股份有限公司，按照干系法律法则的司法具备担任基金料理东谈主的阅历和才略；   鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照干系法律法则的司法具备担任基金托管东谈主的阅历和才略；   鉴于南边基金料理股份有限公司拟担任南边臻利 3 个月依期洞开债券型发起 式证券投资基金的基金料理东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任南边臻利 3 个月定 期洞开债券型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边臻利 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金的基金料理东谈主和 基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《南边臻利 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏通的 含义；若有叛逆应以基金合同为准，并依其条件解释。                一、基金托管条约当事东谈主  （一）基金料理东谈主  称呼：南边基金料理股份有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  法定代表东谈主：周易  配置日历：1998 年 3 月 6 日  批准配置机关及批准配置文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号  组织神色：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元  存续期限：抓续规划  辩论电话：0755-82763888  （二）基金托管东谈主  称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号  邮政编码：200120  法定代表东谈主：吕家进  成立日历：1988 年 8 月 22 日  批准配置机关和批准配置文号：中国东谈主民银行总行银复〔1988〕347 号  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号  组织神色：股份有限公司  注册本钱：207.74 亿元东谈主民币  存续时间：抓续规划  规划范围：招揽公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；营业、代理营业股票以 外的有价证券；金钱托管业务；从事同行拆借；营业、代理营业外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证奇迹及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供撑抓箱奇迹；财务照应人、资信造访、商讨、见证业务；经中国银行保障 监督料理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金相当成品收支口；公 募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的技俩，经干系部门批 准后方可开展规划行径，规划技俩以干系部门批准文献简略可证件为准）           二、基金托管条约的依据、办法和原则   （一）坚硬托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作 料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露料理办 法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 料理司法》、《证券投资基金信息暴露内容与时势准则第 7 号式>》等关联法律法则、《南边臻利 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）相当他关联司法制订。   （二）坚硬托管条约的办法   坚硬本条约的办法是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息暴露及彼此监督等干系事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）坚硬托管条约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约所使用的系数术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同 和招募说明书的司法。     三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动欺骗监督权   基金托管东谈主根据关联法律法则的司法及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资立场或证券取舍圭臬的，基金料理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系技能系统，对基金 践诺投资是否适合基金合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府机构债券、场所政府债券相当他经中国证监会允许投资的债券）、 金钱支抓证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款相当他银行存 款）、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具(但须适合中国证监会干系司法)。本基金不投资股票等权益金钱，不投资 可调遣债券、可交换债券和国债期货。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调治 投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%； 应洞开期流动性需要，为保护抓有东谈主利益，本基金洞开期驱动前 10 个职责日、开 放期以及洞开期达成后的 10 个职责日内，本基金的债券金钱的投资比例可不受上 述截至。洞开期内，本基金保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，闭塞期内不受上述 5%的截至，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的司法及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   基金的投资组合应死守以下截至：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；应洞开期流动性 需要，为保护抓有东谈主利益，本基金洞开期驱动前 10 个职责日、洞开期以及洞开期 达成后的 10 个职责日内，本基金的债券金钱的投资比例可不受上述截至。本基金 不投资股票等权益金钱，不投资可调遣债券、可交换债券和国债期货；   （2）洞开期内，保抓不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券。闭塞期内，本基金不受上述 5%的截至；其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值欠妥先基金金钱净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的一皆基金抓有一家公司刊行的证券，欠妥先该证券 的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种金钱支抓证券的比例，不适合先基 金金钱净值的 10％；   （6）本基金抓有的一皆金钱支抓证券，其市值不适合先基金金钱净值的   （7）本基金抓有的统一(指统一信用级别)金钱支抓证券的比例，不适合先该 金钱支抓证券领域的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的一皆基金投资于统一原始权益东谈主的各种金钱支抓证 券，不适合先其各种金钱支抓证券总共领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基 金抓有金钱支抓证券时间，要是其信用品级下落、不再适合投资圭臬，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （10）本基金在世界银行间同行市集合的债券回购最长期限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （11）洞开期内，基金总金钱不适合先基金净金钱的 140%；闭塞期内，本基 金的基金总金钱不适合先基金净金钱的 200%；   （12）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不适合先该 基金金钱净值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金料理东谈主之外的成分致 使基金不适合前款所司法比例截至的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资截至。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金投资比例不适合上述 司法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会司法 的特别情形除外。法律法则另有司法的，从其司法。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战术应当适合基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起 驱动。   要是法律法则对本基金合同约定投资组合比例截至进行变更的，以变更后的 司法为准。法律法则或监管部门取消上述截至，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系截至。