国泰润利纯债债券A,国泰润利纯债债券C: 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第三号)

       国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 国泰润利纯债债券型证券投资基金      更新招募说明书     （2024 年第三号）    基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                                                    国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）                                                                 目               录                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）                    进军提醒   本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 10 月 8 日证监许可【2016】2256 号文注册召募。本基金的基金合同顺利日为 2017 年 2 月 27 日。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容委果、准确、完竣。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、市集远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东说念主在投成本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 筹商自身的风险承受才气，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资行动作念出孤立决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因证券市集价钱受到经济因 素、政事因素、投资表情和交往轨制等多样因素的影响而变化，导致收益水平存 在的不笃定性的市集风险，由于基金份额持有东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的运派头险，本基金的特定风险等。   本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市集基金，但低 于股票型基金和搀杂型基金，属于较低预期收益风险水平的投资品种。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金金钱净值的 5%。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应观念阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵府纲领等信息裸露文献。   基金的过往功绩并不预示其改日线路。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩线路的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢喜” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。   基金管理东说念主依照恪尽责守、素质信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当观念阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲领等信息                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合答复为 2024 年 3 季度答复，净值线路数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本答复中财务数 据未经审计）                    第一部分     序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》                      （以下简称“《流动性风险管理 章程》”）和其他关系法律法则的章程以及《国泰润利纯债债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性论说或者要紧遗 漏，并对其委果性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有龙套或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 关系章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应翔实查阅基金合同。                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 合同的任何灵验更正和补充 债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验更正和补充 募说明书》过头更新 售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文书等 作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其常常作念出的更正     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其常常作念出的更正 机关对其常常作念出的更正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务左券，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务果真 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交往 过户等 泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司寄托代为办理注册登记业务 的机构 东说念主所管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管、按时定额投资等业务导致基金的基金 份额变动及结余情况的账户                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 通达日 范基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金注册登记方面的业务法令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同慑服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入 恳求份额总额后的余额）逾越上一通达日基金总份额的 10% 基金份额分为不同的类别，种种别基金份额分别竖立代码，分别筹划并公布基金 份额净值和基金份额累计净值 金钱入网提销售服务费的基金份额 产入网提销售服务费的基金份额 市集扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 款项过头他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公拓荒行股票、金钱支持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交往的债券等                      国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露 网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱 件 料纲领》过头更新                    第三部分       基金管理东说念主     一、基金管理东说念主概况     称号：国泰基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室     办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层     成立时间：1998 年 3 月 5 日     法定代表东说念主：周向勇     注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币     磋议东说念主：辛怡     磋议电话：021-31089000，400-888-8688     股权结构：                鼓舞称号                  股权比例         中国建银投资有限服务公司                  60%             意大利忠利集团                   30%                        国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）            中国电力财务有限公司                          10%    二、主要东说念主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国拓荒银 行总行、中国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检讨局。                                            （国 务院农村综合改革服务小组办公室）。历任财政部监督检讨局检讨一处副处长， 财政部国务院农村税费改革服务小组办公室（国务院农村综合改革服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界纠合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董                   国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意金钱管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。 主任（主办服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国拓荒银行总 行、中国建银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。    黄晓衡，孤立董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国拓荒银行江苏省分行服务，先后任职于磋议处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国拓荒银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国拓荒银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国拓荒银行总行服务，历任国际部副总司理、资金 磋议部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司孤立董事。2017 年 3 月起任公司孤立董事。    吴群，孤立董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，管理盘问部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、金钱 部副主任（主办服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤立董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司孤立董事。2017 年 10 月起任公司孤立董事。   冯丽英，孤立董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国拓荒银行 东说念主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融 有限服务公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限服务公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国拓荒银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国拓荒银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限服务公司总裁。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业拓荒总公司财务部员                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老主见日历 2040 三年持有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息手艺部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和金钱管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金 管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息手艺有限服务 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息手艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资公 司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任产 品预备部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看护长。   （1）现任基金司理   怡然，硕士研究生，CFA，13 年证券基金从业经历。曾任职于海富通基金 管理有限公司、华安基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司。2020 年 3 月加入国泰基金，拟任基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 8 月任国泰惠鑫一 年按时通达债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 7 月至 2022 年 11 月任国泰现金管理货币市集基金的基金司理，2020 年 7 月起任国泰货币市集证 券投资基金、国泰利是宝货币市集基金、国泰瞬利交往型货币市集基金和国泰利 享中短债债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰利优 30 天滚 动持有短债债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月起兼任国泰利泽 90 天 编削持有中短债债券型证券投资基金的基金司理，2022 年 5 月起兼任国泰中证 同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任 国泰利盈 60 天编削持有中短债债券型证券投资基金的基金司理，2022 年 12 月 起兼任国泰利安中短债债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 8 月起兼任国 泰润利纯债债券型证券投资基金的基金司理。   魏伟，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于上海光大证券金钱管 理有限公司，2020 年 3 月加入国泰基金，历任债券交往员。2023 年 3 月起任国 泰添福一年按时通达债券型发起式证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资 基金、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰瑞安三个月按时通达债券型发起 式证券投资基金、国泰润鑫按时通达债券型发起式证券投资基金、国泰聚瑞纯债 债券型证券投资基金和国泰聚禾纯债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰添瑞一年按时通达债券型发起式证券投资基金的基金司理，2023                   国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 年 6 月起兼任国泰合融纯债债券型证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月起兼 任国泰鑫策略价值天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2017 年 3 月 6 日由韩哲昊担任基金司理，自 2017 年 3 月 7 日起至 2018 年 4 月 26 日由韩哲昊、黄志翔共同担任基金司理，自 2018 年 4 月 27 日起至 2023 年 3 月 26 日黄志翔担任基金司理，自 2023 年 3 月 27 日 起至 2023 年 5 月 4 日由黄志翔、魏伟共同担任基金司理，自 2023 年 5 月 5 日起 至 2024 年 8 月 28 日由魏伟担任基金司理，自 2024 年 8 月 29 日起于今由怡然、 魏伟共同担任基金司理。    本基金管理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员除外的 投资管理联系东说念主员担任成员，看护长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关系法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司全体投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的要紧投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    施行委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监    郑有为：研究部副总监    三、基金管理东说念主职责               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行动；   四、基金管理东说念主承诺 建立健全里面胁制轨制，采用灵验措施，注意违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采用灵验措施，注意下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会辞谢的其他行动。 