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的司法及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资阻截行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理 东谈主基金投资阻截行动进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产营业基金料理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓吹、践诺 规矩东谈主或者与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资战术，死守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，提神利益大肆，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实施。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与暴露。环节关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法则关联基金从事的关联交易的司法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹、践诺规矩东谈主或者与其有其他环节蛮横 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的信得过性、齐全性、全面性。基金料理东谈主及基金托管东谈主有责 任撑抓信得过、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金料理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个职责日内进行回函确 认已闻明单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联交易名单驱动成效。   （四）法律法则或监管部门对上述投资阻截行动等作出强制性调治的，本基 金应当按照法律法则或监管部门的司法实施；如法律法则或监管部门修改或调治 上述投资阻截性司法，且该等调治或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在履 行顺应门径后按照法律法则或监管部门调治或修改后的司法实施，并应向投资者 履行信息暴露义务。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的司法及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法则及行业标 准的、经持重取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银 行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全市集交易对 手。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新， 新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约 进行结算。如基金料理东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交易敌手名 单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信规矩，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此 形成的任何法律累赘及去世。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主确 定的时期前仍未承担爽约累赘相当他干系法律累赘的，基金料理东谈主有权向干系交 易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券 市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手相当结算方式进行监督。如基金 托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时， 基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金料理东谈主，经提醒后仍未 改正时形成基金财产去世的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇累赘。如 果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金金钱去世的， 基金托管东谈主欢喜担相应累赘。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的司法及基金合同的约定，对基金金钱 净值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应适合如下司法： 行入款业务账目及核算的信得过、准确。 面条约。基金托管东谈主应根据关联干系法则及条约对基金银行入款业务进行监督与 核查，严格审查、复核干系条约、账户资料、投资指示、入款证实书等关联文献， 切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等 的各项司法。 定，详情适合条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适合关联司法进行监督。如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金料理东谈主 招供系数银行。基金料理东谈主未根据关联法律法则的司法及基金合同的约定对依期 入款提前支取的，去世由其承担。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管条约的司法，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式讲演基金料理东谈主限期立异。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金料理东谈主收到书面讲演后应不才一职责日前实时查对并以书面神色给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及立异 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时 对讲演县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主讲演的违 规事项未能在限期内立异的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。要是基金托管东谈主未 能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金金钱去世的，基金托管东谈主应 承担相应累赘。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应 在司法时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据资料和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易门径如故成效的指示违背法律、 行政法则和其他关联司法，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 招供的其他方式讲演基金料理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有环节违游记动，应实时敷陈中国证监 会，同期讲演基金料理东谈主限期立异，并将立异恶果敷陈中国证监会。基金料理东谈主 无刚直情理，拒却、谢透顶方根据本托管条约司法欺骗监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主漠视警戒仍不改正的， 基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资战术、组合截至、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书的司法。       四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货结算账户及投资所需的其他账户、复核基金料理东谈主狡计的基金金钱净值和各 类基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金 投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实施或无故延长实施基金料理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管条约相当他关联司法时，应实时以书面神色通 知基金托管东谈主限期立异。基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面神色给基金 料理东谈主发出回函，说明违纪原因及立异期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在司法时期内复兴基金料理 东谈主并改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主讲演的违纪事项未能在限期内立异或未在合 理期限内证据的，基金料理东谈主应敷陈中国证监会。基金料理东谈主有权要求基金托管 东谈主抵偿基金料理东谈主及基金财产因此所遇到的去世。