家关系法律、法则及行业范例，素质信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪筹谋；              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）回绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、豪侈权益，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行灵验的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 联系的交往步履；   （8）违犯证券交往风物业务法令，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 扯后腿市集治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中挑升含有乌有、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行动。 度，采用灵验措施，注意违犯基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资磋议等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事联系的交往步履；   六、基金管理东说念主里面胁制轨制   基金管理东说念主为注意和化解筹谋运作中濒临的风险，保证筹谋步履的正当合规                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 和灵验开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作要领与胁制措施，形成了 公司完竣的里面胁制体系，并通过相应的具体业务胁制历程来严格实施。   为保证里面胁制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可施行 的规章轨制体系并谀媚业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面胁制轨制进 行实时的更新和调整，以顺应公司筹谋步履的变化，不竭增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹谋运作正当合规，形成遵法筹谋、范例运作的筹谋理念；   （2）注意和化解风险，提高筹谋管理效益，确保公司筹谋的稳健运行和受 托金钱的安全完竣，完毕公司不时、踏实、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的委果、准确、完竣、实时；   （4）诊治公司精致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面胁制应覆盖公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、施行、监督、反馈等整个业务过程和业务要领。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面胁制轨制，公司全体职工 必须致力诊治里面胁制轨制的灵验施行。   （3）彼此孤立和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤立的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、彼此制约。里面胁制的检 查评价部门必须孤立于各业务施行部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面胁制应根据公司筹谋业务发展、新址品的拓荒、 金融调动、法律法则以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面胁制的 灵验性和蔼应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，尽头是研究、投资、施行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上绝交，对进军业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管理方法裁减运作成本，提高               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 经济效益，力图以合理的胁制成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分观念 孤立董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德证明和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹谋的企业文化。公司董事会对里面胁制原则进行指挥，对公 司建立里面胁制系统和支撑其灵验性承担最终服务；公司筹谋管理层对里面胁制 进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险胁制服务， 既彼此孤立，又彼此协和洽制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险胁制 体系。   （2）公司依据自身筹谋特色建立了包括各岗亭以主见服务制自控、联系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控检讨评价部门实施监督的、权责支持、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全引发管理机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科才气。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的主见和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不竭优化风险胁制要领和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务步履中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立翔实的风险胁制历程，并在本质业务中加以胁制。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权范例和历程，确 保授权机制的贯彻施行。   （6）公司建立了完善的里面司帐胁制，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账管理，孤立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确差别各岗亭职责，投资 和交往、交往和计帐、基金司帐和公司司帐等进军岗亭不得有东说念主员的访佛。进军 业务部门和岗亭进行物理绝交。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信回绝流渠说念和疏浚机制，明确答复机制旅途和业务                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 文书体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完竣传递，完毕自下而 上的实时答复和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完竣的研究管理、投资决策和交往管理等轨制体系，以 完毕投资管理业务胁制。   （11）公司制定例范的信息裸露管理办法，不竭优化完善机制历程，确保公 开裸露信息的委果、准确、完竣、实时。   （12）公司对里面胁制建立与实施情况进行监督检讨，评价里面胁制的灵验 性，发现里面胁制劣势，实时加以改进，内控检讨评价部门通过按时或不按时检 查里面胁制轨制的施行情况，确保公司各项筹谋管理步履的灵验运行。   基金管理东说念主保证以上对于里面胁制轨制的裸露委果、准确，并承诺基金管理 东说念主将根据市集变化和业务发展不竭完善里面胁制轨制，切实诊治基金份额持有东说念主 的正当权益。                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   筹谋范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：接管公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜访、盘问、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准筹谋的其他业务。   组织时局：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：不时筹谋   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   磋议东说念主：朱萍   磋议电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展金钱托管业务，是较早开展银行金钱托管 服务的股份制营业银行之一。经过二十年来的稳健筹谋和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项筹谋目的在股份制营业银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为金钱托管 部，2013 年改名为金钱托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整， 并改名为金钱托管部，面前下设证券托管处、客户金钱托管处、待业金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行金钱托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   面前，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信支撑、证券投资基 金托管、全球金钱托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户金钱 托管、期货公司客户金钱托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可安闲多领 域客户、境表里市集的金钱托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国拓荒银行大连市分行开 发区分行行长，中国拓荒银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国拓荒银行湖 北省分行纪委文牍、副行长、党委委员，中国拓荒银行普惠金融奇迹部（小企业 业务部）总司理，中国拓荒银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行金钱 欠债管理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 上海浦东发展银行总行金钱托管部总司理。   三、基金托管业务筹谋情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管领域为   四、基金托管东说念主的里面胁制轨制 管部门监管法令和本行规章轨制，形成遵法筹谋、范例运作的筹谋想想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金金钱的安全和完竣，确保业务步履信息的委果、准 确、完竣，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 部门，指挥业务部门建立并诊治金钱托管业务的里面胁制体系。总行风险监控部 是全行操派头险的牵头管理部门。指挥业务部门开展金钱托管业务的操派头险管 控服务。总行金钱托统领下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部胁制具体管理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监工 作，孤立诈欺监督稽核职责。 金钱托管业务的决策、施行、监督全过程，浸透到各业务历程和各操作要领，覆 盖到从事金钱托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面胁制以注意风险、合规筹谋 为起点，各项业务历程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：种植职工成立内控优先、轨制先行、全员化风险胁制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志贯串到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个要领。制定权责明晰的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德范例、业务数据备份和守密等在内的各项业务管理轨制； 建立严格完善的金钱绝交和金钱支撑轨制，托管金钱与托管东说念主金钱及不同托管资 产之间实行孤立运作、分别核算；对种种突发事件或故障，建立完备灵验的救急 决策，按时组织灾备演练，建立要紧事项答复轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等手艺技能完毕风险胁制；按时对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   托管东说念主严格按照关系战略法则、以及基金合同、托管左券等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管左券》；   （6）法律、法则、战略的其他章程。   我行根据基金合同及托管左券约定，对基金合同顺利之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时提醒基金管理东说念主违纪风险。   （1）金钱托管部竖立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内 孤立诈欺对基金管理东说念主投资交往行动的监督职责，范例基金运作，诊治基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的打扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理要领进行监督，完毕系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化目的、投资指示、管理东说念主提供的多样报表和答复等，采用东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采用按时和不按时报 告时局向基金管理东说念主和中国证监会答复。按时答复包括基金监控周报等。不按时 答复包括提醒函、临时日报、其他临时答复等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违纪非法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式文书基金管理东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规按时限内基金 托管东说念主再对基金管理东说念主违纪事项进行复查，若是基金管理东说念主对违纪事项未予纠 正，基金托管东说念主将答复中国证监会。若是发现基金管理东说念主投资运作有要紧违游记                    国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 为时，基金托管东说念主应立即答复中国证监会，同期文书基金管理东说念主限期纠正；  （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的检讨，应 实时提供关系情况和贵府。                第五部分        联系服务机构  一、基金份额销售机构  （一）直销机构 序号    机构称号                           机构信息                    地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金管理        15-20 层        柜台                    传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                    电子交往网站：www.gtfund.com 登录网上交往页面       国泰基金         智高东说念主机 APP 平台：iphone 交往客户端、Android      电子交往平台                    电话：021-31089000     磋议东说念主：赵刚  （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构信息详见基金管理东说念主网站。基金管理东说念主可根据关系法 律法则章程，增减或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站上公示。  二、注册登记机构  称号：国泰基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  磋议东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼                      国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）    负责东说念主：韩炯    磋议电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：清晨、丁媛    磋议东说念主：丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永说念中天司帐师事务所（迥殊芜俚合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    施行事务合伙东说念主：李丹    磋议电话：021-23238888    传真：021-23238800    磋议东说念主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳                      第六部分   基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他关系章程，并经中国证监会证监许可【2016】2256 号文《对于准予国泰 润利纯债债券型证券投资基金注册的批复》准予注册召募。本基金自 2017 年 2 月 20 日至 2017 年 2 月 22 日通过本基金销售机构进行公拓荒售。经普华永说念中 天司帐师事务所（迥殊芜俚合伙）验资，本次召募的净认购金额为 200,026,829.84 元东说念主民币，认购款项在基金验资证据日之前产生的银行利息共计 1.72 元东说念主民币， 上述资金已于 2017 年 2 月 24 日全额划入本基金在基金托管东说念主上海浦东发展银行 股份有限公司开立的国泰润泰纯债债券型证券投资基金托管专户。    二、基金类别和存续期限               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资东说念主申购时收取申购用度，并不再从本类别基金金钱入网提销售服务 费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从本类 别基金金钱入网提销售服务费的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别竖立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹划并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。投资东说念主可自行遴聘申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间如灵通彼此调度业务，联系约定见届时公告， 无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主可根据基金本质运作情况，在不违犯法律法则章程、基金合同约 定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，在履行适当要领后增 加、减少或调整基金份额类别竖立、调整现存基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费方式或者住手现存基金份额类别的销售，或对 基金份额分类办法及法令进行调整等，调整实施前需依照《信息裸露办法》的有 关章程在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。              第七部分   基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   根据关系章程，本基金安闲基金合同顺利条件，基金合同于 2017 年 2 月 27 日正经顺利。自基金合同顺利之日起，本基金管理东说念主正经驱动管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱领域   《基金合同》顺利后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时答复中给予 裸露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会答复并 提倡惩办决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）          第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更销售机构，并在管理东说念主网站公示。 若基金管理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主可 以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。投资东说念主应当 在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平常交往日的交往时间，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时间变更或其 他迥殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   本基金已于 2017 年 3 月 1 日起驱动办理申购、赎回业务，具体可查阅本基 金管理东说念主于 2017 年 2 月 28 日刊登于在《中国证券报》、                                 《上海证券报》、                                        《证券时 报》上的《国泰润利纯债债券型证券投资基金通达日常申购（含定投）、赎回及 调度业务、调整单笔申购（含定投）最低金额限制并参加网上交往申购（含定投） 费率优惠步履的公告》。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹划； 序赎回。              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新法令驱动实施前依照《信息裸露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在通达日的具体业务办理时间内提倡 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东说念主托付申购款项，申 购恳求成立；注册登记机构证据基金份额时，申购顺利。若资金在章程时间内未 全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；注册登记机构证据赎回时，赎回 顺利。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生广漠赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金管理东说念主应以交往时间结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购 或赎回恳求日（T 日），在平常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的灵验性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求的证据情况。若申购 不成功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定成功，而仅代表销售机 构确乎接收到恳求。申购、赎回的证据以注册登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资 东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求果真 认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息裸露办法》的关系章程在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交往级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回恳求最低份数为 该次赎回时必须沿途赎回。 各销售机构对基金交往账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务规 定为准。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见联系公告。 中国证监会或基金合同另有章程的除外。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的关系规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购与赎回的费率   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：            申购金额（M）          申购费率             M  本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担， 在投资东说念主申购本基金 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金 的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回恳求份额持未必间（Y）           赎回费率              Y  本基金 A 类基金份额对峙未必间少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额 计入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其 中，对峙续持有期少于 7 日的基金份额持有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费并全额 计入基金财产。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回恳求份额持未必间（Y）            赎回费率              Y＜7 日               1.50%              Y≥7 日               0.00%   本基金 C 类基金份额对峙有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关系章程在指定媒介 上公告。   七、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 值在本日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中国证监会同意， 不错适当蔓延筹划或公告。 当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹划结果均按四舍五入方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                    国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果 均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   申购份数的筹划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   例，某投资东说念主投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 申购份额为：   净申购金额＝5,000/（1+0.60%）＝4,970.18 元   申购用度＝5,000－4,970.18＝29.82 元   申购份额＝4,970.18/1.1280＝4,406.19 份   投资东说念主投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4,406.19 份 A 类基金份额。   赎回金额的筹划方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×相应的赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：某投资东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假定该份额的持未必间 为 20 日，赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回 金额筹划如下：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度＝12,500×0.10%＝12.50 元   净赎回金额=12,500-12.50＝12,487.50 元   即投资东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，持未必间为 20 日，假定赎回 当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则可得到赎回金额 12,487.50 元。              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 场情况制定基金不时营销磋议，按时和不按时地开展基金不时营销步履。在基金 不时营销步履期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资 东说念主适当调低基金销售用度。   八、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的 活跃市集价钱且采用估值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托 管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形。法律法则或 中国证监会另有章程的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关系章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。若是投资东说念主的申购恳求被回绝，被回绝的申购款项将退还给投资东说念主。发 生上述第 7 项情形时，基金管理东说念主不错采用比例证据等方式对该投资东说念主的申购申 请进行限制，基金管理东说念主有权回绝该等全部或者部分申购恳求。在暂停申购的情 况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求或减速 支付赎回款项： 基金份额持有东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基 金赎回恳求或减速支付赎回款项。 产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总 量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴聘将当 日可能未获受理部分给予排除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、广漠赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额 总额后的余额）逾越前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广漠赎回。   当基金出现广漠赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付基金份额持有东说念主的全部赎回 恳求时，按平常赎回要领施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付基金份额持有东说念主的赎回恳求有 困难或觉得因支付基金份额持有东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 金钱净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。缓期的赎回恳求与下 一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基 础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 恳求时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生广漠赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 50%以上的 赎回恳求的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回恳求逾越上一通达日基金总 份额 50%以上的部分，基金管理东说念主不错缓期办理赎回恳求；对于该基金份额持有 东说念主当日赎回恳求未逾越 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“                                   （2）部 分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生广漠赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述广漠赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金管理东说念主网站在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息裸露办法》的关系章程，最迟于从头通达日在指定媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确从头通达申购 或赎回的时间，届时不再另行发布从头通达的公告。   十二、基金调度   基金管理东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 联系法令由基金管理东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交往风物或者交往方式进行份额转让的恳求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让 业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等 情形而产生的非交往过户以及注册登记机构招供、顺应法律法则的其它非交往过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份 额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系贵府，对于顺应条件的非交往过户恳求按基金注 册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的范例收费。   十五、基金的转托管               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的范例收取转托管费。   十六、按时定额投资磋议   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资磋议，具体法令由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按时定额投资磋议时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资磋议最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有章程的除外。   十八、如联系法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主可制定和实施相应的业务法令。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或联系公告。               第九部分     基金的投资   一、投资主见   在防备风险和流动性管理的前提下，力图获取卓著功绩比较基准的投资收 益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、金钱支持证券、次级债、可分 离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行进款、同行存单等固定收益类金融工 具，国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须符 合中国证监会联系章程。