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有环节违游记动，应实时敷陈中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期立异，并将立异恶果敷陈中国证监会。   基金料理东谈主基于刚直合理情理可依期和不依期地对基金托管东谈主撑抓的基金财 产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提 交干系资料以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性。   基金托管东谈主无刚直情理，拒却、谢透顶方根据本条约司法欺骗监督权，或采 取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主漠视警戒 仍不改正的，基金料理东谈主应敷陈中国证监会。               五、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 及投资所需的其他账户。 确保基金财产的齐全与孤苦。 方可另行协商责罚。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的正当合规指示，不得自走运用、 责罚、分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行 扣收结算费和账户保重费等用度）。 定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时讲演基金料理东谈主采选程序进行催收。由此给基金财产形成去世的，基金 料理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的去世，基金托管东谈主应赐与必要的协助 与配合，但对此不承担相应累赘。 金财产。   （二）基金银行账户的开立和料理 含本基金称呼，具体称呼以践诺开立为准。本基金的一切货币收支行径，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付现款红利、收取申购款，均需通过该托管资金 账户进行。 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   （三）依期入款账户   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的依期入款投资，基金料理东谈主都必须和 入款机构签订依期入款条约，约定两边的职权和义务，该条约当作划款指示附件。 在取得入款证实书后，基金托管东谈主撑抓证实书蓝本或者复印件。基金料理东谈主应该 在合理的时期内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金料理东谈主提前支取或部分 提前支取依期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金料理东谈主和基金托管东谈主两边协商责罚。   对于任何的依期入款投资，基金料理东谈主都必须和入款机构签订依期入款条约， 约定两边的职权和义务，该条约当作划款指示附件。该条约中必须有如下明确条 款：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息 到期奉赵或提前支取的系数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号 等），不得划入其他任何账户”。如依期入款条约中未体现前述条件，基金托管东谈主 有权拒却依期入款投资的划款指示。   （四）债券托管账户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构 的关联司法，以本基金的口头在中央国债登记结算有限累赘公司和银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，抓有东谈主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 本基金联名的证券账户。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 料理和运用由基金料理东谈主负责。 所托管的基金完成与中登公司的一级法东谈主计帐职责，基金料理东谈主应赐与积极协助。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的司法实施。 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系司法，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的司法实施。   （六）期货账户的开立和料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系司法开立期货资金账户，在期货交易 所获取交易编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照关联司法配置。   （七）其他账户的开立和料理 由基金料理东谈主与基金托管东谈主协商后由基金托管东谈主负责办理。新账户按关联司法使 用并料理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的撑抓   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限累赘公司、中登 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的 代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行入款开户证实书等有价 凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主 规矩下的什物证券在基金托管东谈主撑抓时间的损坏、灭失，由此产生的累赘应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用规矩的金钱不承担 撑抓累赘。   （九）与基金财产关联的环节合同的撑抓   与基金财产关联的环节合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的环节合同的原件永诀由基金料理东谈主、基金托管东谈主 撑抓。除本条约另有司法外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的环节 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露条约及基金投资业务中产生 的环节合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的 原件。基金料理东谈主应在环节合同签署后实时将环节合同传真给基金托管东谈主，并在 三十个职责日内将蓝本投递基金托管东谈主处。环节合同的撑抓期限为基金合同阻隔 后不少于法律法则司法的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不 得蜕变，由基金料理东谈主撑抓。             六、指示的发送、证据及实施   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相当他款项付款指 令，基金托管东谈主实施基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限 及有用时限。 要是授权文献中载明具体成效时期的，则以授权文献中载明的成效时期为准，但 该成效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点。如早于前述 时期，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点为授权文献的成效时期。 东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主露出。但法律法则司法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以相当他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据及实施的时期和门径   基金料理东谈主发送指示应遴荐加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金料理东谈主应按照法律法则和基金合同的司法，在其正当的规划权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定门径发出的指示，基金料理东谈主不得否定其遵守。但要是基金料理东谈主如故驱除或 改革对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本条约证据后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承 担累赘，授权已改革但未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话方式或两边招供的其他方式向基金托 管东谈主证据。   要是银行间簿记系统如故生成的交易需要取消或阻隔，基金料理东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金料理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并证据，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应留有 2 个职责小时的复核和审批 时期。基金料理东谈主在每个职责日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示， 基金托管东谈主不保证本日能够实施。