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类金钱，也不参与一级市集 新股申购和新股增发，可调度债券仅投资二级市集可分离交往可转债的纯债部               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 分。  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金金钱净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金在债券投资中将根据对经济周期和市集环境的把合手，基于对财政政 策、货币战略的久了分析以及对宏不雅经济的不时追踪，天真运用久期策略、收益 率弧线策略、类属配置策略、利率品种策略、信用债策略、回购交往策略等多种 投资策略，构建债券金钱组合，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化的瞻望， 动态的对债券投资组合进行调整。   本基金将基于对宏不雅经济战略的分析，积极的瞻望改日利率变化趋势，并根 据瞻望笃定相应的久期主见，调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收 益、裁减债券组合利率风险的目的。当预期市集利率水平将上涨时，本基金将适 当裁减组合久期；而预期市集利率将着落时，则适当提高组合久期。在笃定债券 组合久期的过程中，本基金将在判断市集利率波动趋势的基础上，根据债券市集 收益率弧线确当前形态，通过合理假定下的情景分析和压力测试，终末笃定最优 的债券组合久期。   在组合的久期配置笃定以后，本基金将通过对收益率弧线的研究，分析和预 测收益率弧线可能发生的体式变化，采用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略， 在长久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变化中 赚钱。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集 风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交往所和银行间市                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之 间利差变化所带来的投资收益。   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、国际经济趋势进 行分析和瞻望基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券市集供求关 系变化进行分析和瞻望，久了分析利率品种的收益和风险，并据此调整债券组合 的平均久期。在笃定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数目分析手艺，遴聘合适的期限结构的配置策略，在合理胁制风险的前提 下，综合筹商组合的流动性，决定投资品种。   本基金将通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史水 对等因素，判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信 用利差弧线的改日走势，笃定信用债券的配置。   回购套利策略亦然本基金进军的投资策略之一，把信用债投资和回购交往结 合起来，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取逾额 收益，或者通过回购的不竭编削来套取信用债收益率和资金成本的利差。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货 投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；   （2）本基金在每个交往日日终，扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 应保持不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金金钱净值的 10%；                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （4）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的按时通达基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；   （6）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的种种金钱支持证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；   （7）本基金持有的全部金钱支持证券，其市值不得逾越基金金钱净值的   （8）本基金持有的磨灭（指磨灭信用级别）金钱支持证券的比例，不得超 过该金钱支持证券领域的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于磨灭原始权益东说念主的种种金钱支持 证券，不得逾越其种种金钱支持证券整个领域的 10%；   （10）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金金钱净值的 40%，本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）基金金钱总值不得逾越基金金钱净值的 140%；   （12）本基金投资国债期货时，遵命下列比例限制： 金金钱净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 额不得逾越上一交往日基金金钱净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹划）应当顺应《基金合同》对于债券投资 比例的关系约定；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得逾越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不顺应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不顺应上 述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会 章程的迥殊情形除外。法律法则另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   为诊治基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过头他不方正的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他步履。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、本质 胁制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，注意利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱施行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予裸露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   五、功绩比较基准   中证综合债指数收益率   中证综合债券指数是综合反应银行间和交往所市集国债、金融债、企业债、 央票及短期融资券全体走势的跨市集债券指数。该指数编制合理、透明、运用广 泛，具有较强的代表性和泰斗性，大概更全面地反应我国债券市集的全体价钱变 动趋势。选用上述功绩比较基准大概委果、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的功绩比较基准适用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据诊治基金份额持有东说念主 正当权益的原则，根据本质情况对功绩比较基准进行相应调整。调整功绩比较基 准应经基金托管东说念主同意，并报中国证监会备案。基金管理东说念主应在调整前 2 个服务 日在指定媒介上给予公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的居品。   七、基金投资组合答复   本基金管理东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在乌有纪录、误导性 论说或要紧遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本答复中的财务目的、净值线路和投资组合答复等内容，保 证复核内容不存在乌有纪录、误导性论说或者要紧遗漏。   本投资组合答复所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，本答复所列财务数据未经                     国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 审计。                                                    占基金总金钱 序号           名目                金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                                    -             -      其中：债券                       737,425,882.28        99.88           金钱支持证券                              -             -      其中：买断式回购的买入返售                                               -             -      金融金钱      本基金本答复期末未持有股票。      本基金本答复期末未持有股票。 序号           债券品种             公允价值(元)              占基金金钱净                                                    值比例(％)       其中：战略性金融债                    40,044,054.79        5.63                       国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）                                                              占基金金钱净 序号        债券代码      债券称号        数目(张)    公允价值(元)                                                              值比例(％)                        色债                    二级成本债 01                       微债 01                       MTN003 资明细         本基金本答复期末未持有金钱支持证券。         本基金本答复期末未持有贵金属。         本基金本答复期末未持有权证。         本基金本答复期内未投资股指期货。         本基金本答复期内未投资国债期货。         （1）本答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“珠海华润银行、             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 合肥科技农商行、重庆农商行、吉祥银行、北京银行、广发银行、江南农银行” 违纪外）莫得被监管部门立案拜访或在答复编制日前一年受到公开臆造、处罚的 情况。   北京银行及下属分支机构因未按章程报送案件信息；小微企业划型不准确； 收费战略施行及整改不到位；房地产类业务违纪；场所政府融资管理不审慎；贷 款及投资业务管理不到位；关联交往管理及关联方名单管理不到位；内控管理不 到位；金钱分类不委果；贷款及同行投资“三查”严重不审慎；流动资金贷款管 理不到位，贷款资金被挪用；贷款资金用作银行承兑汇票保证金；授信管理不尽 职导致资金被挪用，严重违犯审慎筹谋法令；向不具有借款天资的借款东说念主披发经 营性贷款及个东说念主贷款；信用卡资金管理不审慎；搭理业务不对规；表外业务不对 规；进款及柜面业务管理不到位等原因，受到监管机构公开处罚。   吉祥银行及下属分支机构因向成本金比例不到位的房地产名目披发贷款；未 按章程进行执业登记和管理；未按章程寄托或者聘任从业东说念主员；未按章程管理保 险代理业务档案；个别高管东说念主员未经任职经历核准本质履职；磨灭鼓舞本色提名 董事超比例；部分岗亭绩效薪酬缓期支付比例低于监管要求；未按监管章程审查 审批要紧关联交往；个东说念主筹谋性贷款“三查”不到位；信贷资金管理不到位，银 行承兑汇票贴现资金回流至开票东说念主，转存大额存单，质押用于开立新的银行承兑 汇票；黄金租借业务严重违犯审慎筹谋法令等原因，受到监管机构公开处罚。   珠海华润银行下属分支机构因采用不方正技能，接管进款，披发贷款；向关 系东说念主披发信用贷款、个东说念主贷款业务严重违犯审慎筹谋法令等原因，受到监管机构 公开处罚。   合肥科技农商行因金钱欠债名目、境内大中微型企业贷款、中长久贷款按投 向专项统计、绿色贷款专项统计、寄托贷款专项统计、涉农贷款专项统计有误； 单元账户迟备案；发现假币不收缴；账户使用存在不范例问题；清贫客户征信查 询授权书等原因，受到监管机构公开处罚。   重庆农商行由于贷款“三查”不尽责；监控不力贷款资金被挪用；贷款资金 回流借款东说念主；遁藏不良贷款；拨备覆盖率目的乌有，贷款减值准备不及；未按规 定对证押金钱进行审查即向政府融资平台公司披发贷款；同行授信拜访及审查审 批不尽责，部分业务出现风险；同行投资业务不对规；贷后管理不到位，信贷资               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 金被挪用；未施行支持授信管理等原因，受到监管机构公开处罚。   江南农商行下属分支机构因披发不顺应条件的个东说念主贷款；银行承兑汇票业务 贸易布景委果性审核不到位；贷款资金回流作念保证金，虚增进款；未严格审查银 行承兑汇票贸易布景委果性；贷款资金被挪用、违纪办理无委果贸易布景银行承 兑汇票业务等原因，受到监管机构公开处罚。   广发银行及下属分支机构因基金销售业务负责东说念主、部分合规东说念主员以及个别支 行基金销售业务负责东说念主未取得基金从业经历；小微企业划型不准确；违纪披发房 地产贷款、地盘储备贷款；职工行动管理严重违犯审慎筹谋法令；未对集团客户 授信实行支持管理；违犯东说念主民币反假关系章程；违犯东说念主民币管理章程；占压财政 进款或者资金；违犯国库管理其他章程；违犯信用信息汇注、提供、查询及联系 管理章程；未按章程履行客户身份识别义务；未按章程保存客户身份贵府和交往 记录；未按章程报送大额交往答复或者可疑交往答复；信用卡营销不范例；与身 份不解的客户进行交往等原因，受到监管机构公开处罚。   本基金管理东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研究，觉得上述公司 存在的违纪问题对公司筹谋后果和现金流量未产生要紧的本色影响，对该公司投 资价值未产生本色影响。本基金管理东说念主将连接对该公司进行追踪研究。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。   （3）其他金钱组成   本基金本答复期末无其他金钱。   （4）答复期末持有的处于转股期的可调度债券明细   本基金本答复期末未持有可调度债券。   （5）答复期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明   本基金本答复期末未持有股票。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业                              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变   现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的   章程。                         第十部分           基金的功绩       基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。       基金管理东说念主依照信守职守、素质信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金金钱，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                     净值增长 净值增长 功绩比较 功绩比较       阶段                                                 ①-③      ②-④                      率①       率范例差 基准收益 基准收益       注：本基金的基金合同顺利日为 2017 年 2 月 27 日。       注：本基金的基金合同顺利日为 2017 年 2 月 27 日。自 2024 年 7 月 8 日起，   本基金增多 C 类份额并分别竖立对应的基金代码。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）              第十一部分    基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收款项以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相 孤立。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。            第十二部分     基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往风物的交往日以及国度法律法则 章程需要对外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等 金钱及欠债。   三、估值方法              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最 近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交往市价， 笃定公允价钱。   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集挂牌转让的金钱支持证券，采用估值手艺笃定公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值 手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交往的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交往日结 算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分诊治基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律法则，基金金钱净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金金钱净值的筹划结果对外给予公布。   四、估值要领 是按照每个服务日闭市后，种种基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目 筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其规 定。   基金管理东说念主于每个服务日筹划基金金钱净值及种种基金份额净值，并按章程 公告。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金金钱估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主对外公布。   五、估值裂缝的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值裂缝时，视为该类基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的特地变成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭受损失的， 特地的服务东说念主应当对由于该估值裂缝遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值裂缝服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝服务方承担； 由于估值裂缝服务方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主变成损失的，由估 值裂缝服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值裂缝服务方如故积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值裂缝服务方打发更正的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值裂缝已得 到更正；   （2）估值裂缝的服务方对关系当事东说念主的径直损失负责，不对辗转损失负责， 而况仅对估值裂缝的关系径直当事东说念主负责，不对第三方负责；   （3）因估值裂缝而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值裂缝服务方仍打发估值裂缝负责。若是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；若是赢得不当得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不当 得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值裂缝服务方；   （4）估值裂缝调整采用尽量收复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因笃定估值裂缝的服务方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝变成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向关系当事东说念主进行证据。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （1）基金份额净值筹划出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施注意损失进一步扩大；   （2）裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金金钱净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责 筹划，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日交往结果后筹划当 日的基金金钱净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹划结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   八、迥殊情况的处理 所变成的舛讹不行为基金金钱估值裂缝处理。 抗力等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、适当、合理的措施进行检 查，但未能发现裂缝的，由此变成的基金金钱估值裂缝，基金管理东说念主和基金托管 东说念主受命抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施松开或消 除由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。            第十三部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基 金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.01%的年费率计提。销售服务费的筹划方法 如下：   H=E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机 构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应左券 章程，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。            第十四部分      基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派数额方 面可能有所不同。本基金磨灭类别的每一基金份额享有同瓜分派权；      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）      五、收益分派决策的笃定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息裸露办法》的关系章程在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时 间不得逾越 15 个服务日。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。            第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 联系从业经历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 换司帐师事务所需依照《信息裸露办法》的关系章程在指定媒介公告。          第十六部分      基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《基金合同》过头他关系章程。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的委果性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证投资东说念主大概按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信 息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开裸露的信息采用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法令及具体要领，说明基金居品的特性等波及基金投资 东说念主要紧利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 当至少每周在指定网站裸露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在指定网站上，并将年度答复提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在指定网站上，并将中期答复提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时答复“影响投资者决 策的其他进军信息”项下裸露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中裸露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生要紧事件，关系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回信，               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质胁制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更；               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将关系情况立即答复中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）基金投资国债期货的联系公告   基金管理东说念主在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复和招募说明书（更 新）等文献中裸露国债期货交往情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的 投资战略和投资主见等。   （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 裸露内容与形状准则等法律法则章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时答复、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金计帐答复等 公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证联系报送信息的委果、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介裸露信息，关联词其他大家媒介不得早于指定媒介裸露信息，而况 在不同媒介上裸露磨灭信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计答复、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律法则另有章程的从其章程。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主进步信息裸露服务的质料。具体要求应当顺应中 国证监会及自律法令的联系章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金联系信 息： 业时；              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   九、本基金信息裸露事项以法律法则章程及本章从简定的内容为准。             第十七部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和要领   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用顺应《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账 户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定申购战略。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户。广漠赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一通达日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主筹划各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户金钱为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因金钱流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户金钱进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定金钱给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   基金管理东说念主应当在休止侧袋机制后实时聘用顺应《中华东说念主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   六、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分章程的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时答复中裸露答复期内特定资 产处置进展情况，裸露答复期末特定金钱可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行为特定金钱最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡径直援用法律法则或监管法令的 部分，如将来法律法则或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适当要领后，可径直对本部安分容进行修改、调整和补充， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第十八部分    风险提醒   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资表情和交往轨制 等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。市集风险主要包括：             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 发展战略等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利正径直影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 通货扩张的影响而导致购买力着落，从而使基金的本质收益着落。 动关系的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在。 资收益的影响。这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将赢得与之前比拟较少的收益率。   二、运派头险 判断等主不雅因素会影响其春联系信息和经济形式、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的坚强和裂缝而产生的风险。 规操作、诈骗行动等原因变成的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为芜俚通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，遵命基金份额持有东说念主 利益优先原则，本基金管理东说念主将合理胁制基金份额持有东说念主鸠合度，审慎证据申购 赎回业务恳求，包括但不限于： 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 格且采用估值手艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。   提醒投资东说念主翔实本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 磋议。   （二）本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性风险 产的比例不低于基金金钱的 80%，其余金钱投资于银行进款、同行存单等具有良 好流动性的金融器具。因此，债券市集的流动性风险是本基金主要濒临的流动性 风险。本基金所投资的债券市集具有发展锻真金不怕火、容量较大、交往活跃、流动性充 裕的特征，大概安闲本基金通达式运作的流动性要求。同期，本基金采用分布投 资，针对个券竖立投资比例上限，保障了金钱组合的流动性。在极点市集行情下， 存在基金管理东说念主可能无法以合理价钱实时变现或调整基金投资组合的风险。本基 金管理东说念主将观念专科研究上风，加强对市集和固定收益类居品的久了研究，不时 优化组合配置，以胁制流动性风险。 说念进行转让交往，存在流动性风险。 跃导致的流动性风险。   基金管理东说念主将密切眷注种种金钱及投资标的的交往活跃程度与价钱的一语气 特性况，评估种种金钱及投资标的占基金金钱的比例并进行动态调整，以安闲基 金运作过程中的流动性要求，打发流动性风险。              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （三）广漠赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现广漠赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付基金份额持有东说念主的全部赎回 恳求时，按平常赎回要领施行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付基金份额持有东说念主的赎回恳求有 困难或觉得因支付基金份额持有东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 金钱净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被排除。