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付 款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时期）准确无误、 预留印鉴相符、干系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金料理东谈主本人 原因形成的指示传输不足时、未能留出宽裕的划款时期，以至资金未能实时到账 所形成的去世由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主摄取基金料理东谈主的指示，预先讲演基金料理东谈主其名单， 并与基金料理东谈主约定指示发送和摄取方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以 两边招供的其他方式讲演基金料理东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应在规依期限内实施，不得延误。   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有宽裕的资金余 额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实施，但应立即以书面或以两边招供的其他方式讲演基金料理东谈主，由基 金料理东谈主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效。   （四）基金料理东谈主发送空幻指示的情形和处理门径   基金料理东谈主发送空幻指示的情形包括指示违背法律法则和基金合同的约定， 指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示空幻时，有权拒却执 行，并实时以书面或以两边招供的其他方式讲演基金料理东谈主改正。如需驱除指示， 基金料理东谈主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处理门径   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律法则，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或拒却实施，独立即以灌音电话或以两边招供的其他方式通 知基金料理东谈主立异，基金料理东谈主收到讲演后应实时查对，并以书面神色对基金托 管东谈主发出回函证据。对基金料理东谈主更正并从头发送后的指示经基金托管东谈主查对确 认后方能实施。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金料理东谈主发送的指示实施，应在发现后 实时采选程序赐与弥补；若对基金料理东谈主、基金财产或投资东谈主形成径直去世，由 基金托管东谈主抵偿由此形成的去世。   （七）更换被授权东谈主的门径   基金料理东谈主更换被授权东谈主、改革或阻隔对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式讲演基金托管东谈主，并经电话证据后成效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个职责日内投递文献蓝本。新的授权文献成效之后， 蓝本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实施关联业务，要是新 的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的累赘由基金料理东谈主承担。基金托 管东谈主更换摄取基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话或以书面或以两边认 可的其他方式讲演基金料理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在摄取指示时，粗疏指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时以书面或以两边招供 的其他方式敷陈基金料理东谈主。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东谈主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应累赘。   基金料理东谈主同意基金托管东谈主根据其收到的中登公司或深、沪证券交易所的交 易数据与中登公司进行交收。基金投资发生的系数场内交易的计帐交收，由基金 托管东谈主根据干系登记结算公司的结算司法办理，基金料理东谈主不需要另行出具指示。   遵掷中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 料理办法等关联司法所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调治也视为 基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的有用指示，毋庸基金料理东谈主向基金托管东谈主另行出 具指示，基金托管东谈主应赐与实施。   本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主径直从资金 账户中扣划，毋庸基金料理东谈主出具指示。              七、交易及计帐交收安排   （一）取舍证券营业的证券规划机构的门径 券交易单元租用条约。 及变更情况实时以书面神色讲演基金托管东谈主。 在交易前应证据干系合并计帐事宜已办结。若基金料理东谈主在合并计帐办结前交易， 则干系的交收累赘由基金料理东谈主承担。   （二）投资证券后的计帐交收安排 求的证券交易：   （1）、基金托管东谈主、基金料理东谈主应共同驯服中登公司制定的干系业务司法和 司法，该等司法和司法自动成为本款司法的内容。基金料理东谈主在投资前，应充分 领路与领路中登公司针对各种交易品种制定结算业务司法和司法，并驯服基金托 管东谈主为履行止境结算参与东谈主的义务所制定的业务司法与司法。   （2）、基金托管东谈主代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券 资金结算业务，并承担由基金托管东谈主原因形成的平淡结算、交收业务无法完成的 累赘；若由于基金料理东谈主原因形成基金托管东谈主无法平淡完成结算业务，基金托管 东谈主发现后应立即讲演基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责责罚，由此形成基金托管东谈主 无法按时向中国证券登记公司支付证券计帐款的累赘以及由此给基金托管东谈主所托 管的其他财产形成的去世由基金料理东谈主承担。   （3）、基金料理东谈主签署本条约，即视为同意基金料理东谈主在组成资金交收爽约 且未能按时指定干系证券当作交收践约担保物时，基金托管东谈主可自行向结算公司 苦求由结算公司协助冻结基金料理东谈主本基金证券账户内相应证券，无需基金料理 东谈主另行出具书面证据文献，但应实时讲演基金料理东谈主。   （4）、基金托管东谈主遵掷中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、 保证金料理办法关联司法，详情和调治该基金财产最低结算备付金、证券结算保 证金名额，基金料理东谈主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不 得低于基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金料理办法则则 的名额。基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司司法向基金财产支付利息。   （5）、根据中登公司托管行说认为帐司法，如基金财产 T 日进行了中登公司 深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，                  基金料理东谈主不成将该笔资金当作 T+1 日的可用头寸， 即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日技艺划拨至托管专户。   （6）、根据中国证券登记结算有限累赘公司的司法，结算备付金账户内的最 低备付金、交易保证金账户内的资金按月调治按季结息，因此，基金合同阻隔时， 基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付 的利息等款项。对上述款项，基金托管东谈主将于结算公司支付该等款项时扣除相应 银行汇划用度后划付至基金计帐敷陈中指定的收款账户。基金合同阻隔后，中登 根据结算司法，调增缱绻的结算备付以及交易保证金，基金料理东谈主应配合基金托 管东谈主，向基金托管东谈主实时划付调增款项，以便基金托管东谈主履行交收职责。   （7）、基金料理东谈主领路并证据，基金料理东谈主料理基金金钱顶用于融资回购的 债券将当作基金托管东谈主干系缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券， 若基金料理东谈主债券回购交收爽约，结算公司照章对证押券进行处置。基金料理东谈主 应就债券回购交收爽约后结算公司对证押券的处置以及基金份额抓有东谈主所欢喜担 的托福债券投资风险在招募说明书中进行暴露。 要求的证券交易：   （1）、对于在沪深交易所交易的遴荐 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公 司债巨额交易，根据中登公司业务司法应时调治），基金料理东谈主需在交易当日不晚 于 14：00 向基金托管东谈主发送交易应付资金划款指示，同期将干系交易阐发文献传 真至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话证据，以保证当日交易资金交收的顺 利进行。中登业务司法允许遴荐 RTGS 交收的，在缱绻非担保交收账户可用资金充 足的情况下，基金托管东谈主将进行勾单处理。对于基金料理东谈主在 14：00 后出具的划 款指示，止境是需要基金托管东谈主进行“勾单”证据的交易，基金托管东谈主本着接力 尽职的原则积极处理，但不保证支付/勾单得胜。   （2）、基金料理东谈主一朝出现交易后无法践约的情况，应在第一时期讲演基金 托管东谈主。