缓期的赎回恳求与下 一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基 础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 恳求时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生广漠赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 50%以上的 赎回恳求的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回恳求逾越上一通达日基金总 份额 50%以上的部分，基金管理东说念主不错缓期办理赎回恳求；对于该基金份额持有 东说念主当日赎回恳求未逾越 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“                                   （2）部 分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生广漠赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （四）备用的流动性风险管理器具的实施情形、要领及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理器具，对赎回申 请进行限度调整，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。备用 的流动性风险管理器具的实施情形包括：              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 赎回恳求的情形；   实施备用流动性风险管理器具的决策要领依照基金管理东说念主流动性风险管理 轨制的章程办理。基金管理东说念主应时刻注意可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护持有东说念主的正当权益。   采用备用流动性风险管理器具，可能对投资者变成无法赎回、赎回缓期办理、 赎回款项缓期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效绝交并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特 定金钱的变刻下间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按时答复中裸露答复期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不行为特 定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹划各项投资运作目的和基金功绩目的时以主 袋账户金钱为基准，不成反应侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   四、本基金独有风险 有的风险点。投资国债期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风 险、保证金风险、信用风险和操派头险。具体为：   （1）市集风险是指由于国债期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。   （2）流动性风险是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指国债期货合约价钱和标的指数价钱之间价钱差的波动所 变成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期限价差风 险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金安闲建立或支撑国债期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操派头险是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者舒缓， 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   （1）特定原始权益东说念主歇业风险、现金流瞻望风险等与基础金钱联系的风险。   （2）金钱支持证券信用增级措施联系风险、金钱支持证券的利率风险、资 产支持证券的流动性风险、评级风险等与金钱支持证券联系的风险。   （3）管理东说念主负约违纪风险、托管东说念主负约违纪风险、专项磋议账户管理风险、 金钱服务机构违纪风险等与专项磋议管理联系的风险。   （4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、手艺风险和操派头 险等其他风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施 诱骗（试行）》及里面评级范例，将基金居品按照风险由低到高规则进行风险级 别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采用的具体评价范例和方法的各异，对磨灭居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金本质运 作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配试验，并须实时眷刊出 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遭受以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交往、诈骗等行动产生的违纪风险； 一定程度上影响服务的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 致基金金钱损失，影响基金收益水平；            第十九部分   基金的休止与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议顺利后 2 个服务日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组支持收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有 章程的从其章程。            第二十部分    基金合同内容摘录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关系章程，基金管理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在顺应关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回、调度和非交往过户等业务法令；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关系章程，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以素质信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程筹划并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他关系章程，履行信息裸露及 答复义务；   （12）保守基金营业玄妙，不涌现基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上，法律法则另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在章程时间发出，而况 保证投资东说念主大概按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结束、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关系章程，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关系章程，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （1）以素质信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业风物，配备满盈的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金订立的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他关系章程另有 章程外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金金钱净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说 明基金管理东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管理东说念主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上，法律法则另有章程的从其章程；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结束、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而受命；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关系章程，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他关系章程，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （1）观念阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息裸露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》休止的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会， 法律法则或中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就磨灭事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在不抗争法律法则和《基金合同》的约定，以及对基金份额持有东说念主利 益无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 赎回费率、调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响 的前提下变更收取方式；； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 本色不利影响的前提下，增多或减少份额类别，或调整基金份额分类办法及法令； 本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 情形。   （1）除法律法则章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就磨灭事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就磨灭事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得隐私、干扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘笃定开会时间、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时间和地点；             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过头 磋议方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托证明委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明顺应法律法则、                              《基金合同》 和会议文书的章程，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的注册登记贵府 相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票在表               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布联系提醒性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效率； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决 意见； 具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明顺应 法律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金注册登记机构记录相符。   （3）在法律法则和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可 采用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相谀媚的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和 通信方式开会的要领进行。表决方式上，基金份额持有东说念主也不错采用收罗、电话 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文书中载明。   （1）议事内容及提案权              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事要领   在现场开会的方式下，率先由大会主办东说念主按照下列第 7 条章程要领笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 的须以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背凭据证明，不然提交顺应会议文书中章程的证据基金份额持有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额持有东说念主，口头顺应会议文书章程的表决意见视为有 效表决，表决意见微辞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议驱动后 晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头 盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布从头盘货结 果。                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 会的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如 果采用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   磨灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等章程，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本 部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律法则章程或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自顺利后方可施行， 并自决议顺利后 2 个服务日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定休止的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主链接的；               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法则和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个服务日 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐要领： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有 章程的从其章程。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，应经友好协商惩办。如经友好协商未能惩办的，则任何一方有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲 裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管理力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚恳、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，诊治基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。            第二十一部分       托管左券内容摘录   一、基金托管左券当事东说念主   称号：国泰基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码：200082   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号                  国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   组织时局：有限服务公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期间：不时筹谋   筹谋范围：基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其它业务   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市浦东新区博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经历批准机关：中国证监会   基金托管业务经历文号：中国证监会证监基金字【2003】105 号   组织时局：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 293.52 亿元东说念主民币   筹谋期限：不时筹谋   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、金钱支持证券、次级债、可分 离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行进款、同行存单等固定收益类金融工 具，国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须符 合中国证监会联系章程。