对于中国结算公司允许基金托管东谈主指定不践约的交易品种，基金料理东谈主 应向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定 不践约）报告时期有限，基金托管东谈主有权在电话讲演基金料理东谈主后，先行完成取 消交收操作，基金料理东谈主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。   （3）、若基金料理东谈主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金料理东谈主在托 管居品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东谈主有权在中登公司取消交 收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收报告，系数去世由基金料理 东谈主承担。   （4）、对于根据结算司法不成取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3） 项所述情形的，基金料理东谈主瞻念察并同意基金托管东谈主有权（但并非确保）仅根据中 国结算公司的计帐交收数据，主动将托管居品资金托管账户中的资金划入中国结 算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金料理东谈主承诺在日终前 向基金托管东谈主补出具资金划款指示。   （5）、发生以下因基金料理东谈主原因所形成的情形，基金料理东谈主欢喜担相应责 任： 东谈主承担交易失败的风险，基金托管东谈主无义务为本基金垫付交收款项； 导致基金托管东谈主无法实时完成支付结算操作而使其本人居品交收失败的，由基金 料理东谈主自行承担交易失败的风险； 得胜，形成基金托管东谈主去世，则欢喜担抵偿累赘，且基金托管东谈主保留根据上海银 行间市集同行拆借利率向基金料理东谈主追索利息的职权； 托管东谈主提交划款指示，且有字据阐发其径直形成基金托管东谈主托管的其他居品交收 失败和去世的，基金料理东谈主应负抵偿累赘。   （6）、基金料理东谈主已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基 金托管东谈主托管的其他居品资金不足或差错，进而导致基金料理东谈主料理的居品交收 失败的，则基金托管东谈主将配合基金料理东谈主提供干系数据等信息向其他客户追偿。   （7）、对于托管居品遴荐 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时 交收的收款业务，基金料理东谈主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管东谈主发送交易应收资金收款指示，同期将干系交易阐发文献传真或以双 方招供的其他方式发送至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话证据，以便基金 托管东谈主将交收金额提回至托管居品资金托管账户。 要求的证券交易   基金料理东谈主瞻念察并同意基金托管东谈主仅根据中国结算公司的计帐交收数据主动 完成托管居品资金计帐交收。若基金料理东谈主出现交易后无法践约的情况，而且中 国结算公司的业务司法允许基金托管东谈主对干系交易不错取消交收的，基金料理东谈主 应于交收日前一职责日向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东谈主 进行电话证据。   （三）银行间债券交易的计帐交收安排 需要取消或阻隔，基金料理东谈主要书面讲演基金托管东谈主。 的截止时期为本日的 15:00。如基金料理东谈主要求本日某一时点到账，则交易结算指 令需提前 2 个职责小时发送，并进行电话证据。指示、成交单传输不足时、未能 留出宽裕的操作时期，以至资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的去世 由基金料理东谈主承担。 资金余额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基 金托管东谈主可不予实施，独立即讲演基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不实施该 指示而形成去世的累赘。基金料理东谈主证据该指示不予取消的，资金备足并讲演基 金托管东谈主的时期视为指示收到时期。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账 户资金璧还至托管专户的之外，应当由基金料理东谈主出具资金划款指示，基金托管 东谈主审核无误后实施。由于基金料理东谈主未实时出具指示导致本基金在托管专户的头 寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的去世，由差错方承担相应累赘。   （四）投资银行入款的止境约定 以便基金托管东谈主有宽裕的时期履行相应的业务操作门径。   （五）期货投资的计帐交收安排   本基金干系期货投资的具体操作按照基金料理东谈主、基金托管东谈主及期货经纪机 构签署的《期货投资操作备忘录》（以践诺称呼为准）的约定实施。   （六）本基金参与融资及转通证券出借业务前，基金料理东谈主与托管东谈主应就相 关操办事宜书面协商一致。   （七）交易纪录、资金和证券账目查对的时期和方式   对基金的交易纪录，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外暴露基 金份额净值之前，必须保证本日系数践诺交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录 十足一致。要是践诺交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不齐全 或不信得过，由此导致的去世由基金的司帐累赘方承担。   资金账目由基金料理东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日达成后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。   （八）基金申购赎回业务处理的基本司法 基金托管东谈主。基金料理东谈主粗疏传递的申购、赎回、调遣洞开式基金的数据信得过性 负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 据和盖印成效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可 协商责罚处理方式。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联司法 保存。 按时进行。不然，由基金料理东谈主承担相应的累赘。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构料理。 定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时讲演基金料理东谈主采选程序进行催收，由此形成基金去世的，基金料理 东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的去世，基金托管东谈主赐与必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有宽裕的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得宽裕的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金料理东谈主的差错原因形成，相应累赘由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承 担垫款义务。 期付款和与投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管 东谈主下达指示。资金指示的时势、内容、发送、摄取和证据方式等与投资指示疏通。   （九）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金计帐死守“全额计帐、净额交收” 的原则，即逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户当日应收资金与托管账 户应付额的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当 存在托管账户净应收额时，基金料理东谈主负责将托管账户净应收额在 T 日 16:00 前 从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金料理 东谈主应向基金托管东谈主发送划款指示，由基金托管东谈主在指定交收日将净应付款划付至 “基金计帐账户”，指示发送及处理的干系要求，与投资划款指示一致。   （十）基金调遣 函告基金托管东谈主并就干系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时期、门径及托管条约当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届时 的公告实施。 告。   （十一）基金现款分成 法》的关联司法在中国证监会司法序论上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （十二）对于交易及计帐交易安排应当按照本部分的司法或其他基金料理东谈主 和基金托管东谈主两边书面共同证据的方式实施。            八、基金金钱净值狡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计、复核与完成的时期及门径   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金金钱净值除以当 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。基金料理东谈主不错配置大额赎回情形下的净值精度 济急调治机制。国度另有司法的，从其司法。   基金料理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将各种基金份额净值恶果以两边 约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按司法 对外公布，但基金料理东谈主根据法律法则或基金合同的司法暂停估值时除外。   （二）基金金钱估值方法和特别情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 易所上市的金钱支抓证券，遴荐估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，粗疏市集报价进行调治，证据计 量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则遴荐估值技 术详情公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市时间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集永诀估 值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （7）如有可信字据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述金钱或欠债公 允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价 值的方法估值。   （8）干系法律法则以及监管部门、自律司法另有司法的，从其司法。如有新 增事项，按国度最新司法估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的司法或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律法则，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐累赘方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东谈主对基金金钱净值的狡计恶果对外赐与公布。   （三）基金份额净值空幻的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的程序确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值空幻时，视为该类基金份额净值空幻。   本基金运作经过中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的差错形成估值空幻，导致其他当事东谈主遇到去世的，差错 的累赘东谈主应当对由于该估值空幻遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直去世按下述 “估值空幻处理原则”给予抵偿，承担抵偿累赘。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：资料报告差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主形成去世机，估值空幻累赘方应实时 配合各方，实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻累赘方承担； 由于估值空幻累赘方未实时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主形成去世的，由估 值空幻累赘方对径直去世承担抵偿累赘；若估值空幻累赘方如故积极配合，而且 有协助义务确当事东谈主有宽裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值空幻累赘方粗疏更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值空幻已得 到更正。   （2）估值空幻的累赘方对关联当事东谈主的径直去世负责，不合障碍去世负责， 而且仅对估值空幻的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空幻而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值空幻累赘方仍粗疏估值空幻负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不一皆返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益去世（“受损方”），则估值空幻累赘方 应抵偿受损方的去世，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主 享有要求录用欠妥得利的职权；要是赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的欠妥得利 返还的总额当先其践诺去世的差额部分支付给估值空幻累赘方。   （4）估值空幻调治遴荐尽量归附至假定未发生估值空幻的正确情形的方式。   估值空幻被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值空幻发生的 原因详情估值空幻的累赘方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻形成的去世进 行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的累赘方进行更 正和抵偿去世；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值空幻的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现空幻时，基金料理东谈主应当立即赐与立异，通报基 金托管东谈主，并采选合理的程序瞩目去世进一步扩大。   （2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统缔造而产生的净值狡计尾差， 以基金料理东谈主狡计恶果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有司法的，从其司法处理。要是行业 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 因暂停营业时； 证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门司法的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金料理东谈主、基金 托管东谈主永诀独飞速缔造、纪录和撑抓本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的狡计和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时讲演基金料理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据十足 一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月达成后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年达成之日起两个月内 完成基金中期敷陈的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。 基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》的司帐 师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度关联司法为准。   基金料理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核干系报表及敷陈。   （八）基金料理东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制恶果。   （九）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 益分派，具体分派有规画详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》成效不 满 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不取舍， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 销售奇迹费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金统一类别 的每一基金份额享有同等分派权；   （二）收益分派有规画   基金收益分派有规画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派有规画的详情、公告与实施   本基金收益分派有规画由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 暴露办法》的关联司法在司法序论公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务司法》实施。   （四）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的司法。                十、基金信息暴露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法则、基金合同的关联司法进行信息暴露， 拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息 暴露办法》相当他关联司法进行信息暴露外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为 基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金 居品资料节录、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期敷陈（包括 基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、潜入公告、基金份额 抓有东谈主大会决议、基金计帐敷陈以及中国证监会司法的其他信息。