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类金钱，也不参与一级市集 新股申购和新股增发，可调度债券仅投资二级市集可分离交往可转债的纯债部 分。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金金钱净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投资比例进行监督： 为：   a）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；   b）本基金在每个交往日日终，扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 应保持不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金金钱净值的 10%；   d）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的按时通达基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；   e）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的 10%；   f）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的种种金钱支持证券的比例，不得逾越基 金金钱净值的 10%；   g）本基金持有的全部金钱支持证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；   h）本基金持有的磨灭（指磨灭信用级别）金钱支持证券的比例，不得逾越 该金钱支持证券领域的 10%；   i）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于磨灭原始权益东说念主的种种金钱支持证 券，不得逾越其种种金钱支持证券整个领域的 10%；   j）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 金钱净值的 40%，本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；                 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   k）基金金钱总值不得逾越基金金钱净值的 140%；   l）本基金投资国债期货时，遵命下列比例限制：   ①本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金 金钱净值的 15%；   ②本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持 有的债券总市值的 30%；   ③在职何交往日内，本基金交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得逾越上一交往日基金金钱净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹划）应当顺应《基金合同》对于债券投资 比例的关系约定；   m）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购 交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   n）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得逾越基金金钱净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不顺应该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   o）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之日 起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   托管东说念主对上述目的的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管东说念主托 管的全部公募基金是否顺应上述比例限制。   除上述第 b）、m）和 n）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不顺应上述章程               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 投资比例的，基金管理东说念主应在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会章程的特 殊情形除外。法律法则另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应在出现可料到金钱领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日正经向基金托管东说念主发函说明基金可能的变动领域和公司打发措施，便于基金托 管东说念主实施交往监督。   （3）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定对下述基 金投资辞谢行动进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制。   （4）基金托管东说念主依据关系法律法则的章程和《基金合同》的约定对于基金 关联投资限制进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、本质 胁制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，注意利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱施行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予裸露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机 构有其他要紧厉害关系的公司名单过头更新，并加盖业务章并书面提交，确保关             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 联交往名单委果、完竣、全面。基金管理东说念主有服务支撑关联交往名单，名单变更 后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主。若是基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督 历程，基金管理东说念主仍违纪进行关联交往，并变成基金金钱损失的，由基金管理东说念主 承担服务。   （5）基金托管东说念主依据关系法律法则的章程和《基金合同》的约定对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 资信风险胁制措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券市集交往的交往敌手库，交往对 手库由银行间交往会员中财务现象较好、实力淳朴、信用品级高的交往敌手组成。 基金管理东说念主不错根据本质情况的变化，实时对交往敌手库给予更新和调整，并及 时书面文书基金托管东说念主。基金托管东说念主据以对基金银行间债券市集交往的交往敌手 是否顺应上述名单进行监督。   基金管理东说念主应按照审慎的风险胁制原则，对银行间交往敌手的资信现象进行 评估，胁制交往敌手的资信风险，笃定与种种交往敌手所适用的交往结算方式， 在具体的交往中，应用功争取对基金成心的交往方式。由于交往敌手资信风险引 起的损失，基金托管东说念主不承担抵偿服务。   （6）基金托管东说念主对基金管理东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金如投资银行进款，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及《基金合同》的 约定，事前笃定顺应条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金管理东说念主不错根据本质情况的变化，实时对进款银行的名单给予更新和调整，并 文书基金托管东说念主。基金托管东说念主据此对基金投资银行进款的交往敌手是否顺应上述 名单进行监督。   基金管理东说念主负责对进款银行的资信胁制，并对投资银行进款的信用风险（包 括但不限于进款银行的信用品级、进款银行的支付才气等）进行评估。对于基金 投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而变成损失机，先由基金管理 东说念主负责抵偿，之后有权要求联系服务东说念主进行抵偿。   （7）基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金管理东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系章程，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险胁制轨制，注意流动 性风险、法律风险和操派头险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否慑服相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。如基 金管理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。基金托管东说念主履行了本左券章程的监督职责后，不承担任何服务。   （8）基金托管东说念主对基金投资中期单据的监督服务仅限于依据本左券第三条 第（一）款第 1、2 项对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监 督服务。如发现异常情况，应实时以书面时局文书基金管理东说念主。基金管理东说念主应积 极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中期单据导致的信用风 险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金管理东说念主原因导致基金出 现损失的，基金托管东说念主不承担任何服务。   基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、法则、 监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单据的风险胁制轨制和流动性风险处 置预案，管理东说念主在此承诺将严格施行该风险胁制轨制和流动性风险处置预案。 金钱净值筹划、种种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据 等进行监督和核查。 金合同》、基金托管左券等关系章程时，应实时以书面时局文书基金管理东说念主限期 纠正，基金管理东说念主收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面时局向基金 托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本 托管左券对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面提醒，必须在章程 时间内回应基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基 金监督答复的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未施行的投资指示或依据交往要领已 经顺利的投资指示违犯法律、行政法则和其他关系章程，或者违犯《基金合同》 约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并答复中国证监会。基金管理东说念主的上述违纪 失信行动给基金财产或基金份额持有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交往要领如故成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即文书基金管理东说念主，并答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应立即答复中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正意义，回绝、阻挠基金托管东说念主根据本左券章程诈欺监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡训诲仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全支撑基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户等投资所需账户、是否复核基金管理东说念主筹划的基金金钱净值和种种基金份额 净值、是否根据管理东说念主指示办理计帐交收、进行联系信息裸露和监督基金投资运 作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管左券过头他关系章程时，基金管理东说念主应及 时以书面时局文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以 书面时局向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金管理东说念主应答复中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有重 大违游记动，应立即答复中国证监会和银行业监督管理机构，同期文书基金托管 东说念主限期纠正。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和委果性，在章程时间内回应基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正意义，回绝、阻挠基金管理东说念主根据本左券章程诈欺监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主提倡训诲仍不改正的，基金管理东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产支撑   （1）基金财产应孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应按本左券章程安全支撑托管财产。未经基金管理东说念主的指 令，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产（托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 托管东说念主不对处于自身本质胁制之外的账户及财产承担服务。   （3）基金托管东说念主按照章程为托管的基金财产开设资金账户和证券账户等投 资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东说念主负责与关系当事东说念主笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采用措施进行催收。由 此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主对此不承担服务。   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管经历的营业银行开设的“国泰基金管理有限公司基金认购专户”。 该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、                     《运作办法》等关系章程后，由基 金管理东说念主聘用具有从事证券业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资答复， 出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 效。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的金钱托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托 管东说念主收到灵验认购资金当日以书面时局证据资金到账情况，并实时将资金到账凭 证传真给基金管理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头或以基金的口头在其营业机构开设金钱托 管专户，并根据基金管理东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金管理东说念主应根 据法律法则及托管行的联系要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本 基金的金钱托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主支撑和使用，预留印鉴由管 理东说念主刻制在托管账户开立前交代托管东说念主。（或本基金的金钱托管专户的预留印鉴 的钤记由基金托管东说念主刻制、支撑和使用）。   本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主或基金的金钱托管专户进 行。基金的金钱托管专户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的步履。   金钱托管专户的管理当顺应《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他关系章程。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的步履。   基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主支撑证券账户卡原件。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分             国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中 国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应给予积极协 助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司 的章程和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的业务法令施行。   《基金合同》顺利后，在顺应监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基 金的口头恳求并取得插足天下银行间同行拆借市集的交往经历，并代表基金进行 交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间 市集计帐所股份有限公司的关系章程，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券交往的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同负责完成银行间债券市集准入备案。   （1）因业务发展而需要开立的其它账户，不错根据《基金合同》或关系法 律法则的章程，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基 金开立。新账户按关系法令使用并管理。   （2）法律、法则等关系章程春联系账户的开立和管理另有章程的，从其规 定办理。   基金投资银行按时进款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照证监会的关系规 定，就本基金投资银行进款业务订立书面左券。   基金投资银行按时进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行订立 总体协调左券，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行订立具体进款左券，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。   为注意迥殊情况下的流动性风险，按时进款左券中应当约定提前支取条件。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   基金所投资按时进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立按时对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的委果、准确。   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支撑库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本质灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本质灵验胁制或支撑的什物证 券、银行按时进款存单对应的财产不承担支撑服务。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支撑。除本左券另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门 15 年以上。   五、基金金钱净值筹划和司帐核算   （1）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是按 照每个服务日闭市后，种种基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财 产。   （2）复核要领   基金管理东说念主应每个服务日对基金金钱估值。估值原则应顺应《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算办法》过头他法律、法则的章程。用于基金信息裸露的 基金金钱净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主复核。基 金管理东说念主应于每个服务日交往结果后筹划当日的种种基金份额净值并以两边认                国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 可的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核后以两边招供的方 式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主筹划并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主筹划的基金金钱净值。本基金的司帐服务方是基金管理东说念主，就与 本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的筹划结果对外给予公布。法律法则 以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （1）估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等 金钱及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最 近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交往市价， 笃定公允价钱。   a）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   b）对在交往所市集挂牌转让的金钱支持证券，采用估值手艺笃定公允价值， 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   c）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值技 术笃定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   a）银行间市集交往的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 当日的估值净价进行估值；   b）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品 种，按成本估值。 值。 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交往日结 算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按上述第 6）项进行估值时，所变成的舛讹不行为 基金金钱估值裂缝处理。   （1）当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值裂缝 时，视为该类基金份额净值裂缝；基金份额净值筹划出现裂缝时，基金管理东说念主应 当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采用合理的措施注意损失进一步扩大；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案；当发生净值筹划裂缝时，由基金管理东说念主负责处理， 由此给基金份额持有东说念主和基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理 东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿，基金托管东说念主不承担任何服务。   （2）当因基金管理东说念主和基金托管东说念主原因甚至基金份额净值筹划差错给基金 和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实 际情况界定两边承担的服务，经证据后按以下条件进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的径直损失，由基金管理东说念主负责赔付。 且基金托管东说念主未对筹划过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面说明的，在基金份额 净值出错且变成基金份额持有东说念主径直损失的，应根据法律法则的章程对基金份额 持有东说念主或基金支付抵偿金，对于向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金 管理东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的服务。 筹划和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的径直损 失，由基金管理东说念主负责赔付。 导致基金份额净值筹划裂缝而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   （3）由于证券/期货交往所及注册登记机构发送的数据裂缝或者由于其他不 可抗力等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、适当、合理的措施进行 检讨，但未能发现裂缝的，由此变成的基金金钱估值裂缝，基金管理东说念主和基金托 管东说念主受命抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施松开或 摈斥由此变成的影响。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自手艺系统竖立而产生的净值筹划尾 差，以基金管理东说念主筹划结果为准。   （5）前述内容如法律法则或者监管部门另有章程的，从其章程。若是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。   （1）基金投资所波及的证券/期货交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东说念主               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 协商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值”。如托管左券中波及该条件，需一并调 整更新；   （4）法律法则、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独飞快竖立、登录和支撑本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的筹划和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》顺利后每六个月结果之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘录登载在指定媒介 上。基金管理东说念主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度答复编制并公告； 在司帐年度半年终了后 60 日内完成半年答复编制并公告；在司帐年度结果后 90 日内完成年度答复编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个服务日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复加 盖公章后，以加密传真方式将关系答复提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个服务日内完成季度答复，在季度答复完成当日，将关系答复提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成半年度答复，在半年报完成当日，将关系答复 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度答复，在年度答复完成当日， 将关系答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 结果书面文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的答复上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核意见书，联系各方各自留存一份。若是基金管理东说念主与 基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐答复、半年答复或年度答复复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构春联系文献审核时提醒。   基金按时答复应当在公开裸露的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公风物所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金管理东说念主妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》顺利日、                                  《基 金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主 的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和支撑，基金管理东说念主应按照面前联系法令支撑基金份额持有东说念主名册。支撑方式 不错采用电子或文档的时局。支撑期限为 15 年。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 而况保证其的委果、准确、完竣。基金托管东说念主应妥善支撑，不得将持有东说念主名册用 于基金托管业务除外的其他用途。   七、适用法律及争议惩办方式 澳门尽头行政区和台湾地区法律），并从其解释。 除经友好协商不错惩办的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是终端性的并春联系各               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 方均有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连接 诚恳、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，诊治基金份额 持有东说念主的正当权益。   八、基金托管左券的变更、休止与基金财产的计帐   （1）托管左券的变更要领   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的章程有任何龙套，并需经基金管理东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 证据。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管左券休止的情形   发生以下情况，本托管左券休止： 权；   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个服务日 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组收受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 按照《基金合同》和本托管左券的章程连接履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。               国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）   （5）基金财产计帐要领： 告出具法律意见书；   （6）基金财产计帐的期限为 6 个月。   （7）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （8）基金财产按下列规则璧还：   基金财产未按前款 1）－3）项章程璧还前，不分派给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于《基金合同》休止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有 章程的从其章程。          第二十二部分   对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内                     国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号） 容，基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务名目。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡盘问、建议、投诉等需 求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。     五、磋议基金管理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请通过上述方式 磋议基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面清醒了本招募说明书。                 第二十三部分 其他应裸露事项                 公告称号               裸露媒介         日历 国泰润利纯债债券型证券投资基金分成公告               《证券时报》     2023/12/12 国泰基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告             《中国证券报》     2024/3/27 国泰润利纯债债券型证券投资基金分成公告               《证券时报》     2024/6/12              国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第三号）         公告称号                裸露媒介         日历 对于国泰润利纯债债券型证券投资基金增多 C                            《证券时报》      2024/7/8 类基金份额并修改基金合同和托管左券的公告 国泰基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告      《中国证券报》     2024/7/25 国泰润利纯债债券型证券投资基金基金司理变                            《证券时报》     2024/8/30 更公告 国泰润利纯债债券型证券投资基金分成公告        《证券时报》     2024/10/15      第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风物，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。             第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公风物。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰润利纯债债券型证券投资基金注册的批复文献   二、《国泰润利纯债债券型证券投资基金基金合同》   三、《国泰润利纯债债券型证券投资基金托管左券》   四、法律意见书   五、基金管理东说念主业务经历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                             国泰基金管理有限公司                             二零二四年十二月三日