基金年度敷陈 中的财务司帐敷陈需经适合《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计 后，方可暴露。   （三）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的司法进行信息暴露，详见招募说明书的司法。   （四）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露门径   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息暴露经过中应以保护基金份额抓有东谈主利益为 宗旨，真挚信用，严守高明。基金料理东谈主负责办理与基金关联的信息暴露事宜， 基金托管东谈主应当按照干系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主赐与 公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金料理东谈主)复核的信息，基金料理东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应见告基金托管东谈主(或基金料理东谈主)。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时暴露的义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会司法的时期内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会司法序论暴露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托 管东谈主将通过司法序论暴露。   按关联司法须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金料理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中司法需要暴露的事项时， 按基金合同司法公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   在支付工本费后可在合理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主 和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                   十一、基金用度   （一）基金用度的种类 诉讼费和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。料理费的狡计方 法如下：   H＝E×0.3%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。用度自动扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论托管 东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。用度自动扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论托管 东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售奇迹费，C 类基金份额的基金销售奇迹费 年费率为 0.01%，E 类基金份额的基金销售奇迹费年费率为 0.20%，按前一日该类 基金份额金钱净值的销售奇迹费年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年销售奇迹费率÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售奇迹费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据 与料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支 付日历顺延。用度自动扣划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论 托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法则及相应条约规 定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的去世；   （四）基金税收   本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的司法代扣代缴。   （五）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》相当他 关联司法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主赐与说明解释， 如基金料理东谈主无刚直情理，基金托管东谈主可拒却支付。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的司法。         十二、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑抓，保存期 自基金账户销户之日起不少于法律法则司法的最低年限。基金料理东谈主和基金托管 东谈主应永诀撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于法律法则司法的最低年限，法 律法则另有司法或有权机关另有要求的除外。如不成妥善撑抓，则按干系法则承 担累赘。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金料理东谈主应将关联资料 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全 性。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应驯服守秘义务。            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行径的纪录、账册、报表和其他干系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系资料。 基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按司法的期限撑抓。保存期限不少于法律法则规 定的最低年限，法律法则另有司法或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主摄取相应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和要紧合同等，承担守秘义务并保存不少于法律法则司法的 最低年限，法律法则另有司法或有权机关另有要求的除外。         十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金料理阅历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会革职；   （3）照章完了、被照章驱除或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会革职；   （3）照章完了、被照章驱除或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换门径   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金料理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金料理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议自通过之日起五日内 报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额 抓有东谈主大会决议成效后 2 日内在司法序论公告；   （6）嘱托：基金料理东谈主职责阻隔的，原基金料理东谈主应妥善撑抓基金料理业务 资料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈专揽理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时摄取。新任基金料理东谈主或临时基金料理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金料理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则司法礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，要是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关联的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或总共抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议自通过之日起五日内 报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 抓有东谈主大会决议成效后 2 日内在司法序论公告；   （6）嘱托：基金托管东谈主职责阻隔的，原基金托管东谈主应当妥善撑抓基金财产和 基金托管业务资料，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈专揽理基金财产和基 金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时摄取。新 任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则司法礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （1）提名：要是基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或总共抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换永诀按上述门径进行；   （3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基金托 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成效后 2 日内在司法序论上结伙公告。   （三）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡直 接援用法律法则或监管司法的部分，如翌日法律法则或监管司法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                十五、阻截行动   本条约当事东谈主阻截从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东谈主抵抗正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主抵抗正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和料理经过中任何尚未 按法律法则司法的方式公开暴露的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高等料理东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的司法进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷累赘的投资；   （4）营业其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱相当他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会司法阻截的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产营业基金料理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓吹、践诺 规矩东谈主或者与其有环节蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交易的，应当适合本基金的投资方针和投资战术，死守基金 份额抓有东谈主利益优先原则，提神利益大肆，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱实施。干系交易必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则赐与暴露。环节关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门对上述投资阻截行动等作出强制性调治的，本基金应当 按照法律法则或监管部门的司法实施；如法律法则或监管部门修改或调治上述投 资阻截性司法，且该等调治或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在履行顺应 门径后按照法律法则或监管部门调治或修改后的司法实施，并应向投资者履行信 息暴露义务。   （十）法律法则和基金合同阻截的其他行动，以及法律、行政法则和中国证 监会司法阻截基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。     十六、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的司法有任何大肆。   （二）基金托管条约阻隔的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个职责日内成立基金财产计帐 小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。   （3）基金财产计帐小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同阻隔情形发生，应当按法律法则和基金合同的关联司法对基金财产 进行计帐。基金财产计帐门径主要包括：   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有规画，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   计帐经过中的关联环节事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合《中华东谈主 民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在司法网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在司法报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则司法的最低 年限。                十七、爽约累赘   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违背《基金法》 等法律法则的司法或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损 害的，应当永诀对各自的行动照章承担抵偿累赘；因共同行动给基金财产或者基 金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿累赘，对去世的抵偿，仅限于径直 去世。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 定当作或不当作而形成的去世等； 成的去世。   （二）在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主 利益的前提下，托管条约能够继续履行的应当继续履行。非爽约方当事东谈主在任责 范围内有义务实时采选必要的程序，瞩目去世的扩大。莫得采选顺应程序以至损 失进一步扩大的，不得就扩大的去世要求抵偿。非爽约方因瞩目去世扩大而支拨 的合理用度由爽约方承担。   （三）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可规矩的成分导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、顺应、合理的程序进行搜检，然则未 能发现空幻的，由此形成基金财产或投资东谈主去世，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿累赘。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的程序排斥或镌汰由此 形成的影响。             十八、争议责罚方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和责罚，协商、 调和不成责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员 会），按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有 拘谨力，除非仲裁裁决另有司法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续 诚恳、接力、尽职地履行基金合同和本托管条约司法的义务，保重基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。            十九、托管条约的遵守   两边对托管条约的遵守约定如下：   （一）基金料理东谈主向中国证监会提交的托管条约草案，应经托管条约当事东谈主 两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主两边根据中国证监会 的办法修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。 托管条约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）托管条约自成效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式四份，条约两边各抓一份，上报中国证监会和银行业监督 料理机构各一份，每份具有同等法律遵守。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法则等司法协商办理。         二十一、托管条约的签订 本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日 本页无正文，为《南边臻利 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金托管条约》 的署名盖印页。 基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表：         （署名或签章） 基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签订日：    年   月   日